利尔化学股份有限公司首次公开发行股票招股意向书

利尔化学股份有限公司首次公开发行股票招股意向书 

                      人民币普通股 
  发行股票类型                                  发行股数                 3,400万股 
                          (A股) 

    每股面值          人民币1.00元            每股发行价格                     元 

  预计发行日期         年   月   日       拟上市的证券交易所       深圳证券交易所 

  发行后总股本                               134,962,689 股 

                        本公司控股股东四川久远投资控股集团有限公司、股东中 

                   通投资有限公司、股东中国工程物理研究院化工材料研究所分 

                   别承诺:自股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他 

 本次发行前股      人管理其本次发行前已持有的本公司股份,也不由本公司回购 

 东所持股份的  该部分股份。公司其他股东承诺:自股票上市之日起十二个月 

 流通限制及自       内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司股 

 愿锁定的承诺      份,也不由本公司回购该部分股份。同时担任公司董事、监事、 

                   高级管理人员的陈学林、张成显、蒋勇、何勇还分别承诺:除 

                   前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有 

                   公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其所持有的公司 

                   股份。承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 

           保荐人(主承销商)                        广发证券股份有限公司 

           招股意向书签署日期                            2008年  05月20 日  

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                                  发行人声明 

     发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺:招股意向书及其摘要不存在 

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 

连带的法律责任。 

     公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 

摘要中财务会计报告真实、完整。 

     中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 

对发行人股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明 

均属虚假不实陈述。 

     根据《证券法》等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由 

发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 

     投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、 

律师、会计师或其他专业顾问。 

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                                 重大事项提示 

     1、发行前滚存利润的分配 

     截至2007 年 12 月31  日,本公司经审计的未分配利润为83,630,852.29 元(母 

公司报表数),本次发行前滚存未分配利润由本次发行后的新老股东按发行后的 

持股比例共享。 

     2、股份流通限制和自愿锁定承诺 

     本公司控股股东四川久远投资控股集团有限公司(持股 36,790,804 股)、股 

东中通投资有限公司(持股 34,723,088 股)、股东中国工程物理研究院化工材料 

研究所(持股 13,236,209 股)分别承诺:自股票上市之日起三十六个月内,不转 

让或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司股份,也不由本公司回购该部 

分股份。公司其他股东承诺:自股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他 

人管理其本次发行前已持有的本公司股份,也不由本公司回购该部分股份。同时 

担任公司董事、监事、高级管理人员的陈学林、张成显、蒋勇、何勇(合计持股 

12,880,820 股)还分别承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超 

过其所持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让其所持有的公司股份。 

承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 

     3、本公司请投资者仔细阅读“风险因素”章节全文,并特别提醒投资者注意 

 “风险因素”中的下列风险: 

     (1)市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风险 

     本公司主导产品属仿制农药品种,仿制农药作为后专利时期产品,没有产品 

专利的保护,主要依靠生产方法专利和工艺技术秘密进行保护。不同仿制农药产 

品的工艺技术难度差别很大,大多数工艺难度不高的仿制农药品种市场竞争激烈, 

产品价格及毛利率较低。本公司主要产品的规模化生产工艺技术难度高,目前在 

全球范围内能实现规模化生产的企业仅有美国陶氏益农及本公司,因而公司产品 

的毛利率较高,2006 年度销售利润率居国内农药百强行业第一位。但即使存在较 

高的工艺技术门槛,因产品的高毛利率对潜在竞争对手的吸引力大,不排除更多 

的潜在进入者加大对相关工艺技术的研发投入,实现技术突破,从而加剧本公司 

产品的市场竞争,导致本公司主要产品价格下跌、毛利率下降,从而影响公司的 

盈利能力。 

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     (2)汇率风险 

     公司大部分出口业务和原材料进口业务均以美元结算,随着人民币的不断升 

值,虽然公司进口原材料的采购成本会相应下降,但人民币持续升值将对公司产 

品在海外的市场竞争力带来不利的影响:一方面,如果公司调高以美元计价的产 

品价格,将给本公司产品的竞争力带来一定压力;另一方面,如果公司保持以美 

元计价的产品价格不变,这将使本公司以人民币计价的销售额下降,降低产品毛 

利率。综合原材料进口和产品出口情况,公司盈利水平会因人民币升值受到一定 

的影响。2005   年、2006 年及2007 年,公司因人民币升值导致汇兑损失为805,917.66 

元、1,748,622.04 元、6,288,184.58 元,分别占当期净利润的 1.41%、1.76%和 5.88%。 

如果未来公司进出口贸易顺差继续增加以及人民币不断升值,可能导致汇兑损失 

加大,对公司净利润产生一定的影响。 

     (3)出口退税政策变化的风险 

     公司出口产品执行国家的出口产品增值税 “免、抵、退”政策。国家关于企 

业出口退税的政策对公司经营业绩有较大影响。公司最近三年应退的出口退税额 

分别为753.05 万元、915.64 万元、1,087.78 万元。2007 年6 月30  日前本公司产品 

的出口退税率为 11%,2007 年 7 月 1  日起,公司产品的出口退税率下调为5%。 

与以往执行的 11%出口退税率相比,2007 年度相应减少约617 万元的应退税额, 

减少当期利润 617 万元。国家关于农药、化工产品的出口退税率的调整可能造成 

公司收益水平降低。 

      (4 )产业化风险 

     募投项目产品中除氟草烟已实现工业化生产外,其余原药产品均为中试技术, 

尚未大规模工业化生产。虽然这些中试技术产品在工程化技术方面与现有产品具 

有一定共性,可以共享公司关键核心工程化技术,且公司利用自身的技术优势, 

已为这些募投项目产品开发储备了较为成熟的生产工艺技术,并对项目选址、工 

艺技术方案、设备选型、原材料供应和外部配套、工程实施等都经过缜密分析和 

专门机构的可行性研究,取得了有关部门的批文,为项目的产业化实施提供了基 

本保证,大大降低了这些募投项目产品产业化的技术风险,但是从中试完成到建 

立规模化生产线实现产业化,尚需要 1 年半到2 年的时间,主要涉及生产线设计、 

设备采购、土建、生产线安装以及配套公用工程设施建设、试生产等过程,其间 

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由于中试规模和产业化生产规模的差异,一些在中试阶段得到认识和解决的技术 

问题,在产业化阶段有可能还需要进一步完善,因而存在产业化技术放大风险。 

     4、四川汶川大地震对公司生产经营的影响 

     2008 年 5 月 12 日四川省汶川地区发生了大地震,地震波及面广,发行人所处 

的绵阳市经济技术开发区受到波及,但受损较轻,而且此次地震发生时,公司立 

即采取地震应急措施,组织了相关人员对在岗员工进行疏散,同时切断电源、停 

止生产,并对危险源进行了特别保护处理。自此次地震发生至今,公司无人员伤 

亡。此次地震亦未对公司固定资产和生产设施造成重大破坏,公司已开始对生产 

设施进行检修,对遭损坏的设备进行更换修复,预计在5 月底以前即可恢复生产, 

不会对公司未来的持续经营造成重大不利影响;经公司调查,本次地震给公司造 

成直接和间接的经济损失共计约 200  万元,总体损失不大。因此,此次地震对公 

司生产经营未造成重大影响。 

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                                               目           录 

第一章        释 义..............................................................................................12 

第二章        概 览..............................................................................................14 

       一、发行人简介......................................................................................14 

       二、发行人主要股东简介 .......................................................................15 

       三、实际控制人简介...............................................................................15 

       四、发行人的主要财务数据....................................................................16 

       五、本次发行前后的股权结构 ................................................................17 

       六、募集资金运用..................................................................................18 

第三章        本次发行概况.................................................................................19 

       一、本次发行的基本情况及发行费用......................................................19 

       二、本次发行的有关当事人....................................................................20 

       三、发行人与本次发行有关中介机构及相关个人的关系.........................21 

       四、本次发行的相关期限与时间.............................................................21 

第四章        风险因素 ........................................................................................22 

       一、市场风险.........................................................................................22 

       二、税收政策风险..................................................................................23 

       三、经营风险 .........................................................................................24 

       四、环境保护风险..................................................................................26 

       五、财务风险 .........................................................................................26 

       六、核心技术泄密风险...........................................................................27 

       七、募集资金投资项目的风险 ................................................................27 

       八、安全生产风险..................................................................................29 

       九、公司规模快速扩张引致的经营管理风险...........................................29 

第五章        发行人基本情况..............................................................................30 

       一、发行人简介......................................................................................30 

       二、发行人改制与重组情况....................................................................30 

       三、发行人独立运营情况 .......................................................................45 

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       四、发行人改制设立后历次股权结构变动及重大资产重组情况..............46 

       五、发行人历次验资情况 .......................................................................46 

       六、发行人组织结构...............................................................................47 

       七、发行人股权投资情况 .......................................................................49 

       八、发起人、持有发行人5%以上股东及实际控制人基本情况...............50 

       九、发行人控股股东和实际控制人控制及参股的其他企业 .....................56 

       十、发行人股本情况及股东关联关系......................................................60 

       十一、员工及其社会保障情况................................................................61 

       十二、实际控制人、持有5%以上股份的股东及作为股东的董事、监事、高 

                 级管理人员作出的重要承诺及履行情况.......................................63 

第六章        业务和技术.....................................................................................64 

       一、发行人主营业务概况 .......................................................................64 

       二、发行人所处行业的基本情况.............................................................64 

       三、发行人面临的主要竞争情况.............................................................82 

       四、发行人主营业务的具体情况.............................................................86 

       五、环境保护与安全生产情况 ................................................................97 

       六、发行人主要的固定资产及无形资产................................................104 

       七、发行人市场准入情况 ..................................................................... 110 

       八、发行人技术水平及研发情况........................................................... 112 

       九、发行人产品质量控制 ..................................................................... 119 

第七章        同业竞争与关联交易.....................................................................122 

       一、同业竞争.......................................................................................122 

       二、关联方及关联关系.........................................................................124 

       三、关联交易.......................................................................................127 

       四、最近三年关联交易对发行人财务状况和经营成果所产生的影响.....128 

       五、发行人关联交易的决策程序...........................................................128 

       六、发行人律师、保荐机构(主承销商)对关联交易的核查意见.........133 

第八章        董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.................................134 

       一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的基本情况................134 

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       二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属直接或间接持 

                 有本公司股权的情况..................................................................139 

       三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况.........139 

       四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的收入情况和对外兼职情 

                 况 ..............................................................................................140 

       五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系 

        ..................................................................................................141 

       六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及履行情况 

        ..................................................................................................141 

       七、董事、监事、高级管理人员符合法律法规规定的任职资格情况.....142 

       八、公司董事、监事、高级管理人员提名与选聘的情况.......................142 

       九、发行人董事、监事、高级管理人员在报告期内的变动情况............143 

第九章        公司治理 ......................................................................................145 

       一、公司治理结构及制度的建立健全....................................................145 

       二、股东大会、董事会、监事会及专门委员会、独立董事、董事会秘书制 

                 度的建立并依法规范运作情况....................................................146 

       三、发行人最近三年违法违规行为的情况 ............................................147 

       四、发行人最近三年资金占用和对外担保的情况..................................147 

       五、发行人内部控制制度的情况...........................................................147 

第十章        财务会计信息...............................................................................149 

       一、最近三年经审计的财务报表...........................................................149 

       二、审计意见.......................................................................................158 

       三、财务报表编制基础、合并报表范围及变化情况..............................158 

       四、主要会计政策和会计估计 ..............................................................161 

       五、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 .....................................178 

       六、主要资产情况................................................................................178 

       七、主要负债情况................................................................................180 

       八、公司股东权益................................................................................181 

       九、现金流量 .......................................................................................183 

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       十、财务报表附注中的日后事项、或有事项、承诺事项及其他重要事项 

           ..................................................................................................183 

       十一、报告期内的主要财务指标...........................................................184 

       十二、备考利润表................................................................................186 

       十三、历次资产评估情况 .....................................................................187 

       十四、历次验资情况.............................................................................189 

       十五、申报会计师及保荐机构对于出口和收入的核查意见...................189 

第十一章 管理层讨论与分析........................................................................190 

       一、财务状况分析................................................................................190 

       二、经营成果分析................................................................................202 

       三、资本性支出分析.............................................................................217 

       四、现金流量分析................................................................................218 

       五、财务状况和盈利能力趋势分析.......................................................220 

第十二章 业务发展目标 ...............................................................................222 

       一、公司发展规划................................................................................222 

       二、发展计划所依据的假设条件...........................................................225 

       三、实施上述计划可能面临的主要困难................................................225 

       四、发展计划与现有业务的关系...........................................................226 

       五、本次募集资金运用对实现上述业务目标的作用..............................226 

第十三章 募集资金的运用............................................................................227 

       一、本次募集资金运用概况..................................................................227 

       二、募集资金项目的技术来源和专利保护.............................................229 

       三、募集资金投资项目之间的交叉情况................................................230 

       四、募集资金拟投资项目的必要性和可行性分析..................................231 

       五、募集资金投资项目简介..................................................................236 

       六、新增固定资产折旧对公司经营状况的影响 .....................................287 

       七、本次募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响....................287 

       八、募集资金投资项目实施后对公司现有销售模式的影响....................288 

第十四章 股利分配政策 ...............................................................................290 

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       一、最近三年股利分配政策和实际分配股利情况..................................290 

       二、发行后的股利分配政策..................................................................291 

       三、本次发行完成前滚存利润的分配政策 ............................................291 

第十五章 其他重要事项 ...............................................................................292 

       一、信息披露和投资者关系相关情况....................................................292 

       二、发行人重要合同.............................................................................292 

       三、对外担保的有关情况 .....................................................................293 

       四、具有较大影响的其他事项..............................................................293 

       五、关联人重大涉诉或仲裁事项...........................................................294 

       六、刑事起诉或行政处罚事项 ..............................................................294 

第十六章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明..........................295 

       一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明..................................295 

       二、保荐人(主承销商)声明 ..............................................................297 

       三、发行人律师声明.............................................................................298 

       四、审计机构声明................................................................................299 

       五、评估机构声明................................................................................300 

       六、验资机构声明................................................................................301 

第十七章 备查文件 ......................................................................................302 

       一、备查文件目录................................................................................302 

       二、备查文件查阅时间.........................................................................302 

       三、备查文件查阅地址.........................................................................302 

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                              第一章            释 义 

      在本招股意向书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 

                               利尔化学股份有限公司及变更前的利尔化学有限公司、四川 
 发行人、公司、本公司     指 
                               绵阳利尔化工有限公司 

 利尔股份                 指   利尔化学股份有限公司 

 利尔化学                 指   利尔化学有限公司 

 利尔化工                 指   四川绵阳利尔化工有限公司 

 康博斯                   指   发行人全资子公司——绵阳康博斯化学有限公司 

 成都利尔                 指   发行人全资子公司——成都利尔化学有限公司 

 福尔森                   指   发行人全资子公司——成都福尔森国际贸易有限公司 

 佳农科技                 指   四川佳农科技有限公司 

 实际控制人、中物院       指   中国工程物理研究院 

 主要发起人、控股股            四川久远投资控股集团有限公司,曾用名:四川久远(集团) 
                          指 
 东、久远集团                  有限责任公司、四川久远投资控股有限公司 

 化材所                   指   中国工程物理研究院化工材料研究所 

                               俄罗斯科学院化学物理研究所,曾译名:俄罗斯科学院化学 
 俄化物所                 指 
                               物理问题研究所、俄罗斯科学院化学物理所 

 天晨集团                 指   四川天晨投资控股集团有限公司 

 中通投资                 指   中通投资有限公司(China Tech Investments Limited) 

                               本次发行前合计持有公司股份 16,212,588 股,占公司发行前 
 8 名自然人股东           指 
                               总股本 16.058%的8 位自然人股东 

 股东大会                 指   利尔化学股份有限公司股东大会 

 董事会                   指   利尔化学股份有限公司董事会 

 监事会                   指   利尔化学股份有限公司监事会 

 章程、公司章程           指   利尔化学股份有限公司的公司章程 

 保荐机构、主承销商       指   广发证券股份有限公司 

 发行人律师               指   北京市金杜律师事务所 

                               中瑞岳华会计师事务所有限公司(由原中瑞华恒信会计师事 
 发行人会计师             指   务所有限公司与岳华会计师事务所有限责任公司合并更名 
                               而来) 

 中国证监会               指   中国证券监督管理委员会 

 财政部                   指   中华人民共和国财政部 

 商务部                   指   中华人民共和国商务部 

 国家发改委               指   国务院发展和改革委员会 

  《公司法》              指    《中华人民共和国公司法》 

  《证券法》              指    《中华人民共和国证券法》 

                               根据本公司 2007 年 11 月 9  日召开的2007 年第二次临时股 
 本次发行                 指   东大会决议,经中国证监会核准,发行 3,400 万股人民币普 
                               通股股票的行为 

 最近三年、报告期         指    2005 年、2006 年和2007 年 

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 元                       指   人民币元 

                               农药活性成分,一般不能直接使用,必须加工配制成各种类 
 农药原药                 指 
                               型的制剂,才能使用 

 农药制剂                 指   在农药原药中加入一定的助剂后可以直接使用的农药药剂 

 除草剂                   指   用来防治农田杂草的药剂 

 杀虫剂                   指   用来防治有害昆虫的药剂 

 杀菌剂                   指   用来防治植物病原微生物的药剂 

                               该类除草剂对所有植物都有生物活性,只要接触绿色部分, 
 灭生性除草剂             指 
                               不分苗木和杂草,都会受害或被杀死 

                               该类除草剂对不同种类的苗木,抗性程度不同,可以杀死杂 
 选择性除草剂             指 
                               草,而对苗木无害 

 生测基地                 指   对农药的生物活性成分进行检测的地方 

 中间体                   指   半成品,是生产某些产品的中间产物 

                               利用生物资源(动物、植物或微生物)开发的具有农药作用 
 生物农药                 指   的物质,通常是指以细菌、真菌、病毒、线虫及由它们产生 
                               的代谢物(农用抗生素)为有效成份的农药 

                               将动植物的基因加以改变后制造出的具备新特征的作物,具 
 转基因作物               指 
                               有农药或抗农药的作用 

 吡啶                     指   氮(杂)苯,一种重要的化工原料及有机溶剂 

 毕克草                   指   二氯吡啶酸,一种氯代吡啶类除草剂 

 毒莠定                   指   氨氯吡啶酸,一种氯代吡啶类除草剂 

 氟草烟                   指   氯氟吡氧乙酸(酯),一种氯代吡啶类除草剂 

 绿草定                   指   三氯吡氧乙酸,一种氯代吡啶类除草剂 

 收率                     指   产成品和原料之间的数量或重量的比率 

 陶氏益农                 指    Dow Agroscience 

 三江农化                 指    Cnccnb Agro Industrial Co.,Ltd 

 德国汉姆                 指    Helm Ag 

 纽发姆                   指    Nufarm Luban Pte Ltd 

 ISO9001                  指   国际标准化组织9000 族质量管理体系 

 ISO14001                 指   国际标准化组织14000 族环境管理体系 

 OHSAS18001               指   国际标准化组织18000 族职业健康安全管理体系 

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                          第二章          概 览 

      本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者做出投资决策 

前,应认真阅读招股意向书全文。 

一、 发行人简介 

     公司名称:利尔化学股份有限公司 

     英文名称:Lier Chemical Co.,LTD. 

