吉林敖东:董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告(2021-054)

证券代码:000623           证券简称:吉林敖东           公告编号:2021-054
债券代码:127006           债券简称:敖东转债



            吉林敖东药业集团股份有限公司董事会
   关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定,
将本公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:
    一、募集资金基本情况
    (一)实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2018]184 号)核准,吉林敖东药业集
团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年 3 月 13 日公开发行了面值总额
241,300 万元的可转换公司债券(以下简称“本次可转债发行”),扣除发行费
用 2,446.13 万元后,募集资金净额为 238,853.87 万元。截至 2018 年 3 月 19
日,上述募集资金已经到位。中准会计师事务所(特殊普通合伙)已对上述募集
资金到位情况出具了验资报告。
    (二)募集资金使用和结余情况
     截至 2021 年 6 月 30 日,公司累计实际使用募集资金 156,300.87 万元:2018
年度使用募集资金 73,823.40 万元;2019 年度使用募集资金 11,808.04 万元;
2020 年度使用募集资金 63,702.70 万元;2021 年上半年度使用募集资金
6,966.73 万元。截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币 91,106.71 万
元(包括累计收到的银行存款利息扣除相关手续费的净额 8,553.71 万元)。
    二、募集资金存放和管理情况
    (一)募集资金管理情况



                                     1
          为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司修订了《募集资
     金管理办法》。该管理办法经公司第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二
     次 会 议 、2017 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 通 过 。 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
     (http://www.cninfo.com.cn)披露的《募集资金管理办法》。截至本报告披露
     之日,本公司《募集资金管理办法》有效执行。
          (二)募集资金专户存储情况
          为了规范公司募集资金的使用及管理,保护中小投资者的权益,根据中国证
     监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
     当时有效的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司募集资金管
     理制度等有关规定,公司分别于 2018 年 3 月 29 日、2018 年 10 月 26 日召开了
     第九届董事会第五次会议、第九届董事会第十次会议,审议通过了《关于开设公
     开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》,同意公
     司在商业银行开设募集资金专项账户,用于管理本次公开发行可转换公司债券募
     集资金。公司及实施募投项目的子公司、开设募集资金专项账户的商业银行、民
     生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》,协议内容与《募集资金
     三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司严格按照相关规定存放、使用和
     管理募集资金,并履行了相关义务。截止 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金的存
     储情况如下:
                                                                                      单位:万元
序号      开户单位               开户行                       开户账号          募集资金余额    账户性质
                        中国农业银行股份有限公司
 1                                                     07391001040022498               72.91    活期存款
                        敦化市支行
       吉林敖东药业集   中国民生银行股份有限公司
 2                                                     612662265                         1.50   活期存款
       团股份有限公司   敦化支行
                        中国民生银行股份有限公司
 3                                                     720042480                    49,400.00   定期存款
                        敦化支行
                        招商银行股份有限公司长春
 4                                                     431901036510222              12,030.50   活期存款
       吉林敖东延边药   建设街支行
       业股份有限公司   招商银行股份有限公司长春
 5                                                     43190103658200095            10,000.00   大额存单
                        建设街支行
                        中国农业银行股份有限公司
 6                                                     07811001040021567             6,060.60   活期存款
                        洮南市支行
                        吉林敦化农村商业银行股份
 7                                                     0790302011015200031581        3,541.18   活期存款
       吉林敖东洮南药   有限公司
       业股份有限公司   吉林敦化农村商业银行股份
 8                                                     0790302011014000023238       10,000.00   定期存款
                        有限公司
                        招商银行股份有限公司长春
 9                                                     431901518610777                   0.02   活期存款
                        建设街支行
                                  合计                                              91,106.71


