TCL集团:2016年半年度报告

TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
TCL 集团股份有限公司
TCL CORPORATION
   2016 年半年度报告
     二零一六年八月二十三日
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第一节 重要提示和释义 ....................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 35
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 54
第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................................................... 57
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................................................................... 58
第九节 财务报告 ................................................................................................................................................... 59
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                      第一节 重要提示和释义
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别
和连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
   公司负责人李东生、主管会计工作负责人黄旭斌及会计机构负责人杨安明
声明:保证半年度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                    释     义
                   释义项    指                               释义内容
公司、本公司、集团           指   TCL 集团股份有限公司
报告期、报告期内             指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
                                  TCL 多媒体科技控股有限公司,为本公司在香港联交所上市的控股子
TCL 多媒体电子               指
                                  公司,股票代码 01070.HK
                                  TCL 通讯科技控股有限公司,为本公司在香港联交所上市的控股子公
TCL 通讯科技                 指
                                  司,股票代码 02618.HK
华星光电                     指   深圳市华星光电技术有限公司
家电集团                     指   TCL 家电产业集团
                                  通力电子控股有限公司,为本公司在香港联交所上市的控股子公司,
通力电子                     指
                                  股票代码 01249.HK
商用显示、商显               指   TCL 商用信息科技(惠州)股份有限公司
科天智慧云                   指   广州科天智慧云信息科技有限公司
TCL 照明                     指   惠州 TCL 照明电器有限公司
华瑞光电                     指   华瑞光电(惠州)有限公司
泰科立、泰科立集团           指   惠州泰科立电子集团有限公司
                                  TCL 显示科技控股有限公司,为本公司在香港联交所上市的控股子公
显示科技                     指
                                  司,股票代码 00334.HK
金能电池                     指   惠州 TCL 金能电池有限公司
医疗电子                     指   TCL 医疗集团
环保业务                     指   惠州 TCL 环保资源有限公司
                                  翰林汇信息产业股份有限公司,为本公司在全国中小企业股份转让系
翰林汇                       指
                                  统挂牌的控股子公司,股票代码 835281
乐视、乐视网                 指   乐视网信息技术(北京)股份有限公司
TCL 创投                     指   新疆 TCL 股权投资有限公司
TCL 实业控股                 指   T.C.L.实业控股(香港)有限公司
紫光集团                     指   紫光集团有限公司
上海银行                     指   上海银行股份有限公司
TCL 金融控股集团、金控集团   指   TCL 金融控股集团(深圳)有限公司
                                  花样年控股集团有限公司为香港联交所上市公司,股票代码:
花样年                       指
                                  01777.HK,本公司为该公司第二大股东,持有其 17.96%股权
欢网                         指   广州欢网科技有限责任公司
教育网                       指   TCL 教育网有限公司
奥鹏教育                     指   北京奥鹏文化传媒有限公司
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全球播                指   全球播有限公司
TCL-IMAX 娱乐科技     指   TCL-IMAX Entertainment Co., Limited
酷友、O2O、酷友科技   指   惠州酷友网络科技有限公司
速必达                指   深圳速必达商务服务有限公司
客音服务              指   惠州客音商务服务有限公司
                           Cisco Systems,Inc.思科系统公司,是全球领先的网络解决方案供应
思科                  指
                           商,为美国 NASDAQ 上市公司(股票代码为: CSCO).
激活用户              指   曾经使用一次以上互联网电视网络服务的用户
                           活跃用户数是七天内来访的不重复的独立用户数,七天之内同一用户
活跃用户              指
                           来访一次及多次都计为一个用户数
前海启航              指   深圳前海启航供应链管理有限公司
t1 工厂、t1 项目      指   华星光电第 8.5 代 TFT-LCD 生产线建设项目
                           华星光电第 8.5 代 TFT-LCD(含氧化物半导体及 AMOLED)生产线
t2 工厂、t2 项目      指
                           建设项目
t3 工厂、t3 项目      指   华星光电第 6 代 LTPSo LCD/AMOLED 显示面板生产线建设项目
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                                              第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称                    TCL 集团                                股票代码
股票上市证券交易所          深圳证券交易所
公司的中文名称              TCL 集团股份有限公司
公司的中文简称(如有)      TCL 集团
公司的外文名称(如有)      TCL Corporation
公司的外文名称缩写(如有)TCL Corp.
公司的法定代表人            李东生
二、联系人和联系方式
                                                       董事会秘书                            证券事务代表
姓名                                   廖骞                                     王建勋
                                       广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大 广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大
联系地址
                                       厦 B 座 19 楼                            厦 B 座 19 楼
电话                                   0755-33311666                            0755-33311668
传真                                   0755-33313819                            0755-33313819
电子信箱                               ir@tcl.com                               ir@tcl.com
三、其他情况
1、公司联系方式
       公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
       公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变
化,具体可参见 2015 年年报。
3、注册变更情况
       公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化,具
体可参见 2015 年年报。
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4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 ■ 不适用
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                               第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 ■ 否
序号                    项目                    本报告期                上年同期          增减变动(%)
 1     营业收入(元)                            48,342,464,177         46,683,833,755                3.55
 2     利润总额(元)                               941,656,265          2,373,136,131              -60.32
       净利润(元)                                 788,000,842          2,088,953,737              -62.28
       归属于上市公司股东的净利润(元)             605,705,752          1,621,394,128              -62.64
 3
       扣除非经常性损益后归属于上市公司
                                                     88,573,260          1,207,431,129              -92.66
       股东的净利润(元)
       基本每股收益(元/股)(注)                           0.0496               0.1436              -65.46
       稀释每股收益(元/股)                               0.0496               0.1436              -65.46
 4
       扣除非经常性损益后的基本每股收益
                                                           0.0073               0.1069              -93.17
       (元/股)
       加权平均净资产收益率(注)                             2.43%               6.70%    下降 4.27 个百分点
 5     扣除非经常性损益后的加权平均净资
                                                            0.35%               4.99%    下降 4.64 个百分点
       产收益率(%)
       经营活动产生的现金流量净额(元)           1,901,400,480          4,660,014,158              -59.20
 6     每股经营活动产生的现金流量净额
                                                           0.1557               0.3812              -59.16
       (元/股)
                                                                                         本报告期末比上年
                                               本报告期末              本报告期初
                                                                                          度末增减(%)
 7     总资产(元)                             129,000,800,897        111,754,820,447               15.43
 8     总负债(元)                              87,771,974,134         74,125,378,338               18.41
       资产负债率                                          68.04%              66.33%    上升 1.71 个百分点
 9     剔除存款质押借款和递延收益后资产
                                                           63.04%              60.79%    上升 2.25 个百分点
       负债率
       所有者权益总额(元)                      41,228,826,763         37,629,442,109                9.57
 10    归属于上市公司股东的所有者权益
                                                 24,072,651,053         24,210,106,339                -0.57
       (元)
 11    股本(股)                                12,213,681,742         12,228,359,702                -0.12
       归属于上市公司股东的每股净资产
 12                                                        1.9710               1.9798                -0.44
       (元/股)
                                                                          TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                    12,213,681,742
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                      0.0496
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
       公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
       公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 ■ 不适用
三、非经常性损益项目及金额
                                                                                                              单位:元
                           项目                                   金额                            说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                   43,941,242 不适用
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                     584,241,458 不适用
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投                                实业控股投资联营企业花样年
                                                                         34,527,018
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益                                    控股取得收益 3,453 万元。
                                                                                      报告期的外汇远期合约产生公
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
                                                                                      允价值变动及已到期合约的交
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
                                                                         65,792,640 割共计盈利 6,579 万 元,按照
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
                                                                                      证监会关于非经常性损益的规
得的投资收益
                                                                                      定, 确认为非经常性损益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      1,932,800 不适用
减:所得税影响额                                                    -105,386,235 不适用
       少数股东权益影响额(税后)                                   -107,916,431 不适用
合计                                                                 517,132,492                   --
                                                                TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                   第四节 董事会报告
一、 概述
    报告期内,集团实现营业收入 483.42 亿元,同比增长 3.55%;净利润 7.88 亿元,同比下降 62.3%;
归属于上市公司股东的净利润为 6.06 亿元,同比下降 62.6%。集团第二季度实现净利润 4.33 亿元,较第
一季度增长 21.7%;实现归属于上市公司股东净利润 3.45 亿元,较第一季度增长 32.4%。资本结构稳健,
现金流充裕,资产运营效率稳中有升。
    报告期内集团净利润同比下滑的主要原因有:(一)液晶面板价格与去年同期相差较大,导致华星光
电净利润同比下降 54.9%;(二)受海外市场需求低迷以及中国区业务重组的影响,TCL 通讯科技报告期
内净利润同比下滑 94.7%。
    面对产业环境变化,集团持续推进“智能+互联网”战略转型及建立“产品+服务”商业模式的“双+”转型战
略,提升各产业的工业能力、技术能力、品牌及全球化能力和互联网应用服务能力。报告期内,主要产业
的经营明显改善:(一)通过持续的产品结构和客户结构优化,快速提升 t2 工厂产能,华星光电的规模优
势和成本优势得以加强,经营效率业内领先。随着第二季度面板行业供需关系逐步改善,液晶面板价格企
稳回升,华星光电第二季度实现盈利 3.58 亿元,环比增长 78.1%。(二)快速推动 TCL 通讯科技中国区
业务的重组。目前 TCL 通讯中国区管理团队和组织架构已基本确定,并以“宛如生活”的全新品牌理念发布
了 TCL750 初现手机,针对国内开放市场的运营规划已有序展开。
    集团通过投资和战略合作,布局液晶面板、芯片设计及智能制造领域,以进一步提升产业链一体化优
势。报告期内,集团与紫光集团、长江引导基金和湖北科投分别组建了两只目标百亿规模的产业并购基金,
聚焦于 TMT、工业 4.0、中国制造 2025 等行业的直接投资和并购,完善集团产业生态布局。同时,集团
围绕转型战略下核心能力的重塑推动产业重组,优化中长期权益管理效率。报告期内,TCL 通讯科技启动
从香港主板市场私有化事宜,拟通过产品结构、区域结构、渠道结构的优化及面向全球移动互联网用户服
务业务的成长,建立可持续竞争优势,创造更大的股东价值。近期,集团引入希杰大韩通运(中国)作为旗
下物流业务平台速必达的战略投资者,拟结合希杰大韩通运领先的解决方案和物流体系,将速必达打造为
顶级的社会化家电物流服务平台。
    在显示技术领域,公司投资的华星光电 8.5 代产线(t1 与 t2 产线)的产能稼动率和产品综合良率继续
保持行业领先水平,定位于中小尺寸 LTPS 显示技术的 6 代线(t3 产线)试产顺利。公司现有量子点技术
的色域、亮度、使用寿命等指标国际领先。公司通过与全球知名高校和企业合作,大力投资和发展下一代
                                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
显示技术,重点布局印刷式 OLED 技术、电致发光量子点显示技术和柔性显示技术等。
    为提高品牌及全球化能力,集团继续执行“巩固欧美市场,拓展新兴市场”的全球化策略。借助中欧班
列的开通,集团将积极提升波兰基地运营效率,继续拓展欧洲市场。TCL 多媒体将与巴西家电龙头企业
SEMP 合作,拓展巴西及南美家电市场。上半年,集团海外业务销售收入 224.0 亿元,同比增长 3.19%。
    以用户体验为核心,基于智能电视、智能家电、智能移动终端、智能家居等产品和服务平台,围绕移
动、家庭和商用三大场景,集团大力提升在视听体验、操控和交互领域的能力,加强 OS、ROM、Launcher
基础技术平台及用户账户系统、UI 运营、垂直应用、内容整合的研究开发,为用户提供信息通讯、家庭娱
乐、健康生活、智能家居的全面解决方案以及行业互联网领域的系统解决方案。
    报告期内,TV+智能电视及欢网协同构建了面向家庭全网用户的客厅经济平台,通过全球播、慕课网、
互联网金融、电商开展垂直服务,向视频、游戏、音乐、教育等内容子生态拓展;通过云计算和大数据分
析技术,构建基于各种智能终端及垂直应用的海量互联网用户资产管理平台。截至 6 月末,公司通过 TV+
智能网络电视平台运营的激活用户达 1,455.8 万,日均活跃用户达 624.5 万;通过欢网运营的智能网络电
视平台累计激活用户达 2,368.9 万,日均活跃用户数 880.3 万;通过与战略合作伙伴联合运营开关机广告,
智能电视广告运营业务取得显著进展;游戏应用用户规模已达 707.1 万;全球播成为中国最大的家庭同步
电影院线,累计激活用户数突破 1,000 万。
    移动互联网应用与服务业务通过工具型、内容型和系统支持型产品的持续迭代优化,逐步建立 APP
生态矩阵,并对用户数据进行深度挖掘、建模及可视化分析,提高用户使用时长和粘性,为全球用户提供
极致的本地化体验。报告期末,移动互联网应用平台累计激活用户数达 3,453.8 万,月活跃用户 1,177.7
万,应用累计下载量 3.63 亿次。
    金控集团以产融协同的商业模式推动金融服务业务布局,建立面向集团产业及产业链合作伙伴的供应
链金融服务平台,并通过投资和战略合作持续推动支付金融、小额贷、互联网金融及消费金融、资产管理
等个人业务发展,与集团 O2O 平台共同构建起面向家庭用户和移动用户的服务闭环。
二、主营业务分析
    集团产业及业务架构为“7+3+1”:
    1、产品业务: TCL多媒体电子(1070.HK)、TCL通讯科技(2618.HK)、华星光电、家电产业集团、
通力电子(1249.HK)5家产业集团,以及商用系统业务群和部品及材料业务群(含TCL显示科技(0334.HK))。
    2、服务业务:互联网应用及服务事业本部、销售及物流服务业务群、以及TCL金融控股集团。
    3、创投及投资业务群。
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                       TCL集团2016年1-6月各产业收入及利润变动情况(单位:亿元)
                       主要产业                   销售收入       同比变动       净利润       同比变动
               TCL 多媒体电子                          119.7        -1.63%          0.83          -23.9%
               TCL 通讯科技                             92.8        -11.8%          0.19          -94.7%
               华星光电                                 90.8         11.2%          5.59          -54.9%
    产品业务   家电产业集团                             67.7         10.6%          0.69           13.1%
               通力电子                                 14.7        -18.6%          0.55          -20.3%
               商用系统业务群                           8.23         29.8%         -0.67     下滑 0.63 亿
               部品及材料                               25.9         16.2%          0.08          -81.8%
               互联网应用及服务事业本部                 6.50         不适用        -0.81          不适用
    服务业务   销售及物流服务业务群                     98.6         10.3%           0.7           21.3%
               TCL 金融控股集团                              -              -       4.67           43.1%
                  创投及投资业务群                           -              -       0.65          不适用
                      其他及抵消                       -55.7         不适用        -4.63          不适用
                       集团合并                        469.1         2.93%          7.88          -62.3%
(一)产品业务
1、TCL多媒体电子
       TCL 多媒体电子主要从事 LCD 电视产品的生产与销售,并为其用户提供家庭互联网增值服务。
       报告期内,TCL 多媒体电子实现销量 855.7 万,同比增长 10.9%;由于主要原材料价格下跌,产品销
售均价同比下降,TCL 多媒体电子实现销售收入 119.7 亿元(142.3 亿港元1),同比下降 1.63%。通过改
善产品结构,提升运营效率,TCL 多媒体的毛利率由去年同期 16.6%上升至 17.8%;但受国内市场需求放
缓、行业竞争加剧影响,实现归属于母公司净利润 0.83 亿元(0.95 亿港元 1),同比下降 23.9%。
       TCL 多媒体加强研发投入,从视听技术、外观工艺设计、系统优化等方面提升产品力。报告期内,TCL
多媒体发布了全新的量子点系列产品,搭载 TV+ OS3.0 系统,配备行业顶级硬件配置以及哈曼卡顿音响
设备。受益于产品力提升,TCL 多媒体在中国市场的 4K 电视占品牌销量的比重上升至 33.9%;55 吋及以
上产品销量占比提升至 25.4%,产品平均尺寸提升至 43.7 吋,产品结构明显改善。据中怡康统计,TCL
曲面电视 6 月份市场占有率 30.8%,保持国内品牌市场排名第一。
       报告期内,TCL 多媒体海外市场竞争力不断增强,电视机销量同比增长 18.0%至 427.6 万台,其中,
北美市场产品销量同比增长 165.0%,新兴市场同比增长 36.4%,欧洲市场销量同比增长 13.1%。海外市
场产品毛利率由去年同期 7.5%增长至 12.5%。随着中欧班列的开通以及埃及基地的设立,公司在欧洲以
及中东、非洲市场的经营效率有望进一步提升。TCL 多媒体还将与巴西家电龙头企业 SEMP 合作,拓展
1
 以香港会计准则计算
                                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
巴西及南美家电市场。
                        TCL 集团 LCD 电视机产品按技术功能和市场区域构成(单位:万台)
                                              2016 年 1-6 月                2015 年 1-6 月           同比变化(%)
   LCD 电视机                                                880.7                           790.2                 11.5
   其中:智能/网络电视                                       450.5                           286.6              57.24
   -中国市场                                                 428.1                           409.2                  4.6
   -海外市场                                                 427.6                           362.4                 18.0
   -商业显示器                                                   25.0                         18.6                 34.4
   注:以上数据包含本公司商业显示器的销量。
    TCL 多媒体电子以 TV+为智能电视运营平台,基于视频、广告、游戏、教育、生活等生态建立系统的
用户价值变现体系,上半年来自 TV+用户运营及服务业务的收入为 2,545 万元,全年收入目标为 10,000
万元。报告期内,TCL 多媒体电子与乐视、腾讯等互联网生态合作伙伴共同在创新产品研发、优质内容共
享、垂直服务领域的用户联合运营等多个领域开展深度合作,并取得了实质性进展。
    集团及 TCL 多媒体电子将继续加大资源投入,把握客厅经济成长红利,推动“产品+服务”模式快速发
展。
2、TCL通讯科技
       TCL 通讯科技主要从事 TCL 和 Alcatel 品牌移动终端的生产和销售,并为其用户提供互联网增值服
务。
       受海外手机市场低迷态势延续及 TCL 通讯中国区全面业务重组等因素的影响,TCL 通讯科技上半年
智能终端销量同比下降 16.5%,整体销售均价由去年同期的 50.7 美元下降至 42.6 美元。报告期内,TCL
通讯科技实现主营业务收入 92.8 亿元(109.3 亿港元 1),同比下降 11.8%;归属于母公司净利润为 0.19 亿
元(0.22 亿港元 1),同比下降 94.7%。
                              TCL 通讯科技产品按区域销售构成(单位:万台)
                                      2016 年 1-6 月                    2015 年 1-6 月               变化(%)
            -中国市场                                   184.1                            484.5                 -62.0%
            -海外市场                                  3,132.1                       2,999.0                   4.44%
               合计                                    3,316.2                       3,483.5                   -4.80%
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
       其中:智能终端                         1,743.0               2,088.0                 -16.5%
    面对全球竞争激烈的智能手机市场环境,TCL通讯科技通过加强产品研发和品牌建设,打造优质的中
高端明星产品,不断优化产品组合。报告期内,年度旗舰产品Alcatel IDOL 4系列智能手机在全球陆续上
市,包括配备VR盒子的IDOL 4S 智能手机;在中国区发布了业务重组后的第一款产品TCL750初现手机;
推出了首款搭载Windows 10操作系统的二合一平板电脑PLUS 10以及内置GPS、具备快捷拨号功能的儿
童手表。TCL通讯科技不断加大VR技术及设备开发方面的资源投入,并将支持谷歌Daydream平台。
    市场拓展方面,TCL通讯科技深化与全球运营商的合作,加强公开渠道和线上渠道建设,巩固海外市
场份额。北美、欧洲及拉美市场作为TCL通讯的前三大市场,销售额合计占比为83.7%,其中北美市场凭
借与运营商长期紧密的关系实现销售收入同比增长13.7%,欧洲和拉美市场受汇率波动及竞争加剧等影响,
销售收入同比分别减少7.78%和21.4%;TCL通讯科技通过长期在公开市场及电商渠道的投入,亚太市场
业绩持续改善,报告期内实现销售收入同比增长57.9%。中国区由于实施全面业务重组和策略调整,报告
期内销售收入同比下滑67.3%,至期末,重组基本完成,将专注实施精品战略,提升品牌形象,并积极增
加渠道覆盖。
    报告期末,TCL通讯科技的移动互联网业务激活用户增长至3,453.8万,但通过运营获得持续用户服务
收入的能力仍在建设中。TCL通讯科技于报告期内完成了移动互联网业务三年规划,计划持续投入资源以
把握海外移动互联网产业的成长机会,推动可运营移动互联网用户数量快速增长并切实提升用户运营水平
和价值变现能力。2016年将重点加强移动互联网应用平台基础能力建设。
3、华星光电
    华星光电主要从事半导体显示面板的研发、生产和销售业务,现有两条8.5代和一条6代液晶面板生产
线,产品线覆盖电视面板和移动终端面板。
    报告期内,华星光电共投入玻璃基板124.1万张,实现销售收入90.8亿元,同比增长11.2%,净利润5.59
亿元,同比下降54.9%。报告期净利润同比下降,主是由于产品价格下降所致。进入二季度以来,华星光
电主要产品价格回升,t2工厂产能、良率进一步提高,材料成本环比下降,经营效益明显提高。华星光电
第二季度实现净利润3.58亿元,环比提升78.1%。
    报告期内,华星光电t1与t2工厂继续保持满产满销,48吋以上的大尺寸产品面积占比达到48.7%,其
中55吋全球市场占有率21.6%,国内排名第一。报告期内,华星光电主要运营、财务指标保持全球同行业
领先水平。
    武汉t3工厂试产顺利,成功导入了5.5吋和5.2吋全高清、窄边框面板产品,产品已进入验证阶段。针
对小尺寸面板OLED趋势,华星光电积极在深圳4.5代实验线进行OLED产品技术验证,同时在武汉建设4.5
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
代实验线进行量产技术验证,针对柔性可折叠产品进行积极的技术准备。
    截止 6 月 30 日,华星光电累计申请中国专利 6402 件,美国专利 4653 件,PCT5235 件,其中中国
专利已授权 2091 件,美国专利已授权 1412 件。依托集团在新材料、新技术及终端产品的研发优势,华
星光电投资广东聚华印刷显示技术有限公司,与全球知名高校和企业合作,在印刷式 OLED 技术、电致发
光量子点显示技术和柔性显示技术方向做产业开发。华星光电已成功研发出国内首台印刷式 31 吋 OLED
电视。
    业界预计液晶电视大尺寸化趋势仍将延续,下半年供需关系继续改善。华星光电将继续推进产品线优
化和成本降低工作,致力为客户提供高附加值、高性价比的显示产品,保持经营效率和效益的领先优势。
4、家电集团
    家电产业集团从事空调、冰箱、洗衣机及健康电器的生产和销售。报告期内,家电产业集团各产品销
量实现较好增长,完成销售收入67.7亿元,同比增长10.6%,实现净利润0.69亿元,同比增长13.1%。
                               家电集团主要产品销售(单位:万台)
          产品            2016 年 1-6 月            2015 年 1-6 月              同比变化(%)
          空调                             419.3                     329.5                    27.3%
          冰箱                              92.6                      81.1                    14.2%
         洗衣机                             74.8                      56.0                    33.5%
    TCL空调以提高产品力和改善销售渠道为核心工作,以智能环保、健康时尚为方向,不断提高变频、
高能效、智能化产品占比,满足语音控制、智能安防、智能呵护等多层次的用户需求,产品力显著增强。
在国内市场,公司深耕传统渠道,丰富线上产品阵容,提高用户转化率,实现了逆势增长19.7%。受益于
集团国际化战略,TCL空调与TCL多媒体和TCL通讯市场联动,海外销量同比增长32.0%,其中欧洲市场
销量同比增长133.7%。
    报告期内,TCL冰洗业务加大研发投入,推出多款创新产品,其中的全封桶免污洗衣技术解决了长期
困扰行业的污水洗衣问题,荣获2016德国IF设计大奖。渠道建设方面,TCL冰洗实施全渠道覆盖,线上、
线下重点渠道突破的战略,并提高线上销售占比。受益于产品结构优化、销售渠道改善和运营效率提高,
TCL冰洗业务产品销量和经营业绩同比提升较大。
    健康电器以健康、环保、智能为研究方向,聚焦于空净和水净产品。TCL健康电器将重点实现产品升
级,提高中高端产品占比,持续提升产品竞争力。
5、通力电子
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
    通力电子为全球消费电子一线品牌企业提供研发、生产及销售优质音视频产品和无线智能互联产品。
报告期内,通力电子实现销售收入14.7亿元(17.5亿港元1),同比下降18.6%,实现净利润0.55亿元(0.66
亿港元1),同比下降20.3%。由于某一主要客户业务未达预期,通力电子业绩出现下滑。
    通力电子加快向互联网及智能终端产品相关新业务转型,以产品创新为拓展策略,基于声学和无线互
联技术,加强产品设计和核心技术开发能力,大力发展声霸、无线音箱、语音智能音响、耳机等新型音频
产品,以多元化产品组合为核心竞争力,扩大市场占有率及带动整体增长。除优化产品组合外,通力电子
还积极拓展及优化客户组合,加强与战略客户的合作关系,并挖掘新客户抢占市场。
6、商用系统业务群
    商用系统业务群负责B2B领域的业务,包括商用显示、科天智慧云、军工电子、医疗电子、照明和华
瑞光电等企业。报告期内,商用系统业务的销售收入为8.23亿元,同比增长29.8%。
6.1 商用显示业务
    集团通过TCL商用信息科技(惠州)股份有限公司运营商用显示业务,聚焦于智慧酒店显示、智慧安
防显示和智能警用装备三大核心业务。TCL商用信息持续开拓行业渠道,大力发展代理商,挖掘垂直大客
户,优化客户结构,同时积极拓展系统集成业务,实现销售增长。
6.2 云服务及相关终端方案业务
    集团与思科合资成立的科天智慧云致力于为中国企业和行业用户提供基于云端、支持多种终端接入的
多场景视频通讯和协同办公系统,包括网络会议、在线培训、网络直播和远程支持业务。
    报告期内,科天智慧云重点开拓市场销售渠道,已与多家企业合作,并引入了思科协作云服务(HCS)
系统,丰富了协作服务品类。同时,科天智慧云的作为集团重要的公有云平台,将与集团的云平台协同合
作,共同为互联网应用及服务平台、O2O平台、金融服务平台及大数据运营等增值业务提供后台支持、应
用场景和聚合数据服务。
6.3 军工电子业务
    集团持有天津七一二通信广播股份有限公司21.9%的股权。七一二公司主要从事军用无线通信、卫星
通信、导航设备以及专用、民用通信产品的研制生产。
    报告期内,七一二公司完成股份制改造,创立了天津七一二通信广播股份有限公司。七一二公司积极
推进研发体系改革,拓展产品销售渠道,在卫星通信领域和军用应用市场份额提升,警用通信市场开拓进
展顺利,轨道交通通信(铁路交通、城市轨道交通)市场进展顺利。
6.4 医疗电子业务
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
    集团通过TCL医疗控股有限公司运营医疗电子业务,聚焦于大型医疗影像诊断产品,包括医用磁共振
成像系统、CT、数字X射线诊断设备、X射线介入设备、医用超声诊断设备等与医疗影像相关的系统解决
方案。
    报告期内,普放产品渠道改善,销售同比大幅增长;超声和核磁产品研发工作进展顺利,无锡基地主
体工程完成,工业能力和技术能力有效提升。
6.5 照明业务
    集团通过惠州TCL照明电器有限公司运营照明业务,为用户提供从产品定义、光环境设计、节能方案、
到售后维护的光环境整体解决方案。报告期内,TCL照明聚焦于地产和连锁商超两大重点行业,大客户销
售同比显著增长,海外战略OEM业务拓展获得突破,销售收入同比增长42.0%。
6.6 光电业务
    集团与瑞丰光电(300241.SZ)、晶元光电合资设立华瑞光电(惠州)有限公司,主要从事液晶电视
背光灯条、手机背光LED、照明LED、LED光源模组生产及应用方案设计。报告期内,通过整合股东资源,
材料毛利率显著提升,产品竞争力大幅增强。华瑞光电发挥与TCL多媒体的产业协同效应,并积极拓展外
部客户。
7、部品及材料业务群
    部品及材料业务群主要为终端产品提供材料、部品和附件产品,包括TCL显示科技、金能电池和环保
业务。报告期内,部品及材料业务群实现销售收入25.9亿元,同比增长16.2%。
7.1 TCL显示科技
    TCL显示科技(0334.HK)主要从事中小尺寸TFT-LCD/CTP/OLED 显示模组的研发、生产和销售。
报告期内,TCL显示科技实现销售收入14.5亿元,同比增长51.0%。
    报告期内,TCL显示科技致力于提升产品结构并初见成效,高端产品(In/On-cell、FHD)销售占比超
过50%,同时通过拓展新客户,客户结构不断优化。2016年6月,TCL显示以每股0.62港元的价格配售股
份25,822.4万股,募集资金1.57亿港元用于与武汉华星光电合资设立LTPS LCD模组工厂,年均产能约为
5,000万片5.5寸全贴合手机显示模组。随着华星光电t3项目的产能稳步提升,TCL显示科技与华星光电及
TCL通讯科技的手机全产业链协同效应将逐步显现。
7.2 金能电池
    TCL金能电池聚焦于聚合物锂离子电池的研发、制造和销售。报告期内,金能电池继续加大研发投入,
提升技术能力和工业能力,推动产品结构和客户调整。
                                                                   TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
7.3 环保业务
    集团通过惠州TCL环保资源有限公司运营环保业务,包括工业固废综合利用与处理处置,家电拆解及
深加工回收利用,改性塑料生产以及对外提供环保技术服务。
(二)服务业务
1、互联网应用及服务事业本部
    互联网应用及服务业务涵盖集团面向用户提供家庭互联网和移动互联网各项应用及服务及其支撑平
台,包括互联网应用平台、移动互联网应用平台和云服务平台的运营,以及欢网科技、全球播、TCL 教育
网及在线教育项目、IMAX 家庭影院、智能家庭项目公司和 TCL 文化传媒公司等企业。集团互联网应用及
服务事业本部通过云计算和大数据分析技术,构建基于各类智能终端及垂直应用的海量互联网用户资产管
理平台,并通过开放合作及培育有竞争力的垂直应用业务共同搭建互联网生态。
1.1 互联网应用平台
    集团主要通过 TCL 多媒体电子的 TV+规划与运用中心运营智能电视 TV+平台,建立产业生态圈。TV+
平台以网格化 launcher 作为用户导流基础,依托智能电视、智能机顶盒、IMAX 家庭影院系统、游戏主机、
游戏附件等智能终端搭建用户运营平台,基于付费内容分成、业务流量分成、服务广告分成及有偿增值服
务等商业模式,构建以“视频+游戏”子生态为基础服务、以“教育+生活”子生态为差异化服务的客厅经济生
态圈。
    截至报告期末,集团智能网络电视的累计激活用户数为 1,455.8 万,6 月份日均活跃用户数为 624.5
万。用户粘性不断提升,视频平台日人均点播时长增长至 4.7 小时,游戏平台用户数为 707 万,日均使用
时长 68.7 分钟;教育平台累计激活用户 309 万,日均使用时长 51.2 分钟;生活平台累计用户 210 万。
                             智能网络电视用户数据(单位:万)
                                                                                      同比增减
                                                2016 年 6 月份     2015 年 6 月份
                                                                                        (%)
         智能网络电视激活用户数(期末累计数)            1,455.8              906.3       60.63%
         智能网络电视日均活跃用户数                       624.5               344.0       81.52%
         游戏应用用户规模                                 707.1               233.5     202.78%
    报告期内,TV+平台继续提升服务运营和内容整合能力,升级智能大数据推荐系统,并完成生活平台“T
惠购”的开发,TV+平台还通过与乐视合作,逐步打通智能电视广告的联合运营,提升商业变现能力。上半
年互联网应用平台实现收入 2,545 万元。
1.2 移动互联网应用平台
                                                                  TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
    移动互联网应用服务业务以云平台和大数据为基础,整合自有及第三方的服务与内容,构建移动互联
网生态圈。
    报告期内,移动互联网应用平台包括 App 应用商店、Smartlive、One Touch Stream 及中国区应用市
场等核心产品。截至 6 月底,移动互联网应用平台累计激活用户 3,453.8 万,应用下载量累计 3.63 亿,报
告期内实现服务收入 1,189 万元。
    2016 年 7 月,集团成立豪客互联网有限公司发展移动互联网应用及服务业务,基于公司软硬件入口
优势,围绕基础应用、优化清理、系统安全及内容服务等领域加强应用开发,构建 TCL 全球应用产品矩阵,
并逐步拓展外部市场,快速提升可运营用户规模,将于 2017 年开始基于广告、游戏联运及增值服务的移
动变现运营。
                          移动互联网应用平台用户数据(单位:万)
                                    2016 年 6 月 30 日    2015 年 6 月 30 日      增减(%)
         累计激活用户数                         3,453.8                 1,313.2       163.0%
         月活跃用户数(MAU)                    1,177.7                   456.0       158.3%
         应用累计下载量                        36,337.5                11,503.6       215.9%
1.3 云服务平台
    TCL云平台以内部云服务为基础业务,结合TCL生态链提供通用服务和解决方案。TCL云平台基于集
团资源和需求,建立规模化并具备良好扩展性的基础设施云服务(Iaas),提供通用的平台服务(Paas),
支持业务的软件应用服务(Saas)发展,为集团各产业提供可靠优质的云服务。在此基础上,云平台通过
大数据平台汇集集团各产业的数据,通过分析挖掘完成跨产业的统一用户画像,优化用户体验,提升精准
营销效果及产品变现能力。
    报告期内,TCL云平台完成基础设施云服务的研发与上线,针对各产业的需求不断增加新功能,升级
扩容硬件资源;在Paas层提升了统一账号的安全性,优化了消息推送系统,实现海外支付平台多个渠道的
接入和上线;大数据平台初步搭建完成。
1.4 欢网科技
    欢网科技是中国最大的第三方智能电视服务商,提供智能电视及 OTT 的整体业务解决方案以及相关
的运营服务,主要业务包括智能导视、大数据平台、增值业务,以及应用商店等。
    报告期内,智能导视业务已导入多家电视和 OTT 厂商,并与东方卫视、湖南卫视等多家电视台十几
档节目合作,在电视台的影响力迅速上升;同时,通过加速运营商布局,拓展了河北广电运营商以及江苏
移动的电信、移动等运营商用户。报告期内,欢网科技与央视-索福瑞签订《实时收视数据平台合作协议》,
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
基于欢网海量客厅用户数据,双方共同推出实时收视数据,推进中国智能电视实时收视数据的标准化建设;
双方联合运营的 CSM-huan 全国实时收视平台已正式上线,可发布分钟级的实时收视率数据。欢网乐学教
育产品可针对用户特征分时段进行 launcher 自主化运营,日活用户和收入大幅提高。欢视商店也开始探索
付费推广+分成合作的盈利模式,并取得了一定成效,同时加强渠道合作获得更多的目标用户,实现产品
的良性发展。
    目前,欢网科技已覆盖 17 家智能电视终端厂商、20 多家 OTT 厂商、13 省广电运营商和 14 省电信
运营商,平台级合作已连接智能终端超过 4,200 万台,智能网络电视终端累计激活用户已达 2,368.9 万,
日均活跃用户数 880.3 万。欢网教育业务在 OTT 市场覆盖率达到第一,智能导视和应用商店等业务在广
电运营商市场份额排名第一。
1.5 全球播
    全球播业务包括在全球提供智能家庭院线同步电影、首轮电影点播付费运营,及向海外地区提供高清
在线视频的云服务。全球播院线业务采用票房分账模式,与电影制片方、发行方及终端厂商分成,并首创
了广告积分兑换观影券的商业模式,目前已成为中国大陆地区最大的家庭同步电影院线运营平台。
    报告期内,全球播与全球最大的智能电视芯片厂商Mstar合作,将KDM加密驱动预先植入芯片,打通
与全球智能终端厂家的系统对接;5月下旬,全球播与乐视开展全面推广合作,至6月末带来新增乐视电视
用户数115万。全球播尝试多种变现途径,推行以电商购物为主,结合品牌广告和电影宣发 ,积极探索流
量货币化途径。
    截至6月30日,全球播家庭同步电影院线激活用户达1,062.9万,月活跃用户峰值364.1万,院线上映
影片累计达552部,同步电影36部。同时,作为全球最大的海外华语视频直播版权集成运营方,全球播拥
有中国大陆及港澳台的200多路优质华语直播频道资源,与美国Roku合作产品已经进入最后测试阶段,与
腾讯、中视国际等海外内容合作进展顺利。
1.6 教育网业务
    TCL教育网是中国最大的网络学历教育服务运营机构,在网络学历教育服务、汉语水平考试(网考)
服务方面居领先地位,并积极发展互联网教育和职业教育。
    报告期内,奥鹏学历教育进展顺利,招生缴费人数达到16万人,同比增长41%,学历教育的在学人数
达到75.2万;职业教育取得突破,教师培训业务同比增长84.5%;截至6月底,公司互联网IT职业教育平台
用户数突破562万人,日活跃用户数9.6万,在同类行业应用中用户数排名第一;网络孔子学院以HSK汉语
等级考试作为主线拓展业务,考试区域以东南亚和中国境内为主,将逐步在欧洲和北美进行考试拓展。
1.7 TCL-IMAX娱乐科技
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
    集团与 IMAX 共同投资设立的 TCL-IMAX 娱乐有限公司定位于向高端用户提供私人影院的集成产品、
影片内容和服务解决方案。
    报告期内,TCL-IMAX 产品已推向市场,正在积极拓展国内销售渠道,加大海外市场的产品推广,并
已签约多家国内外高端客户。TCL-IMAX 将加大产品和服务系统的研发投入,推进产品多元化,为用户提
供更好的视听体验。
1.8 TCL智能家居
    TCL 智能家居业务定位于为集团全线产品提供智能化解决方案,并基于网关核心产品、智慧社区服务
平台、跨厂商智能家电互联互通平台等方式提供跨品牌产品的智能化连接和服务系统,逐步通过技术与产
品集成、系统与通讯集成、技术与物业集成、技术服务与开发集成,成为智慧生活解决方案提供商。
    报告期内,智能家居发布多项技术标准和协议,已完成集团内部各智能终端产品智能化标准的统一,
并以全面开放的技术架构推进多维度的外部合作,包括与厂商和智能硬件平台在产品层面直接互联互通、
与通讯公司的智能网关标准共享,与京东等电商平台协议标准开放。TCL智能家居与物业公司、房地产企
业合作推进B端业务,通过垂直电商平台、智能家居体验店等推进C端业务。截至报告期末,TCL智能家居
已对接合作生活增值服务商60多家。
1.9 TCL文化传媒公司
    TCL文化传媒(深圳)有限公司主要从事文化影视投资、媒体运营、特许商品销售等业务,整合内外
部专业资源进行数字广告资源开发和增值服务,并在符合TCL品牌发展和“双+”战略转型方向的影视和新媒
体等领域开展战略投资,已投资北京太美慧谷文化传媒有限公司。
2、销售及物流服务业务群
    销售及物流服务业务群包括翰林汇和酷友科技(O2O平台),报告期内,实现销售收入98.6亿元,同
比增长10.3%。
2.1 翰林汇
    翰林汇(835281)是专业从事IT产品销售与服务的业务平台,覆盖国内外一线品牌笔记本电脑、台式
电脑、数码产品和相关配件。
    报告期内,翰林汇通过丰富产品线及扩张分销渠道,业务保持稳定增长,笔记本市场份额进一步提升,
逐步扩大零售业务的销售渠道,建立在移动互联产品零售领域专业、独特的服务模式和品牌形象。围绕“销
售+服务”的商业模式,翰林汇重点推动电商服务和供应链金融服务等创新业务发展,持续加快智能产品和
企业级产品的引入,优化公司的产品结构,并联合金控集团定制金融产品,服务供应链下游用户,提升公
司平台价值。
                                                                 TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
2.2 酷友科技(O2O平台)
    酷友科技包括十分到家(服务网)、速必达(物流网)、电商(虚拟网)、体验店(实体网)四大业务
板块,共同构成集团的O2O平台。
    酷友科技以经营用户和服务用户为中心,通过官网商城(www.tcl.com)的运营为集团提供线上线下
融合方案及相关专业运营支持,构建基于 TCL 产业生态的社会化 O2O 平台,截至 6 月底,累计用户数量
达到 4,831 万。报告期内,酷友科技推动线上线下销售一体的垂直电商平台建设,产品销售同比增长 28.1%;
加强用户运营,会员积分商城正式上线;提升用户服务能力,线下服务应用“十分到家”快速推广,业务量
大幅增长。为提升物流业务能力,旗下物流平台速必达引入希杰大韩通运(中国)为战略投资者,拟结合
希杰大韩通运在物流领域的资质、资源和能力,推动速必达从内部服务平台向社会化服务平台转型。
3、TCL金融控股集团
    TCL金融控股集团立足产业金融协同优势,为集团产业及产业链合作伙伴和消费者用户提供结算、融
资、消费信贷、理财等金融服务。上半年,TCL金融实现净利润4.67亿元,同比增长43.1%。
    TCL金融依托核心产业,洞察用户需求,有序与核心产业合作定制开发产品并推进产品迭代,业务规
模不断增长。其中,供应商金融服务平台“简单汇”业务规模爆发式增长;经销商融资产品“T微贷”、“T票通”
等顺利推广,同比增长323%;TCL小额贷款公司定位于消费金融,为产业终端消费者提供增值服务,用
户呈几何级数增长,业务规模快速增长;公司打造的理财平台“T金所”顺利上线,合规经营,不断丰富产品
系列。同时,TCL金融不断加强风控、数据等基础能力建设,受益于产业链信息流、物流、商流、资金流
数据分析,金融资产质量控制良好,明显优于行业平均水平。
    集团战略投资的上海银行、湖北消费金融公司、惠州农商行等业务发展良好;并积极参与发起设立上
银金融租赁股份公司、粤财信用保证保险公司,布局融资租赁和保险类业务。
(三)集团创投及投资业务群
    集团的创投业务以TCL创投公司为载体,借助集团在新型显示及智能终端垂直整合的产业背景和专业
的管理团队,聚焦前瞻性及技术创新性产业布局的创业投资业务。集团直接投资业务围绕集团产业链布局
和整合能力,在有前景的非主营业务领域寻找直接投资机会。报告期内,创投与投资业务群实现净利润0.65
亿元。
    截至报告期末,TCL 创投管理的基金规模为 70.65 亿元人民币,累计投资项目 69 个,重点投资于新
材料、新能源、消费及高端制造行业。截至报告期末,TCL 创投持有百勤油服(HK.02178)、天华阳光
(NASDAQ.SKYS)、鼎立股份(SH.600614)、创意信息(SZ.300366)的股份,所投资的纳晶科技、中
北通磁、赛特斯、多维度、理工宇龙、掌慧纵盈、思比科、捷佳伟创等 8 个项目已在新三板挂牌。
                                                                           TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
       集团直接投资的外部项目公司,以财务投资模式运营,一般以参股方式持有,不介入经营管理。集团
已有的直接投资项目包括地产类的花样年(HK.01777)、万达商业(HK.03699)、工业地产和资源公司等。
三、主要财务数据同比变动情况
                                                                                                          单位:元
                                    本报告期           上年同期         同比增减               变动原因
营业收入                            48,342,464,177   46,683,833,755         3.55%
营业成本                            41,039,418,999   38,307,562,656         7.13%
销售费用                             4,120,841,294    4,174,241,520         -1.28%
管理费用                             3,433,745,671    3,061,019,118        12.18%
                                                                                     主要为汇兑收益及利息收入减少
财务费用                              487,187,848       237,221,253       105.37% 所致
所得税费用                            153,655,423       284,182,394        -45.93% 主要为本报告期净利润下滑所致
                                                                                     主要为经营活动流出的现金增加
经营活动产生的现金流量净额           1,901,400,480    4,660,014,158        -59.20% 所致
投资活动产生的现金流量净额      -14,891,135,109      -14,479,943,883        2.84%
筹资活动产生的现金流量净额          15,198,995,455   13,635,854,470        11.46%
                                                                                     经营、投资、筹资等活动综合影
现金及现金等价物净增加额             1,950,007,925    3,860,255,962        -49.49% 响所致
四、主营业务构成情况
                                                                                                          单位:元
                                                                       销售收入比上 销售成本比上 毛利率比上年同
                    销售收入             销售成本          毛利率
                                                                       年同期增减      年同期增减      期增减
分行业
多媒体             11,973,136,066          9,843,335,193     17.79%         -1.63%          -3.04%         1.20%
通讯                9,282,925,313          6,822,057,807     26.51%        -11.84%        -14.26%          2.07%
华星                9,079,398,843          8,620,583,173      5.05%         11.17%          30.99%        -14.37%
家电                6,768,176,772          5,595,874,200     17.32%         10.65%          10.52%         0.10%
通力电子            1,467,727,186          1,249,209,060     14.89%        -18.66%        -19.86%          1.27%
部品及材料          2,584,719,815          2,451,116,940      5.17%         16.19%          19.91%         -2.95%
销售及物流服务      9,858,138,175          9,415,403,998      4.49%         10.31%          10.88%         -0.49%
其他及合并抵消     -4,099,458,713         -4,273,640,794      不适用         不适用         不适用         不适用
                                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
合计               46,914,763,457   39,723,939,577   15.33%     2.93%        6.12%          -2.55%
分地区
主营业务国内      24,514,282,279    21,498,947,524   12.30%    2.69%         7.12%          -3.63%
主营业务海外      22,400,481,178    18,224,992,053   18.64%    3.19%         4.97%          -1.38%
五、核心竞争力分析
       TCL 历经 35 年的发展,通过全球范围内各研发中心、制造基地、销售网点的协同发展,逐步建
立了 LCD 电视和智能终端、以及家用电器的全球供应链管理体系,实现了全球范围内的资源优化配
置,建立了全球化的竞争优势:
       1、覆盖全球的业务架构和销售网络
   公司在全球范围内拥有广泛的销售渠道,同时在国内市场通过拓展 3C 数字家庭体验中心和 TCL
专卖店,使分销网络遍布国内各级城市和乡镇。覆盖全球的销售网络是公司的核心竞争力之一。
       2004 年,公司相继并购汤姆逊(Thomson)彩电业务和阿尔卡特(Alcatel)移动电话业务,自
此快速建立起覆盖全球的业务架构。目前,公司已在美国硅谷、法国巴黎、意大利米兰、中国深圳和
上海等多地建立了研发中心和近 20 个制造基地和代加工厂,并在全球 45 个国家和地区设有销售组织,
销售 TCL、Thomson 品牌彩电和 TCL、Alcatel 品牌移动电话以及其他产品。TCL 7 万多名员工为全
球超过 1 亿用户提供智能产品和应用服务,全球化架构已经初步形成。
       2、品质和品牌支撑力
       公司产品质量和设计理念处于国内领先位置,并一直注重品牌建设,2007 年 6 月发布了“创意感
