民生控股:2021年第一季度报告正文

                                                民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文




证券代码:000416           证券简称:民生控股                          公告编号:2021-30




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                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人张建军、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主

管人员)陈春蕾声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                           本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                                  9,792,416.78              12,775,154.20                    -23.35%

归属于上市公司股东的净利润(元)                  879,451.36               7,065,686.18                    -87.55%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 -463,849.96               2,988,411.18                   -115.52%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)               -18,391,291.79             33,425,422.68                   -155.02%

基本每股收益(元/股)                                    0.0017                   0.0133                   -87.22%

稀释每股收益(元/股)                                    0.0017                   0.0133                   -87.22%

加权平均净资产收益率                                     0.10%                    0.80%         下降 0.70 个百分点

                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                     减

总资产(元)                                  959,607,041.38             973,401,419.87                     -1.42%

归属于上市公司股东的净资产(元)              901,225,422.55             900,173,301.95                     0.12%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元

                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                     -415.00

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                         19,670.77
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

委托他人投资或管理资产的损益                                          7,340,000.00

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金               -9,539,501.64
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        176.99

其他符合非经常性损益定义的损益项目                                    1,310,012.34

减:所得税影响额                                                     -2,213,357.86




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       少数股东权益影响额(税后)                                                    0.00

合计                                                                        1,343,301.32               --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                 单位:股

                                                   报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数                    30,174                                                                       0
                                                   东总数(如有)

                                                 前 10 名股东持股情况

                                                                      持有有限售条件            质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量          股份状态          数量

中国泛海控股集
                    境内非国有法人        22.56%        119,981,428                    质押                   119,981,394
团有限公司

陈祖楹              境外自然人             1.05%          5,588,808

富庶                境内自然人             1.01%          5,374,615

浙江慧炬投资管
                    境内非国有法人         0.78%          4,128,600
理有限公司

秦淑荣              境内自然人             0.68%          3,600,000

范江海              境内自然人             0.60%          3,184,100

周建国              境内自然人             0.58%          3,060,000

顾兴华              境内自然人             0.54%          2,848,100

王月仙              境内自然人             0.49%          2,627,700

孙贤明              境内自然人             0.43%          2,313,100

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                   股份种类
             股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类          数量

中国泛海控股集团有限公司                                                  119,981,428 人民币普通股            119,981,428

陈祖楹                                                                      5,588,808 人民币普通股              5,588,808

富庶                                                                        5,374,615 人民币普通股              5,374,615



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浙江慧炬投资管理有限公司                                                4,128,600 人民币普通股        4,128,600

秦淑荣                                                                  3,600,000 人民币普通股        3,600,000

范江海                                                                  3,184,100 人民币普通股        3,184,100

周建国                                                                  3,060,000 人民币普通股        3,060,000

顾兴华                                                                  2,848,100 人民币普通股        2,848,100

王月仙                                                                  2,627,700 人民币普通股        2,627,700

孙贤明                                                                  2,313,100 人民币普通股        2,313,100

                                 中国泛海与前 10 名其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的
                                 规定的一致行动人;未知前 10 名股东中其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市
说明
                                 公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                                 股东浙江慧炬投资管理有限公司通过普通证券账户持有 2188600 股,通过万联证券股份
                                 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1940000 股,合计持有 4128600 股;股东范江
                                 海通过普通证券账户持有 73700 股,通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保
                                 证券账户持有 3110400 股,合计持有 3184100 股;股东秦淑荣通过普通证券账户持有
前 10 名股东参与融资融券业务情
                                 2000000 股,通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1600000 股,
况说明(如有)
                                 合计持有 3600000 股。股东周建国通过普通证券账户持有 0 股,通过中信证券(山东)
                                 有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 3060000 股,合计持有 3060000 股;股东
                                 孙贤明通过普通证券账户持有 2313100 股,通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担
                                 保证券账户持有 2313100 股,合计持有 2313100 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                                 第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表分析

     项目        2021/3/31          2020/12/31       差异变动金额        变动幅度                 主要原因分析

