中融盈泽债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第1号)


  基金管理人:中融基金管理有限公司
  基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
  重要提示
  中融盈泽债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予注册文件名称为:《关于准予中融盈泽债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2016〕1418号),注册日期为:2016年6月24日。
  本招募说明书是对原《中融盈泽债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,属于中等预期风险和预期收益的产品,其长期平均预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
  本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年9月26日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年6月30日(未经审计)。
  第一部分  基金管理人
  一、基金管理人概况
  ■
  二、主要人员情况
  1.基金管理人董事、监事、总经理、高级管理人员基本情况
  (1)基金管理人董事
  王瑶女士,董事长,法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自2015年2月起至今任公司董事长。
  杨凯先生,董事,工商管理硕士。1993年7月至1998年6月在湖南工程学院担任教师。1998年7月至2001年8月在振远科技股份有限公司担任产品部营销经理。2003年7月至2016年8月在宝盈基金管理有限公司工作期间,历任市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司,自2016年10月起至今任公司总经理。
  刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司,现任中融国际信托有限公司董事长。
  李骥先生,独立董事, 1989年毕业于北京大学法律系,获学士学位,曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
  姜国华先生,独立董事,2002年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京大学研究生院副院长。
  董志勇先生,独立董事,2004年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼副院长,经济学院教授。
  (2)基金管理人监事
  裴芸女士,监事,法学学士。曾任职于北京市君泰律师事务所、甘肃太平洋律师事务所。2013年5月加入中融基金管理有限公司,现任公司法律合规部总监。
  (3)基金管理人高级管理人员
  杨凯先生,总经理,工商管理硕士。1993年7月至1998年6月在湖南工程学院担任教师。1998年7月至2001年8月在振远科技股份有限公司担任产品部营销经理。2003年7月至2016年8月在宝盈基金管理有限公司工作期间,历任市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司,自2016年10月起至今任公司总经理。
  向祖荣先生,督察长,法学博士。曾就职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组、中国上市公司协会。2014年8月加入中融基金管理有限公司,自2014年10月起至今任公司督察长。
  侯利鹏先生,副总经理,工商管理硕士。1996年8月至2004年6月任沈阳诚浩证券公司西顺城营业部客服部经理;2004年6月至2015年12月在南方基金管理有限公司,历任北京分公司高级经理、北部营销中心总经理、市场管理部总监。2015年12月加入中融基金管理有限公司,自2016年5月起至今任公司副总经理。
  曹健先生,副总经理,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自2014年12月起至今任公司副总经理。
  代宝香女士,副总经理,毕业于哈尔滨商业大学工业会计专业。1990年10月至1999年5月曾任哈铁分局五营车务段主管会计;1999年5月至2003年3月曾任中植集团驻哈办会计;2003年3月至2006年2月曾历任哈尔滨盟科置业发展有限公司财务经理、主管会计;2006年2月至2016年3月任职于中融国际信托,历任财务部副经理、财务总监兼财务管理部总经理、财务总监、财务管理部总经理、财务管理部总经理兼固有业务部总经理。自2016年6月起至今任公司副总经理。
  2.本基金拟任基金经理
  李倩女士,中国国籍,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,学士学历,具有基金从业资格,证券从业年限10年。2007年7月至2014年7月曾任银华基金管理有限公司交易管理部交易员,固定收益部基金经理助理。2014年7月加入中融基金管理有限公司,现就职于固收投资部。。
  3.投资决策委员会成员
  投资决策委员会的成员包括:主席总经理杨凯先生;常设委员研究部黄震先生和风险管理部李晓伟先生;一般委员易海波先生、权益投资部孔学兵先生、量化投资部赵菲先生、策略投资部田刚先生、国际业务部付世伟先生、创新业务投资部吴刚先生、固收投资部罗杰先生。
  上述人员之间均不存在近亲属关系。
  第二部分  基金托管人
  一、基本情况
  名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街3号
  邮政编码:100808
  法定代表人:李国华
  成立时间:2007年3月6日
  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:810.31亿元人民币
  存续期间:持续经营
  批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号
  基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号
  联系人:王瑛
  联系电话:010-68858126
  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
  经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
  二、主要人员情况
  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。
  三、基金托管业务经营情况
  2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
  截至2017年9月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共81只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达43172.64亿元。