     法定代表人:李天理 

     注册资本:100,962,689 元 

     住     所:四川省绵阳经济技术开发区 

     邮政编码:621000 

     公司前身为四川绵阳利尔化工有限公司(以下简称“利尔化工”),成立 

于 1993 年2 月,2006 年 10 月利尔化工更名为利尔化学有限公司(以下简称“利 

尔化学”)。经商务部商资批[2007]1227 号文批准,利尔化学整体变更为利尔 

化学股份有限公司(以下简称“利尔股份”)。2007 年 8 月 1 日,绵阳市工商 

行政管理局核发了《企业法人营业执照》,注册号为 510700400000030。 

     公司主要从事农药原药及制剂的研发、生产和销售,公司产品包括除草剂、 

杀虫剂、杀菌剂三大系列。公司现为国内最大的氯代吡啶类除草剂系列农药产 

品供应商,是全球第二、国内首家突破该类产品核心生产技术——氰基吡啶氯 

化技术的农药企业。本公司在技术平台的搭建、规模化工业生产的工艺及技术 

完善等方面,均遥遥领先于国内其他竞争对手。公司目前的主要产品毕克草、 

毒莠定和氟草烟,均为高效、低毒、低残留的吡啶类除草剂农药产品。其中, 

毕克草和毒莠定原药销量居全国第一、全球第二,仅次于该类产品的原创者—— 

美国陶氏益农。公司产品出口四大洲二十多个国家和地区,主要客户为国际知 

名农化企业。 

     公司是中国工程物理研究院(以下简称“中物院”)重点军转民企业,也 

是四川省科学技术厅认定的高新技术企业,设有省级企业技术中心,拥有博士、 

硕士在内的一大批具有丰富经验的优秀科技工作者。 

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     本公司产品毕克草和毒莠定分别被国家经贸委认定为“2001  年度国家重点 

新产品”和“2002 年度国家重点新产品”;公司“年产 100 吨除草剂毒莠定产 

业化开发项目”获中物院“2000 年度军转民技术成果转化奖” ;公司2007 年 

被四川省知识产权局、四川省经济委员会、四川省商务厅、四川省工商行政管 

理局、四川省版权局和成都海关评为“四川省自主知识产权优势企业”,被四 

川省商务厅评选为“四川省重点培育与发展的出口名牌企业”。 

     公司质量、环境及职业健康安全管理体系运行良好,已经通过了中国质量 

认证中心ISO9001:2000、ISO14001:2004 和OHSAS18001:1999 认证。 

 二、 发行人主要股东简介 

     本公司第一大股东及控股股东为四川久远投资控股集团有限公司(以下简 

称“久远集团”),持有本公司36,790,804 股,占本次发行前总股数的 36.44%。 

其基本情况如下: 

       项 目                                    基本情况 

      成立时间        1998年6月29 日 

      注册资本       人民币2亿元 

     法定代表人      李天理 

      注册地址        四川省绵阳市绵山路64号 

      企业类型        国有独资 

                     授权范围内经营中物院国有及法人资产;科技、工业、房地产投资; 
      经营范围 
                     提供经济担保、咨询和经批准的其他业务。 

三、 实际控制人简介 

     公司第一大股东久远集团系中物院的全资公司,第三大股东中国工程物理 

研究院化工材料研究所(以下简称“化材所”)系中物院全资事业单位,持股 

比例分别为36.44%和 13.11%,故本公司的实际控制人系中物院。 

     中物院创建于1958 年,在国家计划中单列户头,是以发展国防尖端科学技 

术为主的理论、实验、设计、生产的综合性科研生产基地,现拥有 4  个国防科 

技重点实验室、2 个国家“863”计划重点实验室、100 余个科研室和30 多个生 

产车间及 3 万多台(套)各类先进设备仪器,拥有中科院院士 11 名,工程院院 

士 12 名,专业技术人员 8,000 余名。改革开放以来,中物院投资创办了利尔股 

份等多个科技型军转民企业。 

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四、 发行人的主要财务数据 

      以下财务数据摘自中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司本次发行所出 

具的“中瑞岳华审字[2008]第 10822 号”《审计报告》。 

     (一)合并资产负债表主要数据 

                                                                                    单位:元 

        项目          2007 年 12 月31  日     2006 年 12 月31  日      2005 年 12 月31  日 

 流动资产                  151,008,792.14            133,680,397.37           77,925,764.98 

 非流动资产                115,758,213.05             63,134,637.97           58,541,509.76 

 资产合计                  266,767,005.19            196,815,035.34           136,467,274.74 

 流动负债                    57,651,925.67            64,562,331.48           26,674,708.35 

 非流动负债                     -                        160,000.00            4,460,000.00 

 负债合计                    57,651,925.67            64,722,331.48           31,134,708.35 

 所有者权益合计            209,115,079.52            132,092,703.86           105,332,566.39 

     (二)合并利润表主要数据 

                                                                                    单位:元 

         项目               2007 年度              2006 年度                2005 年度 

 营业收入                    304,019,433.87          262,803,447.43           172,574,599.98 

 营业利润                    105,452,369.08          103,742,314.90           65,924,424.63 

 利润总额                    110,090,892.89          102,506,658.36           62,402,878.75 

 净利润                      107,022,375.66           99,419,756.35           57,350,459.75 

 归属于母公司所有 
                             107,022,375.66           99,440,361.20           57,366,126.81 
 者的净利润 

     (三)合并现金流量表主要数据 

                                                                                    单位:元 

                  项 目                       2007 年度        2006 年度        2005 年度 

一、经营活动产生的现金流量净额                89,843,369.53    53,541,254.04    38,078,258.81 

二、投资活动产生的现金流量净额               -52,038,659.71   -17,566,458.24   -11,273,428.67 

三、筹资活动产生的现金流量净额               -37,639,090.93   -36,176,990.62   -25,704,729.63 

 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响         -2,355,900.92    -1,480,641.32     -802,557.66 

五、现金及现金等价物净增加额                   -2,190,282.03  -1,682,836.14       297,542.85 

加:期初现金及现金等价物余额                  9,889,256.34     11,572,092.48    11,274,549.63 

六、期末现金及现金等价物余额                   7,698,974.31     9,889,256.34    11,572,092.48 

     (四)主要财务指标 

         主要财务指标                  2007 年度            2006 年度          2005 年度 

流动比率(倍)                             2.62                2.07                2.92 

速动比率(倍)                             1.36                1.43                2.02 

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  资产负债率(母公司)                        21.39%                32.80%              22.71% 

  应收账款周转率(次/年)                       5.50                  5.51                6.44 

  存货周转率(次/年)                           2.80                  4.13                4.09 

  无形资产(土地使用权除外) 占 
                                              0.05%                    -                    - 
  净资产的比例 

  息税折旧摊销前利润(万元)                   10,017.79             10,816.13            6,776.57 

  利息保障倍数(倍)                           103.16               580.70               566.05 

  每股经营活动产生的现金流量 
                                               0.89                   0.98                0.70 
  净额(元) 

  每股净现金流量(元)                         0.0016               -0.0037              0.0202 

  每股净资产(元)                                2.07                  2.43                1.94 

  全面摊薄净资产收益率                        51.18%                75.28%              54.51% 

  加权平均净资产收益率                        58.45%                77.41%              64.71% 

  基本每股收益(元)                            1.06                  1.83                1.05 

  稀释每股收益(元)                            1.06                  1.83                1.05 

  注:公司于 2007     年 8   月 1   日整体变更为股份公司,注册资本由 54,390,000            元增加到 
  100,962,689 元,故上表中的每股收益等指标的“股份总数”:2005、2006 年度为 54,390,000, 
 2007 年度为 100,962,689。 

  五、 本次发行前后的股权结构 

                              发行前                        发行后 
    股东类别                                                                           限售期 
                    股数(股)         比例       股数(股)         比例 

一、有限售条件 
                     100,962,689           100%    100,962,689       74.808%               - 
    流通股 

 久远集团(SLS)        36,790,804       36.440%      36,790,804      27.260%            36 个月 

    中通投资          34,723,088       34.392%      34,723,088      25.728%            36 个月 

  化材所(SLS)         13,236,209        13.110%     13,236,209        9.807%           36 个月 

     陈学林            9,851,940         9.758%      9,851,940        7.300%            12 个月 

     张成显            1,817,328         1.800%      1,817,328        1.347%            12 个月 

      张俊             1,817,328         1.800%      1,817,328        1.347%            12 个月 

      蒋勇             1,009,627         1.000%      1,009,627        0.748%            12 个月 

     黄世伟            1,009,627         1.000%      1,009,627        0.748%            12 个月 

      魏平               302,888         0.300%        302,888        0.224%            12 个月 

     宋剑安              201,925         0.200%        201,925        0.150%            12 个月 

      何勇               201,925         0.200%        201,925        0.150%            12 个月 

                                                                                网下发行部分自上 
二、本次发行流 
                          -               -          34,000,000     25.192%     市之日起锁定 3      个 
    通股 
                                                                                月,其余无限售期 

     合 计          100,962,689        100%        134,962,689       100%                  - 

  注:“SLS”为“State-own Legal-person Shareholder”的缩写,指国有法人股东。 

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六、 募集资金运用 

     公司本次发行所募集资金拟用于投向以下项目: 

                 项目名称                    拟投资额(万元)            核准文号 
 3,000 吨/年毒死蜱、500 吨/年氯氟吡氧乙 
                                                  19,580         绵市经外经[2007]380 号 
 酸酯原药及配套制剂产品技术改造项目 
 600 吨/年丙环唑原药技术改造项目                    4,858        绵市经外经[2007]379 号 
 600 吨/年草铵膦原药技术改造项目                    8,995        绵市经外经[2007]378 号 
 150 吨/年氟环唑原药技术改造项目                    4,590        绵市经外经[2007]377 号 
 企业技术中心改建项目                               4,000        绵市经外经[2007]381 号 
                 合     计                        42,023                     - 

      以上投资项目已按照实施的轻重缓急顺序排列。如果本次实际募集资金不能 

满足拟投资项目的资金需求,公司将自筹解决资金缺口;如实际募集资金超过拟 

投资项目的资金需求,多余资金将用于补充流动资金。本次募集资金运用情况详 

见本招股意向书“第十三章 募集资金运用”。 

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                          第三章  本次发行概况 

一、 本次发行的基本情况及发行费用 

     (一)本次发行基本情况: 

  序号        项      目                                基本情况 

    1    股票种类              人民币普通股(A 股) 

   2     每股面值               1.00 元 

   3     发行股数               3,400 万股 

         本次发行占发行后 
   4                           25.192% 
         总股本的比例 

                               通过向询价对象初步询价确定发行价格区间,由发行人和主 
   5     每股发行价格 
                               承销商根据初步询价结果和市场情况确定发行价格 

                               ____倍(每股收益按照 2007 年经会计师事务所审计的扣除 
                               非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计 
                               算) 
   6     发行市盈率 
                               ____倍(每股收益按照 2007 年经会计师事务所审计的扣除 
                               非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计 
                               算) 

                               2.07 元(按截至2007 年 12 月31  日经审计净资产全面摊薄 
   7     发行前每股净资产 
                               计算) 

                               ____元(按截至2007 年 12 月31  日经审计的净资产加上本 
   8     发行后每股净资产 
                               次预计募集资金净额全面摊薄计算) 

   9     发行市净率             ____倍(每股发行价格与发行后每股净资产之比) 

                               采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相 
   10    发行方式 
                               结合的方式 

                               符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然 
   11    发行对象 
                               人、法人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外) 

   12    预计募集资金总额       ___元 

   13    预计募集资金净额       ___元 

                               由保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司组织的承销团 
   14    承销方式 
                               以余额包销方式承销 

     (二)本次发行费用预算:预计发行总费用在                万元左右,主要费用明细 

如下: 

         序号                项    目                        金额(万元) 

           1             承销及保荐费用             为本次发行募集资金总额的3% 

          2                 审计费用                               105 

          3                 律师费用                               100 

          4                发行手续费              为本次发行募集资金总额的3.5‰ 

                        合    计 

                                         1-1-19 



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二、 本次发行的有关当事人 

  序号                                       基本情况 

         发行人:利尔化学股份有限公司 
         法定代表人:李天理 
         住所:四川省绵阳经济技术开发区 
    1 
         电话:0816-2841069 
         传真:0816-2845440 
         联系人: 刘军 
         保荐机构(主承销商):广发证券股份有限公司 
         法定代表人:王志伟 
         注册地址:广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心26 楼2611 室 
         办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场38 层 
   2     电话:028-85135415 

         传真:028-85130645 
         保荐代表人:杨晓、贺小社 
         项目主办人:胡志明 
         项目组成员:徐建武、陈芄竹、王继亮 
         律师事务所:北京市金杜律师事务所 
         负责人:王玲 
         住所:北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心写字楼A 座40 层 
   3     电话:028-86203818 

         传真:028-86203819 
         经办律师:刘延岭 、刘荣 
         联系人:李巍巍、孙方 
         审计机构:中瑞岳华会计师事务所有限公司 
         法定代表人:刘贵彬 
         住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦A 座 8-9 层 
 4 
         电话:028-85127536 
         传真:028-85135388 
         经办会计师:张卓、刘贵彬 
         资产评估机构:北京中威华德诚资产评估有限公司 
         法定代表人:刘晓春 
         住所:北京市丰台区丰北路甲79 号冠京大厦8 层 808 室 
   5 
         电话:028-85122121 
         传真:028-85542584 
         经办评估师:张智凝、蒋淑霞 
         股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 
         住所:深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼 
   6 
         电话:0755-25938000 
         传真:0755-25988122 
         收款银行:工商银行广州市分行第一支行 
   7     户名:广发证券股份有限公司 

         帐号:2002020719100164201 

                                         1-1-20 



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三、 发行人与本次发行有关中介机构及相关个人的关系 

     本公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员 

之间,不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。 

四、 本次发行的相关期限与时间 

        询价推介时间                            ××年××月×× 日 

        定价公告刊登日期                       ××年××月×× 日 

        申购日期和缴款日期                      ××年××月×× 日 

        预计股票上市日期                       尽快安排在深圳证券交易所上市 

                                        1-1-21 



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                          第四章          风险因素 

     投资者在考虑投资本公司本次发行的股票时,除本招股意向书提供的其他 

各项资料外,还应特别认真考虑下述各项风险因素。下述风险是根据重要性原 

则或可能影响投资者决策的程度排序,但该排序并不表示风险因素会依次发生。 

本公司存在的风险如下: 

一、  市场风险 

     (一)市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风险 

     农药按技术来源可分为创制农药和仿制农药,创制农药主要依靠产品专利 

进行保护,生产垄断程度高,产品一般均能维持较高的价格、毛利率;而仿制 

农药为后专利时期的农药品种,没有产品专利的保护,主要依靠生产方法专利 

和工艺技术秘密进行保护。不同仿制农药产品的工艺技术难度差别很大,大多 

数工艺难度不高的仿制农药产品市场竞争激烈,产品价格、毛利率较低。本公 

司主要产品属仿制农药产品,但其规模化生产工艺技术难度高,目前在全球范 

围内能实现规模化生产的企业仅有美国陶氏益农及本公司,因而本公司主导产 

品的毛利率较高,销售利润率居国内农药百强行业第一位。但是,即使存在较 

高的工艺技术门槛,因产品的高毛利率对潜在竞争对手的吸引力大,不排除更 

多的潜在进入者加大对相关工艺技术的研发投入,实现技术突破,从而加剧本 

公司产品的市场竞争,导致主要产品价格下跌、毛利率下降,从而影响公司的 

盈利能力。 

     (二)汇率及其他国际市场风险 

     中国经济的持续发展与人民币汇率形成机制的改革导致了人民币对美元的 

持续升值。由于公司大部分出口业务和原材料进口业务均以美元结算,所以随 

着人民币的不断升值,虽然公司进口原材料的采购成本会相应下降,但人民币 

持续升值将对公司产品在海外的市场竞争力带来不利的影响:一方面,如果公 

司调高以美元计价的产品价格,将给本公司产品的竞争力带来一定压力;另一 

                                    1-1-22 



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方面,如果公司保持以美元计价的产品价格不变,这将使本公司以人民币计价 

的销售额下降,降低产品毛利率。 

     2005   年、2006 年及2007 年,公司因人民币升值导致汇兑损失为805,917.66 

元、1,748,622.04元、6,288,184.58 元,分别占当期净利润的1.41%、1.76%和5.88%。 

综合原材料进口和产品出口情况,如果未来公司出口继续增加以及人民币不断 

升值,可能导致汇兑损失加大,对公司净利润产生一定的影响。 

     2005 年、2006 年及2007 年,公司分别实现 156,838,865.71 元、247,028,379.58 

元和 272,158,008.29     元的出口收入,占主营业务收入的比例分别为 91.63%、 

94.13%和 89.58%,外销比重高。公司产品主要出口美洲、欧洲、大洋洲、亚洲 

等二十多个国家和地区,如果上述主要地区的市场、贸易政策和政治经济等因 

素发生变化,将对本公司的盈利能力产生影响。 

二、  税收政策风险 

     (一)出口退税政策变化的风险 

     公司出口产品执行国家的出口产品增值税“免、抵、退”政策。国家关于 

企业出口退税的政策对公司经营业绩有较大影响。公司最近三年应退的出口退 

税额分别为 753.05 万元、915.64 万元、1,087.78 万元。2007 年6 月30  日前本公 

司产品的出口退税率为 11%,2007 年 7 月 1 日起,公司产品的出口退税率下调 

为5%。与以往执行的11%出口退税率相比,2007 年度相应减少约617 万元的应 

退税额,减少当期利润 617  万元。国家关于农药、化工产品的出口退税率的调 

整可能造成公司收益水平降低。 

     假设报告期实行 5%退税率,则 2005 年~2007 年 1-6 月对公司利润影响金 

额如下: 

                                                                                 单位:元 

                                                                    2007 年 1-6 月 (7-12 
             项  目                 2005 年           2006 年 
                                                                     月已执行5%退税率) 

 原 11%退税率应退税金额            7,530,451.11     9,156,431.27         8,193,699.77 
 假设按 5%退税率应退税金额*            0                  0                   0 

 减少利润金额                      8,900,800.81     11,425,085.35       10,224,709.64 

 减少金额占当年净利润比重            15.52 %          11.49%               9.55 % 

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注:*假设按 5%退税率,因报告期内免抵额大于退税额,应退税金额为0。 

     (二)所得税优惠政策变化的风险 

     2002~2010 年,公司享受国家西部大开发外资企业所得税 15%优惠税率。 

     2005 年,公司变更为外商投资企业,经四川省绵阳市涪城区国家税务局(绵 

涪国税发[2006]18 号)和绵阳市国家税务局(绵国税发[2006]11 号)批准,本公 

司以2006 年度为获利年度开始享受“两免三减半”的税收优惠政策。 

     本公司目前享受的所得税优惠税率,以及依照《企业所得税法》未来适用 

的所得税税率如下表: 

  年度        2005 年      2006 年    2007 年     2008 年      2009 年      2010 年 

 原税率         15%          3%         3%         10.5%        10.5%       10.5% 

     公司所得税税率及优惠政策符合国家有关法律法规的规定并经有权部门批 

准,虽然根据新《企业所得税税法》规定,公司 2008 至 2010 年仍将享受现有 

税收优惠政策。但若国家税收优惠政策发生重大的变化,税率上升将对公司的 

经营活动带来一定的影响。 

三、 经营风险 

     (一)供应商集中的风险 

     2005  年、2006   年、2007  年,公司从前五名供应商处的采购额占总采购额 

的比例依次为87%、83%、61%,公司报告期内主要原材料2-氰基吡啶供应商集 

中度较高。 

     公司生产所需其他原材料为水合肼、五氯吡啶、液碱、液氯等基本化工原 

料,此类原料均为大众化产品,价格波动幅度较小,且国内生产厂家较多。目 

前主要产品毕克草、毒莠定的关键性原材料为 2-氰基吡啶,报告期内该原材料 

成本占生产成本的比例均在 40% 以上,2005 年以来,已有 3-4 家国内企业突破 

了该中间体合成技术,从2005 年起公司2-氰基吡啶采购渠道逐步多元化,开始 

通过国内企业实现部分采购,并不断提高该产品的国内采购比例,购买价格也 

较从国外购买有所降低,由此大幅降低了对主要2-氰基吡啶供应商的依赖。 

     虽然通过供应商的分散和国内采购,及签订长期供应协议、建立战略合作 

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关系,可以在一定程度上降低本公司的经营风险。但关键原材料供应仍有一定 

的不确定性,该主要原料的价格波动以及能否及时保证供应,将给生产成本控 

制和经营的连续性带来一定影响,进而影响企业的生产经营和盈利情况。 

     (二)主导产品结构单一的风险 

     公司设立以来,成功攻克并不断完善了气相氯化技术,并以此为依托,成 

功开发出毕克草、毒莠定和氟草烟等低毒、高效的除草剂品种,在产品质量、 

成本控制、技术工艺的完备性、规模化生产能力等方面上形成了公司鲜明的竞 

争特色,上述产品也是本公司目前的主要收入来源。2005、2006 年及2007 年, 

此三个品种的原药销售收入分别占公司主营收入的91.27%、87.16%和 84.95%。 

虽然公司通过不断优化制造技术来降低生产成本、提高收率和产品品质,但是 

产品结构单一降低了本公司抵御市场风险的能力,若市场出现对本公司不利的 

情形,公司的利润水平将受到一定影响。 

     (三)销售客户相对集中的风险 

     本公司现阶段产品以外销为主,主要客户为国际知名农化企业,如陶氏益 

农、汉姆、纽发姆等,导致了公司销售客户集中度较高。2005、2006 年及2007 

年,本公司向前五名客户的销售金额分别占公司同期主营收入的 68.64%、71.87% 

和 61.48%,其中05 年存在单个客户占主营收入的40% 以上的情况。虽然本公司 

主要客户资金实力雄厚,回款记录良好,长期稳定的战略合作关系使公司的销 

售具有稳定性和持续性,但如果这些主要客户的经营状况发生变化或者与公司 

的业务关系发生变化,将会给本公司经营带来一定风险。 

     (四)销售模式转变的风险 

     本公司现阶段的销售模式是以农药原药出口为主,2005 年、2006 年及2007 

年,公司农药原药出口金额占当期主营收入的比例分别为 88.51%、88.58%和 

82.35%,因而公司市场开发建设的重心以国际市场为主,已建立了较稳定的国 

际核心市场及销售网络。 

     随着公司发展战略的转变,公司将在稳定发展国际农药市场的同时,不断 

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开拓国内农药市场,做到国际国内市场并举。本次公司募集资金投资项目建成 

