TCL科技:2020年半年度报告

                           TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告




TCL 科技集团股份有限公司
TCL Technology Group Corporation




      2020 年半年度报告
         二零二零年八月二十九日




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第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 6

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................. 8

第三节 公司业务概要 ................................................................................................................................... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................................... 15

第五节 重要事项 ........................................................................................................................................... 31

第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................................... 43

第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................................... 48

第八节 公司债相关情况 ............................................................................................................................... 49

第九节 财务报告 ........................................................................................................................................... 56

第十节 其他报送数据 ................................................................................................................................. 143




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                     上坡加油 追赶超越 迈向全球领先
                            2020 年半年度报告董事长致辞



尊敬的各位股东、客户和合作伙伴:

    上半年,全球政治、经济环境持续发生重大改变,受全球疫情影响,中国经济发展面临
更大的挑战和风险;企业也不可避免受到影响,这将加快产业转型升级和格局重构。政府提
出“国内大循环为主体,国内国际双循环相互促进”的政策应对挑战;通过降税降费,增加
流动性增强经济活力;同时大力支持产业发展,加快提升关键核心技术能力,提升制造业竞
争力,这都有利于本集团业务发展。

    面对危中有机之局面,公司持续变革创新,极致成本效率,提质增效,实现各项业务收
入增长。上半年,TCL 科技实现营业收入 293.3 亿元,同口径同比增长 12.3%;归属于上市公
司股东的净利润 12.1 亿元,同比下降 42.3%;剔除资产重组收益的影响后,归属于上市公司
股东的净利润同口径同比增长 7.6%。

    半导体显示产业尚处周期底部,虽有企稳回升,但当期主要产品价格仍低于去年同期,
TCL 华星发挥极致管理能力,持续优化产品和客户结构,大尺寸业务实现盈利,中小尺寸业
务经营大幅改善。上半年,TCL 华星实现营业收入 195.1 亿元,同比增长 19.9%,亏损 1.33
亿元,归母净利润 0.24 亿元;其中二季度净利环比一季度增加 2.15 亿元。随着市场恢复,供
需渐趋平衡,半导体显示行业景气回升;Q3 产品价格加快上升,TCL 华星下半年盈利将继续
向好。

    公司以科技创新为助推器,加大显示技术研发和智能制造、数字化投入,构建战略性融
合技术和产品,实现下一代新型显示技术、材料和工艺的领先布局。报告期内,公司研发投
入 28.8 亿元,同口径同比增长 28.9%;与三安光电成立联合实验室,合作研究 Micro-LED 量
产的工艺流程解决方案;战略入股日本 JOLED 公司,共同推进大尺寸喷墨印刷式 OLED 工
业化生产。本公司新增 PCT 专利申请数量 838 件,累计 PCT 专利申请数量 12,113 件。

    依托 TCL 华星的竞争优势,本集团将择机通过兼并重组,逆势扩张发展,实现在全球半
导体显示产业领先。

    TCL 产业金融业务稳定发展,低成本高质量地保障公司重点项目资金需求,加强对产业


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流动性和全球跨境风险的主动管理,逐步构建起全球化的资产管理和配置能力。TCL 资本在
积极布局新材料、新技术,建立生态链,培育新产业的同时,投资收益良好,为公司持续健
康发展发挥作用。

    本集团发挥科技、管理与资本的优势,在资金、技术密集的战略新兴产业开辟新赛道,
打造企业长期成长新动能。公司通过公开摘牌收购天津中环电子信息集团有限公司 100%股
权,其主要资产为“天津中环半导体股份有限公司”(股票代码:002129.SZ)的控股权,“中
环半导体”核心业务为半导体硅片材料和光伏硅片材料及组件业务。本集团认为该企业业务
发展前景好,成长空间大:其半导体光伏业务有望做到全球领先;半导体硅片材料是集成电
路的核心基础器件,符合中国集成电路发展战略;而且该公司与本集团现有产业的管理和经
营逻辑相近,双方在产业链、全球化、管理体制和机制上可以充分协同和赋能,加快其业务
发展。此项收购还包括“天津普林电路股份有限公司”(股票代码:002134.SZ)控股权和其他
业务资产,这将为本集团业务增长注入新动力。

   展望下半年,全球疫情尚未得到有效控制,中美“硬脱钩”风险增大,世界经济不确定性
因素增多,企业发展又到了一个关键节点。但我们坚信,有竞争力的企业总能在每一次危机
中快速适应形势,主动变革,把握机会,培育出新的能力。

    TCL 华星在下半年将扎实推进 t4 (G6-OLED)二期、三期扩产和 t7 (G11-LCD)项目
建设,提升 LTPS、柔性 OLED 等中小尺寸业务竞争力,全力在新型显示技术和新材料开发
上取得突破。TCL 华星将完成向三星显示收购苏州三星电子液晶显示科技有限公司 60%股权
(TCL 华星和苏州工业园分别持有剩余的 10%和 30%股权)及苏州三星显示有限公司 100%
股权,这两个企业的核心业务分别是生产 8.5 代 TFT -LCD 显示屏工厂(产能 120K/月)和生
产各类显示模组工厂(产能 3.5M/月)。此项收购将推动 TCL 华星进一步优化产业布局、优化
产品结构、优化制造和供应链体系,增强公司大尺寸显示业务竞争力,实现产品、技术、效
率、制造和产业生态建设的全面领先。

    公司将加快对半导体与新能源业务的支持和协同,以机制和体制充分释放内部组织活力,
提高核心能力;按照既定发展规划,完成各项工作;并加快推进中环半导体的全球化战略。

    TCL 产业金融将以融促产,持续优化资产配置能力,提高公司经营效率,控制全球经营
风险,同时 TCL 资本将聚焦上下游产业链和战略科技产业的投资布局,助力完善产业生态竞
争力。


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    本集团已制定了积极进取的全年经营预算。虽然疫情影响了短期经营业绩,下半年全球
经济增长也存在较大不确定性,但我们仍然有信心克服困难和挑战,实现年度经营目标。TCL
科技将坚守实业,聚焦资源,上坡加油,追赶超越,提升中国制造业核心竞争力,迈向全球
领先。




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                        第一节 重要提示、目录和释义


       本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、

准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责

任。

       所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

       公司董事长李东生先生、主管会计工作负责人(首席财务官 CFO)杜娟女士、会

计机构负责人习文波先生声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。




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                                释     义
                释义项                                      释义内容

公司、本公司、集团       指   TCL 科技集团股份有限公司

报告期                   指   2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

                         指   2019 年 4 月,公司完成了重大资产重组交割,报告期营业收入不
                              包含重组资产 1-3 月份的业绩,上年同期数据包含了重组资产 1-3
重组后同口径
                              月份的业绩,两期数据不具可比性。两期数据按重组后同口径计
                              算。

                         指   公司于 2018 年 12 月 7 日召开第六届董事会第十三次会议并于
重大资产重组、重组            2019 年 1 月 7 日召开 2019 年第一次临时股东大会,审议通过重
                              大资产重组事项的相关议案及其执行。

TCL 华星                 指   TCL 华星光电技术有限公司

中环电子                 指   天津中环电子信息集团有限公司

中环半导体               指   天津中环半导体股份有限公司,股票代码:002129.SZ

三星显示                 指   三星显示株式会社

                              翰林汇信息产业股份有限公司,为本公司在全国中小企业股份转让系
翰林汇                   指
                              统挂牌的控股子公司,股票代码:835281

广东聚华                 指   广东聚华印刷显示技术有限公司

华睿光电                 指   广州华睿光电材料有限公司

                              华显光电技术控股有限公司,为本公司在香港联交所上市的控股子
华显                     指
                              公司,股票代码:00334.HK

教育网                   指   TCL 教育网有限公司

                              上海银行股份有限公司,股票代码:601229.SH,本公司持有其股份
上海银行                 指
                              比例为 5.58%

                              天津七一二通信广播股份有限公司,股票代码:603712.SH,本公司
七一二                   指
                              为其第二大股东,持股比例为 19.07%

                              花样年控股集团有限公司为香港联交所上市公司,股票代码:
花样年                   指
                              01777.HK,本公司为该公司第二大股东,持股比例为 20.06%

钟港资本                 指   钟港资本有限公司

中新融创                 指   中新融创资本管理有限公司

t1 项目                  指   TCL 华星第 8.5 代 TFT-LCD 生产线

t2 项目                  指   TCL 华星第 8.5 代 TFT-LCD(含氧化物半导体)生产线

t3 项目                  指   TCL 华星第 6 代 LTPS-LCD 显示面板生产线

t4 项目                  指   TCL 华星第 6 代柔性 LTPS-AMOLED 显示面板生产线

t6 项目                  指   TCL 华星第 11 代 TFT-LCD 新型显示器生产线

t7 项目                  指   TCL 华星第 11 代 TFT-LCD 及 AMOLED 超高清新型显示器生产线


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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称                    TCL 科技                           股票代码               000100

变更后的股票简称(如有)    不适用

股票上市证券交易所          深圳证券交易所

公司的中文名称              TCL 科技集团股份有限公司

公司的中文简称(如有)      TCL 科技

公司的外文名称(如有)      TCL Technology Group Corporation

公司的外文名称缩写(如有) TCL TECH.

公司的法定代表人            李东生


二、联系人和联系方式

                                                                              董事会秘书

姓名                                                   廖骞

联系地址                                               广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大厦 B 座 19 楼

电话                                                   0755-3331 1666

传真                                                   0755-3331 3819

电子信箱                                               ir@tcl.com


三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2019 年年报。


2、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,
具体可参见 2019 年年报。


3、其他有关资料

其他有关资料在报告期无变更情况。




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四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 ■ 否

  序号                         项目                   2020 年 1-6 月          2019 年 1-6 月       增减变动(%)
                             注
              营业收入(元)                             29,333,210,856          43,781,613,735               -33.00
    1                                      注
              重组后同口径营业收入(元)                 29,333,210,856          26,119,468,731               12.30

    2         EBITDA(元)                                6,143,106,318           8,436,689,169               -27.19
                                                 注
              归属于上市公司股东的净利润(元)            1,208,065,986           2,092,348,692               -42.26
    3         归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                                            181,862,847             250,467,130               -27.39
              损益的净利润(元)

              基本每股收益(元/股)                              0.0932                   0.1569              -40.60
    4
              稀释每股收益(元/股)                              0.0893                   0.1544              -42.16

    5         加权平均净资产收益率(%)                             4.11                    7.17               -3.06

              经营活动产生的现金流量净额(元)            7,347,810,779           6,150,821,822               19.46
    6         每股经营活动产生的现金流量净额(元
                                                                 0.5431                   0.4539              19.65
              /股)

                                                       本报告期末                上年末            增减变动(%)

    7         总资产(元)                              184,833,234,677         164,844,884,926               12.13

              所有者权益总额(元)                       64,891,825,753          63,883,145,340                 1.58
    8
              归属于上市公司股东的净资产(元)           30,027,342,791          30,111,946,237                -0.28

    9         股本(股)                                 13,528,438,719          13,528,438,719                 0.00

              归属于上市公司股东的每股净资产(元
   10                                                            2.2196                   2.2258               -0.28
              /股)
    注:2019 年 4 月,公司完成了重大资产重组交割,上年同期数据包含了重组资产 1-3 月份的业绩及重组收益 11.5 亿
元。上年同期数据按重组后同口径计算,营业收入同比增长 12.3%。2020 年,公司持续推进聚焦主业和股东价值最大化,
推动教育网业务重组,实现收益 2.34 亿元,两报告期剔除资产重组收益后归属于上市公司股东的净利润同口径同比增长
7.6%。


截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                   13,519,279,411

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                     0.0894


五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。



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2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 ■ 不适用


六、非经常性损益项目及金额

                                                                                                    单位:元

                         项目                             2020 年 1-6 月                     说明

 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲
                                                                    289,778,280                      不适用
 销部分)
 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按
                                                                    355,097,992                      不适用
 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价                     280,758,994                      不适用
 值产生的收益

 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等                                    -                     不适用

 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,
 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
                                                                      40,067,037                     不适用
 值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融
 负债和可供出售金融资产取得的投资收益

 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               192,303,192                      不适用

 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                            -                     不适用

 减:所得税影响额                                                     78,214,197                     不适用

        少数股东权益影响额(税后)                                    53,588,159                     不适用

 合计                                                              1,026,203,139                     不适用

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目,应说明原因
□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                            第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    报告期内,TCL科技主要业务架构仍为半导体显示及材料业务、产业金融及投资业务和
其他业务三大板块,公司参与公开摘牌收购天津中环电子信息集团有限公司100%股权并成
为最终受让方,待《产权交易合同》生效,公司业务架构拟调整为:




   关于本公司业务的详尽讨论,请参见本报告第四节的“经营情况讨论与分析”。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


                 主要资产                                   重大变化说明

交易性金融资产                         主要系购买理财产品增加所致

预付款项                               主要系预付货款增加所致

其他应收款项                           主要系支付的保证金增加所致

股权资产                               无重大变化

投资性房地产                           主要系在建工程转入所致

固定资产                               主要系在建工程转入所致

无形资产                               无重大变化

在建工程                               主要系转出至固定资产及投资性房地产所致

开发支出                               主要系达到预定用途转出所致

长期待摊费用                           主要系本年增加所致


                                                                                             11
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 其他非流动资产                                  主要系预付设备及土地使用权款增加所致


2、主要境外资产情况

□ 适用 ■ 不适用


三、核心竞争力分析

     从 1981 年诞生于惠州,历经近 40 年发展,TCL 一直坚守实业,持续创新、锐意进取、
勇于变革。如今的 TCL,已成长为具有全球影响力的领先企业。在最新一轮变革中,公司于
2019 年初完成重大资产重组,剥离了终端业务及配套业务,并正式更名为“TCL 科技”,定位
于全球领先的科技产业集团。目前公司已成为全球液晶面板龙头企业,市占率正快速提升。
      战 略 发 展 路 径 清 晰 , 长 期 发 展 潜 力 可 期 ,持续完善液晶面板龙头布局
     2020 年 3 月,TCL 科技完成在线教育业务出售,持续聚焦于高科技、资本密集、长周期
的战略新兴产业,提升产业金融能力,发展路径清晰,公司核心竞争力和可持续发展能力大
幅提升。公司增长潜力得到进一步释放,在 2020 年疫情重压下,面板销售面积及营业收入均
逆势增长,增速显著高于行业与主要竞争对手。
     目前,行业低谷加速竞争格局重构,产能规模正快速向中国龙头集中,公司把握机会出
清低效产能,积极寻求兼并整合机会;随着产能的陆续开出,TCL 科技将可覆盖显示应用领
域的全部主流尺寸,满足各类行业应用客户在技术和规格上的特定需求,进一步提升公司行
业地位,并带动运营效率和获利能力的增长。随着面板市场集中度的提升,行业周期性显著
缩短,面板价格波动将大为放缓,长期盈利前景向好。
      规 模 与 效 益 并重, TCL 华 星 光 电 全 球 效 率 领 先
     TCL 华星目前已成长为技术和管理共同驱动的高质量科技公司。随着海外厂商产能的不
断减退,华星在 LCD 大屏细分领域持续做大做强,规模增速全球第一。
     在保持细分市场规模优势的同时,TCL 华星具有全球领先的行业管理水平,效率、效益
指标继续保持行业领先。通过组织优化、流程精简、方案创新和费用管理,TCL 华星快速实
现了材料成本、制造费用、平台费用的有效下降。
     随着行业洗牌逐步完成,竞争格局有望显著优化。依托综合高效的产业布局、行业领先
的管理水平和经营效率,以及细分市场规模优势,TCL 华星将稳步进入高增长阶段,市占率
与经营效益将进一步提升,进一步巩固竞争优势及行业地位。
      强 大 研 发 能力与 全 球 布 局 , 致 力 于 打 造 全 球 领 先 科 技 企 业


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    TCL 科技在研发投入方面不遗余力,2020 年上半年公司研发投入达 28.8 亿元,占营收比
重 9.81%。公司高度重视前沿科技的储备与探索,在技术布局、产品布局、技术材料布局等方
面都有重大突破。大尺寸方面,TCL 华星工艺技术底蕴深厚,创造了众多里程碑式的研发成
果。公司大尺寸 HVA 产品技术领先,在高端机优势明显,后续将通过快速推广 8K & Touch
技术巩固高端市场,并持续推进 QLED/ OLED 柔性印刷显示量产化。中小尺寸方面,TCL 华
星将以高阶产品起步,华星独家研发高色饱和度 CPLP+IEST 节能+低蓝光技术,提升画质健
康护眼,已向主要手机厂商供货;下一代全柔性 AMOLED 生产线已量产,引领折叠、卷曲产
品的广阔应用前景。
    2020 年上半年,TCL 科技共提交 PCT 国际专利申请 838 件,累计申请 12,113 件,覆盖
欧洲、美国、韩国等国家和地区。报告期内,华星共提交 PCT 国际专利申请 838 件,累计申
请 11,895 件。截至 2020 年 6 月 30 日,TCL 科技已累计申请中国专利 25,700 件,美国专利
10,329 件。截至 2020 年 6 月 30 日,华星累计申请中国专利 20,355 件,美国专利 10,175 件。
公司在量子点领域的公开专利数量为 1,199 件,居全球第二名,处世界领先地位。
    公司致力于把握半导体显示及材料领域前所未有的产业调整和洗牌机会,加速产业链的
纵向延伸和横向整合,并聚焦基础材料、下一代显示材料,及新型工艺制程中的关键设备等
领域进行生态布局,形成基于生态领先的战略性竞争优势。通过持续投入,公司在印刷显示
技术及新型材料研发领域不断取得突破。公司旗下广东聚华的“国家印刷及柔性显示创新中
心”是我国显示领域唯一的一家国家级创新中心,已建成全球最先进的印刷显示公共平台。
华睿光电的OLED材料已开始批量供货,公司QLED研发团队已解决红、绿材料使用寿命等
关键问题,自主研发的蓝光材料的性能全球领先,相关研究成果已在国际顶尖科学杂志《自
然通讯》上发表,研发实力及开发进展均处行业最前沿水平。

    产业群联动,有效协同优势
    公司重组后继续保留产业金融及投资创投业务,主要包括 TCL 金融和 TCL 资本。公司
以融促产,通过产业金融及投资业务为集团降低了融资成本,提升资源效率。TCL 金融为主
业及产业链上下游合作伙伴提供金融服务,为重大投资项目提供资源保障,并利用溢余资本
创收增益。
    TCL 资本将扩大基金规模和强化金融投资能力,在人工智能、半导体显示技术、新材
料、智能制造等领域进行投资布局,为建设产业生态发挥积极作用。产业金融及投资创投业
务有利于公司围绕核心主业的产业链布局,所带来的稳定利润贡献,也有利于平衡半导体显
示行业市场周期波动的影响。TCL 投资创投围绕核心主业实现了产业技术协同发展和进入新

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业务的投资机会,在核心电子器件、基础软件及高端通用芯片等领域积累了寒武纪、得一微
电子等诸多成功案例。
    丰富“鹰之精神”内涵,强化企业文化落地

    “鹰之精神”是 TCL 在过去三十多年跌宕起伏的发展过程中形成的企业精神特质,是 TCL
企业价值观与独特竞争力的集中体现,是公司的精神财富和凝聚力所在。“鹰之精神”的内涵
在新的发展历程中将被重新诠释并以此激励全体员工不断奋勇前行,敢于直面问题,勇于自
我否定、自我革新,时刻永葆创业激情。2019 年公司已基于“鹰的精神”升级了企业文化,2020
年公司持续深化组织团队建设和企业文化落地工作,进一步完善了组织架构及数据总部与下
属产业的协同分工,并通过多轮深入的管理训战,持续提升各层员工管理及工作水平,目前
已取得一定成果。2020 年初疫情期间,公司管理层迅速组织深惠 600 员工驰援武汉、武汉华
星正常生产、7000 留守员工零感染等事例都是企业文化进一步做深做实的明证。




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                        第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

   今年以来,国际政治经济环境更加复杂多变,新冠肺炎疫情进一步加剧逆全球化趋势,对
外贸易和技术合作的障碍不断增加,全球经济进入新的发展阶段,半导体显示行业的周期修
复也受到扰动。面对危机与挑战,公司坚持扎实、稳健的战略定力,以极致成本效率为驱动,
聚焦高科技产业,打造具备全球竞争力的战略新兴高科技产业集团。

   以重组后同口径计算,公司上半年实现营业收入 293.3 亿元,同比增长 12.3%;归属于上
市公司股东净利润 12.1 亿元,同比下降 42.3%,剔除资产重组收益后归属于上市公司股东净
利润同口径同比增长 7.6%。其中,二季度实现归属于上市公司股东净利润 8.0 亿元,环比一
季度增长 96%。

   报告期内,半导体显示行业持续处于周期底部,疫情对 TCL 华星线体所在部分地区的生
产性物流及人员复工造成阶段性影响。公司克服挑战,推进精细化管理,继续保持效率效益
相对领先优势。TCL 华星营业收入 195.1 亿元,同比增长 19.9%;净利润亏损 1.33 亿元,同
比下降 11.52 亿元,二季度环比一季度改善 2.15 亿元;实现归母净利润 0.24 亿元。公司加大
研发及智能制造等数字化投入,构建战略性融合技术和产品,报告期内研发投入 28.8 亿元,
同口径同比增长 28.9%。同时,产业金融、投资创投及其他业务实现净利润 12.0 亿元,稳定
了公司在行业低谷期的盈利能力。目前全球半导体显示产能扩张进入尾声,产业加速重组,
主要尺寸产品价格于 7 月开始复苏,公司下半年经营将持续改善。

   公司半导体显示业务规模已实现全球领先。报告期内,TCL 华星 t1、t2、t6 产线满销满
产,电视面板市占率上升至全球前二,公司 55 吋电视面板市占率全球第一,65 吋电视面板
市占率居全球第二位。中小尺寸业务地处武汉,得益于良好的管理水平和供应链管控能力,
t3 产线 LTPS 面板段满产运营, t4 柔性 AMOLED 产线高端、新形态产品技术迅速提升,持
续深化与全球头部品牌客户合作;t7 项目建设稳步推进。

   同时,TCL 华星抓住产业重整机遇,以内生式发展及外延式并购,持续强化显示面板龙
头地位。随着 t4、t7 产能释放,以及苏州三星产能整合,到 2023 年,TCL 华星产能面积复合
增速高达 18.8%。TCL 华星将进入规模高速增长叠加行业周期改善的双驱动发展阶段。

   产品技术领先是公司的核心驱动。伴随 5G 技术发展,大尺寸、8K、Touch 等显示产品需

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求快速增长,移动互联加速推广,大量数字化一代对电子消费品质的要求不断提升,对远程
教育、线上购物、社交娱乐的需求日益旺盛。公司积极深化与战略供应商合作,推出“智屏”、
“智慧屏”等交互式产品,联合产业链上下游共同推动 8K/120Hz 等高端显示需求,打造以智
慧显示界面为核心的家庭、商用等多场景的 IOT 生态建设。