                                                                                     主要系子公司民生典当发放贷款及垫款变
货币资金        26,339,571.13       46,767,401.51     -20,427,830.38       -43.68%
                                                                                     动所致。
                                                                                     主要系子公司民生保险经纪及民生典当收
应收账款         7,230,237.39       11,752,091.84      -4,521,854.45       -38.48%
                                                                                     回应收账款所致。
                                                                                     主要系子公司民生典当预付的短期房租款
预付款项             52,607.82         291,882.12        -239,274.30       -81.98%
                                                                                     本期结转费用所致。
使用权资                                                                             主要系公司从 2021 年 1 月 1 日起执行新租
                16,887,837.44                          16,887,837.44      100.00%
产                                                                                   赁准则,使用权资产增加所致。
                                                                                     主要系公司持股 4.07%并以公允价值计量
递延所得
                 6,405,895.56        4,354,563.29       2,051,332.27       47.11%    的民生电商控股(深圳)有限公司公允价
税资产
                                                                                     值下降,公司递延所得税资产增加所致。
                                                                                     主要系报告期子公司民生典当贷款业务合
合同负债            726,320.85       1,348,320.85        -622,000.00       -46.13%
                                                                                     同负债减少所致。
                                                                                     主要系报告期子公司民生典当交纳应交所
应交税费         2,295,892.13        4,994,075.53      -2,698,183.40       -54.03%
                                                                                     得税及增值税所致。
其他应付                                                                             主要系报告期子公司民生典当发放贷款保
                 5,778,622.42       33,124,095.35     -27,345,472.93       -82.55%
款                                                                                   证金减少以及支付股利所致。
                                                                                     主要系公司从 2021 年 1 月 1 日起执行新租
租赁负债        16,912,289.64                          16,912,289.64      100.00%
                                                                                     赁准则,租赁负债增加所致。


2、利润表分析

     项目       本期发生额       上期发生额      差异变动金额       变动幅度                    主要原因分析

                                                                                  主要系子公司民生保险经纪收入增加导致变
销售费用        3,085,921.19     1,871,480.08       1,214,441.11        64.89%
                                                                                  动费用较上年同期增加所致。
                                                                                  主要系子公司民生国际汇兑损益较上年同期
财务费用            14,946.55      298,552.13        -283,605.58        -94.99%
                                                                                  减少所致。
                                                                                  主要系公司持股 4.07%并以公允价值计量的民
公允价值
              -9,554,496.95      -5,819,497.50      -3,734,999.45       -64.18%   生电商控股(深圳)有限公司公允价值下降所
变动收益
                                                                                  致。
                                                                                  主要系公司持股 4.07%并以公允价值计量的民
所得税费
              -1,148,180.58        595,994.11       -1,744,174.69      -292.65%   生电商控股(深圳)有限公司公允价值下降,

                                                                                  导致公司递延所得税费用减少所致。


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3、现金流量表分析

      项目          本期发生额       上期发生额      差异变动金额     变动幅度              主要原因分析

经营活动产生的                                                                   主要系报告期子公司民生典当发放的
                    -18,391,291.79   33,425,422.68   -51,816,714.47   -155.02%
现金流量净额                                                                     贷款及垫款净增加额较上期增加所致。
投资活动产生的                                                                   主要系报告期公司投资支付的现金较
                     4,357,284.10     8,241,326.79    -3,884,042.69    -47.13%
现金流量净额                                                                     上年同期增加所致。
筹资活动产生的                                                                   主要系报告期子公司民生典当支付股
                     -6,409,993.15   -2,958,236.63    -3,451,756.52   -116.68%
现金流量净额                                                                     利所致。




二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。




                                                                                                                    7
                                                                                                                                             民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文


四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                                             单位:元

                                                                                                   计入权益的
证券品                                                   会计计                    本期公允价                                                                                      会计核算科    资金
           证券代码          证券简称   最初投资成本              期初账面价值                     累计公允价   本期购买金额     本期出售金额     报告期损益      期末账面价值
     种                                                  量模式                    值变动损益                                                                                           目       来源
                                                                                                     值变动

信托产    中融-汇聚     中融-汇聚金 1                    公允价                                                                                                                    交易性金融    自筹
                                        100,000,000.00            105,700,821.94   -5,123,287.72                100,000,000.00   100,000,000.00   1,676,712.28    100,577,534.22
品        金1号         号信托计划                       值计量                                                                                                                    资产          资金

                        民生信托至信
          至信 772 号                                    公允价                                                                                                                    交易性金融    自筹
基金                    772 号私募基     43,000,000.00             43,168,177.75     945,999.99                                                     945,999.99     44,114,177.74
          私募基金                                       值计量                                                                                                                    资产          资金
                        金

银行理    财富班车进    财富班车进取                     公允价                                                                                                                    交易性金融    自筹
                                         30,000,000.00                                80,547.95                  30,000,000.00                       80,547.95     30,080,547.95
财产品    取3号         3号                              值计量                                                                                                                    资产          资金

                                                                                                                                                                                   一年内到期
                        OCEANWIDE
                                                         摊余成                                                                                                                    的非流动资    自筹
债券      B3461         HOLDINGS         24,409,126.33             24,175,856.04                                                                  1,164,798.99     25,525,468.68
                                                         本计量                                                                                                                    产、其他流    资金
                        Ⅲ 23/5/2021
                                                                                                                                                                                   动资产