后,国内市场销售比例会逐步上升,但公司国内市场网络的完善尚需时日,因 

此销售模式的转变存在一定风险。 

四、 环境保护风险 

     公司2005 年以来在环保方面累计投入706.96 万元,建立了标准化三废处理 

设施及标准化环保管理体系,已经通过中国质量认证中心ISO14001:2004 环境 

管理体系认证。到目前为止,公司从未出现过重大环保事故,且通过了四川省 

环保局的上市环保核查,本次募集资金投入项目也获得了四川省环保局、绵阳 

市环保局的环境影响评价批复。 

     随着国家对环保的要求越来越严格,如果政府出台新的规定和政策,对农 

药企业的环保实行更为严格的标准和规范,本公司有可能需要追加环保投入, 

从而导致生产经营成本提高,在一定程度上削弱本公司的竞争力,影响公司的 

收益水平。 

五、 财务风险 

     (一)应收账款发生坏账的风险 

     伴随着公司主营业务收入的快速增长,截至 2005  年末、2006  年末、2007 

年末公司应收账款余额分别为3,516.45 万元、6,016.26 万元、5,032.00 万元,应 

收账款周转率为6.44 次、5.51 次和5.50 次。公司通过对财务部门和销售部门的 

协同管理,尽力避免应收账款发生坏帐的风险,报告期内公司一年以内的应收 

账款比例都在 99%以上。虽然公司的主要客户具有良好的信用和较强的实力, 

货款发生坏账的可能性很小,但是公司仍然存在发生坏账的可能。 

     (二)净资产收益率下降的风险 

     公司2005 年、2006 年及 2007 年扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收 

益率分别为 55.95%、75.89%和48.99%。本次发行后公司的净资产将大幅增加, 

由于募集资产投资项目具有一定的建设周期,难以尽快产生效益,公司存在发 

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行后净资产收益率下降的风险。 

六、 核心技术泄密风险 

     公司目前正在申请 5 项发明专利,此外还拥有 5 项核心专有技术。专利及 

专有技术的详见本招股意向书“第六章 业务和技术”之  “六、发行人主要的 

固定资产和无形资产”。 

     公司目前所拥有的氰基吡啶氯化、氨化、选择性氟化等生产工艺技术为公 

司的核心技术,决定了公司产品在全球市场的竞争优势,对以上技术的拥有、 

扩展和应用是企业实现快速增长的重要保障。一旦本公司的核心生产工艺技术 

流失,将对公司产品的市场竞争力带来影响。为了保护公司的核心技术,公司 

制定了严格的保密制度,主要从三个方面控制核心技术的泄密:(1)与涉密人 

员签订了保密协议书;(2)在关键工艺节点,采取了工作人员定点工作制度, 

竞争对手要想窃取本公司生产技术,必须全面聘用所有工艺流程各节点的工作 

人员,这无疑大大增加了本公司核心生产技术被窃的难度;(3)本公司也在不 

断完善核心技术人员的激励制度,保持稳定的研发技术团队。 

七、 募集资金投资项目的风险 

     (一)产业化风险 

     募投项目产品中除氟草烟已实现工业化生产外,其余原药产品均为中试技 

术,尚未大规模工业化生产。虽然这些中试技术产品在工程化技术方面与现有 

产品具有一定共性,可以共享公司关键核心工程化技术,且公司利用自身的技 

术优势,已为这些募投项目产品开发储备了较为成熟的生产工艺技术,并对项 

目选址、工艺技术方案、设备选型、原材料供应和外部配套、工程实施等都经 

过缜密分析和专门机构的可行性研究,取得了有关部门的批文,为项目的产业 

化实施提供了基本保证,大大降低了这些募投项目产品产业化的技术风险,但 

是从中试完成到建立规模化生产线实现产业化,尚需要 1 年半到 2 年的时间, 

主要涉及生产线设计、设备采购、土建、生产线安装以及配套公用工程设施建 

                                    1-1-27 



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设、试生产等过程,其间由于中试规模和产业化生产规模的差异,一些在中试 

阶段得到认识和解决的技术问题,在产业化阶段有可能还需要进一步完善,因 

而存在产业化技术放大风险。 

     (二)市场风险 

     虽然公司对本次募集资金投资项目的市场前景进行了认真的分析,但由于 

本次募投项目产品产能扩张均较为明显,实际建成投产后产品的市场需求、生 

产成本、销售价格等都有可能与公司的预计产生差异,如公司市场开拓迟缓或 

市场环境突变,或行业竞争加剧等情况发生,这些都将会给募集资金投资项目 

的预期效益带来不确定性,因而存在市场风险。 

     (三)市场准入风险 

     根据国家农药管理相关法规,“三证(质量标准、登记证、生产批准/许可证)” 

齐全的产品方可生产销售。公司募投项目产品分别为毒死蜱原药及制剂、氟草 

烟原药及制剂、丙环唑原药、草铵膦原药及氟环唑原药。公司现已完成所有募 

投产品登记证办理及质量标准认定,募投产品登记手续及质量标准认定已经完 

备,并已依法取得了已具备办证条件的募投产品毒死蜱制剂、氟草烟原药及制 

剂的生产批准/许可证。目前,公司募投产品毒死蜱原药、丙环唑原药、草铵膦 

原药、氟环唑原药的生产线正处于建设阶段或尚未建设,依据法规,暂不需要 

办理农药生产批准/许可证,因而尚未取得生产批准/许可证。作为对原药销售的 

补充,公司还开发了草铵膦水剂、氟环唑悬浮剂制剂产品,并于2007 年开始相 

关登记工作,拟分别于2008 年下半年及2009 年上半年取得登记。 

     经过十多年的农药生产,公司拥有成熟的农药生产管理经验,具备了良好 

的计量和质量检测手段。并且公司募投项目已通过四川省环保局的环评批复, 

符合国家产业政策,同时公司已为募投项目储备了较为成熟的生产工艺技术。 

根据《农药生产管理办法》申请生产批准证书应“具备保证该产品质量的相应 

工艺技术、生产设备、厂房、辅助设施及计量和质量检测手段”的要求和《中 

华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》申请取得生产许可证应“有与所 

                                     1-1-28 



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生产产品相适应的生产条件和检验检疫手段”的要求,只要募投项目竣工,具 

备相应生产条件,公司就能依法申办取得生产批准/许可证。并且,公司在现有 

质量管理体系基础上已成功取得20 多个产品生产批准/许可证,从未发生过具备 

条件而未取得生产批准/许可证的情况。由于草铵膦制剂、氟环唑制剂在国内已 

经过全面安全性评价,且已有企业取得登记,鉴于登记行政程序的确定性,可 

以合理确信能够在预计日期取得这两个制剂的农药临时登记证。但是公司部分 

募投产品尚需等待具备生产条件后才能申办取得生产批准/许可证,上述两个制 

剂产品也需农业部正式审查后方可取得登记,在正式进入生产销售前能否及时 

完备所有剩余许可手续还是存在一定的不确定性。 

八、 安全生产风险 

     本公司主要从事农药原药及制剂的生产,部分原料、半成品或产成品为易 

燃、易爆、腐蚀性或有毒物质。产品生产过程中涉及高温、高压等工艺,对操 

作要求较高,存在着因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当等原因而造成 

意外安全事故的风险。针对安全隐患,公司内部设置了质安部及专职安全员, 

并制定了安全生产相关制度。到目前为止,公司从未发生过重大安全事故。 

九、  公司规模快速扩张引致的经营管理风险 

     公司通过多年的持续发展,已建立了较稳定的经营管理体系,但随着公司 

股票发行上市、募集资金投资项目的逐步实施,公司资产规模、人员规模、管 

理机构等都将迅速扩大,与此对应的公司经营活动、组织架构和管理体系亦将 

趋于复杂。公司能否顺应上市后的发展,及时调整、完善组织结构和管理体系 

将为公司未来发展带来一定的不确定性。 

                                    1-1-29 



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                      第五章 发行人基本情况 

一、  发行人简介 

     发行人名称:利尔化学股份有限公司 

     英文名称:Lier Chemical Co.,LTD. 

     注册资本:100,962,689 元 

     法定代表人:李天理 

     成立日期:1993 年2 月24  日 

     企业类型:股份有限公司(台港澳与境内合资) 

     企业法人营业执照号:  510700400000030 

     进出口企业代码:5100620960125 

     住     所:四川省绵阳经济技术开发区 

     编     码:621000 

     联系电话:0816-2841069 

     传     真:0816-2845440 

     电子信箱:tzfzb@lierchem.com 

     公司网址:www.lierchem.com 

二、 发行人改制与重组情况 

     (一)发起人及设立方式  

     本公司系经商务部 2007 年 7 月24      日商资批[2007]1227 号《商务部关于同 

意利尔化学有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》批准,由利尔化学 

有限公司整体变更设立的外商投资股份有限公司。根据岳华会计师事务所有限 

责任公司岳总审字  [2007]第451 号《审计报告》,利尔化学有限公司以截至2006 

年 9 月 30  日的净资产为100,962,689.49 元,按 1:1      的比例折成股份有限公司 

100,962,689 股,差额部分计入资本公积,各股东以各自持有的利尔化学的股权 

所对应的净资产认购股份公司的股份。岳华会计师事务所有限责任公司出具岳 

总验字[2007]第020 号验资报告,确定各发起人投入利尔化学股份有限公司(筹) 

出资已到位。公司于2007 年 8 月 1 日在绵阳市工商行政管理局注册,注册资本 

                                    1-1-30 



利尔化学股份有限公司                                           首次公开发行股票招股意向书 

为人民币 100,962,689 元,并领取了注册号为 510700400000030 的《企业法人营 

业执照》。 

     股份公司设立后公司股权结构如下表: 

           股东名称        股份数量(股)         持股比例           股权性质 

           久远集团           36,790,804           36.440%           国有法人股 

           中通投资           34,723,088           34.392%          外资法人股 

            化材所            13,236,209            13.110%          国有法人股 

            陈学林             9,851,940            9.758%            自然人股 

            张成显             1,817,328            1.800%            自然人股 

             张俊              1,817,328            1.800%            自然人股 

             蒋勇              1,009,627            1.000%            自然人股 

            黄世伟             1,009,627            1.000%            自然人股 

             魏平              302,888              0.300%            自然人股 

            宋剑安             201,925              0.200%            自然人股 

             何勇              201,925              0.200%            自然人股 

            合   计           100,962,689           100%                  - 

     上述发起人出资共计折合公司股份 100,962,689                 股,依据财政部财防 

[2007]88  号《财政部关于整体变更设立利尔化学股份有限公司国有股权管理有 

关事项的批复》,其中久远集团持有36,790,804 股、化材所持有 13,236,209 股, 

股份性质均为国有法人股。 

     (二)发行人的历史沿革  

     公司前身是 1993 年成立的中外合资企业四川绵阳利尔化工有限公司,2006 

年经四川省商务厅川商资[2006]154 号文批准,利尔化工更名为利尔化学有限公 

司。公司的历史沿革情况如下: 

     1、四川绵阳利尔化工有限公司的设立 

     1992 年 12 月 17 日化材所、绵阳亚太企业总公司(以下简称“绵阳亚太”) 

与俄罗斯科学院化学物理研究所(以下简称“俄化物所”)签订了《中外合资 

四川绵阳利尔实业有限公司合同》,约定化材所以现金出资 108 万美元、绵阳 

亚太以现金出资72 万美元,俄化物所以技术和专用设备出资共同合资建立四川 

绵阳利尔实业有限公司。其中:化材所出资比例为 45%、绵阳亚太出资比例为 

30%、俄化物所出资比例为 25%,约定各方在领取营业执照三个月内支付其各 

 自认缴出资额的15%,其余部分在两年内缴清。1993 年2 月8  日四川省绵阳市 

外经贸委绵经贸外资[1993]字第 12 号《中外合资<四川绵阳利尔实业有限公司> 

合同、章程的批复》批准同意由化材所、绵阳亚太与俄化物所合资在绵阳兴办 

                                        1-1-31 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

四川绵阳利尔实业有限公司。1993  年 2          月 11   日公司取得外经贸川府绵字 

[1993]008 号《外商投资企业批准证书》。1993 年 2 月24  日公司取得国家工商 

行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册号为工商企合字第00601,注册 

企业名称变更为四川绵阳利尔化工有限公司,注册资本为 240 万美元。1993 年 

6  月 14  日,绵阳市会计师事务所出具了[1993]绵会字 187 号《验资报告》,确 

认截至 1993 年 5 月25  日合资三方共投入1,059,344.84 美元,详见本章“五、发 

行人历次验资情况”。在本次出资中,绵阳亚太出资未及时到位,尚欠出资款 

8.5 万美元。 

     根据 1990 年全国人大委员会修订的《中外合资经营企业法》及 1987 年国 

务院修订的《中外合资经营企业法实施条例》、1991 年国务院发布《国有资产 

评估管理办法》及国家国有资产管理局 1992 年发布的《国有资产评估管理办法 

施行细则》(国资办发[1992]36  号)相关规定,俄化物所用于出资的技术和设 

备由合资各方协议作价。 

     2、公司历次股权变动及更名情况 

     (1)第一次股权变动:绵阳亚太退出,化材所补充出资 

     由于利尔化工成立后,股东绵阳亚太未按合同规定的期限缴清其出资额, 

1995 年9 月26  日利尔化工董事会作出《关于合资各方出资股份变动的决议》, 

以当时利尔化工的注册资本为作价依据,由化材所接收绵阳亚太 30%的股权。 

化材所随后以现金和化工机械设备补足30%股权对应的72 万美元出资。本次化 

材所接收股权后补足出资经绵阳市绵咨会计师事务所审验,出具了绵咨会发 

[1995]051 号《验资报告》,确认截至 1995 年9 月30  日合资双方已足额投入注 

册资本,以上股权变动于 1995 年 11 月 9  日经绵阳市对外经济贸易委员会以绵 

经贸外资[1995]42  号文《关于“四川绵阳利尔实业有限公司”合同、章程条款 

变更的批复》批复同意,并确认公司中文名称为“四川绵阳利尔化工有限公司”。 

公司于 1996  年 4    月 7  日重新领取企业名称及股东变更后的外经贸川府绵字 

[1993]008 号《外商投资企业批准证书》,并于 1997 年3 月21  日取得国家工商 

行政管理局重新核发的《企业法人营业执照》,注册号为企合川绵总字第 

000231-1/1。 

     本次股权变动完成后,利尔化工股权比例如下表: 

                                     1-1-32 



利尔化学股份有限公司                                        首次公开发行股票招股意向书 

              股东名称            出资额(万美元)             股权比例 

               化材所                     180                     75% 

              俄化物所                    60                      25% 

               合  计                    240                     100% 

     本次股权变动及补充出资存在以下两个问题: 

     ① 绵阳亚太未在合营合同约定的期限内缴足出资,违反了合营合同的约定, 

使利尔化工的注册资本无法全部到位。 

     ② 化材所接收绵阳亚太的股权后的补充出资中有部分实物资产,该部分实 

物资产没有按照当时有关国有资产评估的规定履行立项、评估等手续。 

     发行人律师对此发表意见,鉴于: 

     ① 该等实物出资已履行了相应的过户及股权变更登记手续。截至法律意见 

书出具日,没有发生因该等实物出资引发的法律纠纷或争议; 

     ② 2006 年 11 月23  日,公司就整体变更为股份有限公司向财政部上报的国 

有股权管理方案法律意见书中已披露了上述事宜; 

     ③ 2007 年 1 月30  日,中物院院资管[2007]12 号《关于化工材料研究所 

及四川久远投资控股集团有限公司有关投资的补充批复》补充同意此次未评估 

事宜; 

     ④ 2007 年6 月21  日,财政部财防[2007]88 号《财政部关于整体变更设立利 

尔化学股份有限公司国有股权管理有关事项的批复》没有对上述事宜提出异议, 

并确认了拟设立的股份有限公司的国有股权结构。 

     发行人律师认为,绵阳亚太没有在合营合同约定的期限内缴足其认缴的出资 

额,构成违约。化材所替代绵阳亚太并以化工机械设备补足了出资,符合其行 

为时外商投资企业相关法律、行政法规和规范性文件的规定。绵阳亚太没有在 

合营合同约定的期限内缴足其认缴的出资额的行为不会影响公司的设立和存 

续,亦不会对本次发行上市构成障碍。化材所以实物补充出资在程序上存在的 

法律瑕疵不影响公司的设立及存续,亦不会对本次发行上市构成重大法律障碍。 

除上述情形外,公司设立的程序、资格、条件、方式符合当时的法律、法规和 

规范性文件的规定,并得到有权部门的批准。 

     (2)第二次股权变动:久远集团及化材所增资,公司变更为内资企业 

     2000 年4 月3  日,利尔化工董事会作出决议,决定吸收四川久远(集团) 

有限责任公司(后更名为四川久远投资控股集团有限公司)参股利尔化工,化 

                                      1-1-33 



利尔化学股份有限公司                                         首次公开发行股票招股意向书 

材所和俄化物所与久远集团三方于当日签署了 《增资扩股协议》,以当时利尔 

化工的注册资本为作价依据,增加注册资本至人民币 5,439 万元;其中久远集团 

和化材所分别向公司以现金增资2,500 万元和 1,564 万元,以当时利尔化工的注 

册资本为作价依据。绵阳同人会计师事务所对本次增资全部到位出具了绵同人 

会验字[2000]116 号《验资报告》。 

     2000 年5 月17 日绵阳市对外经济贸易合作委员会以绵经贸外资[2000]21 号 

文同意利尔化工因股权变更后外方出资比例降为 6.3%转为内资企业,不再享受 

原三资企业的优惠政策。2000 年7 月26  日利尔化工在四川省绵阳市工商行政管 

理局办理了上述股权变更的工商变更登记手续,并领取了四川省绵阳市工商行 

政管理局颁发的 5107001801170 号企业法人营业执照。 

     增资完成后,利尔化工股权结构如下表: 

              股东名称              出资额(万元)              股权比例 

               化材所                     2,595                    47.7% 

              久远集团                    2,500                    46.0% 

              俄化物所                     344                     6.3% 

               合  计                    5,439                    100% 

     此次增资未依当时国有资产管理的相关规定对利尔化工的全部资产和负债 

进行评估。 

     发行人律师对此发表意见,鉴于: 

     ① 2006 年 11 月23  日,公司就整体变更为股份有限公司向财政部上报的国 

有股权管理方案法律意见书中已披露了上述事宜; 

     ② 2007 年 1 月30  日,中物院院资管[2007]12 号《关于化工材料研究所 

及四川久远投资控股集团有限公司有关投资的补充批复》补充同意此次未评估 

事宜; 

     ③ 2007 年6 月21  日,财政部财防[2007]88 号《财政部关于整体变更设立利 

尔化学股份有限公司国有股权管理有关事项的批复》没有对上述事宜提出异议, 

并确认了拟设立的股份有限公司的国有股权结构。 

     发行人律师认为,此次未评估事宜不会影响公司的存续,亦不会对本次发行 

上市构成重大法律障碍。 

     (3)第三次股权变动:化材所无偿转让5%股权给久远集团 

     经利尔化工股东会同意,2003 年3 月30  日化材所与久远集团签署《股份转 

                                      1-1-34 



利尔化学股份有限公司                                         首次公开发行股票招股意向书 

让协议》,化材所将所持利尔化工 5%的股权无偿转让给久远集团,本次转让亦 

经中物院经营资产管理办公室资管[2003]15 号文批复同意。 

     本次股权无偿转让后,利尔化工股权结构如下表: 

              股东名称              出资额(万元)              股权比例 

              久远集团                   2,774                    51.0% 

               化材所                    2,321                    42.7% 

              俄化物所                    344                      6.3% 

               合  计                    5,439                    100% 

      (4 )第四次股权变动:原三家股东向四川天晨投资控股集团有限公司转让 

39.35%的股权 

     为加快本公司体制与机制创新,实现股权多元化,使公司以国有股权为主 

的股权结构得到改善,建立现代产权制度,进一步提高企业的核心竞争力,2003 

年 12 月 12  日经利尔化工股东会同意,久远集团、化材所、俄化物所与四川天 

晨投资控股集团有限公司(以下简称“天晨集团”)签署《出资转让协议书》, 

以利尔化工2003 年9 月30 经评估后的净资产4,486.90 万元(川政会评字[2003] 

第 031  号资产评估报告书)为转让作价依据,久远集团、化材所、俄化物向天 

晨集团将所持39.35%的股权以2,258 万元转让天晨集团。其中,久远集团以553.7 

万元转让9.65%股权,化材所以 1,589.5 万元转让27.7%股权,俄化物所以 114.8 

万元转让 2%股权。截至 2003 年 12 月24  日,天晨集团将上述股权转让价款支 

付完毕。 

       2003 年 11 月 30  日发布的国办发(2003)96 号《国务院办公厅转发国务 

院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》规定:“非 

上市企业国有产权转让要进入产权交易市场,不受地区、行业、出资和隶属关 

系的限制,并按照《企业国有产权转让管理暂行办法》的规定,公开信息,竞 

价转让。具体转让方式可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规 

定的其他方式。”截至本次股权转让的价款支付完毕之日,该通知中所提及的《企 

业国有产权转让管理暂行办法》尚未发布,非上市企业国有产权进入产权交易 

市场交易的具体程序尚未明确。因此,化材所、久远集团分别将所持的27.7%、 

9.65%利尔化工股权协议转让给天晨集团。 

     根据国发[2000]40  号,国务院授权中物院对其所投资企业中国家投资形成 

的国有资产依法经营、管理和监督。本次国有股东久远集团及化材所将所持利 

                                      1-1-35 



利尔化学股份有限公司                                         首次公开发行股票招股意向书 

尔化工的股权转让行为,作为利尔化工2003 年资产重组方案的一部分,亦经中 

物院院资管[2004]78     号文批复和院资管[2006]257       号文补充批复同意。公司于 

2004 年6 月18 日依法在四川省绵阳市工商行政管理局完成了上述股权变更的工 

商变更登记手续。 

     本次股权转让后,利尔化工股权结构如下表: 

