广弘控股:广弘控股关于拟聘任会计师事务所的公告

证券代码:000529           证券简称:广弘控股         公告编号:2021--48


                      广东广弘控股股份有限公司

                     关于拟续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    广东广弘控股股份有限公司于 2021 年 8 月 20 日召开了第十届董事会第三次会议,
审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务审
计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度
内部控制审计的议案》,拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立
信”)为公司提供 2021 年度财务报表与内部控制审计服务,该事项尚需提交公司股
东大会审议。现将有关事项说明如下:
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券期货相关业务审计资格,具有多年
为上市公司提供审计服务的经验。立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020
年度财务审计机构和内部控制审计服务机构,该所能够独立、客观、公正为公司提供
财务审计服务和内部控制审计服务,较好的完成公司 2020 年度财务报表的审计工作
和内部控制审计工作,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的
连续性、稳定性,董事会拟续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年
度财务审计机构和内部控制审计服务机构,为本公司提供 2021 年度财务报表审计和
内部控制审计等服务,聘任期为一年,审计费用总额为 133 万元,分别为财务报告审
计费用 113 万元,内部控制审计费用 20 万元。与 2020 年度审计费用保持一致。
    二、拟聘任会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘序伦
博士于 1927 年在上海创建, 1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普
通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所,长
期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资
格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
     2、人员信息
     截至 2020 年末,立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总数
9325 名,首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服
务业务。
     3、业务规模
     立信 2020 年度业务收入(经审计)41.06 亿元,其中审计业务收入 34.31 亿元,
证券业务收入 13.57 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务,同
行业上市公司审计客户 2 家。
     4、投资者保护能力
     截止 2020 年底,立信已提取职业风险基金 1.29 亿元、购买的职业保险累计赔偿
限额为 12.50 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
     5、独立性和诚信记录
     立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近
三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、自律监管措
施无和纪律处分 3 次,涉及从业人员 62 名。
     (二)项目组成员信息

     1、基本信息
                              注册会计师执业      开始从事上市公   开始在本所执   开始为本公司提供
      项目          姓名
                                   时间            司审计时间         业时间          审计服务时间

项目合伙人       王耀华           1997 年            2016 年         2012 年            2021 年

签字注册会计师   钟松林           2012 年            2012 年         2012 年            2015 年

质量控制复核人   张小惠           2010 年            2007 年         2012 年            2019 年




     (1)项目合伙人近三年从业情况:
     姓名:王耀华
       时间                     上市公司名称                                   职务

2018-2020 年       棕榈生态城镇发展股份有限公司                            项目合伙人

2018-2020 年       广州瑞松智能科技股份有限公司                            项目合伙人



     (2)签字注册会计师近三年从业情况:
     姓名:钟松林
       时间                    上市公司名称                   职务

2018 年-2020 年   广东广弘控股股份有限公司                签字注册会计师

2018 年-2020 年   广州白云国际机场股份有限公司            签字注册会计师



     (3)质量控制复核人近三年从业情况:
     姓名:张小惠
       时间                    上市公司名称                   职务

2019 年-2020 年   山东国瓷功能材料股份有限公司              项目合伙人

2019 年-2020 年   山东金麒麟股份有限公司                    项目合伙人




     2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
     项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。



     三、拟续聘会计师事务所履行的程序

     1、审计委员会履职情况

     公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解,在查阅了立信所有

关资格证照、相关信息和诚信纪录后,一致认可立信的独立性、诚信情况、专业胜任

能力和投资者保护能力。

     2021 年 8 月 10 日,公司第十届董事会审计委员会会议以 5 票同意,0 票反对,0

票弃权的表决结果,审议通过《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2021 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)

为公司 2021 年度内部控制审计的议案》,同意向董事会提议续聘任立信会计师事务

所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务报表和内部控制审计服务机构,并将相关

事项提交公司董事会审议。

        2、独立董事的事前认可意见和独立意见

     (1)事前认可意见
    独立董事认为:立信具有证券等相关业务许可证,具备足够的独立性、专业胜任

能力以及投资者保护能力。该所已为公司连续服务多年,在审计过程中能够坚持独立、

客观、公正的审计原则,工作认真严谨、勤勉尽责,具有良好的执业操守和丰富的审

计工作经验,有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及其他股东利益,尤

其是中小股东利益。同意将关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021

年度财务审计机构和内部控制审计的事项提交公司董事会审议。

    (2)独立意见

    独立董事认为:立信具有证券等相关业务许可证,具备足够的独立性、专业胜任

能力以及投资者保护能力。该所已为公司连续服务多年,在审计过程中能够坚持独立、

客观、公正的审计原则,工作认真严谨、勤勉尽责,具有良好的执业操守和丰富的审

计工作经验,有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及其他股东利益,尤

其是中小股东利益。公司本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律法规、规范性文

件及《公司章程》的规定。同意公司续聘立信为公司 2021 年度财务审计机构及内部

控制审计机构,并将该事项提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。

    3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序

    公司第十届董事会第三次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司

《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务审计机构的议

案》和《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度内部控制审

计的议案》,上述事项尚须提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。

     四、报备文件

     1、第十届董事会第三次会议决议;

     2、第十届董事会审计委员会决议;

     3、独立董事签署的事前认可和独立意见;
     4、立信会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照,主要负责人和监管业务

联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照

和联系方式。
    特此公告。




                                           广东广弘控股股份有限公司董事会
                                               二○二一年八月二十四日

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