  四、基金托管人的内部控制制度
  1.内部控制目标
  作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  2.内部控制组织结构
  中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
  3.内部控制制度及措施
  托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  1.监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  2.监督流程
  (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
  (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
  (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
  第三部分  相关服务机构
  一、基金份额发售机构
  1.直销机构
  (1)名称:中融基金管理有限公司直销柜台
  住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心B座12层
  法定代表人:王瑶
  邮政编码:100005
  电话:010-85003217、010-85003560
  传真:010-85003387、010-65127767
  邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
  联系人:郭丽苹、赵静
  网址:www.zrfunds.com.cn
  (2)中融基金直销电子交易平台
  本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
  网址:https://trade.zrfunds.com.cn
  2.其他销售机构
  1)宁波银行股份有限公司
  住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
  法定代表人:陆华裕
  客服电话:95574
  2)五矿证券有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
  法定代表人:赵立功
  电话:0755-23902400
  联系人:赖君伟
  客服电话:40018-40028
  3)中泰证券股份有限公司
  住所:济南市市中区经七路86号
  办公地址:济南市经七路86号23层
  法定代表人:李玮
  电话:0531-68889155
  联系人:吴阳
  客服电话:95538
  4)海通证券股份有限公司
  住所:上海市广东路689号
  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
  法定代表人:周杰
  电话:021-23219275
  联系人:李笑鸣
  客服电话:95553、4008888001
  5)东北证券股份有限公司
  住所:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
  电话:0431-85096517
  联系人:安岩岩
  客服电话:95360
  6)中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  电话:010-60838888
  联系人:顾凌
  客服电话:95548
  7)中信证券(山东)有限责任公司
  住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
  法定代表人:姜晓林
  电话:0532-85022326
  联系人:吴忠超
  客服电话:95548
  8)中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人:王常青
  电话:010-85156398
  联系人:许梦园
  客服电话:95587/4008-888-108
  9)中国银河证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  电话:010-83574507
  联系人:辛国政
  客服电话:4008-888-888或95551
  10)国泰君安证券股份有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  法定代表人:杨德红
  电话:021-38676666
  联系人:芮敏祺
  客服电话:95521
  11)太平洋证券股份有限公司
  住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
  办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
  法定代表人:李长伟
  电话:010-88321967
  联系人:马焮
  客服电话:400-6650-999
  12)国金证券股份有限公司
  住所:四川省成都市东城根上街95号
  办公地址:四川省成都市东城根上街95号
  法定代表人:冉云
  电话:028-86690057、028-86690058
  联系人:刘婧漪、贾鹏
  客服电话:95310
  13)华西证券股份有限公司
  住所:成都市高新区天府二街198号
  办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
  法定代表人:杨炯洋
  电话:028-86135991
  联系人:周志茹
  客服电话:95584/4008-888-818
  14)申万宏源证券有限公司
  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  电话:021-33389888
  联系人:钱达琛
  客服电话:021-33389888
  15)华融证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
  法定代表人:祝献忠
  电话:010-85556048
  联系人:孙燕波
  客服电话:95390/400-898-9999
  16)平安证券股份有限公司
  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  法定代表人:刘世安
  电话:021-38637436
  联系人:周一涵
  客服电话:4000-188-288
  17)兴业证券股份有限公司
  住所:福州湖东路268号
  办公地址:福州湖东路268号
  法定代表人:兰荣
  电话:0591-38281963
  联系人:夏中苏
  客服电话:95562
  18)信达证券股份有限公司
  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
  法定代表人:张志刚
  电话:010-83252182?
