华富成长趋势混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2017年第2号)


 基金管理人:华富基金管理有限公司

 基金托管人:招商银行股份有限公司

 重要提示:

 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2007】50号文核准,核准日期为2007年2月5日,本基金基金合同于2007年3月19日正式生效;根据基金管理人2015年8月8日公告的《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别以及修订其基金合同、托管协议中相关条款的公告》,华富成长趋势股票型证券投资基金自2015年8月8日起更名为华富成长趋势混合型证券投资基金。

 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

 4、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 6、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

 7、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 8、基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。

 9、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年9月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日,本基金托管人于2017年9月27日复核了本基金招募说明书及其摘要。

 (一)基金合同生效

 本基金于2007年3月19日正式生效。

 (二)基金管理人

 1、基金管理人概况

 名称:华富基金管理有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

 邮政编码:200120

 法定代表人:章宏韬

 设立日期:2004年4月19日

 核准设立机关:中国证监会

 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号

 组织形式:有限责任公司

 注册资本:2.5亿元人民币

 存续期间:持续经营

 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

 联系人:邵恒

 电话:021-68886996

 传真:021-68887997

 股权结构:华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰金融控股(集团)有限公司24%

 2、主要人员情况

 (1)、基金管理人董事会成员

 章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司公司董事、总经理,兼任华富基金管理有限公司董事长,华安期货有限责任公司董事,中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。

 姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历,经济师。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理,华富基金管理有限公司董事长、总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事长。现任上海华富利得资产管理有限公司董事。

 范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

 郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局)科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处)副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司副总裁,兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。

 余海春先生,总经理,硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公司合肥营业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理,华安证券股份有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部总经理、办公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理,现任华富基金管理有限公司总经理。

 刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事。

 陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。

 张赛美女士,独立董事,硕士学位,研究生学历。历任上海张江公社团委副书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股份有限公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限公司董事长,海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公司创始合伙人,上海双创投资中心总经理。

 (2)、基金管理人监事会成员

 王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

 梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

 李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

 邵恒先生,监事,工商管理硕士,研究生学历,CFA。历任雀巢(中国)有限公司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、华富基金管理有限公司整合营销经理、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。

 (3)、高级管理人员

 章宏韬先生,董事长,简历同上。

 余海春先生,总经理,简历同上。

 满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

 陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监,上海华富利得资产管理有限公司总经理。现任华富基金管理有限公司副总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事长。

 龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

 曹华玮先生,副总经理,硕士学位,先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监,现任华富基金管理有限公司副总经理。

 (4)、本基金基金经理简介

 龚炜先生,安徽财经大学金融学硕士,研究生学历,十三年证券从业经验。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监,2012年9月加入华富基金管理有限公司,曾任研究发展部金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理,2014年8月7日至2015年2月11日担任华富灵活配置混合型基金基金经理。现任公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、华富成长趋势混合型基金基金经理、华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理、华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、华富量子生命力混合型基金基金经理。

 陈启明先生,复旦大学会计学硕士,本科学历,十一年证券从业经验,历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。2010年2月加入华富基金管理有限公司,任行业研究员、华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理助理,现任公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华富竞争力优选混合型证券投资基金基金经理、华富健康文娱灵活配置混合型基金经理、华富产业升级灵活配置混合型基金基金经理。

 本基金历任基金经理:

 赵密先生,2007年3月19日至7月16日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 林树财先生,2007年3月19日至5月10日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 沈雪峰女士,2007年5月10日至2008年5月15日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 吴圣涛先生, 2008年3月6日至2009年9月15日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 陈德义先生,2009年9月8日至2013年1月16日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 王光力先生,2013年10月18日至2015年5月11日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 王翔先生,2015年5月11日至2017年3月14日担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。

 5、公募投资决策委员会成员

 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由公司分管公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。

 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下:

 ■

 上述人员之间不存在近亲属关系。

 (三)基金托管人

 1、基本情况

 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

 设立日期:1987年4月8日

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 注册资本:252.20亿元

 法定代表人:李建红

 行长:田惠宇

 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

 电话:0755—83199084

 传真:0755—83195201

 资产托管部信息披露负责人:张燕

 2、发展概况

 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2017年6月30日,本集团总资产61,996.90亿元人民币,高级法下资本充足率14.59%,权重法下资本充足率11.85%。

