锡业股份:简式权益变动报告书

云南锡业股份有限公司
                     简式权益变动报告书
公司名称:云南锡业股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:锡业股份
股票代码:000960
信息披露义务人(一)
名称:云南锡业集团(控股)有限责任公司
住所:云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
通讯地址:云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
股份变动性质:被动稀释(上市公司非公开发行股票)
信息披露义务人(二)
名称:云南锡业集团有限责任公司
住所:云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
通讯地址:云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
股份变动性质:被动稀释(上市公司非公开发行股票)
信息披露义务人(三)
名称:个旧锡都实业总公司
住所:云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
通讯地址:云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
股份变动性质:被动稀释(上市公司非公开发行股票)
信息披露义务人(四)
名称:个旧聚源工矿公司
住所:云南省红河州个旧市金湖东路
通讯地址:云南省红河州个旧市金湖东路
股份变动性质:被动稀释(上市公司非公开发行股票)
签署日期:二〇一七年八月
                        信息披露义务人声明
    一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编制。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
    三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,
本报告书已全面反映信息披露义务人在云南锡业股份有限公司拥有权益的股份变
动情况。信息披露义务人(一)/云南锡业集团(控股)有限责任公司于 2017 年
5 月 12 日披露增持云南锡业股份有限公司股份计划,截至本报告书披露日,云锡
控股增持公司股票合计 4,509,600 股,增持后累计持股数量 203,225,254 股。截至
本报告书披露日,除本报告书披露的持股信息以外,信息披露义务人没有通过任
何其他方式增加或减少其在云南锡业股份有限公司中拥有权益的股份。
    四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务
人外,没有委托或者授权其他任何单位或个人提供未在本报告书中列载的信息和
对本报告书做出任何解释或者说明。
    五、信息披露义务人及其决策机构全体成员共同承诺本报告书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
责任。
                                                 目      录
释 义 ....................................................................................................... 1
第一节 信息披露义务人介绍 ................................................................. 2
第二节 权益变动目的 ............................................................................. 8
第三节 权益变动方式 ............................................................................. 9
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ................................... 10
第五节 其他重大事项 ........................................................................... 11
第六节 备查文件 ................................................................................... 12
信息披露义务人声明 ............................................................................ 13
简式权益变动报告书 ............................................................................ 18
                                     释 义
本报告书中,除非另有说明,以下简称在本报告书中作如下释义:
公司/上市公司/锡业股份          指    云南锡业股份有限公司
信息披露义务人(一)/云锡控股   指    云南锡业集团(控股)有限责任公司
信息披露义务人(二)/云锡集团   指    云南锡业集团有限责任公司
信息披露义务人(三)/锡实总     指    个旧市锡都实业总公司
信息披露义务人(四)/聚源工矿   指    个旧聚源工矿公司
《公司法》                      指    《中华人民共和国公司法》
《证券法》                      指    《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》                指    《上市公司收购管理办法》
《股票上市规则》                指    《深圳证券交易所股票上市规则》
中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会
云南省国资委                    指    云南省人民政府国有资产监督管理委员会
深交所                          指    深圳证券交易所
报告书/本报告书                 指    云南锡业股份有限公司简式权益变动报告书
                                      云锡控股、云锡集团、锡实总、聚源工矿等一致
本次权益变动                    指    行动人持有锡业股份的股份比例因公司非公开发
                                      行股份而被动稀释导致的权益变动。
元、万元                        指    人民币元、人民币万元
                      第一节 信息披露义务人介绍
   一、信息披露义务人基本情况
 (一)云南锡业集团(控股)有限责任公司
   企业名称        云南锡业集团(控股)有限责任公司
   企业类型        有限责任公司(国有控股)
     注册地        云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