动生活”的品牌战略,2013 年 3 月发布“年轻化、时尚化、国际化”的品牌升级战略,致力于成为受人
尊敬和最具有创新能力的全球领先企业。公司拥有多品牌优势,电视市场上,在国内拥有 TCL、乐华
等品牌,在国际上拥有 TCL、Thomson 品牌;移动电话市场上拥有 TCL、Alcatel 品牌。
       通过多年努力,TCL 已经成为少数国际知名的“中国制造”品牌之一,得到国内外市场高度认可。
在 2015 年“世界品牌大会暨中国 500 最具价值品牌”评选中,TCL 集团位居第 59 位,位居国内家电
行业第三名。
       3、行业地位和规模优势
       公司强大的规模优势有利于降低产品成本,提升产品竞争力。在消费类电子领域,公司在国内外
                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
市场处于行业领先地位,TCL 多媒体电子 2015 年共销售 LCD 电视 1,734 万台,LCD 电视机全球市
场占有率为 5.56%,根据 IHS Technology 最新数据及公司数据,位列全球第三位;根据中怡康报告
显示,国内市场占有率达 14.0%,位列国内第三位;2015 年手机累计出货量达到 8,355 万台,位列
全球第 5 位。
    截至 2016 年 6 月底,公司通过 TV+智能网络电视平台运营的激活用户达 1,455.8 万,日均活跃用户
达 624.5 万;通过欢网运营的智能网络电视平台累计激活用户达 2,368.9 万,日均活跃用户数 880.3 万;
全球播成为中国最大的家庭同步电影院线,累计激活用户数突破 1,000 万;移动互联网应用平台累计激
活用户数达 3,453.8 万,月活跃用户 1,177.7 万,应用累计下载量 3.63 亿次。
    4、强大的研发设计与创新能力
    公司近年荣获美国国际数据集团(IDG)“2012 年全球竞争力品牌中国 TOP10”、CES“全球消费
电子 50 强”和“中国消费电子领先品牌 10 强”等奖项,为不断提升产品竞争力和体验力,加强自主创新
及研发能力,公司在研发方面加大投入。截至 2015 年 12 月 31 日,本公司在世界范围内拥有 23 个
研发机构,拥有大批行业内技术专家,核心研发人员 6,697 人,其中包括台湾、韩国、日本等其他国
家或地区的技术人员,基本覆盖了研发、品质、基建、供应链等制造全部环节。
    5、消费电子产业垂直一体化布局
    为适应国际化运营和产业垂直一体化发展的新形势,公司于 2009 年开始投资建设华星光电液晶
显示器项目,经过数年的发展,公司的液晶面板产业链垂直一体化整合能力已形成,自主创新能力不
断提升,国际化成果初步显现。
    2014 年以来,公司顺应互联网发展趋势,在业内率先提出了“双+”转型战略与“国际化战略”双轮
驱动,全面推进“智能+互联网”战略转型及建立“产品+服务”的商业模式,提升工业能力和技术能力,
建设面向用户的服务业务体系,并将集团产业及业务架构调整为“7+3+1”,包括产品业务、服务业务
以及创投及投资业务群。业务转型已经取得阶段性进展。
    公司是全球少数同时拥有多媒体电子、移动通讯及液晶面板业务的企业,通过资源整合,充分发
挥 TCL 多媒体电子、TCL 通讯科技、华星光电在产品、研发和管理等多方面的协同效应,积极寻求
在智能化产品、云计算和网络化技术应用、操作系统及应用软件、新型显示技术等方面获得实质性的
突破,不断加强技术创新的力度和厚度,以提升公司以及 TCL 品牌在国际消费电子产业的整体竞争
竞争优势。
                                                                                  TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
(1)对外投资情况
                                                        对外投资情况
            报告期投资额(元)                          上年同期投资额(元)                               变动幅度
                               612,504,084                                 2,567,391,885                                 -76.14%
                                                        被投资公司情况
                 公司名称                                      主要业务                      上市公司占被投资公司权益比例
西藏东伟兴华投资中心(有限合伙)             股权投资、实业投资、投资管理、投资咨询                                        49.96%
湖北省长江合志产业投资基金(有限合伙) 股权投资、实业投资、投资管理、投资咨询                                              49.83%
粤财信用保证保险公司                         信用保险、保证保险、责任保险等保险业务                                            20%
上银金融租赁股份有限公司                     融资租赁业务                                                                      20%
(2)持有金融企业股权情况
                       最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别                                                                                                   股份来源
                      成本(元)数量(股)       比例    数量(股)      比例   值(元) 益(元)          科目
惠 州 农 村 股 份 制 公 199,972,92 90,646,047 7.66%      90,646,047 7.66%                                           认购
商业银行 司           2.95                                                      203,669,00 11,783,986 可 供 出 售
股份有限                                                                        9.00       .00        金融资产
公司
国 开 思 远 其 他 有 限 200,000,00 200,000,00 3.95%      200,000,00 3.95%                                           认购
(北京)投 责任公司 0.00         0                       0                      200,000,00 7,379,983. 可 供 出 售
资基金有                                                                        0.00       00         金融资产
限公司
湖 北 消 费 股 份 制 公 60,000,000 60,000,000 20%        60,000,000 20%                                             认购
                                                                                56,693,781 2,098,290. 长 期 股 权
金融股份 司           .00
                                                                                .00        00         投资
有限公司
上 海 银 行 股 份 制 公 3,338,538, 292,126,92 3.73%      292,126,92 3.73%                                           认购
                                                                                3,998,639, 272,709,85 长 期 股 权
股份有限 司           115.32     3
                                                                                428.00     6.00       投资
公司
合计                  3,798,511, 642,772,97 --           642,772,97 --          4,459,002, 293,972,11 --            --
                      038.27     0                       0                      218.00     5.00
注:1、本表要求填列的金融企业股权情况指公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有金融企业股权的情况;
2、金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等;
                                                                                 TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
3、期末账面价值应当扣除已计提的减值准备;
4、报告期损益指:该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
(3)证券投资情况
                              最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                          股份来源
                              成本(元)数量(股) 比例        数量(股) 比例    值(元) 益(元)     科目
   --         --      --         --          --        --         --        --        --       --           --         --
期末持有的其他证券投资           --          --        --         --        --        --       --           --         --
合计                             --          --        --         --        --        --       --           --         --
证券投资审批董事会公告披露
                              2016 年 3 月 29 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
                              不适用
日期(如有)
(4)持有其他上市公司股权情况的说明
                                                                                                                   单位:元
                                                                                           报告期所有者
 证券代码          证券简称              投资成本      期未帐面价值        报告期损益                              会计核算科目
                                                                                               权益变动
 01777.HK          花样年控股      1,080,614,526       1,729,236,041        47,761,091       -14,609,657             长期股权投资
 3545.TW           敦泰电子              8,167,392           45,633,956      5,689,469        -6,426,256         可供出售金融资产
 02178.HK          百勤油服            117,916,928           43,620,784    -27,504,206                  -        可供出售金融资产
 3699.HK           万达商业            617,574,607          636,269,988     25,868,035        24,080,668         可供出售金融资产
 SKYS.NASDAQ       天华阳光             25,666,591            9,724,138    -15,942,452         7,054,806         可供出售金融资产
 06188.HK          迪信通               18,691,868            9,194,375               -       -1,401,437         可供出售金融资产
 06886.HK          华泰证券               860,520              615,247                -             2,448        可供出售金融资产
 1359.HK           中国信达             31,556,252           26,153,820               -         -752,490         可供出售金融资产
 1398.HK           工商银行                        -                   -   -11,962,738         5,752,855         可供出售金融资产
 2666.HK           环球医疗             61,782,415           43,978,315               -         236,704          可供出售金融资产
 3969.HK           中国通号            322,795,140          263,478,634      1,010,721         3,239,466         可供出售金融资产
 3396.HK           联想控股            301,863,182          173,464,493               -      -45,185,534         可供出售金融资产
 1970.HK           IMAXChina                       -                   -    25,868,035       -73,324,856         可供出售金融资产
 300496            中科创达              5,074,895          206,689,234               -       99,786,339         可供出售金融资产
 0656.HK           复星国际            356,405,817          332,685,522               -      -23,720,295         可供出售金融资产
 300241            瑞丰光电             40,000,000           72,731,275               -       32,731,275         可供出售金融资产
 合计                              2,988,970,133       3,593,475,822        50,787,955         7,464,036
                                                                                         TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
(1)委托理财情况
                                                                                                                             单位:万元
                                                                                          本期实际 计提减值                  报告期实
受托人名              是否关联               委托理财                        报酬确定
           关联关系               产品类型               起始日期 终止日期                收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
   称                      交易                  金额                             方式
                                                                                               金额   (如有)                    额
广发银行 非关联       否          非保本理               2016-3-2 2016-12- 协议确定 -                 -           2,699.73 -
                                  财产品     100,000.0 9
平安银行 非关联       否          非保本理               2016-4-5 2016-11- 协议确定 -                 -           1,954.86 -
                                  财产品     100,000.0
国家开发 非关联       否          非保本理               2016-4-8 2016-12- 协议确定 -                 -           2,168.99 -
银行                              财产品     126,000.0
中国农业 非关联       否          非保本理               2016-4-2 2016-10- 协议确定 -                 -           1,160.38 -
银行                              财产品     60,000.00 2
兴业银行 非关联       否          非保本理               2016-1-2 2016-10- 协议确定 -                 -                       -
                                  财产品     56,000.00 9            10                                           646.50
广发证券 非关联       否          资管产品               2016-1-2 2017-3-2 协议确定                               4,197.04 -
                                             80,000.00 6
中信证券 非关联       否          资管产品               2016-5-6 2017-9-2 协议确定                                           -
                                             5,000.00               2                                            313.01
中信证券 非关联       否          委托债券               2016-1-2 2018-1-2 分红            -          -           -           -
                                  投资       50,000.00 2
南方基金 非关联       否          委托债券               2016-1-2 2019-1-2 分红            -          -           -           -
                                  投资       30,000.00 8
光大证券 非关联       否          委托债券               2016-3-1 2018-2-2 分红            -          -           -           -
资管公司                          投资       30,000.00
兴业财富 非关联       否          委托债券               2016-3-1 2019-3-1 分红            -          -           -           -
                                  投资       30,000.00
南方基金 非关联       否          货币基金               2016-3-2            分红                                 -
                                             50,000.00 4
博时基金 非关联       否          货币基金               2016-4-1            分红                                 -
                                             50,000.00 2
                                             767,000.0 --           --       --                                  13,140.51
合计
委托理财资金来源                             自有闲置资金
                                                                        TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
逾期未收回的本金和收益累计金额        0
涉诉情况(如适用)                    无
委托理财审批董事会公告披露日期(如
                                      2016 年 3 月 29 日
有)
委托理财审批股东会公告披露日期(如
                                      无
有)
(2)衍生品投资情况
                                                                                                   单位:万元
衍生品投资资金来源               主要为外汇收入
涉诉情况(如适用)               无
衍生品投资审批董事会公告披露日
                                 2011 年 2 月 26 日
期(如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
                                 不适用
期(如有)
                                 为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险,公司在充分分析市场走势的前提下,
                                 根据经营(包括订单和资金计划)情况预测,分别采取远期外汇合约、期权等方式以
                                 规避未来面临的汇率风险。随着后期业务规模的变化,公司将根据实际市场情况和经
                                 营计划调整汇率风险管理策略。
                                 主要风险分析:
                                 1、市场风险:本集团开展的金融衍生品业务,均属于与主营业务经营相关的套期保值
                                 和交易类业务,存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造
                                 成亏损的市场风险;
                                 2、流动性风险:本集团所开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易,存在
报告期衍生品持仓的风险分析及控 平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险;
制措施说明(包括但不限于市场风 3、履约风险:本集团按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生品业务,存在实际经
险、流动性风险、信用风险、操作 营结果与预算偏离而到期无法履约的风险;
风险、法律风险等)               4、其他风险:在具体开展业务时,如发生操作人员未按规定程序报备及审批,或未准
                                 确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易
                                 机会。同时,如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,将面临因此带来的
                                 法律风险及交易损失。
                                 风险控制措施:
                                 1、基本管理原则:严格坚持套期保值原则,以锁定成本、规避风险为主要目的。要求
                                 所开展的金融衍生品业务与现货的品种、规模、方向、期限相匹配,不参与任何形式
                                 的投机交易。在套期工具的选择上,只挑选与主业经营密切相关、符合套期会计处理
                                 要求的简单金融衍生产品,避免超越规定经营范围及从事风险及定价难以认知的复杂
                                 业务;
                                                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                 2、本集团针对所从事的金融衍生品业务的风险特性制定专项风险管理制度,覆盖事前
                                 防范、事中监控和事后处理等各个关键环节;按要求合理配备投资决策、业务操作、
                                 风险控制等专业人员;要求参与投资的人员应充分理解金融衍生品投资的风险,严格
                                 执行衍生品的业务操作和风险管理制度。控股公司开展衍生品业务前,须向集团主管
                                 部门提交包括其内部审批情况、产品主要条款、操作必要性、准备情况、风险分析、
                                 风险管理策略、公允价值分析及会计核算方法等详尽的业务报告,以及已操作业务的
                                 专项总结报告,获得集团专业部门意见后,方可实施操作;
                                 3、相关部门须跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化,及时评估已投资金融
                                 衍生品的风险敞口变化情况,并向董事会报告业务开展情况;
                                 4、如本集团已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产(如有)价值变动
                                 加总,导致合计亏损或浮动亏损金额达到公司最近一期经审计净资产的 10%且绝对金
                                 额超过 1000 万人民币时,本集团将及时披露。
已投资衍生品报告期内市场价格或 随着海外销售规模的快速扩张,为规避和对冲经营和融资所产生的外汇风险,公司继
产品公允价值变动的情况,对衍生 续按照上述规则操作远期外汇合约、利率掉期合约及期货合约,报告期内损益为盈利
品公允价值的分析应披露具体使用 6,579 万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定,按照合约价格与资产负债表
的方法及相关假设与参数的设定     日外汇市场即时报价的远期汇率之差额计算确定衍生品的公允价值。
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生重大变化
是否发生重大变化的说明
                                 鉴于公司主营业务中近半为海外业务,涉及结算币种繁多。公司通过合理的金融衍生
                                 工具降低汇兑损失、锁定交易成本,有利于降低风险控制成本,提高公司竞争力。公
                                 司已为操作金融衍生品业务进行了严格的内部评估,建立了相应的监管机制,制定了
独立董事对公司衍生品投资及风险 合理的会计政策及会计核算具体原则,订立了风险敞口管理限额,且操作的均为简单
控制情况的专项意见               金融衍生品业务,有效控制了风险。公司已开展的金融衍生品业务签约机构经营稳健、
                                 资信良好。
                                 独立董事认为:公司 2016 年上半年开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求紧
                                 密相关,风险可控,符合公司及中小股东的利益,符合有关法律、法规的有关规定。
报告期末衍生品投资的持仓情况
                                                                                                         单位:万元
                                                                                 报告     期末合约金额占公司报告
                               期初                         期末
                                                                                 期损       期末净资产比例(%)
    合约种类
                                                                                 益情
                      合约金额        业务金额   合约金额          业务金额               合约金额     业务金额
                                                                                  况
1、远期外汇合约          1,511,712      60,785    1,225,842           49,700                 51.01%        2.07%
2、利率掉期               249,354        3,740      424,397            8,395     6,579       17.66%        0.35%
3、铜期货合约                  449          75              -             -                       -             -
      合计               1,761,516      64,601    1,650,239           58,095     6,579       68.67%        2.42%
                                                                                TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
(3)委托贷款情况
      公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
                                                                                                            单位:万元
募集资金总额                                           400,000.00
报告期投入募集资金总额                                 400,000.00
已累计投入募集资金总额                                 400,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额                         0.00
累计变更用途的募集资金总额                             0.00
累计变更用途的募集资金总额比例                         0.00%
募集资金总体使用情况说明
报告期内,公司面向合格投资者公开发行公司债券募集资金人民币 40 亿元,募集资金严格按照募集说明书承诺用于补充
营运资金和偿还银行贷款,并根据公司董事会、股东大会的授权,按照公司董事会、股东大会审议规则履行内部决策程序。
截至 2016 年 6 月 30 日,募集资金总额 40.00 亿元已使用完毕。
(2)募集资金承诺项目情况
□ 适用 ■ 不适用
(3)募集资金变更项目情况
      公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
4、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
                                                                                                             单位:元
                          所处 主要产品 注册资
 公司名称      公司类型                                   总资产       净资产      营业收入     营业利润    净利润
                          行业    或服务      本
TCL 多媒体
科技控股有                制造              港币       13,680,314,44 5,552,526, 11,973,136,0 4,592,860. 82,800,722.
             子公司              彩电
限公司(合                 业                17.36 亿            9.00     574.00         66.00         00
并)
TCL 通讯科
                          制造              港币       13,823,478,91 3,401,027, 9,282,925,31 -181,788,3 18,844,025.
技控股有限 子公司                移动电话
                          业                12.76 亿            3.00     024.00          3.00       90.00
公司(合并)
                                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
深圳市华星
                                         人民币
光电技术有               制造                       65,046,568,37 25,002,551 9,079,398,84 -270,359,5 565,440,054
             子公司             液晶面板 183.42
限公司(合                业                                     1.00   ,444.00        3.00      94.00          .00
                                         亿元
并)
翰林汇信息
                                         人民币
产业股份有               商品 笔记本分              2,310,074,600. 559,813,72 7,353,201,97 155,653,47 118,158,747
             子公司                      1.30 亿
限公司(合                流通 销                                 00      1.00         4.00       3.00          .00
                                         元
并)
通力电子控
                         制造            港币       2,405,838,921. 944,674,91 1,467,727,18 53,869,825 54,967,007.
股有限公司 子公司               DVD
                         业              2.49 亿                 00      1.00         6.00        .00
(合并)
上海银行股                               人民币     1,617,977,407, 99,721,905 17,968,274,4 8,777,986, 7,315,178,5
             参股公司    金融 金融服务
份有限公司                               54.04 亿          782.00      ,408.00       21.00     851.00       34.00
5、非募集资金投资的重大项目情况
       公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
七、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 ■ 不适用
八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 ■ 不适用
九、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 ■ 不适用
十、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
                                                现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:               是
分红标准和比例是否明确和清晰:                             是
相关的决策程序和机制是否完备:                             是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                   是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 是
                                                                         TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                        是
明:
十一、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
       公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                         谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点           接待方式     接待对象类型       接待对象
                                                                                                    资料
                                                                      中信证券、长江证
                                                                      券、方正证券、华
                                                                      泰证券、银河证券、
                                                                      第一创业证券、景
                                                                      林资产、南方基金、
                                                                      融通基金、中海基
                                                                      金、华夏基金、国
                                                                      金证券、浙商证券、
                   深圳西丽 TCL 多                                    安信证券、中金公
2016 年 3 月 29 日 媒体大厦 7 楼研究 实地调研        机构             司、中融基金、万 2015 年业绩交流
                   院展厅                                             家基金、泓德基金、
                                                                      广发基金、新华资
                                                                      产、招商证券、国
                                                                      泰君安证券、长城
                                                                      基金、前海开源基
                                                                      金、博时基金、盈
                                                                      峰资本、睿泉投资、
                                                                      世纪证券、平安证
                                                                      券等
                                                                      中信证券、华商基
                                                                      金、中银基金、农
                                                                                         公司 2016 年一季度经营
2016 年 4 月 21 日 电话               电话会议       机构             银汇理基金、中欧
                                                                                         情况交流
                                                                      基金、华泰证券、
                                                                      瑞银证券等
                                                                      大成基金、前方基
                                                                      金、浩成资产、中
                   深圳市南山区科技
                                                                      金公司、贝莱德资 公司 2016 年一季度经营
2016 年 5 月 11 日 园 TCL 大厦 B 座 实地调研         机构
                                                                      产管理、才华资本、情况及服务业务情况交流
                   19 楼会议室
                                                                      宏卓投资、申万宏
                                                                      源、南方基金、同
   TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
德资产、鲍尔太平、
云蒿资本
                                                                               TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                          第五节 重要事项
一、公司治理情况
    公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
二、诉讼事项
    本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
    本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
             临时公告名称                       临时公告披露日期                        临时公告披露网站名称
《关于拟私有化 TCL 通讯科技控股有限公
                                         2016 年 6 月 6 日、2016 年 6 月 13
司的公告》《关于以协议安排的方式私有化                                        http://www.cninfo.com.cn/
                                         日
TCL 通讯科技控股有限公司的公告》
2、出售资产情况
             临时公告名称                       临时公告披露日期                        临时公告披露网站名称
《关于向得润电子出售资产的自愿性公告》 2016 年 1 月 6 日                      http://www.cninfo.com.cn/
3、企业合并情况
    公司报告期未发生企业合并情况。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
    2011 年 1 月 28 日,公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《TCL 集团股份有限公司股票期权
激励计划(草案)》及其摘要、《TCL 集团股份有限公司股票期权计划实施考核办法》、《关于提请股东大会
                                                                TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案,独立董事对公司实施股权激励发表了独
立意见,公司第三届监事会第十三次会议对股权激励计划中的激励对象进行了核查。
    根据中国证监会反馈意见,2011 年 12 月 6 日,公司第四届董事会第七次会议审议通过了《TCL 集团
股份有限公司股票期权激励计划(草案)修订稿》及其摘要,独立董事对调整后的股权激励计划发表了独
立意见,公司第四届监事会第五次会议对调整后的激励对象进行了核查。
    公司股权激励计划获得中国证监会备案通过后,2012 年 1 月 9 日,公司 2012 年第一次临时股东大会
审议通过了《TCL 集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)修订稿》及其摘要、《TCL 集团股份有限
公司股票期权计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的
议案》等议案。
    2012 年 1 月 13 日,公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于本公司股票期权激励计划首次授
予事项的议案》,确定以 2012 年 1 月 13 日为股票期权激励计划的授权日,向 154 位激励对象首次授予
155,025,600 份股票期权,股票期权的行权价格为 2 元。公司于 2012 年 1 月 18 日完成了首次股票期权激
励计划的期权授予登记,期权简称:TCLJLC1,期权代码:037021。
    2013 年 1 月 4 日,公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于股权激励计划预留股票期权授
予的激励对象名单及期权分配情况》,公司第四届监事会第十二次会议对本次预留股票期权激励对象进行
了核查。
    2013 年 1 月 8 日,公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于股权激励计划预留股票期权授
予相关事项的议案》,确定以 2013 年 1 月 8 日为预留股票期权的授权日,向 36 位激励对象授予 17,221,600
份股票期权,股票期权的行权价格为 2.24 元。公司于 2013 年 1 月 25 日完成了预留股票期权授予登记工
作,期权简称:TCLJLC2,期权代码:037028。
    2013 年 2 月 26 日,公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整首次授予的股票期权激励
对象及期权数量的议案》、《关于调整股权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》、《关于首次授予
的股票期权第一个行权期可行权相关事宜的议案》。公司首次授予的 10 名激励对象因个人原因辞职而离职,
公司取消该 10 名激励对象的激励对象资格,其已获授但尚未行权的期权 4,842,800 份将予以注销。公司
首次授予股票期权的激励对象调整为 144 人,首次授予期权数量调整为 150,182,800 份。公司因实施了
2011 年度分红派息方案,首次授予的股票期权行权价格调整为 1.95 元。首次授予的股票期权第一个行权
期行权条件满足,公司首次授予的 144 名激励对象在第一个行权期可行权共 60,073,120 份股票期权。
    2013 年 4 月 23 日,公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权
行权价格的议案》,公司因实施了 2012 年度分红派息方案,首次授予的股票期权行权价格调整为 1.912 元,
                                                                          TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
预留股票期权的行权价格调整为 2.202 元。
    2014 年 2 月 21 日,公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于注销股权激励计划首次授予
股票期权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期对应股票期权的议案》,由于公司首次授予的股票期
权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期不满足行权条件,其对应的股票期权不得行权,公司将注销
首次授予的 144 名激励对象第二个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的 45,054,840 份股票期权,
以及注销预留授予的 36 名激励对象第一个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的 10,332,960 份股票
期权,共计注销股票期权数量为 55,387,800 份。公司已于 2014 年 3 月 7 日完成上述拟注销的股票期权的
注销事宜。
    2014 年 3 月 27 日,公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权
行权价格的议案》,公司因实施了 2013 年度利润分配方案,首次授予的股票期权行权价格调整为 1.852 元,
预留期权的行权价格调整为 2.142 元。
    2014 年 12 月 31 日,公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予的
股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期可行权相关事宜的议案》,公司首次授予股票期权的
135 名激励对象在第三个行权期可行权共 44,151,060 份股票期权,首次授予股票期权第三个行权期自
2015 年 1 月 13 日起至 2016 年 1 月 12 日止,行权价格为 1.852 元;公司预留股票期权的 34 名激励对象
在第二个行权期可行权共 6,650,560 份股票期权,公司预留股票期权第二个行权期自 2015 年 1 月 8 日起
至 2016 年 1 月 7 日止,行权价格为 2.142 元。
    2015 年 5 月 4 日,公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行
权价格的议案》,公司因实施了 2014 年度利润分配方案,首次授予的股票期权行权价格调整为 1.772 元,
预留期权的行权价格调整为 2.062 元。
    2016 年 1 月 18 日,公司董事会依据 2012 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授
权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》授权,办理了股权激励计划首次授予的股票期权第
三个行权期及预留股票期权第二个行权期未行权部分的股票期权的注销,共计 1,520,360 份。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
                               关联交            关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得
关联交 关联关 关联交 关联交             关联交                                                     披露日   披露
                               易定价            易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类
 易方    系    易类型 易内容            易价格                                                       期     索引
                               原则              (万元) 额的比 度(万    额度    方式   交易市
                                                                      TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                                      例     元)                         价
上海银 本公司 银行业 存款、贷 公司在 -           12        - 42,200          否-        不适用
行股份 董事兼 务         款、融 上海银
有限公 任董事            资、及同 行的存
司      之法人           业拆借、款利率,
                         票据转 应不低
                         贴现、低 于中国
                                                                                                           《关
                         风险投 人民银
                                                                                                           于拟
                         资理财 行就该
                                                                                                           与上
                         以及接 种类存
                                                                                                           海银
                         受中间 款规定
                                                                                                           行股
                         业务服 的同期
                                                                                                 2016 年 份有
                         务等日 基准利
                                                                                                 2 月 29 限公
                         常业务 率,也应
                                                                                                 日        司开
                         其它金 不低于
                                                                                                           展日
                         融服务 且不优
                                                                                                           常关
                                 于同期
                                                                                                           联交
                                 上海银
                                                                                                           易的
                                 行吸收
                                                                                                           公告》
                                 任何第
                                 三方同
                                 种类存
                                 款所确
                                 定的利
                                 率等
合计                                 --     --        --                --         --     --          --     --
大额销货退回的详细情况           -
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的,在报告期内 不适用
的实际履行情况(如有)
交易价格与市场参考价格差异较大
                                 不适用
的原因(如适用)
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 ■ 不适用
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 ■ 不适用
                                                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
       公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
应收关联方债权:
                                       是否存在非
                                                    期初余额 本期新增金 本期收回金             本期利息   期末余额
     关联方      关联关系   形成原因 经营性资金                                       利率
                                                    (万元) 额(万元) 额(万元)             (万元)   (万元)
                                             占用
乐 金 电 子 联营公司        往来款     否                   -     19.06      19.06                                   -
( 惠 州 )有 限
公司
乐 金 电 子 联营公司        销售产品    否            463.74    1,183.90   1,328.07                         319.57
( 惠 州 )有 限
公司
乐 金 电 子 联营公司        分配股利    否                       962.70           -                         962.70
( 惠 州 )有 限
公司
广州欢网科 联营公司         往来款      否              13.39       7.17     17.73                             2.82
技有限责任
公司
广州欢网科 联营公司         销售产品    否             116.08               116.08                                   -
技有限责任
公司
惠州高盛达 联营公司         销售产品    否            142.60                142.60                                   -
科技有限公