 2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工74人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。

 (二)主要人员情况

 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。

 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

 (三)基金托管业务经营情况

 截至2017年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管301只开放式基金。

 (四) 托管人的内部控制制度

 1、内部控制目标

 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

 2、内部控制组织结构

 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。

 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。

 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

 3、内部控制原则

 (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并由全部人员参与。

 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。

 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。

 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

 (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。

 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域。

 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

 4、内部控制措施

 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。

 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险。

 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。

 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。

 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。

 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。

 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

 (四)相关服务机构

 1、基金份额发售机构

 (1)直销机构:

 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

 法定代表人:章宏韬

 联系人:方萍

 咨询电话:400-700-8001,021-50619688

 传真:021-68415680

 网址:www.hffund.com

 (2)代销机构:

 (1)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 法定代表人:李建红

 电话:0755-83161095

 传真:0755-83195050

 联系人:于菲

 客服电话:95555

 网址:www.cmbchina.com

 (2)中国建设银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

 法定代表人:王洪章

 联系人:王琳

 客服电话:95533

 网址:www.ccb.com

 (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

 办公地址:北京市西城区金融大街3号

 法定代表人:李国华

 客服电话:95580

 网址:www.psbc.com

 (4)交通银行股份有限公司

 住所:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 电话:021-95559

 传真:021-62701216

 联系人:张宏革

 客户电话:95559

 公司网址:www.bankcomm.com

 (5)平安银行股份有限公司

 法定代表人:谢永林

 注册地址:深圳市深南东路 5047 号

 办公地址:深圳市深南东路5047号

 联系人:张波

 联系电话:0755-22168073

 客户服务电话:95511-3

 公司网址: www.bank.pingan.com

 (6)中国光大银行股份有限公司

 住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

 法定代表人:唐双宁

 联系人:李伟

 客服电话:95595

 网址:www.cebbank.com m

 (7)上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市中山东一路 12 号

 办公地址:上海市中山东一路 12 号

 法定代表人:高国富

 电话:(021)61618888

 传真:(021)63604199

 联系人:于慧、虞谷云

 客户服务热线:95528

 公司网址:www.spdb.com.cn

 (8)中国民生银行股份有限公司

 住所:北京市西城区复兴门内大街2 号

 法定代表人:洪崎

 客服电话:95568

 传真:(010)57092611

 联系电话:(010)57092615

 联系人:董云巍

 网址:www.cmbc.com.cn

 (9)中信银行股份有限公司

 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号

 法定代表人:常振明

 电话:010-89937369

 传真:010-85230049

 联系人:廉赵峰

 客户服务热线:95558

 公司网站:http://bank.ecitic.com

 (10)北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

 法定代表人:闫冰竹

 联系人:谢小华

 传真:010-66226045

 客服电话:95526

 公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

 (11)华夏银行股份有限公司

 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

 法定代表人:吴建

 联系人:刘军翔

 联系电话:010-85238820

 客服电话:95577

 网址: www.hxb.com.cn

 (12)渤海银行股份有限公司

 住所:天津市河东区海河东路218号

 法定代表人:李伏安

 电话:022-58316666

 传真:022-58316569

 联系人:王宏

 客服电话:95541

 公司网址:www.cbhb.com.cn

 (13)深圳农村商业银行股份有限公司

 住所:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

 法定代表人:李伟

 联系人:陈聪

 电话:0755-25188263

 传真:0755-25188785

 网站: www.4001961200.net

 客户服务电话:400-196-1200

 (14)上海农村商业银行股份有限公司

 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

 法定代表人:冀光恒

 联系人:李晨

 电话:021-38576666

 客服电话:021-962999,400-696-2999

 网址:www.srcb.com

 (15)徽商银行股份有限公司

 住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

 办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

 法定代表人:李宏鸣

 联系人:叶卓伟

 联系电话:0551-62667635

 传真电话:0551-62667684

 客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨96588)