              股东名称              出资额(万元)              股权比例  

              久远集团                   2,249                    41.35% 

              天晨集团                  2,140.2                   39.35% 

               化材所                    815.9                     15% 

              俄化物所                   233.9                     4.3% 

               合  计                    5,439                    100% 

     保荐人认为:“根据国发[2000]40  号文,中物院有权批准本次股权转让事 

项,化材所、久远集团上述股权转让行为履行了国有股权转让的有关审批程序 

和所要求的出让程序,转让行为真实有效。” 

     发行人律师认为:“化材所、久远集团上述股权转让行为履行了国有股权 

转让的有关审批程序和所要求的出让程序。” 

     天晨集团受让以上股权时,系由自然人股东出资组建的有限责任公司,注 

册资本 12000 万元,控股股东及实际控制人为自然人闵隆刚。其经营范围为: 

科技、交通、旅游、商贸等项目投资及管理咨询服务,股权投资,风险投资, 

企业资产重组的咨询服务,其住所为:绵阳市科创园创业服务中心。 

     根据发行人及其股东(久远集团、化材所)、股权转让时发行人时任董事、 

监事、高级管理人员的承诺书及相关核查,保荐人认为“在本次股权转让时, 

上述机构及自然人与天晨集团及其股东、董事、监事、高级管理人员、实际控 

制人之间不存在关联关系;中物院、久远集团、化材所以及发行人的董事、监 

事、高级管理人员未以本人或他人名义委托天晨集团代持利尔化工股权,也从 

未以本人或他人名义委托天晨集团股东代持天晨集团股权从而间接持有利尔化 

工股权。” 

     发行人律师认为:“在本次股权转让时,利尔化工及其股东久远集团和化 

材所、利尔化工董事、监事、高级管理人员、实际控制人与天晨集团及其股东、 

董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系;中物院、久远 

集团、化材所以及利尔化工的董事、监事、高级管理人员没有以本人或他人名 

                                      1-1-36 



利尔化学股份有限公司                                           首次公开发行股票招股意向书 

义委托天晨集团代持利尔化工股权,也没有以本人或他人名义委托天晨集团股 

东代持天晨集团股权从而间接持有利尔化工股权。” 

       (5)第五次股权变动:向管理层奖励并有偿转让股权 

     2004 年3 月31  日经利尔化工股东会同意,久远集团、天晨集团、化材所和 

俄化物所向陈学林、张成显、张俊、蒋勇、黄世伟、魏平、靳妍红、何勇、宋 

剑安九名经营技术团队人员以奖励和有偿转让的方式转让 12.6%公司股权,具体 

情况如下: 

           股东名称              奖励             有偿转让             合计  

           久远集团            3.569%               1.641%              5.21% 

           天晨集团            3.396%               1.562%             4.958% 

            化材所              1.295%              0.595%              1.89% 

           俄化物所            0.371%               0.171%             0.542% 

            合  计             8.631%              3.969%              12.6% 

     本次向管理层股权奖励以川政会评字(2003)第30 号《资产评估报告书》 

评估的无形资产‘二氯吡啶酸及氨氯吡啶酸的工业化生产技术’评估价值为基 

础,根据相关人员在技术成果研发和转化中的分工和贡献大小确定具体奖励比 

例。 

     本次向管理层股权转让的价格以经川政会评字(2003)第 031  号《资产评 

估报告书》评估的利尔化工净资产值为作价依据。根据该《资产评估报告书》, 

利尔化工截至 2003 年 9 月30  日经评估的净资产总额为4486.90 万元。2004 年 

久远集团、化材所向管理层有偿转让共计 2.236%的股权相对应的净资产评估值 

为 100.327 万元,转让总价格为 100.327 万元,股权转让款已于 2004 年 6 月底 

前支付完毕。 

     公司于 2004 年 7 月 12  日依法在四川省绵阳市工商行政管理局完成了上述 

股权变更的工商登记手续。 

     本次股权转让后,利尔化工股权结构如下表: 

              股东名称               出资额(万元)               股权比例  

              久远集团                  1,965.655                  36.140% 

              天晨集团                  1,870.581                  34.392% 

               化材所                    713.053                   13.110% 

              俄化物所                   204.397                    3.758% 

               陈学林                    326.34                     6.000% 

               张成显                    97.902                     1.800% 

                                       1-1-37 



利尔化学股份有限公司                                           首次公开发行股票招股意向书 

                张俊                     97.902                     1.800% 

                蒋勇                     54.390                     1.000% 

               黄世伟                    54.390                     1.000% 

                魏平                     16.317                     0.300% 

               靳妍红                    16.317                     0.300% 

                何勇                     10.878                     0.200% 

               宋剑安                    10.878                     0.200% 

               合  计                     5,439                     100% 

     中物院作为久远集团和化材所的国有资产主管单位,国发[2000]40  号文授 

权其对所投资企业国家投资形成的国有资产依法经营、管理和监督的职能,因 

此,依据国发[2000]40  号文,中物院具有相应的权限批准本次股权奖励及有偿 

转让。 

     上述股权奖励及有偿转让作为利尔化工2003 年资产重组方案的一部分,于 

2004 年 5 月31  日获中物院院资管[2004]78 号《关于对四川绵阳利尔化工有限公 

司资产重组方案的批复》(“院资管[2004]78 号”)的同意,该文件批准久远集团 

和化材所将所持部分利尔化工股权对利尔化工经营技术团队进行奖励与有偿转 

让,该文件认为:“对公司经营及技术团队实施股份奖励,奖励股权共计 8.631%, 

其中久远集团和化材所共奖励股权4.864%,按净资产评估值计为218.243 万元, 

占无形资产‘二氯吡啶酸及氨氯吡啶酸的工业化生产技术’评估价值的 21.91%, 

符合国家及院有关政策精神;向经营及技术团队转让股权 3.969%,其中久远集 

团、三所共转让2.236%,股份的计价依据为净资产评估值,符合《国务院办公 

厅转发国务院国有资产监督管理委员会〈关于规范国有企业改制工作意见〉的 

通知》(国办发[2003]96 号)精神。” 

     中物院虽以院资管[2004]78  号批准本次股权奖励与有偿转让,但未对本次 

股权奖励及有偿转让的有偿转让部分的转让方式予以明确。由于本次股权奖励 

及有偿转让行为发生时,《企业国有产权转让管理暂行办法》(“《暂行办法》”) 

已生效实施,本次股权奖励及有偿转让的有偿转让部分,没有按照《暂行办法》 

的要求在依法设立的产权交易机构中公开进行,久远集团、化材所直接以协议 

方式向利尔化工的经营和技术团队奖励和有偿转让股权,在程序上存在瑕疵。 

2006 年 11 月23  日,中物院院资管[2006]257 号《关于四川绵阳利尔化工有限公 

司资产重组方案的补充批复》批复同意了久远集团、化材所以协议方式向利尔 

化工的经营和技术团队奖励和有偿转让股权,并对实施奖励及转让的股权比例 

                                       1-1-38 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

进行确认的同时,对以协议方式有偿转让部份股权的转让价格进行了调整。2006 

年 11 月24  日,久远集团、化材所分别与陈学林等8 名利尔化工经营技术团队 

人员(原受让人之一靳妍红已退出)按中物院院资管[2006]257 号文件的要求就 

原《股权转让协议书》的股权转让价格调整签署了补充协议,并已于2006 年 11 

月30  日前补交了以上有偿转让部分应补交的股权转让价款,调整后的股权转让 

价格为 118.922  万元(假如仍将靳妍红视为受让人之一,则相应的转让价格为 

121.865 万元)。 

     由于利尔化工的国有法人股东化材所及久远集团分别为国务院举办的事业 

单位中物院的下属事业单位和全资公司,根据财政部财管字(2000)200 号《财 

政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》及 2006  年 5  月 30 

日财政部令第36 号《事业单位国有资产管理暂行办法》第六条“各级财政部门 

是政府负责事业单位国有资产管理的职能部门,对事业单位的国有资产实施综 

合管理”及第五十六条“事业单位创办的具有法人资格的企业,由财政部门按照 

企业国有资产监督管理的有关规定实施监督管理”的规定,利尔化工整体变更为 

股份有限公司的国有股权管理方案需由财政部审批。 

     利尔化学就整体变更为股份有限公司向财政部提交了《中国工程物理研究 

院关于报送整体变更设立利尔化学股份有限公司国有股权管理有关材料的函》 

及《北京市金杜律师事务所关于利尔化学股份有限公司(筹)国有股权管理的 

法律意见书》,院资管[2004]78 号、院资管[2006]257 号以及其他办理国有股权 

管理审核批复事宜需报送的材料,该等材料已向财政部披露了本次股权奖励及 

转让事宜。经财政部对上述股权奖励及有偿转让所涉及的相关文件,包括相关 

法律法规、有关机构的批文、股东会的决议、转让协议及补充协议、评估报告、 

支付凭证等进行了全面的严格的审核,并与中物院进行了多次的沟通及确认后, 

未对上述股权转让所涉及相关问题提出异议,于 2007 年 6 月21  日出具了财防 

[2007]88  号文《财政部关于整体变更设立利尔化学股权有限公司国有股权管理 

有关事项的批复》,在同意利尔化学有限公司整体变更设立利尔化学股份有限 

公司的基础上,对于久远集团、中物院化工材料研究所、香港中通投资有限公 

司及8 位自然人在股份公司中的股份数量、持股比例都进行了确认。 

     保荐人认为:“鉴于国发[2000]40  号文授权中物院对其所投资企业国家投 

资形成的国有资产依法经营、管理和监督的职能,中物院作为久远集团和化材 

                                     1-1-39 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

所的国有资产主管单位,中物院具有相应的权限批准久远集团和化材所向管理 

层奖励及有偿转让公司股权,虽然上述股权奖励及有偿转让事宜未按当时规定 

在依法设立的产权交易机构中公开进行,但鉴于中物院根据国发[2000]40  号文 

的授权以院资管[2004]78  号批准了本次股权奖励及有偿转让事宜,并以院资管 

[2006]257 号文对上述股权奖励及以协议方式有偿转让事宜进行了最终的确认; 

同时,中物院在向财政部报送利尔化学国有股权设置方案的过程中,已经把包 

括本次股权奖励及转让在内的历次股权变动情况进行了详细汇报,财政部作为 

中物院及其所投资企业国有资产的综合管理、监管机关,在审查利尔化工整体 

变更为股份有限公司的过程中,事实上亦对本次股权奖励及有偿转让相关事宜 

进行了实质审查,并在国有股权设置方案的批复中对包括久远集团、化材所、 

中通投资及8 名自然人所持股权数量、持股比例进行了确认。因此:久远集团、 

化材所向管理层奖励及有偿转让公司的股权事宜,已履行了相关审批程序,且 

取得有权部门的批准,故本次股权奖励及有偿转让批准及转让程序合法有效。” 

     发行人律师认为:“本次股权奖励及有偿转让,符合《公司法》(1999 年 

修订)的相关规定,但本次股权奖励及有偿转让的有偿转让部分在履行国有资 

产管理的相关程序过程中存在瑕疵,没有按照 《暂行办法》的要求在依法设立 

的产权交易机构中公开进行。鉴于中物院根据国发[2000]40  号文的授权批准了 

本次股权奖励及有偿转让事宜,财政部作为中物院及其所投资企业国有资产的 

综合管理、监管机关,在审查利尔化工整体变更为股份有限公司的过程中,事 

实上亦对本次股权奖励及有偿转让相关事宜进行了审查,财防[2007]88  号文件 

并未对本次股权奖励及有偿转让事宜提出异议,并对拟设立的股份有限公司国 

有股权管理方案作出确认,故相应的批准及转让程序已经完备。本次股权奖励 

及有偿转让过程中存在的瑕疵,不会导致利尔化工经营技术团队因本次股权奖 

励和有偿转让而取得的利尔化工股权存在权属争议,亦不会对本次发行上市构 

成法律障碍。” 

     (6)第六次股权变动:股东俄化物所转让所持全部股权给自然人股东陈学 

林 

     2005 年6 月 12 日,经利尔化工股东会同意,俄化物所与自然人股东陈学林 

签订《股权转让协议》,本次转让以注册资本为定价依据,双方协议定价。俄 

化物所将所持利尔化工 3.758%的全部股权以204 万元人民币转让给陈学林。公 

                                     1-1-40 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

司于 2005 年 6 月29      日依法在四川省绵阳市工商行政管理局完成了上述股权变 

更的工商变更登记手续。 

      本次股权转让后,利尔化工股权结构如下表: 

               股东名称               出资额(万元)                股权比例 

               久远集团                   1,965.655                  36.140% 

               天晨集团                   1,870.581                  34.392% 

                化材所                     713.053                   13.110% 

                陈学林                     530.737                    9.758% 

                张成显                      97.902                    1.800% 

                 张俊                       97.902                    1.800% 

                 蒋勇                       54.390                    1.000% 

                黄世伟                      54.390                    1.000% 

                 魏平                       16.317                    0.300% 

                靳妍红                      16.317                    0.300% 

                 何勇                       10.878                    0.200% 

                宋剑安                      10.878                    0.200% 

                合  计                     5,439                      100% 

       (7)第七次股权变动:股东天晨集团转让所持全部股权给中通投资有限公 

司,公司变更为中外合资经营企业 

     2005 年 8 月8  日,天晨集团因自身发展急需资金,转让股权退出,与中通 

投资有限公司(以下简称“中通投资”)签订了《关于对四川绵阳利尔化工有 

限公司出资的转让协议》。本次转让以净资产评估值(川宏评报[2005]第068 号 

 《资产评估报告书》)为定价依据,双方协议定价,天晨集团将其所持34.392% 

的股权以人民币48,080,000 元的价格转让给中通投资。2005 年 8 月23  日,利尔 

化工股东会审议通过本次股权转让,其他股东同意放弃优先购买权。2005  年 9 

月 1   日,利尔化工全体股东签署《关于组建四川绵阳利尔化工有限公司之合资 

经营合同》。2005 年 9 月 12  日,四川省商务厅以川商促[2005]110 号文《关于 

同意中通投资有限公司股权并购四川绵阳利尔化工有限公司的批复》同意此次 

转让。公司于 2005 年 9 月 14  日领取了四川省商务厅颁发的《中华人民共和国 

台港澳侨投资企业批准证书》 (编号为“商外资川府字[2005]0034  号”),并 

于 2005 年 9 月27  日取得四川省绵阳市工商行政管理局核发的《企业法人营业 

执照》,注册号为企合川绵字第000415 号,企业类型为中外合资经营。 

     本次股权转让完成后,利尔化工股权比例如下表: 

               股东名称               出资额(万元)                股权比例 

                                         1-1-41 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

               久远集团                   1,965.655                  36.140% 

               中通投资                   1,870.581                  34.392% 

                化材所                     713.053                   13.110% 

                陈学林                     530.737                    9.758% 

                张成显                      97.902                    1.800% 

                 张俊                       97.902                    1.800% 

                 蒋勇                       54.390                    1.000% 

                黄世伟                      54.390                    1.000% 

                 魏平                       16.317                    0.300% 

                靳妍红                      16.317                    0.300% 

                 何勇                       10.878                    0.200% 

                宋剑安                      10.878                    0.200% 

                合  计                     5,439                      100% 

     (8)第八次股权变动:自然人股东靳妍红转让所持全部股权给久远集团 

     2005 年 12 月30  日,利尔化工自然人股东靳妍红女士与久远集团签署了股 

权转让协议,久远集团按靳妍红女士以 4.24 万元人民币的价格受让靳妍红女士 

所持公司 0.3%的股权,此次转让以靳妍红原购买该等股权的价格为依据。利尔 

化工其他股东均一致同意此次久远集团单独回购行为。本次股权转让行为获得 

了四川省商务厅川商资[2006]154 号《四川省商务厅关于同意四川绵阳利尔化工 

有限公司股东股权转让及企业名称变更的批复》同意。公司于 2006 年 10 月 12 

日依法在四川省绵阳市工商行政管理局完成了上述股权变更的工商变更登记手 

续。  

     本次股权转让没有依国有资产管理的相关规定对相关资产进行评估。 

     发行人律师对此发表意见,鉴于: 

     ① 靳妍红将其股权转让给久远集团的价格为其原购买该等股权的价格,且 

公司从2004 年到2006 年一直有盈利; 

     ② 2006 年 11 月23  日,公司就整体变更为股份有限公司向财政部上报的国 

有股权管理方案法律意见书中已披露了上述事宜; 

     ③ 2007 年 1 月30  日,中物院院资管[2007]12 号《关于化工材料研究所 

及四川久远投资控股集团有限公司有关投资的补充批复》补充同意此次未评估 

事宜; 

     ④ 2007 年 6 月21  日,财政部财防[2007]88 号《财政部关于整体变更设立 

利尔化学股份有限公司国有股权管理有关事项的批复》没有对上述事宜提出异 

议,并确认了拟设立的股份有限公司的国有股权结构。 

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利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

     发行人律师认为,此次股权转让没有对相关资产进行评估不会造成国有资 

产的流失,亦不会对本次发行上市构成障碍。 

     本次股权转让完成后,利尔化工股权比例如下表: 

               股东名称               出资额(万元)                股权比例 

               久远集团                   1,981.972                  36.440% 

               中通投资                   1,870.581                  34.392% 

                化材所                     713.053                   13.110% 

                陈学林                     530.737                    9.758% 

                张成显                      97.902                    1.800% 

                 张俊                       97.902                    1.800% 

                 蒋勇                       54.390                    1.000% 

                黄世伟                      54.390                    1.000% 

                 魏平                       16.317                    0.300% 

                宋剑安                      10.878                    0.200% 

                 何勇                       10.878                    0.200% 

                合  计                     5,439                      100% 

       (9)公司变更名称 

     2006 年3 月27  日利尔化工董事会决议,同意公司更名为“利尔化学有限公 

司”,公司于2006 年5 月30 日取得国家工商总局颁发的(国)名称变核外字[2006] 

第 55 号外商投资企业名称变更核准通知书,四川省商务厅于2006 年9 月28  日 

以川商资[2006]154 号文批复同意公司名称由“四川绵阳利尔化工有限公司”更 

名为“利尔化学有限公司”。公司于2006 年 10 月 12 日取得四川省绵阳市工商 

行政管理局重新核发公司名称变更后的《企业法人营业执照》,注册号为企合 

川绵字第000415 号。  

      中物院作为久远集团和化材所国有资产主管单位,已经国发[2000]40  号文 

授权对其所投资企业国家投资形成的国有资产依法经营、管理和监督的职能。 

中物院以中物院院资管[2007]12  号文对以上股权转让事项涉及的国有股权演变 

进行了确认和补充批复。 

       (10)公司历次增资及股权转让定价公允性。 

     保荐人核查了上述历次增资和股权转让时相关文件,包括股东会及董事会 

的相关决议、转让协议、评估报告、支付凭证及有关机构的批文,认为:以上 

历次增资和股权转让,均得到董事会或股东会同意,当事各方在自愿平等的基 

础上,均签署了增资或转让协议,并得到了有权部门的批准,增资和股权转让 

手续完备,定价公允。 

                                         1-1-43 



利尔化学股份有限公司                                         首次公开发行股票招股意向书 

     (三)公司改制设立前后,主要发起人拥有的主要资产和主要业务  

     公司改制设立后,主要发起人久远集团拥有的主要资产和实际从事的主要 

业务未发生变化。 

     1、主要资产 

     截至2007 年 12 月31  日,久远集团主要资产有流动资产486,377,305.27 元、 

长期投资 68,091,882.61 元、固定资产 291,930,476.71 元、无形资产和其他资产 

67,257,630.76 元。(未经审计) 

     2、主要业务 

     久远集团作为中物院出资设立的国有独资公司,主要业务为授权范围内经 

营中物院国有及法人资产;科技、工业、房地产投资;提供经济担保、咨询和 

经批准的其他业务。久远集团拥有全资子公司 3 家,控股子公司 7 家,参股公 

司 12 家,详见本章“九发行人控股股东和实际控制人控制及参股的其他企业”。 

     (四)发行人改制设立前后的主要资产和实际从事的主要业务  

     本公司系利尔化学整体变更设立,公司承继了利尔化学的全部资产和债务。 

公司改制设立前后主要业务和资产均未发生变化,详见本招股意向书“第六章 

业务和技术”之“一、发行人主营业务概况”和“六、发行人主要的固定资产 

及无形资产”。 

     (五)发行人改制设立前后的业务流程  

     本公司系利尔化学整体变更设立,改制前后公司业务流程未发生重大变化。 

公司主要业务流程如下: 