惠州高盛达 联营公司         销售产品    否                  -    632.22     632.22                                   -
科技有限公

惠州高盛达 联营公司         销售产品    否               0.43       0.50       0.43                            0.50
科技有限公

深圳前海启 联营公司         销售产品    否           6,690.50       2.71   6,690.42                            2.79
航供应链管
理有限公司
深圳前海启 联营公司         往来款      否          10,176.21          -   7,974.71                        2,201.50
航供应链管
理有限公司
深圳前海启 联营公司         往来款      否           2,222.69              2,222.69                                  -
航供应链管
                                                                        TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
理有限公司
深圳前海启 联营公司         往来款     否       6.18                     6.18                                -
航供应链管
理有限公司
启航进出口 联营公司之 销售产品         否   5,916.45                 5,916.45                                -
有限公司         子公司
北京创动投 联营公司         往来款     否     100.00                  100.00                                 -
资咨询有限
公司
上海创祥投 联营公司         往来款     否     110.00            -      60.00                            50.00
资管理有限
公司
南京创动股 联营公司         往来款     否     100.00                  100.00                                 -
权投资基金
管理有限公

惠州 TCL 资 联营公司        往来款     否   3,180.00                        -                         3,180.00
源投资有限
公司
科融创有限 联营公司         销售产品   否      10.00                     6.60                             3.40
公司
 TCL Sun, 合营公司          销售产品   否   5,063.69     1,420.83     443.00                          6,041.53
Inc.
Active           联营公司   投资项目 否     7,727.00      156.00            -                         7,883.00
Industries                  款
Internation
al Limited
惠州市仲恺 联营公司         往来款     否   11,980.80   27,750.00   25,225.70
TCL 智融科                                                                                           14,505.10
技小额贷款
股份有限公

惠州市仲恺 联营公司         往来款     否     172.54                   72.82          -          -      99.72
TCL 智融科
技小额贷款
股份有限公

TCL 智驿科 合营公司         销售产品   否   2,391.90      957.70     2,223.20                         1,126.40
技 ( 惠 州) 有
限公司
                                                                        TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
乐视致新电 注         销售产品    否                 -   33,997.73   3,816.63
子科技(天                                                                                         30,181.10
津)有限公

惠州 TCL 房 联营公司之 往来款     否             14.21           -     14.21                               -
地产开发有 子公司
限公司
惠州 TCL 房 联营公司之 销售产品   否             17.30           -     17.30                               -
地产开发有 子公司
限公司
雄华投资有 联营公司   往来款      否              1.66        0.03          -                           1.70
限公司
北京创动创 联营公司   往来款      否           677.00                 677.00                               -
业投资中心
(有限合伙)
广东瑞捷光 联营公司   往来款      否           655.90       92.10     213.10                          534.90
电股份有限
公司
广东瑞捷光 联营公司   销售产品    否           375.56                 375.56                               -
电股份有限
公司
广东瑞捷光 联营公司   往来款      否             15.00                 15.00                               -
电股份有限
公司
广东瑞捷光 联营公司   分配股利    否           418.93                 418.93                               -
电股份有限
公司
天津七一二 联营公司   分配股利    否                      3,352.40          -                       3,352.40
通信广播有
限公司
天津七一二 联营公司   往来款      否             32.70     122.20      20.70                          134.20
通信广播有
限公司
上海畅联智 联营公司之 往来款      否                       688.60           -                         688.60
融通讯科技 子公司
有限公司
上海畅联智 联营公司之 往来款      否           225.10       19.06     225.10                               -
融通讯科技 子公司
2
乐视致新电子科技(天津)有限公司于 2016 年 5 月 11 日入入股本公司之控股公司 TCL 多媒体科技股份有限公司,成为第
二大股东。
                                                                                   TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
有限公司
关联债权对公司经营成
                        不适用
果及财务状况的影响
5、其他关联交易
               临时公告名称                         临时公告披露日期                        临时公告披露网站名称
《关于拟私有化 TCL 通讯科技控股有限公
                                             2016 年 6 月 6 日、2016 年 6 月 13
司的公告》《关于以协议安排的方式私有化                                            http://www.cninfo.com.cn/
                                             日
TCL 通讯科技控股有限公司的公告》
《关于对外投资设立产业并购基金的公告》 2016 年 2 月 22 日                         http://www.cninfo.com.cn/
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
    公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
    公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
    公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
                                                                                                                      单位:万元
                                        公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                   担保额度
                                            实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
  担保对象名称     相关公告    担保额度                      实际担保金额     担保类型         担保期
                                            (协议签署日)                                                     完毕   联方担保
                   披露日期
惠 州 市 航 道 投 资 2013-09-0 12,800       2013-09-20       6,400          连 带 责 任 担 12 年          否          是
建设有限公司      2                                                         保
报告期内审批的对外担保额度 12,800                            报告期内对外担保实际发生 6400
                                                                               TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
合计(A1)                                                 额合计(A2)
报告期末已审批的对外担保额 12,800                          报告期末实际对外担保余额 6400
度合计(A3)                                               合计(A4)
                                             公司与子公司之间担保情况
                   担保额度
                                          实际发生日期                                                是否履行 是否为关
  担保对象名称     相关公告    担保额度                    实际担保金额    担保类型          担保期
                                          (协议签署日)                                                   完毕   联方担保
                   披露日期
深 圳 市 华 星 光 电 2016-03-2 550,000    2015-03-20       400,000        连 带 责 任 担 6 月—8 年   否          否
技术有限公司      8                                                       保
武 汉 华 星 光 电 技 2016-03-2 450,000    2015-04-13       236,780        连带责任担 8 年             否          否
术有限公司        8                                                       保
TCL 实业控股(香 2016-03-2 200,000         2014-08-13       192,304        连 带 责 任 担 10 个 月 —3 否          否
港)有限公司       8                                                       保            年
惠州 TCL 移动通 2016-03-2 450,000         2016-02-24       122,677        连 带 责 任 担 3 个月—6 个 否          否
信有限公司        8                                                       保            月
翰 林 汇 信 息 产 业 2016-03-2 205,000    2015-11-30       115,000        连 带 责 任 担 12 个月—33 否           否
股份有限公司      8                                                       保            个月
TCL 家用电器(合 2016-03-2 70,000         2015-01-12       60,901         连 带 责 任 担 6 个月—3 年 否          否
肥)有限公司      8                                                       保
TCL 显示科技(惠 2016-03-2 150,000        2015-10-23       48,961         连 带 责 任 担 1 个月—6 个 否          否
州)有限公司      8                                                       保            月
TCL 空调器(中 2016-03-2 100,000          2015-10-26       21,567         连 带 责 任 担 3 个月—2 年 否          否
山)有限公司      8                                                       保
TCL 王牌电器(惠 2016-03-2 545,000        2015-11-10       15,889         连 带 责 任 担 7 个月—1 年 否          否
州)有限公司      8                                                       保
TCL 通讯科技控 2016-03-2 32,000           2013-09-25       12,046         连 带 责 任 担 2 年—3 年   否          否
股有限公司        8                                                       保
TCL 空调器(武 2016-03-2 30,000           2015-12-20       10,296         连 带 责 任 担 3 个月—9 个 否          否
汉)有限公司      8                                                       保            月
深 圳 百 思 资 产 管 2016-03-2 30,000     2016-06-29       10,000         连 带 责 任 担 12 个月      否          否
理有限公司        8                                                       保
北 京 尚 派 正 品 科 2016-03-2 48,000     2015-12-29       10,000         连 带 责 任 担 12 个月      否          否
技有限公司        8                                                       保
深 圳 前 海 启 航 供 2016-03-2 110,000    2016-04-08       7,511          连 带 责 任 担 3 个月—6 个 否          否
应链管理有限公 8                                                          保            月

