国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

1公告基本信息
基金名称 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金 
基金简称 国投瑞银瑞源混合 
基金主代码 121010 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2018年1月23日 
基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司 
基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 国投瑞银基金管理有限公司 
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同和招募说明书等 
申购(含转换转入、定期定额投资)起始日 2018年1月29日 
赎回(含转换转出)起始日 2018年1月23日 
注:(1)国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金)由国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金(以下简称国投瑞银瑞源保本混合)转型而来。根据国投瑞银瑞源保本混合基金合同及招募说明书的约定,2018年1月22日为国投瑞银瑞源保本混合第二个保本周期到期日,由于在保本周期到期时,国投瑞银瑞源保本混合未能符合保本基金存续条件,于2018年1月23日起转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金。
(2)有关国投瑞银瑞源保本混合保本周期到期安排及转型为本基金后的相关运作业务规则请查阅本基金管理人2018年1月8日发布的《关于国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期安排及转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金后相关业务规则的公告》及本基金相关产品法律文件。
2日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的办理时间
办理本基金基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换及定期定额投资时除外。
开放时间为:每个开放日的9:30-15:00(投资人在15:00以后提出申购(含定期定额投资)、赎回与转换业务申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日的相应价格)。
由于各销售机构系统及业务安排等原因,具体业务办理时间可能有所不同,请详见各销售机构的具体规定。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
(1)投资人在销售机构网点首次申购本基金基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含申购费),追加申购单笔最低限额为人民币10元(含申购费)。在不低于上述规定的金额下限的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资人在销售机构办理涉及上述规则的业务时,需同时遵循该销售机构的相关规定。
(2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
本基金申购费用采取前端收费模式,费率按申购金额分档设置。投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率 
M<100万元 1.50% 
100万元≤M<500万元 1.00% 
500万元≤M 1000元/笔 
3.3其他与申购相关的事项
(1)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,申购款项本金将退回投资人账户。
(2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(3)基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠,并履行必要的报备和信息披露手续。
(4)基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
4日常赎回业务
4.1赎回份额限制
(1)投资人赎回本基金基金份额,单笔赎回不得少于500份(如该账户在该销售机构托管的基金余额不足500份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足500份时,基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。在不低于上述规定的基金份额下限的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资人在销售机构办理涉及上述规则的业务时,需同时遵循该销售机构的相关规定。
(2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
本基金赎回费费率为如下:
持有时间(Y) 赎回费率 
Y<7日 1.50% 
7日≤Y<30日 0.75% 
30日≤Y<365日 0.50% 
365日≤Y<730日 0.25% 
730日≤Y 0% 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有基金份额少于30日的投资人,将赎回费总额的100%计入基金财产;对持续持有基金份额大于30日(含)但少于3个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有基金份额长于3个月(含)但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有基金份额长于6个月(含)的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
4.3其他与赎回相关的事项
(1)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日在先的基金份额先赎回,申购确认日在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。
(2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定予以公告。
(3)基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠,并履行必要的报备和信息披露手续。
(4)投资人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。
5日常转换业务
5.1转换费率
(1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。
(2)在进行基金转换时,转出基金视同赎回申请,如涉及的转出基金有赎回费用,则收取该基金的赎回费用。
(3)从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。
(4)基金转换采取单笔计算法,投资人当日多次转换的,单笔计算转换费用。
5.2其他与转换相关的事项
