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金融ETF (金融ETF 510230) 开放型 指数型 股票复制指数型

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2013/03/25 12:10:59
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  • 艾小军
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  • 指数型
  • 偏股型基金
  • 国泰基金

金融ETF(510230)基金资料

基金资料 申购费率 销售机构
基金代码 510230
基金类型 契约型
资料更新日期 2014-06-25
基金简称 金融ETF
基金法定名称 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
首次募资总额 56,604.45万元
基金性质 ETF
投资风格 指数型
申购申请确认日 --
赎回申请确认日 --
赎回款项支付日 --
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资理念 本基金管理人坚持指数化投资理念,以低成本投资于标的指数所表征的市场组合,以期获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。
成立日期 2011-03-31
所属基金系列名称 --
基金风格属性 偏股型基金
基金投资类别 不适用
MS基金分类 股票型基金
场外日常申购起始日 2011-05-23
场外日常赎回起始日 2011-05-23
场内申购起始日 2011-05-23
场内赎回起始日 2011-05-23
分配原则 1、当基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配; 2、在符合有关基金收益分配条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次基金收益分配比例依据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率; 3、本基金收益分配采取现金分红方式; 4、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 5、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日(即收益评价日)的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值; 6、每一基金份额享有同等分配权; 7、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日; 8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%。 如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券投资策略 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
基金经理 艾小军
决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
决策程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。 (1)研究支持:金融工程小组依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。 (2)投资决策:投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期或遇重大事项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。 (3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降低买入成本、控制投资风险。 (4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5)投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合。 (6)组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理体制和程序做出调整,并在《招募说明书》中列示。
投资标准 在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%。
风险收益特征 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
风险管理工具及主要指标
附注
基金简介

主编信箱 热线:010-82558163-9016 意见反馈

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