                                                   2
             2021 年 4 月 28 日,公司部分闲置募集资金进行现金管理到期收回,本次收
         回进行现金管理的闲置募集资金 70,900 万元及利息 2,064.0625 万元并划转至公
         司募集资金专户,详见公司于 2021 年 4 月 29 日在《证券时报》《上海证券报》
         《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披
         露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的公告》(公告编号:
         2021-026)。
             三、2021 年上半年度募集资金的实际使用情况
             (一)使用部分闲置募集资金进行现金管理
             公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第十届董事会第六次会议、第十届监事会第
         五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意
         公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行
         的前提下,使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 7 亿元进行现金
         管理,授权期限自第十届董事会第六次会议审议通过之日起 12 个月内滚动使用。
             公司使用部分闲置募集资金 69,400 万元进行现金管理,具体情况如下:
                                                                                               单位:万元
                                                 金额          预期年化                                        资金来
序号             受托方             产品名称                               起息日         到期日    期限
                                               (万元)          收益率                                          源
         中国民生银行股份有限公                                           2021年4月   2022年4月                闲置募
 1                                    存款     49,400.00        2.25%                               1年
         司敦化支行                                                          28日        28日                  集资金
         吉林敦化农村商业银行股                                           2021年4月   2022年4月                闲置募
 2                                    存款     10,000.00        2.325%                              1年
         份有限公司                                                          28日        28日                  集资金
         招商银行股份有限公司长                                           2021年4月   2022年4月                闲置募
 3                                    存单     10,000.00        2.25%                               1年
         春建设街支行                                                        28日        28日                  集资金
             详见公司于 2021 年 4 月 29 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》
         《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部
         分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-030)《关于使用部分
         闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:2021-031)。
             (二)募集资金投资项目使用募集资金情况
             本次发行募集资金扣除发行费用后计划用于以下用途:
                                                                                               单位:万元
  序号                            募集资金投资项目                             总投资额       募集资金投资金额
     1    吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目                   97,016.27                 85,200.00
          吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片(含直接口服饮片)智能工
     2                                                                           11,880.15                  9,000.00
          厂建设项目
     3    吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目                       40,430.98                 30,600.00

     4    吉林敖东延吉药业科技园建设项目                                         59,902.41                 51,500.00


                                                           3
5    补充流动资金项目                                   65,000.00         65,000.00

                        合计                           274,229.81        241,300.00
        截至报告期末,吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片(含直接口服饮片)
    智能工厂建设项目已使用募集资金 9,079.44 万元,中药饮片生产车间建设完成
    并顺利通过 GMP 认证;吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目已
    使用募集资金 12,861.27 万元,①小容量注射剂新线建设完成、胶囊剂和片剂生
    产线、无菌粉针剂生产线改造完成,均已投入生产,②立体仓库建设完成,投入
    使用,③污水处理系统投入使用,④注射剂车间生产线设计优化中,部分设备已经
    订购;吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目已使用募集资
    金 20,300.31 万元,土建工程已全部完工,提取车间所有设备的采购已全部完
    成,大部分设备已就位,正进行管线连接及控制部分的施工,整个安装工程完成
    60%;吉林敖东延吉药业科技园建设项目已使用募集资金 525.17 万元,已完成部
    分配套设施改造,尚未投入的募集资金 50,974.83 万元及利息的用途变更为永
    久补充流动资金。
        公司按计划、规范、有效使用募集资金,积极配合监管银行和保荐机构对募
    集资金使用的检查和监督,保证募集资金合理规范使用,进一步改善公司财务状
    况,优化资本结构,增强资金实力,保障公司快速发展的资金需求,切实保护中
    小投资者的利益。
        具体内容详见附表 1:募集资金使用情况对照表。
        四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
        吉林敖东延吉药业科技园建设项目计划总投资规模为 59,902.41 万元,拟使
    投入募集资金 51,500.00 万元,预计内部收益率(税后)为 16.34%,投资回收
    期(含建设期)为 7.65 年。截至目前,该项目累计已使用募集资金 525.17 万元,
    已完成部分配套设施改造。
        因受国家医改政策的限制、市场竞争环境的变化、公司技术水平的改进等因
    素影响,吉林敖东延吉药业科技园建设项目产品方案中的品种在不同程度上受到
    较大影响,公司技术水平的改进已弥补注射用盐酸博安霉素、注射用盐酸平阳霉
    素原有产能不足的缺陷,经谨慎论证,公司决定不再在延吉药业科技园新建发酵
    提取车间;参泽舒肝胶囊、复方丹参片和贞芪扶正颗粒等产品,受国家医改政策
    以及市场增长放缓等多方面因素的影响较大,同时,延吉药业科技园项目的中药