中山 TCL 制冷设 2016-03-2 10,000          2015-10-26       2,685          连 带 责 任 担 6 个月—9 个 否          否
备有限公司        8                                                       保            月
惠州 TCL 金能电 2016-03-2 3,000           2016-01-13       2,026          连 带 责 任 担 3 个月—6 个 否          否
                                                                                    TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
池有限公司         8                                                           保            月
TCL 家用电器(中 2016-03-2 7,000              2016-04-29         2,777          连 带 责 任 担 6 个月       否          否
山)有限公司        8                                                           保
惠 州 酷 友 网 络 科 2016-03-2 10,000        2016-06-24         3,000          连 带 责 任 担 6 个月       否          否
技有限公司         8                                                           保
泰瑞(香港)有限 2016-03-2 10,000            2016-04-15         2,744          连 带 责 任 担 3 个月—6 个 否          否
公司               8                                                           保            月
惠 州 高 盛 达 科 技 2016-03-2 7,000         2016-01-27         2,413          连 带 责 任 担 6 个月       否          否
有限公司           8                                                           保
惠 州 新 大 都 合 成 2016-03-2 3,000         2016-01-06         2,164          连 带 责 任 担 5 个月—6 个 否          否
材料科技有限公 8                                                               保            月

TCL 商用信息科 2016-03-2 10,000              2016-01-25         1,369          连 带 责 任 担 2 个月—6 个 否          否
技(惠州)股份有 8                                                             保            月
限公司
TCL 通力电子(惠 2016-03-2 40,000            2015-11-05         1,001          连 带 责 任 担 3 个月—1 年 否          否
州)有限公司       8                                                           保
泰和电路科技(惠 2016-03-2 5,000             2016-03-24         613            连 带 责 任 担 6 个月       否          否
州)有限公司       8                                                           保
报告期内审批对子公司担保额 3,523,000                            报告期内对子公司担保实际 833,118
度合计(B1)                                                    发生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公司担 3,523,000                            报告期末对子公司实际担保 1,284,725
保额度合计(B3)                                                余额合计(B4)
                                                子公司对子公司的担保情况
                       担保额度
                                             实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
    担保对象名称       相关公告   担保额度                      实际担保金额     担保类型         担保期
                                             (协议签署日)                                                     完毕   联方担保
                       披露日期
-                  -                     0                  -               0-               0             -           -
报告期内审批对子公司担保额                                      报告期内对子公司担保实际
                                                          0
度合计(C1)                                                    发生额合计(C2)
报告期末已审批的对子公司担                                      报告期末对子公司实际担保
保额度合计(C3)                                                余额合计(C4)
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额合
                                                 3,535,800                                                                 839,518
(A1+B1+C1)                                                    计(A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额度合                                      报告期末实际担保余额合计
                                                 3,535,800                                                             1,291,125
计(A3+B3+C3)                                                  (A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                   68%
                                                                         TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(D)       6,400
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 502,609
务担保金额(E)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                 336,794
上述三项担保金额合计(D+E+F)                         845,804
未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)            无
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                无
(1)违规对外担保情况
       公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
       公司报告期不存在其他重大合同。
4、其他重大交易
       公司报告期不存在其他重大交易。
十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事由    承诺方         承诺类型        承诺内容                                   承诺时间 承诺期限 履行情况
公司对控    公司           关于同业竞争、关 本公司向 TCL 多媒体承诺:本公司及其子 2014 年 6 长期        不存在违
股子公司                   联交易、资金占用 公司(TCL 多媒体及其子公司除外)不从 月 16 日               反承诺的
的不竞争                   方面的承诺      事电视机的制造、组装、分销业务(“受限                       情况
承诺                                       业务”),从事音视频产品(不包括电视机)
                                           的研发、制造及销售(“有关业务”)不属于
                                           受限业务,惟仅限于该等契诺方或其中任何
                                           一方以于通力控股作股本投资的方式经营
                                           或从事有关业务。电视机的分销与保养、不
                                           时与互联网有关的资讯科技产品的制造、组
                                           装、分销及保养将不再被包括在受限业务的
                                           范围之内,终止条件为 TCL 多媒体及其附
                                           属公司在酷友中合共持有的股权比例低于
                                           15%。
公司对控    公司           关于同业竞争、关 本公司向通力控股承诺:本公司及其子公司 2013 年 7 长期       不存在违
股子公司                   联交易、资金占用 (通力控股及其子公司除外)不从事音视频 月 16 日             反承诺的
的不竞争                   方面的承诺      产品(不包括电视机)的研发、制造及销售。                     情况
承诺
                                                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
首次公开   惠州市投资控股 股份限售承诺         避免该公司及该公司持股企业与本公司及 2013 年 8 作为本公 不存在违
发行或再   有限公司                            其附属企业之间产生同业竞争的承诺;减少 月 30 日   司第一大 反承诺的
融资时所                                       和规范该公司及该公司持股企业与本公司              股东期间 情况
作承诺                                         及其附属企业之间的关联交易;
首次公开   李东生           关于同业竞争、关 1) 避免其及其控制、与他人共同控制、具 2013 年 8 作为本公 不存在违
发行或再                    联交易、资金占用       有重大影响的公司、企业或者其他经济 月 30 日   司第二大 反承诺的
融资时所                    方面的承诺             组织与本公司及其附属企业之间产生              股东或仍 情况
作承诺                                             同业竞争的承诺;                              在本公司
                                               2) 减少和规范其及其控制、与他人共同控            担任董
                                                   制、具有重大影响的公司、企业或者其            事、监事
                                                   他经济组织与本公司及其附属企业之              或高级管
                                                   间的关联交易;                                理人员期
                                                                                                 间
首次公开   李东生           股份限售承诺       同意自 TCL 非公开发行结束之日(2014 年 2014 年 4 2017 年 4 不存在违
发行或再                                       4 月 30 日)起,三十六个月不转让本次认 月 30 日   月 30 日   反承诺的
融资时所                                       购的股份。                                                   情况
承诺
首次公开   公司             关于同业竞争、关 本公司不会违反《证券发行与承销管理办 2014 年 11 长期           不存在违
发行或再                    联交易、资金占用 法》第十六条等有关法规的规定,直接或间 月 10 日                反承诺的
融资时所                    方面的承诺         接对本次非公开发行认购对象(新疆九天联                       情况
承诺                                           成股权投资合伙企业(有限合伙)、新疆东
                                               兴华瑞股权投资合伙企业(有限合伙)、中
                                               信资本(天津)股权投资合伙企业(有限合
                                               伙)、天津诚柏股权投资合伙企业(有限合
                                               伙)、国开创新资本投资有限责任公司、国
                                               开精诚(北京)投资基金有限公司、国开装
                                               备制造产业投资基金有限责任公司、北京紫
                                               光通信科技集团有限公司、惠州市投资控股
                                               有限公司、上银基金管理有限公司及其拟设
                                               立的资产管理计划),以及上述认购对象的
                                               出资人提供认购资金、财务资助或者补偿。
首次公开   李东生;薄连明; 股份限售承诺         本人将遵守短线交易、内幕交易和高管持股 2015 年 02 长期       不存在违
发行或再   廖骞;黄旭斌;闫                      变动管理规则等相关规定的义务;本人同 月 04 日                反承诺的
融资时所   晓林;史万文                         意,依照《上市公司收购管理办法》第八十                       情况
承诺                                           三条等有关法规和公司章程的规定,在关联
                                               方履行重大权益变动信息披露、要约收购等
                                               法定义务时,将本人与合伙企业认定为一致
                                               行动人,将本人直接持有的 TCL 集团股票
                                               数量与合伙企业持有的 TCL 集团股票合并
                                               计算。
首次公开   惠州市投资控股 股份限售承诺         本次非公开发行发行对象所认购的股票,在 2015 年 02 2018 年 2 不存在违
发行或再   有限公司;北京                       本次发行结束之日起 36 个月内不得转让。 月 26 日   月 25 日   反承诺的
融资时所   紫光通信科技集
                                                                           TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
承诺       团有限公司;新                                                                                情况
           疆东兴华瑞股权
           投资合伙企业
           (有限合伙);新
           疆九天联成股权
           投资合伙企业
           (有限合伙);国
           开创新资本投资
           有限责任公司;
           上银基金管理有
           限公司;国开精
           诚(北京)投资
           基金有限公司;
           国开装备制造产
           业投资基金有限
           责任公司;中信
           资本(天津)股
           权投资合伙企业
           (有限合伙);天
           津诚柏股权投资
           合伙企业(有限
           合伙)
公司对控   公司              关于同业竞争、关 (1)截至本承诺函出具之日,除翰林汇及 2015 年 9 长期      不存在违
股子公司                     联交易、资金占用 其子公司外,本公司及本公司控制的其他企 月 2 日            反承诺的
的不竞争                     方面的承诺      业目前不存在自营、与他人共同经营或为他                     情况
承诺                                         人经营与翰林汇现有业务相同的业务的情
                                             形。
                                             (2)除翰林汇及其子公司外,本公司及本
                                             公司控制的其他企业将不会直接从事、采取
                                             向第三方控股投资的方式和/或与除翰林汇
                                             及其子公司外的第三方签订业务合作协议
                                             的方式间接从事翰林汇现有业务。
                                             (3)如因国家政策调整等不可抗力的原因,
                                             本公司及本公司控制的其他企业从事以上
                                             第 2 项所述本公司及本公司控制的企业不
                                             得从事的业务时,则本公司在翰林汇提出异
                                             议后,将:1)及时转让上述业务,或促使本
                                             公司控制的其他企业及时转让上述业务,翰
                                             林汇享有上述业务在同等条件下的优先受
                                             让权;或 2)及时终止上述业务,或促使本
                                             公司控制的其他企业及时终止上述业务。
                                             (4)如未来本公司或本公司控制的其他企
                                             业拟以控制或控股的方式收购任何第三方
                                             的业务、资产或股权(以下简称“拟收购标
                                                            TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                              的”),且拟收购标的的运营/经营包含与翰
                              林汇现有业务相同的业务,则:1)如该等与
                              翰林汇现有业务相同的业务不构成拟收购
                              标的的主营业务,本公司或本公司控制的其
                              他企业可收购或投资(指取得控制权)拟收
                              购标的,但就该等与翰林汇现有业务相同的
                              业务将参照本承诺函以上第 3 条处理,但各
                              方应在协商的基础上为该等处理的实施预
                              留充分合理的时间;2)如该等与翰林汇现有
                              业务相同的业务构成拟收购标的的主营业
                              务,本公司或本公司控制的其他企业将在其
                              得悉该等收购机会后及时通知翰林汇,并承
                              诺按同等条件向翰林汇提供对拟收购标的
                              的优先收购权。翰林汇在收到通知后,有权
                              决定是否接受前述收购机会。如翰林汇决定
                              放弃前述收购机会,本公司或本公司控制的
                              其他企业收购(指取得控制权)或投资拟收
                              购标的并不被视为违反本承诺函。
                              (5)考虑到翰林汇所属行业的特点,并鉴
                              于当前信息技术和数码产品较快的更新及
                              迭代速度,新型产品的不断问世,及销售市
                              场和销售模式的迅速变化,如由此等因素导
                              致未来本公司及本公司控制的其他企业和/
                              或拟收购标的经营的业务模式 与翰林汇不
                              断发展的业务模式存在或有类似或可替代
                              性,本公司将与翰林汇进一步协商明确各自
                              的业务领域和模式,以促成各方不存在实质
                              性同业竞争关系。
承诺是否     是
按时履行
如承诺超     不适用
期未履行
完毕的,应
当详细说
明未完成
履行的具
体原因及
下一步的
工作计划
十一、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
                                                                             TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
       公司半年度报告未经审计。
十二、处罚及整改情况
       公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、违法违规退市风险揭示
       公司报告期不存在违法违规退市风险。
十四、其他重大事项的说明
       公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十五、公司债券相关情况
1、公司债券基本信息
                                                    债券代                           债券余额
               债券名称                  债券简称              发行日     到期日                利率 还本付息方式
                                                      码                             (万元)
TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合                                                                    每年付息一
格投资者公开发行公司债券(第一期) 16TCL01          112352 2016-03-16 2019-03-16       250,000 3.08% 次,到期一次
(品种一)                                                                                            还本
TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合                                                                    每年付息一
格投资者公开发行公司债券(第一期) 16TCL02          112353 2016-03-16 2021-03-16       150,000 3.56% 次,到期一次
(品种二)                                                                                            还本
                                                                                                      每年付息一
TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合
                                     16TCL03        112409 2016-07-07 2021-07-07       200,000 3.50% 次,到期一次
格投资者公开发行公司债券(第二期)
                                                                                                      还本
公司债券上市或转让的交易场所                        深圳证券交易所
                                                    本次债券仅面向合格投资者公开发行,本次债券上市后将被实施投资者
投资者适当性安排
                                                    适当性管理,仅限合格投资者参与交易。
报告期内公司债券的付息兑付情况                      截止本报告批准报出日,该债券尚未需要支付债券利息。
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条
款等特殊条款的,报告期内相关条款的执行情况(如 不适用。
适用)。
2、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人:
               国泰君安证券                  广东省深圳市
名称                          办公地址                       联系人      刘一宏        联系人电话   0755-23976362
               股份有限公司                  益田路 6009
                                                                           TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                            号新世界中心
                                            35 楼
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:
名称            中诚信证券评估有限公司                     办公地址     上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用。
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)
3、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行 募集资金严格按照募集说明书承诺用于补充营运资金和偿还债务,并根据公司董
的程序                             事会、股东大会的授权,按照公司董事会、股东大会审议规则履行内部决策程序。
年末余额(万元)                   截止本年度报告批准报出日,募集资金专项账户余额【50】万元。
                                   本公司与国家开发银行广东省分行签署了《TCL 集团股份有限公司 2015 年面向合
募集资金专项账户运作情况           格投资者公开发行公司债券之资金专项账户监管协议》,设立了募集资金账户,确
                                   保募集资金专款专用。
募集资金使用是否与募集说明书承
诺的用途、使用计划及其他约定一 是

4、公司债券信息评级情况
       2016 年 5 月 26 日,中诚信证券评估有限公司(以下简称“中诚信证评”)出具《TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合
格投资者公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告(2016)》,维持本期债券信用等级为 AAA,维持主体信用等级为 AAA,
评级展望稳定。
       2016 年 6 月 24 日,中诚信证券评估有限公司出具《TCL 集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券
(第二期)信用评级报告》,评定主体信用等级为 AAA,评级展望稳定;本次债券的信用等级为 AAA。
       报告期内,公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。
       在本次债券有效存续期间,中诚信证评将对公司进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。中诚信证评将于本年度报告公
布后两个月内完成定期跟踪评级,并发布定期跟踪评级结果及报告;同时,中诚信证评将持续关注本公司外部经营环境的变
化、影响本公司经营或财务状况的重大事件、本公司履行债务的情况等因素,并出具不定期跟踪评级报告,以动态地反映本
期债券的信用状况。跟踪评级结果等相关信息将在资信评级机构网站(www.ccxr.com.cn)和交易所网站予以公告,且交易
所网站公告披露时间应早于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间,提醒投资者关注。
       公司自 2009 年于银行间市场首次发行短期融资券以来,曾多次发行中期票据、短期融资券以及超短期融资券进行融资,
聘请拥有中国人民银行核发的债券信用评级资格的中诚信国际信用评级有限责任公司(以下简称“中诚信国际”)作为在银
行间市场发行债务融资工具的评级机构。2014 年 5 月,中诚信国际将 TCL 集团股份有限公司主体信用等级由 AA 调升至
AA+,评级展望为稳定;2015 年 6 月,维持 TCL 集团股份有限公司 AA+的主体信用等级,但评级展望调整为正面。2016
年 6 月,将 TCL 集团股份有限公司主体信用等级由 AA+调升至 AAA,评级展望由正面调整为稳定。
                                                                       TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
    报告期内,公司发行的公司债券未采取增信措施。
    公司发行的公司债券偿债资金主要来源于发行人日常经营所产生的收入、净利润和现金流。公司债券偿债保障措施包括:
设立专门的偿付工作小组;制定并严格执行资金管理计划;充分发挥债券受托管理人的作用;制定《债券持有人会议规则》;
严格的信息披露;同时,若出现预计不能按时偿付债券本息或者到期未能按时偿付债券本息的情形,公司承诺采取不向股东
分配利润、暂缓重大对外投资和收购兼并等资本性支出项目的实施等措施,保障债务偿付。
    报告期内,公司债券的增信机制,偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。
6、报告期内债券持有人会议的召开情况
    报告期内,未召开债券持有人会议。
7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
    国泰君安证券股份有限公司作为公司发行的公司债券受托管理人,严格依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债
券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规,持续关注公司经营、财务及资信情况,积极履行受托管理人职责,维护了债
券持有人的合法权益;在履行受托管理人相关职责时,不存在与公司利益冲突情形。
8、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
                                                                                                   单位:万元
                     项目                          报告期末                上年同期           同期变动率
息税折旧摊销前利润                                       422,876.82            492,780.41             -14.19%
投资活动产生的现金流量净额                            -1,489,113.51         -1,447,994.39               2.84%
筹资活动产生的现金流量净额                             1,519,899.55          1,363,585.45              11.46%
期末现金及现金等价物余额                               1,475,621.82          1,444,733.85               2.14%
流动比率                                                       1.08                    1.19            -9.31%
资产负债率(%)                                               68.04                   68.38            -0.49%
速动比率                                                       0.91                    1.00            -8.65%
EBITDA 全部债务比                                              0.11                    0.13           -18.62%
利息保障倍数                                                   2.13                    2.13             0.00%
现金利息保障倍数                                               3.46                    8.10           -57.28%
EBITDA 利息保障倍数                                            5.07                    7.08           -28.44%
贷款偿还率(%)                                                100                    100.0             0.00%
利息偿付率(%)                                                100                    100.0             0.00%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□ 适用 ■ 不适用
                                                                                TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
9、截至报告期末的资产权利受限情况
         截至 2016 年 6 月 30 日,公司受限制资产共计 1,467,302.80 万元,具体情况如下:
                                                                                                                  单位:万元
                                                                                 占资产总额比           占净资产比
受限制资产名称           账面价值                         受限原因                                                           备注
                                                                                         例                 例
货币资金                 159,523.94      质押借款保证金                                       1.24%          3.87%       抵质押
货币资金                     2,658.96    应收账款收益存款                                     0.02%          0.06%           受限
货币资金                   68,438.55     财务公司存放于中央银行法定存款准备金                 0.53%          1.66%           受限
货币资金                     9,043.89    其他货币资金                                         0.07%          0.22%           受限
应收账款                     19,011.00   出口发票质押借款                                     0.15%          0.46%       抵质押
应收账款                   16,715.68     保理质押借款                                         0.13%          0.41%       抵质押
应收票据                 101,337.50      信用证质押借款                                       0.79%          2.46%       抵质押
固定资产                                 抵押借款                                             7.97%         24.94%       抵质押
                        1,028,204.38
可供出售金融资             63,637.00     抵押借款                                             0.49%          1.54%       抵质押

          合计          1,468,560.89     -                                                11.38%            35.62%       -
10、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
                                                                                                      单位:元,币种:人民币
                                     发行金额
序号              债券名称                              发行日期     发行期限    票面利率                 付息兑付情况
                                     (亿元)
                                                                                                 2016 年 1 月 18 日支付 2015
     1       13TCL 集 MTN1                   5      2013-01-17         5年         6.05%          年 1 月 18 日至 2016 年 1
                                                                                                          月 17 日利息
                                                                                                 2016 年 4 月 2 日支付 2015
     2       15TCL 集 MTN001                 5      2015-04-01         5年         5.50%         年 4 月 2 日至 2016 年 4 月
                                                                                                            1 日利息
11、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
         公司经营规范,信誉良好,盈利能力和偿债能力强,与国家开发银行、进出口银行、工商银行等均保持长期合作伙伴关
系。截至 2016 年 6 月 30 日,公司主要合作银行的授信额度共计为 922.74 亿元人民币,已使用授信额度为 298.29 亿元人民
                                                                       TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
币,尚有 611.45 亿元人民币额度未使用。
    报告期内,公司无未拖欠银行贷款的情况。
12、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    截至本年度报告批准报出日,公司严格执行本期债券募集说明书的各项约定和承诺,未发生因执行公司债券募集说明书
相关约定或承诺不力,从而对债券投资者造成负面影响的情况。
13、报告期内发生的重大事项
    报告期内,本公司累计新增借款总额为 121.7 亿元,超过 2015 年经审计净资产的 20%。新增借款主要为公司新发行公
司债券和超短期融资券,属于公司正常经营活动范围,不会对公司的经营产生不良影响,不会对整体偿债能力产生重大不利
影响。
    报告期内除上述事项,公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。
14、公司债券是否存在保证人
□ 是 ■否
                                                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                   第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
                                                                                                                单位:股
                             本次变动前                       本次变动增减(+,-)                     本次变动后
                                                                资本
                                                  发行   送     公积
                               数量        比例   新股   股     转增        其他          小计           数量       比例
                         3,231,030,2      26.42                        -18,705,20    -18,705,20   3,212,325,0
                                                                                                                  26.30%
一、有限售条件股份               43          %                                 5             5
1、国家持股                      —          —                                                            —         —
                         1,244,019,1      10.17                                                   1,244,019,1
                                                                                                                  10.19%
2、国有法人持股                  36          %
                         1,608,122,7      13.15                                                   1,608,122,7
                                                                                                                  13.17%
3、其他内资持股                  63          %
                         1,483,569,3      12.13                                                   1,483,569,3
                                                                                                                  12.15%
其中:境内法人持股               75          %
  境内自然人持股        124,553,388     1.02%                                                     124,553,388      1.02%
                                                                       -18,705,20    -18,705,20
                        378,888,344     3.10%                                                     360,183,139      2.95%
5、高管股份                                                                    5
                         8,997,329,4      73.58                                                   9,001,356,7
                                                                       4,027,245     4,027,245                    73.70%
二、无限售条件股份               59          %
                         8,997,329,4      73.58                                                   9,001,356,7
                                                                       4,027,245     4,027,245                    73.70%
1、人民币普通股                  59          %
                       12,228,359,70                                   -14,677,96    -14,677,96 12,213,681,74     100.00
                                       100.00%      0    0        0
三、股份总数                      2                                            0             0             2           %
注:报告期内,高管锁定股份 18,705,205 股解除限售;股权激励行权增加无限售条件股份 923,340 股,公司股票回购
注销股份 15,601,300 股,使得无限售条件股份合计增加 4,027,245 股。公司总股本由 12,228,359,702 股降至
12,213,681,742 股.。
股份变动的批准情况
□ 适用 ■ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 ■ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 ■ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 ■ 不适用
                                                                                  TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
  公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
  ■ 适用 □ 不适用
  二、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                 单位:股
                                                              报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数                              531,039
                                                              股东总数(如有)(参见注 8)
                              持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况
                                                 报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售条          质押或冻结情况
                                          持股
          股东名称            股东性质           有的普通股 增减变动 条件的普通 件的普通股数
                                          比例                                                      股份状态    数量
                                                   数量       情况       股数量           量
                                                 878,419,74                                                    332,660,0
惠州市投资控股有限公司       国有法人     7.19                         47,846,889     830,572,858      质押
                                                          7
                             境内自然            638,273,68                                                    364,980,0
李东生                                    5.23                        478,705,266     159,568,422       质押
                             人                           8
                                                 611,690,58
广东省广新控股集团有限公司 国有法人       5.01                                        611,690,581
北京紫光通信科技集团有限公                       484,468,90
                             国有法人     3.97                        478,468,900       6,000,000

新疆东兴华瑞股权投资合伙企 境内一般              452,660,28                                                    452,660,2
                                          3.71                        452,660,287                       质押
业(有限合伙)               法人                         7
新疆九天联成股权投资合伙企 境内一般              408,899,52                                                    408,899,5
                                          3.35                        408,899,521                       质押
业(有限合伙)               法人                         1
国开创新资本投资有限责任公                       382,775,11
                             国有法人     3.13                        382,775,119

上银基金-浦发银行-上银基 基金、理财            382,775,11
                                          3.13                        382,775,119
金财富 10 号资产管理计划     产品等
                             境内一般            326,100,69
中国证券金融股份有限公司                  2.67                                        326,100,699
                             法人
中央汇金资产管理有限责任公                       206,456,50
                             国有法人     1.69                                        206,456,500