   法定代表人      张涛
   注册资本        492,555.0449 万元人民币
统一社会信用代码   91532501217887888A
                   有色金属及其矿产品、稀贵金属及其矿产品、非金属及其矿产品的采
                   选冶、加工、销售;化工产品(国家有特殊规定的除外)、建筑材料
                   批发、销售;进出口业务(按目录经营);矿冶机械制造;环境保护
                   工程服务;建筑安装;房地产开发;劳务服务;技术服务;井巷掘
   经营范围
                   进;水业服务;生物资源加工;仓储运输、物流;有色金属深加工及
                   其高新技术产品的开发、生产和销售;固体矿产勘查(乙级);动力
                   电池、光能、太阳能的研发、生产、销售。(依法须经批准的项目,
                   经相关部门批准后方可开展经营活动)
   经营期限        2006 年 07 月 06 日至长期
                   云南省国有资产监督管理委员会持股 68.71% ,昆明和泽投资中心
   股东情况
                   (有限合伙)持股 31.29%。
   通讯地址        云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
   邮政编码        661000
   联系电话        0873-3119541
 (二)云南锡业集团有限责任公司
   企业名称        云南锡业集团有限责任公司
   企业类型        有限责任公司(非自然人投资或控股的法人投资)
     注册地        云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
   法定代表人      张涛
   注册资本        114,008.3 万元人民币
统一社会信用代码   91532501734323140P
                   有色金属及矿产品、非金属及矿产品的采选冶、加工、销售;化工产
                   品(国家有特殊规定的除外)、建筑材料批发、销售;进出口业务
                   (按目录经营);矿冶机械制造;环境保护工程服务;建筑安装;房
   经营范围
                   地产开发;劳务服务;技术服务;井巷掘进;水业服务;生物资源加
                   工;仓储运输;有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产及销
                   售;危货运输、专用运输(按道路运输许可证范围经营)。
   经营期限        2002 年 2 月 6 日至长期
   股东情况        云南锡业集团(控股)有限责任公司持股 100%
   通讯地址        云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
   邮政编码        661000
   联系电话        0873-3119541
 (三)个旧锡都实业总公司
   企业名称        个旧锡都实业总公司
   企业类型        全民所有制
     注册地        云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
   法定代表人      许跃平
   注册资本        1,200 万元人民币
统一社会信用代码   9153250121788314XJ
                   服装、职业制服、劳动保护用品加工、销售;有色金属矿产品(收
                   购、加工、销售)、金属材料(贵金属除外)、木材、建筑材料、化
                   工原料及产品、橡胶制品、塑料制品、农副产品、饲料及饲料添加剂
   经营范围
                   销售;货物进出口;通用机械设备、机电设备及配件、铸锻件及通用
                   零部件、汽车零部件加工、销售;工艺品设计、生产、销售(依法须
                   经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
   经营期限        2014 年 11 月 25 日至长期
   出资人情况      云南锡业集团(控股)有限责任公司全额出资
   通讯地址        云南省红河州个旧市金湖东路 121 号
   邮政编码        661000
   联系电话        0873-2125200
 (四)个旧聚源工矿公司
   企业名称        个旧聚源工矿公司
   企业类型        全民所有制
     注册地        云南省红河州个旧市金湖东路
   法定代表人      王以彪
   注册资本        579 万元人民币
统一社会信用代码   91532501217882788G
                   碎石加工;水泥预制件加工;太阳能热水器制作、安装;汽车配件、
                   金属材料(贵金属除外)、建筑材料、工矿配件、机电设备、日用百
   经营范围
                   货、五金、交电、化工批发零售(依法须经批准的项目,经相关部门
                   批准后方可开展经营活动)
   经营期限        2014 年 5 月 21 日至长期
   出资人情况      云南锡业集团(控股)有限责任公司全额出资
   通讯地址        云南省红河州个旧市金湖东路
   邮政编码        661000
   联系电话        0873-3039438
          二、信息披露义务人董事、高级管理人员(或主要负责人)情

      (一)云南锡业集团(控股)有限责任公司
                                                                             是否取得其他国家
 序号        姓名       性别             职务           国籍    长期居住地     或地区居留权
     1       张 涛       男      党委书记、董事长       中国    云南个旧             否
                                 党委副书记、副董
     2       李 刚       男                             中国    云南昆明             否
                                   事长、总经理
     3      杨奕敏       女            副董事长         中国    云南个旧             否
     4      姚家立       男      党委副书记、董事       中国    云南个旧             否
     5      程睿涵       男          董事、副总经理     中国    云南个旧             否
