万向钱潮:关于拟续聘会计师事务所的公告

 股票简称:万向钱潮    股票代码:000559     编号:2020-032



               万向钱潮股份有限公司
           关于拟续聘会计师事务所的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、

完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     万向钱潮股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月16
日召开第九届董事会第二次会议,审议通过了《关于续聘公司财务及
内控审计机构的议案》。同意公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普
通合伙)(以下简称“天健”)担任公司2020年度财务及内控审计机
构,本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议,现将相关事项公
告如下:
     一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
     天健具备从事证券、期货相关业务的执业资格,具备为上市公
司提供审计服务的经验与能力。该所在为公司提供2019年度审计工作
过程中,恪尽职守,勤勉尽责,能够秉持客观、公允、公正的态度,
表现出了良好的职业操守和业务素质,较好地完成了公司委托的各项
任务。基于该所丰富的审计经验和职业素养,同时为保持审计工作的
连续性,经公司董事会审计委员会建议,公司董事会审议拟续聘天健
为公司2020年度财务及内控审计机构。
     二、拟续聘会计师事务所的基本信息
      (一)机构信息

     1、企业名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
                             1
    2、机构性质:特殊普通合伙企业
    3、历史沿革:天健会计师事务所成立于1983年12月,前身为浙
江会计师事务所;1992年首批获得证券相关业务审计资格;1998年脱
钩改制成为浙江天健会计师事务所;2011年转制成为天健会计师事务
所(特殊普通合伙);2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业
务的会计师事务所之一。
    4、注册地址:浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
    5、是否曾从事过证券服务业务:是
    6、业务资质:注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企
业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大
型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代
理及咨询、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务所、英
国财务汇报局(FRC)注册事务所等。
       7、投资者保护能力:上年末,职业风险基金累计已计提1亿元
以上,购买的职业保险累计赔偿限额1亿元以上,相关职业风险基金
与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责
任。
       8、是否加入相关国际会计网络:否
        (二)人员信息

       天健首席合伙人胡少先,截至2019年12月31日,从业人员5,603
人,合伙人数量204人,注册会计师人数1,606人,从事过证券服务业
务注册会计师人数1216人。
       拟签字注册会计师:吕安吉,2006年至今,在天健会计师事务
所(特殊普通合伙)从事审计相关工作,至今为多家公司提供过IPO
申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。

                               2
    拟签字注册会计师:陈蔡建,2014年至今,在天健会计师事务所
(特殊普通合伙)从事审计相关工作,至今为多家公司提供过IPO申
报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。
      (三)业务信息

    天健最近一年业务总收入为22亿元,审计业务收入20亿元,证券
业务收入10亿元,审计公司家数约15,000家,共承办403家上市公司
年报审计,主要行业涵盖制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,
批发和零售业,房地产业,文化、体育和娱乐业,电力、热力、燃气
及水生产和供应业,建筑业,交通运输业,金融业,租赁和商务服务
业,水利、环境和公共设施管理业,科学研究和技术服务业,农、林、
牧、渔业,住宿和餐饮业,教育,综合,采矿业等。天健具备万向钱
潮股份有限公司所在行业审计业务经验。
     (四)执业信息
    天健及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
    项目组成员具备相应的专业胜任能力,主要成员信息如下:
    1、项目合伙人(拟签字注册会计师):吕安吉
      执业资质:中国注册会计师
      从业经历:2006年至今,在天健会计师事务所(特殊普通合伙)
从事审计相关工作。
      证券服务业务从业年限:14年。
    2、项目质量控制复核人:李太华
      执业资质:中国注册会计师
      从业经历:1996年至2012年11月期间,从事审计工作;2012
年12月起至今,从事事务所质量控制复核工作。

                              3
      证券服务业务从业年限:24年。
      3、拟签字注册会计师:吕安吉
      执业资质:中国注册会计师
      从业经历:2006年至今,在天健会计师事务所(特殊普通合伙)
从事审计相关工作。
      证券服务业务从业年限:14年。
      4、拟签字注册会计师:陈蔡建
      执业资质:中国注册会计师
      从业经历:2014年至今,在天健会计师事务所(特殊普通合伙)
从事审计相关工作。
      证券服务业务从业年限:6年。
      (五)诚信记录
      1、天健会计师事务所(特殊普通合伙)
  类型                 2017 年度     2018 年度    2019 年度

  刑事处罚                   无             无           无

  行政处罚                   无             无           无

  行政监管措施              2次           3次          5次

  自律监管措施              1次             无           无

      2、拟签字注册会计师
  类型                 2017 年度     2018 年度    2019 年度

  刑事处罚                   无             无           无

  行政处罚                   无             无           无

  行政监管措施               **             **           **

  自律监管措施               无             无           无
                               4
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一)审计与考核委员会履职情况
    公司审计与考核委员会已对天健进行了审查,认为其在执业过程
中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营
成果,切实履行了审计机构应尽的职责,同意向董事会提议续聘天健
为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构。
    (二)独立董事事前认可意见和独立意见
    1、独立董事事前认可意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
具有证券、期货相关业务从业资格,有多年为上市公司提供审计服务
的经验和能力,在为公司提供2019年度审计工作期间,坚持以公允、
客观的态度独立审计,体现了良好的职业规范和操守,能满足公司
2020年度相关审计的要求,不会损害全体股东和投资者的合法权益。
我们同意该事项提交公司第九届董事会第二次会议审议。
    2、独立董事意见:公司聘请的天健会计师事务所(特殊普通合
伙)在为公司提供财务及内控审计服务中遵照独立、客观、公正的执
业准则,较好地履行了双方所规定的责任和义务,出具的财务及内控
审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况、经营成果及内部控
制情况。为保持公司财务及内控审计工作的连续性,同意继续聘请天
健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务及内控审计机
构,同意公司2019年度的财务及内控审计费用分别为160万元、20万
元。
    3、公司第九届董事会第二次会议以9票赞成,0票反对,0票弃权
审议通过了《关于续聘财务及内控审计机构的议案》,同意续聘天健
为公司2020年度财务及内控审计机构,并同意公司拟支付2019年度的
财务及内控审计费用,分别为160万元、20万元。本议案尚需提请公

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司2019年年度股东大会表决批准。
    四、报备文件
    1、公司第九届董事会第二次会议决议;
    2、公司第九届董事会审计与考核委员会2020年第一次会议决议
    3、独立董事事前认可意见;
    4、独立董事意见;
    5、天健会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照,主要负
责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字
注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
    特此公告。




                                    万向钱潮股份有限公司
                                       董   事   会
                                    二〇二〇年四月二十日




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