石化机械:2020年度监事会工作报告

         中石化石油机械股份有限公司
            2020年度监事会工作报告


    2020年度,中石化石油机械股份有限公司(以下简称“公
司”)监事会以股东利益最大化及实现本公司稳健的、可持续
发展为目标,严格按照《中华人民共和国公司法》和《公司章
程》《公司监事会议事规则》的有关规定,认真履行职责,保
障了公司规范运作,维护了股东利益。
    一、2020年监事会工作情况
    (一)报告期内本公司监事会共召开6次会议,审议议案16
项,具体议案和决议如下:
    1、2020 年 4 月 27 日,公司召开七届九次监事会,审议并
通过了《公司 2019 年年度报告及摘要》《公司 2019 年度财务报
告》《公司 2019 年度内部控制评价报告》《公司 2020 年度全面
风险管理报告》《公司 2019 年度利润分配预案》《关于变更会计
政策的议案》《关于计提存货跌价准备的议案》《关于核销应收
款项的议案》《关于聘任 2020 年度财务报告审计机构及内部控
制审计机构的议案》《2019 年度监事会工作报告》《公司 2020
年第一季度报告》及正文等 11 项议案。会议决议在巨潮资讯网
发布,公告编号:2020-007。

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    2、2020 年 7 月 15 日,公司召开七届十次监事会,审议并
通过了《关于增补公司第七届监事会非职工代表监事的议案》。
会议决议在巨潮资讯网发布,公告编号:2020-025。
    3、2020 年 8 月 5 日,公司召开七届十一次监事会,审议
并通过了《关于选举第七届监事会主席的议案》。会议决议在
巨潮资讯网发布,公告编号:2020-029。
    4、2020 年 8 月 14 日,公司召开七届十二次监事会,审议
并通过了《公司 2020 年半年度报告》及其摘要的议案。
    5、2020 年 10 月 28 日,公司召开七届十三次监事会,审
议并通过了《公司 2020 年第三季度报告》及正文的议案。
    6、2020 年 12 月 7 日,公司召开七届十四次监事会,审议
并通过了《关于增补第七届监事会非职工代表监事的议案》,
公告编号:2020-040。
   (二)坚持依法履行监督职能情况
    1、监事会列席了股东大会和董事会会议,对公司决策行为
及程序、董事会和高级管理层及其人员执行股东大会决议的情
况等进行了检查监督;
    2、检查了公司日常经营活动情况以及公司依法运作情况,
对公司经营管理的合法性、合规性进行了检查监督;
    3、对公司董事会及董事的履职情况和工作状况进行了监
督;
    4、对公司高级管理层及高级管理人员的履职情况和工作状
况进行了监督;
    5、检查监督公司财务,重点对董事会和高级管理层的重要


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财务决策和执行情况进行了检查监督。
    通过上述工作,监事会强化对公司董事会、高级管理层及
其人员执行公司职务行为等的监督,维护了股东和公司的合法
权益。
    二、监事会对公司2020年度相关事项的监督情况
    1、检查公司依法运作情况
    监事会认为,报告期内公司董事会决策行为及程序符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定;公司董事会及其专门委员
会、高级经理层严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及
其他有关法律法规的规定规范履行职责,认真执行股东大会的
各项决议,没有发现违反法律、法规和本公司章程或损害公司
利益行为。
    2、检查公司日常经营活动情况
    监事会认为,公司建立健全了较为完善的法人治理结构及
规则、内部控制及风险管控制度,信息披露工作合法合规,没
有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    3、检查公司的财务情况
    监事会认为,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对《公
司 2020 年年度财务报告》出具了标准无保留意见的审计报告,
客观、真实、全面地反映了本公司的财务状况和经营成果。
    监事会未发现公司对外投资活动存在内幕交易行为,以及
损害股东利益特别是中小股东利益的行为。
    4、对《公司 2020 年年度报告及摘要》提出书面审核意见
    监事会认为,公司年报编制和审议程序符合法律、法规、


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公司章程和公司内部管理制度的各项规定;年报内容和格式符
合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定,所包含的信息真
实地反映了公司 2020 年度经营成果和财务状况。监事会未发现
参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    5、检查公司内部控制及风险管理体系运行情况
    公司监事会认真审议了《公司 2020 年度内部控制评价报
告》《公司 2021 年度全面风险管理报告》。监事会认为:公司结
合自身的实际情况和有关法律法规要求,制定了较为健全的内
部控制制度,制度规范、合法、有效;公司建立了较为完善的
内部控制及风险管控组织结构,保证了公司内部控制重点活动
的执行和监督,内部控制行为充分有效。公司已形成了比较规
范的内部控制监督与评价体系,并能持续开展内部控制监督与
评价工作,保证公司正常生产经营,合理控制经营风险;报告
期内,公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》、公司
内部控制制度的情形。公司 2020 年有效管控了“新冠疫情导
致经济效益下滑风险”、“员工健康风险”、“市场波动及价格风
险”三项重要风险,守住了不发生重大风险事件的底线;着实
管控了“资本市场舆情风险”“法律纠纷风险”等专业领域风险,
成功应对了中国石化系统首例美国 337 调查案。2021 年公司将
国际化经营风险、积压存货管理风险 2 个风险作为重要风险进
行重点管控,将采取有效措施严控重大重要风险事件的发生,
进一步完善风险管理机制,持续提高风险管理水平,推动内控、
风险、合规管理的一体化。
    2021 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》《深圳证


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券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》《公司监
事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件,谨遵诚信原则,
加大监督力度,认真维护公司及股东的合法权益,促进公司稳
健发展。



                       中石化石油机械股份有限公司
                                      监事会
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