  联系人:唐静
  客服电话:95321
  19)长江证券股份有限公司
  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:尤习贵
  电话:027-65799999
  联系人:奚博宇
  客服电话:95579
  20)东海证券股份有限公司
  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  电话:021-20333333
  联系人:王一彦
  客服电话:95531
  21)中国国际金融股份有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人:丁学东
  电话:010-65051166-1753
  联系人:任敏
  客服电话:010-65051166
  22)宏信证券有限责任公司
  住所:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
  办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
  法定代表人:吴玉明
  电话:028-86199041
  联系人:杨磊
  客服电话:4008-366-366
  23)安信证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  法定代表人:王连志
  电话:0755-82558305
  联系人:陈剑虹
  客服电话:95517
  24)渤海证券股份有限公司
  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  法定代表人:王春峰
  电话:022-28451991
  联系人:蔡霆
  客服电话:400-651-5988
  25)联讯证券股份有限公司
  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼
  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
  法定代表人:徐刚
  电话:0755-83331195
  联系人:彭莲
  客服电话:95564
  26)光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:薛峰
  电话:021-22169999
  客服电话:95525
  27)上海华信证券有限责任公司
  住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  法定代表人:陈灿辉
  电话:021-63898427
  联系人:徐璐
  客服电话:4008205999
  28)招商证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
  法定代表人:霍达
  电话:0755-82943666
  联系人:黄婵君
  客服电话:95565
  29)国都证券股份有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  法定代表人:王少华
  电话:010-84183389
  联系人:黄静
  客服电话:400-818-8118
  30)民生证券股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
  法定代表人:冯鹤年
  客服电话:95376
  31)世纪证券有限责任公司
  住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  法定代表人:姜昧军
  联系人:王雯
  电话:0755-83199599
  客服电话:4008323000
  32)大同证券有限责任公司
  住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
  法定代表人:董祥
  联系人:薛津
  电话:0351-4130322
  客服电话:4007-121212
  33)北京植信基金销售有限公司
  住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  法定代表人:于龙
  电话:010-56075718
  联系人:吴鹏
  客服电话:4006-802-123
  34)北京晟视天下投资管理有限公司
  住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
  法定代表人:蒋煜
  电话:010-58170949
  联系人:殷雯
  客服电话:400-818-8866
  35)北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
  法定代表人:周斌
  电话:010-53509644
  联系人:张鼎
  客服电话:4008-980-618
  36)众升财富(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
  法定代表人:李招弟
  电话:010-59497361
  联系人:李艳
  客服电话:400-876-9988
  37)深圳众禄金融控股股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  法定代表人:薛峰
  电话: 0755-33227950
  联系人:童彩平
  客服电话:4006-788-887
  38)上海好买基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  电话:021-20613999
  联系人:张茹
  客服电话:400-700-9665
  39)北京增财基金销售有限公司
  住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  法定代表人:罗细安
  电话:010-67000988
  联系人:杜娟
  客服电话:400-001-8811
  40)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
  法定代表人:陈柏青
  联系人:韩爱彬
  客服电话:4000-766-123
  41)上海天天基金销售有限公司
  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
  法定代表人:其实
  联系人:潘世友
  客服电话:400-1818-188
  42)北京钱景基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  电话:010-57418813
  联系人:崔丁元
  客服电话:400-893-6885
  43)浙江同花顺基金销售有限公司
  住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  法定代表人:凌顺平
  电话:0571-88911818
  联系人:吴强
  客服电话:95105885
  44)中期资产管理有限公司
  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
  法定代表人:姜新
  客服电话:95162、400-8888-160
  45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
  法定代表人:汪静波
  电话:021-38509735
  联系人:张裕
  客服电话:400-821-5399
  46)上海汇付金融服务有限公司
  住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  法定代表人:金佶
  电话:021-33323999
  联系人:陈云卉
  客服电话:400-820-2819
  47)上海陆金所资产管理有限公司
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法定代表人:胡学勤
  电话:021-20665952
  联系人:宁博宇
  客服电话:400-866-6618
  48)北京虹点基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
  法定代表人:胡伟
  联系人:葛亮
  客服电话:400-618-0707
  49)大泰金石基金销售有限公司
  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:袁顾明
  客服电话:400-928-2266