   报告期内,公司专注于下一代显示技术和生态的领先布局。TCL 华星与三安光电共同成
立联合实验室,从事 Micro-LED 显示技术开发,并形成 Micro-LED 商业化规模量产的工艺流
程解决方案;战略投资日本 JOLED,加速印刷显示产业化进程,牵头构建上游设备、材料、
到器件、应用的全球范围新型显示产业生态。TCL 华星将推进 Micro-LED 与印刷打印 OLED
的前沿技术开发,降低新型显示商业化的综合投入以及产业链风险,完成新型显示领域从材
料、工艺、设备、产线方案到自主知识产权的生态布局,影响并引领未来显示技术的发展趋
势。

   新冠疫情不仅给全球公共安全造成了困难与危机,也加大了全球经济的不确定性。面向未
来,我们将做好国内大循环与国内国际双循环相互促进的各项准备。半导体及半导体显示作
为电子信息产业的基础与核心,是关系国民经济和社会发展全局的战略性产业,目前全球半
导体向中国转移的历史性机遇已现端倪,产业链格局将加速重构。

   公司将持续推进管理变革,以创新性、颠覆性思维完成全球领先者的角色转变;从精益化
生产向智能化生产、数字化生产的先进制造转型升级;引入 IPD、LTC 优化流程建设,强化
组织能力深度,人才储备广度。公司将继续推进半导体显示产业的纵向延伸和横向整合,并
将过去 30 年积累的产业链整合经验和全球布局能力,分享给正在加速崛起的中国半导体和新
能源产业,在高技术、重资产、长周期领域中不断夯实基础,做厚平台力量,构建全球领先
的产业地位,持续打造全球科技版图中的核心资产。


二、主营业务经营情况


    报告期内,TCL科技主要业务架构仍为半导体显示及材料业务、产业金融及投资业务和
其他业务三大板块,公司参与公开摘牌收购天津中环电子信息集团有限公司100%股权并成
为最终受让方,待《产权交易合同》生效,公司业务架构拟调整为:




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(一) 半导体显示及材料业务

    上半年,突如其来的新冠肺炎疫情对半导体显示行业带来冲击,终端消费需求受到短期
抑制,半导体显示行业周期复苏延缓,面板价格在历史底部波动。面对外部严峻挑战,TCL
华星始终保持战略定力,以极致效率成本求生存,保持行业领先的运营效率和效益。报告期
内,TCL 华星实现产品销售面积 1,420 万平方米,同比增长 47.9%,实现营业收入 195.1 亿
元,同比增长 19.9%,EBITDA 46.3 亿元,同比基本持平。受显示面板价格处于历史低位以及
应对疫情防控措施升级带来的一次性支出的影响,TCL 华星报告期亏损 1.33 亿元,其中二季
度环比一季度净利增加 2.15 亿元,大尺寸业务二季度净利润环比一季度增长 1.10 亿元,盈利
能力保持行业领先。



    规模优势进一步增强,供应链管控与制造能力提升。t1、t2、t6 产线满销满产,实现大尺
寸产品销售面积 1,367 万平方米,同比增长 52.9%,实现营业收入 121.6 亿元,同比增长 32.3%。
同时,t7 产线按计划进行设备搬入,预计将于 2021 年初量产;惠州高世代模组厂月产能突破
400 万片,并推进以 8K 及 80 吋以上超大尺寸为主的智慧工厂二期建设,预计 2020 年底实现
量产。

    中小尺寸业务克服疫情期间缺料、延期复工等影响,持续保障安全生产,t3 产线面板段
满载生产,模组产能已于二季度恢复正常;t4 产线柔性 AMOLED 一期产能和良率按计划提
升,完成品牌厂商产品交付和上量,二期和三期加快建设。中小尺寸实现销售面积 53 万平方
米,同比下降 19%,中小尺寸业务实现营业收入(含华显)73.5 亿元,同比增长 3.80%。



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    产品和客户结构持续改善,超大尺寸 TV、商用显示、高端笔电等高速成长。TCL 华星
11 代线 t6 满产,带动大尺寸业务继续高速成长,55 吋及以上尺寸产品出货面积占比超过 70%,
TV 面板市场份额提升至全球第二,55 吋产品份额全球第一,65 吋产品份额全球第二,75 吋
产品份额全球第二;商显业务在高端电竞显示器和交互白板领域快速成长,86 吋交互白板出
货量全球第二。中小尺寸业务 LTPS 智能手机面板出货量全球第三,LTPS 笔电面板导入多家
国际品牌客户,全年出货量冲刺全球第二;柔性 AMOLED 智能手机面板稳定供应品牌客户
旗舰机,出货量跃居全球第四。



    以技术创新为核心驱动,持续提升产品竞争力,在新型显示技术和材料领域完善布局,
建立技术和生态领先优势。TCL 华星持续巩固 HVA 技术在大尺寸 LCD 高阶产品的应用优势,
提升 8K/120Hz 等高端产品份额,加快 Mini-LED on Glass 的 MLED 产品量产;在 LTPS 应用
领域,提升 Incell/COF/盲孔产品占比,加强 LCD 屏下指纹/屏内指纹量产技术开发;柔性
AMOLED 重点布局屏下摄像、折叠、LTPO 等差异化技术,折叠屏和双曲打孔屏良率爬坡顺
利,产品性能满足品牌客户需求。

    TCL 华星高度重视下一代新型显示领域的技术发展,围绕印刷 OLED/QLED、Micro-LED
等新型显示技术持续投入。报告期内,TCL 华星与三安半导体共同投资成立联合实验室,聚
焦于 Micro-LED 技术开发,推动公司在该领域从材料、工艺、设备、产线方案到自主知识产
权的生态布局。

    公司旗下广东聚华作为业内唯一的“国家印刷及柔性显示创新中心”,聚焦印刷显示工艺
的基础、关键技术开发和工业化应用;华睿光电开发具有自主 IP 的新型 OLED 关键材料,光
学覆盖层(CPL)材料实现量产出货,印刷 OLED 材料的红绿发光材料性能大幅改善;QLED
红、绿材料使用寿命等关键问题已获突破,量子点电致发光领域的公开专利数量位居全球前
二。为加速印刷显示技术的产业化进程,TCL 华星战略入股 JOLED,将通过联合研发、专利
合作等,从材料、设备、工艺、产品等全环节加速推动印刷 OLED 实现工业化量产,完善公
司在印刷显示产业链关键环节的生态建设,引领未来技术发展趋势。



    展望下半年,疫情的冲击逐步减弱,随着终端销售旺季的来临,下游客户积极备货,面
板价格回升,行业经营效益改善。长期来看,终端需求稳定增长的趋势不改,行业低效产能
加速退出,全球行业重组整合加快,产业集中度进一步提高,长期发展前景趋好。

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     TCL 华星将把握行业整合的机会,扩大规模、丰富产品组合;继续发挥产业协同优势,
加快国产化导入进度,实现结构降本突破;加快构建面向未来的能力,推动 IPD/LTC 流程体
系变革,提升数字化能力和智能制造水平,努力实现从效率领先、产品领先到技术领先、生
态领先,成为全球显示行业领导者!


(二) 产业金融及投资业务
     TCL 产业金融主要包括集团财资业务和供应链金融业务。上半年,新冠疫情影响下,财
资团队着力保障集团重点项目资金需求,加强对产业流动性和外汇风险的主动管理;供应链
金融充分运用互联网技术平台优势,联合国内金融机构,为受到疫情影响的中小企业伙伴持
续提供优质便捷的应收账款融资服务,实现产业生态圈良性发展。下半年,产业金融仍将继
续坚持“伙伴金融”的服务理念,聚焦实体产业需求,注重提升用户体验,不断丰富和深化
服务内容。

     TCL 资本在新型显示技术、半导体及相关产业链等朝阳科技产业、高端材料和工艺设备
等驱动科技产业发展的关键领域发掘投资布局的机会,推进技术业务协同,兼创投资收益。
报告期末,TCL 创投管理的基金规模为 89.89 亿元人民币,累计投资 121 个项目,目前持有
宁德时代、德方纳米、韦尔股份、寒武纪、无锡帝科等上市公司股票;钟港资本在本报告期
内成功取得香港证监会的 6 号牌照,成为一家全牌照的投行,上半年共完成 9 个债券发行及
承销项目和 4 个债务管理项目,投资银行和资产管理业务健康发展;中新融创累计投资上市
公司超 110 家,业绩稳健增长,并正在围绕 TCL 产业方向进行成熟企业的投资和参与收购。

     报告期末,本集团持有若干直投的上市公司项目,包括七一二(603712.SH)19.07%、上
海银行(601229.SH)5.58%以及花样年控股(01777.HK)20.06% 的股权。

三、主营业务分析

主要财务数据同比变动情况
                                                                                                 单位:元

                           2020 年 1-6 月   2019 年 1-6 月    同比增减            重大变动说明

 营业收入                  29,333,210,856    43,781,613,735    -33.00%   主要系由于资产重组剥离业务导致

 营业成本                  26,740,893,081    37,357,128,093    -28.42%   主要系由于资产重组剥离业务导致

 销售费用                     324,665,389     2,382,736,337    -86.37%   主要系由于资产重组剥离业务导致

 管理费用                     770,003,011     1,266,510,300    -39.20%   主要系由于资产重组剥离业务导致

 研发费用                   1,882,501,102     1,880,666,523      0.10%   无重大变动



                                                                                                      19
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 财务费用                             916,022,280           604,713,951        51.48%     主要系融资规模上升导致

 所得税费用                           164,586,735           282,946,949        -41.83%    主要系由于资产重组剥离业务导致

 研发投入                            2,878,922,049       2,666,576,851          7.96%     无重大变动

 经营活动产生的现金流量净额          7,347,810,779       6,150,821,822         19.46%     无重大变动

 投资活动产生的现金流量净额     -17,208,563,956         -21,986,038,288        21.73%     主要系由于资产重组剥离业务导致

 筹资活动产生的现金流量净额     13,235,850,184           5,464,945,756         142.20%    主要系融资规模上升导致

                                                                                          主要系由于经营活动现金流入增
 现金及现金等价物净增加额          3,388,412,372         -9,901,559,172        134.22%    加、融资规模上升及资产重组剥离
                                                                                          业务导致

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 ■ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
                                                                                                                    单位:元

                                 本报告期                                       上年同期
                                                                                                                同比增减
                        金额             占营业收入比重                 金额             占营业收入比重

 营业收入合计       29,333,210,856                    100%         43,781,613,735                    100%           -33.00%

 分行业

 半导体显示业务     19,512,204,757                   66.52%        16,275,666,954                37.17%              19.89%

 分销业务            9,126,805,527                   31.11%            8,814,033,673             20.13%               3.55%

 其他及抵销           694,200,572                    2.37%         18,691,913,108                42.70%             -96.29%

 分产品

 半导体显示器件     19,512,204,757                   66.52%        16,275,666,954                37.17%              19.89%

 电子产品分销        9,126,805,527                   31.11%            8,814,033,673             20.13%               3.55%

 其他及抵销           694,200,572                    2.37%         18,691,913,108                42.70%             -96.29%

 分地区

 中国大陆           20,814,424,616                   70.96%        23,804,831,122                54.37%             -12.56%

 海外地区(含香
                     8,277,832,855                   28.22%        19,559,977,677                44.68%             -57.68%
 港)

 其他业务收入         240,953,385                    0.82%              416,804,936                  0.95%          -42.19%

占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
                                                                                                                    单位:元

                                                                           营业收入比上      营业成本比上       毛利率比上
                        营业收入             营业成本         毛利率
                                                                            年同期增减        年同期增减        年同期增减

 分行业

 半导体显示业务       19,512,204,757       17,578,748,152      9.91%               19.89%              26.99%        -5.04%



                                                                                                                             20
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 分销业务                     9,126,805,527    8,791,575,814       3.67%            3.55%               3.47%           0.07%

 分产品

 半导体显示器件            19,512,204,757     17,578,748,152       9.91%           19.89%               26.99%          -5.04%

 电子产品分销                 9,126,805,527    8,791,575,814       3.67%            3.55%               3.47%           0.07%

 分地区

 中国大陆                  20,814,424,616     19,272,086,968       7.41%           -12.56%              -4.74%          -7.61%

 海外地区(含香港)             8,277,832,855    7,426,275,636      10.29%           -57.68%          -56.14%             -3.15%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 ■ 不适用
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明:
主要系由于资产重组剥离业务导致。


四、非主营业务分析

□ 适用 ■ 不适用


五、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                       单位:元

                              本报告期末                              上年同期末
                                                                                             比重增减          重大变动说明
                       金额            占总资产比例            金额         占总资产比例

 货币资金           21,542,628,054            11.66%    18,648,184,663             11.31%      0.35%      无重大变动

                                                                                                          主要系由于收入增加
 应收账款            9,730,783,694             5.26%     8,340,353,992             5.06%       0.20%
                                                                                                          所致

 存货                5,541,418,058             3.00%     5,677,963,123             3.44%       -0.44%     无重大变动

 投资性房地                                                                                               主要系在建工程转入
                     1,163,696,611             0.63%           82,272,964          0.05%       0.58%
 产                                                                                                       所致
                                                                                                          主要系对联合营确认
 长期股权投
                    18,606,252,622            10.07%    17,194,284,162             10.43%      -0.36%     的投资收益及增加对
 资
                                                                                                          上海银行的投资所致
                                                                                                          主要系在建工程转入
 固定资产           59,857,478,115            32.38%    45,459,070,330             27.58%      4.80%
                                                                                                          所致
                                                                                                          主要系转出至固定资
 在建工程           21,017,402,164            11.37%    33,578,289,802             20.37%      -9.00%     产及投资性房地产所
                                                                                                          致
                                                                                                          主要系融资规模增加
 短期借款           16,491,170,954             8.92%    12,069,657,099             7.32%       1.60%
                                                                                                          所致




                                                                                                                              21
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                                                                                                        主要系融资规模增加
 长期借款         46,145,998,074             24.97%     38,512,059,200           23.36%       1.61%
                                                                                                        所致


2、以公允价值计量的资产和负债

                                                                                                                     单位:元

                                       本期公允价       计入权益的累计                        本期减少金
        项目            期初数                                               本期增加金额                         期末数
                                       值变动损益        公允价值变动                              额

 金融资产

 1.交易性金融资
 产(不含衍生金       8,617,440,186    106,075,384                       -   11,434,746,249   8,492,845,265    11,665,416,554
 融资产)

 2.衍生金融资产         159,035,592       16,810,520         37,311,285           7,638,267      33,583,848      187,211,816

 3.应收款项融资                    -               -           -636,831        107,391,838                 -     106,755,007

 4.其他权益工具
                        279,883,515                -          -7,149,123          6,328,611       8,140,429      270,922,574
 投资

 金融资产小计         9,056,359,293    122,885,904           29,525,331      11,556,104,965   8,534,569,542    12,230,305,951

 金融负债               272,924,688        8,851,977        114,299,180        218,027,917       53,910,065      560,193,697

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 ■ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况


     受限制资产名称            账面价值(万元)                                       受限原因

 货币资金                                      25,103   中央银行法定存款准备金

 货币资金                                      26,544   其他货币资金

 交易性金融资产                               184,061   借款质押物

 固定资产                                   3,609,419   借款抵押物

 无形资产                                     261,606   借款抵押物

 合计                                       4,106,734   -


六、投资状况分析

1、总体情况


          报告期投资额(元)                      上年同期投资额(元)                              变动幅度

                         15,240,085,210                              3,621,221,234                                   320.85%




                                                                                                                            22
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2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 ■ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 ■ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

                                                                                                                                        单位:万元

                                          计入权益的
 资产类      初始投资       本期公允价                          报告期内购            报告期内售      累计投资
                                          累计公允价                                                                   期末金额         资金来源
    别          成本        值变动损益                            入金额                出金额          收益
                                               值变动

  股票          142,513          4,679             -715                82,627             80,542             1,444           55,248    自有资金

  债券          456,605         -8,538                  -           187,296              172,408         13,194             285,701    自有资金

  理财       1,166,225           6,969                  -           868,212              597,148             4,306          577,362    自有资金

 衍生金
                    764          1,681            3,731                     764            3,358         -4,610              18,721    自有资金
 融工具

  其他          269,233          7,498              -64                16,713                     -          2,111          285,998    自有资金

  合计       2,035,340          12,289            2,953           1,155,610              853,457         16,445        1,223,031             --


5、金融资产投资

(1)证券投资情况

                                                                                                                                        单位:万元

                                                                            计入
                                          会
                                                                            权益
                                          计                    本期公
                                                                            的累                                                       会计
 证券     证券代    证券简    最初投资 计       期初账面        允价值                本期购买 本期出售 报告期 期末账                             资金
                                                                            计公                                                       核算
 品种      码          称       成本      量      价值          变动损                  金额          金额           损益     面价值              来源
                                                                            允价                                                       科目
                                          模                      益
                                                                            值变
                                          式
                                                                             动

                    中国农
                    业银行                公
                    “汇利                允                                                                                           交易
 银行               丰”对                价                                                                                           性金 自有
          不适用                145,000                     -          83         -     145,000               -         83 145,083
 理财               公定制                值                                                                                           融资 资金
                    人民币                计                                                                                            产
                    结构性                量
                    存款产


                                                                                                                                                     23
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                  品

                                    公
                中银保
                                    允                                                    交易
                本理财-
银行                                价                                                    性金 自有
       不适用   人民币    100,000        -   973   -   100,000       -     973 100,973
理财                                值                                                    融资 资金
                按期开
                                    计                                                    产
                  放
                                    量

                中国农
                业银行
                                    公
                “汇利
                                    允                                                    交易
                丰”对
银行                                价                                                    性金 自有
       不适用   公定制     40,000        -   677   -    40,000       -     677   40,677
理财                                值                                                    融资 资金
                人民币
                                    计                                                    产
                结构性
                                    量
                存款产
                  品

                华夏银              公
                行企业              允                                                    交易
银行            增盈稳              价                                                    性金 自有
       不适用              40,000        -   182   -    40,000       -     182   40,182
理财            健型定              值                                                    融资 资金
                制理财              计                                                    产
                 产品               量

                中国农
                业银行
                                    公
                “汇利
                                    允                                                    交易
                丰”对
银行                                价                                                    性金 自有
       不适用   公定制     40,000        -   161   -    40,000       -     161   40,161
理财                                值                                                    融资 资金
                人民币
                                    计                                                    产
                结构性
                                    量
                存款产
                  品

                                    公
                中银平              允                                                    交易
银行            稳理财              价                                                    性金 自有
       不适用              40,000        -   154   -    40,000       -     154   40,154
理财            计划-智             值                                                    融资 资金
                荟系列              计                                                    产
                                    量

                                    成
                光大对              本                                                    其他
银行                                                                                             自有
       不适用   公结构     34,950 法     -     -   -    34,950       -     481   35,431 流动
理财                                                                                             资金
                性存款              计                                                    资产
                                    量



                                                                                                    24
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                                         公
                  工银理
                                         允                                                                   交易
                  财法
  银行                                   价                                                                   性金 自有
         不适用   人人民       30,000          30,488      643     -           -         -     643   31,131
  理财                                   值                                                                   融资 资金
                  币理财
                                         计                                                                    产
                     产品
                                         量

                                         公
                  中金鑫
                                         允                                                                   交易
                  投2号
  信托                                   价                                                                   性金 自有
         不适用   集合资       30,000                -     488     -     30,000          -     488   30,488
  计划                                   值                                                                   融资 资金
                  金信托
                                         计                                                                    产
                     计划
                                         量

                  华夏银                 公
                  行企业                 允                                                                   交易
  银行            增盈稳                 价                                                                   性金 自有
         不适用                30,000                -     220     -     30,000          -     220   30,220
  理财            健型定                 值                                                                   融资 资金
                  制理财                 计                                                                    产
                     产品                量

                                                                                                              不适 自 有
 期末持有的其他证券投资      1,277,765   -    585,606    -1,358 -720    672,936    847,129   17,738 422,537
                                                                                                              用     资金

 合计                        1,807,715   -    616,094    2,233 -720    1,172,886   847,129   21,800 957,036    -       -

 证券投资审批董事会公告
                            2019 年 3 月 20 日
 披露日期

 证券投资审批股东大会公
                            2019 年 4 月 10 日
 告披露日期(如有)


(2)衍生品投资情况


衍生品投资资金来源              主要为外汇收入

涉诉情况(如适用)              无

衍生品投资审批董事会公告披露
                                2018 年 4 月 28 日
日期(如有)

衍生品投资审批股东会公告披露
                                不适用
日期(如有)

                                     为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率、利率风险,公司在充分分析市场走势的
                                前提下,根据经营(包括订单和资金计划)情况预测,分别采取远期外汇合约、期权、利
报告期衍生品持仓的风险分析及
                                率掉期等方式以规避未来面临的汇率、利率风险。随着后期业务规模的变化,公司将根据
控制措施说明(包括但不限于市
                                实际市场情况和经营计划调整汇利率风险管理策略。
场风险、流动性风险、信用风
                                主要风险分析:
险、操作风险、法律风险等)
                                1、市场风险:本集团开展的金融衍生品业务,均属于与主营业务经营相关的套期保值和
                                交易类业务,存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损


                                                                                                                           25
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                               的市场风险;
                               2、流动性风险:本集团所开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易,存在平
                               仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险;
                               3、履约风险:本集团按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生品业务,存在实际经营
                               结果与预算偏离而到期无法履约的风险;
                               4、其他风险:在具体开展业务时,如发生操作人员未按规定程序报备及审批,或未准
                               确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机
                               会。同时,如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,将面临因此带来的法律风
                               险及交易损失。
                               风险控制措施:
                               1、基本管理原则:严格坚持套期保值原则,以锁定成本、规避风险为主要目的。要求所
                               开展的金融衍生品业务与现货的品种、规模、方向、期限相匹配,不参与任何形式的投机
                               交易。在套期工具的选择上,只挑选与主业经营密切相关、符合套期会计处理要求的简单
                               金融衍生产品,避免超越规定经营范围及从事风险及定价难以认知的复杂业务;
                               2、本集团针对所从事的金融衍生品业务的风险特性制定专项风险管理制度,覆盖事前防
                               范、事中监控和事后处理等各个关键环节;按要求合理配备投资决策、业务操作、风险控
                               制等专业人员;要求参与投资的人员应充分理解金融衍生品投资的风险,严格执行衍生品
                               的业务操作和风险管理制度。控股公司开展衍生品业务前,须向集团主管部门提交包括其
                               内部审批情况、产品主要条款、操作必要性、准备情况、风险分析、风险管理策略、公允
                               价值分析及会计核算方法等详尽的业务报告,以及已操作业务的专项总结报告,获得集团
                               专业部门意见后,方可实施操作;
                               3、相关部门须跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化,及时评估已投资金融衍
                               生品的风险敞口变化情况,并向董事会报告业务开展情况;
                               4、如本集团已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产(如有)价值变动加
                               总,导致合计亏损或浮动亏损金额达到公司最近一期经审计净资产的 10%且绝对金额超过
                               1000 万人民币时,本集团将及时披露。

已投资衍生品报告期内市场价格
                                   随着海外销售规模的快速扩张,为规避和对冲经营和融资所产生的外汇风险,公司继
或产品公允价值变动的情况,对
                               续按照上述规则操作远期外汇合约、利率掉期合约、货币互换合约等,报告期内损益为收
衍生品公允价值的分析应披露具
                               益 3,868 万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定,按照合约价格与资产负债表
体使用的方法及相关假设与参数
                               日外汇市场即时报价的远期汇率之差额计算确定衍生品的公允价值。
的设定