 公司网址: www.hsbank.com.cn

 (16)中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号

 法定代表人: 易会满

 传真: (010)66105798

 联系人:杨菲

 客服电话:95588

 公司网站:www.icbc.com.cn

 (17)华安证券股份有限公司

 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

 法定代表人:李工

 联系人:范超

 联系电话:0551-65161821

 传真:0551-65161672

 客服电话:95318

 公司网址:www.hazq.com

 (18)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:杨德红

 联系人:芮敏祺

 电话:021-38676666

 传真:021-38670666

 客服电话:95521

 公司网址:www.gtja.com.cn

 (19)光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 联系人:刘晨

 电话:021-22169999

 传真:021-22169134

 客户服务电话:95525、4008888788、10108998

 公司网址:www.ebscn.com

 (20)广发证券股份有限公司

 住所:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

 法定代表人:王志伟

 联系人:肖中梅

 电话:020-87555888

 传真:020-87557987

 客服电话:020-961133

 公司网站:www.gf.com.cn

 (21)海通证券股份有限公司

 住所:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 联系人:李笑鸣

 电话:021-23219000

 传真:021-23219100

 客服电话:95553

 公司网址:www.htsec.com

 (22)东方证券股份有限公司

 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

 法定代表人:王益民

 电话:021-63325888

 传真:021-63326173

 联系人:吴宇

 客服热线:95503

 网址:www.dfzq.com.cn

 (23)东方证券股份有限公司

 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

 法定代表人:王益民

 电话:021-63325888

 传真:021-63326173

 联系人:吴宇

 客服热线:95503

 网址:www.dfzq.com.cn

 (24)东方证券股份有限公司

 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

 法定代表人:王益民

 电话:021-63325888

 传真:021-63326173

 联系人:吴宇

 客服热线:95503

 网址:www.dfzq.com.cn

 (25)湘财证券有限责任公司

 住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

 法定代表人:陈学荣

 联系人:钟康莺

 电话:021-68634518

 传真:021-68865680

 客户服务热线:400-888-1551

 公司网址:www.xcsc.com

 (26)兴业证券股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路268号

 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

 法定代表人:兰荣

 联系人:谢高得

 电话:021-38565785

 客服电话:95562

 公司网站:www.xyzq.com.cn

 (27)中国银河证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

 法定代表人:陈共炎

 联系人:邓颜

 电话:010-66568292

 传真:010-66568990

 客服电话:400-888-8888

 公司网址:www.chinastock.com.cn

 (28)国信证券股份有限公司

 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

 法定代表人:何如

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 联系人:周杨

 客服电话:95536

 公司网站:www.guosen.com.cn

 (29)中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 法定代表人:张佑君

 联系人:顾凌

 电话:010-60838888

 传真:010-60833739

 公司网址:www.cs.ecitic.com

 (30)中信证券(浙江)有限责任公司

 住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

 法定代表人:沈强

 联系人:李珊

 联系电话:0571-85776114

 客服电话:95548

 公司网址:www.bigsun.com.cn

 (31)申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法定代表人:李梅

 联系人:黄莹

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客服电话:95523或4008895523

 电话委托:021-962505

 网址:www.swhysc.com

 (32)申万宏源西部证券有限公司

 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

 法定代表人:许建平

 联系人:李巍

 电话:010-88085858

 传真:010-88085195

 客户服务电话:400-800-0562

 网址:www.hysec.com

 (33)东北证券股份有限公司

 住所:吉林省长春市自由大路1138号

 法定代表人:李福春

 联系人:安岩岩

 电话:0431-85096517

 客服电话:400-600-0686、0431-85096733

 公司网址:www.nesc.cn

 (34)长城证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层

 法定代表人:黄耀华

 联系人:李春芳

 电话:0755-83516289

 传真:0755-83516189

 客服电话:400-666-6888、0755-33680000

 公司网站:www.cgws.com

 (35)恒泰证券股份有限公司

 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 法定代表人:庞介民

 联系人:王旭华

 电话: 0471-4972343

 传真: 0471-4961259

 客服电话:0471-4972343

 公司网址: www.cnht.com.cn

 (36)安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:王连志