  50)北京微动利投资管理有限公司
  住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
  法定代表人:梁洪军
  电话:010-52609656
  联系人:季长军
  客服电话:400-819-6665
  51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人:马勇
  电话:010-83363101
  联系人:文雯
  客服电话:400-166-1188
  52)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  电话:021-20691923
联系人:苗明
  客服电话:400-820-2899
  53)上海凯石财富基金销售有限公司
  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  电话:021-63333389
  联系人:王哲宇
  客服电话:4006-433-389
  54)奕丰金融服务(深圳)有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  法定代表人:TAN YIK KUAN
  电话:0755-89460500
  联系人:陈广浩
  客服电话:400-684-0500
  55)北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  法定代表人:李昭琛
  电话:010-60619607
  联系人:吴翠
  客服电话:010-62675369
  56)北京展恒基金销售股份有限公司
  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  法定代表人:闫振杰
  电话:010-59601366-7024
  联系人:李露平
  客服电话:400-818-8000
  57)珠海盈米财富管理有限公司
  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  电话:020-896290994
  联系人:黄敏嫦
  客服电话:020-89629066
  58)北京懒猫金融信息服务有限公司
  住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
  法定代表人:许现良
  电话:010-58527835
  联系人:李雪
  客服电话:4001-500-882
  59)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
  住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
  法定代表人:吴雪秀
  电话:010-88312877-8028
  联系人:段京璐
  客服电话:400-001-1566
  60)上海利得基金销售有限公司
  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
  法定代表人:李兴春
  电话:021-50583533
  联系人:曹怡晨
  客服电话:400-921-7755
  61)深圳富济财富管理有限公司
  住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
  法定代表人:刘鹏宇
  电话:0755-83999907-815
  联系人:马力佳
  客服电话:0755-83999907
  62)北京广源达信基金销售有限公司
  住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
  法定代表人:齐剑辉
  客服电话:400-623-6060
  63)上海云湾投资管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  法定代表人:戴新装
  电话:021-20530224
  联系人:江辉
  客服电话:400-820-1515
  64)上海联泰资产管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  电话:021-52822063
  联系人:兰敏
  客服电话:021-52822063
  65)北京电盈基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
  法定代表人:程刚
  电话:010-56176118
  联系人:张旭
  客服电话:400-100-3391
  66)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
  法定代表人:高锋
  电话:0755-83655588
  联系人:廖苑兰
  客服电话:400-804-8688
  67)深圳前海财厚资产管理有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室
  法定代表人:孙方厚
  电话:0755-86575665
  联系人:李军
  客服电话:400-699-0071
  68)上海万得基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
  法定代表人:王廷富
  电话:021-51327185
  联系人:徐亚丹
  客服电话:400-821-0203
  69)北京汇成基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人:王伟刚
  电话:010-56282140
  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
  70)深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
  法定代表人:赖任军
  电话:0755-66892301
  联系人:张烨
  客服电话:400-9500-888
  71)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
  法定代表人:江卉
  电话:010-89181356
  联系人:徐伯宇
  客服电话:95118
  72)北京君德汇富投资咨询有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街18号办一22层07单元
  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
  法定代表人:李振
  电话:010-51455516
  联系人:周雯
  客服电话:400-829-1218
  73)和讯信息科技有限公司
  住所:北京市朝外大街22号1002室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  电话:010-85650628
  联系人:刘洋
  客服电话:400-920-0022
  74)上海基煜基金销售有限公司
  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
  法定代表人:王翔
  电话:021-65370077-209
  联系人:俞申莉
  客服电话:400-820-5369
  75)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
  法定代表人:程刚
  电话:010-58160168
  联系人:张旭
  客服电话:400-810-5919
  76)南京苏宁基金销售有限公司
  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:刘汉青
  电话:025-66996699-887226
  联系人:王锋
  客服电话:95177
  77)深圳盈信基金销售有限公司
  住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
  办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1
  法定代表人:苗宏升
  电话:0411-66661322
  联系人:王清臣
  客服电话:4007-903-688
  78)乾道金融信息服务(北京)有限公司
  住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
  办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室?