报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期 未发生重大变化
相比是否发生重大变化的说明

                                   鉴于公司主营业务中有部分原材料需从海外采购,涉及结算币种繁多。公司通过合理
                               的金融衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本,有利于降低风险控制成本,提高公司竞争
                               力。公司已为操作金融衍生品业务进行了严格的内部评估,建立了相应的监管机制,制定
独立董事对公司衍生品投资及风
                               了合理的会计政策及会计核算具体原则,订立了风险敞口管理限额,且操作的均为简单金
险控制情况的专项意见
                               融衍生品业务,有效控制了风险。公司已开展的金融衍生品业务签约机构经营稳健、资信
                               良好。公司 2020 年上半年开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求紧密相关,风险可
                               控,符合公司及中小股东的利益,符合有关法律、法规的有关规定。

报告期末衍生品投资的持仓情况

                                                                                                                26
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                                                                                                                               单位:万元

                                                                                                    期末合约金额占公司报告期末净资
                                     期初                      期末
                                                                                  报告期损益                     产比例(%)
       合约种类
                                            业务金                    业务金           情况
                            合约金额                   合约金额                                          合约金额            业务金额
                                              额                        额

 1、远期外汇合约            1,279,232        36,087    1,568,462       48,622                                   24.17                0.75

 2、利率掉期                 528,098         15,843     872,902        26,187             3,868                 13.45                0.40

 3、货币掉期(互换)           215,565         14,399     427,531        21,377                                    6.59                0.33

           合计             2,022,895        66,329    2,868,895       96,186             3,868                 44.21                1.48


七、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 ■ 不适用


八、主要控股参股公司分析

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                 单位:元

             公
 公司名      司   主要业
                                注册资本              总资产             净资产               营业收入         营业利润          净利润
      称     类        务
             型
 TCL 华
             子   半导体        人民币
 星光电
             公   显示器        238.88 亿       148,117,510,196       61,298,930,297     19,512,204,757       -134,963,372     -139,251,664
 技术有
             司   件            元
 限公司
 翰林汇
 信息产      子
                  电子产        人民币
 业股份      公                                    4,325,648,765        985,702,957       9,126,805,527       141,852,694      100,311,085
                  品分销        1.33 亿元
 有限公      司
 司

报告期内取得和处置子公司的情况

                    公司名称                            报告期内取得和处置子公司方式                 对整体生产经营和业绩的影响

 TCL Optoelectronics Korea Co., Ltd                                     设立                                   无重大影响


                                                                                                                                        27
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 TCL Technology Investments Limited(BVI)             设立                          无重大影响

 钟港战略投资有限公司                                设立                          无重大影响

 TCL 照明电器(龙门)有限公司                          注销                          无重大影响

 TCL 教育网有限公司及其子公司                        转让                          无重大影响

主要控股参股公司情况说明
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。


九、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 ■ 不适用


十、对 2020 年 1-9 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 ■ 不适用


十一、公司面临的风险和应对措施

1、宏观经济波动的风险

     2020年上半年受新冠疫情影响,全球经济增长不确定性加大,尽管目前疫情仍在蔓延,
全球经济正从最严峻的形势中逐渐走出,主要国家已相继重启经济,全球经济初现企稳迹
象。但总体而言,经济复苏前景仍不乐观:新兴经济体严重受创,货币政策大幅宽松,下半
年全球经济前景不确定性犹存,复苏之路仍面临困难。我国作为最早遭受疫情的国家,上半
年经济运行先降后升、稳步复苏;鉴于我国已积累了较为丰富的防控经验,疫情二次爆发的
可能性较低,预计下半年传统服务业将加快复工复产,助力整体经济向正常化水平迈进,全
年GDP回归正增长可期。展望下半年,经济与市场整体依旧处于一个休养生息的过程中,新
冠疫情、贸易保护主义和单边主义等“逆全球化”行为将继续降低全球及中国经济增长。显示
行业作为国家战略新兴产业,新型显示技术的发展获得了国家和地方政府的大力支持,但仍
须警惕宏观经济的不确定性给公司发展带来潜在的风险。

     在此背景下,公司将继续深入研究宏观经济走势及其影响,基于国家“以国内大循环为主
体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”思路,坚持聚焦核心主业的专业化经营策略,精
准定位业务发展方向,充分把握市场机遇,在继续保持 TCL 华星产品市场分布均衡、客户质
量和组合较好的优点的基础上,以极致效率成本求生存,以变革创新开拓谋发展,将宏观经
济的负面影响减至最低。


                                                                                                        28
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2、行业重构洗牌的风险

    虽然据最新行业供需侧数据显示,大尺寸、中小尺寸需求已有回暖,但整体而言半导体
显示行业当前仍处于下行周期,周期底部徘徊或至2021年。此外,由于新冠疫情全球经济持
续低迷,海外厂商减产明确,产能加速集中,面板行业集中度将会进一步提升,加速行业洗
牌,优胜弱汰。
    公司将认真甄别行业重构洗牌带来的机遇和挑战,加快产品技术迭代和商业模式创新,
继续深入分析行业供需关系变化趋势,提前预判产能配置,同时加大研发投入,通过不断提
高产品的科技含量和附加值、不断扩大规模与效益优势构建竞争高壁垒,拓宽业务护城河。
此外,通过产融结合协同优势,不断完善公司上下游布局,并积极开拓第二赛道,有效平滑
半导体显示产业低谷期影响,从而在可能的行业重构中抢占先机。
3、市场竞争导致的风险
    下游应用方面,随着5G智能手机渗透率逐渐提升、人工智能及物联网的快速兴起,中
高端智能设备、可穿戴设备、商显设备、车载设备等领域新品迭出,传统市场平稳增长和商
用显示市场快速起飞驱动市场需求持续提升,同时也导致市场竞争格局日趋激烈。此外,终
端消费者的应用场景也在不断发生变化,如抖音等短视频催生旋转智屏、新冠疫情催生屏下
指纹识别等场景。若公司产品不能顺应下游应用需求不断推陈出新,公司业务增长也将经受
阻碍。
    公司将继续聚焦行业及终端客户需求,以产品技术创新为核心驱动,优化业务结构,提
升产品竞争力。公司将积极聆听客户反馈,进一步加强与现有国内外大客户的深度合作,为
客户提供兼顾生产效益与客制化的解决方案;同时,深入研究行业主流客户,准确把握终端
市场应用节奏,持续加大研发投入,在对细分市场进行更为透彻的研究和分析的基础上,发
掘更多新兴领域,积极布局新兴细分市场,构建增长新动能。

4、 重组转型及兼并购带来的管理风险

    公司目前已经完成重组转型,经营管理运作情况良好,但重组转型带来资本结构、业务
架构、管理架构、运营流程乃至公司文化等方面的大幅变动,对公司的经营管理水平提出了
极高的要求。另一方面,公司还在积极寻找行业兼并机会,并已有所收获。如何在业务、人
员、技术等方面对目标企业进行整合,达到“一加一大于二”的效果,也对公司的管理水平提
出了挑战。
    公司通过架构调整和组织重构,重新梳理公司架构、流程和工作机制,确保重组转型前


                                                                                         29
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后各项工作能够无缝衔接并有效落地,确保新架构新机制能够为公司带来更长久的变革动力
与更坚实的组织保障。同时,全员响应公司“以极致效率成本求生存,以变革创新开拓谋发
展”的号召,积极开展“极致降本增效”、“变革创新开拓”、“提升团队能力”等攻坚工作,积极
提拔、引进各类人才,自觉为各项工作制定更高的管理目标,以饱满的激情迎接重组转型、
兼并购带来的机遇与挑战,实现长期稳定的高质量增长。

5、 知识产权风险

    半导体显示与材料行业竞争日益白热化,伴随公司业务规模持续扩大和技术布局持续拓
展,专利纠纷时有发生,知识产权风险也日渐明显,“逆全球化”等思潮更有可能进一步放大
相关风险。
    公司将继续保持高强度的研发投入,不断提升核心技术团队专业能力,并通过“自研+合
作研发”的模式,不断完善关键技术和产品专利布局;同时持续健全知识产权管理保护机
制,通过与外部专业机构开展知识产权战略合作,加强风险专利调查,增强专利风险预警,
降低风险专利威胁,全面提升知识产权风险防御能力。




                                                                                             30
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                                        第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


      会议届次             会议类型   投资者参与比例       召开日期             披露日期               披露索引

2020 年第一次临时 现场会议结合网络
                                               24.98%    2020 年 2 月 3 日    2020 年 2 月 4 日
股东大会            投票

2020 年第二次临时 现场会议结合网络
                                               23.05%   2020 年 3 月 16 日   2020 年 3 月 17 日 巨潮资讯网
股东大会            投票
                                                                                                  (http://www.cninfo
2019 年年度股东大 现场会议结合网络
                                               22.84%   2020 年 4 月 20 日   2020 年 4 月 21 日 .com.cn)
会                  投票

2020 年第三次临时 现场会议结合网络
                                               25.55%   2020 年 6 月 15 日   2020 年 6 月 16 日
股东大会            投票


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 ■ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□ 适用 ■ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超
期未履行完毕的承诺事项。


四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计
□ 是 ■ 否


五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 ■ 不适用




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六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 ■ 不适用


七、破产重整相关事项

□ 适用 ■ 不适用


八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项
□ 适用 ■ 不适用
其他诉讼事项
□ 适用 ■ 不适用


九、媒体质疑情况

□ 适用 ■ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


十、处罚及整改情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 ■ 不适用


十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

(一)TOP400 和核心骨干持股计划暨“TCL 集团全球合伙人计划”概述

     公司于 2020 年 4 月 14 日披露了《关于第一期全球合伙人计划非交易过户完成及公司董
事、监事及高级管理人员增持公司股票情况的公告》,公司收到中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》,TCL 集团第一期全球合伙人计划定向资产管
理计划证券账户所持公司部分股票已非交易过户至本期计划持有人证券账户,过户股份数量
为 32,022,354 股,合计占公司总股本的 0.24%,其中向公司董事、监事及高级管理人员李东
生先生、杜娟女士、金旴植先生、廖骞先生、闫晓林先生、毛天祥先生非交易过户 2,443,960
股,向其他持有人非交易过户 29,578,394 股。第一期全球合伙人计划剩余未归属的 67,125,761
股的股票份额及其对应的分红(如有),由第一期持股计划管理委员会在第一期全球合伙人计

                                                                                            32
                                                   TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告



划期满前择机售出,售出收益均归属公司。

(二)TCL 集团股份有限公司第二期全球合伙人计划概述

    公司于 2020 年 4 月 14 日披露了《关于第二期全球合伙人计划权益归属的公告》,公司
第二期全球合伙人计划设置的公司业绩考核指标为 2019 年归属母公司股东的净利润较 2018
年增长率不低于 15%。根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《TCL 科技集团股份
有限公司 2019 年年度审计报告》,公司 2019 年度实现归属于母公司所有者的净利润较
2018 年度增长率未超过 15%,即第二期全球合伙人计划的公司业绩考核指标未达成。第二
期全球合伙人计划对应的标的股票 33,391,897 股的股票份额及其对应的分红(如有)归公司
享有,不再归属至持有人,由第二期持股计划管理委员会在第二期全球合伙人计划满前择机
售出,售出收益均归属公司。

(三)2018 年限制性股票激励计划暨“TCL 集团全球创享计划”概述

    公司于 2020 年 3 月 28 日分别召开了第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第十
六次会议,审议通过了《关于回购注销 2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分已获授但
尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意 2018 年限制性股票激励计划授予的 723 名激励对
象因公司 2019 年业绩考核未达标导致第二个解除限售期解除限售条件未达成的,其已获授
但尚未解除限售的限制性股票 6,780,952 股将由公司回购并注销;2019 年限制性股票激励计
划授予的 27 名激励对象因惠州 TCL 环保资源有限公司重组以及离职等原因被公司董事会认
定为不再适合成为激励对象,其已获授但尚未解除限售的限制性股票 881,067 股将由公司回
购注销;95 名在职激励对象因公司 2019 年业绩考核未达标导致当期解除限售条件未达成
的,其已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,497,289 股将由公司回购并注销。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见,律师事务所出具了法律意见书。该事项已经公司 2020 年 4
月 20 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过。

(四)2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享计划”概述

    公司于 2020 年 3 月 28 日分别召开了第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第十
六次会议,审议通过了《关于回购注销 2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分已获授但
尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意 2018 年限制性股票激励计划授予的 723 名激励对
象因公司 2019 年业绩考核未达标导致第二个解除限售期解除限售条件未达成的,其已获授
但尚未解除限售的限制性股票 6,780,952 股将由公司回购并注销;2019 年限制性股票激励计
划授予的 27 名激励对象因惠州 TCL 环保资源有限公司重组以及离职等原因被公司董事会认

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定为不再适合成为激励对象,其已获授但尚未解除限售的限制性股票 881,067 股将由公司回
购注销;95 名在职激励对象因公司 2019 年业绩考核未达标导致当期解除限售条件未达成
的,其已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,497,289 股将由公司回购并注销。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见,律师事务所出具了法律意见书。该事项已经公司 2020 年 4
月 20 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过。

十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 ■ 不适用


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 ■ 不适用


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 ■ 不适用


4、关联债权债务往来

□ 适用 ■ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 ■ 否


5、其他重大关联交易



              临时公告名称                     临时公告披露日期              临时公告披露网站名称

关于 2020 年日常关联交易预计情况的公告 2020 年 3 月 31 日

关于 TCL 集团财务有限公司继续向 TCL 实
                                                                    巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
业控股股份有限公司提供金融服务并续签 2020 年 3 月 31 日
《金融服务协议》的关联交易公告


十四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 ■ 不适用




                                                                                                             34
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十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

                                                                                                       单位:万元

                                 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                                                                                                              是否
                                                                                                         是
                                                                                                              为关
                                                                                                         否
                    担保额度                                                                                  联方
                                              实际发生日期                                               履
 担保对象名称       相关公告      担保额度                      实际担保金额    担保类型   担保期             担保
                                              (协议签署日)                                             行
                    披露日期                                                                                  (是
                                                                                                         完
                                                                                                              或
                                                                                                         毕
                                                                                                              否)
 TCL 王牌电器
                                                                                连带责任
 (惠州)有限公      2018-12-7      345,000         2019-8-29         344,310              1 月-5 年     否   是
                                                                                担保
 司
 TCL 海外电子
                                                                                连带责任
 (惠州)有限公      2018-12-7      120,000         2020-1-15          47,057              1 月-1 年     否   是
                                                                                担保
 司
 TCL 王牌电器                                                                   连带责任
                     2018-12-7       60,000        2019-11-18           4,000              1年           否   是
 (成都)有限公司                                                                 担保
 惠州 TCL 移动                                                                  连带责任
                     2018-12-7      450,000         2020-1-10         257,867              3 月-1 年     否   是
 通信有限公司                                                                   担保
 TCL 通讯科技控                                                                 连带责任
                     2018-12-7      120,000        2017-11-20          12,035              1 年-5 年     否   是
 股有限公司                                                                     担保




                                                                                                              35
                                                      TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告


王牌通讯(香                                                     连带责任
                   2018-12-7   248,500     2020-3-5     84,425              3 月-1 年     否   是
港)有限公司                                                     担保
TCT Mobile Italy                                                 连带责任
                   2018-12-7     1,600     2020-3-1       750               3 月-1 年     否   是
S.R.L                                                            担保
TCL 家用电器
                                                                 连带责任
(合肥)有限公     2018-12-7   140,000    2020-1-14     32,966              6 月-1 年     否   是
                                                                 担保

TCL 家用电器                                                     连带责任
                   2018-12-7    16,000    2020-4-13      2,647              1 月-6 月     否   是
(中山)有限公司                                                   担保
TCL 空调器(中                                                   连带责任
                   2018-12-7   158,600     2016-9-9     89,244              1 月-5 年     否   是
山)有限公司                                                     担保
TCL 空调器(武                                                   连带责任
                   2018-12-7   131,600    2020-1-17     22,490              1 月-1 年     否   是
汉)有限公司                                                     担保
中山 TCL 制冷                                                    连带责任
                   2018-12-7    75,300    2020-1-21      9,866              9 天-6 月     否   是
设备有限公司                                                     担保
广东 TCL 智能
                                                                 连带责任
暖通设备有限公     2018-12-7     7,000    2020-1-15      2,422              3 月-6 月     否   是
                                                                 担保

TCL 空调器(九                                                   连带责任
                   2018-12-7    25,000    2020-1-13     11,796              1 月-6 月     否   是
江)有限公司                                                     担保
TCL 通力电子
                                                                 连带责任
(惠州)有限公     2018-12-7    40,000    2015-11-7     16,409              2 年-5 年     否   是
                                                                 担保

TCL 华瑞照明科
                                                                 连带责任
技(惠州)有限公     2018-12-7     4,000    2020-2-14       354               4 天-182 天   否   是
                                                                 担保

深圳十分到家服                                                   连带责任
                   2018-12-7     3,000    2020-1-20        40               6 天-162 天   否   是
务科技有限公司                                                   担保
广州云升天纪科                                                   连带责任
                   2018-12-7   110,000    2017-9-28     89,855              12 年         否   是
技有限公司                                                       担保
广州 TCL 科技                                                    连带责任
                   2018-12-7   200,000   2018-12-18    115,300              13 年         否   是
发展有限公司                                                     担保
深圳市宝安 TCL
                                                                 连带责任
海创谷科技园发     2018-12-7    20,000    2018-9-25     16,144              3年           否   是
                                                                 担保
展有限公司
TCL 实业控股                                                     连带责任
                   2018-12-7   800,000    2016-10-4    740,505              1 年-5 年     否   是
(香港)有限公司                                                   担保
泰和电路科技
                                                                 连带责任
(惠州)有限公     2018-12-7     5,000     2020-1-2       269               1 月-191 天   否   是
                                                                 担保

惠州市升华工业                                                   连带责任   63 天-189
                   2018-12-7     9,000     2020-1-3       822                             否   是
有限公司                                                         担保       天
泰洋光电(惠                                                     连带责任   135 天-184
                   2018-12-7     4,000    2020-1-13        61                             否   是
州)有限公司                                                     担保       天


                                                                                               36
                                                                   TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告


深圳前海启航供
                                                                                连带责任
应链管理有限公      2020-3-31      40,000         2020-1-10            25,827              1 月-1 年    否     否
                                                                                担保

深圳前海启航国
                                                                                连带责任
际供应链管理有      2020-3-31     110,000         2020-6-17             3,800              1年          否     否
                                                                                担保
限公司
报告期内审批的对外担保额度                                    报告期内对外担保实际发生
                                                  3,621,525                                                  954,356
           合计(A1)                                              额合计(A2)
报告期末已审批的对外担保额                                    报告期末实际对外担保余额
                                                  3,621,525                                              1,931,259
         度合计(A3)                                               合计(A4)

                                            公司与子公司之间担保情况

                                                                                                               是否
                                                                                                        是
                                                                                                               为关
                                                                                                        否
                   担保额度                                                                                    联方
                                            实际发生日期                                                履
担保对象名称       相关公告     担保额度                      实际担保金额      担保类型   担保期              担保
                                            (协议签署日)                                              行
                   披露日期                                                                                    (是
                                                                                                        完
                                                                                                               或
                                                                                                        毕
                                                                                                               否)
武汉华星光电技                                                                  连带责任
                    2020-3-31   1,110,000         2016-2-24         614,301                3 月-8 年    否     否
术有限公司                                                                      担保
深圳市华星光电
                                                                                连带责任
半导体显示技术      2020-3-31   3,820,000         2018-2-11        1,664,681               3 月-8 年    否     否
                                                                                担保
有限公司
TCL 华星光电技                                                                  连带责任
                    2020-3-31     710,800         2015-4-21         458,407                1 月-8 年    否     否
术有限公司                                                                      担保
武汉华星光电半
                                                                                连带责任
导体显示技术有      2020-3-31   1,510,000        2017-12-22        1,112,062               3 月-8 年    否     否
                                                                                担保
限公司
惠州市华星光电                                                                  连带责任
                    2020-3-31     730,000        2019-12-26         343,631                2 月-1 年    否     否
技术有限公司                                                                    担保
华星光电国际
                                                                                连带责任
(香港)有限公      2020-3-31     330,000         2019-8-30            48,000              1年          否     否
                                                                                担保

华显光电技术                                                                    连带责任
                    2020-3-31     150,000         2019-5-27            35,151              1 月-4 年    否     否
(惠州)有限公司                                                                  担保
武汉华显光电技                                                                  连带责任
                    2020-3-31      50,000        2018-10-31             2,623              1 月-5 年    否     否
术有限公司                                                                      担保
惠州市仲恺 TCL
                                                                                连带责任
智融科技小额贷      2020-3-31     100,000        2019-12-13            20,000              12 月        否     否
                                                                                担保
款股份有限公司
翰林汇信息产业                                                                  连带责任
                    2020-3-31     294,000          2018-7-2         207,122                1 月--3 年   否     否
股份有限公司                                                                    担保




                                                                                                               37
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 北京和诚诺信科                                                                       连带责任
                    2020-3-31          5,000         2018-9-5                 2,000                   2年           否   否
 技有限公司                                                                           担保
 北京汇志凌云数
                                                                                      连带责任
 据技术有限责任     2020-3-31         90,000         2020-1-1                33,145                   1 月-1 年     否   否
                                                                                      担保
 公司
 北京尚派正品科                                                                       连带责任
                    2020-3-31         70,000         2018-9-5                57,000                   1 年-2 年     否   否
 技有限公司                                                                           担保
 陕西替替电子科                                                                       连带责任
                    2020-3-31          3,000         2018-9-5                 1,000                   2年           否   否
 技有限公司                                                                           担保
 报告期内审批的对外担保额度                                       报告期内对外担保实际发生
                                                    9,862,800                                                        3,494,494
           合计(B1)                                                      额合计(B2)
 报告期末已审批的对外担保额                                       报告期末实际对外担保余额
                                                    9,862,800                                                        4,599,123
          度合计(B3)                                                      合计(B4)

                                           公司担保总额(即前三大项的合计)

  报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额合
                                                   13,484,325                                                        4,448,850
          (A1+B1+C1)                                                    计(A2+B2+C2)
 报告期末已审批的担保额度合                                       报告期末实际担保余额合计
                                                   13,484,325                                                        6,530,382
        计(A3+B3+C3)                                                    (A4+B4+C4)

 实际担保余额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                           217%

 其中:

 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                   1,901,632.29

 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担
                                                                                                                   2,647,178.76
 保余额(E)

 担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                             5,024,784.76

 上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                     9,573,595.82

 对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                                                                               无
 责任的情况说明(如有)

 违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                                                                        无



违规对外担保情况
□ 适用 ■ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托理财

                                                                                                                  单位:万元

        具体类型         委托理财的资金来源       委托理财发生额               未到期余额             逾期未收回的金额

        银行理财                自有资金                        540,983                   511,433                          -

     券商理财产品               自有资金                        115,000                           -                        -

        信托计划                自有资金                         80,000                      70,000                        -


                                                                                                                          38
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        其他类                  自有资金                             70,173                    27,996                       -

                      合计                                          806,156                   609,429                       -