                                                    原料 

                                                 加工   制造 

                                                原药、制剂 

                                      国内销售                  国际销售 

        国内外贸       国内省市        国内农药                 国际        国际农化 
          公司         县经销商          企业                  经销商         企业 

     (六)发行人改制设立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演 

变情况  

                                      1-1-44 



利尔化学股份有限公司                                     首次公开发行股票招股意向书 

     本公司改制设立以来,在生产经营方面与主要发起人不存在重大关联交易。 

     (七)发起人出资资产的产权变更手续办理情况  

     发行人系有限责任公司整体变更设立,利尔化学的全部资产及负债由发行 

人继承,全部资产均已完成产权变更手续。 

三、 发行人独立运营情况 

     本公司自设立以来,严格按照《公司法》和《章程》等法律法规和规章制 

度规范运作,逐步建立健全法人治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务 

等方面与股东分开,具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力,拥 

有独立完整的供应、生产和销售系统。具体情况如下: 

     (一)资产独立  

     本公司与股东之间的资产产权界定清晰,生产经营场所独立,不存在依靠 

股东的生产经营场所进行生产经营情况。目前本公司没有以资产为各股东的债 

务提供担保,公司对所有资产拥有完全的控制支配权。 

     (二)人员独立  

     除总经理陈学林兼任控股股东久远集团董事及有关董事、监事在股东单位 

担任职务以外,公司副总经理、财务负责人、董事会秘书专职在公司工作并领 

取报酬,未在股东单位及其下属企业担任职务,也未在与公司业务相同或相似、 

或存在其他利益冲突的企业任职。 

     公司董事、监事、总经理、副总经理及其他高级管理人员均依合法程序选 

举或聘任,不存在实际控制人和股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免 

决定的情况。 

     (三)财务独立  

     本公司设有独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理 

制度,独立在银行开户,独立纳税,独立进行财务决策,不存在货币资金或其 

他资产被股东单位或其他关联方占用的情况,也不存在为控股股东、实际控制 

人及其控制的其他企业提供担保的情况。 

     (四)机构独立  

     本公司设有股东大会、董事会、监事会,并建立了适应自身发展需要和市 

场竞争需要的职能机构,各职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方面均 

                                    1-1-45 



利尔化学股份有限公司                                         首次公开发行股票招股意向书 

完全独立,与第一大股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的现象,也不 

存在受股东及其他任何单位或个人干预公司机构设置的情形。 

     (五)业务独立  

     本公司拥有完全独立的业务运作系统,能够独立支配和使用人、财、物等 

生产要素组织和实施生产经营活动。公司控股股东和实际控制人均出具了避免 

同业竞争的承诺函,承诺不从事任何与本公司经营范围相同或相近的业务。 

四、 发行人改制设立后历次股权结构变动及重大资产重组 

情况 

     本公司改制设立至今,未进行过股权结构变动,也未进行过重大资产重组。 

五、 发行人历次验资情况 

     (一)发行人前身利尔化工1993年成立时第一期出资验资  

     绵阳市会计师事务所对利尔化工设立时第一期出资进行审核验证,并于 

1993 年 6 月 14 日出具了[1993]绵会字 187 号《验资报告》。据该报告审验:利 

尔化工截至 1993 年 5 月25  日的实际投资总额为1,059,344.84 美元,折合人民币 

6,069,940.00 元。具体情况如下: 

   出资方       出资方式          第一期应缴出资额            第一期实际出资额 

                                                                 43.63 万美元 
  化材所       人民币现金             16.2 万美元 
                                                              (合 250 万人民币) 

                                                                  2.30 万美元 
 绵阳亚太      人民币现金             10.8 万美元 
                                                              (合 13.2 万人民币) 

                                                                   60 万美元 
 俄化物所    技术、专用设备            9 万美元 
                                                             (合 343.79 万人民币) 

注:当时美元对人民币的汇率为 1:5.7299。 

     在本次验资中,根据三方鉴署的合资合同,应在营业执照领取三个月内缴 

纳第一期出资,绵阳亚太出资未及时到位,尚欠出资款 8.5 万美元。 

     (二)1995年利尔化工股东缴清全部出资时验资  

     绵阳市绵咨会计师事务所对 1995 年化材所接收绵阳亚太30%的股权后,化 

材所与俄化物所双方出资进行审核验证,并于 1995 年 11 月25  日出具了绵咨会 

发[1995]051 号《验资报告》。据该报告审验:截至 1995 年9 月30  日合资双方 

                                      1-1-46 



利尔化学股份有限公司                                        首次公开发行股票招股意向书 

已足额投入注册资本。 

     (三)2000年公司增资时验资  

     绵阳同人会计师事务所对2000 年久远集团与化材所对利尔化工增资进行了 

审核验证,并于2000 年4 月 19 日出具了绵同人会验[2000]116 号《验资报告》。 

据该报告审验:截至2000 年4 月 19 日,久远集团以人民币现金增资2,500 万元、 

化材所以人民币现金增资 1,564 万元,利尔化工增加投入资本4,064 万元,变更 

后的投入资本为 27,511,470.55  元,其中实收资本 54,391,760.00  元,资本公积 

525,994.04 元,未分配利润-27,406,283.49 元。 

     (四)股份公司设立时验资  

     岳华会计师事务所有限责任公司对公司整体变更设立股份公司的净资产折 

股投入资本金进行了审核验证,并于 2007  年 7  月 31         日出具了岳总验字[2007] 

第 020 号《验资报告》。据该报告审验:截至 2007 年 7 月 31  日,各股东以其 

截至 2006 年 9 月 30  日持有的利尔化学股权比例所折合的净资产作为对利尔股 

份(筹)的出资,利尔股份(筹)注册资本变更为 100,962,689 元。 

六、 发行人组织结构 

     (一)公司股权结构图  

                                      1-1-47 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

               中物院 
                                               津耀发展有限公司 

100%                    100%                     100% 

   久远集团               化材所                    中通投资                 8名自然人股东 

36.44%                13.11%                   34.392%                    16.058% 

                        利 尔 化 学 股 份 有 限 公 司 

                100%                100%                100% 

                绵阳康博斯化        成都利尔化学     成都福尔森国际贸 

                学有限公司          有限公司          易有限公司 

     (二)公司组织结构图  

                                             股东大会 

                        监事会 

                                              董事会 

                                                                   董事会秘书 

                                              总经理 

                       副总经理                                    财务总监 

        总    投    人    国    销    市    采    生   质    财            绵    成    成 
                                                                            阳   都    都 
        经    资    力    际                                       技 
                                                                           康    利    福 
        理    发    资    贸    售    场   购    产     安   务    术      博    尔    尔 
        办    展    源    易                                        中     斯    化    森 
                                                                           化    学     国 
        公    部    部    部    部    部    部    部    部   部    心 
                                                                           学    有    际 
        室                                                                 有     限   贸 
                                                                            限   公    易 
                                                                           公    司    有 
     (三)主要职能部门职责                                                司           限 

                                                                                       公 
                                         1-1-48                                      司 



利尔化学股份有限公司                                           首次公开发行股票招股意向书 

      部门                                      职       责 

                   日常行政管理;总务后勤管理;基础建设;仓储管理;工程技术与设备 
  总经理办公室 
                   管理 

                   上市及证券相关事务;战略管理;股东会、董事会相关工作;资本运作 
   投资发展部 
                   ;内部审计 

                   人力资源战略、体系;招聘;培训;绩效管理;薪酬福利;组织文化与 
   人力资源部 
                   结构;劳动关系 

   国际贸易部      国际市场研究与开发;进出口业务;国际登记注册 

     销售部        国内销售网络建设;国内产品销售;国内销售管理 

     市场部        市场调查与分析;市场开发;登记注册;工业设计 

     采购部        供应链管理;采购计划;物资采购 

                   产品生产;技术进步;质量、安全、环保;能源资源管理;公用工程; 
     生产部 
                   设备管理;基础设施的提供控制 

     质安部        安全管理;环保管理;质量管理;职业健康管理;分析检验 

     财务部        资金筹措与营运;财务核算与控制;财务报告 

                   技术规划;原药新产品开发;中试管理;定制合成;重大工艺攻关;项 
    技术中心 
                   目与信息管理;知识产权管理;制剂开发;生测试验 

七、 发行人股权投资情况 

     (一)发行人现拥有三家全资子公司  

     1、绵阳康博斯化学有限公司 

     绵阳康博斯化学有限公司(以下简称“康博斯”)为本公司独资设立的全 

资子公司。该公司成立于2006 年 4 月27  日,注册资本100 万元,公司注册地 

为绵阳高新区火炬西街 111 号,法定代表人李天理。 

     该公司主要经营精细化学品及其它化工中间体合成技术的开发、推广(国 

家限制项目除外)。截至2007 年 12 月31  日,该公司的总资产为980,093.52 元, 

净资产为964,960.64 元,净利润为-34,760.01 元(该数据经中瑞岳华会计师事务 

所有限公司审计)。 

     2、成都利尔化学有限公司 

     成都利尔化学有限公司(以下简称“成都利尔”)为本公司独资设立的全 

资子公司。该公司成立于2006 年 5 月 19  日,注册资本200 万元,注册地为成 

都高新区天府大道南延线高新孵化园 1  号楼,法人代表李天理。该公司主要经 

营范围为“化学原料及化学制品合成技术的研究、开发、推广(以上经营项目 

不含法律、法规和国务院决定需要前置审批或许可的项目)”。截至2007 年 12 

月31  日,该公司的总资产为1,531,730.10 元,净资产为-332,478.98 元,净利润 

                                       1-1-49 



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为-1,828,239.74 元(该数据经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计)。 

     3、成都福尔森国际贸易有限公司 

     成都福尔森国际贸易有限公司(以下简称 “福尔森”)为本公司独资设立 

的全资子公司。该公司成立于2007 年 8 月24  日,注册资本500 万元,注册地 

为成都高新区天府大道南延线高新孵化园 1  号楼,法人代表李天理。该公司主 

要经营范围为“批发及佣金代理(拍卖除外)、化工原料、化学产品(不含危 

险化学品)和化工设备,并提供上述产品的相关配套服务(国家限制和禁止经 

营的除外,涉及许可证配额管理、专项规定管理的产品按国家有关规定办理)。” 

     截至 2007  年 12 月 31   日,该公司的总资产为4,999,698.56  元,净资产为 

4,999,698.56 元,净利润为-301.44 元(该数据经中瑞岳华会计师事务所有限公司 

审计)。 

     (二)原控股子公司四川佳农科技有限公司  

     四川佳农科技有限公司(以下简称“佳农科技”)原为本公司控股子公司。 

该公司成立于 2005 年 4 月7  日,注册资本50 万元,注册地为成都市锦江区静 

渝路2 号四川农业高新产品市场二区综合楼21 楼2-4 号。该公司主要经营范围 

为“销售农药;农业技术咨询”。 

     佳农科技设立时的股权结构情况为:利尔化工出资 40           万元占注册资本的 

80%,自然人潘勇、杨立松分别出资 5 万元,各占注册资本的 10%。2006 年 3 

月28  日,佳农科技股东会同意原自然人股东杨立松以5 万元的价格转让其所持 

有佳农科技 10%股权给利尔化工。此次股权转让后利尔化工持有佳农科技 90% 

股权。2006 年 10 月23  日,佳农科技股东会同意法人股东利尔化工将其所持有 

佳农科技 90%的股权以人民币45 万元转让给自然人潘勇,此次股权转让完成后 

本公司不再持有佳农科技的股权。 

八、 发起人、持有发行人 5%以上股东及实际控制人基本 

情况 

     (一)发起人股东  

     公司发起人股东为久远集团、中通投资、化材所及陈学林等8 名自然人股 

东,其中持有公司5%以上股权的股东为久远集团、中通投资、化材所和自然人 

                                     1-1-50 



利尔化学股份有限公司                                        首次公开发行股票招股意向书 

陈学林。 

     1、四川久远投资控股集团有限公司 

     本公司发起人四川久远投资控股集团有限公司,持有本公司36,790,804 股, 

占本次发行前总股本的36.44%,为本公司相对控股股东。 

     久远集团前身为四川久远(集团)有限责任公司,经中物院批准于 1998 年 

6 月29  日成立,为国有独资公司,其出资人为中物院。久远集团在四川省科学 

城工商行政管理局注册,注册号为 5107001893109,注册资本人民币2 亿元,法 

定代表人为李天理,住所为四川省绵阳市绵山路64 号,经营范围为“授权范围 

内经营中物院国有及法人资产;科技、工业、房地产投资;提供经济担保、咨 

询和经批准的其他业务”。 

     久远集团拥有全资子公司3 家,控股子公司 7 家,参股公司 12 家,截至2007 

年 12 月31  日,久远集团总资产914,467,970.88 元、净资产405,650,066.70 元、 

2007 年净利润 50,947,351.53 元(未经审计)。 

     截至本招股意向书签署日,久远集团持有发行人的股份不存在质押或其他 

有争议的情况。 

     2、中通投资有限公司 

     本公司发起人中通投资有限公司在发行前持有本公司34,723,088 股,占本 

次发行前公司股份总数的34.392%,为本公司第二大股东。 

     中通投资于2005 年 5 月7  日在香港依据香港公司条例注册成为有限公司, 

注册编号 968930,商业登记证号35876418,注册地址香港湾仔轩尼诗道245-251 

号守时商业大厦 16 楼B 室。现任董事为张国星(持香港身份证,K233248 (5))、 

郝于田(持中华人民共和国护照,P5511077 )和王喆(持中华人民共和国护照, 

P6048596 ),法定股本为10,000.00 港元,已发行股份数目为 1 股,主营业务为 

股权投资。公司股东为津耀发展有限公司,持有其 100%的股权。 

     津耀发展有限公司于2005 年5 月3  日在香港依据香港公司条例注册成为有 

限公司,注册编号967764,商业登记证号35597333,注册地址香港永乐街西 

177-183 号永德商业中心 19 楼。现任董事为高如艳(持中华人民共和国护照, 

G10130673)、张国星(持香港身份证,K233248            (5))、郝于田(持中华人 

民共和国护照,P5511077 )、薄云(持中华人民共和国护照,S0202427)和卢 

彦昌(持中华人民共和国护照,P5135437 ),法定股本为100,000,000 港元,已 

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利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

发行股份数目为96,720,000 股,主要从事市场开发、信息收集、产品和技术研 

发、贸易及投资咨询等。现任股东为张国星,持股量是 19,344,000 股,占20%; 

天津药业集团有限公司,持股量是72,540,000 股,占75%;天津经发投资有限 

公司,持股量是4,836,000 股,占 5%。 

     截至2006 年 12 月31  日,中通投资总资产47,794,357 港元、净资产268,358 

港元、净利润为 11,772,154 港元。(以上数据已经香港展龙会计师楼审计) 

     截至本招股意向书签署日,中通投资持有发行人的股份不存在质押或其他 

有争议的情况。 

     3、中国工程物理研究院化工材料研究所 

     本公司发起人中国工程物理研究院化工材料研究所持有本公司 13,236,209 

股,占本次发行前公司股份总数的 13.11%。 

     化材所是中物院的直属研究单位,在国家事业单位登记管理局注册,事业 

单位法人证书注册号为事证第110000002085号,开办资金为人民币17,818万元, 

法定代表人为黄辉,住所为四川省绵阳市绵山路64 号,宗旨和业务范围为“含 

能材料研制,高分子材料研制,火工品研制,精细化工研制,自控设计及加工, 

相关产品开发与技术服务”。 

     化材所的职能部门包括:所办、科技处、技监处、人教处、政治部、财务 

处、军转民发展处,拥有全资企业四川省科学城海天实业总公司(以下简称“海 

天实业”)。 

     海天实业在四川省科学城工商行政管理局注册,注册号为 5107001893016, 

注册资本人民币 6500 万元,法定代表人为黄辉,住所为绵阳市绵山路64 号化 

材所内,经营范围为“精细化工产品、高分子材料及塑料制品、农药、净水剂、 

食品防腐民用爆破技术、环境检测、环保技术与设备、锅炉安装、各种光电源 

及配套件、荧光材料”。 

     截至2007 年 12 月31  日,海天实业总资产8,063.84 万元、净资产6,979.94 

万元、2007 年度净利润0.996 万元。(该数据经四川同人会计师事务所有限责 

任公司审计) 

     截至本招股意向书签署日,化材所持有发行人的股份不存在质押或其他有 

争议的情况。 

     4、陈学林 

                                     1-1-52 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

     本公司发起人自然人陈学林持有本公司9,851,940 股,占本次发行前公司股 

份总数的 9.758%。 

     陈学林先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号510702196304069372, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份董事、总经理,久远集 

团董事等职务。曾任化材所研究室副主任、主任、副所长,利尔化工总经理, 

利尔化学总经理,久远集团副总经理等职务。 

     截至本招股意向书签署日,陈学林持有发行人的股份不存在质押或其他有 

争议的情况。 

     5、张成显 

     本公司发起人自然人张成显持有本公司 1,817,328 股,占本次发行前公司股 

份总数的 1.80%。 

     张成显先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号510702195611249336, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份副总经理。曾任化材所 

303 研究室副主任、宣传部副部长,利尔化工供贸部经理,利尔化学副总经理等 

职务。 

     截至本招股意向书签署日,张成显持有发行人的股份不存在质押或其他有 

争议的情况。 

     6、张俊 

     本公司发起人自然人张俊持有本公司 1,817,328 股,占本次发行前公司股份 

总数的 1.80%。 

     张俊先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号510702196306059338, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份技术总监,曾任利尔化 

学副总经理、副总工程师,利尔股份副总工程师。 

     截至本招股意向书签署日,张俊持有发行人的股份不存在质押或其他有争 

议的情况。 

     7、蒋勇 

     本公司发起人自然人蒋勇持有本公司 1,009,627 股,占本次发行前公司股份 

总数的 1.00%。 

     蒋勇先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号 512901196912131236, 

住所为四川省南充市顺庆区红花街95 号。现任利尔股份副总经理。曾任南充嘉 

                                     1-1-53 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

陵化工厂技术厂长,四川省南充盐厂科长,利尔化工技术员、生产部主任、总 

经理助理,利尔化学副总经理等职务。 

     截至本招股意向书签署日,蒋勇持有发行人的股份不存在质押或其他有争 

议的情况。 

     8、黄世伟 

     本公司发起人自然人黄世伟持有本公司 1,009,627 股,占本次发行前公司股 

份总数的 1.00%。 

     黄世伟先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号510702196301019337, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份采购部部长,曾任利尔 

化学技术中心副主任。 

     截至本招股意向书签署日,黄世伟持有发行人的股份不存在质押或其他有 

争议的情况。 

     9、魏平 

     本公司发起人自然人魏平持有本公司302,888 股,占本次发行前公司股份总 

数的0.30%。 

     魏平女士,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号 510702196612299161, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份财务部部长,曾任利尔 

化学财务部主任。 

     截至本招股意向书签署日,魏平持有发行人的股份不存在质押或其他有争 

议的情况。 

     10、宋剑安 

     本公司发起人自然人宋剑安持有本公司201,925 股,占本次发行前公司股份 

总数的0.20%。 

     宋剑安先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号510702195607239354, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份采购部副部长,曾任利 

尔化学市场部副主任。 

     截至本招股意向书签署日,宋剑安持有发行人的股份不存在质押或其他有 

争议的情况。 

     11、何勇 

     本公司发起人自然人何勇持有本公司201,925 股,占本次发行前公司股份总 

                                     1-1-54 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

数的0.20%。 

     何勇先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号 510702196409019339, 

住所为四川省绵阳市游仙区绵山路64 号。现任利尔股份监事、总经理办公室主 

任、工会主席。曾任中国人民解放军 81226 部队连长、指导员、参谋,武警 8126 

部队参谋,利尔化学总经理办公室总务主管、总经理办公室主任等职务。 

     截至本招股意向书签署日,何勇持有发行人的股份不存在质押或其他有争 

议的情况。 

     发行人律师认为:“各发起人具有法律、法规和规范性文件规定的担任发 

起人的资格。” 

     (二)实际控制人  

     本公司实际控制人为中国工程物理研究院。公司第一大股东久远集团系中 

物院的全资公司,第三大股东化材所系中物院全资事业单位,现分别持股 36.44% 

和 13.11%,故本公司的实际控制人为中物院。 

     中物院创建于1958 年,国务院直属事业单位,是以发展国防尖端科学技术 

为主的理论、实验、设计、生产的综合性科研生产基地,科研基地主体位于四 

川省绵阳市科学城。中物院现拥有4 个国防科技重点实验室、2 个国家“863” 

计划重点实验室、100 余个科研室和30 多个生产车间及3 万多台(套)各类先 

进设备仪器,主要从事冲击波与爆轰物理;核物理、等离子体与激光技术;工 

程与材料科学;电子学与光电子学;化学与化工;计算机与计算数学等学科领 

域的研究及应用,已形成专业门类齐全、先进设备与技术保障能力相配套的科 

研生产基地。中物院拥有中科院院士 11 名,工程院院士 12 名,专业技术人员 

8000 余名,其中:入选国家“百千万人才工程”第一、二层次人选 10 名,国家 

级有突出贡献的中青年专家24 名,高级专业技术人员2000 余名。 “两弹一星” 

