凯恩股份:关于使用自有闲置资金进行风险投资的公告

浙江凯恩特种材料股份有限公司
            关于使用自有闲置资金进行风险投资的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    浙江凯恩特种材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2018
年 3 月 5 日召开的第七届董事会二十五次会议,审议通过了《关于公司使用自
有闲置资金进行风险投资的议案》,为提高自有资金使用效率,在确保公司日常
运营和资金安全的情况下,公司(含控股子公司)拟使用最高不超过人民币 5 亿元
的自有资金进行风险投资。根据《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》及
本公司章程等有关规定,本次使用自有闲置资金进行风险投资事项尚需提交公司
2017 年度股东大会审议,并提请股东大会同意董事会在股东大会授权范围内授
权公司董事长在上述额度和期限内办理一切有关本次风险投资事宜,包括但不限
于合同洽谈、签署等。具体情况如下:
    一、风险投资的基本情况
     1、投资目的
    在不影响公司正常经营及风险可控的前提下,使用闲置自有资金进行风险投
资,有利于提高公司的资金使用效率,为公司与股东创造更大的收益。
    2、资金来源
    公司闲置自有资金,不使用募集资金。公司保证当重大项目投资或经营需要
资金时,公司将终止风险投资以满足公司资金需求。
    3、投资品种
    进行《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 第
七章第一节中规定的风险投资(即股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、
以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投
资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为),包括但不限于证券投资,包
括投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品;向银行等金融机构购
买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品;基金投资;信托产
品投资;期货投资;其他金融产品投资等。
    4、投资额度
    公司在授权期限内使用合计不超过人民币5亿元的自有闲置资金进行风险投
资,在上述额度内,资金可以循环滚动使用。
    5、投资期限
    有效期自2017年度股东大会审议通过之日至2018年度股东大会召开之日止。
    二、风险投资的审批程序
    1、董事长在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。
董事长指定相关部门进行风险投资项目的调研、洽谈、评估,执行具体操作事宜。
公司董事会秘书履行相关的信息披露义务。
    2、公司财务部负责风险投资所需资金的筹集、划拨和使用管理;负责对风
险投资项目进行会计核算,并检查、监督其合法性、真实性,防止公司资产流失;
负责对风险投资项目保证金进行管理;负责及时对风险投资业务进行账务处理并
进行相关档案的归档和保管。
    3、公司进行风险投资后,内部审计部门对公司风险投资的情况进行定期或
不定期检查,并及时向审计委员会报告检查结果。每个会计年度结束后,内部审
计部门负责对风险投资项目的审计与监督,对所有风险投资项目进行全面检查,
并根据谨慎性原则,合理的预计风险投资可能发生的收益和损失,并向审计委员
会报告。
    4、公司审计委员会可以对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执
行情况出具相关意见。每个会计年度末,公司审计委员会应对所有风险投资项目
进展情况进行检查,对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。
     三、投资风险
    1、公司的投资产品均经过严格评估,但金融市场受宏观经济影响,不排除 该
项投资受到市场波动的影响。
     2、相关工作人员的操作和监控风险。
    四、风险控制措施
    1、公司已制订了《风险投资管理制度》,对风险投资的原则、范围、权限、
内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面
均作了详细规定,能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研,切实
执行内部有关管理制度,严控风险。
    2、采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险。
    3、必要时可聘请外部机构和专家为公司风险投资提供咨询服务,保证公司
在投资前进行严格、科学的论证,为正确决策提供合理化建议。
    五、对公司的影响
    公司运用不超过5亿元自有资金进行风险投资,是在确保公司日常运营和资
金安全的前提下实施的,不会影响公司日常资金正常周转需要及公司主营业务的
正常开展。可以提高公司资金使用效率,提高公司效益。
    六、承诺
    公司进行风险投资期间不属于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;不
属于将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内;不属于将超募资
金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
    公司承诺进行本次风险投资后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充
流动资金,不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金,不将超募资金永久性
用于补充流动资金或归还银行贷款。
    七、公司前十二个月累计进行风险投资金额
    公司前十二个月累计进行风险投资金额为45,000,013.50元,为认购深圳市
卓能新能源股份有限公司(新三板公司)定向发行股份,认购款已于2017年3月
10日支付。
    八、独立董事意见
    公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,在保证资金流动性和安
全性的前提下,使用闲置自有资金进行风险投资,有利于提高公司资金收益水平
并增强公司盈利能力,不会对公司生产经营造成不利影响,不存在损害公司及全
体股东,特别是中小股东的利益。该事项决策程序合法合规,公司董事会制订了
切实有效的风险投资管理制度及其他内控措施,资金安全能够得到保障,投资风
险可以得到有效控制。同意公司在保证正常生产经营资金需求的前提下,使用不
超过人民币5亿元的闲置自有资金进行风险投资,在上述额度内,资金可以滚动
使用。
    九、备查文件
    1、《浙江凯恩特种材料股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议》;
    2、独立董事对公司第七届董事会第二十五次会议相关事项发表的独立意见
    特此公告。
                                          浙江凯恩特种材料股份有限公司
                                                                 董事会
                                                        2018 年 3 月 7 日

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