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 ■ 不适用


4、其他重大合同

□ 适用 ■ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十六、社会责任情况

1、重大环保问题情况


     上市公司非重点排污单位,下表中的子公司为 2019 年环境保护部门公布的重点排污单
位,本节正文中的“子公司”特指以下重点排污单位。
                 主要污染物
 公司或子公                                排放口 排放口分布                    执行的污染              核定的排 超标排放
                 及特征污染    排放方式                           排放浓度                   排放总量
   司名称                                   数量     情况                       物排放标准              放总量     情况
                 物的名称

                               间歇排放
                    COD                                          122.5mg/L       260 mg/L    443.43t    1226.05t    无
                              排入光明污     1     厂区西北角
 TCL 华星光
                    氨氮       水处理厂                           7.0 mg/L       30 mg/L       25.3t       /        无
 电技术有限
    公司                                                                                                            无
                    COD        连续排放            厂区北侧人     19 mg/L        30 mg/L      32.48t    174.89t
                                             1
                              排入东坑水             工湿地
                    氨氮                                         0.42 mg/L       1.5 mg/L      0.72t      7.7t      无

 武汉华星光         COD        间歇排放                          36-75mg/L       400mg/L      114.04t   353.55t     无
 电技术有限                   排入左岭污     1     厂区西北角
    公司            氨氮       水处理厂                         0.56-1.72mg/L    30mg/L       11.41t     35.36t     无




防治污染设施的建设和运行情况
     本报告期内,公司及子公司未发生重大环境污染事件,各子公司建立了先进的排污管理
系统,并通过定期监测和监督检查机制,保证运营过程产生的废水、废气、固体废弃物、厂
界噪声的排放和处置符合国家及运营所在地法律法规。
     各子公司的废水分为生活废水和工业废水,生活废水经隔油、化粪等预处理达标后汇入
当地市政污水处理管网,工业废水根据废水特性进入不同的处理系统,经物理化学法和生化
处理后达标排放。各子公司产生的大气污染物主要是生产过程中的工艺废气,针对不同类型
的废气各子公司建设了相应的废气处理系统如剥离废气处理系统、酸性废气处理系统、碱性

                                                                                                                            39
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废气处理系统、有机废气处理系统、废水处理站废气处理系统等,废气通过管道收集到相应
的废气处理系统处理达标后高空排放。废水、废气排放浓度及总量均满足国家及运营所在地
相关标准要求。各子公司产生的固体废弃物分为一般废弃物、危险废弃物和生活垃圾,其
中,危险废弃物按照法规要求委托有资质的危废处置机构处置;一般废弃物在厂区分类后,
由资源回收厂商回收处置;生活垃圾由物业公司交由生活垃圾填埋场卫生填埋,均满足法规
要求。各子公司产生的厂界噪声来自生产及动力设备的机械噪声,包括冷冻机、冷却塔、空
压机、风机、各类泵机等,通过选用低噪声设备,采取减振、消声等降噪措施,厂房和设备
房采取隔声、吸声等降噪措施以降低噪声对周围环境的影响,监测结果显示各子公司的厂界
噪声排放均能稳定达标。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
   各子公司遵守建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可之法律法规,报告期内未
发生违规。
突发环境事件应急预案
   各子公司成立了由企业高级管理者领导的环境事件应急组织,编制环境事件应急预案并
按国家相关法律法规要求在当地环境保护部门备案,同时根据预案定期开展突发环境事件应
急演练,确保应急预案的有效性。
环境自行监测方案
   各子公司依据国家法规要求制定了环境自行监测方案,通过自动监测或委托第三方资质
机构执行的手工监测对污染物的排放进行监测,相关监测方案和年度监测报告可在当地环境
主管部门发布的重点监控企业环境信息平台或子公司网站查询。
其他应当公开的环境信息
    无
其他环保相关信息
    无

2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

    公司积极响应《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》,一
直在扶贫济困、公益服务方面履行社会责任,尤其是在教育扶贫领域,中国青少年发展基金


                                                                                        40
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会与深圳市 TCL 公益基金会 2013 年共同设立的“TCL 希望工程烛光奖计划”,是最早在全国
范围开展乡村教师奖励和资助的公益项目之一,6 年内投入超过 3,400 万元。该奖项旨在从
全国寻找辛勤耕耘在贫困地区基层教育战线,坚守岗位、默默奉献的优秀乡村教师,充分展
示他们的师德风貌和职业梦想,以鼓励更多优秀青年教师扎根乡村基础教育,推动乡村教育
事业发展。
    2019 年,深圳市 TCL 公益基金会正式启动“A.I.回家”项目,与 TCL 工业研究院合作,
利用 AI 人工智能技术,开发设计“一哥”故事机器人,让机器人模拟父母的声音为留守、流
动儿童讲故事,加强父母与孩子的情感联系,让儿童在成长过程中能更多的听到父母的声
音,预防留守、流动儿童长期与父母分离造成的儿童心理问题及偏差行为问题等。
    深圳市 TCL 公益基金会与北京中央音乐学院教育基金会 2019 年共同设立“小小音乐+”
项目,推出“小雪”音乐机器人,项目希望为缺乏音乐资源的学生带去中外名曲和赏析,用音
乐的力量激励每一个孩子积极乐观向上,让音乐素养成为每一个孩子的人生财富。

(2)半年度精准扶贫概要

    2020 年,新型冠状病毒感染肺炎疫情的突然爆发,打乱了第七届“TCL 希望工程烛光奖
计划”原启动时间。经讨论,我们将对项目进行内容的调整及升级。因此,深圳市 TCL 公益
基金会与中国青少年发展基金会决定,暂停 2020 年第七届“TCL 希望工程烛光奖计划”。
    2020 年上半年,针对乡村试点学校开展线上“一哥成语小课堂”,根据各试点小学课程开
展的方式并结合各年级使用教材,选择“一哥”故事机器人中的成语、寓言及古诗等内容,作
为正式课程的课外辅助延展学习资料,在听故事的过程中学到知识。项目覆盖 2 个省份 2 所
学校 1-6 年级共计 10 个班级,覆盖学生 586 名,播放时长超过 1500min(25h)。
    同时,因疫情调整项目计划,将原计划线下举行的“小小音乐课堂”活动转变为线上“课间
一首歌”,选定“小雪音乐机器人”音乐内容,在不占用老师和学生课程时间的情况下,每天在
线上课间播放 1 首世界经典名曲,打造乡村小学新课间模式。项目共收到 35 所学校的报名,
最终筛选 5 所学校、18 个班级参与,分布于黑龙江、河南、河北、云南、四川 5 省的 5 个县,
覆盖 1-6 年级学生 956 名,播放时长超过 6400min(约 107 小时)。

(3)精准扶贫成效

                    指标                   计量单位                  数量/开展情况

一、总体情况                                 ——                        ——


                                                                                             41
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  其中:资金                                       万元                                                    20

  社会扶贫                                         ——                          ——

             定点扶贫工作投入金额                  万元                                                    10

             扶贫公益基金投入金额                  万元                                                    10


(4)后续精准扶贫计划


    2020 年开始,“A.I.回家”项目的覆盖面将持续扩大,预计在下半年成立 5-8 所试点学校,
超过 30 个班级将加入“一哥故事会”,以班级为单位带动全校的参与。同时,为留守儿童其提
供拥有父母声音的定制化“一哥”故事机器人,陪伴留守儿童快乐成长。
    2020 年将继续扩大“小小音乐+”项目的覆盖面,成立 5-8 所合作学校、30 个合作班级;
同时延续线上“课间一首歌”项目,为更多缺乏专业音乐资源的孩子提供中外名曲和大师赏析。
    “TCL 希望工程烛光奖计划”现有的评奖和宣传影响力度,在互联网平台继续加强互动传
播,保持社会关注度。
      “烛光微贷”项目的覆盖面将继续扩大,帮助更多乡村教师解决资金需求的问题,通过“烛
光微贷”项目助力改善乡村教师的生活,从而保障乡村教育事业的良性发展。

十七、其他重大事项的说明

               临时公告名称             临时公告披露日期                 临时公告披露网站名称

关于回购公司股份完成暨股份变动的公告    2020 年 1 月 13 日

关于更名工商变更登记完成及变更证券简
                                        2020 年 2 月 7 日
称的公告

发行股份、可转换公司债券及支付现金购                             巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                        2020 年 4 月 29 日
买资产并募集配套资金预案

关于公司参与公开摘牌收购中环集团 100%
                                        2020 年 6 月 24 日
股权的公告


十八、公司子公司重大事项

               临时公告名称             临时公告披露日期                 临时公告披露网站名称

关于拟对 TCL 华星进行增资的公告         2020 年 3 月 31 日

关于子公司 TCL 华星与三安半导体建立联                            巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                        2020 年 6 月 8 日
合实验室的自愿性公告




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                                     第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                         单位:股

                          本次变动前                          本次变动增减(+,-)                        本次变动后

                                                                       公积
                                                 发行
                       数量            比例                 送股       金转       其他       小计          数量           比例
                                                 新股
                                                                        股

一、有限售条
                      867,764,980        6.41%          -          -          -   713,455    713,455      868,478,435      6.42%
件股份

1、国有法人持
                                0        0.00%          -          -          -          0          0               0      0.00%


2、其他内资持
                      777,102,199        5.74%          -          -          -   713,455    713,455      777,815,654      5.75%


其中:境内法
                      150,908,441        1.12%          -          -          -          0          0     150,908,441      1.12%
人持股

         境内自
                      626,193,758        4.63%          -          -          -   713,455    713,455      626,907,213      4.63%
然人持股

3、外资持股            90,662,781        0.67%          -          -          -          0          0      90,662,781      0.67%

其中:境外法
                       90,532,347        0.67%          -          -          -          0          0      90,532,347      0.67%
人持股

         境外自
                          130,434        0.00%          -          -          -          0          0         130,434      0.00%
然人持股

二、无限售条
                    12,660,673,739      93.59%          -          -          -   -713,455   -713,455   12,659,960,284    93.58%
件股份

1、人民币普通
                    12,660,673,739      93.59%          -          -          -   -713,455   -713,455   12,659,960,284    93.58%


三、股份总数        13,528,438,719     100.00%          -          -          -          0          0   13,528,438,719 100.00%

股份变动的原因
     报告期内,公司高管锁定股增加 713,455 股有限售股份,无限售股份相应减少,公司股份总数保持不变。

股份变动的批准情况
□ 适用 ■ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 ■ 不适用


                                                                                                                                 43
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股份回购的实施进展情况
■ 适用 □ 不适用

    为股东创造效益、与股东共同发展是公司的核心经营理念和使命。为切实维护股东权益和提升股东价值,

公司于 2019 年 1 月 10 日召开第六届董事会第十四次会议,审议通过《关于回购部分社会公众股份的预案》,

并于 2019 年 2 月 14 日披露了《关于回购部分社会公众股份的回购报告书》。结合股票二级市场的走势,公

司于 2019 年 3 月 19 日召开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》,将

回购公司股份的价格由不超过 3.80 元/股调整为不超过 5.00 元/股。公司于 2019 年 2 月 14 日开始实施股份回

购,截止 2020 年 1 月 10 日,公司已通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量 565,333,922

股,占公司总股本的 4.18%,最高成交价为 4.17 元/股,最低成交价为 3.13 元/股,成交均价为 3.42 元/股,成交

总金额为 193,359.65 万元(不含交易费用)。公司回购股份实施过程符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实

施细则》等有关法规规定。本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合公司第六届董事会第十四

次会议审议通过的回购方案,实际执行情况与原披露的《关于回购公司股份的报告书》不存在差异,公司已按

披露的回购方案完成回购。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 ■ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 ■ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 ■ 不适用


2、限售股份变动情况

                                                                                                        单位:股

                                    本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                    期末限售股数     限售原因     解除限售日期
                                         数              数

星宇企业有限公司       90,532,347                -              -       90,532,347 首发后限售    2020-12-25

堆龙星澜创业投资
管理合伙企业(有       42,521,163                -              -       42,521,163 首发后限售    2020-12-25
限合伙)

堆龙星涌创业投资
管理合伙企业(有       38,380,684                -              -       38,380,684 首发后限售    2020-12-25
限合伙)

堆龙星源创业投资
管理合伙企业(有       37,695,315                -              -       37,695,315 首发后限售    2020-12-25
限合伙)

堆龙星涟创业投资       32,311,279                -              -       32,311,279 首发后限售    2020-12-25


                                                                                                              44
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管理合伙企业(有
限合伙)

其他                    615,667,627                   -            713,455          616,381,082 高管锁定股          9999-99-99

2018 年限制性股
                          6,780,952                   -                    -            6,780,952 股权激励限售股 2020-5-16
票激励计划

2019 年限制性股
                          3,875,613                   -                    -            3,875,613 股权激励限售股 2020-6-26
票激励计划

合计                    867,764,980                   -            713,455          868,478,435          --                 --


二、证券发行与上市情况

股票及其衍                    发行价格                                      获准上市交 交易终止日
               发行日期                       发行数量        上市日期                                        披露索引     披露日期
生证券名称                   (或利率)                                        易数量             期

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

                                                                                                          巨潮资讯网
公司债       2020-6-8                 2.5%     10,000,000      2020-6-16       10,000,000    2020-12-04 (http://www.cn 2020-6-8
                                                                                                          info.com.cn)


三、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                            单位:股

                                                                  报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数                                    522,933 股东总数(如有)(参见注                                         0
                                                                  8)

                                持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况

                              持股     报告期末持                        持有有限售 持有无限售                质押或冻结情况
                                                      报告期内增
  股东名称        股东性质    比例     有的普通股                        条件的普通 条件的普通
                                                      减变动情况                                         股份状态          数量
                             (%)           数量                          股数量         股数量

李东生及其一 境内自然人                                                                                李东生质押         275,000,000
                               8.56 1,158,599,393         -63,148,616 610,181,602        548,417,791
致行动人       /一般法人                                                                               九天联成质押       344,899,521

惠州市投资控
               国有法人        5.49     743,139,840 -135,279,907                    -    743,139,840                -               -
股有限公司

香港中央结算
               境外法人        3.19     431,613,255         78,123,401              -    431,613,255                -               -
有限公司

西藏天丰企业 境内一般法
                               3.08     417,344,415 -108,751,227                    -    417,344,415                -               -
管理有限公司 人

中国证券金融 境内一般法
                               2.76     373,231,553                  -              -    373,231,553                -               -
股份有限公司 人

中央汇金资产 国有法人          1.53     206,456,500                  -              -    206,456,500                -               -


                                                                                                                                   45
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管理有限责任
公司

全国社保基金 基金、理财
                               0.95    128,080,487   75,080,487            -   128,080,487              -                -
六零一组合      产品等

上海高毅资产
管理合伙企业
                基金、理财
(有限合伙)                   0.74    100,000,000   40,000,000            -   100,000,000              -                -
                产品等
-高毅邻山 1
号远望基金

中国工商银行
股份有限公司
                基金、理财
-易方达研究                   0.73     99,184,547   99,184,547            -    99,184,547              -                -
                产品等
精选股票型证
券投资基金

星宇企业有限
                境外法人       0.67     90,532,347            -   90,532,347             -              -                -
公司

战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名普通股
                             不适用
股东的情况(如有)(参见
注 3)

                             李东生先生与新疆九天联成股权投资合伙企业(有限合伙)因签署《一致行动协议》成为一
                             致行动人,合计持股 115,859.94 万股,为公司第一大股东。由于部分九天联成的合伙人已经
                             从公司离职,应该部分合伙人要求,经九天联成合伙人会议决议,同意减持该部分合伙人合
                             伙份额对应的公司股票,该部分合伙人退伙。2020 年 2 月 27 日,九天联成通过大宗交易的
上述股东关联关系或一致行 方式减持公司 6,387.6 万股,占公司总股本的 0.5%,符合《上市公司股东、董监高减持股份
动的说明                     的若干规定》的规定。李东生先生及公司现任高级管理人员未减持其直接及间接持有的公司
                             股票,对公司未来发展充满信心,并于 2020 年 4 月 28 日做出承诺:自审议发行股份、可转
                             换公司债券及支付现金购买武汉光谷产业投资有限公司持有的武汉华星光电技术有限公司
                             39.95% 股权并募集配套资金方案的首次董事会决议公告日起至本次交易实施完毕/本次交易
                             终止之日期间,本人不会减持所持上市公司股份。

                                         前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

                                                                                                    股份种类
           股东名称                   报告期末持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                             股份种类          数量

惠州市投资控股有限公司                                                   743,139,840     人民币普通股          743,139,840

李东生及其一致行动人                                                     548,417,791     人民币普通股          548,417,791

香港中央结算有限公司                                                     431,613,255     人民币普通股          431,613,255

西藏天丰企业管理有限公司                                                 417,344,415     人民币普通股          417,344,415

中国证券金融股份有限公司                                                 373,231,553     人民币普通股          373,231,553

中央汇金资产管理有限责任
                                                                         206,456,500     人民币普通股          206,456,500
公司


                                                                                                                        46
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全国社保基金六零一组合                                              128,080,487   人民币普通股      128,080,487

上海高毅资产管理合伙企业
(有限合伙)-高毅邻山 1                                            100,000,000   人民币普通股      100,000,000
号远望基金

中国工商银行股份有限公司
-易方达研究精选股票型证                                             99,184,547   人民币普通股       99,184,547
券投资基金

惠州市投资开发有限公司                                               75,504,587   人民币普通股       75,504,587

                           李东生先生与新疆九天联成股权投资合伙企业(有限合伙)因签署《一致行动协议》成为一
                           致行动人,合计持股 115,859.94 万股,为公司第一大股东。由于部分九天联成的合伙人已经
                           从公司离职,应该部分合伙人要求,经九天联成合伙人会议决议,同意减持该部分合伙人合
前 10 名无限售条件普通股
                           伙份额对应的公司股票,该部分合伙人退伙。2020 年 2 月 27 日,九天联成通过大宗交易的
股东之间,以及前 10 名无
                           方式减持公司 6,387.6 万股,占公司总股本的 0.5%,符合《上市公司股东、董监高减持股份
限售条件普通股股东和前
                           的若干规定》的规定。李东生先生及公司现任高级管理人员未减持其直接及间接持有的公司
10 名普通股股东之间关联
                           股票,对公司未来发展充满信心,并于 2020 年 4 月 28 日做出承诺:自审议发行股份、可转
关系或一致行动的说明
                           换公司债券及支付现金购买武汉光谷产业投资有限公司持有的武汉华星光电技术有限公司
                           39.95% 股权并募集配套资金方案的首次董事会决议公告日起至本次交易实施完毕/本次交易
                           终止之日期间,本人不会减持所持上市公司股份。

前 10 名普通股股东参与融
资融券业务股东情况说明     无
(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 ■ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


四、控股股东或实际控制人变更情况

□ 适用 ■ 不适用




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                      第七节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 ■ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动,具体可参见 2019 年年报。


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 ■ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动,具体可参见 2019 年年报。




                                                                                                         48
                                                                        TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告




                                      第八节 公司债相关情况

公司债券基本信息

                                                                          债券余额(万
  债券名称        债券简称     债券代码        起息日         到期日                       利率     还本付息方式
                                                                              元)

TCL 集团股份
有限公司 2016
年面向合格投                                                                                        每年付息一
                                          2016 年 03 月 2021 年 03 月
资者公开发行 16TCL02         112353                                            150,000        3.56% 次,到期一次
                                          16 日          16 日
公司债券(第                                                                                        还本
一期)(品种
二)

TCL 集团股份
有限公司 2016
                                                                                                    每年付息一
年面向合格投                              2016 年 07 月 2021 年 07 月
                16TCL03      112409                                            200,000        3.50% 次,到期一次
资者公开发行                              07 日          07 日
                                                                                                    还本
公司债券(第
二期)

TCL 集团股份
有限公司 2017
                                                                                                    每年付息一
年面向合格投                              2017 年 04 月 2022 年 04 月
                17TCL01      112518                                            100,000        3.40% 次,到期一次
资者公开发行                              19 日          19 日
                                                                                                    还本
公司债券(第
一期)

TCL 集团股份
有限公司 2017
                                                                                                    每年付息一
年面向合格投                              2017 年 07 月 2022 年 07 月
                17TCL02      112542                                            300,000        4.93% 次,到期一次
资者公开发行                              07 日          07 日
                                                                                                    还本
公司债券(第
二期)

TCL 集团股份
有限公司 2018
                                                                                                    每年付息一
年面向合格投                              2018 年 6 月 6 2023 年 6 月 6
                18TCL01      112717                                            100,000        5.48% 次,到期一次
资者公开发行                              日             日
                                                                                                    还本
公司债券(第
一期)

TCL 集团股份                                                                                        每年付息一
                                          2018 年 8 月   2023 年 8 月
有限公司 2018 18TCL02        112747                                            200,000        5.30% 次,到期一次
                                          20 日          20 日
年面向合格投                                                                                        还本


                                                                                                                 49
                                                                         TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告


资者公开发行
公司债券(第
二期)

TCL 集团股份
有限公司 2019
                                                                                                       每年付息一
年面向合格投                              2019 年 5 月   2024 年 5 月
                19TCL01    112905                                               100,000        4.33% 次,到期一次
资者公开发行                              20 日          20 日
                                                                                                       还本
公司债券(第
一期)

TCL 集团股份
有限公司 2019
                                                                                                       每年付息一
年面向合格投                              2019 年 7 月   2024 年 7 月
                19TCL02    112938                                               100,000        4.30% 次,到期一次
资者公开发行                              23 日          23 日
                                                                                                       还本
公司债券(第
二期)

TCL 集团股份
有限公司 2019
                                                                                                       每年付息一
年面向合格投                              2019 年 10 月 2024 年 10 月
                19TCL03    112983                                               200,000        4.20% 次,到期一次
资者公开发行                              21 日          21 日
                                                                                                       还本
公司债券(第
三期)

TCL 科技集团
股份有限公司
2020 年面向专
                                          2020 年 6 月 8 2020 年 12 月                                 到期一次还本
业投资者公开 20TCLD1       149140                                               100,000        2.50%
                                          日             5日                                           付息
发行短期公司
债券(第一
期)

公司债券上市或转让的交易
                           深圳证券交易所
场所

                           本次债券仅面向合格投资者公开发行,本次债券上市后将被实施投资者适当性管理,仅限
投资者适当性安排           合格投资者参与交易(其中 20TCLD1 为新证券法出台后发行,为面向专业投资者公开发
                           行,仅限专业投资者参与交易)

                           1、2020 年 3 月 16 日,已支付“16TCL02”2019 年 3 月 16 日至 2019 年 3 月 15 日利息。

报告期内公司债券的付息兑   2、2020 年 4 月 20 日,已支付“17TCL01”2019 年 4 月 19 日至 2020 年 4 月 18 日利息。
付情况                     3、2020 年 5 月 20 日,已支付“19TCL01”2019 年 5 月 20 日至 2020 年 4 月 19 日利息。
                           4、2020 年 6 月 8 日,已支付“18TCL01”2019 年 6 月 6 日至 2020 年 6 月 5 日利息。

公司债券附发行人或投资者   1、TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)期限为 5
选择权条款、可交换条款等   年期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。报告期内,发行人已
特殊条款的,报告期内相关   行使调整票面利率选择权,2017 年 4 月 19 日至 2020 年 4 月 18 日的票面利率为
条款的执行情况(如适用)。 4.80%,发行人将 2020 年 4 月 19 日至 2022 年 4 月 19 日的票面利率调至 3.40%;投



