锡业股份:监事会议事规则修订对照表

                 云南锡业股份有限公司监事会议事规则修订对照表
       云南锡业股份有限公司(以下简称“公司”)根据《中华人民共和国公司法》(2018 年)、《上市公司治理

准则》(2018 年修订)、《上市公司章程指引》(2019 年修订)等相关法律、法规、规范性文件,公司结合实

际情况拟对《云南锡业股份有限公司监事会议事规则》进行修订。该规则的修订需提交股东大会审议通过后方可

生效。本次修订情况具体如下:


                                          (提示:修改内容以下划线并加粗标示)

   原《监事会议事规则》(经 2006 年 7 月 1 日召开的公司第三届
序号                                                                                  拟修订情况
                     监事会第十次会议修订)
   第三条公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代 第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代
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   表担任的监事不得少于二名。                                 表担任的监事不少于公司监事人数的三分之一。
   第六条《公司法》第 147 条规定的情形以及被中国证监会确定 第六条 《公司法》第 146 条规定的情形以及被中国证监会确定
   为市场禁入者,并且禁入尚未解除的,不得担任公司的监事。 为市场禁入者,并且禁入尚未解除的,不得担任公司的监事。本公
 2
   本公司董事、总经理、副总经理和财务负责人及董事会秘书等 司董事、总经理、副总经理和总监及董事会秘书等高级管理人员不
   高级管理人员不得兼任监事。                                 得兼任监事。
  第十七条 监事会主席出享有上述监事的相关职责外,还行使如 第十七条 监事会主席除享有上述监事的相关职责外,还行使如下
  下权利:                                                 权利:
  (一) 召集和主持监事会会议,并检查监事会决议的执行情况;(一) 召集和主持监事会会议,并检查监事会决议的执行情况;
  (二) 代表监事会向股东大会报告工作;                    (二) 代表监事会向股东大会报告工作;
  (三) 列席公司董事会会议并向未列席会议的监事通报董事会 (三) 列席公司董事会会议并向未列席会议的监事通报董事会会
3
  会议情况。                                               议情况。
  监事会主席不能履行职权时,由半数以上监事共同推举一名监 监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由监事会副主席召集和
  事召集和主持。                                           主持监事会会议,监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,
                                                           或公司不设监事会副主席的,由半数以上监事共同推举的一名监事
                                                           召集和主持监事会会议。
  第十八条监事会行使下列职权:                             第十八条监事会行使下列职权:
  (一)检查公司的财务;                                   (一)检查公司的财务;
  (二)对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违 (二)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
  反法律、法规或者公司章程的行为进行监督,对违反法律、行 意见;
  政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提 (三)对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时的行为
  出罢免的建议;                                           进行监督,对违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议
  (三)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的 的董事、监事、高级管理人员提出罢免建议;
  利益时,要求其予以纠正,必要时向股东大会或国家有关主管 (四)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益
4
  机关报告;                                               时,要求其予以纠正,必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;
  (四)提议召开临时股东大会,在董事会不履行召集和主持股 (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的
  东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;                 召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
  (五)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建 (六)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议;
  议;                                                     (七)向股东大会提出提案;
  (六)向股东大会提出提案;                               (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请
  (七)发现公司经营情况异常时,进行调查的权利;           会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承
  (八)法律、行政法规及章程授予的其他职权。               担。
                                                          (九)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理
                                                          人员提起诉讼;
                                                          (十)法律、行政法规及章程授予的其他职权。


  第二十条监事会每年至少召开两次会议,并根据需要及时召开 第二十条监事会每六个月至少召开一次会议,并根据需要及时召开
5 临时会议。会议通知应当在会议召开十日以前以书面(含传真)临时会议。会议通知应当在会议召开十日以前以《公司章程》规定
  送达全体监事。监事会会议因故不能如期召开,应说明原因。 的方式送达全体监事。监事会会议因故不能如期召开,应说明原因。
  第二十六条监事会会议应有记录,出席会议的监事,应当在会 第二十六条监事会会议应有记录,出席会议的监事,应当在会议记
  议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作 录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说
6
  出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘 明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存,保管
  书保存,保管期限为十年。                                期限不得少于十年。
  第二十七条监事会认为必要时,可要求公司董事、经理及其他 第二十七条监事会认为必要时,可要求公司董事、总经理及其他高
7 高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议,回答所 级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议,回答所关注的
  关注的问题。                                            问题。
  第二十八条 监事会决议公告应当包括以下内容:              第二十八条监事会决议公告应当包括以下内容:
  (一) 会议召开的时间、地点、方式,以及是否符合有关法律、(一)会议召开的时间、地点、方式,以及是否符合有关法律、行
  法规、规章和公司章程规定的说明;                         政法规、部门规章和《公司章程》规定的说明;
  (二) 亲自出席、缺席的监事人数、姓名、以及缺席的理由; (二)委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托
8 (三) 每项议案获得的同意、反对、弃权票数,以及有关监事 监事姓名;
  反对或弃权的理由;                                       (三)亲自出席、缺席的监事人数、姓名、以及缺席的理由;
  (四) 审议事项的具体内容和会议形成的决议。              (四)每项议案获得的同意、反对、弃权票数,以及有关监事反对
                                                           或弃权的理由;
                                                           (五)审议事项的具体内容和会议形成的决议。
  第二十九条 监事会应当在年度股东大会上宣读年度工作报告, 第二十九条监事会应当在年度股东大会上作年度工作报告,内容应
  内容应包括:                                            包括:
  (一) 公司财务的检查情况;                             (一)公司财务的检查情况;
  (二) 公司依法运作情况,董事、高级管理人员执行公司职务 (二)公司依法运作情况,董事、高级管理人员执行公司职务的尽
9 的尽职情况及对有关法律、法规、公司章程和股东大会决议的 职情况及对有关法律、法规、《公司章程》和股东大会决议的执行
  执行情况;                                              情况;
  (三) 监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。     (三)监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
  监事会认为有必要时,还可对股东大会审议的提案出具意见, 监事会认为有必要时,还可对股东大会审议的提案出具意见,并提
  并提交独立报告。                                        交独立报告。

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