功勋奖章获得者:于敏、王淦昌、邓稼先、朱光亚、陈能宽、周光召、郭永怀、 

程开甲、彭桓武等杰出科学家都曾经或正在担任该院的重要领导工作。 

     改革开放以来,遵照国家关于国防科技体制改革的决定,中物院贯彻“军 

民结合”、“寓军于民”的战略方针,通过建立较为完善的民品管理体系与技 

术创新制度,不断推进技术成果转化和产业化发展,投资创办了利尔股份等多 

个科技型军转民企业。 

                                     1-1-55 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

九、 发行人控股股东和实际控制人控制及参股的其他企业 

     (一)发行人控股股东控制及参股的其他企业  

     本公司相对控股股东为四川久远投资控股集团有限公司,除控股本公司外,另有全资子公司3 家,控股子公司6 家,参股公司 12 

家,具体情况如下。 

      1、全资子公司 

   公司名称              设立及股权状况                                    经营范围                                2007 年 12 月31  日简要财务数据 

 四川省科学      该公司成立于 1996 年,注册地      主营辐射交联系列制品及高分子改性材料,塑料制品,报               总资产             40,416,387.71 元 
 城西核高技      为绵阳市绵山路 64 号,法定代      警设备及系列产品,放射性同位素制品及核废料处理;金 
 术开发总公      表人陈秀敏,注册资本 450     万   刚石砂轮;天然宝石及制品。                                       净资产              677,325.16 元 

 司              元。                              兼营综合技术服务,机械设计及加工;激光技术应用。                 净利润              -470,771.30 元 

 四川中望海      该公司成立于 2000  年 6  月 28    计算机软件的开发,计算机、办公设备、机械电器设备、               总资产             2,508,044.93 元 
 天科技有限      日,注册地为四川绵阳科学城, 通讯器材销售。 
 公司            法定代表人陈秀敏,注册资本                                                                         净资产             2,355,123.51 元 
                 200 万元。 
                                                                                                                    净利润              290,929.61 元 

 绵阳久远物      该公司成立于2001 年8 月8 日, 授权范围内的商品住宅、写字楼、综合楼、生产厂房的物                   总资产             1,438,078.59 元 
 业管理有限      注册地为绵阳市绵山路 64 号,      业管理,家政服务、茶园服务,日用百货零售。 
                                                                                                                    净资产               83,538.65 元 
 公司            法定代表人李天理,注册资本 
                 50 万元。                                                                                          净利润               87,240.44 元 

注:以上财务数据未经审计 

     2、控股子公司 

                                                                        1-1-56 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

  公司名称               设立及股权状况                                          经营范围                                2007 年12 月31 日简要财务数据 
 深圳市凯业     该公司成立于 1990 年6 月 13 日, 物业管理;电子产品和机电产品的销售。                                      总资产       12,073,134.82 元 
 实业有限责     注册地深圳市福田区八卦岭工业 
 任公司         区3-1 小区七栋三层,法定代表人                                                                             净资产        7,239,439.92 元 
                李天理,注册资本为711.45 万元, 
                久远集团持有其73.14%股权。                                                                                 净利润         66,450.15 元 

 四川银海软     该公司成立于 1992 年 11 月27  日, 计算机软件的研制、开发、生产、销售;计算机硬件、网络产品 
 件有限责任     注册地成都高新区科园一路 3 号,  及应用电子技术的研制、开发、销售及服务;现代办公设备(不含                 总资产       142,577,951.95 元 
 公司           法定代表人邹孝健,注册资本为         彩色复印机)、金融机具的开发、生产、销售;机电产品(不含汽 
                5,700 万元,久远集团持有其50.1%      车)的开发、生产、销售;经济与技术咨询服务(国家有专项规定 
                股权。                               的除外);经营企业自产产品及技术的出口业务;经营本企业及成             净资产       86,343,181.18 元 
                                                     员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技 
                                                     术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技 
                                                     术除外);经营进料加工和“三来一补”业务;智能化弱电工程设 
                                                     计与实施及相关产品的销售(法律法规禁止的和有专项规定的除               净利润        8,583,016.80 元 

                                                     外);公共安全技术防范工程设计、施工及产品的销售。 
 四川久远科     该公司成立于2000 年 12 月28  日, 生产、销售辐射交联、聚合、固化系列产品;辐射加工专用化工 
                                                                                                                           总资产       95,111,915.20 元 
 技股份有限     注册地四川省绵阳市游仙区中经         材料及制品(不含危险化学品);电力电缆高压预制式附件;辐射 
 公司           路科学城工业园区内,法定代表人       加工及技术开发服务;经营本企业自产产品及技术的出口业务; 
                                                                                                                           净资产       83,141,622.19 元 
                李天理,注册资本为4,200 万元,       经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件 
                久远集团持有其57.69%股权。           及技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品 
                                                                                                                           净利润        -4,095,397.05 元 
                                                     和技术除外);经营进料加工和“三来一补”业务。 
 四川久远纳     该公司成立于2001 年 11 月7  日, 纳米结构人造金刚石、普通人造金刚石的微粒和制品及其它相关 
                                                                                                                           总资产       10,915,779.94 元 
 米材料有限     注册地绵阳市绵山路 64  号,法定      纳米材料的研制、生产、销售。 
 公司           代表人邓全农,注册资本为 900 万 
                                                                                                                           净资产       10,298,305.98 元 
                元,久远集团持有其71.64%股权。 

                                                                                                                           净利润        1,070,554.17 元 

                                                                        1-1-57 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

 四川西普化     该公司成立于2006 年2 月 16 日, 化工原料、化学中间体、化工产品(不含易燃易爆品)的生产、销 
                                                                                                                           总资产       190,396,902.61 元 
 工股份有限     注册地绵阳高新区火炬南路 111         售;动、植物油脂的生产、加工及销售;金属包装容器的生产及 
 公司           号,法定代表人邓全农,注册资本       销售;货物进出口、技术进出口(法律法规禁止品种除外,限制品             净资产        83,188,940.57 元 
                为 5,000  万元,久远集团持有其       种凭许可证经营)。 
                80%股权。                                                                                                  净利润        10,096,768.33 元 

 四川久远电     该公司成立于2006 年4 月 18 日,  电力电缆附件、电线电缆及设备、化工材料(不含易燃易爆品)、                总资产         5,955,761.33 元 
 力技术有限     注册地四川省绵阳市科技城,法定       仪器仪表、环保设备、五金交电、电气技术咨询、电气工程安装 
 公司           代表人龚书良,注册资本为 300 万      及服务。                                                              净资产         3,899,492.22 元 
                元,久远集团持有其47%股权。 
                                                                                                                           净利润         837,176.24 元 

注:以上财务数据未经审计 

    3、参股公司 

                 公司名称                               占股份额                                公司名称                               占股份额 

     绵阳民生久远保险代理有限公司                          49%                        绵阳商业银行股份有限公司                            6.1% 

        四川久远环通电源有限公司                           29%                     四川久远新方向智能科技有限公司                         5% 

      四川久远智能监控有限责任公司                         25%                  四川省科学城绵阳海天电器有限责任公司                      5% 

       江苏长久新材料有限责任公司                         19.86%                四川省科学城久远磁性材料有限责任公司                      5% 

          四川日普精化有限公司                            17.02%                        中科成环保集团有限公司                           3.88% 

  绵阳科学城久远安防工程有限责任公司                       15%                        九州电子科技股份有限公司                           0.62% 

     (二)发起人实际控制人控制及参股的其他企业 

     本公司实际控制人为中国工程物理研究院,除久远集团外,其下另有全资子公司2 家,控股子公司2 家,具体情况如下: 

                                                                        1-1-58 



利尔化学股份有限公司                                             首次公开发行股票招股意向书 

      1、全资子公司 

   公司名称          设立及股权状况                                         经营范围                                   2007 年 12 月31  日简要财务数据 
 中国久远物      该公司成立于 1993 年 1      主营钢材、黑色金属、焦炭、重油(含烧用原油)、木材、水泥、金刚石、 
 资贸易公司      月 30  日,注册地为北京  纸张、化工原料、塑料及制品、橡胶及制品、电缆、工业锅炉、机电设                   总资产          42,800.25 万元 

                 市海淀区长春桥路5 号新      备及配件、仪器仪表、五金交电、劳保用品的销售(国家有专项专营规 
                 起点嘉园 4  号楼 2103、     定的除外);废旧设备的回收和利用;汽车批发、零售(其中小轿车直接                净资产          7,073.06 万元 
                 2105,法定代表人董杰,  销售到最终用户);经国家批准的商品(国家规定一类商品除外)的进口; 
                 注册资本4,000 万元。        承办本系统对外合资经营、合作生产、来料加工、来样加工、来件装配 
                                             和补偿贸易业务                                                                净利润           105.41 万元 
                                             兼营家用电器、日用百货、服装销售、仓库租赁 
 中国工程物      该公司成立于 1995 年 1      主营承揽环保工程项目,环保工程的技术开发、技术改造                            总资产          24,184.64 万元 
 理研究院环      月5  日,注册地为绵阳市  兼营环境评价,环保信息技术咨询服务,环保工程相关产品 
 境保护工程      绵山路 64  号,法定代表                                                                                   净资产          8,617.91 万元 
 研究中心        人赵君科,注册资本 
                 3,000 万元。                                                                                              净利润           140.07 万元 

注:以上财务数据未经过审计 

     2、控股子公司 

   公司名称                       设立及股权状况                                        经营范围                       2007 年 12 月31  日简要财务数据 
 四川科远实      该公司成立于2002 年 12 月26  日,注册地为绵阳       实业投资及项目开发                                    总资产          24,322.85 万元 
 业有限责任      市绵山路64 号建工部办公大楼内,法定代表人杨                                                               净资产          6,752.27 万元 
 公司            军,注册资本 5,000 万元,中物院持有其 86.89% 
                                                                                                                           净利润            175.7 万元 
                 股权。 
 四川中物技      该公司成立于 2004 年 4 月28  日,注册地为绵阳       高新技术及产品开发、生产、销售;科技创业              总资产          4,752.72 万元 
 术有限责任      高新区绵兴东路 153 号,法定代表人高文,注册         投资;科技成果转化,技术中介;管理咨询,              净资产          2,048.36 万元 
 公司            资本 1,611.5 万元,中物院持有其 80.67%股权。        教育培训等                                            净利润            69.1 万元 

注:以上财务数据未经过审计 

                                                                        1-1-59 



利尔化学股份有限公司                                           首次公开发行股票招股意向书 

十、 发行人股本情况及股东关联关系 

     (一)本次发行前后公司股本结构情况  

     参见本招股意向书“第二章 概览”之“五、本次发行前后的股权结构”。 

     (二)发行人股份的性质与依据  

     财政部财防[2007]88  号《财政部关于整体变更设立利尔化学股份有限公司 

国有股权管理有关事项的批复》对发行人截至2006 年 9 月 30  日的国有股权设 

置进行了批复,确认发行人总股本为 100,962,689 股。其中:久远集团、化材所 

分别持有36,790,804 股、13,236,209 股,分别占总股本的 36.44%和 13.11%,以 

上股份性质均为国有法人股。 

     本公司系经商务部 2007 年 7 月24         日商资批[2007]1227 号《商务部关于同 

意利尔化学有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》批准,由利尔化学 

有限公司整体变更设立的外商投资股份有限公司。公司于 2007 年 7 月26                   日领 

取了商务部颁发的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》(编号为“商 

外资资审A 字[2007]0063 号”),并于2007 年 8 月 1 日取得四川省绵阳市工商 

行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册号为 510700400000030,企业类 

型为股份有限公司(台港澳与境内合资)。根据上述相关文件,中通投资持有 

的34,723,088 股界定为外资法人股。其余公司股份均为自然人股。 

     (三)本次发行前各股东间的关联关系  

     本次发行前,除久远集团与化材所存在同一控制人的关联关系外,其他股 

东之间不存在关联关系。 

     (四)本次发行前前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务  

   序号       姓名        持股数量(股)       持股比例       在发行人单位任职情况 

    1        陈学林                9,851,940      9.758%           董事、总经理 
    2        张成显                1,817,328      1.800%             副总经理 
    3         张俊                 1,817,328      1.800%             技术总监 
    4         蒋勇                 1,009,627      1.000%             副总经理 
    5        黄世伟                1,009,627      1.000%            采购部部长 
    6         魏平                  302,888       0.300%            财务部部长 
    7        宋剑安                 201,925       0.200%           采购部副部长 
                                                            监事、总经理办公室主任、 
    8         何勇                  201,925       0.200% 
                                                                     工会主席 
    -         合计               16,212,588      16.058%                 - 

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     (五)发行人股东中的战略投资者持股及其简况  

     本次发行前的股东中中通投资为战略投资者,详见“第五章、发行人基本 

情况”之“八、发起人、持有发行人 5%以上股东及实际控制人基本情况”。 

     (六)发行内部职工股、工会持股、职工持股会持股或股东数量超过二百人 

的情况  

     发行人不存在内部职工持股、工会持股、职工持股会持股或股东数量超过 

二百人的情况。 

     (七)本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺  

     参见本招股意向书“重大事项提示”之“2、股份流通限制和自愿锁定承诺”。 

十一、  员工及其社会保障情况 

     (一) 员工人数及变化情况  

      2007年12月31 日             2006年12月31 日            2005 年12月31 日 

           494人                        372人                      307人 

       

     (二) 截至2007年12月31日现有员工的专业结构:  

                                员工的专业结构 

                     10.12% 
              4.45% 

       13.36%                                                         生产人员 
                                                                      研发人员 
                                                                      营销人员 
                                                                      行政管理人员 
                                                 72.06% 

                                                                                       

     (三) 截至2007年12月31日现有员工的受教育程度:  

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                               员工的受教育程度 

                       9.92%          5.67% 
                                                 11.34% 
                                                                         硕士及以上 
                                                         12.55%          大学本科 

                                                                         大专 
                                                                         中专、技校 
                                                                         其它 
                60.53% 

                                                                                        

     (四) 截至2007年12月31日现有员工的年龄分布:  

                                 员工的年龄分布 

                          4.25%    1.42% 

                                                           44.53%          30岁以下 
                                                                           30-40 
                                                                           40-50 
                                                                           50以上 
        49.80% 

                                                                                        

     (五) 员工社会保障与福利情况  

     本公司严格执行国家有关法律、法规和政策规定的社会保障、职工劳保福 

利等制度,对员工提供必要的社会保障计划,全部员工目前均参加了职工社会 

保险,社会保险由养老、医疗、生育、工伤、失业五个险种组成,并按时足额 

缴纳各项社会保险金。目前公司没有离退休人员,将来退休职工的退休金由社 

会保险机构统筹支付。 

     本公司实行劳动合同制,公司与全部员工按照《中华人民共和国劳动法》 

有关规定签订了《劳动合同》,员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享 

受权利。 

     公司按照《劳动法》的规定,结合公司实际情况执行劳动合同制度,未因 

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违反劳动管理的法律、法规和规范性文件而受到处罚。2007         年 10 月 10 日,绵 

阳市涪城区劳动和社会保障局对本公司劳动用工及缴纳社会保险费情况出具了 

无违法违规情况的说明。 

十二、  实际控制人、持有 5%以上股份的股东及作为股东 

的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及履行情况 

     (一)本公司实际控制人中物院向本公司出具了关于避免进行同业竞争的 

承诺函。 

     参见本招股意向书“第七章 同业竞争与关联交易”之“一、同业竞争”。 

     (二)本公司持有 5%以上股份的全体股东向本公司出具了关于避免进行同 

业竞争的承诺函。 

     参见本招股意向书“第七章 同业竞争与关联交易”之“一、同业竞争”。 

     (三)除上述承诺外,公司各发起人股东还出具了“股东所持股份的流通 

及自愿锁定的承诺”。 

     截至本招股意向书出具之日,上述股东均严格遵守以上承诺,详见本招股 

意向书“重大事项提示”。 

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                            第六章  业务和技术 

一、 发行人主营业务概况 

     本公司自成立以来一直主要从事吡啶类农药原药及制剂的研究、生产和销 

售,主要产品毕克草、毒莠定和氟草烟原药均是高效、低毒、低残留的吡啶类 

除草剂原药品种。产品主要出口到欧洲、美洲、大洋洲、亚洲四大洲二十几个 

国家,供国际知名农化企业制成制剂在世界范围内销售,少量产品在国内由本 

公司制成制剂销售。 

     在2006 年全国农药百强企业统计中,本公司利润总额居全国第六位、销售 

利润率居第一位。公司现为国内最大的氯代吡啶类除草剂系列产品的生产、销 

售、出口和科研开发企业,主要产品毕克草原药和毒莠定原药销量均居国内第 

一、全球第二。 (资料来源:中国农药工业协会) 

     本公司自设立以来,主营业务从未发生过重大变化。 

二、 发行人所处行业的基本情况 

     (一)行业管理体制 

     根据中国证监会2001 年颁布的《上市公司行业分类指引》,本公司所属行 

业为制造业中的化学农药制造业(代码 C4320 ),公司目前所处的吡啶类除草 

剂原药行业是化学农药制造业的一个分支。 

     化学农药制造业的行业主管部门和协会组织: 

  部门名称                                       职能 

                对全国农药生产实施监督管理,负责开办农药生产企业(包括联营、设立 
 国家发改委 
                分厂和非农药生产企业设立农药生产车间)的核准和农药产品生产的审批。 

                负责全国农药登记、使用和监督管理工作,负责制定或参与制定农药安全 
   农业部 
                使用、农药产品质量及农药残留的国家或行业标准。 

国家质量监督 
                负责农药产品生产许可证统一管理工作。 
检验检疫总局 

                化学农药行业的内部自律性管理组织,主要工作是:参与农药行业管理, 
                参与制订产业政策、中长期发展规划、技术经济法规及产品质量标准,参 
  中国农药 
                与农药生产批准证书的审核,组织本行业调查研究,掌握国内外技术发展 
  工业协会 
                动向和市场动态,协调农药产品价格,反映行业情况与困难,提出有关政 
                策建议等。 

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     本公司为中国农药工业协会第七届理事会常务理事单位。 

     (二)行业政策 

     1、中国农药行业主要法规政策 

     为加强农药登记管理,保证农药质量和安全,中国相继发布了《农药管理 

条例》、《农药管理条例实施办法》、《农药生产管理办法》、《农药登记资 

料要求》、《农药产品生产许可证实施细则》等多项与农药相关的法律法规。 

     (1)农药生产企业核准 

     我国实行农药生产企业核准制度。开办农药生产企业(包括联营、设立分 

厂和非农药生产企业设立农药生产车间),应当经国家发改委核准。国家发改 

委制定了《农药企业核准、延续核准考核要点(试行)》,从农药生产企业的 

人员、生产条件、劳动安全卫生条件、环境保护以及产品质量标准及质保体系 

等各方面制定了农药行业的具体准入条件。农药生产核准的有效期是五年。 

     (2)农药产品登记制度 

     我国实行农药登记制度。企业生产(包括原药生产、制剂加工和分装)农 

药和进口农药,必须进行登记。农业部所属的农药检定所负责全国的农药具体 

登记工作。 

     申请农药登记,按照田间试验、临时登记和正式登记三个阶段进行,取得 

农业部颁发的农药临时登记证后可进行田间示范、试销;取得农药登记证后方 

可生产、销售。 

     农药临时登记证和农药登记证的有效期分别为一年和五年。经正式登记和 

临时登记的农药,在登记有效期限内改变剂型、含量或者使用范围、使用方法 

的,应当申请变更登记。 

     (3)农药生产许可制度及农药生产批准制度 

     我国实行农药(包括原药和制剂)生产许可制度及农药生产批准制度。生 

产有国家标准或者行业标准的农药,应当向国家质量监督检验检疫总局申请办 

理农药产品生产许可证。生产尚未制定国家标准、行业标准但已有企业标准的 

农药,应当经省级主管部门初审后,报国家发展改革委批准,发给农药生产批 

准证书。 

     (4 )农药质量和技术规范 

     我国农药技术规范是以国家标准、行业标准和企业标准相结合的三级标准 

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体系,农药产品质量标准执行国家标准或行业标准,如无国家标准及行业标准 

