华天科技:瑞信方正证券有限责任公司关于华天科技2020年保荐工作报告

                          瑞信方正证券有限责任公司
                        关于天水华天科技股份有限公司

                               2020 年度保荐工作报告

  保荐机构名称:瑞信方正证券有限责任公司                   被保荐公司简称:华天科技


           保荐代表人姓名:宋亚峰                             联系电话:010-66538635


             保荐代表人姓名:常逴                             联系电话:020-66538787


一、保荐工作概述

                        项目                                         工作内容
1、公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                        是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                    0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控                       是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                        是
3、募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                            6
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致                         是
4、公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                                                0
(2)列席公司董事会次数                                                  0

(3)列席公司监事会次数                                                  0

5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                                        1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                                    是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                                    无

6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                                    6

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                                    无

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                除按规定向交易所报告持续督导跟踪报告外,发
                                                     行人不存在需要保荐人向交易所报告的情况。

(2)报告事项的主要内容                                                  不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                                          不适用
8、关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                                                无
(2)关注事项的主要内容                                                  不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                                          不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                      是

10、对上市公司培训情况

(1)培训次数                                                              1
(2)培训日期                                                     2021 年 4 月 12 日
                                                    上市公司规范运作指引、上市公司再融资的最新
(3)培训的主要内容
                                                    政策等最新法律法规
11、其他需要说明的保荐工作情况                                             无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                         事项                            存在的问题                 采取的措施
1、信息披露                                                  无                        不适用

2、公司内部制度的建立和执行                                  无                        不适用

3、“三会”运作                                              无                        不适用
4、控股股东及实际控制人变动                                  无                        不适用

5、募集资金存放及使用                                        无                        不适用
6、关联交易                                                  无                        不适用

7、对外担保                                                  无                        不适用

8、收购、出售资产                                            无                        不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
                                                             无                        不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况            无                        不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理
                                                             无                        不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                               未履行承诺的原因及解
                  公司及股东承诺事项                    是否履行承诺
                                                                                       决措施
1、首次公开发行或再融资时所作承诺                            是                        不适用
2、其他对公司中小股东所作承诺                                是                        不适用


四、其他事项

                      报告事项                                           说明
                                                    2020 年 6 月,原保荐代表人之一陈万里先生因工
                                                    作变动不能继续履行相应保荐工作职责,保荐机构
                                                    委派保荐代表人宋亚峰先生接替陈万里先生对持
                                                    续督导工作履行相应职责。
1、保荐代表人变更及其理由
                                                    2021 年 3 月,原保荐代表人之一盖建飞先生因工
                                                    作变动不能继续履行相应签字保荐工作职责,保荐
                                                    机构委派保荐代表人常逴先生接替盖建飞先生对
                                                    持续督导工作履行相应职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                                        无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                                               无
(本页无正文,为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公司
2020 年保荐工作报告》之签章页)




保荐代表人:

                              宋亚峰                    常   逴




                                             瑞信方正证券有限责任公司
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