  法定代表人:王兴吉?
  电话:18500501595
  联系人:宋子琪
  客服电话:400-088-8080
  79)北京蛋卷基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人:钟斐斐
  电话:010-61840688
  联系人:戚晓强
  客服电话:4000-618-518
  80)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
  法定代表人:陶捷
  客服电话:4000-027-9899
  81)天津国美基金销售有限公司
  住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
  法定代表人:丁东华
  电话:010-59287105
  联系人:许艳
  客服电话:400-111-0889
  82)北京格上富信基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  法定代表人:李悦章
  电话:010-85594745
  联系人:张林
  客服电话:400-066-8586
  83)上海挖财金融信息服务有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人:胡燕亮
  电话:021-50810687
  联系人:樊晴晴
  客服电话:021-50810673
  84)上海华夏财富投资管理有限公司
  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
  法定代表人:毛淮平
  客服电话:400-817-5666
  85)中民财富管理(上海)有限公司
  住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  法定代表人:弭洪军
  客服电话:400-876-5716
  86)深圳信诚基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210 室
  办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
  法定代表人:周文
  客服电话:0755-23946579
  87)喜鹊财富基金销售有限公司
  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  法定代表人:陈皓
  客服电话:0891-6177483
  88)通华财富(上海)基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
  法定代表人:马刚
  客服电话:95156
  89)中信期货有限公司
  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  法定代表人:张皓
  电话:010-60834022
  联系人:刘宏莹
  客服电话:400-9908-826
  90)东海期货有限责任公司
  住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
  法定代表人:陈太康
  电话:021-68757102
  联系人:李天雨
  客服电话:95531/4008888588
  91)大有期货有限公司
  住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  法定代表人:颜如意
  电话:0731-84409106、0731-84409130
  联系人:马科、王霞
  客服电话:4006-365-058
  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售本基金,并及时公告。
  二、注册登记机构
  名称:中融基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层
  法定代表人:王瑶
  电话:010-85003333
  传真:010-85003386
  联系人:鞠帅平
  网址:www.zrfunds.com.cn
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:021-31358666
  传真:021-31358600
  联系人:安冬
  经办律师:安冬、陆奇
  四、审计基金资产的会计师事务所
  名称:上会会计师事务所
  住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼
  办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼
  执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
  电话:021-52920000
  传真:021-52921369
  经办注册会计师:张健、陈大愚
  联系人:杨伟平
  第四部分  基金的名称
  中融盈泽债券型证券投资基金
  第五部分  基金类型、运作方式与存续期间
  1.基金类型:债券型。
  2.基金的运作方式:契约型开放式。
  3.基金存续期间:不定期。
  第六部分  基金的投资目标
  在注重资产安全性和流动性的前提下,积极主动调整投资组合,追求基金资产的长期稳定增值,并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
  第七部分  基金的投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的80%;权益类品种的比例不高于基金资产的20%(包括因通过发行、行权、可转债转股等原因形成的股票等权益类资产);现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  第八部分  基金的投资策略
  1.债券投资策略
  本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素,并结合各种债券类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征,在符合本基金相关投资比例的前提下,决定组合的久期水平、期限结构和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的投资收益。
  (1)利率预期策略
  债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握,可以提高投资收益。
  久期越长,利率变动所引起价格变化越大,久期越短,利率变动所引起的价格变化越小。如果预计利率会下跌,债券价格会上涨,则应该加大长久期债券的比例,以实现收益的最大化。相反,如果预计利率会上涨,债券价格会下跌,则应该增加组合中久期较短债券的比例,以尽可能减少利率上涨带来的损失。
  (2)收益率曲线配置策略
  收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。要运用收益率曲线配置策略,必须先预测收益率曲线变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限机构。
  (3)骑乘策略
  骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资管理策略。该策略是指当收益率曲线比较陡峭时,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平相对较高的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
  (4)信用债券投资策略
  信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金的信用策略主要包括信用债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四个方面。
  (5)可转换公司债券投资策略