战略投资者或一般法人因配售 惠州投控、北京紫光、东兴华瑞、九天联成、国开创新、上银基金、国开精诚因认购公司非
新股成为前 10 名普通股股东的 公开发行股票成为前 10 名股东,持股锁定期为 2015 年 02 月 26 日至 2018 年 02 月 26 日。
情况(如有)(参见注 3)     详情请见公告《TCL 集团非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》
上述股东关联关系或一致行动 国开创新、国开装备的控股股东均为国开金融有限责任公司,国开精诚为国开金融有限责任
的说明                       公司的子公司管理的投资公司,国开创新、国开装备、国开精诚为一致行动人。
                                        前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
            股东名称                     报告期末持有无限售条件普通股股份数量                       股份种类
                                                                          TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                                                                                   股份种类          数量
惠州市投资控股有限公司                                              830,572,858    人民币普通股    830,572,858
广东省广新控股集团有限公司                                          611,690,581    人民币普通股    611,690,581
中国证券金融股份有限公司                                            326,100,699    人民币普通股    326,100,699
中央汇金资产管理有限责任公司                                        206,456,500    人民币普通股    206,456,500
李东生                                                              159,568,422    人民币普通股    159,568,422
惠州市投资开发有限公司                                              105,504,587    人民币普通股    105,504,587
中国银行股份有限公司-招商丰庆
灵活配置混合型发起式证券投资基                                        92,411,008   人民币普通股     92,411,008