                                                                                                                    50
                                        TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告


资者已行使回售选择权,2020 年 4 月 20 日兑付回售本金 4.030002 亿元;全部完成转售,
实际回售规模为 0 亿元,目前债券余额为 10 亿元。


2、TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)期限为 5
年期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。报告期内,发行人已
行使调整票面利率选择权,2017 年 7 月 7 日至 2020 年 7 月 6 日的票面利率为 4.93%,
发行人将 2020 年 7 月 7 日至 2022 年 7 月 6 日的票面利率调至 3.45%;投资者已行使
回售选择权,2020 年 7 月 7 日兑付回售本金 28.43 亿元;公司目前正在按照相关规定办理
回售债券的转售,拟转售债券数量不超过 28,430,000 张。


3、TCL 集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)期限为 5
年期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。本期债券的付息日为
2019 年至 2023 年每年的 6 月 6 日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后
的第 1 个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。若投资者行使回售选择权,则回售部
分债券的付息日为 2019 年至 2021 年每年的 6 月 6 日,前述日期如遇法定节假日或休息
日,则顺延至下一个工作日,顺延期间不另计息。

4、TCL 集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)期限为 5 年
期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。本期债券的付息日为 2019
年至 2023 年每年的 8 月 20 日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第 1
个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的
付息日为 2019 年至 2021 年每年的 8 月 20 日,前述日期如遇法定节假日或休息日,则顺延
至下一个交易日,顺延期间不另计息。

5、TCL 集团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)期限为 5 年
期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。本期债券存续期间,本期
债券的付息日为 2020 年至 2024 年每年的 5 月 20 日(如遇法定及政府指定节假日或休息
日,则顺延至其后的第 1 个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。若投资者行使回售选
择权,则回售部分债券的付息日为 2020 年至 2022 年每年的 5 月 20 日,前述日期如遇法定
节假日或休息日,则顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息。

6、TCL 集团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)期限为 5 年
期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。本期债券存续期间,本期
债券的付息日为 2020 年至 2024 年每年的 7 月 23 日(如遇法定及政府指定节假日或休息
日,则顺延至其后的第 1 个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。若投资者行使回售选
择权,则回售部分债券的付息日为 2020 年至 2022 年每年的 7 月 23 日,前述日期如遇法定
节假日或休息日,则顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息。

7、TCL 集团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第三期)期限为 5 年
期,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。本期债券存续期间,本期
债券的付息日为 2020 年至 2024 年每年的 10 月 21 日(如遇法定及政府指定节假日或休息
日,则顺延至其后的第 1 个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。若投资者行使回售选
择权,则回售部分债券的付息日为 2020 年至 2022 年每年的 10 月 21 日,前述日期如遇法定
节假日或休息日,则顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息。




                                                                                    51
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债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                                                上海市新闸路
               国泰君安证券
名称                          办公地址          669 号博华广 联系人        吴磊          联系人电话    021-38676503
               股份有限公司
                                                场 33 层

                                                北京市朝阳区
               中信证券股份                     亮马桥路 48
名称                          办公地址                         联系人      邓小强        联系人电话    010-60838888
               有限公司                         号中信证券大
                                                厦 22 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称           中诚信证券评估有限公司                          办公地址    上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原
                                         不适用。
因、履行的程序、对投资者利益的影响
等(如适用)


公司债券募集资金使用情况

                                         募集资金严格按照募集说明书承诺用于补充营运资金和偿还债务,并根据公司董
公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                         事会、股东大会的授权,按照公司董事会、股东大会审议规则履行内部决策程

                                         序。

期末余额(万元)                                                                                                   0

                                         本公司分别与国家开发银行广东省分行签署了《TCL 集团股份有限公司 2015 年
                                         面向合格投资者公开发行公司债券之资金专项账户监管协议》、与中国工商银行
                                         股份有限公司惠州分行签署了《TCL 集团股份有限公司 2017 年面向合格投资者
                                         公开发行公司债券(第一期)资金账户监管协议》、《TCL 集团股份有限公司
                                         2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)资金账户监管协议》,
                                         《TCL 集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)
                                         资金账户监管协议》、《TCL 集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行
募集资金专项账户运作情况
                                         公司债券(第二期)资金账户监管协议》、《TCL 集团股份有限公司 2019 年面向
                                         合格投资者公开发行公司债券(第一期)资金账户监管协议》、《TCL 集团股份
                                         有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)资金账户监管协
                                         议》、《TCL 集团股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第三
                                         期)资金账户监管协议》、《TCL 科技集团股份有限公司 2020 年面向专业投资者
                                         公开发行短期公司债(第一期)资金账户监管协议》设立了募集资金账户,确保
                                         募集资金专款专用。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                         是
用途、使用计划及其他约定一致




                                                                                                                   52
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公司债券信息评级情况

       2020 年 5 月 27 日,中诚信国际信用评级有限责任公司出具《TCL 科技集团股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)、(第二期)跟踪评级报告(2020)》,
维持本次债券的信用等级为 AAA,维持主体信用等级为 AAA,评级展望稳定。

       2020 年 5 月 27 日,中诚信国际信用评级有限责任公司出具《TCL 科技集团股份有限公
司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期、第二期)、2018 年面向合格投资者公
开发行公司债券(第一期、第二期)跟踪评级报告(2020)》,维持本次债券的信用等级为 AAA,
维持主体信用等级为 AAA,评级展望稳定。

       2019 年 5 月 28 日,中诚信国际信用评级有限责任公司出具《TCL 科技集团股份有限公
司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期、第二期、第三期)信用评级报告》,
维持本次债券的信用等级为 AAA,维持主体信用等级为 AAA,评级展望稳定。

公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

       报告期内,公司发行的公司债券未采取增信措施。

       公司发行的公司债券偿债资金主要来源于发行人日常经营所产生的收入、净利润和现金
流。公司债券偿债保障措施包括:设立专门的偿付工作小组;制定并严格执行资金管理计划;
充分发挥债券受托管理人的作用;制定《债券持有人会议规则》;严格的信息披露;同时,若
出现预计不能按时偿付债券本息或者到期未能按时偿付债券本息的情形,公司承诺采取不向
股东分配利润、暂缓重大对外投资和收购兼并等资本性支出项目的实施等措施,保障债务偿
付。

       报告期内,公司债券的增信机制,偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。

报告期内债券持有人会议的召开情况

       报告期内,未召开债券持有人会议。

报告期内债券受托管理人履行职责的情况

       国泰君安证券股份有限公司作为“16TCL02”、“16TCL03”、“17TCL01”、“17TCL02”、
“18TCL01”、“18TCL02”、“19TCL01”、 “20TCLD1”的债券受托管理人,严格依照《公司债券
发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规,持续关注公

                                                                                             53
                                                                TCL 科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告



司经营、财务及资信情况,积极履行受托管理人职责,维护了债券持有人的合法权益;在履
行受托管理人相关职责时,不存在与公司利益冲突情形。

        中信证券股份有限公司作为“19TCL02”、“19TCL03”的债券受托管理人,严格依照《公司
债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规,持续关
注公司经营、财务及资信情况,积极履行受托管理人职责,维护了债券持有人的合法权益;
在履行受托管理人相关职责时,不存在与公司利益冲突情形。

截至报告期末和上年末(或报告期和上年相同期间)公司的主要会计数据和财务指标

               项目                    本报告期末              上年末               本报告期末比上年末增减

 流动比率                                            1.13                 1.12                          0.94%

 资产负债率(%)                                      64.89                61.25                            3.64

 速动比率                                            0.87                 0.85                          2.25%

                                        本报告期              上年同期              本报告期比上年同期增减

 EBITDA 利息保障倍数                                 3.93                 5.66                      -30.57%

 贷款偿还率(%)                                       100                  100                             0.00

 利息偿付率(%)                                       100                  100                             0.00

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
主要为利润同比下降造成。


公司逾期未偿还债项

□ 适用 ■ 不适用
公司不存在逾期未偿还债项。


报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

                                发行金额
 序号            债券名称                      发行日期     发行期限     票面利率          付息兑付情况
                                (亿元)
  1       15TCL 集 MTN001          5           2015-4-1       5年            5.50%     已按时足额兑付


报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

        公司经营规范,信誉良好,盈利能力和偿债能力强,与国家开发银行、进出口银行、工
商银行等均保持长期合作伙伴关系。截至 2020 年 6 月 30 日,公司主要合作银行的授信额度
共计为 2,166 亿元,已使用授信额度为 772 亿元。尚有 1,394 亿元授信额度未使用。报告期


                                                                                                             54
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内,公司无拖欠银行贷款的情况。

报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

       截至本年度报告批准报出日,公司严格执行本期债券募集说明书的各项约定和承诺,未
发生因执行公司债券募集说明书相关约定或承诺不力,从而对债券投资者造成负面影响的情
况。

报告期内发生的重大事项

□ 适用 ■ 不适用


公司债券是否存在保证人

□ 是 ■ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
□ 是 ■ 否
是否在每个会计年度上半年度结束之日起 2 个月内单独披露保证人报告期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量
表、所有者权益(股东权益)变动表
□ 是 ■ 否




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                   TCL 科技集团股份有限公司

                            未审财务报表

             (2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日止)




                               目录                                       页次

一、   未审财务报表

       1. 合 并 资 产 负 债 表                                           1-2

       2. 合 并 利 润 表                                                   3

       3. 合 并 现 金 流 量 表                                           4-5

       4. 合 并 股 东 权 益 变 动 表                                     6-7

       5. 公 司 资 产 负 债 表                                           8-9

       6. 公 司 利 润 表                                                  10

       7. 公 司 现 金 流 量 表                                         11-12

       8. 公 司 股 东 权 益 变 动 表                                   13-14

       9. 财 务 报 表 附 注                                           15-142




                                                                                56
                              TCL 科技集团股份有限公司
                                  合并资产负债表
                                    人民币千元

资产                                附注五           2020年6月30日         2019年12月31日


流动资产
  货币资金                               1                21,542,628           18,648,185
  交易性金融资产                         2                 8,989,331            6,074,751
  衍生金融资产                           3                  187,212              159,036
  应收票据                               4                   26,133              228,942
  应收账款                               5                 9,730,784            8,340,354
  应收款项融资                           6                  106,755                     -
  预付款项                               7                  694,616              364,423
  其他应收款                             8                 5,084,046            2,750,042
  存货                                   9                 5,541,418            5,677,963
  其他流动资产                        10                   8,080,115            5,911,827


流动资产合计                                              59,983,038           48,155,523


非流动资产
  发放贷款和垫款                      11                   1,941,271            3,637,768
  债权投资                            12                      20,116              20,373
  长期股权投资                        13                  18,606,252           17,194,284
  其他权益工具投资                    14                    270,923              279,884
  其他非流动金融资产                  15                   2,676,086            2,542,689
  投资性房地产                        16                   1,163,697              82,273
  固定资产                            17                  59,857,478           45,459,070
  在建工程                            18                  21,017,402           33,578,290
  无形资产                            19                   6,378,500            5,684,584
  开发支出                            20                    895,325             1,548,471
  商誉                                21                       2,452                2,452
  长期待摊费用                        22                   2,073,741            1,567,691
  递延所得税资产                      23                    860,601              840,874
  其他非流动资产                      24                   9,086,352            4,250,659


非流动资产合计                                           124,850,196          116,689,362

资产总计                                                 184,833,234          164,844,885


                               主管会计                         会计机构
法定代表人:         李东生    工作负责人:       杜娟          负责人:       习文波
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。




                                             1
                              TCL 科技集团股份有限公司
                                 合并资产负债表(续)
                                     人民币千元

负债及股东权益                       附注五         2020年6月30日          2019年12月31日

流动负债
  短期借款                               25               16,491,171           12,069,657
  向中央银行借款                         26                1,404,722              573,222
  吸收存款及同业存放                     27                3,617,529             1,355,129
  拆入资金                               28                  500,000                     -
  交易性金融负债                         29                  403,530               188,220
  衍生金融负债                           30                  156,664                84,705
  应付票据                               31                2,293,907             1,720,402
  应付账款                               32               11,436,883            11,549,133
  预收款项                               33                   2,155               141,749
  合同负债                               34                 231,497                     -
  卖出回购金融资产款                     35                  50,073                      -
  应付职工薪酬                           36                 821,672              1,094,217
  应交税费                               37                 260,209                226,806
  其他应付款                             38               12,315,818           12,293,566
  一年内到期的非流动负债                 39                3,092,394            1,691,963
  其他流动负债                           40                  108,656               69,022
流动负债合计                                              53,186,880           43,057,791
非流动负债
  长期借款                               41               46,145,998           38,512,059
  应付债券                               42               17,977,601           16,479,085
  长期应付款                             43                   24,210               24,206
  长期应付职工薪酬                       36                   22,408                23,018
  递延收益                               44                1,589,175             1,912,421
  递延所得税负债                         23                  995,139               952,678
  其他非流动负债                                                   -                   483
非流动负债合计                                            66,754,531            57,903,950
负债合计                                                 119,941,411           100,961,741
  股本                                   45              13,528,439            13,528,439
  资本公积                               46               5,764,408             5,716,667
  减:库存股                             47                1,945,748             1,952,957
  其他综合收益                           68                (602,550)             (534,082)
  盈余公积                               48                2,238,368             2,238,368
  一般风险准备                           49                      361                  361
  未分配利润                             50               11,044,065           11,115,150
归属母公司股东权益合计                                    30,027,343           30,111,946
  少数股东权益                                            34,864,480           33,771,198
股东权益合计                                              64,891,823           63,883,144
负债及股东权益总计                                       184,833,234          164,844,885
                              主管会计                          会计机构
法定代表人:        李东生    工作负责人:           杜娟       负责人:         习文波
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                                                        附注五       2020年1-6月     2019年1-6月
一、营业总收入                                                         29,418,903      43,860,558
其中:营业收入                                           51           29,333,211       43,781,614
      利息收入                                           52               85,692             78,944
减:营业成本                                             51           26,740,893       37,357,128
    利息支出                                             52               16,278              8,312
    税金及附加                                           53               87,284         241,189
    销售费用                                             54              324,665        2,382,736
    管理费用                                             55              770,003        1,266,510
    研发费用                                             56            1,882,501        1,880,667
    财务费用                                             57              916,022         604,714
    其中:利息费用                                                     1,132,442        1,096,991
          利息收入                                                       250,867         239,908
加:其他收益                                             58              952,416         921,527
    投资收益                                             59            1,340,665        2,005,739
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                 881,503         654,004
    汇兑收益                                             52                  689         (11,065)
    公允价值变动收益                                     60              114,034         295,530
减:信用减值损失                                         63                1,124             20,547
    资产减值损失                                         62              328,682         314,341
加:资产处置收益                                         61                1,320             (3,428)
二、营业利润                                                             760,573        2,992,717
加:营业外收入                                           64              491,939             46,113
减:营业外支出                                           65               18,801             18,820
三、利润总额                                                            1,233,711       3,020,010
减:所得税费用                                           66              164,587         282,947
四、净利润                                                             1,069,124        2,737,063
  (一)按经营持续性分类
  持续经营净利润                                                       1,069,124        1,404,976
  终止经营净利润                                                                -       1,332,087
  (二)按所有权归属分类
  归属于母公司股东的净利润                                             1,208,066        2,092,349
  少数股东损益                                                          (138,942)        644,714
五、其他综合收益的税后净额                               67              (88,940)        512,530
  (一)以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益                         (13,382)        (17,564)
  (二)以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其                     (75,558)        530,094
   他综合收益
六、综合收益总额                                                         980,184        3,249,593
  归属于母公司股东的综合收益总额                                       1,139,598        2,441,842
  归属于少数股东的综合收益总额                                          (159,414)        807,751
七、每股收益                                             68
 (一)基本每股收益(人民币元)                                               0.0932             0.1569
 (二)稀释每股收益(人民币元)                                               0.0893             0.1544
                                     主管会计                         会计机构
法定代表人:             李东生      工作负责人:             杜娟    负责人:      习文波
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                                                     附注五   2020年1-6月    2019年1-6月
一、 经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                              30,776,853     46,131,645
     客户存款和同业存放款项净增加/(减少)额                      2,262,400      2,657,645
     向中央银行借款净增加/(减少)额                                831,500       (33,465)
     向其他金融机构拆入资金净增加额                               500,000              -
     收取利息、手续费及佣金的现金                                  85,692         78,944
     收到的税费返还                                             1,409,112      2,051,141
     收到的其他与经营活动有关的现金                    69       1,133,384        911,336

     经营活动现金流入小计                                      36,998,941     51,797,246

     购买商品、接受劳务支付的现金                             (23,358,384)   (34,287,313)
     客户贷款及垫款净(增加)/减少额                               (106,115)    (3,013,412)
     存放中央银行和同业款项净(增加)/减少额                         319,970        368,644
     支付给职工以及为职工支付的现金                            (2,545,709)    (2,909,441)
     支付的各项税费                                            (2,253,748)    (2,402,718)
     支付的其他与经营活动有关的现金                    70      (1,707,145)    (3,402,183)

     经营活动现金流出小计                                     (29,651,131)   (45,646,423)

     经营活动产生的现金流量净额                        73       7,347,810      6,150,823

二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                         10,040,824      9,423,467
    取得投资收益收到的现金                                        245,980        199,930
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
                                                                      146         20,067
       金净额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                       199,303        863,817

     投资活动现金流入小计                                      10,486,253     10,507,281

     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
                                                              (12,491,013)   (11,374,990)
       金
     投资支付的现金                                           (15,202,884)   (13,828,141)
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                              -      (171,293)
     支付其他与投资活动有关的现金                      71            (920)    (7,118,896)

     投资活动现金流出小计                                     (27,694,817)   (32,493,320)

     投资活动产生的现金流量净额                               (17,208,564)   (21,986,039)
                                   主管会计                    会计机构
法定代表人:         李东生        工作负责人:      杜娟      负责人:      习文波
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                                                   附注五          2020年1-6月     2019年1-6月

三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                               2,262,240       4,829,829
      其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                         2,262,240       4,822,620
    取得借款收到的现金                                              28,360,521      19,249,337
    发行债券收到的现金                                               4,403,000       1,000,000
    收到其他与筹资活动有关的现金                                        71,503               -


     筹资活动现金流入小计                                           35,097,264      25,079,166


     偿还债务支付的现金                                            (18,182,122)    (14,866,027)
     分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                           (3,066,421)     (2,898,038)
     其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                           (275,264)        (25,953)
     支付其他与筹资活动有关的现金                   72                (612,872)     (1,850,155)


     筹资活动现金流出小计                                          (21,861,415)    (19,614,220)


     筹资活动产生的现金流量净额                                     13,235,849       5,464,946

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                    13,317         468,710

五、现金及现金等价物净增加额                                         3,388,412      (9,901,560)

加:年初现金及现金等价物余额                                        17,637,743      25,702,384

六、期末现金及现金等价物余额                        74              21,026,155      15,800,824




                              主管会计                                  会计机构
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                                                                                          2020 年 1-6 月
                                                                    归属于母公司股东权益
                                                                                                                                           少数股东           股东权益
                                                                              其他综合                         一般风           未分配
                                       股本    资本公积        库存股                           盈余公积                                       权益               合计
                                                                                  收益                         险准备             利润
一、上年年末余额                  13,528,439   5,716,667    (1,952,957)       (534,082)         2,238,368         361        11,115,150    33,771,198        63,883,144
加:会计政策变更                           -           -              -               -                    -        -                  -            -                  -
二、本期期初余额                  13,528,439   5,716,667    (1,952,957)       (534,082)         2,238,368         361        11,115,150    33,771,198        63,883,144
三、本期增减变动金额                       -     47,741          7,209         (68,468)                    -        -          (71,085)     1,093,282         1,008,679
(一)综合收益                               -           -              -        (68,464)                    -        -         1,208,066     (159,414)           980,188
(二)股东投入和减少资本                     -     47,741          7,209                -                    -        -                  -    1,659,202         1,714,152
1.股东投入资本                            -           -              -               -                    -        -                  -    2,262,240         2,262,240
2.股份支付计入所有者权益的金额            -      5,526          7,209                -                    -        -                  -            -            12,735
3.其他                                    -     42,215               -               -                    -        -                  -    (603,038)         (560,823)
(三)利润分配                               -           -              -               -                    -        -        (1,279,155)    (406,506)        (1,685,661)
1.提取盈余公积                            -           -              -               -                    -        -                  -            -                  -
2.对股东的分配                            -           -              -               -                    -        -        (1,279,155)    (406,506)        (1,685,661)
(四)所有者权益内部结转                     -           -              -             (4)                    -        -                 4             -                  -
1.其他综合收益转留存收益                  -           -              -             (4)                    -        -                 4             -                  -
四、本期期末余额                  13,528,439   5,764,408    (1,945,748)       (602,550)         2,238,368         361        11,044,065    34,864,480        64,891,823



法定代表人:                李东生                   主管会计工作负责人:                      杜娟                     会计机构负责人:            习文波
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                                                            合并股东权益变动表(续)
                                                                   人民币千元

                                                                                              2019 年度
                                                                     归属于母公司股东权益
                                                                                                                                         少数股东      股东权益
                                                                                                                一般风       未分配
                                       股本    资本公积       库存股         其他综合收益        盈余公积                                    权益          合计
                                                                                                              险准备           利润
一、上年年末余额                  13,549,649   5,996,741     (63,458)           (1,174,162)      2,184,261    备备备361   10,000,973    30,377,308    60,871,673
    加:会计政策变更                       -           -             -             334,950                -     备备 -     (106,833)         (994)       227,123
二、本期期初余额                  13,549,649   5,996,741     (63,458)            (839,212)       2,184,261         361     9,894,140    30,376,314    61,098,796
三、本期增减变动金额                (21,210)   (280,074)   (1,889,499)             305,130          54,107            -    1,221,010     3,394,884     2,784,348
(一)综合收益                               -           -             -             299,561                -           -    2,617,765     1,223,644     4,140,970
(二)股东投入和减少资本              (21,210)   (280,074)   (1,889,499)                    -               -           -             -    2,247,318        56,535
1.股东投入资本                            -           -             -                    -               -           -             -    7,327,174     7,327,174
2.股份支付计入所有者权益的金额     (21,210)     (8,061)     (81,962)                     -               -           -             -             -    (111,233)
3.其他                                    -   (272,013)   (1,807,537)                    -               -           -             -   (5,079,856)   (7,159,406)
(三)利润分配                               -           -             -                    -         54,107            -   (1,391,186)     (76,078)    (1,413,157)
1.提取盈余公积                            -           -             -                    -         52,832            -     (52,832)      (16,923)      (16,923)
2.对股东的分配                            -           -             -                    -               -           -   (1,337,079)     (59,155)    (1,396,234)
3.其他                                    -           -             -                    -          1,275            -       (1,275)             -             -
(四)所有者权益内部结转                     -           -             -               5,569                -           -       (5,569)             -             -
1.其他综合收益转留存收益                  -           -             -               5,569                -           -       (5,569)             -             -
四、本期期末余额                  13,528,439   5,716,667   (1,952,957)           (534,082)       2,238,368         361    11,115,150    33,771,198    63,883,144