     6       汤发        男          董事、工会主席     中国    云南个旧             否
     7      赵光洲       男              董事           中国    云南昆明             否
     8      朱绍武       男              董事           中国    云南昆明             否
     9      刘凡云       男            副总经理         中国    云南个旧             否
     10     郑齐一       男            董事会秘书       中国    云南昆明             否
      (二)云南锡业集团有限责任公司
                                                                          是否取得其他国家
 序号        姓名       性别             职务          国籍    长期居住地 或地区居留权
     1       张涛        男      党委书记、董事长      中国    云南个旧            否
                                 党委副书记、副董
     2       李刚        男                            中国    云南昆明            否
                                   事长、总经理
      (三)个旧锡都实业总公司
                                                                          是否取得其他国家
 序号           姓名           性别         职务       国籍    长期居住地 或地区居留权
     1         许跃平           男         总经理      中国    云南个旧            否
      (四)个旧聚源工矿公司
                                                                          是否取得其他国家
 序号           姓名           性别         职务       国籍    长期居住地 或地区居留权
     1         王以彪           男         总经理      中国    云南个旧            否
    上述人员不存在最近 5 年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、
刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
    三、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司 5%及以上
股份的情况
    截至本报告签署之日,信息披露义务人(一)/云锡控股直接持有锡业股份
203,225,254 股股份,占本次发行完成后总股本的 12.18%;信息披露义务人
(二)/云锡集团直接持有锡业股份 542,607,311 股股份,占本次发行完成后总
股本的 32.52%;此外,信息披露义务人(一)/云锡控股还持有贵研铂业(股
票代码 600459)10,267.7188 万股,持股比例为 39.34%。
    除此之外,信息披露义务人未持有境内、境外其他上市公司 5%及以上的已
发行股份。
    四、本次权益变动后,各信息披露义务人之间的股权关系
                          云南国有资产监督管          昆明和泽投资中心
                                理委员会              (有限合伙)
                                  68.71%                  31.29%
                         100%    云南锡业集团(控股)有限责任
                                             公司
                                             100%
    个旧锡都实业总    0.18%
                                    云南锡业集团有限责任公司             12.18%
          公司
                                             32.52%
    个旧聚源工矿公   0.04%              云南锡业股份有限公司
          司
                     第二节 权益变动目的及持股计划
    一、本次权益变动的目的
    锡业股份通过非公开发行向 8 名特定投资者发行股票合计 196,721,311 股,
导致信息披露义务人(一)/云锡控股、信息披露义务人(二)/云锡集团、信
息披露义务人(三)/锡实总和信息披露义务人(四)/聚源工矿所持有的云南
锡业股份有限公司股份比例被动稀释。
    二、信息披露义务人未来 12 个月继续增持或减持上市公司股份
的计划
   信息披露义务人(一)/云锡控股计划自 2017 年 5 月 11 日起的 12 个月内
通过深圳证券交易所交易系统允许的方式(包括但不限于集中竞价和大宗交
易)增持公司股份,用于增持的资金不低于人民币 5,000 万元,累计增持比例
不超过公司已发行总股份(本次发行前)的 2%。截至本报告披露日,云锡控股
增持公司股票合计 4,509,600 股,增持后累计持股数量 203,225,254 股。截至本
报告书披露日,该增持计划尚在执行之中。
    其他信息披露义务人未来 12 个月无增持和减持云南锡业股份有限公司股份
的计划。
    若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规及时
履行信息披露义务。
                            第三节 权益变动方式
   一、信息披露义务人拥有权益的股份种类、股份数量和比例
                      本次权益变动前                             本次权益变动后
信息披露                 其中:无限                                 其中:无限售
  义务人   持股数量                          持股     持股数量                       持股
                           售流通股                                     流通股
             (股)                          比例       (股)                       比例
                           (股)                                      (股)