国债逆                                                   摊余成                                                                                                                    其他流动资    自筹
          204001        GC001            21,300,106.50             18,200,091.00                                 21,300,106.50    18,200,091.00       2,155.32     21,300,106.50
回购                                                     本计量                                                                                                                    产            资金

银行理    财富班车进    财富班车进取                     公允价                                                                                                                    交易性金融    自筹
                                         20,000,000.00             50,443,547.94    -190,397.27                                   30,000,000.00     349,602.73     20,253,150.67
财产品    取4号         4号                              值计量                                                                                                                    资产          资金

                        前海开源事件                     公允价                                                                                                                    交易性金融    自筹
基金      000423                         19,999,000.00             20,413,180.47   -2,287,854.04                                                  -2,287,854.04    18,125,326.43
                        驱动 A 类基金                    值计量                                                                                                                    资产          资金

境内外    06837.HK      海通证券         11,377,223.42   公允价    10,902,230.87     407,309.90                                                     407,309.90     11,358,837.18   交易性金融    自筹

                                                                                                                                                                                                    8
                                                                                                                                              民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

                                                                                                    计入权益的
 证券品                                                  会计计                     本期公允价                                                                                     会计核算科   资金
            证券代码       证券简称     最初投资成本               期初账面价值                     累计公允价   本期购买金额     本期出售金额     报告期损益     期末账面价值
   种                                                    量模式                     值变动损益                                                                                        目        来源
                                                                                                      值变动

股票                                                     值计量                                                                                                                    资产         资金

境内外                                                   公允价                                                                                                                    交易性金融   自筹
           601398        工商银行         3,999,200.00               3,507,970.00     386,650.00                                                    386,650.00      3,894,620.00
股票                                                     值计量                                                                                                                    资产         资金

境内外                                                   公允价                                                                                                                    交易性金融   自筹
           06060.HK      众安在线            50,457.25                  30,467.37       8,967.67                                                      8,967.67         39,638.94
股票                                                     值计量                                                                                                                    资产         资金

期末持有的其他证券投资                       25,048.27        --        20,918.98         -93.12                                                         -93.12        20,825.86          --     --

合计                                    274,160,161.77        --   276,563,262.36   -5,772,156.64                151,300,106.50   148,200,091.00   2,734,797.67   275,290,234.17          --     --

证券投资审批董事会公告披露日期          2020 年 10 月 31 日

证券投资审批股东会公告披露日期(如有)




                                                                                                                                                                                                      9
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2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用


六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位:万元

         具体类型     委托理财的资金来源      委托理财发生额          未到期余额           逾期未收回的金额

信托理财产品         自筹资金                             10,000                10,000                        0

银行理财产品         自筹资金                              5,000                   5,000                      0

其他类               自筹资金                             6,299.9              6,299.9                        0

合计                                                     21,299.9             21,299.9                        0




                                                                                                              10
                                                                                                                                       民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                           单位:万元

                                                                                                                                                                               事项概
受托机构                                                                                                                                 报告期                       未来是
           受托机构                                                                               报酬   参考年              报告期               计提减值   是否经            述及相
名称(或              产品             资金                终止日                                                 预期收                 损益实                       否还有
           (或受托          金额             起始日期                       资金投向             确定   化收益              实际损               准备金额   过法定            关查询
受托人姓              类型             来源                  期                                                   益(如有               际收回                       委托理
           人)类型                                                                               方式     率                益金额               (如有)    程序             索引(如
  名)                                                                                                                                    情况                        财计划
                                                                                                                                                                                 有)

                                                                     信托计划的投资范围包括银

                                                                     行存款、货币市场基金、债券

中融国际                                                   2022 年   基金、交易所及银行间市场债                                                                                www.cni
                      信托             自筹   2021 年 03                                          协议
信托有限   信托公司          10,000                        03 月     券以及固定收益类产品(包括           6.80%     57.75      57.75                         是       否       nfo.com.
                      产品             资金   月 01 日                                            约定
公司                                                       01 日     但不限于期限在 1 年以内的                                                                                 cn

                                                                     逆回购及委托人认可的其他

                                                                     固定收益类产品)等。

                                                                     募集资金扣除发行费等前端

                                                                     费用后,主要用于认购有限合

                                                                     伙基金的有限合伙份额,该有
                      契约
中国民生                                                   2021 年   限合伙基金主要以股权投资                                                                                  www.cni
                      型私             自筹   2020 年 04                                          协议
信托有限   信托公司           4,300                        11 月     方式投资于房地产项目;闲置           8.80%       94.6      94.6                         是       否       nfo.com.
                      募基             资金   月 07 日                                            约定
公司                                                       19 日     资金可投资于银行存款、国                                                                                  cn
                      金
                                                                     债、货币基金以及基金管理人

