三花智控:北京市中伦律师事务所关于浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就并回购注销部分限制性股票的法律意见书

                                               北京市中伦律师事务所

                       关于浙江三花智能控制股份有限公司

2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除
           限售条件成就并回购注销部分限制性股票的

                                                                   法律意见书




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                                   北京市中伦律师事务所

                     关于浙江三花智能控制股份有限公司

2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成

                          就并回购注销部分限制性股票的

                                               法律意见书



致:浙江三花智能控制股份有限公司

    北京市中伦律师事务所接受浙江三花智能控制股份有限公司(以下简称“三
花智控”或“公司”)的委托,担任三花智控实施浙江三花智能控制股份有限公
司 2018 年限制性股票激励计划、2020 年限制性股票激励计划相关事宜的专项法
律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管
理办法》”)等有关法律、法规、规范性文件和《浙江三花智能控制股份有限公司
章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,对三花智控根据《浙江三花智能控制
股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《2018 年限制
性股票激励计划》”)拟进行第三个解除限售期解除限售(以下简称“本次解除限
售”)、根据《2018 年限制性股票激励计划》和《浙江三花智能控制股份有限公
司 2020 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《2020 年限制性股票激励
计划》”)回购注销部分限制性股票(以下简称“本次回购注销”)相关事项出具
法律意见书(以下简称“本法律意见书”)。

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    为出具本法律意见书,本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的规定和
本所业务规则的要求,本着审慎性及重要性原则对本次解除限售及本次回购注销
的有关文件资料和事实进行了核查和验证。

    对本法律意见书,本所律师作出如下声明:

    1、本所律师在工作过程中,已得到三花智控的保证:即公司业已向本所律
师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、扫描
件、复印件和口头证言,其所提供的文件和材料是真实、准确和完整的,且无隐
瞒、虚假和重大遗漏之处。

    2、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和《公
司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定
发表法律意见。

    3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律
师有赖于有关政府部门、三花智控或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门
公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。

    4、本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本
法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

    5、本法律意见书仅就与本次解除限售及本次回购注销有关的中国境内法律
问题发表法律意见,本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项发表
专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时,均为严格
按照有关中介机构出具的专业文件和三花智控的说明予以引述。

    6、本所律师同意将本法律意见书作为三花智控本次解除限售及本次回购注
销所必备的法定文件。

    7、本法律意见书仅供三花智控本次解除限售及本次回购注销之目的使用,
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不得用作其他任何目的。

    本所的法律意见如下:




    一、本次解除限售及本次回购注销的批准与授权

    (一) 2018 年限制性股票激励计划

    1、2018 年 8 月 9 日,公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于
<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘
要的议案》《关于<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股权激励计划实施考
核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股权激励计
划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。

    2、2018 年 8 月 9 日,公司第五届监事会第二十八次会议审议通过了《关于
<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘
要的议案》《关于<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股权激励计划实施考
核管理办法>的议案》和《关于核实<2018 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》等相关议案。监事会对激励计划的激励对象人员名单进行了核查,发表
了核查意见。

    3、2018 年 8 月 21 日,公司公告披露了《监事会关于 2018 年股权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

    4、2018 年 9 月 7 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过《关
于<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》《关于<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股权激励计划实施
考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股权激励
计划相关事宜的议案》。

    5、2018 年 9 月 18 日,公司第五届董事会第三十四次临时会议和第五届监
事会第二十九次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相
关事项的议案》和《关于向公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述调整和授予事项发表了同意的独立
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意见,监事会发表了核查意见。

    6、2019 年 10 月 24 日,公司第六届董事会第五次临时会议和第六届监事会
第五次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价格及
回购数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于 2018 年限制
性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发
表了同意的独立意见,监事会发表了核查意见。

    7、2020 年 6 月 5 日,公司第六届董事会第十次临时会议和公司第六届监事
会第十次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划部分业绩
考核指标的议案》和《关于修订<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股权激
励计划实施考核管理办法>的议案》。独立董事对上述修改事项发表了独立意见,
监事会对上述修改事项发表了核查意见。

    8、2020 年 6 月 22 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通过了
《关于调整 2018 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修
订<浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股权激励计划实施考核管理办法>的
议案》。

    9、2020 年 10 月 20 日,公司第六届董事会第十三次临时会议和第六届监事
会第十二次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价
格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于 2018 年限
制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事
发表了同意的独立意见,监事会发表了核查意见。