的,由企业拟定企业标准,经省级标准化委员会、技术监督局进行标准化审查 

备案后执行。 

     (5)行政保护 

     对农药知识产权的保护除专利保护外,还可以采取行政保护。 

     农药登记保护主要针对已取得农药登记的产品。我国对获得首次登记的、 

含有新化合物的农药的申请人提交的其自己所取得且未披露的试验数据和其他 

数据实施保护。自登记之日起六年内,其他申请人未经已获得登记的申请人同 

意,不得使用前款数据申请农药登记。 

     此外,为了扩大对外经济技术合作与交流,我国于 1992 年 12 月26  日颁布 

了《农业化学物质产品行政保护条例》,对外国农业化学物质产品独占权人的 

合法权益给予行政保护,行政保护期为自行政保护证书颁发之日起七年零六个 

月。申请行政保护的农业化学物质产品应具备如下条件:1993 年 1 月 1 日前依 

照中国专利法的规定其独占权不受保护的;1986 年 1 月 1 日至1993 年 1 月 1 日 

期间,获得禁止他人在申请人所在国制造、使用或者销售的独占权的;提出行 

政保护申请日前尚未在中国销售的。 

     (6)外资进入的有关政策 

     加入 WTO     后,我国农药行业将按照中国政府承诺的时间顺序逐步对外开 

放。根据国家发改委2007 年修订并实施的《外商投资产业指导目录(2007 年)》, 

目前外资进入农药行业的有关政策为:在农药的生产制造方面,鼓励外商投资 

于高效、低毒和低残留的化学农药原药新品种及生物农药的开发与生产;2004 

年 12 月 11 日后允许外资独资经营农药的批发和零售,但经营农药的超过30 家 

分店的连锁店不允许外资控股。 

     2、世界农药管理相关政策 

     二十世纪60  年代以后,随着科学技术的发展,人们认识到农药的使用不仅 

是作为保证农业生产经济效益的重要手段,同时也会对本国的生态环境造成破 

坏,还会随空气、水体进入其它国家。因此,随着国际贸易的不断发展,世界 

经济全球化进程的加快,农药管理的国际化趋势越来越明显。具体表现在以下 

三个方面: 

     第一,农药管理要求、试验方法、资料互认、责任分担等方面的国际协调 

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力度不断加大。如联合国粮农组织在二十世纪70          年代末开始致力于协调全球登 

记审批程序和资料要求,并制定了一系列有关农药立法、登记要求、登记后管 

理、药效试验要求、环境效果和农药废弃物方面的准则,这些准则已被绝大多 

数国家采用。 

     第二,对全球环境和人类存在重大潜在危害的农药和生物技术产品实行了 

国际立法管理,规定了各签约国的责任和义务。其中对农药管理影响比较大的 

有四个国际公约或准则,即国际贸易中预先知情同意(PIC)的鹿特丹公约、关于 

持久性有机污染物(POPs)的斯德哥尔摩公约、生物安全协议(Biosafety ProtocO1) 

和关于臭氧消耗物的蒙特利尔议定书。 

     第三,农药最大残留限量(MRL)等标准逐步成为国际贸易中非贸易壁垒的重 

要内容。为保护国际贸易的正常进行,《关贸总协定》中就防止贸易壁垒做出 

了很多规定,但“为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施”可以 

免受上述规定的限制。因此,许多国家基于《关贸总协定》中对“为保护人类; 

动物或植物的生命或健康所必需的措施”未给出明确、具体的规定,出于保护 

本国企业及国内农业的目的,越来越多的使用卫生与植物卫生措施限制它国农 

产品的进口,其中比较重要的一项技术标准就是基于食品法典建立的农药最大 

残留限量。随着各国对农产品质量和食品安全性重视程度的提高,在国际食品 

贸易中,农药最大残留限量等技术标准还将发挥越来越重要的作用。(资料来源: 

 《2007 年中国农药行业研究咨询报告》—— 中研普华) 

     (三)发行人所处行业的市场分析 

     1、发行人所处农药行业的概述 

     (1)农药的定义 

     农药是指用于预防、消灭或者控制危害农业、林业的病、虫、草和其他有 

害生物以及有目的地调节植物、昆虫生长的化学合成或者来源于生物、其他天 

然物质的一种物质或者几种物质的混合物及其制剂。 

     (2)农药的地位和作用 

     农药是农、林、牧、渔业及公共卫生等部门用于防治病、虫、草、鼠害以 

及调节农作物生长的化学品,是重要的生产资料和救灾物资。农药的应用对保 

证农业丰产、提高人民生活水平有着非常重要的作用。据有关资料报道,全世 

界由于病、虫、草、鼠害而损失的农作物收获量相当于潜在收获量的三分之一, 

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如果一旦停止用药或严重的用药不当,一年后将减少收成  25 -40%             (与正常用 

药相比),两年后将减少  40 -60%以至绝产。据农业部统计,由于使用农药, 

我国平均每年挽回粮食  2,500     万吨、棉花  40   万吨、蔬菜  800   万吨、果品  330 

万吨,减少经济损失约  300     亿元。近年来,由于许多高效、低毒、低残留新农 

药的出现,农药使用的投入产出比已高达  1:10         以上;一般农药品种的投入产 

出比也达  1:4   以上。所以,农药的使用是保证农业生产经济效益的重要手段。 

随着我国人口的增长以及城市建设和工业用地的增加,耕地面积的不断减少, 

要以占全球7%的耕地供给全球25%人口的粮食需要,解决人口、粮食、耕地的 

矛盾,农药的投入至关重要。为了满足不断增长的人口的需求和人民生活水平 

的提高,提高单位面积产量是解决我国粮食问题的重要出路之一,而使用农药 

防治病、虫、草、鼠害是保证农业丰产的重要手段。在可预见的未来,农业对 

农药的依赖不会减弱。 

     (3)农药的分类 

     农药分类方法较多,有按原料来源划分的,也有根据化学成分、作用方式、 

防治对象及不同用途等进行分类的。根据用途分有: 

     ① 除草剂:用来防治农田杂草的药剂。 

     ② 杀虫剂:用来防治有害昆虫的药剂。 

     ③ 杀菌剂:用来防治植物病原微生物的药剂。 

     ④ 杀线虫剂:用来防治植物病原线虫的药剂。 

     ⑤ 杀鼠剂:用来防治害鼠的药剂。 

     ⑥ 杀螨剂:用来防治蜘蛛中有害种类的药剂。 

     ⑦ 植物生长调节剂:用来促进或抑制农林作物生长发育的药剂。 

     其中,除草剂按化学结构又可分为吡啶类、氨基酸类、磺酰脲类、酰胺类、 

芳氧丙酸类、三嗪类等 18 类。 

     实际中使用的农药产品是由农药原药和农药助剂制成的农药制剂,农药原 

药起主要作用,称为有效成分或活性成分。 

     (4 )农药行业特点 

     ① 农药行业具有明显的季节性,大部分产品属于季节性使用。一般而言, 

每年的上半年是农药生产的高峰期,而 3~9 月是农药使用的高峰期。 

     ② 化学农药行业属于精细化工产业,位于整个化工产业链的末端,农药中 

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间体、农药原药合成和制剂加工构成了完整的农药产业链。 

                             化学农药行业产业链 

     在这个产业链条上,全球企业逐步在不断分工,特别是大型跨国农药企业 

越来越专注于新药的研发以及在全球各国的产品登记和销售网络的完善和维 

护。因为在发达国家制剂的销售价格(折百)较原药价格而言可相差300%~500%, 

因此在发达国家销售农药制剂可获得更高的利润。而发达国家实行的农药登记 

制度更是不断抬高了这一门槛,导致越来越多的发展中国家的农药企业在满足 

国内农药制剂需要的同时,更多的是以原药生产企业的身份出现参与全球农药 

的产业分工,即生产出合格的原药供应给跨国农药企业。本公司现有产品即采 

取了绝大部分出口供应跨国农药企业的策略。 

     ③ 由于季节、地域、气象的差异,每个农药品种的功效都有较强的针对性, 

因此整个农药市场是由数量众多的单个品种细分市场组成。据统计,全球农药 

市场的销售额(以批发水平计)约 300 亿美元左右,由 600 余多个原药品种构 

成,平均到每个品种的市场份额约为0.5 亿美元,因此除类似草甘磷这样年销售 

额可以达到几十亿美元的品种外,绝大部分农药产品市场空间都有限。 (资料来 

源:《2007-2010 年中国农药行业市场预测与投资前景分析报告》) 

     ④ 农药对于农作物保护有快速高效、经济效益显著的特点。迄今为止,施 

用化学农药依然是与各种有害生物作斗争的最有力武器,其突出的优点是快速 

高效。从施药到药效发挥所需时间很短,甚至几分钟就见效,这对于防治一些 

暴食性害虫(如蝗虫等)有特殊意义。农药在正常使用情况下,田间防治效果 

可达  80% 以上,而在温室仓库等空间较小且较密闭的场所采用熏蒸法施药,防 

治效果可达  100% 。农药防治高效而且迅速,因而经济效益显著。 

     ⑤ 农药使用方便、适应性广。农药由于有各种各样的剂型及匹配的施药器 

械,因而可以在各种条件下灵活地采用合适的施药方法。 

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      2、国际农药行业现状及发展趋势 

      (1)国际农药市场进入成熟期 

      国外农药工业起步早,知识产权保护制度完善,农药工业已从高速增长时 

期进入成熟期,目前国际农药市场总量稳中有升。全球农药市场经过20 世纪60~ 

90 年代的迅速增长,在90 年代中期达到高峰后,经历了几年的下降期,而后逐 

渐步入一个稳定期,近几年全球农药市场的销售额(以批发水平计)稳定在 300 

亿美元左右。据Phillips McDougall 预测,2009 年全球农药市场销售额有望达到 

320 亿美元,较2006 年增长约6.52%。 

                                         世界农药销售额 
          亿美元 

       350 
                                                                                307.3 311.9 
                                                                                            300.4 
                                   292.2 290.9 290.0 
       300                                          280.9 278.3 
                              264.0                            257.6       267.1 
                                                                     251.5 
       250 

       200 

        150 
                        116.0 

        100 

         50        27.0 
              8.5 

          0 
             1960 1970 1980 1990 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 

            数据来源:Phillips McDougall 

      除草剂、杀虫剂和杀菌剂三大种类农药是国际农药市场的主体。2005  年除 

草剂、杀虫剂、杀菌剂占整个农药市场销售额的比例为 48 :25 :24,除草剂在目 

前占有全球最大的农药市场份额,从 2000 年至 2005 年其销售额上升了 16%。 

根据Phillips McDougall 预测,至2009 年除草剂、杀虫剂和杀菌剂的销售规模较 

2005 年将分别增长 2.9%、2.7%、13.2%,各自占整个农药市场销售额的比例将 

调整为 46 :25 :26,除草剂仍将是全球最大的农药市场品种,杀菌剂将超过杀虫 

剂上升至第二位。 

                                              1-1-70 



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                              全球三大类农药市场比重 

        60% 

        50% 

        40% 

        30% 

        20% 

        10% 

         0% 

              1960   1970   1980   1990   2000   2001   2002   2003    2004   2005 

             数据来源:Phillips McDougall        除草剂    杀虫剂    杀菌剂   其他 

     (2 )面临越来越大的环保压力,国际农药工业向高效、低毒、低残留方向 

发展 

      随着人类社会对环境生态保护意识和食品安全意识的日益强化,国际社会 

对危险化学品特别是高毒农药,提出越来越严格的要求,高效能、低用量甚至 

超低用量的农药品种逐渐取代常规农药。未来世界农药的发展方向是:低毒、 

低残留、高生物活性和高选择性,发展超高效、对环境友好的农药取代高毒、 

不安全农药已成为当前农药工业发展的首要任务。 

     (3)农药行业研发投入不断加大 

     农药行业对技术的依赖程度很大,全球大型农药公司之间的竞争主要表现 

为研发和创制新产品的能力竞争。随着环保及农药登记的要求越来越高,农药 

新品种的开发难度越来越大,研究开发费用激增,速度也逐渐减缓。根据Phillips 

McDougall 统计,研制一个新活性成分需要经过 140,000 个化合物的筛选,从研 

制到商业化平均需要 9.1 年,耗资2.1 亿美元。过高的研发成本导致中小企业逐 

渐放弃新品种的开发,农药新品种的开发已基本垄断在六家研发型的跨国农药 

公司手中。根据Phillips        McDougall 的最新统计,1980~2005 的25 年间,六家 

领先企业共推出农药新品种220 个,占全球的70%。 

     (4 )国际农药市场趋向高度集中和垄断 

      由于农药新产品开发具有高风险、高投入和周期长的特点,为加强研究开 

发实力,加强产品销售力度,寻求规模效应和协同作用,增加市场份额,降低 

成本,增加利润,公司兼并、合并更趋频繁。目前全球最大的农药公司都是数 

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次购并的结果,2002  年全球农药行业形成了由六家大公司(德国拜耳、瑞士先 

正达、德国巴斯夫、美国陶氏、美国孟山都和美国杜邦)主宰全球农药市场的 

格局。2006 年这六家公司年均销售额均超过20 亿美元,合计销售额达到252.94 

亿美元,占全球农药市场的 84.2%,具有主宰全球农药市场的绝对优势,最大的 

两家德国拜耳和瑞士先正达分别占全球22.30%和21.23%的市场份额。 

                        2006 年世界六大农药公司及其销售额表 

          排名                   农药公司                  销售额(亿美元) 

            1                    德国拜尔                          66.98 

            2                  瑞士先正达                          63.78 

            3                    美国陶氏                          33.99 

            4                  德国巴斯夫                          33.49 

            5                  美国孟山都                          33.16 

            6                    美国杜邦                          21.54 

                            合计                                 252.94 

     注:数据来源于AGROW 

     (5)非专利农药类企业迅速发展 

     全球农药公司可分为研发型农药公司和非专利农药公司。前者主要从事新 

农药的创制并拥有专利,这类公司主要是六家跨国农药企业和个别日本公司, 

开发拥有知识产权的创制农药产品后,单个创制农药产品年销售额可达 10 亿甚 

至几十亿美元,可独占市场 10 年甚至更长时间,形成了“知识产权农药——丰 

厚利润—— 巨额开发研制——新的知识产权农药”的良性循环。 

     非专利农药公司又称仿制类企业,主要生产专利期已满或不受专利约束的 

仿制农药,这类公司数量最多,最大的两家非专利农药公司是以色列的马克西 

姆——阿甘和澳大利亚的纽发姆。 

     从90 年代中期开始,仿制农药就成为全球农药市场的主体。2001 年仿制农 

药占全球农药市场的65%,  2007 年底已达到71%。由于仿制农药在知识产权、 

安全性、作用对象等方面不存在疑义,且省去开发费用,其销量往往比在专利 

保护期内有很大提高。随着许多高效、低毒农药专利期满以及各国加大对仿制 

农药生产技术的研究,数年内仿制农药仍将会持续快速发展。近五年来,中国 

和印度的仿制农药生产增长很快,这两个国家仿制农药生产商的数量最多。 

     (6)全球分工协作带动农药原药生产的转移 

     跨国农药集团在经济全球化的背景以及巨大的环保压力下,充分利用外部 

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的优势资源,重新定位、配置企业的内部资源。这些公司将主要掌握研发和销 

售渠道,而把农药原药的制造逐步转移到其他有成本优势和技术基础的国家, 

最主要是指中国和印度。 

     (7)生物农药冲击传统农药市场格局,但化学农药仍将是全球农药的主体 

      自1996 年生物农药进入农药市场,市场增长迅速,目前生物农药市场销售 

额已达成 3 亿美元,约占农药市场份额的 1%,预计每年年产值上升 10%~20%, 

对传统农药市场格局形成一定冲击。预计在今后相当时间内,化学农药仍将是 

全球农药的主体。联合国粮农组织认为,化学合成农药仍将保持其在世界有害 

生物防治中的重要地位。德国联邦生物研究所和美国国家研究委员会也分析, 

在至少 50 年内,化学农药仍是全球植物保护的主体。 

     3、国内农药行业现状及发展趋势 

     (1)国内农药工业产销量逐年上升,市场仍处于上升期 

     我国农药产量与销售额逐年上升。根据国家统计局的统计,  2006 年我国农 

药产量达 129.6 万吨,居世界第一位,产量从2000 年到2006 年翻了一倍。2006 

年我国农药行业销售额达 753  亿元,销售额五年来增长了 2.4  倍,年复合增长 

19%,尤其是近两年增速均在30%以上。我国目前已是全球第5 大农药消费国, 

占全球农药市场销售额的6%,居于美国、法国、日本和巴西之后。 

                                  我国农药原药产量 

                万吨 
            140                                                             129.6 

            120 
                                                                    103.9 
            100                                       86.3    87.0 
                                               82.2 
             80                         72.1 
                                 64.8 
             60 
                         41.7 
             40 
                  22.8 
             20 

              0 
                  1990    1995   2000   2001   2002   2003    2004   2005   2006 

                 数据来源:国家统计局 

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                                 我国农药行业年销售额 
                亿元                                                        增长率 
                                                                          753 
             800                                                                 40% 

             700                                                 625             35% 

             600                                                                 30% 
                                                        469 
             500                                                                 25% 

             400                               347                               20% 
                                      304 
                             282 
             300    260                                                          15% 

             200                                                                 10% 

             100                                                                 5% 

               0                                                                 0% 
                    2000     2001     2002    2003     2004     2005     2006 

                 数据来源:国家统计局 

      (2)国内农药以杀虫剂为主,种类结构及品种结构逐步趋向合理 

      2006 年,我国农药总产量中除草剂、杀虫剂和杀菌剂的比例分别为 30%、 

39%和 8.6%。我国农药品种呈现除草剂产量逐年上升,杀菌剂产量平稳,杀虫 

剂产量逐年下降的格局,这显示出我国农药种类结构逐步趋向合理。同时我国 

农药已改变了“三个 70%”(即杀虫剂占产量的 70%、有机磷占杀虫剂总产量 

的 70%、高毒有机磷品种占有机磷的 70%)的不合理格局,农药品种结构也得 

到逐步改善。 

                               我国三大类农药产量比例 

       70.0% 
                  61.3%     59.1% 
       60.0%                          55.9%     55.4% 
                                                           48.9% 
       50.0% 
                                                                     41.8% 
                                                                               39.0% 
       40.0% 
       30.0%                       24.6%     24.4%      26.4%     28.6%     30.0% 

                         20.0% 
               17.9% 
       20.0% 
                     10.6%     9.7%       9.1%      9.3%      9.3%      10.1%      8.6% 
       10.0% 

        0.0% 
                  2000      2001      2002       2003      2004      2005       2006 

                  数据来源:国家统计局                   除草剂    杀虫剂    杀菌剂 

      (3)我国农药出口量逐年上升,已成为农药出口大国。 

      我国农药出口量近几年逐年大幅上升,从 2000  年出口 16.18  万吨增长至 

2006 年39.8 万吨,增长 146%,我国已成为世界农药出口大国。 

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                              我国农药进出口量及增长率 

              万吨 
            45                                                                     50% 

            40                                                                     40% 

            35                                                                     30% 

            30 
                                                                                   20% 
            25 
                                                                                   10% 
            20 
                                                                                   0% 
            15 
            10                                                                     -10% 

             5                                                                     -20% 

             0                                                                     -30% 
                  2000      2001     2002      2003     2004     2005      2006 

                       进口量       出口量      进口量增长率      出口量增长率 

                数据来源:海关总署 

      从出口的产品结构上看,除草剂、杀虫剂和杀菌剂的比例分别占数量的 

48%、31%和 15%,占金额的 42%、34%和 19%。10 年来农药出口的年均增幅 

近 20%,除草剂和杀菌剂出口的年均增幅近 30%。出口产品主要以原药为主, 

居于我国出口前 10 名的农药产品,包括除草剂中的草甘膦、百草枯、莠去津、 

2,4-D,杀虫剂中的甲胺磷、阿维菌素、吡虫啉,杀菌剂中的多菌灵、戊唑醇、 

百菌清。 

      (4 )国内农药行业存在的主要问题 

      ① 农药产业结构不合理,产业集中度低 

       国内农药行业产业结构不合理,主要体现在:一是农药企业众多,截至2006 

年底,我国正式登记的农药企业达2000 多家。二是大部分规模较小,至今尚没 

有具有国际竞争能力的龙头企业,缺乏竞争力。2006  年中国前六位农药企业的 

销售总额为 147.83 亿元人民币,只占2006 年国内农药企业销售总额的 19.63%, 

而2006 年世界前六位公司的销售总额为252.94 亿美元,占2006 年全球农药销 

售总额 84.2%。2006  年国内销售额最大的农药企业红太阳集团有限公司销售额 

达到40 亿人民币,但其中农药销售额也不超过 10 亿人民币,而2006 年世界前 

六位中销售额最小的美国杜邦公司农药销售额也达到21.54 亿美元。 

                  2006 年国内农药行业主营收入前六名的农药企业 

    排名                          企业名称                              主营收入(万元) 

      1       红太阳集团有限公司                                             401,293 

      2       江苏扬农化工集团有限公司                                       300,500 

      3       浙江新安化工集团股份有限公司                                   276,475 

      4       南通江山农药化工股份有限公司                                   190,141 

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     5       沙隆达集团公司                                            174,296 

     6       江苏苏化集团有限公司                                      135,582 

                           合计                                      1478,287 

                 2006 年国内农药行业利润总额前六名的农药企业 

    排名                       企业名称                           利润总额(万元) 