                                                                     认可的信托产品、契约型基金

                                                                     或其它资产管理产品。

                                                                     本基金的投资范围为具有良
前海开源                                                             好流动性的金融工具,包括国
           公募基金   公募             自筹   2020 年 08                                          协议
基金管理                     1,999.9                                 内依法发行上市的股票(包含           0.00%              -228.79                         是       否       不适用
           公司       基金             资金   月 05 日                                            约定
有限公司                                                             中小板、创业板及其他经中国

                                                                     证监会核准上市的股票)、债

                                                                                                                                                                                     11
                                                                                                                                        民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

                                                                                                                                                                                事项概
受托机构                                                                                                                                  报告期                       未来是
           受托机构                                                                                报酬   参考年              报告期               计提减值   是否经            述及相
名称(或              产品            资金                终止日                                                   预期收                 损益实                       否还有
           (或受托          金额            起始日期                        资金投向              确定   化收益              实际损               准备金额   过法定            关查询
受托人姓              类型            来源                  期                                                     益(如有               际收回                       委托理
           人)类型                                                                                方式     率                益金额               (如有)    程序             索引(如
  名)                                                                                                                                     情况                        财计划
                                                                                                                                                                                  有)

                                                                    券、中期票据、货币市场工具、

                                                                    权证、资产支持证券、股指期

                                                                    货以及法律法规允许基金投

                                                                    资的其他金融工具,但须符合

                                                                    中国证监会的相关规定。

                                                                    本理财产品投资于现金、国

                                                                    债、地方政府债、央行票据、

                                                                    政策性金融债,评级在 AA 及

                                                                    以上评级(对于上海浦东发展

                                                                    银行主承销的信用债,评级在

                                                                    A-(含)以上评级)的短期融

上海浦发                                                            资券、中期票据、次级债、企
                      银行                                2021 年                                                                                                               www.cni
银行股份                              自筹   2021 年 03             业债、公司债、非公开定向债     协议
           银行       理财    3,000                       06 月                                            3.50%       8.05      8.05                         是       否       nfo.com.
有限公司                              资金   月 03 日               务融资工具、ABS、ABN 等        约定
                      产品                                02 日                                                                                                                 cn
北京分行                                                            以及 ABS 次级档等信用类债

                                                                    券,回购、同业拆借、券商收

                                                                    益凭证、优先股、存放同业、

                                                                    货币基金以及信贷资产等符

                                                                    合监管要求的非标准化债权

                                                                    资产、券商/基金/保险定向计

                                                                    划及信托计划等。

上海浦发              银行                                2021 年   理财产品投资于现金、国债、                                                                                  www.cni
                                      自筹   2020 年 11                                            协议
银行股份   银行       理财    2,000                       05 月     地方政府债、央行票据、政策             3.50%     17.26      17.26                         是       否       nfo.com.
                                      资金   月 19 日                                              约定
有限公司              产品                                18 日     性金融债,评级在 AA 及以上                                                                                  cn


                                                                                                                                                                                      12
                                                                                                                                     民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

                                                                                                                                                                             事项概
受托机构                                                                                                                               报告期                       未来是
           受托机构                                                                             报酬   参考年              报告期               计提减值   是否经            述及相
名称(或              产品              资金              终止日                                                预期收                 损益实                       否还有
           (或受托           金额             起始日期                    资金投向             确定   化收益              实际损               准备金额   过法定            关查询
受托人姓              类型              来源                期                                                  益(如有               际收回                       委托理
           人)类型                                                                             方式     率                益金额               (如有)   程序              索引(如
  名)                                                                                                                                  情况                        财计划
                                                                                                                                                                              有)

青岛分行                                                           评级(对于上海浦东发展银行

                                                                   主承销的信用债,评级在 A-

                                                                   (含)以上评级)的短期融资

                                                                   券、中期票据、次级债、企业

                                                                   债、公司债、非公开定向债务

                                                                   融资工具、ABS、ABN 等以

                                                                   及 ABS 次级档等信用类债

                                                                   券,回购、同业拆借、券商收

                                                                   益凭证、优先股、存放同业、

                                                                   货币基金以及信贷资产等符

                                                                   合监管要求的非标准化债权

                                                                   资产、券商/基金/保险定向计

                                                                   划及信托计划等。

合计                         21,299.9    --       --        --                 --                --      --      177.66     -51.13       --                  --       --        --




                                                                                                                                                                                     13
                                                                   民生控股股份有限公司 2021 年第一季度报告正文


委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




                                                                         民生控股股份有限公司




                                                                         董事长:    张建军
                                                                                    ——————
                                                                         批准报送日期:二〇二一年四月二十九日




                                                                                                            14

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