    10、2021 年 6 月 8 日,公司第六届董事会第十八次临时会议和第六届监事
会第十六次临时会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价
格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的
独立意见,监事会发表了核查意见。

    11、2021 年 10 月 25 日,公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于
2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司
独立董事发表了同意的独立意见,监事会发表了核查意见。
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       (二) 2020 年限制性股票激励计划

       1、2020 年 1 月 21 日,公司第六届董事会第七次临时会议审议通过了《关
于<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》《关于<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独
立意见。

       2、2020 年 1 月 21 日,公司第六届监事会第七次临时会议审议通过了《关
于<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》《关于<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<2020 年限制性股票激励计划激励
对象名单>的议案》等相关议案。

       3、2020 年 2 月 4 日,公司公告披露了《监事会 2020 年限制性股票激励计
划授予激励对象名单的公示情况及核查意见》。

       4、2020 年 2 月 10 日,公司召开 2020 年第一次临时股东大会,审议通过《关
于<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》《关于<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。

       5、2020 年 2 月 24 日,公司第六届董事会第八次临时会议和第六届监事会
第八次临时会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》和《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的
议案》。独立董事对上述调整和授予事项发表了独立意见,监事会发表了核查意
见。

       6、2020 年 6 月 5 日,公司第六届董事会第十次临时会议和公司第六届监事
会第十次临时会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划部分业绩
考核指标的议案》和《关于修订<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。独立董事对上述修改事项发表了独立
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意见,监事会对上述修改事项发表了核查意见。

    7、2020 年 6 月 22 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通过了
《关于调整 2020 年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修
订<浙江三花智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》。

    8、2020 年 10 月 20 日,公司第六届董事会第十三次临时会议和第六届监事
会第十二次临时会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价
格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了
同意的独立意见,监事会发表了核查意见。

    9、2021 年 6 月 8 日,公司第六届董事会第十八次临时会议和第六届监事会
第十六次临时会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格
的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于 2020 年限制性股票激
励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意
的独立意见,监事会发表了核查意见。

    10、2021 年 10 月 25 日,公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于
2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司
独立董事发表了同意的独立意见,监事会发表了核查意见。

    综上,本所律师认为,截至本法律意见书出具日,公司本次解除限售及本次
回购注销已经取得现阶段必要的批准与授权,符合《公司法》《证券法》《管理办
法》《公司章程》及《2018 年限制性股票激励计划》《2020 年限制性股票激励计
划》等相关规定。本次回购注销尚需提交公司股东大会审议批准,公司尚需按照
《管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务,
本次回购注销导致公司注册资本减少,公司尚需依照《公司法》的规定履行减资
程序,并向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关股份注销、减资的
手续。




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    二、本次解除限售条件成就的相关事项

    (一)本次解除限售期即将届满

    根据《2018 年限制性股票激励计划》,第三个解除限售期为授予完成登记之
日起 36 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易
日止。根据《关于 2018 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》,2018 年
限制性股票激励计划的授予日为 2018 年 9 月 18 日,授予限制性股票的上市日期
为 2018 年 11 月 6 日,2018 年限制性股票激励计划的第三个解除限售期的限售
期将于 2021 年 11 月 5 日届满。

    (二)本次解除限售条件及成就情况

    根据《2018 年限制性股票激励计划》,解除限售期内,同时满足下列条件时,
激励对象已获授的限制性股票才能解除限售:

    1、公司未发生以下任一情形:

    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;

    (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告;

    (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形;

    (4)法律法规规定不得实行股权激励的;

    (5)中国证监会认定的其他情形。

    根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 3 月 25 日出具的天健审
〔2021〕1098 号《审计报告》、公司 2020 年年度报告、公司出具的书面说明并
经本所律师核查,截至本法律意见书出具日,公司不存在上述情形。

    2、激励对象未发生以下任一情形:

    (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

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    (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

    (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;

    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

    (6)中国证监会认定的其他情形。

    根据公司出具的书面说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具日,
2018 年限制性股票激励计划的激励对象不存在上述情形。

    3、公司业绩考核要求

    2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表
所示:

      解除限售期                             业绩考核目标
  第一个解除限售期            2018 年加权平均净资产收益率[注 1]不低于 17%
  第二个解除限售期            2019 年加权平均净资产收益率[注 1]不低于 17%
                       2020 年加权平均净资产收益率[注 1]不低于 17%,或不低于同行
  第三个解除限售期
                          业对标公司同期 80 分位加权平均净资产收益率[注 2]水平
    注 1:对于加权平均净资产收益率考核指标,需扣除公司 2017 年发行股份购买资产并