  本基金的可转债的投资将基于三个方面的分析:数量为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析,力求选择债券价值有一定支撑、安全性和流动性较好,并且发行人成长性良好的品种进行投资。
  2.股票投资策略
  注重趋势研究,发挥市场时机选择能力,充分分享股票市场的收益;重点关注改革方向的行业和个股,通过选择流动性高、风险低、具备中期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险和集中性风险,保证股票组合的稳定性和收益性。
  3.中小企业私募债券投资策略
  本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
  4.资产支持证券投资策略
  资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
  5.权证投资策略
  权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
  第九部分  基金的业绩比较基准
  中债综合财富指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%
  本基金选择中债综合财富指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回报情况。是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。
  本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。
  若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
  第十部分  基金的风险收益特征
  本基金为债券型基金,属于中等预期风险和预期收益的产品,其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
  第十一部分  基金的投资组合报告
  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本基金的基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
  1、报告期末基金资产组合情况
  ■
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  本基金本报告期末未持有股票投资。
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  本基金本报告期末未持有股票投资。
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  ■
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  ■
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  11、投资组合报告附注
  11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。
  11.3 其他资产构成
  ■
  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  第十二部分  基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2017年6月30日。
  本基金合同生效日为2017年3月27日,基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
  1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  中融盈泽债券A
  ■
  中融盈泽债券C
  ■
  2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  ■
  ■
  注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,截至本报告期末仍在建仓期内。
  第十三部分  基金的费用与税收
  一、基金费用的种类
  1.基金管理人的管理费;
  2.基金托管人的托管费;
  3、本基金从C类份额的基金财产中计提的销售服务费;
  4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
  5.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
  6.基金份额持有人大会费用;
  7.基金的证券交易费用;
  8.基金的银行汇划费用;
  9.基金的开户费用、账户维护费用;
  10.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1.基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×0.40%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的等,支付日期顺延。
  2.基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.10%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的等,支付日期顺延。
  3、C类份额的销售服务费
  本基金A类份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费率为年费率0.30%。
  C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.30%÷当年天数
  H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为C类基金份额前一日基金资产净值
  C类份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
  C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。
  上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3.基金合同生效前的相关费用;
  4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  四、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  第十四部分  对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  (一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
  (二) 更新了 “第三部分  基金管理人” 中的相关内容。
  (三) 更新了 “第四部分  基金托管人” 中的相关内容。
  (四) 更新了 “第五部分  相关服务机构” 中的相关内容。
  (五) 更新了 “第六部分  基金的募集” 中的相关内容。
  (六) 更新了 “第七部分  基金合同的生效” 中的相关内容。
  (七) 更新了 “第八部分  基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。
  (八) 更新了 “第九部分  基金的投资” 中的相关内容。
  (九) 更新了 “第十部分  基金的业绩” 中的相关内容。
  (十) 更新了 “第二十部分  托管协议的内容摘要” 中的相关内容。
  (十一) 更新了 “第二十二部分  其他应披露事项” 中的相关内容。
  (十二) 更新了 “第二十四部分  备查文件” 中的相关内容。
  
  
  中融基金管理有限公司
  2017年11月10日

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