 联系人:陈剑虹

 电话:0755-82825551

 客服电话:400-800-1001

 公司网址:www.essence.com.cn

 (37)平安证券股份有限公司

 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

 法定代表人:詹露阳

 联系人:周一涵

 电话:021-38637436

 客服电话:95511-8

 公司网址:stock.pingan.com

 (38)招商证券股份有限公司

 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层

 法定代表人:宫少林

 联系人:黄婵君

 电话:0755-82943666

 传真:0755-83734343

 客户服务电话:400-8888-111,95565

 网址:www.newone.com.cn

 (39)长城国瑞证券有限公司

 注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

 办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

 法定代表人:王勇

 电话:0592-2079303

 传真:0592-2079602

 联系人:赵钦

 客户服务热线:400-0099-886

 公司网址:www.gwgsc.com

 (40)中国中投证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层

 法定代表人:高涛

 联系人:张鹏

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 客服电话:400-600-8008、95532

 公司网址:www.china-invs.cn

 (41)江海证券有限公司

 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 法定代表人:孙名扬

 联系人:周俊

 电话:0451-85863726

 传真:0451-82287279

 客服电话:400-666-2288

 公司网址:www.jhzq.com.cn

 (42)爱建证券有限责任公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢33楼

 法定代表人:钱华

 联系人:王冠昌

 联系电话:021-32229888

 业务传真:021-68728703

 客服热线:4001-962502

 公司网址:www.ajzq.com

 (43)万联证券有限责任公司

 住所:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

 法定代表人:张建军

 联系人:甘蕾

 电话:020-38286026

 传真:020-38286588

 客服电话:4008888133

 公司网址:www.wlzq.com.cn

 (44)长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:尤习贵

 客户服务热线:95579或4008-888-999

 联系人:奚博宇

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 公司网址:www.95579.com

 (45)红塔证券股份有限公司

 住所:云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼

 法定代表人:况雨林

 电话:0871-3577930

 传真:0871-3578827

 客服热线:0871-3577930

 网址:www.hongtastock.com

 (46)信达证券股份有限公司

 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 客服电话:95321

 公司网址:www.cindasc.com

 (47)华福证券有限责任公司

 住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 法定代表人:黄金琳

 联系人:郭相兴

 联系电话:021-20655175

 客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

 公司网址:www.hfzq.com.cn

 (48)中泰证券股份有限公司

 注册地址:济南市经七路 86 号

 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

 法定代表人:李玮

 联系人:许曼华

 电话:021-20315290

 传真:021-20315137

 客户服务电话:95538

 公司网址:www.zts.com.cn

 (49)大通证券股份有限公司

 住所:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

 法定代表人:张智河

 联系人:谢立军

 电话:0411-39673202

 客服电话:4008-169-169

 网址:www.daton.com.cn

 (50)民生证券股份有限公司

 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

 法定代表人:余政

 联系人:赵明

 电话:010-85127622

 传真:010-85127917

 客服电话:4006198888

 公司网址:www.mszq.com

 (51)世纪证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

 法定代表人:姜昧军

 联系人:袁媛

 电话:0755-83199511

 传真:0755-83199545

 客服电话:0755-83199511

 公司网址:www.csco.com.cn

 (52)山西证券股份有限公司

 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 联系人:郭熠

 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619

 客服电话:400-666-161895573

 公司网址:www.i618.com.cn

 (53)国联证券股份有限公司

 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼

 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

 法定代表人:姚志勇

 电话:0510-82831662

 传真:0510-82830162

 联系人:沈刚

 客服电话:95570

 网址:www.glsc.com.cn

 (54)天风证券股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

 法定代表人:余磊

 联系人:杨晨

 电话:027- 87107535

 传真:027-87618863

 客户服务电话:4008005000

 公司网站:www.tfzq.com

 (55)华泰证券股份有限公司

 注册地址:南京市江东中路228号

 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

 法定代表人:周易

 联系人:庞晓芸

 联系电话:0755-82492193

 传真:0755-82492962(深圳)