募集配套资金及 2018 年限制性股票激励计划公告以后发行证券募集资金的闲置募集资金的

影响。即,在计算加权平均净资产收益率时,税后净利润中扣减闲置募集资金的税后收益(包

括但不限于存款利息收入与理财收益),加权平均净资产中扣减闲置募集资金按月计算的加

权平均数。

    注 2:对标公司的加权平均净资产收益率以各对标公司年报公布的加权平均净资产收益

率为准。

    根据公司出具的书面说明,按照《2018 年限制性股票激励计划》计算的 2020
年加权平均净资产收益率为 15.04%,高于对标公司同期 80 分位水平,已满足第
三个解除限售期的公司业绩考核要求。

    4、个人绩效考核要求

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    激励对象的个人层面的考核按照《浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年
股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定组织实施。

               个人层面上一年度考核结果        个人解除限售比例
                      A、B、C                        100%
                        D、E                         0%

    若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际解除限售额度=个
人当年计划解除限售额度×个人解除限售比例。

    根据公司第六届董事会第二十二次会议审议通过的《关于 2018 年限制性股
票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》及公司出具的书面说明,
676 名激励对象的个人业绩考核结果为 A、B、C,满足解除限售条件。

    综上,本所律师认为,截至本法律意见书出具日,2018 年限制性股票激励
计划授予的限制性股票的第三个解除限售期解除限售条件已成就,第三个解除限
售期的等待期即将届满,符合《管理办法》及《2018 年限制性股票激励计划》
的相关规定。



    三、拟回购注销部分限制性股票

    根据《2018 年限制性股票激励计划》 2020 年限制性股票激励计划》的规定,
激励对象因辞职、公司裁员而离职,激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售,并由公司按激励计划的规定回购注销。

    根据公司提供的资料及本所律师的核查,公司 2018 年限制性股票激励计划
中 7 名激励对象因离职不再具备激励资格,公司拟对其所持有的全部已获授但尚
未解除限售的限制性股票 27,040 股进行回购注销,1 名激励对象因非公职死亡不
再具备激励资格,公司拟对其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
20,280 股进行回购注销。公司拟对 2018 年限制性股票激励计划合计 47,320 股限
制性股票进行回购注销。根据公司 2018 第一次临时股东大会的授权,第六届董
事会第十八次临时会议对 2018 年限制性股票激励计划的回购价格进行了调整,
调整后的回购价格为 4.3393 元/股。2020 年限制性股票激励计划中 13 名激励对

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象因离职不再具备激励资格,公司拟对其所持有的全部已获授但尚未解除限售的
限制性股票 95,550 股进行回购注销;1 名激励对象因非公职死亡不再具备激励资
格,公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股
票 18,200 股。公司拟对 2020 年限制性股票激励计划合计 113,750 股限制性股票
进行回购注销。根据公司 2020 第一次临时股东大会的授权,第六届董事会第十
八次临时会议对 2020 年限制性股票激励计划的回购价格进行了调整,调整后的
回购价格为 7.1115 元/股。

       综上,本所律师认为,公司本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办
法》《2018 年限制性股票激励计划》和《2020 年限制性股票激励计划》的相关规
定。



       四、结论意见

       综上所述,本所律师认为:

       1、截至本法律意见书出具日,本次解除限售及本次回购注销已取得现阶段
必要的批准和授权,符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《2018
年限制性股票激励计划》《2020 年限制性股票激励计划》等相关规定,本次回购
注销尚需提交公司股东大会审议批准,公司尚需按照《管理办法》、深圳证券交
易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务,尚需向深圳证券交易所、证
券登记结算机构申请办理相关股份注销、减资的手续;

       2、截至本法律意见书出具日,2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股
票的第三个解除限售期解除限售条件已成就,第三个解除限售期的等待期即将届
满,符合《管理办法》及《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定;

       3、本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办法》《2018 年限制性股
票激励计划》和《2020 年限制性股票激励计划》的规定。

       本法律意见书正本肆份,经本所盖章并经承办律师签字后生效。

 (以下无正文)


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(此页无正文,为《北京市中伦律师事务所关于浙江三花智能控制股份有限公

司 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就并回购注

销部分限制性股票的法律意见书》之签字盖章页)




    北京市中伦律师事务所(盖章)



    负责人:                                   经办律师:

                张学兵                                       唐周俊



                                               经办律师:

                                                             李科峰




                                                      2021 年 10 月 25 日

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