                                        4
提取车间、固体制剂车间目前已经完成技术改造,产能水平可以满足销售需求,
经审慎论证,公司决定不再在延吉药业科技园新建中成药生产车间。
    经 2019 年度股东大会及 “敖东转债” 2020 年第一次债券持有人会议审议
通过,同意公司将“吉林敖东延吉药业科技园建设项目”尚未投入的募集资金
50,974.83 万元及利息的用途变更为永久补充流动资金。具体内容详见公司于
2020 年 4 月 25 日、2020 年 5 月 19 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证
券报》《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于
变更部分募集资金投资项目并将剩余募集资金及其利息永久补充流动资金的公
告》(公告编号:2020-033)、《2019 年度股东大会决议公告》(公告编号:
2020-049)、《“敖东转债”2020 年第一次债券持有人会议决议公告》(公告
编号:2020-048)。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行披露,不存在募集资金存放、使
用、管理及披露的违规情形。
    六、专项报告的批准报出
    本专项报告已经公司董事会批准报出。




                                  吉林敖东药业集团股份有限公司董事会
                                             2021 年 8 月 31 日




                                    5
   附表 1:
                                                                      募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                                单位:万元
                                                                                                    本年度投入募集
募集资金总额                                                  238,853.87(扣除发行费用后)                                                                           6,966.73
                                                                                                    资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额                                                                  0
                                                                                                    已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额                                                           50,974.83                                                                     156,300.87
                                                                                                    资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                                          21.34%
                             是否已变更                                            截至期末累       截至期末投资进                                              项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投                  募集资金承   调整后投资   本年度投                                         项目达到预定可   本年度实       是否达到
                             项目(含部                                            计投入金额       度(%)(3)=                                                否发生重大变
向                                        诺投资总额   总额(1)    入金额                                           使用状态日期     现的效益       预计效益
                             分变更)                                              (2)              (2)/(1)                                                     化
承诺投资项目
1、吉林敖东延边药业股份有
限公司扩建升级项目二期工         否        85,200.00    85,200.00    5,742.69        20,300.31              23.83%    2022 年 6 月               -    不适用         否
程项目
2、吉林敖东世航药业股份有
限公司中药饮片(含直接口         否         9,000.00     8,994.02              -      9,079.44             100.95%    2020 年 3 月      -561.25         否           否
服饮片)智能工厂建设项目
3、吉林敖东洮南药业股份有
限公司自动化生产线建设项         否        30,600.00    30,600.00    1,218.06        12,861.27              42.03%    2022 年 8 月       -12.48       不适用         否

4、吉林敖东延吉药业科技园
                                 是        51,500.00       525.17              -        525.17             100.00%       不适用                  -    不适用         是
建设项目
5、吉林敖东世航药业股份有
限公司中药饮片(含直接口
                                 是                -         5.98        5.98              5.98            100.00%       不适用                  -    不适用         否
服饮片)智能工厂建设项目
结余补充流动资金
6、吉林敖东延吉药业科技园
                                 是                -    50,974.83              -     50,974.83             100.00%       不适用                  -    不适用         是
建设项目改补充流动资金
7、补充流动资金项目              否        65,000.00    62,553.87                    62,553.87             100.00%       不适用                  -    不适用         否




                                                                                       6
承诺投资项目小计                        241,300.00   238,853.87    6,966.73    156,300.87             65.44%                       -573.73
超募资金投向
补充流动资金