 客服电话:95597

 网址:www.htsc.com.cn

 (56)国都证券股份有限公司

 注所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人:王少华

 联系人:黄静

 电话:010-84183333

 客服电话:400-818-8118

 公司网址:www.guodu.com

 (57)中山证券有限责任公司

 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

 法定代表人:黄扬录

 联系人:罗艺琳

 电话:0755-82570586

 客服电话:95329

 公司网址:www.zszq.com

 (58)中国民族证券有限责任公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

 法定代表人:赵大建

 联系人:李微

 电话:010-59355941

 传真:010-66553791

 客服电话:400-889-5618

 公司网址:www.e5618.com

 (59)华龙证券股份有限公司

 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

 法定代表人:李晓安

 联系人:范坤

 电话:0931-4890208

 客服电话:95368

 公司网址:www.hlzq.com

 (60)日信证券有限责任公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

 法定代表人:孔佑杰

 联系人: 陈文彬

 电话:010-83991716

 传真:010-66412537

 客户服务电话:400-660-9839

 公司网站:www.rxzq.com.cn

 (61)华宝证券有限责任公司

 住所:上海世纪大道100号环球金融中心57楼

 办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

 法定代表人:陈林

 联系人:汪明丽

 电话:021-68778075

 客服电话:400-820-9898

 网址:www.cnhbstock.com

 (62)新时代证券有限责任公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法定代表人:刘汝军

 联系人:宋旸

 电话:010-83561070

 客户服务电话:400-698-9898

 网址:www.xsdzq.cn

 (63)东吴证券股份有限公司

 注册地址:苏州工业园区星阳街5号

 办公地址:苏州工业园区星阳街5号

 法定代表人:范力

 联系人:方晓丹

 联系电话:0512-65581136

 客服电话:400-860-1555

 公司网址:www.dwzq.com.cn

 (64)国海证券股份有限公司

 住所:广西桂林市辅星路13号

 办公地址:广西南宁市滨湖路46号

 法定代表人:张雅锋

 联系人:牛孟宇

 电话:0755-83709350

 客服电话:95563

 公司网址:www.ghzq.com.cn

 (65)国海证券股份有限公司

 住所:广西桂林市辅星路13号

 办公地址:广西南宁市滨湖路46号

 法定代表人:张雅锋

 联系人:牛孟宇

 电话:0755-83709350

 客服电话:95563

 公司网址:www.ghzq.com.cn

 (66)国盛证券有限责任公司

 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

 法定代表人:徐丽峰

 联系人:周欣玲

 联系电话:0791-86281305

 传真:0791-86281305

 客服电话:4008222111

 公司网址:www.gsstock.com

 (67)国金证券股份有限公司

 办公地址:四川省成都市东城根上街95号

 联系电话:028-86690057、028-86690058

 传真号码:028-86690126

 联系人:刘婧漪、贾鹏

 客服电话:95310

 公司网址:www.gjzq.com.cn

 (68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

 地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6F

 法定代表人:陈柏青

 联系人:韩爱彬

 电话:0571-26888888-37494

 客服电话:4000-766-123

 公司网址:www.fund123.cn

 (69)北京展恒基金销售股份有限公司

 住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

 法定代表人:闫振杰

 联系人: 马林

 电话:010-59601366-7024

 传真:010-62020355

 客服电话:400-888-6661

 公司网址:www.myfund.com

 (70)上海好买基金销售有限公司

 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

 法定代表人: 杨文斌

 联系人:张茹

 电话:021-20613999

 传真:021-68596916

 客服电话:400-700-9665

 公司网址:www.ehowbuy.com

 (71)深圳众禄金融控股股份有限公司

 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

 法定代表人:薛峰

 联系人:童彩平

 电话:0755-33227950

 传真:0755-33227951

 客服电话:4006-788-887

 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn

 (72)和讯信息科技有限公司

 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 联系人:吴卫东

 电话:021-20835789

 传真:021-20835885

 客服电话:400-920-0022

 公司网址:licaike.hexun.com

 (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司

 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:韩曼玲

 电话:021-20691832

 传真:021—20691861

 客服电话:400-820-2899

 公司网站: www.erichfund.com

 (74)上海天天基金销售有限公司

 住所:上海市徐汇区宛平南路88号26楼

 法定代表人:其实

 联系人:黄妮娟

 电话: 021-54509998

 传真:021-64385308

 客服电话:400-1818-188

 公司网址:www.1234567.com.cn

 (75)上海利得基金销售有限公司

 住所:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

 法定代表人: 李兴春

 联系人:曹怡晨

 电话:021-50583533

 传真:021-50583633

 客服电话:400-921-7755

 公司网址:a.leadfund.com.cn

 (76)众升财富(北京)基金销售有限公司

 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

 法定代表人:李招弟

 客服电话:400-876-9988

 联系人:李艳

 联系电话:010-59497361

 传真:010-64788016

 公司网站:www.zscffund.com

 (77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 住所:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

