深振业A:深圳市振业(集团)股份有限公司信息披露管理制度

             深圳市振业(集团)股份有限公司
                     信息披露管理制度


                        第一章       总 则

    第一条    为规范深圳市振业(集团)股份有限公司及其相关义务

人的信息披露行为,保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合

法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、

中国证监会《上市公司信息披露管理办法》及深圳证券交易所《股票

上市规则》的规定,结合本公司实际,制定本制度。

    第二条    本制度适用范围包括公司及各部室、各所属企业(指公

司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的

子公司)。

    第三条    本制度所称“公司”指深圳市振业(集团)股份有限公

司;“中国证监会”指中国证券监督管理委员会;“深交所”指深圳证

券交易所;“指定报纸”指中国证监会指定的信息披露报纸;“指定网

站”指中国证监会指定的网站。



                    第二章   信息披露原则

    第四条    根据国家有关法律法规及中国证监会、深交所等证券监

管部门的有关规定,公司信息披露原则为:

    (一)及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格

可能产生重大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送


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深交所。

    (二)公司及公司董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露

内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相

应声明并说明理由。

    第五条   公司应分别在中国证监会指定媒体进行网下和网上披

露两种形式的信息披露。网下披露是指在指定报纸刊登信息披露公

告;网上披露是在指定网站刊登信息披露公告。



                  第三章 信息披露的责任

    第六条   公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。信息披露

的第一责任人为董事长;直接责任人为董事会秘书;信息披露工作机

构为董事会办公室。

    第七条   董事会秘书为公司信息披露事务负责人,履行的信息披

露工作职责包括:负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行

信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事

人依法履行信息披露义务,并按规定向深交所办理定期报告和临时报

告的披露工作;协调公司与投资者关系,接待投资者来访,回答投资

者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;负责与公司信息披露有关

的保密工作;协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、

行政法规、部门规章和公司章程等对其设定的责任。

    公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助


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董事会秘书履行职责;或在董事会秘书不能履行职责时,由其行使董

事会秘书的权利并履行相关职责。

    第八条   公司董事、监事、高级管理人员以及各有关部门和所属

企业,对公司信息披露工作有配合、协助的义务,第一时间向信息披

露责任人报告已发生或可能发生的重大事项并提供相关材料,对材料

的及时性、真实性和完整性负责。

    第九条   公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息

披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司的

内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易

价格。

    公司在内幕信息泄露时,应及时采取补救措施并向深交所报告。

    第十条   公司董事、监事、高级管理人员及各有关部门、所属企

业在其他公共传媒披露的涉及公司重要经营事项的信息不得先于指

定媒体,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    第十一条   公司信息披露工作获得深交所或证券监管部门表彰

或表扬的,公司可对信息披露责任部门和有关人员予以奖励。

    第十二条   公司对违反公司信息披露制度和重大信息内部报告

制度相关规定的个人或单位,视对公司造成不良影响的程度,追究相

关责任。



               第四章    信息披露的内容和要求

                        第一节 定期报告

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   第十三条    上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报

告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,均应

当披露。

   第十四条    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规

定的会计师事务所审计。

   第十五条    年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内,

中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完

成并披露。

   第十六条    定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经

董事会审议通过的定期报告不得披露。

   第十七条    在公司定期报告披露前出现业绩泄漏,或者因业绩传

闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的,公司应当及时披露本

报告期相关财务数据(无论是否已经审计),包括营业收入、营业利

润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。

   第十八条    公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署

书面确认意见,说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法

规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反

映上市公司的实际情况。

                    第二节        临时报告

    第十九条   临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、

规范性文件及其他相关规定披露的除定期报告以外的公告。

    临时报告(监事会公告除外)应当加盖董事会公章并由董事会发


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布。

    第二十条     公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大

事件的信息披露义务:

    (一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;

    (二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;

    (三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

    第二十一条     对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大

影响的重大事件正处于筹划阶段,虽然尚未触及上调条规定的时点,

但出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关筹划情况和既有事

实:

    (一)该事件难以保密;

    (二)该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻;

    (三)公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。



                         第五章       附   则

    第二十二条    本制度之修订及解释权属于公司董事会。

    第二十三条    本制度自董事会通过之日起实施。




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