工银瑞信基金-农业银行-工银瑞
                                                                     74,761,500    人民币普通股     74,761,500
信中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南方中证金
                                                                     74,761,500    人民币普通股     74,761,500
融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证金
                                                                     74,761,500    人民币普通股     74,761,500
融资产管理计划
前 10 名无限售条件普通股股东之     1、未知上述境内非国有法人股东之间是否存在关联关系以及是否属《上市公司股东持
间,以及前 10 名无限售条件普通股 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、惠州市投资控股有限公司、惠州投
股东和前 10 名普通股股东之间关联 资开发有限公司、中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限公司系国有法人
关系或一致行动的说明               股股东。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                  无
务股东情况说明(如有)(参见注 4)
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
  未知公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内进行约定购回交易。
  三、控股股东或实际控制人变更情况
  控股股东报告期内变更
         公司报告期控股股东未发生变更。
  实际控制人报告期内变更
         公司报告期实际控制人未发生变更。
  四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
         在公司所知的范围内,没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。
                                              TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                           第七节 优先股相关情况
报告期公司不存在优先股。
                                                                     TCL 集团股份有限公司 2016 年半年度报告
                    第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
    公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动,具体可参见 2015 年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
   公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动,具体可参见 2015 年年报。
                                   第九节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
    公司半年度财务报告未经审计。
                       TCL 集团股份有限公司
                            未审计财务报表
                  (2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止)
                               目录                            页次
一、   未审财务报表
       1. 合 并 资 产 负 债 表                                1-2
       2. 合 并 利 润 表
       3. 合 并 现 金 流 量 表                                4-5
       4. 合 并 股 东 权 益 变 动 表                          6-7
       5. 公 司 资 产 负 债 表                                8-9
       6. 公 司 利 润 表
       7. 公 司 现 金 流 量 表                                11-12
       8. 公 司 股 东 权 益 变 动 表                          13-14
       9. 财 务 报 表 附 注                                   15-130
二、   财务报表补充资料
       1. 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益                    AI-1
       2. 资 产 减 值 准 备 明 细 表                          AI-2
       3. 财 务 报 表 项 目 数 据 的 变 动 分 析              AI-3 至 AI-4
                                TCL 集团股份有限公司
                                  合并资产负债表
                                    人民币千元
资产                                附注四             2016年6月30日    2015年12月31日
流动资产
  货币资金                            1                   17,152,872        15,340,415
  以公允价值计量且其变动计入
                                      2                    2,600,653           160,789
    当期损益的金融资产
  应收票据                             3                   4,267,356         3,957,436
  应收账款                             4                  14,682,374        13,307,778
  应收账款保理                         5                     167,157           227,183
  预付款项                             6                     520,529           656,626
  应收利息                             7                      80,115            49,354
  应收股利                             8                      50,531             4,190
  其他应收款                           9                   3,674,026         4,262,741
  存货                                10                  10,200,184         9,028,556
  其他流动资产                        11                  10,801,893         6,754,421
流动资产合计                                              64,197,690        53,749,489
非流动资产
  可供出售金融资产                    12                   3,516,678         3,198,093
  长期股权投资                        13                   8,261,763         7,955,311
  投资性房地产                        14                     631,495           666,274
  固定资产                            15                  26,604,149        26,042,144
  在建工程                            16                  17,304,101        11,503,811
  无形资产                            17                   3,085,582         2,984,172
  开发支出                            18                   1,296,878         1,177,235
  商誉                                19                     686,445           686,445
  长期待摊费用                        20                     478,900           423,699
  递延所得税资产                      21                     765,615           709,636
  其他非流动资产                      22                   2,171,507         2,658,512
非流动资产合计                                            64,803,113        58,005,332
资产总计                                                 129,000,803       111,754,821
                               主管会计                      会计机构
法定代表人:     李东生        工作负责人:    黄旭斌        负责人:      杨安明
后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-4为财务报表的组成部分。
                               TCL 集团股份有限公司
                                合并资产负债表(续)
                                    人民币千元
负债及股东权益                     附注四             2016年6月30日      2015年12月31日
流动负债
  短期借款                           23                    10,121,270         11,207,728
  保理借款                            5                       167,157            227,183
  向中央银行借款                     24                        32,319            158,815
  吸收存款及同业存放                 25                       337,234             79,261
  以公允价值计量且其变动计入
                                     26                       415,701           675,188
    当前损益的金融负债
  应付票据                           27                     2,569,531         3,773,970
  应付账款                           28                    15,167,421        13,622,597
  预收款项                           29                       892,538           983,363
  应付职工薪酬                       30                     1,522,924         1,905,854
  应交税费                           31                       644,219           980,976
  应付利息                           32                       325,022           185,099
  应付股利                           33                         5,052           131,357
  其他应付款                         34                    15,162,993        13,682,898
  应付短期融资券                     35                     5,000,000                 -
  一年内到期的非流动负债             36                     4,319,336         3,909,903
  其他流动负债                       37                     2,554,278         2,448,515
流动负债合计                                               59,236,995        53,972,707
非流动负债
  长期借款                           38                    15,988,601        11,949,273
  应付债券                           39                     6,486,878         2,483,375
  长期应付款                         40                        57,152            10,530
  长期应付职工薪酬                   30                        27,913            28,409
  递延收益                           41                     5,819,412         5,499,376
  递延所得税负债                     21                       117,120           144,813
  其他非流动负债                                               37,907            36,897
非流动负债合计                                             28,534,983        20,152,673
负债合计                                                   87,771,978        74,125,380
  股本                               42                    12,213,682        12,228,360
  资本公积                           43                      5,520,667        5,075,424
  库存股                             44                              -         (69,991)
  其他综合收益                       58                    (1,050,329)        (783,706)
  盈余公积                           45                        966,053          966,053
  一般风险准备                       46                            361
  未分配利润                         47                      6,422,215        6,793,604
归属母公司股东权益合计                                     24,072,649        24,210,105
  少数股东权益                                             17,156,176        13,419,336
股东权益合计                                               41,228,825        37,629,441
负债及股东权益总计                                       129,000,803         111,754,821
                               主管会计                         会计机构
法定代表人:         李东生    工作负责人:       黄旭斌        负责人:      杨安明
后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-4为财务报表的组成部分。
                                      TCL 集团股份有限公司
                                          合并利润表
                                          人民币千元
                                                       附注四      2016年1-6月     2015年1-6月
一、营业总收入                                                      48,431,938      46,855,275
其中:营业收入                                          48          48,342,464      46,683,834
      利息收入                                          49              89,474         171,441
二、营业总成本                                                      49,545,807      46,075,050
其中:营业成本                                          48          41,039,419      38,307,563
      利息支出                                          49              42,462           24,385
      营业税金及附加                                    50             181,008         166,803
      销售费用                                                       4,120,841       4,174,242
      管理费用                                                       3,433,746       3,061,019
      财务费用                                          51             487,188         237,221
      资产减值损失                                      52             241,143         103,817
加:公允价值变动收益                                    53              91,154        (56,674)
    投资收益                                            54             691,382         624,822
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                54             378,956         139,408
    汇兑收益/(损失)                                     49               7,824          (4,501)
三、营业利润                                                         (323,509)       1,343,872
加:营业外收入                                          55           1,297,441       1,075,378
    其中:非流动资产处臵利得                            55               2,744           2,999
减:营业外支出                                          56              32,276          46,115
    其中:非流动资产处臵损失                            56               2,135          25,742
四、利润总额                                                          941,656        2,373,135
减:所得税费用                                          57            153,655          284,182
五、净利润                                                            788,001        2,088,953
  归属于母公司股东的净利润                                            605,706        1,621,393
  少数股东损益                                                        182,295          467,560
六、其他综合收益                                        58            (167,838)         59,741
  (一)以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益                             -               -
  (二)以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其
                                                                      (167,838)          59,741
    他综合收益
七、综合收益总额                                                      620,163        2,148,694
  归属于母公司股东的综合收益总额                                      339,083        1,776,795
  归属于少数股东的综合收益总额                                        281,080          371,899
八、每股收益
 (一)基本每股收益(人民币元)                                             0.0496          0.1436
 (二)稀释每股收益(人民币元)                                             0.0496          0.1436
                                     主管会计                           会计机构
法定代表人:           李东生        工作负责人:         黄旭斌        负责人:   杨安明
后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-4为财务报表的组成部分。
                                  TCL 集团股份有限公司
                                    合并现金流量表
                                      人民币千元
                                                 附注四   2016年1-6月    2015年1-6月
一、 经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                          50,452,798      49,940,009
     客户存款和同业存放款项净增加/(减少)额                    257,972          59,966
     向中央银行借款净增加/(减少)额                          (126,496)       (126,547)
     收取利息、手续费及佣金的现金                              90,237         171,530
     收到的税费返还                                         2,828,782       2,071,576
     收到的其他与经营活动有关的现金                60         696,118         728,318
    经营活动现金流入小计                                   54,199,411      52,844,852
    购买商品、接受劳务支付的现金                          (40,209,191)   (37,091,638)
    客户贷款及垫款净(增加)/减少额                               98,757              -
    存放中央银行和同业款项净(增加)/减少额                       38,146      (167,030)
    支付给职工以及为职工支付的现金                         (3,984,521)    (3,747,166)
    支付的各项税费                                         (1,477,560)    (2,242,112)
    支付的其他与经营活动有关的现金                 61      (6,763,643)    (4,936,893)
    经营活动现金流出小计                                  (52,298,012)   (48,184,839)
    经营活动产生的现金流量净额                     63       1,901,399       4,660,013
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                      5,471,532       7,533,402
    取得投资收益收到的现金                                    279,476         329,166
    处臵固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                                7,026         12,039
      回的现金净额
    处臵子公司及其他营业单位收到的现金净额                     63,988              -
    收到其他与投资活动有关的现金                                    -         78,538
    投资活动现金流入小计                                    5,822,022       7,953,145
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
                                                           (8,591,368)    (7,187,379)
      现金
    投资支付的现金                                        (12,121,790)   (15,238,719)
    不合并子公司所减少的现金                                         -        (6,992)
    投资活动现金流出小计                                  (20,713,158)   (22,433,090)
    投资活动产生的现金流量净额                            (14,891,136)   (14,479,945)
                                 主管会计                   会计机构
法定代表人:       李东生        工作负责人:    黄旭斌     负责人:     杨安明
                           TCL 集团股份有限公司
                             合并现金流量表
                               人民币千元
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                                   合并现金流量表(续)
                                       人民币千元
                                                附注四     2016年1-6月    2015年1-6月
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                       3,997,970      8,168,909
      其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                 3,997,970      2,473,003
    取得借款收到的现金                                      25,144,515     20,629,102
    发行债券收到的现金                                       9,918,109      2,500,000
    收到其他与筹资活动有关的现金                                     -        315,160
    筹资活动现金流入小计                                    39,060,594     31,613,171
    偿还债务支付的现金                                     (21,810,798)   (15,610,467)
    分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                    (1,838,849)    (1,901,327)
      其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                  (166,793)      (344,001)
    支付其他与筹资活动有关的现金                 62           (211,951)      (465,523)
    筹资活动现金流出小计                                   (23,861,598)   (17,977,317)
    筹资活动产生的现金流量净额                              15,198,996     13,635,854
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                         (259,246)         44,331
五、现金及现金等价物净增加额                                 1,950,013      3,860,253
加:期初现金及现金等价物余额                                12,806,207     10,587,083
六、期末现金及现金等价物余额                     64         14,756,220     14,447,336
                                 主管会计                     会计机构
法定代表人:       李东生        工作负责人:     黄旭斌      负责人:    杨安明
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                                                              TCL 集团股份有限公司
                                                               合并股东权益变动表
                                                                     人民币千元
                                                                                             2016 年 1-6 月
                                                                     归属于母公司股东权益
                                                                                                                                     少数股东       股东权益
                                                                                其他综合                      一般风      未分配
                                          股本    资本公积     库存股                            盈余公积                                权益           合计
                                                                                    收益                      险准备        利润
 一、上年期末余额                  12,228,360     5,075,424    (69,991)         (783,706)          966,053       361     6,793,604   13,419,336    37,629,441
 加:会计政策变更                             -           -           -                  -               -         -             -            -              -
 二、本期期初余额                  12,228,360     5,075,424    (69,991)         (783,706)          966,053       361     6,793,604   13,419,336    37,629,441
 三、本期增减变动金额                  (14,678)    445,243      69,991          (266,623)                -         -     (371,389)    3,736,840     3,599,384
 (一)综合收益                                 -           -           -         (266,623)                -         -      605,706      281,080        620,163
 (二)股东投入和减少资本                (14,678)    445,243      69,991                   -               -         -             -    3,497,022     3,997,578
 1.股东投入资本                       (15,601)    (54,390)           -                  -               -         -             -    3,098,310     3,028,319
 2.股份支付计入所有者权益的金额           923         714            -                  -               -         -             -            -         1,637
 3.其他                                           498,919      69,991                                                                 398,712        967,622
 (三)利润分配                                 -           -           -                  -               -         -     (977,095)     (41,262)    (1,018,357)
 1.提取盈余公积
 2.对股东的分配                              -           -           -                  -               -         -     (977,095)     (41,262)    (1,018,357)
 3.其他                                      -           -           -                  -               -         -             -            -              -
 四、期末余额                      12,213,682     5,520,667           -        (1,050,329)         966,053       361     6,422,215   17,156,176    41,228,825
法定代表人:                  李东生                主管会计工作负责人:                     黄旭斌              会计机构负责人:         杨安明
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                                                           合并股东权益变动表(续)
                                                                   人民币千元
                                                                                         2015 年度
                                                                  归属于母公司股东权益
                                                                                                                                   少数股东      股东权益
                                                                           其他综合                       一般风        未分配
                                       股本    资本公积     库存股                        盈余公积                                     权益          合计
                                                                               收益                       险准备          利润
一、上年年末余额                   9,452,413   2,552,466           -         20,235         883,659          361      5,285,215     8,666,146   26,860,495
加:会计政策变更                           -           -           -               -                 -         -               -            -             -
二、本年年初余额                   9,452,413   2,552,466           -         20,235         883,659          361      5,285,215     8,666,146   26,860,495
三、本年增减变动金额               2,775,947   2,522,958    (69,991)       (803,941)         82,394            -      1,508,389     4,753,190   10,768,946
(一)综合收益                               -           -           -       (803,941)                 -         -      2,567,001      452,069     2,215,129
(二)股东投入和减少资本             2,775,947   2,522,958    (69,991)               -                 -         -               -    4,697,988    9,926,902
1.股东投入资本                    2,775,947   2,931,437           -               -                 -         -               -    4,690,887   10,398,271
2.股份支付计入所有者权益的金额            -           -           -               -                 -         -               -            -             -
3.其他                                    -   (408,479)    (69,991)               -                 -         -               -        7,101    (471,369)
(三)利润分配                               -           -           -               -         82,394            -     (1,058,612)    (396,867)   (1,373,085)
                                           -
1.提取盈余公积                            -           -           -               -         82,394            -       (82,394)             -             -
2.对股东的分配                            -           -           -               -                 -         -      (976,218)     (396,867)   (1,373,085)
3.其他                                    -           -           -               -                 -         -               -            -             -
四、年末余额                      12,228,360   5,075,424    (69,991)       (783,706)        966,053          361      6,793,604    13,419,336   37,629,441
法定代表人:                 李东生            主管会计工作负责人:              黄旭斌                  会计机构负责人:             杨安明
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                                TCL 集团股份有限公司
                                  公司资产负债表
                                    人民币千元
资产                               附注十二            2016年6月30日     2015年12月31日
流动资产
 货币资金                                                  1,552,185          3,302,338
 以公允价值计量且其变动计
                                                           1,924,452             16,600
   入当期损益的金融资产
 应收票据                                                     44,213             70,078
 应收账款                              1                   1,112,073          1,040,783
 预付款项                                                        4,919           29,341
 应收利息                                                     50,964             40,468
 应收股利                                                    487,515            822,603
 其他应收款                            2                   7,332,037          3,151,777
 存货                                                            1,191           66,536
 其他流动资产                                              6,575,774          3,343,336
流动资产合计                                              19,085,323         11,883,860
非流动资产
  可供出售金融资产                     3                   1,217,425          1,144,694
  长期股权投资                         4                  25,642,554         25,315,026
  投资性房地产                                                72,150             76,859
  固定资产                                                   119,832            126,673
  在建工程                                                    14,129                    -
  无形资产                                                    77,452             78,656
  长期待摊费用                                                   5,747              9,571
  其他非流动资产                                             500,000            814,932
非流动资产合计                                            27,649,289         27,566,411
资产总计                                                  46,734,612         39,450,271
                              主管会计                       会计机构
法定代表人:         李东生   工作负责人:      黄旭斌       负责人:      杨安明
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                                公司资产负债表(续)
                                    人民币千元
负债及股东权益                     附注十二        2016年6月30日      2015年12月31日
流动负债
  短期借款                                                689,728            865,196
  应付票据                                                101,824             25,848
  应付账款                                              1,028,102          1,021,367
  预收账款                                                 12,675              3,111
  应付职工薪酬                                              8,563             29,930
  应交税费                                                 58,078             79,795
  应付利息                                                294,512            151,909
  应付股利                                                  1,082              1,082
  其他应付款                                            8,485,539          9,507,163
  应付短期融资券                                        5,000,000                  -
  一年内到期的非流动负债                                1,638,860          1,234,554
流动负债合计                                           17,318,963         12,919,955
非流动负债
  长期借款                                              4,613,240          4,863,573
  应付债券                                              6,486,878          2,483,375
  长期应付款                                                3,118              4,327
  长期应付职工薪酬                                         27,913             28,409
  递延收益                                                 65,027             64,017
非流动负债合计                                         11,196,176          7,443,701
负债合计                                               28,515,139         20,363,656
 股本                                                  12,213,682         12,228,360
 资本公积                                               4,749,793          4,803,469
 减:库存股                                                     -           (69,991)
 盈余公积                                                 763,989            763,989
 未分配利润                                               429,121          1,314,494
 其他综合收益                                              62,888             46,294
股东权益合计                                           18,219,473         19,086,615
负债及股东权益总计                                     46,734,612         39,450,271
                              主管会计                     会计机构
法定代表人:      李东生      工作负责人:    黄旭斌       负责人:      杨安明
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                                              附注十二   2016年1-6月     2015年1-6月
一、营业收入                                     5            857,696      1,184,073
减:营业成本                                     5            764,343      1,094,229
    营业税金及附加                                                513             1,438
    销售费用                                                   12,358         12,545
    管理费用                                                  139,280        110,459
    财务费用                                                  359,018        254,292
    资产减值损失                                                     -
加:公允价值变动收益/(损失)                                     5,842             (683)
    投资收益                                     6            502,230        821,570
    其中:对联营企业和合营企业投资收益           6            236,624        116,001
二、营业利润                                                   90,256        531,997
加:营业外收入                                                  1,513         10,125
减:营业外支出                                                     47
    其中:非流动资产处臵损失                                       17                 -
三、利润总额                                                   91,722        541,942
减:所得税费用                                                       -                -
四、净利润                                                     91,722        541,942
五、其他综合收益                                              (16,594)        32,645
六、综合收益总额                                               75,128        574,587
                               主管会计                      会计机构
法定代表人:         李东生    工作负责人:    黄旭斌        负责人:    杨安明
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                                          附注
                                          十二          2016年1-6月         2015年1-6月
一、 经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                             1,039,557        1,540,265
    收到的其他与经营活动有关的现金                               4,248        6,225,408
    经营活动现金流入小计                                     1,043,805        7,765,673
    购买商品、接受劳务支付的现金                              (927,930)      (1,294,621)
    支付给职工以及为职工支付的现金                             (73,678)         (49,964)
    支付的各项税费                                              (5,899)          (7,626)
    支付的其他与经营活动有关的现金                          (5,406,279)        (898,759)
    经营活动现金流出小计                                    (6,413,786)      (2,250,970)
    经营活动产生的现金流量净额                 7            (5,369,981)       5,514,703
二、 投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                                      3,753,270        4,884,162
     取得投资收益收到的现金                                    651,695        1,851,214
     处臵固定资产、无形资产和其他长期资
         产收回的现金净额                                           52
    投资活动现金流入小计                                     4,405,017        6,735,412
    购建固定资产、无形资产和其他长期资
    产支付的现金                                          (15,797)          (11,717)
    投资所支付的现金                                        (8,523,304)     (18,992,702)
    投资活动现金流出小计                                    (8,539,101)     (19,004,419)
    投资活动产生的现金流量净额                              (4,134,084)     (12,269,007)
                                主管会计                         会计机构
法定代表人:      李东生        工作负责人:       黄旭斌        负责人:   杨安明
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                                         人民币千元
                                            附注十二           2016年1-6月     2015年1-6月
三、 筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                    -      5,695,906
    取得借款收到的现金                                           1,552,674       3,938,910
    发行债券收到的现金                                           9,000,000       2,500,000
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                        10,552,674       12,134,816
    偿还债务支付的现金                                          (1,578,463)    (1,809,135)
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                          (1,222,272)    (1,261,256)
    支付其他与筹资活动有关的现金                                                             -
    筹资活动现金流出小计                                        (2,800,735)     (3,070,391)
    筹资活动产生的现金流量净额                                   7,751,939        9,064,425
四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响                                1,973         (28,532)
五、 现金及现金等价物净增加额                                   (1,750,153)      2,281,589
加:期初现金及现金等价物余额                                     3,297,138       3,538,640
六、期末现金及现金等价物余额                      8              1,546,985        5,820,229
                                   主管会计                         会计机构
   法定代表人:      李东生        工作负责人:       黄旭斌        负责人:   杨安明
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                                                             人民币千元
                                                                                          2016 年 1-6 月
                    项目
                                                股本     资本公积         库存股     其他综合收益      盈余公积      未分配利润       股东权益合计
一、上年期末余额                           12,228,360    4,803,469        (69,991)         46,294          763,989    1,314,494          19,086,615
加:会计政策变更                                    -            -               -              -                -            -                   -
    子公司转联营公司对前期利润的追溯调整            -            -               -              -                -            -                   -
二、本期期初余额                           12,228,360    4,803,469        (69,991)         46,294          763,989    1,314,494          19,086,615
三、本期增减变动金额                         (14,678)     (53,676)         69,991          16,594                -    (885,373)   -       (867,142)
(一)综合收益                                        -            -                         16,594                -       91,722   -        108,316
(二)股东投入和减少资本                       (14,678)     (53,676)         69,991               -                -            -              1,637
1.所有者投入资本                            (15,601)     (54,390)               -              -                -            -            (69,991)
2.股份支付计入所有者权益的金额                  923          714                               -                -            -              1,637
3.其他                                                                    69,991                                                           69,991
(三)利润分配                                        -            -                              -                -    (977,095)           (977,095)
 1.提取盈余公积                                                                                                                                  -
 2.对股东的分配                                    -            -                              -                -    (977,095)           (977,095)
四、期末余额                               12,213,682    4,749,793               -         62,888          763,989      429,121   -      18,219,473
法定代表人:                李东生             主管会计工作负责人:             黄旭斌         会计机构负责人:             杨安明
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                                                          人民币千元
                                                                                        2015 年度
                    项目
                                           股本     资本公积         库存股      其他综合收益       盈余公积     未分配利润          股东权益合计
一、上年年末余额                       9,452,413    1,848,348             -                 -         681,595      1,549,165               13,531,521
加:会计政策变更                               -            -             -                 -               -                 -                     -
二、本年年初余额                       9,452,413    1,848,348             -                 -         681,595      1,549,165               13,531,521
三、本年增减变动金额                   2,775,947    2,955,121    (69,991)              46,294          82,394      (234,671)                5,555,094
(一)综合收益                                   -            -             -            46,294               -          823,939               870,233
(二)股东投入和减少资本                 2,775,947    2,955,121    (69,991)                   -               -                 -             5,661,077
1.所有者投入资本                      2,775,947    2,931,436             -                 -               -                 -             5,707,383
2.股份支付计入所有者权益的金额                -            -             -                 -               -                 -                     -
3.其他                                        -      23,685     (69,991)                   -               -                 -              (46,306)
(三)利润分配                                   -            -             -                 -          82,394    (1,058,610)                (976,216)
 1.提取盈余公积                               -            -             -                 -          82,394          (82,394)                     -
 2.对股东的分配                               -            -             -                 -               -      (976,216)                (976,216)
四、年末余额                          12,228,360    4,803,469    (69,991)              46,294         763,989      1,314,494               19,086,615
法定代表人:               李东生        主管会计工作负责人:                 黄旭斌                会计机构负责人:              杨安明
后附财务报表附注及补充资料AI-1至AI-4为财务报表的组成部分
                                        TCL集团股份有限公司
                                            财务报表附注
                                       2016 年1月1日至6月30日
                                              人民币千元
一      公司基本情况
( 一)   公司注册地及组织形式
    TCL集团股份有限公司(以下简称“本公司”)是根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司
    法”)于1997年7月17日在中华人民共和国(以下简称“中国”)注册成立的有限责任公司,经广东
    省人民政府粤办函 [2002]94 号文、粤府函 [2002]134 号文及广东省经济贸易委员会粤经贸函
        [2002]112号文和粤经贸函[2002]184号文批准,本公司在原TCL集团有限公司基础上,整体变
    更为股份有限公司,注册资本人民币1,591,935,200元,并于2002年4月19日经广东省工商行政
    管理局核准注册,注册号为4400001009990。
    经中国证券监督管理委员会2004年1月2日签发的证监发行字[2004]1号文批复,本公司获准于
    2004年1月7日向社会公开发行590,000,000股及向TCL通讯设备股份有限公司 (以下简称“TCL
    通讯股份”)全体流通股股东换股发行404,395,944股人民币普通股股票(A股),并于2004年1月30
    日于深圳证券交易所挂牌上市。向社会公开发行部分采用全部上网定价发行方式,每股面值
    人民币1元,每股发行价为人民币4.26元,共募集资金人民币2,513,400,000元。此次发行结束
    后,本公司注册资本增加至人民币2,586,331,144元,并于2004年7月16日经广东省工商行政管
    理局核准换取注册号为企股粤总字第003362号的企业法人营业执照。股权分臵改革完成且限
    售期满后,本公司外国投资者持股比例低于10%,并于2007年9月11日经广东省工商行政管理
    局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业执照。
    经中国证券监督管理委员会 2009年1月7日签发的证监许可[2009]12号文批复,本公司于2009
    年 4 月 23 日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行 350,600,000 股人民币普通股股票 (A
    股),每股面值人民币1元,每股发行价为人民币2.58元,共募集资金人民币904,548,000元。此
    次发行结束后,本公司注册资本由人民币2,586,331,144元增加至人民币2,936,931,144元,并于
    2009年6月2日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为 440000000011990的企业法人营业
    执照。
    经中国证券监督管理委员会2010年5月27日签发的证监许可[2010]719号文批复,本公司于
    2010年7月26日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行1,301,178,273股人民币普通股股票
        (A股),每股面值人民币1元,每股发行价为人民币3.46元,共募集资金人民币4,502,076,824.58
    元。此次发行结束后,本公司注册资本由人民币2,936,931,144元增加至人民币4,238,109,417元,
    并于2010年9月19日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人
    营业执照。
    本公司于 2011 年 5 月 19 日以资本公积向全体股东每 10 股转增股份 10 股,共计转增
    4,238,109,417 股,每股面值人民币 1 元,转增后,本公司注册资本由人民币 4,238,109,417 元
    增加至人民币 8,476,218,834 元,并于 2011 年 6 月 27 日经惠州市工商行政管理局核准换取注
    册号为 440000000011990 的企业法人营业执照。
    2013-2014 年本公司有 58,870,080 份期权行权,公司股份数因此增加 58,870,080 股,公司总股
    本由 8,476,218,834 股增加为 8,535,088,914 股。
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                                                   人民币千元
一      公司基本情况(续)
( 一)   公司注册地及组织形式(续)
    经中国证券监督管理委员会2014年2月13日签发的证监许可[2014]201号文批复,本公司于
    2014年4月30日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行 917,324,357股人民币普通股股票
        (A股),每股面值人民币1元,每股发行价为人民币2.18元,共募集资金人民币1,999,767,098.26
    元。此次发行结束后,本公司注册资本由人民币8,535,088,914元增加至人民币9,452,413,271元,
    并于2014年6月10日经惠州市工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人
    营业执照。
    2015年内,公司股票期权激励计划行权48,357,920股,经中国证券监督管理委员会2015年1月
    28日签发的证监许可[2015]151号文批复,以非公开发行股票方式发行股份2,727,588,511股,
    公司股本由9,452,413,271股增加至12,228,359,702股。
    报告期内,公司股票期权激励计划行权 923,340 股,公司总股本由 12,228,359,702 股增加至
    12,229,283,042 股 。 注 销 回 购 股 份 15,601,300 股 , 公 司 总 股 本 由 12,229,283,042 股 减 少 至
    12,213,681,742股。
    截至2016年06月30日,本公司累计发行股本总数为12,213,681,742股,详见附注四、42。
    公司注册地址为:广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区。
( 二)   经营范围
    本公司及其附属子公司(统称“本公司”)主要从事研究、开发、生产、销售电子产品及通讯设备、
    新型光电、液晶显示器件,五金交电,VCD、DVD视盘机,家庭影院系统,电子计算机及配
    件,电池,数字卫星电视接收机,建筑材料,普通机械;电子计算机技术服务;货运仓储;
    影视器材维修;废旧物资回收;在合法取得的土地上进行房地产开发;货物、技术进出口;
    创业投资业务及创业投资咨询,受托管理其他创业投资机构的创业投资资本,为创业企业提
    供创业管理服务,参与发起创业投资机构与投资管理顾问机构。
( 三)   财务报告批准报出
    本财务报表经本公司董事会于2016年8月23日决议通过及批准。
二      重要会计政策和会计估计
1       财务报表的编制基础
    本公司根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具
    体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企
    业会计准则”)进行确认和计量,在此基础上,结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券
    的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)规定,编制财务报表。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
2     持续经营
      本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀
      疑的事项或情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
3     遵循企业会计准则的声明
      本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成
      果、现金流量等有关信息。
4     会计期间
      公司会计年采用公历年,自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
5     营业周期
      公司未以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
6     记账本位币
      记账本位币及编制本财务报表所采用的货币均为人民币,除有特别说明外,均以人民币千元
      为单位列示。
7     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
(1)   分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,
      将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
(a)   这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
(b)   这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
(c)   一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
(d)   一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
(2)   同一控制下的企业合并
(a)   个别财务报表
      本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方
      收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的
      净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的
      股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。如果存在或有对价并需要确
      认预计负债或资产,该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额,调整资本公积
      (资本溢价或股本溢价),资本公积不足的,调整留存收益。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
7     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续)
(2)   同一控制下的企业合并(续)
(a)   个别财务报表(续)
      对于通过多次交易最终实现企业合并的,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制
      权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,在取得控制权日,长期股权投资初始投资成
      本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价
      值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。对于合并日之前持有
      的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,暂
      不进行会计处理,直至处臵该项投资时采用与被投资单位直接处臵相关资产或负债相同的基
      础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益
      和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处臵该项投资时转入当期
      损益。
      为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时
      计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权
      益中扣减;与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用,作为计入债务性工具的初
      始确认金额。
      被合并方存在合并财务报表,则以合并日被合并方合并财务报表中归属于母公司的所有者权
      益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。
(b)   合并财务报表
      合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合
      并财务报表中的账面价值计量。
      对于通过多次交易最终实现企业合并的,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制
      权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,合并方在达到合并之前持有的长期股权投资,
      在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损
      益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损
      益。
      被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调
      整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
7     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续)
(3)   非同一控制下的企业合并
      本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公
      允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项
      作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量
      的,也计入合并成本。
      为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时
      计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权
      益中扣减。
      本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商
      誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后
      合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
      通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,属于一揽子交易的,将各项交易作为
      一项取得控制权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,区分个别财务报表和合并财务
      报表进行相关会计处理:
(a)   在个别财务报表中,合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的,以购买日之前所持被购
      买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购
      买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处臵该项投资时采用
      与被投资单位直接处臵相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
      合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的,以该股权投资在合并日的
      公允价值加上新增投资成本之和,作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账
      面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投
      资收益。
(b)   在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价
      值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购
      买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日
      所属当期投资收益。
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二   重要会计政策和会计估计(续)
8    合并财务报表的编制方法
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括母公司所控制的单独主
     体)均纳入合并财务报表。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子
     公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会
     计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根
     据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。
     编制合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产
     负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。
     子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额
     的,其余额仍冲减少数股东权益。
     在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初
     数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公
     司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业
     合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将子公司或业务自购买日至报
     告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流
     量纳入合并现金流量表。
     在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司以及业务的,则不调整合并资产负债表
     期初数;将子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子
     公司以及业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     在报告期内,本公司处臵子公司或业务,则该子公司或业务期初至处臵日的收入、费用、利
     润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处臵日的现金流量纳入合并现金流量表。
     本公司因处臵部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处臵后的剩余股权
     投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处臵股权取得的对价与剩余
     股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计
     算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权
     投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,
     在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
     动而产生的其他综合收益除外。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
9     现金及现金等价物的确定标准
      在编制现金流量表时,本公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
      本公司将同时具备持有期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转化为已知
      金额的现金、价值变动风险很小等条件的投资(包括三个月内到期的债券投资,但不包括权益
      性投资),确定为现金等价物。
10    外币业务和外币报表折算
(1)   外币交易
      本公司及附属公司发生的外币交易,采用交易发生日的即期汇率折合为本位币记账。
      资产负债表日,外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属
      于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的
