德赛电池:关于部分限制性股票回购注销完成的公告

  证券代码:000049          证券简称:德赛电池         公告编号:2021—073


                 深圳市德赛电池科技股份有限公司
             关于部分限制性股票回购注销完成的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:
    1、深圳市德赛电池科技股份有限公司(以下简称“公司”)本次回购注销涉及原
激励对象 4 名,回购注销的限制性股票数量共计 108,750 股,占回购注销前公司总股
本的 0.0362%。
    2、公司已于 2021 年 11 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完成上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后,公司总股本由
300,407,720 股减少为 300,298,970 股。
    一、2018 年限制性股票激励计划简述
    1、2018 年 10 月 29 日,第八届董事会第十八次会议审议通过了《公司 2018 年限
制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《公司 2018 年限制性股票激励计划管理办法》
《公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权
董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案,关联董
事对相关议案进行了回避表决,独立董事对公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)
相关事项发表了同意的独立意见。同日,第八届监事会第六次会议审议通过了本次股
权激励计划相关议案。
    2、2019 年 1 月 30 日,第八届董事会第二十一次(临时)会议审议通过了《公司
2018 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要、《公司 2018 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法(修订稿)》,关联董事对相关议案进行了回避表决,公司独
立董事发表了同意的独立意见。同日,第八届监事会第七次会议审议通过了本次股权
激励计划相关议案。
    3、2019 年 3 月 5 日,第八届董事会第二十二次会议审议通过了《公司 2018 年限
制性股票激励计划(草案二次修订稿)》及其摘要、《公司 2018 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法(二次修订稿)》,关联董事对相关议案进行了回避表决,公司独
立董事发表了同意的独立意见。同日,第八届监事会第八次会议审议通过了本次股权
激励计划相关议案。
    4、2019 年 7 月 24 日,公司收到实际控制人惠州市人民政府国有资产监督管理委