 法定代表人:              李东生                  主管会计工作负责人:                   杜娟                会计机构负责人:               习文波
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资产                                附注十五           2020年6月30日     2019年12月31日
流动资产
 货币资金                                                  11,913,572         3,966,899
 交易性金融资产                                             2,906,115         2,969,106
 衍生金融资产                                                    854                    -
 应收票据                                                     21,361             22,514
 应收账款                              1                     144,774            445,090
 预付款项                                                    200,601             97,127
 其他应收款                            2                   15,001,251        17,129,473
 存货                                                           6,776            14,869
 其他流动资产                                                   9,801               6,471


流动资产合计                                               30,205,105        24,651,549


非流动资产
  长期股权投资                         3                   45,722,688        39,297,272
  其他权益工具投资                     4                      15,000             15,000
  其他非流动金融资产                   5                    1,583,060         1,540,913
  投资性房地产                                                90,654             92,623
  固定资产                                                    49,292             54,238
  在建工程                                                    19,280                1,241
  无形资产                                                    19,746             19,145
  长期待摊费用                                               449,084            454,969


非流动资产合计                                             47,948,804        41,475,401


资产总计                                                   78,153,909        66,126,950




                                 主管会计                     会计机构
 法定代表人:          李东生    工作负责人:      杜娟       负责人:     习文波

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负债及股东权益                       附注十五           2020年6月30日    2019年12月31日


流动负债
  短期借款                                                   7,213,043        6,484,481
  衍生金融负债                                                       -              5,981
  应付票据                                                    137,543              30,283
  应付账款                                                    106,095           424,225
  预收款项                                                         28              17,471
  合同负债                                                     56,508                   -
  应付职工薪酬                                                123,795           125,095
  应交税费                                                       9,669             10,355
  其他应付款                                                13,437,563        9,347,608
  一年内到期的非流动负债                                     3,024,296          847,327


流动负债合计                                               24,108,540        17,292,826


非流动负债
  长期借款                                                   5,703,000        2,110,000
  应付债券                                                 17,977,601        16,479,085
  长期应付职工薪酬                                             22,408              23,018
  递延收益                                                     39,335              51,562


非流动负债合计                                             23,742,344        18,663,665


负债合计                                                   47,850,884        35,956,491


 股本                                                       13,528,439       13,528,439
 资本公积                                                    8,388,302        8,382,776
 减:库存股                                                  1,945,748        1,952,957
 其他综合收益                                                 120,782              56,064
 盈余公积                                                    2,036,304        2,036,304
 未分配利润                                                  8,174,946        8,119,833


股东权益合计                                               30,303,025        30,170,459


负债及股东权益总计                                         78,153,909        66,126,950
                              主管会计                        会计机构
法定代表人:         李东生   工作负责人:       杜娟         负责人:    习文波
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                                     人民币千元

                                               附注十五      2020年1-6月   2019年1-6月


一、营业收入                                      6              486,384       763,599
减:营业成本                                      6              384,058       650,918
   税金及附加                                                      4,022         8,920
   销售费用                                                       11,918        14,396
   管理费用                                                      141,988       160,762
   研发费用                                                       51,618        45,261
   财务费用                                                      543,831       413,526
   其中:利息费用                                                844,394       676,058
         利息收入                                                303,902       301,489
加:其他收益                                                      15,329         4,959
   投资收益                                       7            1,391,855       742,856
   其中:对联营企业和合营企业的投资收益           7              617,216       583,230
   公允价值变动收益                                               98,825      (71,490)
减:信用减值损失                                                   (601)       (2,745)
加:资产处置收益                                                       -            (10)


二、营业利润                                                     855,559       148,876
加:营业外收入                                                   486,288        10,008
减:营业外支出                                                     7,579         7,304


三、利润总额                                                   1,334,268       151,580
减:所得税费用                                                         -               -


四、净利润                                                     1,334,268       151,580


五、其他综合收益                                                  64,718        32,130


六、综合收益总额                                               1,398,986       183,710




                              主管会计                         会计机构
 法定代表人:       李东生    工作负责人:            杜娟     负责人:    习文波

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                                               附注
                                               十五          2020年1-6月       2019年1-6月

一、 经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                                832,527           746,180
     收到的税费返还                                                1,073               341
     收到的其他与经营活动有关的现金                              112,440         5,063,425

     经营活动现金流入小计                                        946,040         5,809,946


     购买商品、接受劳务支付的现金                              (717,268)         (909,086)
     支付给职工以及为职工支付的现金                            (108,049)          (77,954)
     支付的各项税费                                             (19,721)          (45,844)
     支付的其他与经营活动有关的现金                            (964,363)         (800,356)

     经营活动现金流出小计                                     (1,809,401)       (1,833,240)

     经营活动产生的现金流量净额                 8              (863,361)         3,976,706


二、 投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                                        3,069,748         9,941,886
     取得投资收益收到的现金                                    4,989,820           280,280
     处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                                       1                135
         产收回的现金净额

     投资活动现金流入小计                                      8,059,569        10,222,301


     购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                                 (12,165)           (2,576)
         产支付的现金
     投资所支付的现金                                        (10,584,137)       (4,220,774)
     支付其他与投资活动有关的现金                                   (920)                 -

     投资活动现金流出小计                                    (10,597,222)       (4,223,350)

     投资活动产生的现金流量净额                               (2,537,653)        5,998,951



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                                  公司现金流量表(续)
                                      人民币千元

                                         附注十五          2020年1-6月      2019年1-6月


三、筹资活动产生的现金流量:


    吸收投资收到的现金                                                -             7,209
    取得借款收到的现金                                      19,360,252        6,460,956
    发行债券收到的现金                                       4,403,000        1,000,000
    收到其他与筹资活动有关的现金                                60,000                  -


    筹资活动现金流入小计                                    23,823,252        7,468,165


    偿还债务支付的现金                                     (10,824,628)     (9,480,956)
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      (1,707,229)     (1,782,161)
    支付其他与筹资活动有关的现金                               (16,524)     (1,536,764)


    筹资活动现金流出小计                                   (12,548,381)    (12,799,881)


    筹资活动产生的现金流量净额                              11,274,871      (5,331,716)


四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                            (3,269)        (30,892)


五、现金及现金等价物净增加额                                 7,870,588        4,613,049
加:年初现金及现金等价物余额                                 3,941,090        1,328,679


六、期末现金及现金等价物余额                    9           11,811,678        5,941,728




                                 主管会计                       会计机构
 法定代表人:      李东生        工作负责人:       杜娟        负责人:   习文波

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
                                          12
                                                      TCL 科技集团股份有限公司
                                                        公司股东权益变动表
                                                                人民币千元

                                                                                               2020 年 1-6 月
                                              股本       资本公积            库存股      其他综合收益           盈余公积    未分配利润        股东权益合计
 一、上年年末余额                        13,528,439      8,382,776        (1,952,957)           56,064          2,036,304      8,119,833            30,170,459
 加:会计政策变更                                 -              -                  -                -                  -              -                      -
 二、本期期初余额                        13,528,439      8,382,776        (1,952,957)           56,064          2,036,304      8,119,833            30,170,459
 三、本期增减变动金额                             -         5,526              7,209            64,718                  -        55,113                132,566
 (一)综合收益                                     -              -                  -           64,718                  -      1,334,268             1,398,986
 (二)股东投入和减少资本                           -         5,526              7,209                 -                  -              -                12,735
 1.股份支付计入所有者权益的金额                  -         5,526              7,209                 -                  -              -                12,735
 (三)利润分配                                     -              -                  -                -                  -    (1,279,155)            (1,279,155)
 1.提取盈余公积                                  -              -                  -                -                  -              -                      -
 2.对股东的分配                                  -              -                  -                -                  -    (1,279,155)            (1,279,155)
 3.其他                                          -              -                  -                -                  -              -                      -

 四、本期期末余额                        13,528,439      8,388,302        (1,945,748)          120,782          2,036,304      8,174,946            30,303,025



 法定代表人:              李东生            主管会计工作负责人:                       杜娟                会计机构负责人:               习文波

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。




                                                                     13
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                                                              人民币千元

                                                                                            2019 年度
                                              股本    资本公积          库存股       其他综合收益       盈余公积     未分配利润           股东权益合计
 一、上年年末余额                        13,549,649   8,565,338         (63,458)          (24,870)       1,982,197     8,969,209                32,978,065
 加:会计政策变更                                 -           -                -            (739)                -              739                       -

 二、本期期初余额                        13,549,649   8,565,338         (63,458)          (25,609)       1,982,197     8,969,948                32,978,065

 三、本期增减变动金额                      (21,210)   (182,562)     (1,889,499)            81,673          54,107          (850,115)            (2,807,606)
 (一)综合收益                                     -           -                -           81,673                -          528,318                609,991
 (二)股东投入和减少资本                    (21,210)   (182,562)     (1,889,499)                  -               -                 -            (2,093,271)
 1.股份支付计入所有者权益的金额           (21,210)     (8,061)         (81,962)                 -               -                 -             (111,233)
 2.其他                                          -   (174,501)     (1,807,537)                  -               -                 -            (1,982,038)
 (三)利润分配                                     -           -                -                 -         54,107     (1,378,433)               (1,324,326)
 1.提取盈余公积                                  -           -                -                 -         52,832           (52,832)                      -
 2.对股东的分配                                  -           -                -                 -               -    (1,337,079)               (1,337,079)
 3.其他                                          -           -                -                 -          1,275            11,478                 12,753

 四、本期期末余额                        13,528,439   8,382,776     (1,952,957)            56,064        2,036,304     8,119,833                30,170,459




 法定代表人:             李东生            主管会计工作负责人:                   杜娟                 会计机构负责人:               习文波

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。




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                                    TCL科技集团股份有限公司
                                          财务报表附注
                                     2020 年1月1日至6月30日
                                            人民币千元

一     公司基本情况

(一)   公司注册地及组织形式

       TCL科技集团股份有限公司(以下简称“本公司”)是根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
       “公司法”)于1997年7月17日在中华人民共和国(以下简称“中国”)注册成立的有限责任公司,经
       广东省人民政府粤办函[2002]94号文、粤府函[2002]134号文及广东省经济贸易委员会粤经贸
       函[2002]112号文和粤经贸函[2002]184号文批准,本公司在原TCL集团有限公司基础上,整体
       变更为股份有限公司,注册资本人民币1,591,935,200元,并于2002年4月19日经广东省工商行
       政管理局核准注册,注册号为4400001009990。

       经中国证券监督管理委员会2004年1月2日签发的证监发行字[2004]1号文批复,本公司获准于
       2004年1月7日向社会公开发行590,000,000股及向TCL通讯设备股份有限公司 (以下简称“TCL
       通讯股份”)全体流通股股东换股发行404,395,944股人民币普通股股票(A股),并于2004年1月30
       日于深圳证券交易所挂牌上市。向社会公开发行部分采用全部上网定价发行方式,每股面值
       人民币1元,每股发行价为人民币4.26元,共募集资金人民币2,513,400,000元。此次发行结束
       后,本公司注册资本增加至人民币2,586,331,144元,并于2004年7月16日经广东省工商行政管
       理局核准换取注册号为企股粤总字第003362号的企业法人营业执照。股权分置改革完成且限
       售期满后,本公司外国投资者持股比例低于10%,并于2007年9月11日经广东省工商行政管理
       局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业执照。

       经中国证券监督管理委员会2009年1月7日签发的证监许可[2009]12号文批复,本公司于2009年
       4月23日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行350,600,000股人民币普通股股票(A股),
       每股面值人民币1元,每股发行价为人民币2.58元,共募集资金人民币904,548,000元。此次发
       行结束后,本公司注册资本由人民币2,586,331,144元增加至人民币2,936,931,144元,并于2009
       年6月2日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业执照。

       经中国证券监督管理委员会2010年5月27日签发的证监许可[2010]719号文批复,本公司于
       2010年7月26日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行1,301,178,273股人民币普通股股票
       (A股),每股面值人民币1元,每股发行价为人民币3.46元,共募集资金人民币4,502,076,824.58
       元。此次发行结束后,本公司注册资本由人民币2,936,931,144元增加至人民币4,238,109,417元,
       并于2010年9月19日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人
       营业执照。

       本公司于 2011 年 5 月 19 日以资本公积向全体股东每 10 股转增股份 10 股,共计转增
       4,238,109,417 股,每股面值人民币 1 元,转增后,本公司注册资本由人民币 4,238,109,417 元
       增加至人民币 8,476,218,834 元,并于 2011 年 6 月 27 日经惠州市工商行政管理局核准换取注
       册号为 440000000011990 的企业法人营业执照。

       2013-2014 年本公司有 58,870,080 份期权行权,公司股份数因此增加 58,870,080 股,公司总股
       本由 8,476,218,834 股增加为 8,535,088,914 股。




                                              15
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                                                 人民币千元

一     公司基本情况(续)

(一)   公司注册地及组织形式(续)

       经中国证券监督管理委员会2014年2月13日签发的证监许可[2014]201号文批复,本公司于
       2014年4月30日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行917,324,357股人民币普通股股票
       (A股),每股面值人民币1元,每股发行价为人民币2.18元,共募集资金人民币1,999,767,098.26
       元。此次发行结束后,本公司注册资本由人民币8,535,088,914元增加至人民币9,452,413,271
       元,并于2014年6月10日经惠州市工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业
       法人营业执照。

       2015年内,公司股票期权激励计划行权48,357,920股,经中国证券监督管理委员会2015年1月
       28日签发的证监许可[2015]151号文批复,以非公开发行股票方式发行股份2,727,588,511股,
       公司股本由9,452,413,271股增加至12,228,359,702股。

       2016 年内,公司股票期权激励计划行权 923,340 股,公司总股本由 12,228,359,702 股增加至
       12,229,283,042 股 。 注 销 回 购 股 份 15,601,300 股 , 公 司 总 股 本 由 12,229,283,042 股 减 少 至
       12,213,681,742股。公司于2016年4月26日经惠州市工商行政管理局核准换取统一社会信用代
       码为91441300195971850Y的企业法人营业执照。

       2017年内,本公司以新增发行1,301,290,321股股份的方式购买持有之子公司TCL华星光电技
       术有限公司之股权。交易完成后,公司总股本由12,213,681,742股增加至13,514,972,063股。

       2018年内,本公司召开第六届董事会第七次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股
       票的议案》,限制性股票计划共计申购 34,676,444 股股份。交易完成后,公司总股本由
       13,514,972,063股增加至13,549,648,507股。

       2019年内,本公司完成了2018年限制性股票激励计划暨“TCL 集团全球创享计划”部分激励
       对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销工作,回购注销的股票数量为21,209,788
       股。本次回购注销完成后,公司股份总数由13,549,648,507股变更为13,528,438,719股。

       2020年内,本公司第六届董事会第二十三次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通过
       《关于拟变更公司全称及证券简称的议案》,自2020年2月7日起,公司名称由“TCL集团股份
       有限公司”变更为“TCL科技集团股份有限公司”,英文名称由“TCL Corporation”变更为
       “TCL Technology Group Corporation”;公司证券简称由“TCL 集团”变更为“TCL 科技”,
       英文简称由“TCL CORP.”变更为“TCL TECH.”,公司证券代码不变,仍为“000100”。


       截至2020年6月30日,本公司累计发行股本总数为13,528,438,719股,详见附注五、45。

       公司注册地址为:广东省惠州仲恺高新区惠风三路17号TCL科技大厦。




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                                         财务报表附注
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                                           人民币千元

一     公司基本情况(续)

(二)   经营范围

       本公司及其附属子公司(统称“本公司”) 研究、开发、生产、销售:半导体、电子产品及通讯
       设备、新型光电、液晶显示器件、货物及技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技
       术进出口除外),创业投资业务及创业投资咨询,为创业企业提供创业管理服务,参与发起
       创业投资机构与投资管理顾问机构,不动产租赁、提供信息系统服务、提供会务服务、提供
       电子计算机技术服务和电子产品技术开发服务、软件产品的开发及销售、专利转让、代理报
       关服务、提供顾问服务、支付结算。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
       活动)

(三)   财务报告批准报出

       本财务报表经本公司董事会于2020年8月27日决议通过及批准。

二     合并报表范围

       截至报告期末,纳入合并财务报表范围的子公司详见本附注七、1(1)重要子公司的构成,本
       报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注六。


三     重要会计政策和会计估计

1      财务报表的编制基础

       本公司根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具
       体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企
       业会计准则”)进行确认和计量,在此基础上,结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券
       的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)规定,编制财务报
       表。

2      持续经营
       本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀
       疑的事项或情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

3      遵循企业会计准则的声明

       本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成
       果、现金流量等有关信息。




                                              17
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                                    2020 年1月1日至6月30日
                                           人民币千元

三    重要会计政策和会计估计(续)

4     会计期间

      公司会计年采用公历年,自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

5     营业周期

      公司未以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

6     记账本位币

      记账本位币及编制本财务报表所采用的货币均为人民币,除有特别说明外,均以人民币千元
      为单位列示。

7     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1)   分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,
      将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

(a)   这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

(b)   这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

(c)   一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

(d)   一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

(2)   同一控制下的企业合并

(a)   个别财务报表

      本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制
      方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取
      得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公
      积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。如果存在或有对价并
      需要确认预计负债或资产,该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额,调整资
      本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足的,调整留存收益。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

7     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续)

(2)   同一控制下的企业合并(续)

(a)   个别财务报表(续)

      对于通过多次交易最终实现企业合并的,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制
      权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,在取得控制权日,长期股权投资初始投资成
      本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价
      值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。对于合并日之前持有
      的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,暂
      不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基
      础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益
      和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时转入当期
      损益。

      为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时
      计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权
      益中扣减;与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用,作为计入债务性工具的初
      始确认金额。

      被合并方存在合并财务报表,则以合并日被合并方合并财务报表中归属于母公司的所有者权
      益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。

(b)   合并财务报表

      合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合
      并财务报表中的账面价值计量。

      对于通过多次交易最终实现企业合并的,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制
      权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,合并方在达到合并之前持有的长期股权投资,
      在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关
      损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期
      损益。

      被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调
      整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

7     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续)

(3)   非同一控制下的企业合并

      本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公
      允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项
      作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量
      的,也计入合并成本。

      为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时
      计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权
      益中扣减。

      本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商
      誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后
      合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

      通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,属于一揽子交易的,将各项交易作为
      一项取得控制权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,区分个别财务报表和合并财务
      报表进行相关会计处理:

(a)   在个别财务报表中,合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的,以购买日之前所持被购
      买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购
      买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用
      与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

      合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的,以该股权投资在合并日的
      公允价值加上新增投资成本之和,作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账
      面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的
      投资收益。

(b)   在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价
      值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购
      买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日
      所属当期投资收益。




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三   重要会计政策和会计估计(续)

8    合并财务报表的编制方法

     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括母公司所控制的单独
     主体)均纳入合并财务报表。

     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子
     公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会
     计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根
     据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。

     编制合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产
     负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。

     子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份
     额的,其余额仍冲减少数股东权益。

     在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初
     数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公
     司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业
     合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将子公司或业务自购买日至报
     告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流
     量纳入合并现金流量表。

     在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司以及业务的,则不调整合并资产负债表
     期初数;将子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子
     公司以及业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

     在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
     润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

     本公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权
     投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余
     股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计
     算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权
     投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变
     动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资
     产变动而产生的其他综合收益除外。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

9     现金及现金等价物的确定标准

      在编制现金流量表时,本公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。

      本公司将同时具备持有期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转化为已
      知金额的现金、价值变动风险很小等条件的投资(包括三个月内到期的债券投资,但不包括
      权益性投资),确定为现金等价物。

10    外币业务和外币报表折算

(1)   外币交易

      本公司及附属公司发生的外币交易,采用交易发生日的即期汇率折合为本位币记账。

      资产负债表日,外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属
      于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化
      的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日
      的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。

      以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇
      兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于以公允价值计量且其变动计入其他综合
      收益的外币非货币性项目的,形成的汇兑差额计入其他综合收益。

(2)    外币财务报表折算

       本公司在对境外经营的财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负
       债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即
       期汇率折算。利润表内所有发生额项目,采用交易发生当期平均汇率折算。

       按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处置境外经营时,将资产负
       债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自其他综
       合收益项目转入处置当期损益。现金流量表所有发生额项目,采用交易发生当期平均汇率折
       算。所有期初数和上年实际数按上年折算后的数额列示。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具

      在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

      实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各
      会计期间的方法。

      实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资
      产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金
      融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金
      流量,但不考虑预期信用损失。

      金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本
      金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的
      累计摊销额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

(1)   金融资产分类和计量

      本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为
      以下三类:

(a)   以摊余成本计量的金融资产。

(b)   以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

(c)   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

      金融资产在初始确认时以公允价值计量,但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应
      收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的,按照交易价格进行初始计量。

      对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,
      其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

      金融资产的后续计量取决于其分类,当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时,才对
      所有受影响的相关金融资产进行重分类。

(a)   分类为以摊余成本计量的金融资产

      金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
      的利息的支付,且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本公司将该
      金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括
      货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。
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三    重要会计政策和会计估计(续)


11    金融工具(续)


(1)   金融资产分类和计量(续)


      本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入,按摊余成本进行后续计量,其发生减
      值时或终止确认、修改产生的利得或损失,计入当期损益。除下列情况外,本公司根据金融资
      产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:

      ①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司自初始确认起,按照该金融资产的
      摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
      ②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本公
      司在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具
      在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,本公司转按实际利率乘以该金融资
      产账面余额来计算确定利息收入。

(b)   分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

      金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
      的利息的支付,且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融
      资产为目标,则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
      融资产。

      本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确
      认为当期损益外,其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计
      入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

      以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资,其他
      此类金融资产列报为其他债权投资,其中:自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列
      报为一年内到期的非流动资产,原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

(c)   指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

      在初始确认时,本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为
      以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

      此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益,不需计提减值准备。该金融资产终止确认
      时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。本公
      司持有该权益工具投资期间,在本公司收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很
      可能流入本公司,且股利的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。本公司对
      此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。
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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(1)   金融资产分类和计量(续)

      权益工具投资满足下列条件之一的,属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
      产:取得该金融资产的目的主要是为了近期出售;初始确认时属于集中管理的可辨认金融资
      产工具组合的一部分,且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式;属于衍生工具(符合
      财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外)。

(d)   分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

      不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条
      件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值
      计量且其变动计入当期损益的金融资产。

      本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及
      与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

      本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

(e)   指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

      在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,可以单项金融资产为基础不可撤销地
      将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

      混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具,且其主合同不属于以上金融资产的,本公司可以将
      其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外:

      ①嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
      ②在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时,几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工
      具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权,允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款,
      该提前还款权不需要分拆。

      本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及
      与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

      本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。




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(2)   金融负债分类和计量

      本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融
      负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工
      具。金融负债在初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其
      他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

      金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
      负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融负债,相关交易费用计入初
      始确认金额。

      金融负债的后续计量取决于其分类:

(a)   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

      此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具 )和初始确认时指定为以公
      允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

      满足下列条件之一的,属于交易性金融负债:承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内
      出售或回购;属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采
      用短期获利方式模式;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财
      务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值
      进行后续计量,除与套期会计有关外,所有公允价值变动均计入当期损益。

      在初始确认时,为了提供更相关的会计信息,本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤
      销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:

      ①能够消除或显著减少会计错配。
      ②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或
      金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在企业内部以此为基础向关键管理人员报
      告。
      本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量,除由本公司自身信用风险变动引起的公
      允价值变动计入其他综合收益之外,其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信
      用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配,本公司
      将所有公允价值变动(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(2)   金融负债分类和计量(续)

