华天科技:瑞信方正证券有限责任公司关于华天科技2020年定期现场检查报告

                       瑞信方正证券有限责任公司
                   关于天水华天科技股份有限公司

                         2020 年定期现场检查报告
保荐机构名称:瑞信方正证券有限责任公司   被保荐公司简称:华天科技
保荐代表人姓名:宋亚峰                   联系电话:010-6653 8635
保荐代表人姓名:常逴                     联系电话:010-6653 8787
现场检查人员姓名:宋亚峰
现场检查对应期间:2020 年度
现场检查时间:2021 年 4 月 12 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
(一)公司治理                                      是         否        不适用
现场检查手段:查阅公司重大规章制度的制定和完备情况,查阅公司的三会资料、内部审计
部门的工作记录;对公司的内部治理情况进行了解。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及
                                                    √
会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                    √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序
                                                                           √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履
                                                                           √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                    √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
(二)内部控制
现场检查手段:对公司进行走访;核查公司内部审计部门、审计委员会的相关制度、工作计
划、工作报告;取得公司内部审计部门人员构成及相关人员简历。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                             √
审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                              √
设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规  √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内
                                               √
部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                             √
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
                                                 √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
                                                 √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                 √
次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                 √
是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露制度、信息披露审批单、信息披露文件及投资者关系活动
记录表,对公司进行走访。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √
2.公司已披露的内容是否完整                       √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                             √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                               √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                             √
站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段:取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定;搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                             √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                           √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                          √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                          √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行
                                                                          √
了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:取得并查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金使用进
度等,抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                     √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施         √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
                                                                          √
补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在
承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、
                                                     √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
(六)业绩情况
现场检查手段:查看公司信息披露文件和行业研究报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显
                                                     √
异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查看公司股东名册及信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
(八)其他重要事项
现场检查手段:取得公司相关制度文件,查阅公司公开信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                     √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                     √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                          √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

(本页无正文,为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公司
2020 年定期现场检查报告》之签章页)




保荐代表人:

                              宋亚峰                    常   逴




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