超募资金投向小计
          合计                 -        241,300.00   238,853.87    6,966.73    156,300.87             65.44%                       -573.73
                           因近两年新冠肺炎疫情影响,人力、物流等因素相对受限,导致公司募集资金投资项目整体进程相对缓慢。
                           1、吉林敖东世航药业股份有限公司中药饮片(含直接口服饮片)智能工厂建设项目:该项目已按预计进度建设完成,项目投产后,因受新冠肺炎疫情影响,
未达到计划进度或预计收益
                           原料购进和产品销售均受到不同程度影响,产销量下滑,未达到预计收益。
的情况和原因
                           2、吉林敖东延边药业股份有限公司扩建升级项目二期工程项目: 受新冠肺炎疫情影响,该项目进度为 23.83%,低于预期。
                           3、吉林敖东洮南药业股份有限公司自动化生产线建设项目: 受新冠肺炎疫情影响,该项目进度为 42.03%,低于预期。
项目可行性发生重大变化的
                           不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
                           不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
                           不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
                           不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入   2018 年 4 月 24 日,公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,
及置换情况                 同意公司使用募集资金 44,647,879.42 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流
                           不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
                           不适用
的金额及原因
                           公司对尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第十届董事会第六次会议、第十届监事会第五次会议审议通过了《关于使
尚未使用的募集资金用途及   用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下,使用公开发行
去向                       可转换公司债券的闲置募集资金不超过 7 亿元进行现金管理,授权期限自第十届董事会第六次会议审议通过之日起 12 个月内滚动使用。公司使用部分闲置
                           募集资金 69,400 万元进行现金管理,其中使用 59,400 万元办理存款,使用 10,000 万元办理存单业务。
募集资金使用及披露中存在
                           不适用
的问题或其他情况




                                                                                   7
    附表 2:
                                                                     变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                                                             单位:万元
                   对应的原承   变更后项目拟投入     本年度实际投入金    截至期末实际累     截至期末投资进度     项目达到预定可   本年度实现   是否达到    变更后的项目可行性
  变更后的项目
                     诺项目     募集资金总额(1)            额          计投入金额(2)    (3)=(2)/(1)    使用状态日期       的效益     预计效益      是否发生重大变化
吉林敖东延吉药业   吉林敖东延
科技园建设项目改   吉药业科技           50,974.83                 0.00          50,974.83               100%         不适用         不适用      不适用              否
  补充流动资金     园建设项目
      合计                              50,974.83                 0.00          50,974.83              100%              -             -           -                -
                                                     吉林敖东延吉药业科技园建设项目计划总投资规模为 59,902.41 万元,拟使投入募集资金 51,500.00 万元,预计内部收益率(税后)
                                                     为 16.34%,投资回收期(含建设期)为 7.65 年。截至目前,该项目累计已使用募集资金 525.17 万元,已完成部分配套设施改造。
                                                     因受国家医改政策的限制、市场竞争环境的变化、公司技术水平的改进等因素影响,吉林敖东延吉药业科技园建设项目产品方案中
                                                     的品种在不同程度上受到较大影响,公司技术水平的改进已弥补注射用盐酸博安霉素、注射用盐酸平阳霉素原有产能不足的缺陷,
                                                     经谨慎论证,公司决定不再在延吉药业科技园新建发酵提取车间;参泽舒肝胶囊、复方丹参片和贞芪扶正颗粒等产品,受国家医改
                                                     政策以及市场增长放缓等多方面因素的影响较大,同时,延吉药业科技园项目的中药提取车间、固体制剂车间目前已经完成技术改
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
                                                     造,产能水平可以满足销售需求,经审慎论证,公司决定不再在延吉药业科技园新建中成药生产车间。
                                                     经 2019 年度股东大会及“敖东转债”2020 年第一次债券持有人会议审议通过,同意公司将“吉林敖东延吉药业科技园建设项目”尚未投
                                                     入的募集资金 50,974.83 万元及利息的用途变更为永久补充流动资金。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 25 日、2020 年 5 月 19 日在
                                                     《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于变更部分
                                                     募集资金投资项目并将剩余募集资金及其利息永久补充流动资金的公告》(公告编号:2020-033)、《2019 年度股东大会决议公告》
                                                     (公告编号:2020-049)、《“敖东转债”2020 年第一次债券持有人会议决议公告》(公告编号:2020-048)。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                                                                                                不适用
(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                        不适用




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