(b)   其他金融负债

      除下列各项外,公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,对此类金融负债采用实
      际利率法,按照摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益:

      ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
      ②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
      ③不属于本条前两类情形的财务担保合同,以及不属于本条第(1)类情形的以低于市场利率贷
      款的贷款承诺。

      财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要
      求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其
      变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确
      认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

(3)   金融资产和金融负债的终止确认

(a)   金融资产满足下列条件之一的,终止确认金融资产,即从其账户和资产负债表内予以转销:

      ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。
      ②该金融资产已转移,且该转移满足金融资产终止确认的规定。

(b)   金融负债终止确认条件

      金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,则终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

      本公司与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原
      金融负债的合同条款实质上不同的,或对原金融负债(或其一部分)的合同条款做出实质性修改
      的,则终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债,账面价值与支付的对价(包括转出的
      非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

      本公司回购金融负债一部分的,按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值
      占整体公允价值的比例,对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账
      面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,应当计入当期损益。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(4)   金融资产转移的确认依据和计量方法

      本公司在发生金融资产转移时,评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度,并分别
      下列情形处理:

(a)   转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的,则终止确认该金融资产,并将转移中产生
      或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

(b)   保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的,则继续确认该金融资产。

(c)   既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的(即除本条①、②之外的其他
      情形),则根据其是否保留了对金融资产的控制,分别下列情形处理:

      ①未保留对该金融资产控制的,则终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义
      务单独确认为资产或负债。
      ②保留了对该金融资产控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融
      资产,并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度,是指本公司承担的被转移金
      融资产价值变动风险或报酬的程度。

      在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公
      司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

(a)   金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

      ①被转移金融资产在终止确认日的账面价值。
      ②因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应
      终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
      金融资产)之和。

(b)   金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面
      价值,在终止确认部分和继续确认部分(在此种情形下,所保留的服务资产应当视同继续确认
      金融资产的一部分)之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差
      额计入当期损益:

      ①终止确认部分在终止确认日的账面价值。
      ②终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认
      部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)
      之和。

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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(4)   金融资产转移的确认依据和计量方法(续)

      金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融
      负债。

(5)   金融资产和金融负债公允价值的确定方法

      存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,除非该项金融资
      产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产,按照活跃市场的报价
      扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的
      补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、
      定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价,且能代表在公平交易基础上实际并经常
      发生的市场交易。

      初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基
      础。

      不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司
      采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与
      者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用
      相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观
      察输入值。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(6)   金融工具减值

      本公司以预期信用损失为基础,对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计
      量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同,进行减值会计处理并确认损失
      准备。

      预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,
      是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现
      金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本公司购买或源生的已发生信用减
      值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

      对由收入准则规范的交易形成的应收款项,本公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续
      期内预期信用损失的金额计量损失准备。

      对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续
      期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日,将整个存续期内预期
      信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存
      续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额,也将预期
      信用损失的有利变动确认为减值利得。

      除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产,本公司在每
      个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加,并按照下列情
      形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动:

(a)   如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,处于第一阶段,则按照相当于该金
      融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照账面余额和实际利率计
      算利息收入。

(b)   如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶
      段,则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照账
      面余额和实际利率计算利息收入。

(c)   如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照相当于该金
      融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照摊余成本和实际利率计算
      利息收入。
      金融工具信用损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以
      公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,信用损失准备抵减金融资产的账面
      余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,本公司在其他综
      合收益中确认其信用损失准备,不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(6)   金融工具减值(续)

      本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了
      损失准备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加
      的情形的,本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该
      金融工具的损失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

(a)   信用风险显著增加

      本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违
      约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已
      显著增加。对于财务担保合同,本公司在应用金融工具减值规定时,将本公司成为做出不可
      撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

      本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素

      ①债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;
      ②债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;
      ③作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化,这些
      变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率;
      ④债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;
      ⑤本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

      于资产负债表日,若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则本公司假定该金融工具
      的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履
      行其合同现金流量义务的能力很强,并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变
      化,但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,则该金融工具被视为具有较低
      的信用风险。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(6)   金融工具减值(续)

(b)   已发生信用减值的金融资产

      当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发
      生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

      ①发行方或债务人发生重大财务困难;
      ②债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;
      ③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会
      做出的让步;
      ④债务人很可能破产或进行其他财务重组;
      ⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;
      ⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。

      金融资产发生信用减值,有可能是多个事件的共同作用所致,未必是可单独识别的事件所致。

(c)   预期信用损失的确定

      本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失,在评估预期信用损失时,考虑有关过去
      事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

      本公司以共同信用风险特征为依据,将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特
      征包括:金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、债务人所
      处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

      本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:

      ①对于金融资产,信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的
      现值。
      ②对于财务担保合同,信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计
      付款额,减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
      ③对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失
      为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

      本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定
      的无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力
      即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。


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三    重要会计政策和会计估计(续)

11    金融工具(续)

(6)   金融工具减值(续)

(d)   减记金融资产

      当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的
      账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

(7)   金融资产及金融负债的抵销

      金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,没有相互抵销。但是,同时满足下列条件的,
      以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:

(a)   本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;

(b)   本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

12    应收票据

      本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注三、11(6)金融工
      具减值。

      当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损
      失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将应收票据划分为若
      干组合,在组合基础上计算预期信用损失。

13    应收账款

      本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注三、11(6)金融工
      具减值。

      本公司对存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项的应收账款单独
      确定其信用损失。

      当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损
      失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将应收账款划分为若
      干组合,在组合基础上计算预期信用损失。

14    其他应收款

      本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注三、11(6)金融
      工具减值。

      本公司对存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项的其他应收账款
      单独确定其信用损失。

      当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损
      失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将其他应收款划分为
      若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。

15    存货
(1)   存货的分类

      本公司根据存货的持有目的将存货分为原材料、在产品、开发成本、产成品、发出商品、周
      转材料和预计受益期在一年以内的模具。周转材料包括低值易耗品及包装物等。

(2)   发出存货的计价方法
      各类存货取得时均以实际成本入账,实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发
      出采用加权平均法计价。
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三    重要会计政策和会计估计(续)

15    存货(续)

(3)   存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

      期末存货按成本与可变现净值孰低计量,对可变现净值低于存货成本的差额,按单个存货项
      目或存货类别计提存货跌价准备,计入当期损益。

      产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
      以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经
      过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
      计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售
      合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量
      多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

      期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类
      别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途
      或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

      以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价
      准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。

(4)   存货的盘存制度

      本公司存货盘存制度采用永续盘存制。

(5)   周转材料的摊销方法

      本公司周转材料采用一次摊销法摊销,受益期在一年以内的模具按预计受益期限在不超过一
      年的期限内摊销。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

16    长期股权投资

      长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本公司对合营企业和联营企业的长期
      股权投资。

      子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本公司通过单独主体达成,能
      够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有
      权利的合营安排。联营企业为本公司能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。

      对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按
      权益法调整后进行合并;对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。

(1)   初始投资成本的确定

(a)   企业合并形成的长期股权投资

      同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方资产、负债(包括最终控
      制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值作为投资成本。
      合并形成的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方股东权益账面价值的份额作为初始投
      资成本;初始投资成本与作为合并对价支付的资产、发生或承担负债的账面价值、以及发行
      股份的面值总额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减时调整留存收益。

      非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
      合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的
      权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
      差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,
      经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的,以购买日之前
      所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本,合并成
      本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。

(b)   其他方式取得的长期股权投资

      以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投
      资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;发行或取得自身权
      益工具时发生的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

      以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
      本。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

16    长期股权投资(续)

      在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
      下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成
      本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交
      换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

      通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

(2)   后续计量及损益确认方法
(a)   后续计量

      公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,编制合并财务报表时按照
      权益法进行调整。

      本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算,采用权益法核算。初始投资
      成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资
      的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的
      差额,计入当期损益。

(b)   损益确认

      成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利
      润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。

      权益法下,投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时,以取得投资时被投资单
      位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认,投资企业
      与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,
      应当予以抵销,在此基础上确认投资损益;在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按
      照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价
      值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认
      投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约
      定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

      被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序
      处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
      益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
      被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权
      投资的账面价值并计入资本公积。本公司与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股
      比例计算归属于本公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位
      发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。
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三    重要会计政策和会计估计(续)

16    长期股权投资(续)

(3)   分步处置对子公司投资

      处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,将
      多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

(a)   这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

(b)   这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

(c)   一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

(d)   一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

      企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,不属于一揽子交易的,
      应当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

(a)   在个别财务报表中,对于处置的股权,应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》
      的规定进行会计处理;同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其他
      相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的,按有关成
      本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

(b)   在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
      处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自
      购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有
      子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。企业应当在
      附注中披露处置后的剩余股权在丧失控制权日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相
      关利得或损失的金额。

      处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,区分个别财务报表和
      合并财务报表进行相关会计处理:

(a)   在个别财务报表中,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账
      面价值之间的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益;

(b)   在合并财务报表中,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资
      产份额的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

16    长期股权投资(续)

(4)   确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

      控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且
      有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

      共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本公
      司及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

      重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其
      他方一起共同控制这些政策的制定。

(5)   减值测试及减值准备计提

      资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减
      值迹象时,根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未
      来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回
      金额低于账面价值时,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损
      失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。

      重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减值
      损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值
      之间的差额进行确定。

      除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量
      结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。

      因企业合并形成的商誉,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。

      长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。

17    投资性房地产

      本公司投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或者两者兼有而持有的房地产,包括已出
      租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。此外,对于本公
      司持有以备经营出租的空置建筑物,若董事会作出书面决议,明确表示将其用于经营出租且
      持有意图短期内不再发生变化的,也作为投资性房地产列报。

      本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,折旧或摊销方法采用与固定资产中建筑
      物及无形资产中土地使用权相同的摊销政策。


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三    重要会计政策和会计估计(续)

18    固定资产

(1)   固定资产确认条件

      固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,使用寿命超过一个会计年度
      的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(a)   与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(b)   该固定资产的成本能够可靠地计量。

      本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、办公及电子设备、运输工具和符合资本化条件
      的固定资产装修。固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为本公司提供经
      济利益,适用于不同折旧率的,则分别将各组成部分确认为单项固定资产。

      固定资产按成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括买价、相关税费,以及为使固定资
      产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的其他支出,如运输费、装卸费、安装
      费、专业人员服务费等。确定固定资产成本时,需考虑弃置费用因素。与固定资产有关的后
      续支出,符合固定资产的确认条件的,计入固定资产成本;不符合固定资产确认条件的,在
      发生时计入当期损益。

(2)   融资租入固定资产的认定依据、计价方法

      公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(a)   租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(b)   公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(c)   租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(d)   租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。

      公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
      的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
      未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

18    固定资产(续)

(3)   固定资产的折旧方法

      固定资产按年限平均法计提折旧。各类固定资产按预计使用寿命和预计残值(预计残值率为
      原值的(0-10%)确定折旧率,分类固定资产的折旧率如下:

      资产类别                                           预计使用年限        年折旧率

      房屋及建筑物                                            20-50年           2-5%
      机器设备(不含模具)                                       5-11年          9-20%
      模具(受益期在一年以上)                                    1-3年        33-100%
      办公及电子设备                                            3-5年         20-33%
      运输设备                                                  4-5年         20-25%
      其他设备                                                  4-5年         20-25%

      固定资产装修在受益期限内平均摊销。

      除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,所有固定资产都需计提折
      旧。固定资产按月计提折旧,当月增加的固定资产,当月不计提折旧,从下月起计提折旧;
      当月减少的固定资产,当月仍计提折旧,从下月起不计提折旧。无法为企业产生收益或暂时
      未使用(季节性停用除外)的固定资产,作为闲置固定资产。闲置固定资产需重新估计预计使
      用寿命和折旧率,折旧直接计入当期损益。

19     在建工程

       在建工程是指本公司购建固定资产或投资性房地产在达到预定可使用状态前所发生的必要
       支出,包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应
       分摊的间接费用。在建工程按单项工程进行明细核算。

       在建工程达到预定可使用状态后,不论是否已办理竣工决算手续,均需转入固定资产或投
       资性房地产。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

20    借款费用

      借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本,包括借款利息、折价或者溢价的
      摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。

      借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的,则予以资本化,计入相关资
      产成本。其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条
      件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状
      态的固定资产、投资性房地产和存货(仅指购建和生产过程超过一年的存货)等资产。

      借款费用是指本公司因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币
      借款而发生的汇兑差额。借款费用在同时具备下列三个条件时开始资本化:

(1)   资产支出已经发生;

(2)   借款费用已经发生;

(3)   为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

      符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过三个月
      的,则暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开
      始。购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,以后
      发生的借款费用计入当期损益。资本化期间,是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化
      时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

      资本化期间内,为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,专门借款当期实
      际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资
      取得的投资收益后的金额确认为资本化金额。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用
      一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借
      款的资本化率,计算确定资本化金额;资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

21    无形资产

      无形资产按取得时的实际成本入账。无形资产在取得时分析判断其使用寿命。使用寿命有限
      的无形资产,自无形资产可供使用时起在预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定有
      效年限三者中最短者分期平均摊销,摊销年限如下:

      类别                           摊销年限
      土地使用权                     土地使用权年限或公司经营年限较短者
      知识产权及非专利技术           10年或使用年限、受益年限和法律规定有效年限较短者
      其他                           受益期

      本公司至少于每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,必
      要时进行调整。

      无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,但每个
      会计期间,需对其使用寿命进行复核,如果有证据表明其使用寿命有限,则转为按使用寿命
      有限的无形资产处理。使用寿命不确定的无形资产不摊销。

      本公司内部研究开发项目的支出,区分研究阶段的支出与开发阶段的支出。研究是指为获取
      并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使
      用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材
      料、装置、产品等。

      本公司内部研究开发项目研究阶段的支出在发生时计入当期损益;开发阶段的支出,仅在同
      时满足下列条件时,确认为无形资产:

(1)   完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)   具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)   该无形资产能够带来经济利益;

(4)   有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
      该无形资产;

(5)   归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

      不能同时满足上述条件的,于发生时计入当期损益。




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三   重要会计政策和会计估计(续)

22   长期待摊费用

     长期待摊费用是指本公司已经支出、摊销期限在1年以上的各项费用,如以经营租赁方式租
     入固定资产发生的改良支出等。长期待摊费用在费用项目的受益期限内按直线法分期平均摊
     销。

23   长期资产减值

     本公司对除存货、金融资产、递延所得税资产外的资产减值,按以下方法确定:

     资产负债表日,如果有证据表明资产被闲置、有终止使用计划或市价大幅下跌、外部环境发
     生重大变化时,需对资产进行减值测试,按资产的可收回金额低于其账面价值的差额,确认
     资产减值损失,计入当期损益,计提相应的资产减值准备。对因企业合并所形成的商誉和使
     用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。可收回金额根据
     资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
     定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额,如果难以对单项资产的可回收金额进行估
     计,以该资产所属资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产减值损失确认后,减值资产
     的折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。

     资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。

     商誉减值的处理:对商誉进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同
     效应中受益的资产组或资产组组合,将商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组
     或者资产组组合。在进行减值测试时,先按照不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值
     测试,确认相应的资产减值损失,再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,确
     应相应的商誉减值损失。

24   附回购条件的资产转让

     公司销售产品或转让其他资产时,与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议,根据
     协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易,则在交付产品或
     资产时,本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额,在回购期间按期计提利息,
     计入财务费用。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

25    预计负债

      本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资
      产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。

(1)   预计负债的确认标准

      与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(a)   该义务是本公司承担的现时义务;

(b)   履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(c)   该义务的金额能够可靠地计量。

(2)   预计负债的计量方法

      本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

      本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
      因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

      最佳估计数分别以下情况处理:

      所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估
      计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

      所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
      的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;
      如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

      本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收
      到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

26    合同负债

      本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

27    职工薪酬

      职工薪酬是本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,
      包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。

(a)   短期薪酬

      短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险
      费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本公司在职工提供服务的会计期间,
      将实际发生的短期薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的受益对象计入当期损益或相关资
      产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。

(b)   离职后福利

      本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本公司向独
      立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除
      设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,本公司的离职后福利主要是为员工缴纳
      的基本养老保险和失业保险,均属于设定提存计划。

(c)   辞退福利

      本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
      出给予补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞
      退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生
      的负债,同时计入当期损益。

(d)   其他长期职工福利

      其他长期职工福利,指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的所有的职工福利。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

28    股份支付

      本公司的股份支付主要为以权益结算的股份支付,职工在完成等待期内的服务后才可行权。
      在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工
      具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

      权益工具的公允价值由外聘评估师或管理层根据二项分布法确定。可行权权益工具的最佳估
      计数由管理层根据资产负债表日可行权数及离职率的历史统计数据计算确定。

      以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授
      予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在完成等待期内的
      服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工
      具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成
      本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进
      行调整。

29    收入确认(适用2019年12月31日之前)

      收入仅在经济利益很可能流入且收入的金额和相关的成本能够可靠计量,并同时满足下列条
      件时才确认:

(1)   销售商品

      本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,并不再对该商品保留通常与所有
      权相联系的继续管理权和实施有效控制,确认商品销售收入的实现。

(2)   销售房地产开发产品

      房地产销售在房产完工并验收合格,达到了销售合同约定的交付条件,取得了买方按销售合
      同约定交付房产的付款证明时(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排 )确
      认销售收入的实现。

(3)   提供劳务

      在提供的劳务交易结果能够可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按完工百分比法确认
      相关的劳务收入;否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。

(4)   利息收入

      按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确认。



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三    重要会计政策和会计估计(续)

29    收入确认(续)

(5)   使用费用收入

      按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确认。

30    收入确认(自2020年1月1日起适用)

      本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该
      项履约义务的交易价格确认收入。

(1)   收入确认的一般原则

      本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该
      项履约义务的交易价格确认收入。履约义务,是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品
      或服务的承诺。取得相关商品控制权,是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经
      济利益。本公司在合同开始日即对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并
      确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是某一时点履行。

      满足下列条件之一的,属于在某一时间段内履行的履约义务,本公司按照履约进度,在一段
      时间内确认收入:

(a)   客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;

(b)   客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;

(c)   本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计
      至今已完成的履约部分收取款项。否则,本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确
      认收入。

      对于在某一时段内履行的履约义务,本公司根据商品和劳务的性质,采用产出法/投入法确
      定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度(投入
      法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度)。当履约进度不能合理确定时,公司已
      经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够
      合理确定为止。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

30    收入确认(续)

(2)   特定交易的收入处理原则

(a)   附有销售退回条款的合同:在客户取得相关商品控制权时,按照因向客户转让商品而预期有
      权收取的对价金额(即,不包含预期因销售退回将退还的金额)确认收入,按照预期因销售退
      回将退还的金额确认负债。销售商品时预期将退回商品的账面价值,扣除收回该商品预计发
      生的成本(包括退回商品的价值减损)后的余额,在“应收退货成本”项下核算。

(b)   附有质量保证条款的合同:评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外
      提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的,则作为单项履约义务,按照收入准则规定进
      行会计处理;否则,质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。

(c)   附有客户额外购买选择权的销售合同:公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。
      提供重大权利的,则作为单项履约义务,将交易价格分摊至该履约义务,在客户未来行使购
      买选择权取得相关商品控制权时,或者该选择权失效时,确认相应的收入。客户额外购买选
      择权的单独售价无法直接观察的,则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能获得的折扣的
      差异、客户行使该选择权的可能性等全部相关信息后,予以合理估计。

(d)   向客户授予知识产权许可的合同:评估该知识产权许可是否构成单项履约义务,构成单项履
      约义务的,则进一步确定其是在某一时段内履行还是在某一时点履行。向客户授予知识产权
      许可,并约定按客户实际销售或使用情况收取特许权使用费的,则在下列两项孰晚的时点确
      认收入:客户后续销售或使用行为实际发生;公司履行相关履约义务。

(3)   收入确认的具体方法

(a)   产品销售合同

      对于根据合同条款,满足在某一时点履行履约义务条件的产品及其他产品销售,本公司根据
      发货后取得客户签收,达到销售合同约定的交付条件,在客户取得相关商品或服务控制权时
      点,确认销售收入的实现。

(b)   技术服务合同

      本公司在租赁合同约定的租赁期内按直线法确认收入。

(c)   使用费用收入

      符合在一段时间内确认收入的技术服务合同,按履约进度确认收入。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

31    合同成本

(1)   合同履约成本

      本公司对于为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满
      足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产:

(a)   该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类
      似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

(b)   该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。

(c)   该成本预期能够收回。

      该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中
      列报。

(2)   合同取得成本

      本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。增
      量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本,如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年
      的,在发生时计入当期损益。

(3)   合同成本摊销

      上述与合同成本有关的资产,采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础,在履约
      义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销,计入当期损益。

(4)   合同成本减值

      上述与合同成本有关的资产,账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得
      剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的,超出部分应当计提减值准备,
      并确认为资产减值损失。

      计提减值准备后,如果以前期间减值的因素发生变化,使得上述两项差额高于该资产账面价
      值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假
      定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

32    政府补助

(1)   类型

      政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定
      的补助对象,将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

(2)   政府补助的确认

      政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照
      公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额(人民币1元)计量。按照名义金额
      计量的政府补助,直接计入当期损益。

(3)   会计处理方法

      与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值。

      与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,于
      相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿企业已发生的相关成
      本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助中,
      与研发和增值税相关补助计入其他收益;其他政府补助按照经济业务实质,冲减相关成本费
      用。与企业日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。本公司取得的政策性优惠贷款贴息,
      如果财政将贴息资金拨付给贷款银行,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借
      款本金和政策性优惠利率计算借款费用。财政将贴息资金直接拨付给本公司的冲减相关借款
      费用。

      已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;
      存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况
      的,直接计入当期损益。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

33    递延所得税资产和递延所得税负债

      本公司所得税包括当期所得税和递延所得税。当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收
      益计入当期损益,但下述情况除外:

(1)   由于企业合并产生的所得税调整商誉;

(2)   与直接计入股东权益的交易或者事项相关的所得税计入股东权益。

      本公司于资产负债表日,对资产或负债的账面价值与其计税基础之间的暂时性差异,按照资
      产负债表债务法确认递延所得税资产或递延所得税负债。

      本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债,除非应纳税暂时性差异是在以下
      交易中产生的:

(1)   商誉的初始确认;或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该项交易
      不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;

(2)   对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间
      能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

      本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性
      差异产生的递延所得税资产,除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:

(1)   该项交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;

(2)   对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,未能同时满足:暂时性差
      异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得
      额。

      本公司于资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期
      收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负
      债方式的所得税影响。

      本公司于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
      获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价
      值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。




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三    重要会计政策和会计估计(续)

34    租赁

(1)   经营租赁会计处理

(a)   公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入
      当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
      资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣
      除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(b)   公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认
      为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,
      则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

      公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣
      除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2)   融资租入资产

      公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
      的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
      公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。

(3)   融资租出资产

      公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资
      收益,在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租交易相关的初始直接
      费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

35    关联方

      一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、
      共同控制或重大影响的,构成关联方。

36    终止经营

      本公司将满足下列条件之一的,且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独
      区分的组成部分确认为终止经营组成部分:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个
      单独的主要经营地区该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区; (2)
      该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联
      计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。终止经营的减值损失和转回金额
      等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。

