ST海投:关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

证券代码:000616            证券简称:ST海投           公告编号:2021-047


                    海航投资集团股份有限公司
  关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示:

    1、海航投资集团股份有限公司(以下简称“海航投资”或“公司”)因被大

华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华会计师事务所”)出具了否

定意见的内部控制审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修

订)》(以下简称“《上市规则》”)第 13.3 条的规定,该事项触发了“上市公司股

票被实施其他风险警示”的相应情形。公司股票自 2021 年 5 月 6 日开市起被实

施其他风险警示,具体详见公司于 2021 年 4 月 30 日披露的《关于公司股票被实

施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》(公告编号:2021-037)。

    2、《内部控制审计报告》中导致否定意见的事项为未履行程序为关联方提供

担保、未充分履行程序与关联方发生资金往来。其中,与关联方发生资金往来除

2 亿元外,均已于 2020 年 12 月 31 日前收回,上述 2 亿元已于 2021 年 2 月 10

日收回,公司与关联方发生的资金往来已全部收回。

    3、公司于 2021 年 4 月 30 日披露了《2020 年年度报告》《非经营性资金占

用及清偿情况表、违规担保及解除情况表》《关于公司股票被实施其他风险警示

暨公司股票停牌的提示性公告》(公告编号:2021-037)等公告,公司通过自查,

发现公司截至上述公告披露日存在未履行程序未披露的关联方担保,因公司未能

在上述公告披露后一个月内解决违规担保问题,根据《上市规则》第 13.3 条第

(五)项、第 13.4 条、第 13.6 条等相关规定,公司股票将于 2021 年 6 月 2 日

开市起被叠加实施其他风险警示。



    一、违规担保的情况

    ㈠ 未履行程序为关联方提供担保的情况
       2021 年 4 月 30 日,公司披露了《2020 年年度报告》、《非经营性资金占用

及清偿情况表、违规担保及解除情况表》、《关于公司股票被实施其他风险警示

暨公司股票停牌的提示性公告》(公告编号:2021-037)等公告,公司通过自查,

发现公司截至上述公告披露日存在未履行程序未披露的关联方担保。详细情况如

下:

       海航投资为海航商业控股有限公司(以下简称“海航商控”)40,000 万元

债务提供流动性支持函,起始日期为 2017 年 1 月;海航投资为海航实业集团有限

公司(以下简称“海航实业”)提供担保 40,000 万元,起始日期为 2016 年 11

月;海航投资为海航商控提供担保 2,010.54 万元,起始日期为 2017 年 2 月;海

航投资为海航物流集团有限公司(以下简称“海航物流”)提供担保 146,400

万元,起始日期为 2018 年 12 月。

       就为海航商控 40,000 万元债务提供流动性支持函事宜,为海航实业提供

40,000 万元担保事宜,经多方共同努力,均已于 2021 年 4 月解除。

       就为海航商控提供 2,010.54 万元担保事宜,相关债权方已于 2019 年 4 月就

该业务向海南省第一人民中级法院提起诉讼,连带起诉上市公司,要求判令海航

投资对海航商控所欠债务承担连带保证责任,目前公司尚未收到法院的判决结果。

       上述担保均未经过上市公司董事会、股东大会审议程序。截至本公告披露日,

公司违规对外提供担保余额 148,410.54 万元,占公司最近一期经审计净资产的

31.52%。

       ㈡ 解决措施及进展情况

       就尚未解决的 148,410.54 万元未履行程序未披露担保事宜,公司董事会、

监事会及管理层高度重视,并积极与股东及关联方沟通,敦促其解决相关问题。

根据相关法律法规的要求,公司制定了具体的整改措施计划:

    1.就未履行上市公司审议程序的关联担保,公司积极沟通债权人及关联方解

除担保,限期制定方案并整改完毕。

    2.如未能限期完成整改,则将通过诉讼手段维护自身权利,避免承担相关责

任。对于未履行上市公司审议程序且未进行披露的关联担保,公司将主张上述担
保合同无效、公司不应承担担保责任。根据相关法律法规的规定,如人民法院最

终采纳上述抗辩意见,则公司对该担保需承担的责任可以降低。

   3.公司董事会将积极采取进一步措施加强内控制度流程的落实和管控,组织

管理人员加强《上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法

律法规及公司内控制度的学习和培训,严格按照监管规则和公司制度进行相关事

项的运作和管理,提高公司内部控制管理水平。2021 年度公司将严格遵照相关

规定,全面加强管控,确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

   公司高度重视,近期正在持续沟通债权人及关联方,积极推进解决中。待担

保解除后,公司将及时履行信息披露公告义务。

    二、风险提示

    1、就尚未解除担保事宜,因被担保方海航商控、海航物流目前均已经被法

院裁定受理重整,其将争取在其重整程序内解决上述担保问题。公司对此高度重

视,尽最大努力争取尽早完成上述担保解除。但能否解除、具体解除时间存在一

定不确定性。

    2、就为海航商控提供 2,010 万元担保涉诉事宜,截至目前相关诉讼案件最

终判决结果及执行情况存在不确定因素。

    公司将持续关注相关事项的进展情况,按照法律、法规及时履行相应的信息

披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券

日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),公司相

关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者关注公司

相关公告,理性投资,注意投资风险。



    特此公告。



                                             海航投资集团股份有限公司

                                                     董 事 会

                                                 二〇二一年六月二日

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