 法定代表人:汪静波

 联系人:李娟

 电话:021-80359115

 传真:021-38509777

 客服电话:400-821-5399

 公司网址:www.noah-fund.com

 (78)中期资产管理有限公司

 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

 法定代表人:姜新

 联系人:侯英建

 电话:010-65807865

 传真:010-65807864

 客服电话:95162-2

 公司网址:www.cifcofund.com

 (79)北京增财基金销售有限公司

 住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

 法定代表人:罗细安

 联系人:李皓

 电话:010- 67000988-6025

 传真:010- 67000988-6000

 客服电话:400-001-8811

 公司网址:www.zcvc.com.cn

 (80)北京钱景基金销售有限公司

 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012

 法定代表人:赵荣春

 联系人:陈剑炜

 电话: 010-57418813

 传真:010-57569671

 客服电话:400-893-6885

 公司网址:www.qianjing.com

 (81)一路财富(北京)信息科技有限公司

 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

 法定代表人:吴雪秀

 联系人:刘栋栋

 电话:010-88312877-8009

 传真:010-88312099

 客服电话:400-001-1566

 公司网址:www.yilucaifu.com

 (82)中国国际期货有限公司

 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

 法定代表人:王兵

 联系电话:010-59539864

 传真:010-59539806

 联系人:赵森

 客户服务电话:95162、400-8888-160

 网址:www.cifco.net

 (83)宜信普泽

 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

 法定代表人:沈伟桦

 联系人:王巨明

 电话:010-52855713

 传真:010-85894285

 客服电话:400-6099-200

 公司网址:www.yixinfund.com

 (84)上海联泰资产管理有限公司

 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

 法定代表人:燕斌

 联系人:陈东

 联系电话:021-52822063

 传真:021-52975270

 客户服务电话: 4000-466-788

 网址:www.66zichan.com

 (85)上海汇付金融服务有限公司

 注册地址: 上海市黄浦区100号19层

 办公地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

 法定代表人: 冯修敏

 联系人:李栋

 电话: 021-33323999-8048

 传真:021-33323830

 客户服务电话:400-821-3999

 网址: https://tty.chinapnr.com/

 (86)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

 法定代表人: 林卓

 联系人: 戚文

 电话:0411-88891212-119

 传真:0411-84396536

 客户服务电话: 400-6411-999

 网址: www.taichengcaifu.com

 (87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

 法定代表人:杨懿

 联系人:文雯

 电话:010-83363101

 传真:010-83363072

 客户服务电话: 400-166-1188

 网址:http://8.jrj.com.cn

 (88)大泰金石基金销售有限公司

 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

 法定代表人:袁顾明

 联系人:朱真卿

 电话:021-22267943

 传真:021-20324199

 客户服务电话: 400-928-2266

 网址:www.dtfortune.com

 (89) 浙江金观诚财富管理有限公司

 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路43号锦昌大厦一楼金观诚财富大厅

 法定代表人:徐黎云

 客户服务电话: 400-068-0058

 网址:www.jincheng-fund.com

 2、注册登记机构

 名称:华富基金管理有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

 法定代表人:章宏韬

 联系人:潘伟

 电话:021-68886996

 传真:021-68887997

 3、出具法律意见书的律师事务所

 名称:上海市通力律师事务所

 住所: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

 负责人:韩炯

 电话:021-31358666

 传真:021-31358600

 联系人: 黎明

 经办律师: 吕红、黎明

 4、审计基金财产的会计师事务所

 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

 主要经营场所:杭州市西溪路128号9楼

 执行事务合伙人:胡少先

 电话: 021-62281910

 传真: 021-62286290

 联系人:曹小勤

 经办注册会计师:曹小勤、林晶

 (五)基金名称

 华富成长趋势混合型证券投资基金

 (六)基金的运作方式

 契约型开放式

 (七)基金的投资目标

 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司,采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略,在风险限度内,力争实现基金资产的长期稳定增值。

 (八)基金的投资范围

 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 本基金股票资产的配置比例为60%-95%,债券资产的配置比例为0-35%,权证的配置比例为0-3%,现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%。

 本基金80%以上的股票资产属于本基金名称所显示的投资方向所确定的内容。

 (九)基金的投资策略

 1、决策依据

 (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资的前提;

 (2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基金投资决策的基础;

 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是基金维护投资人利益的重要保障。

 2、决策程序

 (1)研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据,并通过本基金选股流程构建及维护基金股票库;

 (2)投资决策委员会定期召开会议,并依据上述报告对本基金的资产配置比例等提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策;

