东方盛虹:关于拟聘任公司2020年度财务审计机构和内控审计机构的公告

证券代码:000301        证券简称:东方盛虹          公告编号:2020-040

                     江苏东方盛虹股份有限公司
关于拟聘任公司 2020 年度财务审计机构和内控审计机构的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    江苏东方盛虹股份有限公司(以下简称“公司”)拟继续聘任立信会计师事
务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)为 2020 年度财务审计机构和内控
审计机构,具体费用授权公司管理层根据审计机构的工作量、市场价格等,与立
信协商确定。本事项需提交公司股东大会审议。

    立信具有从事证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经
验与能力。在为公司 2019 年度提供审计服务的工作中,能够遵循独立、客观、
公正的职业准则,恪尽职守,为公司提供了高质量的审计服务,其出具的报告能
够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果,切实履行了审计机
构职责,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为此,公司拟继续聘任立信
为 2020 年度财务审计机构和内控审计机构。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    (一)机构信息

    1、基本情况

    立信会计师事务所(特殊普通合伙)由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年
在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会
计师事务所,注册地址为上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼。立信是国际会计网
络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务
许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注
册登记。

    2、投资者保护能力

    截至 2018 年底,立信已提取职业风险基金 1.16 亿元、购买的职业保险累计
                                                                       1
赔偿限额为 10 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    (二)人员信息

    1、基本情况

    截至 2019 年末,立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总
数 9325 名,首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过
证券服务业务。2019 年,立信新增注册会计师 414 人,减少注册会计师 387 人。

    2、拟负责具体审计业务的项目组成员信息

    (1)基本情况
                                                     是否从事过证   从事证券服务业
    项目组成员           姓名         执业资质
                                                       券服务业务     务的年限
项目合伙人              董     舒    注册会计师             是          20 年

签字注册会计师          蒋雪莲       注册会计师             是          23 年

质量控制复核人          杜志强       注册会计师             是          19 年


    (2)从业经历

    姓名               时间                      工作单位                 职务

                 1999 年至今        立信会计师事务所(特殊普通合伙)   权益合伙人
   董   舒
                 1997 年-1999 年    上海长信会计师事务所有限公司        项目经理

   蒋雪莲        1996 年至今        立信会计师事务所(特殊普通合伙)   授薪合伙人

                 2000 年至今        立信会计师事务所(特殊普通合伙)   权益合伙人
   杜志强
                 1997 年-2000 年    长江会计师事务所有限公司            部门经理

    (三)业务信息

    立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元,其中审计业务收入 34.34 亿元,证券
业务收入 7.06 亿元。2018 年度立信为近 1 万家公司提供审计服务,包括为 569
家上市公司提供年报审计服务,具有上市公司所在行业审计业务经验。

    (四)执业信息

    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟
负责具体审计业务的项目组成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对
独立性要求的情形,具备相应专业胜任能力。

                                                                                     2
    (五)诚信记录

    立信 2017 年受到行政处罚 1 次,2018 年 3 次,2019 年 0 次;2017 年受到
行政监管措施 3 次,2018 年 5 次,2019 年 9 次,2020 年 1-3 月 5 次。拟负责具
体审计业务的项目组成员过去三年没有不良记录。

    (六)审计费用定价原则及审计收费

    1、审计费用定价原则

    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工
作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间、市场价格等因素定价。

    2、审计收费

    立信为公司 2019 年度财务审计机构和内控审计机构,审计工作报酬 240 万
元。本次公司拟继续聘任立信为 2020 年度财务审计机构和内控审计机构,具体
费用授权公司管理层根据审计机构的工作量、市场价格等,与立信协商确定。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、董事会审计委员会意见

    公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和
诚信状况等进行了充分的了解和审查,并对其 2019 年度审计工作情况及质量进
行了综合评估,认为立信具有从事证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提
供审计服务的经验与能力,在为公司提供审计服务的工作中,能够遵循独立、客
观、公正的职业准则,恪尽职守,勤勉尽责地履行相关职责,审计结论符合公司
的实际情况,同意续聘为 2020 年度财务审计机构和内控审计机构,并将议案提
交公司董事会审议。

    2、独立董事的事前认可和独立意见

    公司独立董事对该事项进行事前认可并发表了表示同意的独立意见。独立意
见如下:

    立信具有从事证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经
验与能力。在 2019 年度为公司提供审计服务的工作中,立信能够遵循独立、客
观、公正的职业准则,恪尽职守,为公司提供了高质量的审计服务。公司董事会

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的审议程序符合相关规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情
形。

    我们同意聘任立信为公司 2020 年度财务审计机构和内控审计机构,具体费
用授权公司管理层根据审计机构的工作量、市场价格等,与立信协商确定,并提
请股东大会审议。

    3、2020 年 4 月 7 日,公司召开第八届董事会第四次会议,审议通过了《关
于拟聘任公司 2020 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》。公司拟继续聘
任立信为 2020 年度财务审计机构和内控审计机构,具体费用授权公司管理层根
据审计机构的工作量、市场价格等,与立信协商确定。本事项尚需提交公司股东
大会审议。

    四、备查文件

    1、八届四次董事会决议;

    2、审计委员会决议;

    3、独立董事事前认可意见和独立意见;

    4、立信及拟负责具体审计业务项目组成员资料。

    特此公告。




                                              江苏东方盛虹股份有限公司
                                                      董   事   会
                                                    2020 年 4 月 9 日




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