江汉石油钻头股份有限公司股东大会议事规则修订案

              江汉石油钻头股份有限公司股东大会议事规则修订案
议事规则                     议事规则原条款                                             议事规则修订后条款
  原序号
 第一条      为保证股东大会正常召开,提高股东大会议事效率,根据       为维护江汉石油钻头股份有限公司(以下简称“公司”)和股东的合法
           《公司章程》,特制定《股东大会议事规则》。             权益,明确股东大会的职责和权限,保证公司股东大会正常召开并规范、
                                                                  高效、平稳运作,提高股东大会议事效率,依法行使职权,根据《中华
                                                                  人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上
                                                                  市公司股东大会规则》等上市公司监管法规、规章以及《江汉石油钻头
                                                                  股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),特制定《股东大会议
                                                                  事规则》。
                                                                      本规则适用于公司股东大会,包括年度股东大会、临时股东大会,
                                                                  对公司、公司全体股东、出席股东大会的股东代理人、公司董事、监事、
                                                                  高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。
 第三条      董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股     董事会应严格遵守法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定
           东大会的各项规定,认真、按时组织好股东大会。全体董事   召开股东大会,保证股东能够依法行使权力。
           对于股东大会的正常召开负有诚信责任,不得阻碍股东大会         全体董事应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体
           依法履行职权。                                         董事应当勤勉尽责,对于股东大会的正常召开负有诚信责任,不得阻碍
                                                                  股东大会依法履行职权,确保股东大会正常召开和依法行使职权。
 第四条      股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:           股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
               (一)决定公司的经营方针和投资计划;                   (一)决定公司的经营方针和投资计划;
               (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定     (二)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;选举和更换非由
           有关董事、监事的报酬事项;                             职工代表担任的监事,决定有关监事的报酬事项;
               (三)审议批准董事会的报告;                           (三)审议批准董事会的报告;
             (四)审议批准监事会报告;                              (四)审议批准监事会报告;
             (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;        (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
             (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;        (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
             (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;              (七)对公司增加或者减少注册资本或发行任何种类股票、认股证和
             (八)对发行公司债券作出决议;                      其他类似证券作出决议;
             (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式      (八)对发行公司债券作出决议;
         作出决议;                                                  (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
             (十)修改本章程;                                      (十)修改本章程及其附件(包括《股东大会议事规则》、《董事会议
             (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;      事规则》和《监事会议事规则》);
             (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;              (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
             (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司      (十二)审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项;
         最近一期经审计总资产 30%的事项;                            (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经
             (十四)审议批准变更募集资金用途事项;              审计总资产 30%的事项;
             (十五)审议股权激励计划;                              (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
             (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应      (十五)审议股权激励计划;
         当由股东大会决定的其他事项。                                (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程及其附件规定应当
                                                                 由股东大会决定的其他事项。
                                                                       对于法律、行政法规、有权的部门规章和公司章程规定应当由股东
                                                                 大会决定的事项,必须由股东大会对该等事项进行审议,以保障公司股
                                                                 东对该等事项的决策权。在必要、合理的情况下,对于与所决议事项有
                                                                 关的、无法或无需在当时股东大会上决定的具体相关事项,股东大会可
                                                                 以授权董事会、董事或董事会秘书在股东大会授权的范围内决定。
                                                                       股东大会对董事会、董事或董事会秘书的授权,如所授权的事项属
                                                                 于普通决议事项,应由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
                                                                 决权的过半数通过;如属于特别决议事项,应由出席股东大会的股东(包
                                                                 括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。授权的内容应明确、具体。
第五条     公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。            法律、行政法规、有权的部门规章、《公司章程》及本规则规定应当由
               (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到 股东大会决定的事项,必须由股东大会对该等事项进行审议,以保障公
         或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保; 司股东对该等事项的决策权。
     (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审      为确保和提高公司日常运作的稳健及效率,根据《公司章程》的规
计总资产的 30%以后提供的任何担保;                    定,股东大会现将其在投资、资产处臵、对外担保等方面的职权有限授
     (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; 予董事会行使:
     (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担      (一)投资方面:
保;                                                       1、公司的中长期投资计划和年度投资计划由股东大会批准。其中,
     (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。   授权董事会对经股东大会批准的年度投资计划中的当年资本开支数额做
                                                      出部分调整,但所调整的资本开支额不得超过当年资本开支总额的 15%。
                                                           2、单个项目投资(包括但不限于技术改造、固定资产投资、对外股
                                                      权投资),如投资额大于公司最近一期经审计的净资产值 10%,由股东大
                                                      会批准;授权董事会对投资额不大于公司最近一期经审计的净资产值
                                                      10%的项目进行审批。
                                                           3、公司运用公司资产对与公司经营业务不相关的资产,包括债券、
                                                      期货、股票和高科技产业(包括以股权方式)等高风险资产进行投资的,
                                                      属于风险投资。其中单项投资额大于公司最近一期经审计净资产值的
                                                      1%,由股东大会批准;授权董事会对投资额不大于公司最近一期经审计
                                                      的净资产值 1%的项目进行审批。
                                                           (二)资产处臵方面:
                                                           1、公司进行资产收购、出售时,须计算以下 5 个测试指标:(1)总资
                                                      产比率:以交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者
                                                      为准)除以公司最近一期经审计的总资产值;(2)成交金额比率:以交易
                                                      成交金额(包括承担的债务和费用)除以公司最近一期经审计的净资产值;
                                                      (3)交易净利润(亏损)比率:以交易产生的净利润或亏损的绝对值除以
                                                      公司经审计的最近一个会计年度净利润或亏损绝对值;(4)相关营业收入
                                                      比率:以交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入除以公司最近一
                                                      个会计年度经审计营业收入;(5)标的净利润(亏损)比率:以交易标的
                                                      在最近一个会计年度相关的净利润或亏损的绝对值除以公司最近一个会
                                                      计年度经审计净利润或亏损绝对值。
                                                           股东大会对上述任一比率不小于 50%的项目进行审批;授权董事会
                                                      对上述 5 个比率均小于 50%的项目进行审批。
                                                           2、在处臵固定资产时,如拟处臵固定资产的预期价值,与此项处臵
建议前四个月内已处臵了的固定资产所得到的价值的总和,超过股东大
会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的 33%,则董事会在未
经股东大会批准前不得处臵或者同意处臵该固定资产,不大于 33%的固
定资产处臵授权董事会审批。如该等处臵涉及对固定资产的收购或出售
或关联交易,还应遵守本规则本条下述第(五)项“重大资产收购、出售
和关联交易”的规定。
     本条所指的对固定资产的处臵,包括转让某些资产权益的行为,但
不包括以固定资产提供担保的行为。
     公司处臵固定资产进行的交易的有效性,不因违反本款第一项而受
影响。
     3、委托经营、受托经营、受托理财、承包、租赁等方面的重要合同
的订立、变更和终止,须就涉及的金额或 12 个月内累计金额计算本条第
(二)项资产处臵方面之 1 中的 5 个测试指标。
     股东大会对上述任一比率大于 5%的项目进行审批;授权董事会对上
述 5 个比率均不大于 5%的项目进行审批。
     (三)对外担保:
     公司不得为个人债务提供担保。
     除《公司章程》另有规定外,公司对外担保事项须经董事会审议,
其中,公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。
     1、本公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审
计净资产的 50%以后提供的任何担保;
     2、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;
     3、为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
     4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
     5、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
     6、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%
且绝对金额超过 5,000 万元人民币;
     7、法律法规、上市地的监管规则以及公司章程规定的其他对外担保。
     (四)如以上所述投资、资产处臵、对外担保等事项中的任一事项,
适用前述不同的相关标准确定的审批机构同时包括股东大会和董事会,
                                                                    则应提交股东大会批准。
                                                                         (五)如以上所述投资、资产处臵、对外担保等事项按照公司上市
                                                                    地监管规定构成关联交易的,按照有关规定办理。
                                                                         在必要、合理的情况下,对于与所决议事项有关的、无法或无需在
                                                                    当时股东大会上决定的具体相关事项,股东大会可以授权董事会、董事
                                                                    或董事会秘书在股东大会授权的范围内决定;对于本规则规定的、董事
                                                                    会批准权限范围内的事项,董事会可以根据具体情况将审批权授予一位
                                                                    或数位董事或总经理行使,但该等授权应由董事会在《江汉石油钻头股
                                                                    份有限公司董事会议事规则》中予以明确。
第六条       有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召      股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
           开临时股东大会:                                         次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
                (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所         有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
           定人数的 2/3 时;                                        东大会:
                (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;            (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3
                (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求    时;
           时;                                                          (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
                (四)董事会认为必要时;                                 (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
                (五)监事会提议召开时;                                 (四)董事会认为必要时;
                (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他         (五)监事会提议召开时;