 (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和上市公司的分析判断,形成本基金投资计划,包括资产配置、行业配置、股票/债券选择,以及买卖时机;

 (4)交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定;

 (5)基金管理人管理层下属的风险控制工作委员会根据市场变化对投资组合提出风险防范措施,监察稽核部对投资组合计划的执行过程及结果的合法合规性进行日常监督,基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险;

 (6)数量研究员定期和不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估,并提供相关报告,帮助投资团队和风险控制委员会及时了解基金收益主要来源及投资策略实施效果,投资组合风险水平及风险来源,从而及时调整投资组合,使其风险收益水平符合既定目标。

 (7)基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况对上述投资程序进行调整。

 3、投资组合管理的方法和标准

 (1)资产配置

 本基金将采用“自上而下”的多因素分析方法,结合定性分析和定量分析进行大类资产的配置。具体而言,首先利用经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分配比例。并随着各类证券风险收益特征的相对变化,及时调整类别资产配置比例,达到动态的最优配置效果。

 (2)行业及股票选择

 本基金以股票品种为主要投资标的。在中国经济增长方式转型的大背景之下,“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业,结合“自上而下”精选最优行业,动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合,构建投资组合,以追求基金资产的中长期稳定增值。

 (3)债券选择

 对于债券资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资,并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。

 在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的权重。

 在债券选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性交易等投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。

 (4)其他品种投资策略

 基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时基金经理将适时地通过回购(逆回购)等资产调控工具,提高基金资产的使用效率。

 另外,除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资于权证,为基金份额持有人谋求收益,减少风险。

 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。

 (十)业绩比较基准

 本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用中信标普300指数,债券投资部分的业绩评价基准将采用中信标普全债指数。

 基金整体业绩比较基准=80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数。

 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金可以在经过适当程序后变更业绩比较基准,但不需要召开基金份额持有人大会。

 (十一)风险收益特征

 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

 (十二)基金投资组合报告

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日,报告中所列财务数据未经审计。

 1、报告期末基金资产组合情况

 ■

 2、报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 ■

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

 ■

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 本报告期内本基金无股指期货投资。

 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 本基金本报告期内未投资国债期货。

 11、投资组合报告附注

 1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

 3)其他资产构成:

 ■

 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 ■

 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 十一、基金的业绩

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 (一)本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 ■

 (十四)费用概览

 1、与基金运作有关的费用

 (1)基金管理人的管理费

 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×1.5%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日的基金资产净值

 基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起3个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在收到计算结果当日完成复核,并于当日从该基金财产中一次性支付给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

 (2)基金托管人的托管费

 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

 H=E×0.25%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起3个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在收到计算结果当日完成复核,并于当日从该基金财产中一次性支付给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

 (3)基金的证券交易费用;

 (4)基金合同生效后的信息披露费用;

 (5)基金份额持有人大会费用;

 (6)基金合同生效后的会计师费和律师费;

 (7)基金财产拨划支付的银行费用;

 (8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费,具体计提方法按基金合同及中国证监会届时有效的有关规定执行;

 (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 2、与基金销售有关的费用

 (1)申购费率

 本基金按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示:

 ■

 本基金的申购费用由基金投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

 (2)赎回费率

 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费;本基金的赎回费率按持有时间的长短分为3档,最高不超过0.5%,具体赎回费率如下表所示:

 ■

 (3)转换费

 本基金的转换费用由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。

 ①投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。

 ②基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下调整上述收费方式和费率水平,但必须最迟于新的收费办法实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

 (4)转托管费;

 (5)非交易过户费;

 (6)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。

 (7)经报中国证监会批准,基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟于新费率开始实施前3日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。如果调高申购或赎回费率,则须经基金份额持有人大会通过。

 3、不列入基金费用的项目

 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

 (十五)对招募说明书更新部分的说明

 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书(更新)》(2017年1号)进行了更新,主要更新的内容如下:

 1、在“重要提示”中更新了相关截止时间。

 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。

 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人等内容。

 4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。

 5、在“十、基金的投资”中,修改了基金的风险收益特征,更新了基金最近一期投资组合报告的内容。

 6、在“十一、基金的业绩”中,增加了基金最近一期的业绩说明。

 7、在“二十三、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。

 

 华富基金管理有限公司

 二零一七年十月

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