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三    重要会计政策和会计估计(续)

37    主要会计政策、会计估计的变更

(1)   会计政策变更

      本公司于2020年1月1日起采用财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》,变更后的
      会计政策详见附注三、30。

      新收入准则要求首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初(2020年1月1日)留存
      收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。

      在执行新收入准则时,本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数分析是否进
      行调整;对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整,而
      是根据合同变更的最终安排,识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已
      履行的和尚未履行的履约义务之间应分摊的交易价格。

      执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下:

                         按修订前的收入准则    重分类影响       重新计量影   按修订后的收入准
      项目
                             列示的账面价值      的变动额       响的变动额   则列示的账面价值
      预收款项                       141,749        (136,249)            -               5,500
      合同负债                             -         133,818             -             133,818
      其他流动负债                    69,022           2,431             -              71,453

(2)   会计估计变更

      本报告期主要会计估计未发生变更。

38    前期会计差错更正

      报告期内,本公司没有发生前期会计差错更正。




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四   税项

1    增值税

     自2019年4月1日起,一般纳税人按应税收入的6%、9%或13%计算销项税,并按扣除当期允
     许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。本公司直接出口的货物缴纳增值税按照“免、抵、
     退”的有关规定执行,2019年4月1日起退税率为0%-13%。

2    城巿维护建设税

     根据国家有关税务法规及当地有关规定,应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计
     缴城巿维护建设税。

3    教育费附加

     根据国家有关税务法规及当地有关规定,应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计
     缴教育费附加。

4    堤围防护费

     根据国家有关税务法规及当地有关规定计缴。

5    房产税

     根据国家有关税务法规及当地有关规定,对拥有产权的房屋按国家规定的比例计缴房产税。

6    企业所得税

     本公司本期适用的企业所得税率为25% (2019年:25%) 。

     根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条,国家需要重点扶持的高新技术企业,减
     按15%的税率征收企业所得税。




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四   税项(续)

6    企业所得税(续)

     除下列子公司享受税收优惠和海外子公司适用当地税率外,本公司的其他企业适用的税率为
     25%。

     享受税收优惠的子公司资料列示如下:

      公司名称                                    优惠税率        优惠原因
      TCL 华星光电技术有限公司                        15%         高新技术企业
      深圳市华星光电半导体显示技术有限公司            15%         高新技术企业
      武汉华星光电技术有限公司                        15%         高新技术企业
      青岛蓝色基点电子商务有限公司                    15%         高新技术企业
      武汉华星光电半导体显示技术有限公司              15%         高新技术企业

7    个人所得税

     根据国家有关税务法规,本公司支付予职工的所得额由本公司代为扣缴个人所得税。




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五   合并财务报表项目附注

1    货币资金

                                                          2020年6月30日          2019年12月31日

     库存现金                                                       686                      966
     银行存款                                                 20,681,078              17,636,777
     存放中央银行款项                                            251,029                 570,999
     存款应收利息                                                133,107                  64,970
     其他货币资金                                                476,728                 374,473

                                                              21,542,628              18,648,185



注   使用权受到限制的货币资金

                                                          2020年6月30日          2019年12月31日

     财务公司存放中央银行法定存款准备金                         251,029                  570,999
     其他货币资金                                               132,337                  374,473
     存款应收利息                                               133,107                   64,970


                                                                516,473                1,010,442

     于 2020 年 6 月 30 日,本公司银行存款中人民币 251,029 千元(2019 年末:人民币 570,999 千元)为
     本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司存放于中央银行的法定存款准备金。

     于 2020 年 6 月 30 日,本公司存放于境外的货币资金折合人民币 697,796 千元(2019 年末:人民币
     523,583 千元),全部为本公司的境外子公司拥有之货币资金。




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                                         人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

2     交易性金融资产

                                                     2020年6月30日     2019年12月31日

      债权工具投资                                         8,619,290        5,772,747
      权益工具投资                                           370,041          302,004

                                                           8,989,331        6,074,751

3     衍生金融资产

                                                     2020年6月30日     2019年12月31日

      外汇远期                                              144,216           121,255
      利率掉期                                                    -             7,727
      其他                                                   42,996            30,054

                                                            187,212           159,036

4     应收票据

(1)   应收票据分类列示

                                                      2020年6月30日    2019年12月31日

      银行承兑汇票                                            26,133           207,713
      商业承兑汇票                                                 -            21,229


                                                              26,133           228,942




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五    合并财务报表项目附注(续)

4     应收票据(续)

(1)   应收票据分类列示(续)

                              2020 年 6 月 30 日                                2019 年 12 月 31 日
      按组合计提坏     账面余额         坏账准备                        账面余额         坏账准备
                                                            账面                                            账面
      账准备的应收                            计提                                             计提
                     金额     比例    金额                  价值      金额      比例   金额                 价值
      票据                                    比例                                             比例
      账龄分析法     26,133   100%        -        -        26,133    228,942   100%        -         -     228,942


                     26,133   100%        -        -        26,133    228,942   100%        -         -     228,942



(2)   于 2020 年 6 月 30 日,公司无已质押的应收票据,无已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期
      的应收票据。



5     应收账款

                                                                     2020年6月30日              2019年12月31日

      应收账款                                                            9,769,829                       8,385,374
      减:坏账准备                                                           39,045                          45,020


                                                                          9,730,784                       8,340,354




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五 合并财务报表项目附注(续)

5   应收账款(续)

(1) 2020年1月1日至6月30日应收账款按坏账计提方法分类如下:

                                                               2020年6月30日
                                           账面余额                             坏账准备
                                                                          整个存续期
                                                                      预期信用损失率           账面余额

    按单项计提坏账准备的应收账款
    其中:
    应收账款1                                         7,453                  22.18%                   1,653

    按组合计提坏账准备的应收账款
    其中:
    组合1:账龄分析法                              7,560,428                   0.49%                 36,970
    组合2:关联方组合                              2,201,948                   0.02%                    422

                                                   9,762,376                                         37,392

                                                   9,769,829                                         39,045


(2) 应收账款账龄分析如下:

                                      2020 年 6 月 30 日                       2019 年 12 月 31 日
                                          金额                 比例                金额               比例


    1 年以内                          9,715,829            99.44%             8,258,361          98.49%
    1至2年                              35,873                 0.37%             96,100              1.15%
    2至3年                               5,737                 0.06%             10,451              0.12%
    3 年以上                            12,390                 0.13%             20,462              0.24%


                                      9,769,829                100%           8,385,374              100%




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五    合并财务报表项目附注(续)

5     应收账款(续)

(3)   应收账款坏账准备分析如下:
                                                          2020年6月30日        2019年12月31日

      上年末                                                     45,020                434,893
      会计政策变更                                                    -                   3,879
      调整后期初                                                 45,020                438,772
      本期计提                                                    5,712                  46,633
      本期转回                                                  (1,532)               (11,940)
      本期转销                                                 (10,237)                 (8,604)
      减少子公司                                                      -              (419,974)
      汇兑调整                                                       82                     133

      期末数                                                     39,045                45,020

(4)   本账户余额中无持本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。

(5)   于 2020 年 6 月 30 日,余额前五名的应收账款如下:

                                                          2020年6月30日        2019年12月31日

      前五名欠款金额合计                                      5,892,013              3,991,332

      占应收账款总额比例                                        60.31%                 47.60%

6     应收款项融资

                                                          2020年6月30日        2019年12月31日

      应收票据融资                                              106,755                        -

注    期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据和应收账款如下:

                                                   期末终止确认金额       期末未终止确认金额

      应收票据融资                                              136,455                        -




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五    合并财务报表项目附注(续)

7     预付款项

(1)   预付款项分析如下:

                                                      2020年6月30日      2019年12月31日

      1 年以内                                              694,616             364,423

(2)   于 2020 年 6 月 30 日,余额前五名的预付款项:

                                                      2020年6月30日      2019年12月31日

      前五名欠款金额合计                                    373,439             169,266

      占预付款项总额比例                                    53.76%               46.45%

8     其他应收款

                                                      2020年6月30日      2019年12月31日

      应收股利                                               374,627              5,771
      其他应收款项                                         4,709,419          2,744,271

                                                           5,084,046          2,750,042

      其他应收款项主要包括往来款。

(1)   应收股利

                                                       2020年6月30日     2019年12月31日

      上海银行股份有限公司                                   316,955
      花样年控股集团有限公司                                  57,672                  -
      无锡 TCL 创业投资合伙企业(有限合伙)                          -              5,771

                                                             374,627              5,771

(2)   其他应收款项
                                                        2020年6月30日    2019年12月31日

      其他应收款项                                           4,787,398         2,844,737
      减:坏账准备                                              77,979           100,466

                                                             4,709,419         2,744,271

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五    合并财务报表项目附注(续)

8     其他应收款(续)

(2)   其他应收款项(续)
      9()
(a)   其他应收款项性质分析如下:

                                                           2020年6月30日                  2019年12月31日

      应收补贴款                                                   1,460,824                   1,354,557
      外部单位往来款                                                 749,122                     993,962
      押金及保证金                                                 2,196,172                     162,934
      其他                                                           303,301                     232,818

                                                                   4,709,419                   2,744,271


(b)   其他应收款项坏账计提情况分析:

                                                                     整个存续期预期
                                       未来 12 个月                  信用损失(已发生
                                     预期信用损失                          信用减值)                合计


      年初数                                   45,157                           55,309           100,466
      本年计提                                   500                                  -              500
      本期转回                                   (74)                            (601)             (675)
      本期转销                                        -                        (22,459)          (22,459)
      汇兑调整                                   147                                  -              147

      2020 年 6 月 30 日                       45,730                           32,249            77,979

(c)   其他应收款项账龄分析如下:

                                     2020 年 6 月 30 日                        2019 年 12 月 31 日
                                   账面金额                 比例                账面金额           比例

      1 年以内                     4,521,311              94.44%                2,635,597        92.65%
      1至2年                         157,548               3.29%                   77,938         2.74%
      2至3年                          55,809               1.17%                   48,704         1.71%
      3 年以上                        52,730               1.10%                   82,498         2.90%

                                   4,787,398               100%                 2,844,737          100%

(d)   本账户余额中无持本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。

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五    合并财务报表项目附注(续)

8     其他应收款(续)

(2) 其他应收款项(续)

(e)   于 2020 年 6 月 30 日,余额前五名的其他应收款项:

                                                              2020 年 6 月 30 日                          2019 年 12 月 31 日

      前五名欠款金额合计                                                3,380,220                                  1,830,213
      占其他应收款总额比例                                                 70.61%                                    64.34%


(f)   于 2020 年 6 月 30 日,本账户余额中无不符合终止确认条件的其他应收款项的转移,无以其他应收款项
      为标的资产进行资产证券化的交易安排,无属于证券化标的且不符合终止确认条件的金融工具。


9     存货

(1) 存货分类如下:

                                          2020 年 6 月 30 日                                   2019 年 12 月 31 日
                                   账面             存货跌                账面               账面      存货跌           账面
                                   余额             价准备                价值               余额      价准备           价值

      原材料                  1,229,001            153,745                 1,075,256       1,033,927     129,254     904,673
      在产品                    894,195 1          121,765 1                 772,430         760,881     149,624     611,257
                                        51                   8,
      产成品                  3,724,193            294,882                 3,429,311       4,066,809     172,044   3,894,765
                                         12                  29
      周转材料                  265,239   2            818 32              3,429,311
                                                                             264,421         268,086         818     267,268
                                          29,                 4,
                                           80                 24
                                            21,                76,
                            6,112,628 91,          571,210 12,             5,541,418       6,129,703     451,740   5,677,963
                                             8                  51
                            6,112,628 529                        64        5,541,418
                                             70                   75,
      于 2020 年 6 月 30                                           25,
                                              76                    13
                                               ,                     09
(2)   存货跌价准备分析如下:                                          9
                                               0                      73
                                               1                       ,
                     2020 年          本期     3           本期        8             本期            汇兑            2020 年
                                                                       0
                   1月1日             计提                 转回        2             转销            调整          6 月 30 日
      原材料         129,254        26,518               (1,899)                     (128)               -           153,745
      在产品         149,624        43,275              (71,134)                         -               -           121,765
      产成品         172,044       339,870               (8,027)                 (209,620)             615           294,882
      周转材料           818                     -                       -               -               -               818

                       451,740        409,663            (81,060)          (209,748)                615              571,210



                                                                64
                                       TCL科技集团股份有限公司
                                             财务报表附注
                                        2020 年1月1日至6月30日
                                               人民币千元


五   合并财务报表项目附注(续)

10   其他流动资产
                                                                    2020年6月30日         2019年12月31日

     债权投资                                                            1,348,462               1,596,741
     增值税待抵扣、待认证等                                              2,788,833               2,299,416
     一年内到期的发放贷款和垫款(注)                                      3,867,422               1,968,056
     其他                                                                  75,398                     47,614


                                                                         8,080,115               5,911,827

注   一年内到期的发放贷款和垫款是本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司、广州 TCL 互联网小额贷款
     有限公司和惠州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司发放的于未来一年内到期的贷款,其中
     应收利息 110,380 千元。


11   发放贷款和垫款
                                                                    2020年6月30日         2019年12月31日

     发放贷款和垫款(注)                                                  1,941,271               3,637,768

注   发放贷款和垫款是本公司之子公司 TCL 集团财务有限公司、广州 TCL 互联网小额贷款有限公司和惠
     州市仲恺 TCL 智融科技小额贷款股份有限公司发放的贷款。

12   债权投资


                                                                    2020年6月30日         2019年12月31日

      国债(注)                                                              20,116                    20,373

注   于 2020 年 6 月 30 日,本公司无重大的债权投资。

13   长期股权投资

                                  2020 年 6 月 30 日                           2019 年 12 月 31 日
                               账面        减值             账面             账面       减值           账面
                               余额        准备             价值             余额       准备           价值


     联营公司(1)          18,568,017     15,773        18,552,244      17,042,572     22,846    17,019,726
     合营公司(2)              54,008           -          54,008          174,558           -        174,558
                          18,622,025      15,773   18,606,252     17,217,130  22,846 17,194,284
     于 2020 年 6 月 30 日,本公司已对经营不善、资不抵债的被投资单位金额计提长期投资减值准备,除
     此之外,长期股权投资不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。
                                                  65
                                                                   TCL科技集团股份有限公司
                                                                        财务报表附注
                                                                    2020年1月1日至6月30日
                                                                          人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

13    长期股权投资(续)

(1)   联营公司

                                                                                                   本期增减变动
                                                                                                       其他
                                                       本期增减       按权益法确认     其他综合                     宣告发放的        计提的   其他增     2020 年
       被投资公司名称                       年初数                                                     权益
                                                           投资         的投资损益     收益调整                   现金股利或利润    减值准备     减额   6 月 30 日
                                                                                                       变动

      上海银行股份有限公司                 9,314,611     792,028           591,599        64,718           -            (316,955)          -        -   10,446,001
      中新融创资本管理有限公司              877,920            -             6,044             -           -                    -          -        -     883,964
      天津七一二通信广播股份有限公司        762,470            -            19,511             -                         (14,725)          -        -     767,256
      乐金电子(惠州)有限公司                 92,583            -             4,164                         -                    -          -        -      96,747
      深圳前海启航供应链管理有限公司         40,837            -             (136)             -           -                    -          -        -      40,701
      深圳聚采供应链科技有限公司              5,342         300                  207           -           -                    -          -        -       5,849
      深圳倜享企业管理科技有限公司            2,078            -                 160           -           -                    -          -        -       2,238
      TCL 南洋电器(广州)有限公司              1,815            -               (86)            -           -                    -          -        -       1,729
      TCL 空调器(武汉)有限公司               37,666            -                 582           -                                -          -        -      38,248
      TCL 财务(香港)有限公司                    972            -             (972)                         -                    -          -        -           -
      智汇信远商业(惠州)有限公司              8,688            -             4,135             -           -                (595)          -        -      12,228
      深圳天艺禾萌教育有限公司                6,325            -            (1,889)            -           -                    -          -        -       4,436
      仪征市泽宇电光源有限公司                2,507            -                   -           -           -                    -          -        -       2,507
      乌鲁木齐 TCL 股权投资管理有限公司         870            -                 348           -           -              (1,118)          -        -         100
      湖北省长江合志股权投资基金合伙企业
                                           1,137,499    (49,367)            96,771             -           -                    -          -        -    1,184,903
      (有限合伙)




                                                                            66
                                                             TCL科技集团股份有限公司
                                                                  财务报表附注
                                                              2020年1月1日至6月30日
                                                                    人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

13    长期股权投资(续)

(1)   联营公司(续)

                                                                                              本期增减变动
                                                                                                   其他
                                                      本期增减    按权益法确认     其他综合                      宣告发放的      计提的   其他增     2020 年
       被投资公司名称                       年初数                                                 权益
                                                          投资      的投资损益     收益调整                  现金股利或利润    减值准备     减额   6 月 30 日
                                                                                                   变动

      新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合
                                            585,223    (16,291)         82,441            5            -            (48,608)          -        -     602,770
      伙)
      德清朴华股权投资基金合伙企业(有限合
                                            205,476           -            (756)           -           -                   -          -        -     204,720
      伙)
      新疆东鹏合立股权投资合伙企业(有限合
                                            199,603    (13,484)         22,818             -           -             (8,957)          -        -     199,980
      伙)
      无锡 TCL 爱思开半导体产业投资基金合
                                            114,768      55,167            2,846           -           -                   -          -        -     172,781
      伙企业(有限合伙)
      无锡 TCL 创业投资合伙企业(有限合伙)    34,546           -             657          (8)           -                   -          -        -      35,195
      宁波梅山保税港区琪玉投资管理合伙企
                                             67,768           -            (583)           -           -                   -          -        -      67,185
      业(有限合伙)
      上海创祥创业投资合伙企业(有限合伙)     29,667           -            9,552         15            -             (9,094)          -        -      30,140
      南京紫金创动投资合伙企业(有限合伙)     25,982           -              (5)          4            -                   -          -        -      25,981




                                                                      67
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                                                                   2020年1月1日至6月30日
                                                                         人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

13    长期股权投资(续)

(1)   联营公司(续)

                                                                                                 本期增减变动
                                                                                                     其他
                                                      本期增减       按权益法确认     其他综合                      宣告发放的     计提的   其他增     2020 年
       被投资公司名称                       年初数                                                   权益
                                                          投资         的投资损益     收益调整                  现金股利或利润   减值准备     减额   6 月 30 日
                                                                                                     变动


      惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合
                                              8,754           -              (95)            -           -                   -          -        -       8,659
      伙)
      北京创动创业投资中心(有限合伙)         21,008     (2,600)              (43)            -           -                   -          -        -      18,365
      宜兴江南天源创业投资企业(有限合伙)     17,931     (4,552)                 617          2           -                   -          -        1      13,999
      深圳市创动新兴产业投资基金企业(有限
                                             11,437           -                   -          -           -                   -          -        -      11,437
      合伙)
      湖北省长江合志股权投资基金管理有限
                                              4,301           -             (264)            -           -                   -          -        -       4,037
      公司
      惠州市恺萌天使投资合伙企业(有限合
                                              2,869           -             (209)            -           -                   -          -        -       2,660
      伙)
      深圳市九天矩阵投资管理有限公司          1,953           -                  17          -           -                   -          -        -       1,970
      乌鲁木齐啟信达股权投资管理有限公司      1,396           -              (29)            -           -                   -          -        -       1,367
      乌鲁木齐 TCL 创动股权投资管理有限公
                                               760            -                 (1)          -           -                   -          -        -         759
      司
      北京创动投资咨询有限公司                 555            -              (78)            -           -                   -          -        -         477
      上海创祥投资管理有限公司                 518            -                 (3)          -           -                   -          -        -         515



                                                                           68
                                                                 TCL科技集团股份有限公司
                                                                      财务报表附注
                                                                  2020年1月1日至6月30日
                                                                        人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

13    长期股权投资(续)

(1)   联营公司(续)

                                                                                                本期增减变动
                                                                                                    其他
                                                     本期增减       按权益法确认     其他综合                      宣告发放的     计提的    其他增      2020 年
       被投资公司名称                      年初数                                                   权益
                                                         投资         的投资损益     收益调整                  现金股利或利润   减值准备      减额    6 月 30 日
                                                                                                    变动


      常州创动基金管理有限公司                536            -                  1           -           -                   -           -         -         537
      南京创动股权投资基金管理有限公司        287            -                 (8)          -           -                   -           -         -         279
      无锡 TCL 医疗影像技术有限公司         50,264           -            (2,544)           -           -                   -           -       10       47,730
      北京唯迈医疗设备有限公司              11,972       (136)            (1,279)           -           -                   -     (7,073)     3,591       7,075
      上海惠影医疗科技有限公司                442            -             (264)            -           -                   -           -         -         178
      旭硝子新型电子显示玻璃(深圳)有限公
                                           279,442     225,733            11,100            -           -                   -           -         -     516,275
      司
      TCL Ventures Fund L.P.                39,609           -            (1,283)           -           -                   -           -   (1,527)      36,799
      格创东智科技有限公司                   7,576       4,451            (2,038)           -           -                   -           -    15,910      25,899
      惠州 TCL 环保资源有限公司             79,990           -             8,158            -           -                   -           -         -      88,148
      广东融创岭岳智能制造与信息技术产业
                                           375,020           -            (4,832)           -           -                   -           -         -     370,188
      股权投资基金合伙企业(有限合伙)




                                                                          69
                                                                    TCL科技集团股份有限公司
                                                                         财务报表附注
                                                                     2020年1月1日至6月30日
                                                                           人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

13    长期股权投资(续)

(1)   联营公司(续)

                                                                                                    本期增减变动
                                                                                                        其他
                                                        本期增减       按权益法确认     其他综合                       宣告发放的      计提的    其他增      2020 年
       被投资公司名称                        年初数                                                     权益
                                                            投资         的投资损益     收益调整                   现金股利或利润    减值准备      减额    6 月 30 日
                                                                                                        变动

      广东粤财新兴产业股权投资基金合伙企
                                             149,493            -            (1,180)            -           -                    -           -         -     148,313
      业(有限合伙)
      TCL 智能科技(宁波)有限公司                    -      12,500                 594           -           -                    -           -         -      13,094
      其他                                  2,398,397           -            27,595       (5,842)           -             (57,672)           -    45,347    2,407,825


                                           17,019,726   1,003,749           871,340        58,894           -            (457,724)     (7,073)    63,332   18,552,244




                                                                             70
                                                             TCL科技集团股份有限公司
                                                                  财务报表附注
                                                              2020年1月1日至6月30日
                                                                    人民币千元

五    合并财务报表项目附注(续)

13    长期股权投资(续)

(2)   合营公司

                                                                                         本期增减变动
                                                                                                        宣告发放的
                                                  本期增减     按权益法确认   其他综合   其他权益                      计提的                   2020 年
               被投资公司名称           年初数                                                          现金股利或              其他增减额
                                                      投资       的投资损益   收益调整       变动                    减值准备                 6 月 30 日
                                                                                                              利润


      电大在线远程教育技术有限公司      137,903          -         (10,537)          -          -                -          -    (127,366)            -
      惠州市 TCL 太东石化投资有限公司    12,779          -          (9,432)          -          -                -          -       (3,347)           -
      山西 TCL 汇融创业投资有限公司      22,633