云锡控股   203,225,254      25,313,234       13.81%   203,225,254       25,313,234   12.18%
云锡集团   542,607,311     457,887,301       36.86%   542,607,311      457,887,301   32.52%
 锡实总      2,954,899       2,954,899       0.20%      2,954,899        2,954,899   0.18%
聚源工矿      738,726         738,726        0.05%       738,726          738,726    0.04%
    二、本次权益变动的主要内容
    经锡业股份第六届董事会第七次会议、2016 年第二次临时股东大会和 2016
年第十次临时董事会审议通过公司非公开发行股票事宜。中国证监会于 2017 年
6 月 30 日出具了《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可〔2017〕923 号),核准锡业股份本次非公开发行股票。锡业股份
本次非公开发行股票发行价格由公司和保荐机构根据认购价格优先、金额优
先、时间优先的原则,最终确定为 12.20 元/股,公司向 8 名特定发行对象发行
数量合计 196,721,311 股人民币普通股(A 股)。
    三、信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在权利限
制情况
    截至本报告签署日,云锡控股所持的公司股份 99,270,000 股处于被质押状
态,20,803,634 股用于融资融券,处于权利受限状态;云锡集团所持的公司股
份 271,300,000 股处于被质押状态,186,360,000 股用于融资融券,处于权利受限
状态。
                   第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
          在本报告书签署日前六个月内,信息披露义务人(一)/云锡控股增持公司
    股票合计 4,509,600 股。增持后累计持股数量 203,225,254 股。
                                     增持股份数
                                                                  增持后持      增持后持股
               增持数量     股票种   占公司总股   增持金额
增持时间                                                            股数量      比例(发行
                 (股)       类       本(发行     (元)
                                                                    (股)          前)
                                     前)的比例
                            无限售
2017 年 5 月    4,489,300             0.3059%     49,817,663.21   203,204,954    13.8042%
                            流通股
                            无限售
2017 年 7 月      20,300              0.0014%       278,313.00    203,225,254     13.81%
                            流通股
                            无限售
   合计         4,509,600             0.3073%     50,095,976.21   203,225,254     13.81%
                            流通股
                           第五节 其他重大事项
    截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露,不存在按照中国证监会和深圳证券交易所规定应披露
而未披露的其他重要信息。
                             第六节 备查文件
   一、备查文件
    1、各信息披露义务人的营业执照复印件;
    2、各信息披露义务人董事及主要负责人名单及其身份证明文件;
    3、中国证监会于 2017 年 6 月 30 日出具的《关于核准云南锡业股份有限公
司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕923 号);
    4、信息披露义务人签署的本报告书。
   二、备查地点
   本权益变动报告书和备查文件置于以下地点,供投资者查阅:
    云南锡业股份有限公司证券部
    地址:云南省个旧市金湖东路 121 号
    联系电话:0873-3118606
                         信息披露义务人声明
    本机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    (以下无正文)
(本页无正文,为信息披露义务人声明的签章页)
    信息披露义务人(法人):云南锡业集团(控股)有限责任公司
    法定代表人/授权代表(签章):                  涛
                                        张   涛
    签署日期:2017 年 8 月 30 日
(本页无正文,为信息披露义务人声明的签章页)
    信息披露义务人(法人):云南锡业集团有限责任公司
    法定代表人/授权代表(签章):                  涛
                                        张   涛
    签署日期:2017 年 8 月 30 日
(本页无正文,为信息披露义务人声明的签章页)
    信息披露义务人(法人):个旧锡都实业总公司
    法定代表人/授权代表(签章):                 涛
                                        许跃平
    签署日期:2017 年 8 月 30 日
(本页无正文,为信息披露义务人声明的签章页)
    信息披露义务人(法人):个旧聚源工矿公司
    法定代表人/授权代表(签章):                 涛
                                        王以彪
    签署日期:2017 年 8 月 30 日
附表:
                           简式权益变动报告书
基本情况
                                                         云南省个旧市金
上市公司名称     云南锡业股份有限公司   上市公司所在地
                                                         湖东路 121 号