适用基金:本基金份额开通与旗下国投瑞银融华债券型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银核心企业混合型证券投资基金、国投瑞银创新动力混合型证券投资基金、国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金、国投瑞银成长优选混合型证券投资基金、国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银优化增强债券型证券投资基金、国投瑞银货币市场基金、国投瑞银纯债债券型证券投资基金、国投瑞银中高等级债券型证券投资基金、国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银钱多宝货币市场基金、国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银增利宝货币市场基金A类基金份额、国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银添利宝货币市场基金A类基金份额、国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新成长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金、国投瑞银和安债券型证券投资基金、国投瑞银瑞宁灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银瑞达混合型证券投资基金、国投瑞银和顺债券型证券投资基金、国投瑞银安颐多策略混合型证券投资基金、国投瑞银顺益纯债债券型证券投资基金及国投瑞银研究精选股票型证券投资基金基金份额之间的转换业务。另外,本公司已在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务,具体请见相关公告。
6定期定额投资业务
本基金的定期定额投资业务在已开通此业务的销售机构办理,具体业务规则以相关销售机构的业务规则为准。
7基金销售机构
7.1.直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
电话:(0755)8357599283575993
传真:(0755)8290404882904007
联系人:杨蔓、贾亚莉
客户服务电话:400-880-6868
公司网站:www.ubssdic.com
7.2.非直销机构
序号 代销机构名称 开通
定期定投 定投最低申购金额(元) 开通
转换业务 
1 民生银行  100  
2 工商银行  200  
3 建设银行  100  
4 中国银行  100  
5 农业银行  300  
6 交通银行  100  
7 邮储银行  100  
8 中信银行  300  
9 华夏银行  100  
10 北京银行  200  
11 招商银行  300  
12 平安银行  300  
13 浦发银行  300  
14 上海银行  100  
15 吴江农商行  100  
16 包商银行  100  
17 杭州联合银行  100  
18 大连银行  100  
19 渤海银行  100  
20 国泰君安证券  100  
21 中信建投证券  100  
22 国信证券  100  
23 招商证券  100  
24 广发证券  100  
25 银河证券  100  
26 海通证券  100  
27 华泰证券  100  
28 申万宏源证券  500  
29 申万宏源西部证券  500  
30 兴业证券  100  
31 湘财证券  100  
32 光大证券  100  
33 平安证券  100  
34 中银国际证券  100  
35 国盛证券  100  
36 华安证券  100  
37 中信证券  100  
38 中信证券(山东)  100  
39 中泰证券  500  
40 安信证券  300  
41 国元证券 -- -- -- 
42 财通证券 -- --  
43 长城证券  100  
44 渤海证券 -- --  
45 山西证券  200  
46 中投证券  100  
47 东方证券 -- --  
48 广州证券  200  
49 东莞证券  100  
50 东海证券 -- --  
51 上海证券  200  
52 国都证券 -- --  
53 万联证券  200  
54 江海证券  100  
55 国金证券 -- --  
56 华宝证券  100  
57 财富证券 -- --  
58 方正证券 -- --  
59 信达证券  100  
60 国联证券  500  
61 中金公司 -- --  
62 华福证券  100  
63 第一创业证券  100  
64 中航证券 -- --  
65 华龙证券  100  
66 华融证券  100  
67 世纪证券  100  
68 中原证券  100  
69 长城国瑞证券  200  
70 爱建证券  200  
71 东北证券  100  
72 国融证券  100  
73 民生证券  300  
74 国海证券  100  
75 东吴证券  100  
76 联讯证券  300  
77 华鑫证券  100  
78 浙商证券  100  
79 天相投顾  100  
80 众禄基金销售  100  
81 长量基金销售  100  
82 好买基金销售  200  
83 诺亚正行  1,000 -- 
84 蚂蚁(杭州)基金销售  100  
85 天天基金销售  100  
86 展恒基金销售  100  
87 同花顺基金销售  100  
88 和讯科技  100  
89 宜信普泽  100  
90 大智慧基金销售 -- --  
91 中信建投期货  100  
92 汇付金融 -- -- -- 
93 中信期货  100  
94 陆金所资管 -- --  
95 联泰资管  100  
96 盈米财富  100  
97 肯特瑞财富管理  100  
98 汇成基金销售  100  
99 通华财富管理 -- --  
注:(1)对于民生银行,上表相关业务目前仅在民生银行直销银行开通,民生银行柜台开通时间需另行公告。
(2)以上业务内容仅为提示,请以代销机构最新规定为准。
8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
从2018年1月23日起,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
9其他需要提示的事项
(1)本基金于2018年1月29日起加入部分代销机构及国投瑞银已推出的申购费率优惠活动及其他费率优惠活动(部分同时含定投),详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提示。
(2)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读于2018年1月8日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《关于国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期安排及转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金后相关业务规则的公告》、《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要》或登录本基金管理人网站(www.ubssdic.com)查阅基金合同、招募说明书等资料。投资人还可拨打本公司客服电话(400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。
风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。
国投瑞银基金管理有限公司
2018年1月19日

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