      原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的
      即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。
      以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇
      兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的,形成的
      汇兑差额计入其他综合收益。
(2)   外币财务报表折算
      本公司在对境外经营的财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负
      债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的
      即期汇率折算。利润表内所有发生额项目,采用交易发生当期平均汇率折算。
      按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处臵境外经营时,将资产负
      债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自其他综
      合收益项目转入处臵当期损益。现金流量表所有发生额项目,采用交易发生当期平均汇率折
      算。所有期初数和上年实际数按上年折算后的数额列示。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
11    金融工具
      金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
(1)   金融工具分类
      管理层根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合取得
      持有金融资产和承担金融负债的目的,将金融资产和金融负债分为不同类别:以公允价值计
      量且其变动计入当期损益的金融资产(或金融负债);持有至到期投资;应收款项;可供出售金
      融资产。
(2)   金融工具的确认依据和计量方法
      金融资产及金融负债初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损
      益的金融资产或金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金
      融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
      本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处臵该金融资产时可能发生的
      交易费用。但下列情况除外:持有至到期投资以及贷款和应收款项,采用实际利率法按摊余
      成本进行计量;在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与
      该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
      本公司采用实际利率法按摊余成本对金融负债进行后续计量。但下列情况除外:以公允价值
      计量且其变动计入当期损益的金融负债按照公允价值计量;与在活跃市场中没有报价、公允
      价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本
      计量。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
11    金融工具(续)
(3)   金融资产转移的确认依据和计量方法(续)
      金融资产的转移,指本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入
      方)。
      本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,则终止确认该金融资
      产;本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
      本公司对于金融资产转移满足终止确认条件的,按照因转移而收到的对价,及原直接计入所
      有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和,与所
      转移金融资产的账面价值之间的差额计入当期损益。本公司对于金融资产转移不满足终止确
      认条件的,继续确认所转移金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。
(4)   金融负债终止确认条件
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若
      与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负
      债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
      对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部
      分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时,
      终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债 )之间
      的差额,计入当期损益。
      本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,
      将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括
      转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
(5)   金融资产和金融负债公允价值的确定方法
      存在活跃市场的金融工具,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在
      活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适
      用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债
      的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。
      在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。
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11    金融工具(续)
(6)   金融资产减值
      资产负债表日,本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产
      的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,确认减值损失,计提减值准
      备。
(a)   持有至到期投资、贷款及应收款项减值损失的计量
      持有至到期投资、贷款等以摊余成本计量的金融资产发生减值的,本公司按该金融资产未来
      现金流量现值低于账面价值的差额,确认为减值损失,计入当期损益。预计未来现金流量现
      值按照该金融资产的原实际利率折现确定,并考虑相关担保物的价值。
      本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,则
      确认减值损失,计入当期损益。单项金额不重大的金融资产,可单独进行减值测试,或与经
      单独测试未发生减值的金融资产一起,包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行
      减值测试。
      以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且
      客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失则予以转回,计入当期损益。
      应收款项减值损失的计量于坏账准备政策中说明。
(b)   可供出售金融资产减值损失的计量
      本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具投资于资
      产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时
      间超过一年(含一年)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低
      于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的,本公司会综合考虑其他相关因素诸如
      价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。
      可供出售金融资产发生减值时,即使该金融资产没有终止确认,本公司将原直接计入其他综
      合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出,计入当期损益。该转出的累
      计损失,等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价
      值和原已计入损益的减值损失后的余额。
      在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并
      须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值的,本公司按该金融资产未来现金流量
      现值低于账面价值的差额,确认为减值损失,计入当期损益。该等资产发生的减值损失,在
      以后会计期间不得转回。
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11    金融工具(续)
(6)   金融资产减值(续)
(b)   可供出售金融资产减值损失的计量(续)
      对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
      认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回计入当期损益;对于可供出
      售权益工具投资发生的减值损失,在该权益工具价值回升时通过权益转回;但在活跃市场中
      没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该
      权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失,不得转回。
12    应收款项坏账准备的确认标准及计提方法
      本公司对应收款项采用备抵消核算坏账损失。
(1)   应收款项坏账准备的确认标准
      资产负债表日,本公司对应收款项的账面价值进行检查,有客观证据表明应收款项发生减值
      的,确认减值损失,计提减值准备。出现下述情况之一时,表明应收款项存在减值迹象:
      (a)债务人发生严重的财务困难;
      (b)债务人违反了合同条款,发生违约或逾期未履行偿债义务;
      (c)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步;
      (d)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
      (e)其他表明应收款项发生减值的客观证据。
(2)   坏账的确认标准
      (a)债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项;或
      (b)债务人逾期未履行其偿债义务,并且具有明显特征表明无法收回或收回可能性极小的应收
      款项。
      对于确定无法收回的应收款项,在报经董事会批准后作为坏账转销。
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12    应收款项坏账准备的确认标准及计提方法(续)
(3)   坏账准备的计提方法
      本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值的,
      根据预计其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。对单
      项金额不重大的应收款项,可单独进行减值测试,或与经单独测试未发生减值的应收款项一
      起按类似信用风险特征划分为若干组合,再按应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例
      计算确定减值损失,计提坏账准备。根据应收款组合余额的一定比例计算确定的坏账准备,
      应能充分反映各项目实际发生的减值损失,计提比例要在该类组合实际损失率的基础上结合
      现时情况合理确定。类似信用风险特征组合由本公司及附属公司根据实际情况确定,包括但
      不限于行业分布、区域分布、逾期状态及账龄等。如果无法合理确定类似信用风险特征组合
      的,则须单独进行减值测试。
13    存货
(1)   存货的分类
      本公司根据存货的持有目的将存货分为原材料、在产品、开发成本、产成品、发出商品、周
      转材料和预计受益期在一年以内的模具。周转材料包括低值易耗品及包装物等。
(2)   发出存货的计价方法
      各类存货取得时均以实际成本入账,实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发
      出采用加权平均法计价。
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13    存货(续)
(3)   存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
      期末存货按成本与可变现净值孰低计量,对可变现净值低于存货成本的差额,按单个存货项
      目或存货类别计提存货跌价准备,计入当期损益。
      产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
      以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经
      过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
      计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售
      合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量
      多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
      期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类
      别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途
      或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
      以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价
      准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
(4)   存货的盘存制度
      本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
(5)   周转材料的摊销方法
      本公司周转材料采用一次摊销法摊销,受益期在一年以内的模具按预计受益期限在不超过一
      年的期限内摊销。
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14    长期股权投资
      长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本集团对合营企业和联营企业的长期
      股权投资。
      子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成,能
      够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有
      权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
      对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按
      权益法调整后进行合并;对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。
(1)   初始投资成本的确定
(a)   企业合并形成的长期股权投资
      同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值
      的份额作为投资成本。合并形成的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方股东权益账面
      价值的份额作为初始投资成本;初始投资成本与作为合并对价支付的资产、发生或承担负债
      的账面价值、以及发行股份的面值总额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减时调
      整留存收益。
      非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
      合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的
      权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
      差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,
      经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的,以购买日之前
      所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本,合并成
      本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
(b)   其他方式取得的长期股权投资
      以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投
      资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;发行或取得自身权
      益工具时发生的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
      以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
      在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
      下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成
      本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交
      换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
      通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
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14    长期股权投资(续)
(2)   后续计量及损益确认方法
(a)   后续计量
      公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,编制合并财务报表时按照
      权益法进行调整。
      本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算,采用权益法核算。初始投资
      成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资
      的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的
      差额,计入当期损益。
(b)   损益确认
      成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利
      润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
      权益法下,投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时,以取得投资时被投资单
      位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认,投资企业
      与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,
      应当予以抵销,在此基础上确认投资损益;在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按
      照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价
      值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认
      投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约
      定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
      被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序
      处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
      益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
      被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权
      投资的账面价值并计入资本公积。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股
      比例计算归属于本集团的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位
      发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。
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14    长期股权投资(续)
(3)   分步处臵对子公司投资
      处臵对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,将
      多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
      (a)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
      (b)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
      (c)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
      (d)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
      企业因处臵部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,不属于一揽子交易的,
      应当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
      (a)在个别财务报表中,对于处臵的股权,应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》
      的规定进行会计处理;同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其他
      相关金融资产。处臵后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的,按有关成
      本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
      (b)在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
      处臵股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自
      购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有
      子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。企业应当在
      附注中披露处臵后的剩余股权在丧失控制权日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相
      关利得或损失的金额。
      处臵对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,区分个别财务报表和
      合并财务报表进行相关会计处理:
      (a)在个别财务报表中,在丧失控制权之前每一次处臵价款与处臵的股权对应的长期股权投资
      账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损
      益;
      (b)在合并财务报表中,在丧失控制权之前每一次处臵价款与处臵投资对应的享有该子公司净
      资产份额的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
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14    长期股权投资(续)
(4)   确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
      控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且
      有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
      共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本集
      团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
      重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其
      他方一起共同控制这些政策的制定。
(5)   减值测试及减值准备计提
      资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减
      值迹象时,根据单项长期股权投资的公允价值减去处臵费用后的净额与长期股权投资预计未
      来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回
      金额低于账面价值时,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损
      失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
      重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减值
      损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之
      间的差额进行确定。
      除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量
      结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
      因企业合并形成的商誉,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
      长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。
15    投资性房地产
      本公司投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或者两者兼有而持有的房地产,包括已出
      租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
      本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,折旧或摊销方法采用与固定资产中建筑
      物及无形资产中土地使用权相同的摊销政策。
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16    固定资产
(1)   固定资产确认条件
      固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,使用寿命超过一个会计年度
      的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
      (a)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
      (b)该固定资产的成本能够可靠地计量。
      本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、办公及电子设备、运输工具和符合资本化条件
      的固定资产装修。固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为本公司提供经
      济利益,适用于不同折旧率的,则分别将各组成部分确认为单项固定资产。
      固定资产按成本进行初始计量。购臵固定资产的成本包括买价、相关税费,以及为使固定资
      产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的其他支出,如运输费、装卸费、安装
      费、专业人员服务费等。确定固定资产成本时,需考虑弃臵费用因素。与固定资产有关的后
      续支出,符合固定资产的确认条件的,计入固定资产成本;不符合固定资产确认条件的,在
      发生时计入当期损益。
(2)   融资租入固定资产的认定依据、计价方法
      公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
      (a)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
      (b)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
      (c)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
      (d)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
      公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
      的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
      未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
16    固定资产(续)
(3)   固定资产的折旧方法
      固定资产按年限平均法计提折旧。各类固定资产按预计使用寿命和预计残值(预计残值率为原
      值的0-3%)确定折旧率,分类固定资产的折旧率如下:
      资产类别                                         预计使用年限           年折旧率
      房屋及建筑物                                          20-50年               2-5%
      机器设备(不含模具)                                     5-11年              9-20%
      模具(受益期在一年以上)                                  1-3年            33-100%
      办公及电子设备                                          3-5年             20-33%
      运输设备                                                4-5年             20-25%
      其他设备                                                4-5年             20-25%
      固定资产装修在受益期限内平均摊销。
      除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,所有固定资产都需计提折旧。
      固定资产按月计提折旧,当月增加的固定资产,当月不计提折旧,从下月起计提折旧;当月
      减少的固定资产,当月仍计提折旧,从下月起不计提折旧。无法为企业产生收益或暂时未使
      用(季节性停用除外)的固定资产,作为闲臵固定资产。闲臵固定资产需重新估计预计使用寿命
      和折旧率,折旧直接计入当期损益。
17    在建工程
      在建工程是指本公司购建固定资产或投资性房地产在达到预定可使用状态前所发生的必要支
      出,包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊
      的间接费用。在建工程按单项工程进行明细核算。
      在建工程达到预定可使用状态后,不论是否已办理竣工决算手续,均需转入固定资产或投资
      性房地产。
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二   重要会计政策和会计估计(续)
18   借款费用
     借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本,包括借款利息、折价或者溢价的
     摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。
     借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的,则予以资本化,计入相关资
     产成本。其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条
     件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状
     态的固定资产、投资性房地产和存货(仅指购建和生产过程超过一年的存货)等资产。
     借款费用是指本公司因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币
     借款而发生的汇兑差额。借款费用在同时具备下列三个条件时开始资本化:
     (1)资产支出已经发生;
     (2)借款费用已经发生;
     (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
     符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过三个月
     的,则暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开
     始。购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,以后
     发生的借款费用计入当期损益。资本化期间,是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化
     时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
     资本化期间内,为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,专门借款当期实
     际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资
     取得的投资收益后的金额确认为资本化金额。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用
     一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借
     款的资本化率,计算确定资本化金额;资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
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二   重要会计政策和会计估计(续)
19   无形资产
     无形资产按取得时的实际成本入账。无形资产在取得时分析判断其使用寿命。使用寿命有限
     的无形资产,自无形资产可供使用时起在预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定有
     效年限三者中最短者分期平均摊销,摊销年限如下:
     类别                         摊销年限
     土地使用权                   土地使用权年限或公司经营年限较短者
     知识产权及非专利技术         10年或使用年限、受益年限和法律规定有效年限较短者
     软件使用费                   受益期
     其他                         受益期
     本公司至少于每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,必
     要时进行调整。
     无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,但每个
     会计期间,需对其使用寿命进行复核,如果有证据表明其使用寿命有限,则转为按使用寿命
     有限的无形资产处理。使用寿命不确定的无形资产不摊销。
     本公司内部研究开发项目的支出,区分研究阶段的支出与开发阶段的支出。研究是指为获取
     并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使
     用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材
     料、装臵、产品等。
     本公司内部研究开发项目研究阶段的支出在发生时计入当期损益;开发阶段的支出,仅在同
     时满足下列条件时,确认为无形资产:
     (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
     (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
     (3)该无形资产能够带来经济利益;
     (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出
     售该无形资产;
     (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
     不能同时满足上述条件的,于发生时计入当期损益。
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二   重要会计政策和会计估计(续)
20   长期待摊费用
     长期待摊费用是指本公司已经支出、摊销期限在1年以上的各项费用,如以经营租赁方式租入
     固定资产发生的改良支出等。长期待摊费用在费用项目的受益期限内按直线法分期平均摊销。
21   长期资产减值
     本公司对除存货、金融资产、递延所得税资产外的资产减值,按以下方法确定:
     资产负债表日,如果有证据表明资产被闲臵、有终止使用计划或市价大幅下跌、外部环境发
     生重大变化时,需对资产进行减值测试,按资产的可收回金额低于其账面价值的差额,确认
     资产减值损失,计入当期损益,计提相应的资产减值准备。对因企业合并所形成的商誉和使
     用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。可收回金额根据
     资产的公允价值减去处臵费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
     定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额,如果难以对单项资产的可回收金额进行估
     计,以该资产所属资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产减值损失确认后,减值资产
     的折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。
     资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
     商誉减值的处理:对商誉进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同
     效应中受益的资产组或资产组组合,将商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组
     或者资产组组合。在进行减值测试时,先按照不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值
     测试,确认相应的资产减值损失,再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,确
     应相应的商誉减值损失。
22   附回购条件的资产转让
     公司销售产品或转让其他资产时,与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议,根据
     协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易,则在交付产品或
     资产时,本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额,在回购期间按期计提利息,
     计入财务费用。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
23    预计负债
      本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资
      产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
(1)   预计负债的确认标准
      与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
      (a)该义务是本公司承担的现时义务;
      (b)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
      (c)该义务的金额能够可靠地计量。
(2)   预计负债的计量方法
      本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
      本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
      因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
      最佳估计数分别以下情况处理:
      所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计
      数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
      所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的
      可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如
      或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
      本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收
      到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
24    职工薪酬
      职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,
      包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。
(a)   短期薪酬
      短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险
      费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间,
      将实际发生的短期薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的受益对象计入当期损益或相关资
      产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。
(b)   离职后福利
      本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独
      立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除
      设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,本集团的离职后福利主要是为员工缴纳
      的基本养老保险和失业保险,均属于设定提存计划。
(c)   辞退福利
      本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
      出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞
      退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生
      的负债,同时计入当期损益。
(d)   其他长期职工福利
      其他长期职工福利,指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的所有的职工福利。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
25    股份支付
      本公司的股份支付主要为以权益结算的股份支付,职工在完成等待期内的服务后才可行权。
      在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工
      具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
      权益工具的公允价值由外聘评估师或管理层根据二项分布法确定。可行权权益工具的最佳估
      计数由管理层根据资产负债表日可行权数及离职率的历史统计数据计算确定。
      以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授
      予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在完成等待期内的
      服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工
      具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成
      本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进
      行调整。
26    收入确认
      收入仅在经济利益很可能流入且收入的金额和相关的成本能够可靠计量,并同时满足下列条
      件时才确认:
(1)   销售商品
      本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,并不再对该商品保留通常与所有
      权相联系的继续管理权和实施有效控制,确认商品销售收入的实现。
(2)   销售房地产开发产品
      房地产销售在房产完工并验收合格,达到了销售合同约定的交付条件,取得了买方按销售合
      同约定交付房产的付款证明时(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排 )确认
      销售收入的实现。
(3)   提供劳务
      在提供的劳务交易结果能够可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按完工百分比法确认
      相关的劳务收入;否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。
(4)   利息收入
      按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确认。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
26    收入确认(续)
(5)   使用费用收入
      按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确认。
27    政府补助
(1)   类型
      政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,但不包括政府作为企业
      所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象,将政府补助划分为与资产相关的政
      府补助和与收益相关的政府补助。
      与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
      助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
(2)   政府补助的确认
      政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照
      公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额(人民币1元)计量。按照名义金额
      计量的政府补助,直接计入当期损益。
(3)   会计处理方法
      与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
      外收入。
      与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收
      益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,
      取得时直接计入当期营业外收入。
      已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超
      出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
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二   重要会计政策和会计估计(续)
28   递延所得税资产和递延所得税负债
     本公司所得税包括当期所得税和递延所得税。当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收
     益计入当期损益,但下述情况除外:
     (1)由于企业合并产生的所得税调整商誉;
     (2)与直接计入股东权益的交易或者事项相关的所得税计入股东权益。
     本公司于资产负债表日,对资产或负债的账面价值与其计税基础之间的暂时性差异,按照资
     产负债表债务法确认递延所得税资产或递延所得税负债。
     本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债,除非应纳税暂时性差异是在以下
     交易中产生的:
     (1)商誉的初始确认;或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该项交
     易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
     (2)对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时
     间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
     本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性
     差异产生的递延所得税资产,除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:
     (1)该项交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
     (2)对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,未能同时满足:暂时性
     差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所
     得额。
     本公司于资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期
     收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负
     债方式的所得税影响。
     本公司于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
     获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价
     值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
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二    重要会计政策和会计估计(续)
29    租赁
(1)   经营租赁会计处理
(a)   公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入
      当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
      资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣
      除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
(b)   公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认
      为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,
      则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
      公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣
      除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)   融资租入资产
      公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
      的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
      公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。
(3)   融资租出资产
      公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资
      收益,在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租交易相关的初始直接
      费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
30    关联方
      一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、
      共同控制或重大影响的,构成关联方。
31    终止经营
      终止经营为满足下列条件之一的已被处臵或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表
      时能够在本集团内单独区分的组成部分:(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要
      经营地区;(二)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处臵计划的一
      部分;(三)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
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二   重要会计政策和会计估计(续)
32   主要会计政策、会计估计的变更
     报告期内,本公司主要会计政策、会计估计没有变更。
33   前期会计差错更正
     报告期内,本公司没有发生前期会计差错更正。
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三   税项
1    增值税
     根据国家税务法规,本公司产品销售收入为计征增值税收入。主营产品收入按17%的税率计算
     销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。
     本公司进口货物,按照组成计税价格和《中华人民共和国增值税暂行条例》规定的税率计算
     应纳增值税税额,由海关代征。本公司直接出口的货物,一律先按照增值税的规定征税,然
     后由主管出口退税业务的税务机关在国家出口退税计划内依照规定的退税率审批退税。
     本公司海外子公司按其所在地税法规定计缴相应的增值税。
2    营业税
     根据国家有关税务法规,本公司按照属营业税征缴范围的营业收入及服务收入的5%计缴营业
     税。
3    城巿维护建设税
     根据国家有关税务法规及当地有关规定,应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计
     缴城巿维护建设税。
4    教育费附加
     根据国家有关税务法规及当地有关规定,应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计
     缴教育费附加。
5    堤围防护费
     根据国家有关税务法规及当地有关规定计缴。
6    房产税
     根据国家有关税务法规及当地有关规定,对拥有产权的房屋按国家规定的比例计缴房产税。
                                    TCL集团股份有限公司
                                        财务报表附注
                                   2016 年1月1日至6月30日
                                          人民币千元
三   税项(续)
7    企业所得税
     本公司依照《中华人民共和国企业所得税法》,按应纳税所得额计算企业所得税。本公司内各
     公司情况不同,税率亦有所不同。本公司下属的境内企业,按《中华人民共和国企业所得税
     法》的有关规定缴纳企业所得税。本公司各境外子公司(包括中华人民共和国香港特别行政区)
     按照当地税法要求适用之税种及税率计算并缴纳税款。
8    个人所得税
     根据国家有关税务法规,本公司支付予职工的所得额由本公司代为扣缴个人所得税。
                                          TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                         2016 年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四    合并财务报表项目附注
1     货币资金
                                    2016年6月30日                              2015年12月31日
                            原币金额      汇率 折合人民币金额       原币金额         汇率 折合人民币金额
      现金                                                4,043                                     5,623
      银行存款-                                  16,374,005                                   14,536,446
       人民币存款          7,757,145   1.0000      7,757,145      11,359,136      1.0000       11,359,136
       美元存款              712,731   6.6312      4,726,262         407,702      6.4936        2,647,454
       港币存款            4,146,265   0.8547      3,543,813         330,043      0.8378          276,510
       欧元存款               22,261   7.3659        163,972          12,887      7.0933           91,411
       俄罗斯卢布            238,830   0.1038         24,791          34,381      0.0884            3,039
       巴西雷亚尔存款          3,631   2.0441          7,422           4,374      1.6395            7,171
       其他币种存款                                  150,600                                      151,725
      存放中央银行款项                                  684,385                                   722,532
      其他货币资金-                                     90,439                                    75,814
       人民币存款            86,692    1.0000            86,692      73,217       1.0000           73,217
       美元存款                 565    6.6312             3,747         400       6.4936            2,597
      合计                                        17,152,872                                   15,340,415
(1)   其他货币资金分性质
                                                                  2016年6月30日            2015年12月31日
      保证金存款                                                          81,392                   70,522
      信用证保证金                                                         3,749                        -
      海关保证金                                                           5,298                    5,292
                                                                          90,439                   75,814
                                            TCL集团股份有限公司
                                                财务报表附注
                                           2016 年1月1日至6月30日
                                                  人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
1     货币资金(续)
(2)   使用权受到限制的货币资金:
                                                                  2016年6月30日            2015年12月31日
      应收账款保理抵押存款                                                 26,589                    27,327
      质押借款保证金                                                    1,595,239                 1,708,535
      财务公司存放中央银行法定存款准备金                                  684,385                   722,532
      其他货币资金                                                         90,439                    75,814
                                                                        2,396,652                 2,534,208
      于 2016 年 6 月 30 日,本公司银行存款中折人民币 1,595,239 千元(2015 年末:人民币 1,708,535 千元)质押于
      银行作为本公司借款之抵押,详见附注四、23 和附注四、38;折人民币 26,589 千元(2015 年末:折人民币 27,327
      千元)为应收账款保理抵押存款;人民币 684,385 千元(2015 年末:人民币 722,532 千元)为本公司之子公司 TCL
      集团财务有限公司存放于中央银行的法定存款准备金。
      于 2016 年 6 月 30 日,本公司存放于境外的货币资金折合人民币 8,777,911 千元(2015 年末:人民币 3,349,246
      千元),全部为本公司的境外子公司拥有之货币资金。
2     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                  2016年6月30日            2015年12月31日
      衍生金融资产                                                        170,121                   160,789
      公允价值计量的理财产品                                             2430532                          -
                                                                        2,600,653                   160,789
      本公司衍生金融资产的公允价值以外汇市场即时报价确定,按照合约价格与资产负债表日外汇市场即时报价
      的远期汇率之差额计算确定衍生金融资产的公允价值变动。
      本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资变现不存在重大限制。
3     应收票据
                                                                   2016年6月30日            2015年12月31日
      银行承兑汇票                                                       4,006,333                 3,836,481
      商业承兑汇票                                                         261,023                   120,955
      合计                                                               4,267,356                 3,957,436
      于 2016 年 6 月 30 日,本账户余额中不存在已质押的应收票据,无已贴现未到期的商业承兑汇票及银行承兑汇
      票,无持有本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。本账户余额中无应收关联方款项(2015 年末:人民币 5,182
      千元)。
                                                  TCL集团股份有限公司
                                                      财务报表附注
                                                 2016 年1月1日至6月30日
                                                        人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
4     应收账款
                                                                   2016 年 6 月 30 日                      2015 年 12 月 31 日
      应收账款                                                             15,136,114                                13,637,150
      减:坏账准备                                                            453,740                                   329,372
                                                                           14,682,374                                13,307,778
(1)   应收账款账龄分析如下:
                              2016 年 6 月 30 日                                        2015 年 12 月 31 日
                      金额        比例         坏账         计提             金额            比例            坏账          计提
                                               准备         比例                                             准备          比例
      1 年以内 14,526,816       95.96%       69,049     0.48%          13,136,664       96.33%              36,899        0.28%
      1至2年      381,779        2.52%      163,273    42.77%             341,249        2.50%             141,762       41.54%
      2至3年       99,572        0.66%       96,233    96.65%              45,032        0.33%              41,403       91.94%
      3 年以上    127,947        0.85%      125,185    97.84%             114,205        0.84%             109,308       95.71%
                 15,136,114     99.99%      453,740      3.00%         13,637,150   100.00%                329,372       2.42%
(2)   应收账款按类别分析如下:
                                       2016 年 6 月 30 日                                   2015 年 12 月 31 日
                               金额          比例      坏账        计提           金额              比例        坏账      计提
                                                       准备        比例                                         准备      比例
      单项金额重大      13,835,517         91.41% 430,030 3.11%             11,724,385         85.97%        302,246     2.58%
      单项金额不重
    大但按信用
    风险特征组                 -             -          -          -                -              -             -        -
    合后该组合
    风险较大
      其他不重大         1,300,597          8.59%     23,710 1.82%           1,912,765         14.03%         27,126     1.42%
                        15,136,114        100.00% 453,740 3.00%             13,637,150        100.00%        329,372     2.42%
      单项金额重大应收账款的标准:单项金额折合 50 万美元(含)以上的应收账款。
                                         TCL集团股份有限公司
                                             财务报表附注
                                        2016 年1月1日至6月30日
                                               人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
4     应收账款(续)
(3)   应收账款坏账准备分析如下:
                                                               2016年1-6月               2015年1-6月
      期初数                                                       329,372                    268,755
      本期计提                                                     140,178                      16,751
      本期转回                                                      (8,741)                    (5,639)
      本期冲销                                                     (11,385)                  (16,850)
      减少子公司                                                       (52)                    (5,785)
      汇兑调整                                                        4,368                      (597)
      期末数                                                        453,740                   256,635
(4)   于 2016 年 6 月 30 日,本账户余额中应收关联方款项为人民币 376,748 千元(2015 年末:人民币 208,948
      千元),占应收账款总金额的 2.49%(2015 年末:1.53%),详见附注七。本账户余额中并无持本公司 5%
      或以上表决权股份的股东欠款。
(5)   于 2016 年 6 月 30 日,余额前五名的应收账款如下:
                                                          2016 年 6 月 30 日       2015 年 12 月 31 日
      前五名欠款金额合计                                          2,385,987                 2,918,779
      占应收账款总额比例                                            15.76%                    21.40%
5     应收账款保理/保理借款
      截至 2016 年 6 月 30 日,本公司之子公司于本期内与银行签订协议,将应收账款合计人民币 167,157 千
      元(2015 年末:人民币 227,183 千元)保理取得银行借款。按照各保理协议规定,由于本公司之子公司保留
      与应收账款相关的部分风险(客户不付款或延迟付款风险),本公司将应收账款保理及保理取得之银行借
      款反映于资产负债表。
                                          TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                         2016 年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
6     预付款项
(1)   预付款项分析如下:
                                                       2016 年 6 月 30 日           2015 年 12 月 31 日
      1 年以内                                                   520,529                       656,626
(2)   于 2016 年 6 月 30 日,余额前五名的预付款项:
                                                       2016 年 6 月 30 日           2015 年 12 月 31 日
      前五名欠款金额合计                                         250,591                       227,235
      占预付款项总额比例                                         48.14%                        34.61%
(3)   于 2016 年 6 月 30 日,本账户余额中预付关联方款项为人民币 6,891 千元(2015 年末: 人民币 22,381 千
      元),占预付账款 1.32%(2015 年末:3.41%)。本账户余额中亦无持本公司 5%或以上表决权股份的股东
      欠款。
7     应收利息
                                                       2016 年 6 月 30 日           2015 年 12 月 31 日
      银行存款利息                                                80,115                        49,354
8     应收股利
                                                       2016 年 6 月 30 日           2015 年 12 月 31 日
      天津七一二通信广播有限公司                                  33,524                             -
      国开思远(北京)投资基金有限公司                               7,380                             -
      乐金电子(惠州)有限公司                                       9,627                             -
      广东瑞捷光电股份有限公司                                         -                         4,190
                                                                  50,531                         4,190
                                                      TCL集团股份有限公司
                                                          财务报表附注
                                                     2016 年1月1日至6月30日
                                                            人民币千元
四     合并财务报表项目附注(续)
9      其他应收款
                                                                        2016 年 6 月 30 日                   2015 年 12 月 31 日
      其他应收账款                                                              3,892,063                                 4,435,196
      减:坏账准备                                                                218,037                                  172,455
                                                                                3,674,026                                 4,262,741
(1)    其他应收款账龄分析如下:
                                    2016 年 6 月 30 日                                          2015 年 12 月 31 日
                         金额            比例   坏账准备      计提比例              金额            比例     坏账准备 计提比例
       1 年以内      3,093,142      79.48%            8,212       0.27%         3,594,883         81.05%        5,890       0.16%
       1至2年         314,148           8.07%        49,357       15.71%         349,274           7.88%       41,393      11.85%
       2至3年         327,437           8.41%        64,701       19.76%         354,029           7.98%       54,646      15.44%
       3 年以上       157,336           4.04%        95,767       60.87%         137,010           3.09%       70,526      51.48%
                     3,892,063     100.00%          218,037       5.60%         4,435,196       100.00%       172,455       3.89%
(2)   其他应收款按类别分析如下:
                                        2016 年 6 月 30 日                                      2015 年 12 月 31 日
                                 金额        比例        坏账          计提          金额            比例        坏账         计提
                                                         准备          比例                                      准备         比例
      单项金额重大        2,792,909       71.76%       201,837     7.23%         3,488,264        78.65%      148,938       4.27%
      单项金额不重
    大但按信用
    风险特征组                  -           -             -            -                -            -            -          -
    合后该组合
    风险较大
      其他不重大          1,099,154       28.24%        16,200     1.47%           946,932        21.35%       23,517       2.48%
                          3,892,063      100.00%       218,037     5.60%         4,435,196       100.00%      172,455       3.89%
      本公司其他应收款余额主要是应收出口退税、应收政府补助款、存出保证金及押金等款项。
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                                                财务报表附注
                                           2016 年1月1日至6月30日
                                                  人民币千元
五    合并财务报表项目附注(续)
9     其他应收款(续)
(3)   其他应收款坏账准备分析如下:
                                                                2016 年 1-6 月             2015 年 1-6 月
      期初数                                                           172,455                   172,642
      本期计提                                                          54,594                     2,369
      本期转回                                                          (2,802)                      (43)
      本期冲销                                                          (6,707)                   (4,155)
      减少子公司                                                              -                     (380)
      汇兑调整                                                             497                       (72)
      期末数                                                           218,037                   170,361
(4)   于 2016 年 6 月 30 日,本账户余额中其他应收关联方款项为人民币 284,931 千元(2015 年末:人民币 347,689
      千元),占其他应收款总金额的 7.32%(2015 年末:7.84%)。详见附注七。本账户余额中并无持本公司 5%
      或以上表决权股份的股东欠款。
(5)   于 2016 年 6 月 30 日,余额前五名的其他应收款:
                                                             2016 年 6 月 30 日       2015 年 12 月 31 日
      前五名欠款金额合计                                             1,229,448                  2,055,763
      占其他应收款总额比例                                             31.59%                     46.35%
(6)   于 2016 年 6 月 30 日,本账户余额中无不符合终止确认条件的其他应收款项的转移,无以其他应收款项
      为标的资产进行资产证券化的交易安排,无属于证券化标的且不符合终止确认条件的金融工具。
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                                                   财务报表附注
                                              2016 年1月1日至6月30日
                                                     人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
10    存货
(1)   存货分类如下:
                                    2016 年 6 月 30 日                             2015 年 12 月 31 日
                            账面           存货跌             账面         账面          存货跌               账面
                            余额           价准备             价值         余额          价准备               价值
      原材料            2,936,179         348,803         2,587,376    2,038,476        407,741          1,630,735
      在产品             716,389           92,178          624,211      504,484          89,235           415,249
      产成品            6,756,107         182,600         6,573,507    6,784,615        250,343          6,534,272
      周转材料           157,869            1,873          155,996      198,373            1,984          196,389
      模具               259,152               58          259,094      251,969               58          251,911
                       10,825,696         625,512        10,200,184    9,777,917        749,361          9,028,556
      于 2016 年 6 月 30 日,本公司无用于债务担保之存货。
(2)   存货跌价准备分析如下:
                        2016 年              本期                         减少                             2016 年
                       1月1日                计提         本期转销      子公司         汇兑调整          6 月 30 日
      原材料            407,741            11,986          (70,310)        (51)            (563)          348,803
      在产品             89,235               468             (440)        (19)            2,934            92,178
      产成品            250,343             6,110          (69,338)       (211)          (4,304)          182,600
      周转材料            1,984                  -                -       (128)               17             1,873
      模具                   58                  -                -           -                 -
                        749,361            18,564         (140,088)       (409)          (1,916)          625,512
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                                       2016 年1月1日至6月30日
                                              人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
11   其他流动资产
                                                          2016 年 6 月 30 日     2015 年 12 月 31 日
     理财产品(注 1)                                               7,656,055               2,980,764
     增值税留抵税额                                               2,752,063               2,197,737
     票据转贴现金额                                                  63,778               1,201,866
     对花样年一年内的债权(注 2)                                     329,104                 371,619
     其他                                                               893                   2,435
                                                                 10,801,893               6,754,421
     注 1:为提高闲臵资金使用效益,本公司利用自有闲臵资金进行低风险投资理财,详见本公司于 2016 年 3
     月 28 日在指定信息披露媒体披露的《TCL 集团股份有限公司关于增加低风险投资理财额度的公告》。
     注 2:本公司应收花样年债权款中一年内到期部分反映至本科目,详见附注 22、其他非流动资产注 1。
12   可供出售金融资产