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员会(以下简称“惠州市国资委”)转来的广东省人民政府国有资产监督管理委员会
(以下简称“广东省国资委”)出具的《关于深圳市德赛电池科技股份有限公司股权
激励计划备案意见的复函》(粤国资函〔2019〕801 号),广东省国资委原则同意惠州
市国资委对公司股权激励计划的审核意见,并予以备案。
    5、2019 年 3 月 6 日至 2019 年 3 月 16 日,公司通过内部协同办公平台对 2018
年限制性股票激励计划激励对象的姓名及职务进行了公示。在公示期内,公司监事会
未收到与激励对象有关的任何异议。2019 年 8 月 14 日,公司披露了《监事会关于公
司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
    6、2019 年 8 月 19 日,公司召开 2019 年第三次临时股东大会,审议并通过了《公
司 2018 年限制性股票激励计划(草案二次修订稿)》及其摘要、《公司 2018 年限制性
股票激励计划管理办法》《公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(二次
修订稿)》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划
有关事项的议案》,同意以 14.39 元/股的授予价格向公司 87 名激励对象授予 197.40
万股限制性股票。2019 年 8 月 20 日,公司披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    7、2019 年 8 月 19 日,公司召开第八届董事会第三十一次会议审议通过了《关于
调整限制性股票激励计划相关事项》《关于向激励对象授予限制性股票》等议案。关
联董事对相关议案进行了回避表决,公司独立董事发表了同意的独立意见。同日,第
八届监事会第十一次会议审议通过了上述议案,并对公司 2018 年限制性股票激励计
划授予日激励对象名单进行核查并发表了核实意见。
    8、2019 年 9 月 10 日,公司完成了 2018 年限制性股票的授予登记工作。因 1 名
激励对象因离职而不符合激励计划授予条件,1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购,
公司实际向 85 名激励对象授予限制性股票 195.40 万股。本次限制性股票激励计划的
授予日为 2019 年 8 月 19 日,公司总股本由 205,243,738 股增加至 207,197,738 股。
授予的限制性股票的上市日为 2019 年 9 月 12 日。
    9、2020 年 5 月 12 日,公司召开 2019 年年度股东大会审议通过了公司 2019 年度
权益分派方案,同意以 2019 年 12 月 31 日的公司总股本 207,197,738 股为基数,向
全体股东按每 10 股派发现金 7.0 元(含税),不进行资本公积金转增股本。2020 年 6
月 11 日,公司权益分派实施完毕。
    10、2021 年 4 月 23 日,公司召开 2020 年年度股东大会审议通过了公司 2020 年
度权益分派方案,同意以 2020 年 12 月 31 日的公司总股本 207,197,738 股为基数,
向全体股东按每 10 股派发现金 10.0 元(含税),送红股 4.5 股,不进行资本公积金
转增股本。2021 年 5 月 11 日,公司权益分派实施完毕,公司总股本由 207,197,738
股增至 300,436,720 股,其中股权激励限售股数量由 1,954,000 股调整为 2,833,300
股。
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    11、2021 年 4 月 23 日,公司分别召开第十届董事会第一次会议及第十届监事会
第一次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议
案》,拟在 2020 年度权益分派方案实施完成后,对离职的原激励对象许永东、刘辉共
计 2 人已获授但尚未解除限售的限制性股票 29,000 股进行回购注销。公司独立董事
对此事项发表了同意的独立意见。
    12、2021 年 5 月 12 日,公司召开 2021 年第一次(临时)股东大会,审议通过了第
十届董事会第一次会议审议提交的《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股
票的议案》。
    13、2021 年 7 月 8 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,
公司完成对原激励对象许永东、刘辉持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
29,000 股的回购注销,公司股份总数变更为 300,407,720 股。
    14、2021 年 8 月 18 日,公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第二次会
议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和
《关于 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根
据激励计划的相关规定,公司将对离职的原激励对象李润朝、孙荣华、乔光霞、周少
龙共计 4 人持有的限制性股票合计 108,750 股进行回购注销;公司 2018 年限制性股
票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已经成就,依据 2019 年第三次临时股
东大会对公司董事会的授权,公司将按照激励计划的相关规定为符合解除限售条件的
79 名激励对象持有的限制性股票合计 898,487 股办理解除限售事宜。公司独立董事对
该两事项发表了同意的独立意见。
    15、2021 年 9 月 6 日,公司召开 2021 年第二次(临时)股东大会,审议通过了第
十届董事会第三次会议审议提交的《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》,同意对 2018 年限制性股票激励计划中部分原激励对象已授予但尚未
解除限售的限制性股票共计 108,750 股进行回购注销。本次回购注销完成后,公司总
股本由 300,407,720 股减少为 300,298,970 股。
     二、本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格、资金来源及完成情况
    (一)回购注销的原因和数量
    根据公司《2018 年限制性股票激励计划》第十三章之“二、激励对象个人情况发
生变化”规定:“激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的,尚未行使的权益不
再行使。尚未解除限售的限制性股票按授予价格与回购时市价(董事会审议回购前 1
个交易日公司标的股票收盘价)孰低原则进行回购并注销。”
    鉴于原激励对象李润朝、孙荣华、乔光霞、周少龙共计 4 人因个人原因离职,已
不符合激励条件,按照公司《2018 年限制性股票激励计划》等的相关规定,公司须对
以上人员已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
    (二)回购价格和资金来源
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    根据公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定,激励对象获授的限制性股
票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股
或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的,公司应对尚未解除限售的
限制性股票的回购价格做相应的调整。发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票
拆细的调整方法为: P=P0÷(1+n),其中:P 为调整后的每股限制性股票回购价格,
P0 为每股限制性股票授予价格;n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
的比率(即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量)。发生派息的调整
方法为:P=P0-V,其中:P0 为调整前的每股限制性股票回购价格;V 为每股的派息额;
P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后,P 仍须大于 1。
    由于公司已实施 2019 年年度及 2020 年年度权益分派事项,公司 2018 年限制性
股票激励计划的授予价格由 14.39 元/股调整为(14.39-0.7-1)÷(1+0.45)=8.7517
(元/股)。
    公司董事会审议回购前 1 个交易日即 2021 年 8 月 17 日公司标的股票收盘价为
39.43 元,根据公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定,按授予价格与回购
时市价(董事会审议回购前 1 个交易日公司标的股票收盘价)孰低原则确定回购价格为
8.7517 元/股。公司用自有资金支付李润朝、孙荣华、乔光霞、周少龙 4 人回购款共
计人民币 951,747.38 元。
    (三)回购注销完成情况
    公司已向上述 4 名原激励对象支付了回购价款,经大华会计师事务所(特殊普通
合伙)审验并出具了大华验字[2021]000706 号验资报告。经中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司审核确认,公司已于 2021 年 11 月 5 日完成了上述限制性股票的回
购注销登记手续。
    三、本次回购注销完成后公司股本结构变动情况
                           本次变动前           本次变动数            本次变动后
     股份性质
                     数量(股)      比例       减少(股)    数量(股)        比例
一、有限售条件股份       1,923,936    0.64%         108,750       1,815,186        0.60%
二、无限售条件股份     298,483,784   99.36%               0     298,483,784       99.40%
三、股份总数           300,407,720 100.00%          108,750     300,298,970      100.00%
    四、本次回购注销对公司的影响
    本次回购注销系根据公司《2018 年限制性股票激励计划》对不符合解除限售条件
的限制性股票做出的处理,不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响,不影响
公司 2018 年激励计划的继续实施。
    特此公告


                                              深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会
                                                                     2021 年 11 月 5 日
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