  股票简称            锡业股份             股票代码
信息披露义务    云南锡业集团(控股)    信息披露义务人   云南省个旧市金湖
人(一)名称    有限责任公司            注册地               东路 121 号
信息披露义务    云南锡业集团有限责任    信息披露义务人   云南省个旧市金湖
人(二)名称    公司                    注册地               东路 121 号
信息披露义务                            信息披露义务人  云南省个旧市金湖
                个旧锡都实业总公司
人(三)名称                            注册地              东路 121 号
信息披露义务                            信息披露义务人  云南省个旧市金湖
                个旧聚源工矿公司
人(四)名称                            注册地                东路
                增加 □ 减少 □                         有 ■ 无 □
 拥有权益的股
 份数量变化     不变■,但持股比例发生 有无一致行动人 四家信息披露义务
                变化                                    人均为一致行动人
 信息披露义务                            信息披露义务 是 □ 否 ■(公
 人是否为上市   是 ■ 否□ (信息披露 人 是 否 为 上 市
                                                        司实际控制人为云
 公司第一大股   义务人(二)为上市公 公 司 实 际 控 制
                                                        南省国资委)
 东             司第一大股东)           人
                通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让
                □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让
 权益变动方式
                □取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与
   (可多选)
                ■其他(因锡业股份非公开发行股份增加股本,从而导致信息披
                露义务人持股比例被动稀释)
                信息披露义务人(一)云南锡业集团(控股)有限责任公司
                持股种类:人民币普通股
                持股数量:203,225,254 股
                持股比例:13.81%
                信息披露义务人(二)云南锡业集团有限责任公司
 本次权益变动   持股种类:人民币普通股
 前,信息披露   持股数量:542,607,311 股
 义务人拥有权   持股比例:36.86%
 益的股份数量
 及占上市公司   信息披露义务人(三)个旧锡都实业总公司
 已发行股份比   持股种类:人民币普通股
     例         持股数量:2,954,899 股
                持股比例:0.20%
                信息披露义务人(四)个旧聚源工矿公司
                持股种类:人民币普通股
                持股数量:738,726 股
                持股比例:0.05%
                 信息披露义务人(一)云南锡业集团(控股)有限责任公司
                 持股种类:人民币普通股
                 持股数量:203,225,254 股
                 持股比例:12.18%
                 信息披露义务人(二)云南锡业集团有限责任公司
                 持股种类:人民币普通股
 本次权益变动    持股数量:542,607,311 股
 后,信息披露    持股比例:32.52%
 义务人拥有权
 益的股份数量    信息披露义务人(三)个旧锡都实业总公司
   及变动比例    持股种类:人民币普通股
                 持股数量:2,954,899 股
                 持股比例:0.18%
                 信息披露义务人(四)个旧聚源工矿公司
                 持股种类:人民币普通股
                 持股数量:738,726 股
                 持股比例:0.04%
  信息披露义务
  人是否拟于未 是 ■ 否 □ 不适用 □(信息披露义务人(一)云锡控股增持
  来 12 个 月 内 计划尚在执行中)
  继续增持
信息披露义务
人在此前6 个月       是 ■ 否 □(信息披露义务人(一)云锡控股在此前 6 个
是否在二级市     月内通过二级市场增持锡业股份股票合计 4,509,600 股,增持后累
场买卖该上市     计持股数量 203,225,254 股。)
公司股票
       (本页无正文,为《云南锡业股份有限公司简式权益变动报告书》之签章
页)
       信息披露义务人(法人):云南锡业集团(控股)有限责任公司
       法定代表人/授权代表(签章):                  涛
                                           张   涛
       签署日期:2017 年 8 月 30 日
       (本页无正文,为《云南锡业股份有限公司简式权益变动报告书》之签章
页)
       信息披露义务人(法人):云南锡业集团有限责任公司
       法定代表人/授权代表(签章):                  涛
                                           张   涛
       签署日期:2017 年 8 月 30 日
       (本页无正文,为《云南锡业股份有限公司简式权益变动报告书》之签章
页)
       信息披露义务人(法人):个旧锡都实业总公司
       法定代表人/授权代表(签章):                  涛
                                           许跃平
       签署日期:2017 年 8 月 30 日
       (本页无正文,为《云南锡业股份有限公司简式权益变动报告书》之签章
页)
       信息披露义务人(法人):个旧聚源工矿公司
       法定代表人/授权代表(签章):                   涛
                                           王以彪
       签署日期:2017 年 8 月 30 日

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