                                                          2016 年 6 月 30 日     2015 年 12 月 31 日
     可供出售权益工具——以公允价值计量(1)                        1,864,241               1,599,266
     可供出售权益工具——以成本计量(2)                            1,652,437               1,598,827
                                                                  3,516,678               3,198,093
                                        TCL集团股份有限公司
                                            财务报表附注
                                       2016 年1月1日至6月30日
                                              人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
12    可供出售金融资产(续)
(1)   可供出售权益工具——以公允价值计量
                                             成本        公允价值变动   减值准备      期末余额
      敦泰电子(TW.3545)                     8,167             37,467              -     45,634
      万达商业(HK.03699)               617,575                18,695              -    636,270
      百勤油服(HK.02178)               117,917                      -    74,296         43,621
      天华阳光(NASDAQ.SKYS)                25,667                   -    15,942          9,725
      华泰证券(HK.06886)                     861                (245)         -
      中国信达(HK.01359)                   31,556             (5,402)             -     26,154
      复星国际(HK.3656)                356,406               (23,720)             -    332,686
      环球医疗(HK.02666)                   61,782            (17,804)             -     43,978
      联想控股(HK.03396)               301,863              (128,399)             -    173,464
      中国通号(HK.03969)               322,795               (59,317)             -    263,478
      中科创达(SZ.300496)                   5,075            201,614              -    206,689
      迪信通(HK.06188)                     18,692             (9,497)             -      9,195
      瑞丰光电(SZ.300241)                  40,000             32,731              -     72,731
                                     1,908,356                46,123     90,238       1,864,241
                                                TCL集团股份有限公司
                                                    财务报表附注
                                               2016 年1月1日至6月30日
                                                      人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
12    可供出售金融资产(续)
(2)   可供出售权益工具——以成本计量
                                                                 所占权益              实际投入金额
                                                                                     2016 年        2015 年
      被投资企业名称                                            直接        间接
                                                                                   6 月 30 日    12 月 31 日
      TCL 磁电制品有限公司                                     5.00%           -         76
      联合信源数字音视频技术(北京)有限公司                     7.52%           -      5,000             5,000
      闪联信息技术工程中心有限公司                            19.23%           -     10,000            10,000
      苏州三星电子液晶显示科技有限公司                        10.00%           -    625,949           625,949
      惠州农村商业银行股份有限公司                             7.66%           -    203,669           203,669
      北京上云创展投资中心(有限合伙)                          10.00%           -     50,000            50,000
      昆山万通开元股权投资中心(有限合伙)                       5.00%           -     50,000            50,000
      国开思远(北京)投资基金有限公司                           3.95%           -    200,000           200,000
      深圳数字电视国家工程实验室股份有限公司                       -    6.00%         6,000             6,000
      上海数字电视国家工程研究中心有限公司                         -    4.26%         2,400             2,400
      深圳市中彩联科技有限公司                                     -    11.50%        1,153             1,153
      Screlec S.A.                                                 -    9.80%           264
      REMEDIA CONSORTIUM                                           -    0.23%              -
      贵州泛联(UbiLink)信息技术有限公司                            -    6.91%         2,955                 -
      MANGO INTERNATIONAL GROUP LIMITED                            -    2.99%        30,937            30,937
      北京睿创投资管理中心(有限合伙)                               -    10.00%       10,000            10,000
      Lewa Inc.                                                    -    2.78%        10,122            10,122
      深圳市盈富通文化股份有限公司                                 -    5.34%         4,430             4,519
      中导光电设备有限公司                                         -    2.63%         9,738             9,738
      KATEEVA Lnc.                                                 -    1.24%        52,992            51,944
      瑞智精密机械(惠州)有限公司                                   -    7.14%        21,753            21,753
      SIERRA VENTURES X, LP                                        -    11.00%      114,051           100,292
      CHINA BROAD BAND CAPITAL PARTNERS III LP.                    -    10.34%      113,984           119,752
      AMITI FUND II LP                                             -    7.00%        10,076            10,076
      广州 TCL 数码存储科技有限公司                                -    25.00%        3,495             3,495
      WEST EAGL EVENT                                              -    33.33%        6,120             6,120
      CANNAN PARTNERS                                              -    12.72%       20,996             6,024
      西藏山南星澜创业投资管理合伙企业(有限合伙)                   -     0.33%          385
      西藏山南星涌创业投资管理合伙企业(有限合伙)                   -     0.30%        1,225
      西藏山南星源创业投资管理合伙企业(有限合伙)                   -     0.29%        2,351
      北京优品悦动科贸有限公司                                     -     1.00%       10,000            10,000
      广东普加福光电科技有限公司                                   -     8.00%       12,000            12,000
      贵阳动视云科技有限公司                                       -     5.36%        6,000             6,000
      佛山市创商会电子商务有限公司                                       9.76%        4,060                 -
      纳晶科技股份有限公司                                         -     2.66%       18,823            22,177
      无锡帝科电子材料科技有限公司                                 -    18.44%       25,400                 -
      北京太美慧谷文化传媒有限公司                                 -    10.00%        6,000             6,000
      深圳市一点网络有限公司                                       -     1.66%           33                 -
      乌鲁木齐城市瑞驰电子科技有限公司                             -    25.00%            -             1,250
                                                                                   1,652,437      1,598,827
                                          TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                         2016 年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
13   长期股权投资
                                              2016 年 6 月 30 日                     2015 年 12 月 31 日
                                      账面              减值           账面        账面       减值         账面
                                      余额              准备           价值        余额       准备         价值
     未合并子公司(1)                20,373            20,373               -     20,373     20,373            -
     按权益法核算的长期股权投资   8,362,995          101,232       8,261,763   8,056,543   101,232    7,955,311
     其中:联营公司(2)            8,161,656          101,232       8,060,424   7,860,859   101,232   7,759,627
           合营公司(3)             201,339                 -        201,339     195,684          -     195,684
                                  8,383,368          121,605       8,261,763   8,076,916   121,605    7,955,311
     于 2016 年 6 月 30 日,本公司已对经营不善、资不抵债的被投资单位金额计提长期投资减值准备,除此
     之外,长期股权投资不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。
                                                          TCL集团股份有限公司
                                                             财务报表附注
                                                         2016年1月1日至6月30日
                                                               人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
13    长期股权投资(续)
(1)   未合并子公司
                                                                                 损益调整
      被投资公司名称             占其注册                                                          投资准备                    2016 年
                                 资本比率   初始投资额   本期损益变动   累计损益变动        本期增加额        累计增加额     6 月 30 日
                                                     a                            b                                  c       d=a+b+c
      金科集团控股有限公司        75.50%        20,373              -              -                 -                   -     20,373
                                                                             TCL集团股份有限公司
                                                                                财务报表附注
                                                                            2016年1月1日至6月30日
                                                                                  人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
13    长期股权投资(续)
(2)   联营公司
                                                                                                             本期增减变动
      被投资公司名称                                                            按权益法确认     其他综合收益    其他权益       宣告发放的     计提的   其他增     2016 年
                                                     期初数     本期增减投资      的投资损益             调整        变动   现金股利或利润   减值准备     减额   6 月 30 日
      上海银行股份有限公司                          3,742,067               -        272,711          (16,138)                           -         -         -   3,998,640
      湖北消费金融股份有限公司                        54,595                -          2,098                 -          -                -         -         -     56,693
      广州欢网科技有限责任公司                       147,965                -         (8,130)                -          -                -         -         -    139,835
      乐金电子(惠州)有限公司                          85,382                -          4,364                 -          -          (9,627)         -         -     80,119
      惠州市航道投资建设有限公司                      53,434                -         (1,128)                -          -                -         -         -     52,306
      福尔达车联网(深圳)有限公司                       6,406                -          (987)                 -          -                -         -         -      5,419
      天津七一二通信广播有限公司                     597,167                -          8,726                 -          -         (33,524)         -         -    572,369
      深圳前海启航供应链管理有限公司                  40,228                -          1,592                 -          -                -         -         -     41,820
      惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司     61,952                -          1,409                 -          -                -         -         -     63,361
      TCL 瑞智(惠州)制冷设备有限公司                 158,739                -         13,069                 -          -                -         -         -    171,808
      惠州高盛源科技有限公司                          24,279                -          3,759                 -          -          (1,308)         -         -     26,730
      北京唯迈医疗设备有限公司                              -         32,195           (715)                 -          -                -         -         -     31,480
      富道有限公司                                          -          1,310           (108)                 -          -                -         -         -      1,202
      万创国际集团有限公司                                            10,208             (24)                -          -                -         -         -     10,184
      惠州智翔光电有限公司                            17,197         (17,196)               34               -          -                -         -         -         35
      Amlogic, Inc.                                  121,999                -         (3,315)                -      2,550                -         -         -    121,234
      上海自然道信息科技有限公司                       3,346                -          (282)                 -          -                -         -         -      3,064
                                                                         TCL集团股份有限公司
                                                                            财务报表附注
                                                                        2016年1月1日至6月30日
                                                                              人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
13    长期股权投资(续)
(2)   联营公司(续)
                                                                                                               本期增减变动
      被投资公司名称                                                          按权益法确认     其他综合收益      其他权益         宣告发放的     计提的   其他增     2016 年
                                                    期初数    本期增减投资      的投资损益             调整          变动     现金股利或利润   减值准备     减额   6 月 30 日
      T2Mobile Limited                               17,039             (1)         (2,537)                -           (50)               -          -         -     14,451
      广东瑞捷光电股份有限公司                       13,961               -          1,812                 -              -               -          -         -     15,773
      深圳市云丝路创新发展基金企业(有限合伙)          2,975          5,950              (83)               -              -               -          -         -      8,842
      深圳市云丝路股权投资基金企业(有限合伙)            200               -               -                -              -               -          -         -        200
      仪征市泽宇电光源有限公司                        2,509               -               3                -              -               -          -         -      2,512
      China United Magnesium Co.,Ltd.                 7,491               -               -                -              -               -          -         -      7,491
      乌鲁木齐 TCL 股权投资管理有限公司               1,669               -          (268)                 -              -               -          -         -      1,401
      无锡 TCL 创业投资合伙企业(有限合伙)           156,880               -           (99)          (24,026)              -               -          -         -    132,755
      宜兴江南天源创业投资企业(有限合伙)             87,139           3,489          (509)          (12,032)              -               -          -         -     78,087
      北京创动投资咨询有限公司                           79               -            219                 -              -               -          -         -        298
      上海创祥投资管理有限公司                            -               -            203                 -              -               -          -         -        203
      北京创动创业投资中心(有限合伙)                 40,271         (2,328)          (404)                 -              -               -          -         -     37,539
      上海创祥创业投资合伙企业(有限合伙)             68,255         (5,631)          (468)           (7,804)              -               -          -         -     54,352
      南京创动股权投资基金管理有限公司                    -               -            172                 -              -               -          -         -        172
      乌鲁木齐 TCL 创动股权投资管理有限公司              87               -           (87)                 -              -               -          -         -          -
      南京紫金创动投资合伙企业(有限合伙)             43,896               -          (396)                 -           (33)               -          -         -     43,467
      惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合伙)           97,624               -         57,807          (64,747)              -               -          -         -     90,684
      深圳市创动新兴产业投资基金企业(有限合伙)       38,611        (17,031)              50                -              -               -          -         -     21,630
      西藏融鑫创业投资管理有限公司                    4,889               -             (1)                -              -               -          -         -      4,888
      西藏融星创业投资合伙企业(有限合伙)              9,992               -          (232)           (1,875)              -               -          -         -      7,885
      无锡 TCL 通信产业投资基金合伙企业(有限合伙)    26,082          25,900          (374)                 -              -               -          -         -     51,608
                                                                           TCL集团股份有限公司
                                                                              财务报表附注
                                                                          2016年1月1日至6月30日
                                                                                人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
13    长期股权投资(续)
(2)   联营公司(续)
                                                                                                               本期增减变动
      被投资公司名称                                                              按权益法确认   其他综合收      其他权益         宣告发放的      计提的      其他增        2016 年
                                                         期初数    本期增减投资     的投资损益       益调整          变动     现金股利或利润    减值准备        减额      6 月 30 日
                                                                                                          -
      乌鲁木齐啟信达股权投资管理有限公司                     303             -              61            -              -                 -          -           -
      乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有限合伙)         498             -             313            -              -                 -          -           -
      新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙)              40,000        60,000            (78)            -          (531)                 -          -           -          99,391
      TCL 南洋电器(广州)有限公司                           6,756             -           (251)            -              -                 -          -           -           6,505
      花样年控股集团有限公司                           1,681,914        57,710          47,761            -       (14,610)          (43,536)          -           -       1,729,239
      China Foshan Holding I Ltd.                         10,605             -         (7,002)            -              -                 -          -           -           3,603
      Active Industries International Limited             13,637             -         (1,586)            -              -                 -          -           -          12,051
      深圳坪山招商房地产有限公司                         101,577             -          31,810            -              -                 -          -           -         133,387
      惠州市恺萌天使投资合伙企业(有限合伙)                 2,837           100            (33)            -              -                 -          -           -           2,904
      惠州 TCL 资源投资有限公司                          167,095             -        (45,463)            -              -                 -          -           -         121,632
      合计                                             7,759,627        154,675        373,413     (126,622)      (12,674)           (87,995)             -           -   8,060,424
                                                                        TCL集团股份有限公司
                                                                           财务报表附注
                                                                       2016年1月1日至6月30日
                                                                             人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
13    长期股权投资(续)
(3)   合营公司
                                                                                                         本期增减变动
       被投资公司名称                                                                                                          宣告发放的     计提的                  2016 年
                                                                       按权益法确认    其他综合收益          其他权益                                  其他增减额
                                              期初数    本期增减投资     的投资损益            调整              变动      现金股利或利润   减值准备                6 月 30 日
      TCL Sun, Inc.                             2,167              -          5,078              -                 -                    -          -          112        7,357
      电大在线远程教育技术有限公司            131,433              -         15,460              -                 -                    -          -            -      146,893
      South Mountain Technologies Ltd.              -              -               -             -                 -                    -          -            -            -
      山西 TCL 汇融创业投资有限公司            20,457              -            (88)             -                 -                    -          -            -       20,369
      山西 TCL 汇融创业投资管理有限公司          503               -              3              -                 -                    -          -            -         506
      惠州市 TCL 恺创企业管理有限公司            246               -            121              -                 -                    -          -            -         367
      TCL-IMAX Entertainment Co., Limited      33,148              -        (12,956)             -                 -                    -          -            -       20,192
      TCL 智驿科技(惠州)有限公司                2,288              -            141              -                 -                    -          -            -        2,429
      惠州市 TCL 太东石化投资有限公司           5,442              -         (2,216)             -                 -                    -          -            -        3,226
                                              195,684              -          5,543                  -                 -                -          -          112      201,339
       合营公司之注册资本请参见附注五、14。
                                           TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                          2016年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四     合并财务报表项目附注(续)
13     长期股权投资(续)
(5)   长期股权投资减值准备
                                             2016 年      本期          本期         2016 年      计提
                                            1月1日        增加          减少       6 月 30 日     原因
    PrideTelecom Limited                   1,624          -            -            1,624      注1
    上海自然道信息科技有限公司             2,221          -            -            2,221      注2
    金科集团控股有限公司                  20,373          -            -           20,373      注3
    ChinaUnited Magnesium Co.,Ltd.        97,387          -            -           97,387      注1
                                             121,605          -            -          121,605
注1    该等公司由于经营不善,发生持续经营亏损,故按可收回金额计提长期投资减值准备。
注2    上海自然道信息科技有限公司由于经营不善,发生持续经营亏损,故按可收回金额计提长期投资减值
       准备。
注3    根据与 Gardex Enterprises Ltd.签订的股权转让协议,本公司已于 2004 年 4 月转让金科集团控股有限公
       司及其下属子公司(以下简称“金科集团”)的股权。转让协议签署后,本公司对金科集团的经营及财
       务不再实施控制,本公司从 2004 年 4 月起停止合并金科集团的财务报表。因 Gardex Enterprises Ltd.
       未按协议进度支付全部股权转让款,股权变更手续暂未办理。本公司已对金科集团的长期投资全额计
       提长期投资减值准备。
                                 TCL集团股份有限公司
                                    财务报表附注
                                2016年1月1日至6月30日
                                      人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
14   投资性房地产
                                  房屋及建筑物          土地使用权       合计
     原值:
     2016年1月1日                     1,665,886              6,259   1,672,145
     增加
       本期增加                          6,746                  26      6,772
       固定资产及无形资产转入                -                   -          -
     减少
       本期减少                        (33,126)                  -    (33,126)
     2016年6月30日                    1,639,506              6,285   1,645,791
     累计折旧和累计摊销:
     2016年1月1日                     1,004,134              1,737   1,005,871
     增加
       本期增加                          8,177                 248      8,425
       固定资产及无形资产转入                -                   -          -
     减少
       本期减少                               -                  -           -
     2016年6月30日                    1,012,311              1,985   1,014,296
     投资性房地产净值:
     2016年6月30日                     627,195               4,300    631,495
     2016年1月1日                      661,752               4,522    666,274
                                           TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                          2016年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四 合并财务报表项目附注(续)
15 固定资产
                           房屋及      固定资                     办公及
                           建筑物      产装修      机器设备     电子设备      运输工具         合计
   原值:
   2016年1月1日           9,115,571    579,917    28,337,756    1,242,988      131,565    39,407,797
   增加
    增加子公司                    -          -              -            -           -             -
    购臵                      6,185     14,187        500,558      132,060      17,588       670,578
    投资性房地产转入              -          -              -            -           -             -
    在建工程转入             93,381     13,300      1,982,211        6,739           -     2,095,631
   减少
    减少子公司                     -          -             -         (121)           -        (121)
    出售及报废               (9,994)   (22,906)      (57,173)      (26,598)     (4,745)    (121,416)
     转出至投资性房地产            -          -             -             -           -            -
   汇兑调整                    4,218        955        21,723         1,679          91       28,666
   2016年6月30日          9,209,361    585,453     30,785,075     1,356,747    144,499    42,081,135
   累计折旧:
   2016年1月1日           1,393,017    402,605     10,767,722      631,654      90,120    13,285,118
   增加
    增加子公司                   -           -              -            -           -             -
    计提                   177,337      28,006      1,867,629      106,568       9,292     2,188,832
   投资性房地产转入              -           -              -            -           -             -
   减少                                                                                            -
    减少子公司                     -          -             -          (21)           -         (21)
    出售及报废               (5,624)   (14,577)      (43,584)      (17,320)     (3,752)     (84,857)
     转出至投资性房地产            -          -             -             -           -            -
   汇兑调整                    2,680      (463)         7,147       (1,697)          23        7,690
   2016年6月30日          1,567,410    415,571     12,598,914      719,184       95,683   15,396,762
   固定资产净值:
   2016年6月30日          7,641,951    169,882     18,186,161      637,563      48,816    26,684,373
   2016年1月1日           7,722,554    177,312     17,570,034      611,334      41,445    26,122,679
   减值准备:
   2016年1月1日               1,141       1,021        75,791        2,487          95        80,535
   增加子公司                     -           -             -            -           -             -
   本期计提                       -           -             -            -           -             -
   减少子公司                     -           -         (272)         (11)           -         (283)
   本期转销                       -     (1,021)          (59)          982           -          (98)
   汇兑调整                       -           -            57           13           -
   2016 年 6 月 30 日         1,141           -        75,517        3,471          95        80,224
   固定资产净额:
   2016年6月30日          7,640,810    169,882     18,110,644      634,092      48,722    26,604,149
   2016年1月1日           7,721,413    176,291     17,494,243      608,847      41,350    26,042,144
                                         TCL集团股份有限公司
                                            财务报表附注
                                        2016年1月1日至6月30日
                                              人民币千元
四 合并财务报表项目附注(续)
15 固定资产(续)
   有关固定资产抵押之材料请参阅附注五、38。于 2016 年 6 月 30 日,本公司暂时闲臵的固定资产账面价值
   为人民币 183 千元;已提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 133,952 千元。
     期末未办妥产权证书的固定资产:
                                                                                         预计办结产
                                  账面原价     累计折旧     减值准备         账面价值
                                                                                         权证书时间
     房屋及建筑物(注)             2,787,882      162,187            -        2,625,695   2017年12月
     注:于 2016 年 6 月 30 日,本公司未办妥产权证书的固定资产主要是华星 T2 生产基地及合肥基地建成投
     入使用的房屋及建筑物。
                                                          TCL集团股份有限公司
                                                             财务报表附注
                                                         2016年1月1日至6月30日
                                                               人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
16   在建工程
                                           2016 年        本期      本期转入                    2016 年    工程投入占
     工程名称                   预算数    1月1日          增加      固定资产      其他减少    6 月 30 日   预算数比例         资金来源
     液晶面板 t2 线         22,400,000   4,182,549    5,587,606    (2,023,248)            -    7,746,907         76%    募集资金及贷款
     液晶面板 t3 线         14,500,000   6,490,512    1,794,921               -           -    8,285,433         57%    自有资金及贷款
     华星管理人员宿舍         380,000      233,193      88,795                -           -     321,988          85%    自有资金及贷款
     数字化 X 射线机项目      200,000      180,771      33,580                -           -     214,351          99%    自有资金及贷款
     环境科技惠台基地项目     300,000      215,642      29,819           (581)       (411)      244,469          81%    自有资金及贷款
     其他                     不适用       201,144     364,401         (71,802)     (2,790)     490,953        不适用
                                         11,503,811   7,899,122    (2,095,631)      (3,201)   17,304,101
                                          TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                         2016 年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
17   无形资产
                           土地使用权    非专利技术/专利权     商标使用权     其他        合计
     原值:
     2016 年 1 月 1 日       1,867,069            1,094,642       335,535   818,586   4,115,832
     增加
      增加子公司                     -                     -            -         -           -
      购臵                     74,507               84,493            113    63,100    222,213
      开发支出转入                   -              57,291              -     1,569     58,860
     减少
      出售及清理                     -              (3,976)             -     (260)     (4,236)
      转出至投资性房地产             -                     -            -         -           -
      减少子公司              (46,685)                                         (77)    (46,762)
     汇兑调整                     838                  2,692        6,414     3,838     13,782
     2016 年 6 月 30 日      1,895,729            1,235,142       342,062   886,756   4,359,689
     累计摊销:
     2016 年 1 月 1 日        267,262              372,401         93,059   389,357   1,122,079
     增加
      增加子公司                     -                     -            -         -           -
       计提                    21,580               50,889         10,149    55,475    138,093
     减少
      出售及清理                     -                     -            -     (182)       (182)
      转出至投资性房地产             -                     -            -         -           -
      减少子公司                 (231)                                          (4)       (235)
     汇兑调整                   1,051                   859         1,943      918       4,771
     2016 年 6 月 30 日       289,662              424,149        105,151   445,564   1,264,526
     无形资产净值:
     2016 年 6 月 30 日      1,606,067             810,993        236,911   441,192   3,095,163
     2016 年 1 月 1 日       1,599,807             722,241        242,476   429,229   2,993,753
     减值准备:
     2016 年 1 月 1 日               -                 2,288            -     7,293      9,581
     计提                            -                     -            -         -           -
     本期转销                        -                     -            -         -           -
     汇兑调整                        -                     -            -         -           -
     2016 年 6 月 30 日              -                 2,288            -     7,293      9,581
     无形资产净额:
     2016 年 6 月 30 日      1,606,067             808,705        236,911   433,899   3,085,582
     2016 年 1 月 1 日       1,599,807             719,953        242,476   421,936   2,984,172
     有关无形资产抵押之材料请参阅附注五、38。
                                            TCL集团股份有限公司
                                                财务报表附注
                                           2016 年1月1日至6月30日
                                                  人民币千元
四      合并财务报表项目附注(续)
18      开发支出
    本集团开发支出列示如下:
                                                             2016 年 6 月 30 日        2015 年 12 月 31 日
    手机产品                                                       909,585                    862,007
    液晶面板产品                                                   350,093                    269,767
    其他                                                            37,200                     45,461
                                                                     1,296,878                  1,177,235
19      商誉
    被投资公司名称                          原因          2016 年 6 月 30 日       2015 年 12 月 31 日
    TCL (Vietnam) Corporation Ltd.          注1                          778
    王牌通讯(香港)有限公司                                               124
    TCL 多媒体科技控股有限公司               注2                       4,567                      4,567
    TCL 多媒体科技控股有限公司               注3                     (2,705)                    (2,705)
    TCL 多媒体科技控股有限公司               注4                      19,565                     19,565
    TCL 多媒体科技控股有限公司               注5                      15,409                     15,409
    TCL 多媒体科技控股有限公司               注6                       5,372                      5,372
    惠州升华工业有限公司                     注7                      11,020                     11,020
    TCL 多媒体科技控股有限公司               注8                      25,381                     25,381
    TCL 通讯科技控股有限公司                 注9                    194,551                    194,551
    JRD Communication Inc.                 注 10                    134,968                    134,968
    卓轩海外有限公司                       注 11                      31,097                     31,097
    北京国药恒瑞美联信息技术有限公司       注 12                      28,967                     28,967
    惠州 TCL 环境科技有限公司              注 13                      92,952                     92,952
    TCL 通讯(宁波)有限公司                 注 14                      89,196                     89,196
    东芝视频产品(中国)有限公司             注 15                      12,065                     12,065
    普笙集团股份有限公司                   注 16                       3,506                      3,506
    东晖投资有限公司                       注 17                      50,729                     50,729
    账面原值                                                        717,542                    717,542
    减:减值准备                                                     31,097                     31,097
    账面净值                                                        686,445                    686,445
注 1.   本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 多媒体科技控股有限公司(以下简称“TCL 多媒体”)
    之全资子公司 TCL 海外控股有限公司于 2000 年 11 月增购 TCL (Vietnam) Corporation Ltd.(以下简称“TCL
    Vietnam”)100%股权,价格为港币 10,690 千元。于此次增购股权的交割日,TCL 海外控股有限公司持
    有 TCL Vietnam 100%股权所对应的累计投入金额与 TCL Vietnam 于该股权交割日所有者权益中所占份
    额的差额(折合人民币 1,947 千元),记入本科目。
                                              TCL集团股份有限公司
                                                  财务报表附注
                                             2016 年1月1日至6月30日
                                                    人民币千元
四       合并财务报表项目附注(续)
19       商誉(续)
注 2.    本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2000 年增购 TCL 多媒体 19,220,000 股股票,价格为港币 29,872
         千元。于此次增购股权的交割日,T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 51.82%股权所对应的累计投入金
         额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 11,419 千元),
         记入本科目。
注 3.    本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2001 年增购 TCL 多媒体 32,556,000 股股票,价格为港币 30,608
         千元。于此次增购股权的交割日,T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 55.15%股权所对应的累计投入金
         额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币-5,409 千元),
         记入本科目。
注 4.    根据本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 多媒体之全资子公司 TCL 控股(BVI)有限公司与
         T.C.L.实业控股就收购 TCL 电脑科技于 2000 年底订立之有条件协议,TCL 多媒体向 T.C.L.实业控股以每
         股港币 1.78 元的价格发行 105,619,289 股代价股份。于此次交易日,T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共
         计 53.86%股权所对应的累计投入金额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份
         额的差额(折合人民币 39,130 千元),记入本科目。
注 5.    本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2002 年增购 TCL 多媒体 39,610,000 股股票,价格为港币 76,719
         千元。于此次增购股权的交割日,T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 54.15%股权所对应的累计投入金
         额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 28,017 千元),
         记入本科目。
注 6.    本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2003 年增购 TCL 多媒体 37,080,000 股股票,价格为港币 62,304,820
         元。于此次增购股权的交割日,T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 54.51%股权所对应的累计投入金额
         与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 8,952 千元),记
         入本科目。
注 7.    本公司于 2003 年 10 月 12 日以人民币 89,595 千元购买惠州市升华工业有限公司(以下简称“升华工业”)
         之 57.86%的股权。于此项交易日,本公司持有升华工业 75%股权所对应的总计投入金额与升华工业于该
         交易日所有者权益中本公司所占份额的差额(折合人民币 16,125 千元),记入本科目。
注 8.    本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2004 年增购 TCL 多媒体 50,436,000 股股票,价格为港币 126,814
         千元。于此次增购股权的交割日,T.C.L.实业控股持有 TCL 多媒体共计 54.83%股权所对应的累计投入金
         额与 TCL 多媒体于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 36,259 千元),
         记入本科目。
注 9.    本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2004 年以对价人民币 1,510,016 千元取得其子公司 TCL 通讯之
         57.4%股权。于此次交易日,T.C.L.实业控股持有 TCL 通讯 57.4%的股权所对应的累计投入金额与 TCL
         通讯于该股权交割日股东权益中 T.C.L.实业控股所占份额的差额(折合人民币 316,893 千元),记入本科目。
注 10.   本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 通讯于 2007 年 7 月购买其他股东持有的 JRD
         CommunicationInc.(以下简称“JRDC”)之 61.46%股份,总代价为美元 39,313 千元(折合人民币约 296,584
         千元)。于此次交易日,TCL 通讯持有的 JRDC100%股权所对应的累计投入金额与 JRDC 于该股权交割日
         可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币约 134,968 千元),记入本科目。
                                             TCL集团股份有限公司
                                                 财务报表附注
                                            2016 年1月1日至6月30日
                                                   人民币千元
四       合并财务报表项目附注(续)
19       商誉(续)
注 11.   本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股于 2008 年以人民币 66,752 千元购买卓轩海外有限公司(以下简称“卓
         轩海外”)100%股权。于此次交易日,T.C.L.实业控股持有的卓轩海外 100%股权所对应的累计投入金额
         与卓轩海外于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(人民币 31,097 千元),记入本科目。以前年度
         公司对商誉人民币 31,097 千元全额计提资产减值准备。
注 12.   本公司于 2010 年以人民币 52,319 千元取得了北京国药恒瑞美联信息技术有限公司(以下简称“恒瑞美
         联”)51.82%股权。于此次交易日,本公司持有的恒瑞美联 51.82%股权所对应的累计投入金额与恒瑞美
         联于该股权交割日可辨认资产公允价值的差额(人民币 28,967 千元),记入本科目。
注 13.   本公司之子公司惠州 TCL 环保资源有限公司(以下简称“环保资源”)于 2010 年以人民币 98,024 千元取
         得了惠州 TCL 环境科技有限公司(以下简称“环境科技”)100%股权。于此次交易日,环保资源持有的环
         境科技 100%股权所对应的累计投入金额与环境科技于该股权交割日之可辨认净资产公允价值的差额(人
         民币 92,952 千元),记入本科目。
注 14.   本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 通讯于 2011 年 5 月以 1100 万欧元(折合人民币 102,690
         千元)取得了 TCL 通讯(宁波)有限公司(以下简称“宁波研发”)100%股权。于此次交易日,TCL 通讯持
         有的宁波研发 100%股权所对应的累计投入金额与宁波研发于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差
         额(折合人民币 89,196 千元),记入本科目。
注 15.   本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司 TCL 多媒体之子公司惠州 TCL 电器销售有限公司(以下简
         称“惠州销司”)于 2014 年 5 月以 0 元人民币取得了东芝视频产品(中国)有限公司(以下简称“东芝视
         频”)21%股权。于此次交易日,惠州销司持有的东芝视频股权所对应的累计投入金额与东芝视频于该股
         权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 12,065 千元),记入本科目。
注 16. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司通力电子于 2015 年 9 月以人民币 95,546 千元取得了普笙集
    团股份有限公司(以下简称“普笙”)100%股权。于此次交易日,通力电子持有的普笙 100%股权所对应
    的累计投入金额与通力电子于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 3,506 千元),记入
    本科目。
注 17. 本公司之全资子公司 T.C.L.实业控股之子公司其盛有限公司和 TCL 通讯科技控股有限公司于 2015 年 9
    月分别以 9,600 千元和 4,798 千元取得了东晖投资有限公司(以下简称“东晖”)40%和 19.99%股权。于此
    次交易日,其盛有限公司和 TCL 通讯科技有限公司持有的东晖 59.99%股权所对应的累计投入金额与东
    晖于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 50,729 千元),记入本科目。
         于 2016 年 6 月 30 日,本公司对包含商誉在内的资产组组合进行减值测试,经测试商誉没有发生减值。
         以前年度公司已对购买卓轩海外形成的商誉全额计提了减值准备。
                                    TCL集团股份有限公司
                                        财务报表附注
                                   2016 年1月1日至6月30日
                                          人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
20    长期待摊费用
                                  2016 年                                                      2016 年
                                 1月1日          本期增加            本期摊销        其他    6 月 30 日
      租入固定资产改良支出        318,216            123,937          (74,608)       (240)     367,305
      其他                        105,483             49,013          (42,266)       (635)     111,595
                                  423,699            172,950         (116,874)       (875)     478,900
21    递延所得税资产和递延所得税负债
(1)   递延所得税资产
                                    2016 年              本期变动            汇兑调整          2016 年
                                   1月1日             (计入损益表)                           6 月 30 日
      集团内未实现利润             164,381                  3,108                  953        168,442
      预计负债                     242,427                  5,476                  453        248,356
      可抵扣税务亏损                73,023                  (235)                2,491         75,279
      存货跌价准备                  80,168                  (898)                 (65)         79,205
      以公允价值计量的金融工具      61,936                      -                (659)         61,277
      预提费用                      20,277                 34,567                (679)         54,174
      长期资产摊销                  30,865                  1,607                  648         33,120
      其他                          36,559                  9,447                (244)         45,762
                                   709,636                 53,081                2,898        765,615
(2)   递延所得税负债
                                    2016 年              本期变动                              2016 年
                                                                             汇兑调整
                                   1月1日             (计入损益表)                           6 月 30 日
      购买子公司之公允价值调整         52,901                (269)                 347          52,979
      以公允价值计量的金融工具             45                7,029                   -           7,074
      政府补贴调整                     32,371             (32,371)                   -               -
      其他                             59,496              (3,439)               1,010          57,067
                                   144,813                (29,050)               1,357        117,120
                                         TCL集团股份有限公司
                                             财务报表附注
                                        2016 年1月1日至6月30日
                                               人民币千元
四    合并财务报表项目附注(续)
22    其他非流动资产
                                        2016 年                                              2016 年
                                       1月1日           本期增加         本期减少          6 月 30 日
      应收花样年债权款(注 1)            314,932                 -        (314,932)                 -
      预付设备等长期资产(注 2)         2,187,277        2,854,815       (3,041,390)        2,000,702
      BT 项目融资建设款(注 3)            38,399                 -                 -           38,399
      理财产品                           50,102                 -              (30)           50,072
      其他                               67,802           20,290            (5,758)           82,334
                                                                                                   -
                                       2,658,512        2,875,105       (3,362,110)        2,171,507
注1   本公司 T.C.L.实业控股(香港)有限公司(简称“TCL 实业控股”)、深圳市海谷州臵业发展有限公司(简称“海
      谷洲”)与深圳市花样年地产集团有限公司(简称“花样年地产”)、胜图控股有限公司(简称“花样年香港”)
      签订《惠州 TCL 房地产开发有限公司股权及债权转让协议》,各方有条件同意由本公司、TCL 实业控股、
      海谷州向花样年地产、花样年香港转让惠州 TCL 房地产开发有限公司的全部股权及债权。对于一年以上
      到期的债权款反映至本科目,一年以内到期部分重分类至“其他流动资产”。
注2   本公司将在预付账款科目中反映的预付设备款、土地使用权款等长期资产重分类至其他非流动资产项目。
注3   BT 项目融资建设款为本公司之子公司惠州 TCL 照明电器有限公司承担的惠州市市政工程在建设期间发
      生的建造支出,确认为“其他非流动资产”。
                                          TCL集团股份有限公司
                                              财务报表附注
                                         2016 年1月1日至6月30日
                                                人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
23   短期借款
     短期借款分类
                                                        2016 年 6 月 30 日           2015 年 12 月 31 日
     抵押借款                                                     441,163                        327,580
     质押借款                                                   2,237,776                      2,314,719
     信用借款                                                   7,442,331                      8,565,429
                                                               10,121,270                     11,207,728
     于 2016 年 6 月 30 日,短期抵押借款为人民币 441,163 千元(2015 年末:人民币 327,580 千元),以本公司
     之子公司禧永投资有限公司持有的万达商业股权作为抵押(折合人民币 636,270 千元)。
     于 2016 年 6 月 30 日,银行质押借款折合人民币 2,237,776 千元(2015 年末:人民币 2,314,719 千元),其中
     折合人民币 1,362,222 千元(2015 年末:折合人民币 1,372,479 千元)的借款是以折人民币存款 1,413,789 千
     元作为质押;折合人民币 693,554 千元(2015 年末:折合人民币 831,254 千元)的借款是以本公司等额信用
     证作为质押;折合人民币 180,000 千元(2015 年末:折合人民币 110,986 千元)的借款是以本公司出口发票
     折合人民币 190,111 千元为质押。
     于 2016 年 6 月 30 日本公司不存在已到期未归还的短期借款。
24   向中央银行借款
     截止 2016 年 6 月 30 日,本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司向中央银行借款余额人民币 32,319 千
     元(2015 年末:人民币 158,815 千元)。
                                         TCL集团股份有限公司
                                             财务报表附注
                                        2016 年1月1日至6月30日
                                               人民币千元
四   合并财务报表项目附注(续)
25   吸收存款及同业存放
                                                      2016 年 6 月 30 日           2015 年 12 月 31 日
     吸收存款及同业存放                                       337,234                          79,261
     吸收存款及同业存放是本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司吸收的联营及合营企业存款。
26   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
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