大冷股份:2017年度募集资金存放与使用情况专项报告

大连冷冻机股份有限公司
     2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    (一)募集资金金额及到位时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3137 号文《关于核
准大连冷冻机股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,大连冷
冻机股份有限公司(以下简称“公司”)于 2016 年 5 月非公开发行 A
股普通股 58,645,096 股,每股发行价格 9.89 元。募集资金总额为
人民币 579,999,999.44 元,扣除发行费用后,募集资金净额为人民
币 561,281,354.34 元,上述募集资金情况已经大华会计师事务所(特
殊普通合伙)验证,并出具了大华验字[2016]000457 号《验资报告》。
    (二)募集资金本年度使用金额及年末余额
    截 至 2017 年 12 月 31 日 , 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 金 额
407,469,925.45 元,募集资金余额为人民币 156,173,218.94 元(含
存款利息收入 2,361,790.05 元)。
    二、募集资金存放和管理情况
    (一)募集资金管理情况
    为规范公司募集资金的使用与管理,根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》等内部文件,结合公司实际情况,制定了
《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》,公司对募集资金
实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构国泰君安
证券股份有限公司于 2016 年 5 月 30 日同中国工商银行股份有限公
司大连春柳支行签订了《大连冷冻机股份有限公司非公开发行募集资
金专户存储三方监管协议》(以下简称《三方监管协议》),明确了各
方的权利和义务。《三方监管协议》与《深圳证券交易所募集资金专
户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
    (二)募集资金专户存储情况
    截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金具体存放情况如下:
                                                      单位:人民币元
  开户银行     银行账号/定期存单账号       性质            余额
中国工商银行   3400200829004006916       活期账户          173,218.94
股份有限公司   3400200814300001792       定期存单       80,000,000.00
大连春柳支行   3400200134000144487     保本型理财户     76,000,000.00
                       合      计                       156,173,218.94
    三、本年度募集资金的实际使用情况
    募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    截至 2017 年 12 月 31 日,公司不存在募集资金投资项目发生变
更的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    报告期内,公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运
作指引》及公司募集资金管理办法的相关规定存放、使用募集资金,
并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露。募集资金使用
的相关信息不存在违规情形。
    附件:《募集资金使用情况对照表》
                                大连冷冻机股份有限公司董事会
                                       2018 年 4 月 20 日
                                                       募集资金使用情况对照表
                                                         截止日期:2017 年 12 月 31 日
  编制单位:大连冷冻机股份有限公司                                                                                      单位:人民币万元
                                                                                             报告期投入募
募集资金总额                                                         56,128.14                                          9,227.33
                                                                                             集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额                                          0.00
                                                                                             截止报告期末
累计变更用途的募集资金总额                                              0.00                 已累计投入募               40,746.99
                                                                                             集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
                                       是否已 募集资金承 调整后投资 报告期投入 截至期末累 截至期末投资 项 目 达 到 本年度实 是 否 项 目 可
                                       变更项 诺投资总额 总额(1) 金额        计投入金额 进 度 (3) = 预 定 可 使 现的效益 达 到 行 性 是
      承诺投资项目和超募资金投向       目(含                                  (2)        (2)/(1)      用状态日             预 计否发生
                                       部分变                                                          期                   效益 重 大 变
                                       更)                                                                                       化
承诺投资项目
                                                                                                            2017 年 5
公司搬迁改造项目                         否    58,000.00 56,128.14   9,227.33    40,746.99     72.60%                     -         -   否
                                                                                                              月末
超募资金投向                                                                           不适用
                                       鉴于本次非公开发行募集资金实际到位时间相对较晚,公司前期以自筹资金先行投入募投项目强度有限,后
                                       续在募投项目实施过程中亦不断优化新厂区工艺布局及方案,致使新型设备投入及调试进度晚于预期,同时
                                       考虑到工程进度款及设备质保金等原因,为尽可能降低搬迁改造对于公司日常生产经营的影响,确保新老厂
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                       区的平稳过度,经公司研究决定,公司搬迁改造项目达到预定可使用状态日期将由 2016 年末延期至 2017 年
                                       5 月末。公司已于 2017 年 4 月 21 日召开七届十三次董事会议,审议通过了《关于募集资金投资项目延期达
                                       到预定可使用状态的报告》。截至 2017 年 12 月 31 日,公司新厂区生产经营情况正常,相关工程结算审计逐
                                         步完成,工程款项陆续支付。
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                         不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                       不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                         不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                         不适用
                                         截止 2016 年 6 月 30 日,公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 87,597,055.10 元,大华会计师
                                         事务所(特殊普通合伙)对公司募投项目以自筹资金预先投入情况进行了鉴证,并出具了《大连冷冻机股份
募集资金投资项目先期投入及置换情况       有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2016]003433 号)。2016 年 7 月 5
                                         日,公司七届六次董事会议、七届五次监事会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的报告》,公司独
                                         立董事发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                       不适用
                                         2017 年 8 月 25 日,公司召开七届十五次董事会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理
                                         财产品的报告》,同意使用额度不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买保本
                                         型银行理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起不超过一年。
用闲置募集资金购买理财产品情况
                                         截至 2017 年 12 月 31 日,大冷股份使用闲置募集资金购买工行春柳支行保本浮动收益型理财产品 7,600.00
                                         万元,到期日为 2018 年 2 月 28 日,预期年化收益率 3.6%。
                                         截至本专项报告出具日,公司上述理财产品均已到期收回。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                     不适用
                                         截止 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金余额 15,617.32 万元,主要系募投项目相关的设备质保金、工程质保
尚未使用的募集资金用途及去向
                                         金及扣除上述质保金后的剩余工程款。根据相关合同约定,前述款项将在竣工验收及结算审计后支付。
募集资金使用及披露中存在问题或其他情况                                                     无

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