           情形。                                                        (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
                前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日计算             前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日计算
第九条       独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董         1/2 以上的独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董
           事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行     事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本
           政法规和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或     章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会
           不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。                   的书面反馈意见。
                董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召
           后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临    开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公
           时股东大会的,将说明理由并公告。                         告。
第十七条     召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股     召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股
           东,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股   东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
             东。                                                           前款所称公告,在国务院证券监督管理机构指定的一家或多家报刊上
                                                                      刊登。一经公告,视为所有股东已收到有关股东大会的通知。
 第十八条       股东大会的通知包括以下内容:                            股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案,股东大会
                  (一)会议的时间、地点和会议期限;                  的通知应包括以下内容:
                  (二)提交会议审议的事项和提案;                          (一)会议的时间、地点和会议期限;
                  (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大          (二)提交会议审议的事项和提案;
             会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代           (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以
             理人不必是公司的股东;                                   书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
                  (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;                  (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
                  (五)会务常设联系人姓名,电话号码。                      (五)会务常设联系人姓名,电话号码;
                  1、股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所           (六)如任何董事、监事、高级管理人员与将讨论的事项有重要利
             有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意 害关系,应当披露其利害关系的性质和程度。
             见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事           股东大会拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通
             的意见及理由。                                           知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
                  2、股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会           股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明
             通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股 网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票
             东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东 的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于
             大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当 现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结
             日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下 束当日下午 3:00。
             午 3:00。                                                      股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记
             3、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。 日一旦确认,不得变更。
             股权登记日一旦确认,不得变更。
第二十四条      股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载        股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
             明下列内容:                                                 (一)代理人的姓名;
                  (一)代理人的姓名;                                    (二)是否具有表决权;
                  (二)是否具有表决权;                                  (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权
                  (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞 票的指示;
             成、反对或弃权票的指示;                                     (四)委托书签发日期和有效期限;
                  (四)委托书签发日期和有效期限;                        (五)委托人或者由其以书面形式委托的代理人签名(或盖章)。
                  (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应      (六)代理人所代表的委托人的股票数目。
             加盖法人单位印章。
第二十九条     股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应         股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,
             当出席会议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。       总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
                                                                        在知晓与会人员符合法定要求及股东发言登记的情况后,会议主席应
                                                                    按通知的时间宣布开会。但有下列情形之一的,可以在预定的时间之后宣
                                                                    布开会:
                                                                        (一)会场设备存在故障,影响会议的正常召开时;
                                                                        (二)其他影响会议正常召开的重大事由。
                                                                          会议主席宣布会议正式开始后,应首先宣布出席现场会议股东人数及
                                                                    出席股份数。
第三十九条     下列事项由股东大会以普通决议通过:                     下列事项由股东大会以普通决议通过:
                 (一)董事会和监事会的工作报告;                         (一)董事会和监事会的工作报告;
                 (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;           (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
                 (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;       (三) 董事会成员、监事会成员中非由职工代表担任的监事的产生和罢
                 (四)公司年度预算方案、决算方案;                   免及董事、监事的报酬、支付方法事宜;
                 (五)公司年度报告;                                     (四)公司年度预算报告、决算报告(包括资产负债表、利润表及其他财
                 (六)除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别 务报表);
             决议通过以外的其他事项。                                   (五)公司年度报告及摘要;
                                                                        (六)除法律、行政法规规定或者公司章程及其附件规定应当以特别决
                                                                    议通过以外的其他事项。
 第四十条      下列事项由股东大会以特别决议通过:                     下列事项由股东大会以特别决议通过:
                 (一)公司增加或者减少注册资本;                       (一)公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股票、认股证和其
                 (二)公司的分立、合并、解散和清算;               他类似证券以及公司债券;
                 (三)本章程的修改;                                   (二)公司的分立、合并、解散和清算或者变更公司形式;
                 (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超     (三)本章程及其附件的修改;
             过公司最近一期经审计总资产 30%的;                         (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近
                 (五)股权激励计划;                               一期经审计总资产 30%的;
                 (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会       (五)股权激励计划;
             以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议       (六)法律、行政法规或本章程及其附件规定的,以及股东大会以普
             通过的其他事项。                                       通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
 第五十条      股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加     股东大会对提案进行表决前,应当推举至少一名监事和两名股东代表
             计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代   参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不
             理人不得参加计票、监票。                               得参加计票、监票。
                 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与        股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共
             监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议   同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记
             的表决结果载入会议记录。                               录。
                 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,        通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相
             有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。             应的投票系统查验自己的投票结果。
第五十三条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以       会议主持人负责宣布股东大会的决议是否通过并在会议记录本中记
             对所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会   录。
             议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,       会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票
             有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即   数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代
             组织点票。                                             理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求
                                                                    点票,会议主持人应当立即组织点票。
第五十四条     股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股       股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理
             东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决   人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、
             权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过   表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
             的各项决议的详细内容。                                     董事会秘书负责在会后依照有关法律法规及国务院证券监督管理机
                                                                    构、上市地交易所的规定向有关监管部门上报会议纪要、决议等有关材
                                                                    料,办理在指定媒体上的公告事务。
第五十八条     若无任何特殊原因,公司董事会应当保证股东大会在合理       若无任何特殊原因,公司董事会应当保证股东大会在合理的工作
             的工作时间内连续举行,直至形成最终决议。               时间内连续举行,直至形成最终决议。
                                                                        会议过程中,与会股东对股东身份、计票结果等发生争议,不能
                                                                    当场解决,影响大会秩序,无法继续开会时,会议主持人应宣布暂时
                                                                    休会。前述情况消失后,会议主持人应尽快通知股东继续开会。
第六十一条     有下列情形之一的,公司应当修改议事规则:                  本规则进行修改时,由董事会提出修正案,提请股东大会以特别决
                 1、《公司章程》修改后,议事规则规定的事项与修改后   议批准。
             的《公司章程》相抵触;                                  有下列情形之一的,公司应当修改议事规则:
                 2、议事规则所记载的事项与公司的情况不一致;             1、《公司章程》修改后,议事规则规定的事项与修改后的《公司章
                 3、公司决定修改议事规则。                           程》相抵触;
                                                                         2、议事规则所记载的事项与公司的情况不一致;
                                                                         3、公司决定修改议事规则。
第六十三条   议事规则由董事会负责解释。                              第六十三条 本议事规则由董事会负责解释。
                                                                         本规则未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规、其他有关规范性
                                                                     文件、上市地监管规则及《公司章程》的规定冲突的,以法律、行政法
                                                                     规、其他有关规范性文件、上市地监管规则及《公司章程》的规定为准。

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