     1       浙江新安化工集团股份有限公司                              46,808 

     2       江苏扬农化工集团有限公司                                  20,099 

     3       红太阳集团有限公司                                        10,821 

     4       常州康美化工有限公司                                      10,746 

     5       江苏常隆化工有限公司                                      10,571 

     6       利尔化学有限公司                                          10,251 

                           合计                                       109,296 

资料来源:《中国石油和化工经济分析》 

     总体而言,我国农药企业并未向产业渐趋集中的方向发展,农药产业结构 

仍存在生产企业众多、厂点分散、大宗产品不能形成大规模生产的问题。 

     ② 产品结构不合理 

     我国目前可生产 300  多种原药,常年生产的有 270  多种,产品结构表现不 

合理的地方主要是:杀虫剂比例高,杀菌剂比例偏低;高毒农药比例高,高效 

低毒农药比例较低;老剂型多,新剂型少,制剂质量差。 

     ③ 创新能力弱、技术水平低 

     我国虽是农药大国,但还不是农药强国。我国农药科研开发水平与发达国 

家相比较还存在较大的差距,国内还没有建立起符合国际标准的农药科研开发 

体系,包括新化合物设计、合成、生物测试、剂型加工、工艺和工程研究、制 

造、安全评价以及“三废”治理、标准、专利许可证和知识产权保护等;同时 

企业研发投入少、创新能力弱,一直是困扰我国农药工业深层次的关键问题, 

产品更新换代缓慢,无法及时跟上和满足市场需求,由此造成我国的农药产品 

在国际分工中处在低端领域。 

      目前,国外农药生产普遍采用计算机程序控制,实现了高度自动化,产品 

收率高、质量稳定;设备大型化,单条生产线的能力也高于国内。我国只有少 

数几个企业在个别产品生产中实现了自动化控制,大多数企业虽然采用了工艺 

参数集中显示,但操作控制主要还是采用就地控制或手动遥控,生产能力的扩 

大大多是低水平的重复。上述差距最终反映在产品收率和原药含量上,我国农 

药原药收率比国外平均低 10%左右,含量比国外平均低 10%~25%。 

                                       1-1-76 



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     ④ 能耗大、污染重及资源浪费等问题突出 

     我国大部分农药原药生产能耗较大、环境污染严重、附加值低,原药生产 

过程中的未反应原材料和副产物回收率很低。 

     4、行业竞争情况 

     从上述国际国内市场及发展趋势对比来看,我国农药企业与国际农药跨国 

企业相比,差距很大。跨国农药企业不仅在农药新产品创制领域拥有巨大的领 

先优势,而且通过产品登记制度控制了全球的农药制剂营销网络,在产品品种 

及市场均具有巨大优势,大多形成了“知识产权农药——丰厚利润—— 巨额开 

发研制——新的知识产权农药”的良性循环。而我国农药企业生产的绝大多数 

品种为市场较为成熟、技术要求相对较低的仿制品种,同品种生产企业数量众 

多,产能过剩,同质化严重,缺乏品种创新与技术创新,专业化程度低,导致 

我国农药行业销售利润率较低。 

                       我国农药行业销售利润率走势 

     5、发行人所处细分行业市场供求现状及趋势分析 

     本公司主要产品为毕克草、毒莠定及氟草烟原药,均为吡啶类除草剂。 

     除草剂是目前全球市场占有率最大的农药种类,其市场份额已成为衡量一 

个国家在作物保护上的先进程度的标志之一。据《世界农药新进展》资料,国 

际农药市场按2004 年除草剂使用比例由高到低排序为:北美地区、拉美地区、 

欧洲地区、亚洲地区、中东与非洲地区,其中北美地区最高为67.8%,而中东与 

非洲地区最低,仅为33.9%。 

     根据化学结构不同,除草剂可分为 18 类,年销售额排名前十的除草剂种类 

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销售见下表: 

                          销售前十名的除草剂种类市场销售预测表 
                                                                                 单位:亿美元 

      除草剂种类                2004年                  2009年               2009/2004(%) 

       氨基酸类                    36.5                    31.5                   -13.8 

       磺酰脲类                   17.39                     18                     3.5 

        酰胺类                    13.32                   12.65                    -5.0 

      芳氧丙酸类                   9.1                     9.55                    4.9 

        三嗪类                     7.39                    6.8                     -8.0 

        吡啶类                     6.73                    7.7                     14.4 

     二硝基苯胺类                  5.61                     5                     -10.9 

      苯氧乙酸类                    5                      5.2                     4.0 

       联吡啶类                    4.4                      4                      9.1 

      其他结构类                  18.84                    23.5                    24.7 

注:以上数据来源于《世界农药新进展》 

      由上表可以看出,吡啶类除草剂未来几年内在除草剂市场中的份额还将提 

高。 

      吡啶类除草剂已有近半个世纪的历史,主要品种由美国陶氏益农创制。1963 

年陶氏益农首先开发并上市推出第一个吡啶类除草剂毒莠定,随后陆续开发出 

毕克草、绿草定、氟草烟等产品。因而美国陶氏益农是全球吡啶类除草剂市场 

的领先者,也是该类技术的原创者。吡啶类除草剂多为生长素转移抑制剂,使 

植物生长畸形,能量耗尽而死亡,由于其以上优异的特性市场发展迅速,成为 

当前除草剂市场受到广泛关注的一类重要除草剂。2004年吡啶类除草剂的全球 

销售额为6.73亿美元,位居第十四大农药类别,第七大除草剂类别,分别占2004 

年全球农药销售额和除草剂销售额的2.2%和4.6%,比其2003年的5.95亿美元销售 

额和1998年的5.03亿美元销售额分别增长了13%和34%,预计到2009年吡啶类除 

草剂的销售额将增长14.4%,达到7.7亿美元,将是增长速度最快的除草剂品种之 

一,并有望上升为第六大除草剂类别,第十三大农药类别。 

      目前吡啶类除草剂共有14 个品种,其中占有一定市场的有 9 个,以最早开 

发的毒莠定销售市场最大。 

                           2003 年吡啶类除草剂品种市场销售统计 
      品种        销售额(亿美元)      上市日期        占同类份额        1998-2003 增长率 
 毒莠定                   1.5              1963            24%                   4.6% 
 氟草烟                  1.15              1985           18.4%                  3.9% 
 毕克草                  1.05              1975           16.8%                  3.1% 
 绿草定                  1.05              1979           16.8%                 10.1% 

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 吡氟酰草胺            0.8            1985          12.8%              -4.4% 
 氟硫草啶             0.25            1990          4.0%               20.1% 
 噻草啶               0.22            1997          3.52%              49.0% 
 氟啶草酮             0.15            1981          2.4%               -5.6% 
 氟吡酰草胺           0.08            2002          1.28%                - 

注:以上数据来源于《世界农药新进展》 

     由上表可以看出,本公司目前的主要产品毕克草、毒莠定、氟草烟均为吡 

啶类除草剂中的核心品种,随着吡啶类除草剂未来几年市场稳步增长,预计本 

公司主要产品市场在未来几年仍将保持稳步增长。 

     (四)进入本行业的主要壁垒  

     1、准入壁垒 

     我国对农药企业实行核准制,开办农药企业必须达到规定条件经核准同意 

后方可从事农药生产销售,未经核准的企业不得从事农药产品生产销售。自2006 

年7  月1  日起,我国将农药企业核准的注册资金条件提高了2倍,今后还将进一 

步提高农药行业的准入门槛。同时,我国对农药产品实行登记许可制,生产许 

可制度及农药生产批准制度,执行农药质量技术规范要求,农药产品在生产销 

售前必须获得登记证、生产批准/许可证,并取得质量标准认定,即通称的“三 

证”齐全。 

     2、市场先行壁垒 

     目前,在经济越发达的地区,消费者越重视产品品质。由于农药产品品质 

原因导致的赔付成本极高,国际知名农药供应商出于对自身产品品质的保证和 

满足其自身参与全球竞争的需要,在原药采购上非常关注产品质量的保障、合 

作的长期性和稳定性,一般不会轻易更换原药供应商。 

     对农药原药出口商而言,先行占领市场往往会获得更多的市场优势,这是 

跨国农药公司基于其全球竞争战略进行的合理选择。对后专利时期的农药产品 

而言,先期突破该类产品的生产工艺、形成规模化生产的企业,就可以通过长 

期的品质保障和稳定的供应,先行与区域市场领先的农药供应商形成战略合作 

关系。这种合作关系具有一定程度的排他性,即使出现新的竞争者,为规避产 

品品质、供应风险以及重新登记所花费的时间及成本,跨国农药企业也会优先 

选择原有供应商。 

     3、技术壁垒 

     农药行业的技术壁垒来自两方面,一方面是新药创制和产业化的壁垒,这 

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一壁垒已经成为跨国农药企业形成并保持其在该领域竞争优势的核心要素;另 

一方面则来自生产环节中工艺技术的突破和优化,这成为后专利时代农药生产 

中农药生产企业的核心竞争力。 

     4、环保壁垒 

     农药企业的环保壁垒主要体现在两个方面: 

     一方面,一些高毒性、高残留、大用量及有不良影响的农药被限制使用或 

禁用。2001年通过的POPs公约要求对列入名单的对环境有持久性污染的农药和 

化工品禁止生产和逐步销毁。欧盟的REACH法案中列入进口“黑名单”的农药 

达450多种,其中涉及我国正在生产、使用及出口的氧乐果、稻瘟灵、丁草胺、 

莠去津等60多个品种。日本从2006年5月29 日开始实施《食品中残留农业化学品 

肯定列表制度》,这项制度是针对进口农产品的新规定,涉及了所有农业化学 

品的管理,使得农产品检测项目成倍增加。 

     这些都意味着国际市场对农药的使用和进口将采取越来越严格的管制,要 

求我国农药出口企业要积极实现产品种类和生产技术上的升级换代,在质量控 

制、检验、登记方面要负担更高的成本和更长的时间周期,提高了农药产品出 

口的市场门槛。 

     另一方面,随着各国环保要求的日益严格,近年来各国都加强了对农药生 

产企业的环保要求。农药生产企业必须适应环境保护法律法规的要求,在农药 

生产过程中,采用清洁生产工艺和适当的末端治理措施,将农药生产对环境影 

响降低到最低程度,而我国很多农药企业还远远达不到环保的要求。 

     (五)影响本行业发展的因素  

     1、有利因素 

     (1)产业政策扶持 

     我国一直重视农业发展,不断加大对农业的投入,对农药、化肥等支农产 

品实行扶持政策,鼓励发展农药产业及农药新品种、新制剂。 

     目前我国农药行业享受农药产品增值税税率为13%的优惠政策,低于普通化 

工产品增值税17%的税率,据估计2005年农药行业享受的增值税税收优惠达20 

亿元,占当年全行业利润(约为33亿元)60%以上。 

     国家发改委制订、国务院批准发布的《产业结构调整指导目录(2005年本)              》 

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将“高效、低毒、安全新品种农药及中间体开发生产”列为化工类国家鼓励产 

业。 

     国家发改委2007年颁布《外商投资产业指导目录           (2007年)》将“高效、 

安全农药新品种和高性能农药新剂型的开发与生产”列为化学原料及化学品制 

造业类国家鼓励外商投资产业。 

     根据国务院颁布《关于实施西部大开发若干政策措施的通知》《关于西部 

大开发若干政策措施的实施意见》,国家税务总局颁布财税〔2001 〕202号规定, 

对设在西部地区国家鼓励类的内资企业和外商投资企业,在2001年至2010年期 

间,减按15%的税率征收企业所得税。 

     (2)巨大的市场需求 

     近几年我国农药产量与销售额逐年上升,预计今后几年我国农药行业还将 

有很大的发展空间。首先,随着国家积极的“三农政策”和“新农村建设”的 

实施,及农产品价格上涨,农民收入可能将迎来建国以后的第三个增长期,必 

将加大对农药这一生产资料的投入。其次,农业劳动力从农业向工业的转移、 

从农村向城镇转移性,已成为大趋势,农民精耕细作的耕作方式会逐步改变, 

这将会相应增加农药使用量。再次,农村蔬菜水果等经济作物种植面积持续增 

长,将带动农药消费的增长。据国外权威咨询机构预测,未来几年我国农药消 

费将以5%~7%的速度增长,至2010年占全球农药市场份额将由6%上升至8%, 

跻身于第三或第四大国。 

     (3)高毒农药退出给品种结构优良的企业带来发展的机遇 

     自2007年1月1日起,国内全面禁止甲胺磷、对硫磷、甲基对硫磷、久效磷、 

磷胺五种高毒农药在农业生产中使用。这五种高毒农药占国内杀虫剂市场的 

15.6%,据统计,到2007年底现有产量中约有9~10万吨高毒农药将退出国内市场, 

同时高效、低毒、低残留的农药不断取代老品种将成为一个长期趋势,给国内 

农药市场留下巨大的市场缺口,品种结构优良的企业将迎来发展的机遇。 

     (4 )农药原药生产向中国转移给我国农药原药企业带来了机遇。 

     随着全球经济一体化,国内外农药市场已经逐步融为一体,全球农药生产 

向新兴国家尤其是中国的转移趋势渐趋明显。我国农药工业的基础良好,劳动 

力成本和环保治理成本低,在国际上具有较明显的比较优势,中国有望逐步成 

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为高质量、低成本的后专利期农药原药制造基地,我国农药生产企业将逐步成 

为跨国农药企业的原药供应商。 

     2、不利因素 

     影响我国农药发展的不利因素主要有:产品结构不合理、产业集中度低、 

创新能力弱、能耗大、污染重等方面,详见本章节“(三)发行人所处行业的 

市场分析”中“3、国内农药行业现状及发展趋势”之“(4 )国内农药行业存 

在的主要问题”。 

   (六)本公司与上下游产业链的关系  

     农药中间体、农药原药合成和制剂加工构成了完整的化学农药产业链,本 

公司主要从事农药原药的合成。合成技术是原药合成企业生产的关键。公司生 

产所需原材料主要为2-氰基吡啶、液碱、液氯、盐酸、水合肼等化工原料,除2- 

氰基吡啶外,均为大众化产品,价格波动幅度较小,且国内生产厂家较多。本 

公司已具备了合成生产所必需的中间体(2-氰基吡啶)的能力,但目前仍依靠外 

购解决,2005年前该产品全部依靠进口。2005年以来,已有3-4家国内企业突破 

了该中间体合成技术,从2005年起公司2-氰基吡啶采购渠道逐步多元化,开始通 

过国内企业实现部分采购,并不断提高该产品的国内采购比例,购买价格也较 

从国外购买有所降低,由此大幅降低了对主要2-氰基吡啶供应商的依赖。 

     本公司所产原药被用于制成直接对生物体产生药理作用的制剂,原药与制 

剂处于上下游产业链的关系,下游农药制剂的消费需求将直接影响原药的需求。 

本公司目前生产的吡啶类除草剂原药以外销为主,销售对象为国际知名农化企 

业。这些客户从本公司采购上述产品,主要是基于其全球竞争战略上的产业分 

工——即侧重于新品种的创制和终端市场的品牌推广和市场维护,以此攫取高 

额利润,而把制造环节放在中国和印度这样的发展中国家。同时这类国际农化 

企业的相互竞争也有利于维护本公司主要产品的价格和利润率。 

 三、 发行人面临的主要竞争情况 

     (一)公司在行业内的竞争地位  

     公司是全球范围内继美国陶氏益农之后最先全面掌握氰基吡啶氯化工业化 

关键技术的企业。公司以自主开发的气相氯化技术为先导,在国内率先开发出 

了氯代吡啶系列产品中的毕克草、毒莠定、氟草烟等除草剂产品,并且成功的 

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开拓了该系列产品的国际、国内市场,目前本公司原药产品已在英国、美国、 

澳大利亚等二十几个国家由当地农药企业作为制剂原料药注册登记并在以上国 

家销售。公司已成为全球排名第二的氯代吡啶类除草剂原药供应商,市场份额 

仅次于美国陶氏益农公司。根据国家统计局统计(限额以上 764  家企业),本 

公司 2006 年农药销售收入及利润总额,在全国农药百强企业中排名第 49 位、 

第 6  位,销售利润率在全国农药百强企业中居行业首位,出口交货值在全国农 

药百强企业中排名居 16 位。 

     (二)公司在行业内的竞争对手  

     1、国际市场 

     就本公司现有主要产品毕克草、毒莠定、氟草烟原药而言,全球最大的生 

产商为美国的陶氏益农。陶氏益农是主要吡啶类除草剂的原创者及生产技术的 

创新者,也是全球该类产品最大的制剂经销商,本公司亦有部分原药销售给陶 

氏益农。因此,就原药的生产销售而言,陶氏益农是本公司重要的长期销售客 

户之一,就上述产品在国内的制剂销售而言,本公司与陶氏益农具有竞争关系。 

     陶氏益农具体生产情况如下: 

  序   主要 
                               生产情况                          国内销售情况 
  号   产品 
                全球最大的生产商,估计年产量约 1,500      主要用于油菜,在国内市场有 
  1   毕克草 
                吨,产量位居全球第一。                    少量制剂销售 
                全球最大的生产商,估计年产量约 1,600 
  2   毒莠定                                              无 
                吨,产量位居全球第一。 
                全球最大的生产商,估计年产量约 1,500      用于冬小麦、水稻除草,2006 
  3   氟草烟 
                吨。                                      年销售制剂约200 吨 

 (资料来源:《2007-2010年中国农药行业市场预测与投资前景分析报告》) 

     2、国内市场 

     虽然本公司产品的技术门槛较高,但由于本公司产品盈利能力高,引发了 

一些国内公司跟进生产同类产品,然而这些公司大多未完全掌握氰基吡啶氯化 

工程化的核心技术,其选择的生产工艺路线与本公司也不尽相同,导致目前这 

类企业仍处于小规模生产状态。本公司在产品质量、成本控制、技术工艺的完 

备性、规模化生产能力等方面具备相当优势,并在国内出口市场上占据了主导 

地位,其它公司只能小规模生产,尚不能与本公司展开全面竞争。目前主要的 

竞争厂家具体情况如下: 

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        生产厂家           产品     生产能力(年/吨)        实际生产情况(年/吨) 

                          毕克草            30                          30 

     河北万全农药厂       毒莠定            60                          50 

                          氟草烟            100                        100 

                          毕克草            20                          10 

 浙江永农化工有限公司     毒莠定            60                          40 

                          氟草烟            30                          20 

 江苏中旗化工有限公司     氟草烟            100                        100 

 重庆双丰农药有限公司     氟草烟            50                          30 

资料来源:《2007-2010 年中国农药行业市场预测与投资前景分析报告》 

     (三)公司的竞争优势  

     1、技术优势 

     公司是中物院的重点军转民企业,也是四川省科学技术厅认定的高新技术 

企业,设有省级企业技术中心,拥有博士、硕士在内的一大批具有丰富经验的 

优秀科技工作者,拥有很强的技术后备资源、核心技术、良好的技术创新及研 

发机制,技术实力雄厚,与国内同行业相比,公司技术优势十分明显,技术优 

势是本公司的核心竞争优势。 

     公司通过十多年的技术积累及多年技术攻关,在农药原药合成及工程化技 

术等环节取得了重大进展,在国内率先掌握了氰基吡啶催化氯化、吡啶选择性 

氯化、吡啶类化合物氨化、氯代吡啶类化合物选择性氟化、吡啶类化合物电解 

脱氯等核心工程化技术及气液相氯化、光氯化、选择性脱氯、氨氧化、电解氧 

化与还原、手性合成等关键技术,成为继美国陶氏益农公司之后全球第二家成 

功掌握吡啶类化合物催化氯化系统集成技术的企业。公司有效地突破了技术壁 

垒,积累了一系列居国内领先水平的完整核心技术,具备了大规模生产氯代吡 

啶类农药原药和制剂的能力,形成了稳定、成熟的规模化生产工艺与稳定的产 

品质量。这是本公司成为该类产品全球第二大供应商、并保持高赢利能力的关 

键所在。 

      2、市场先行优势 

      本公司开发国际原药市场近十年,具有十分明显的市场先行优势。公司从 

1997 年开始开发毕克草产品的国际市场,从2000 年开始开发毒莠定产品的国际 

市场,经过多年的努力,公司主导产品毕克草、毒莠定、氟草烟原药已在英国、 

美国、澳大利亚等二十几个国家由当地农药企业作为原料来源药进行注册登记 

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并在以上国家进行销售。公司的国外客户2005 年为27 家,2006 年增加到30 家, 

2007 年已达到35 家,主要客户均为行业内国际知名农化企业,并且与陶氏益农、 

德国汉姆、纽发姆等跨国农药企业合作多年,公司通过长期的品质、供应和服 

务保障,与之建立了长期稳定的战略合作关系。 

     而国内企业对公司上述主导产品研究开发较晚,目前只能小规模化生产, 

产品质量、供应等环节无法可靠保障,难以与跨国农药企业建立长期稳定的战 

略合作关系,与本公司相比,在国际市场竞争力较弱。 

     3、综合成本优势 

     伴随着全球分工协作带动农药原药生产的转移,成本控制成为仿制农药企 

业综合竞争优势的核心之一,同时也是体现企业内部管理机制及其运行效果的 

绩效指标。 

     公司通过对各种生产工艺、设备、技术的不断完善和革新,降低单位产品 

原材料消耗,使主导产品在产品价格下降、主要原材料上涨的情况下,仍然保 

持了毛利率的基本稳定,确保了公司近几年主营业务利润率一直保持高水平, 

这也是公司销售利润率居行业首位的主要原因之一。 

     4、产品优势 

     公司主要产品毕克草和毒莠定均为低毒、高效、低残留农药产品,符合国 

家产业结构调整方向及农药产业政策发展方向,不存在强制淘汰或受政策限制 

的风险,有利于公司长期保持竞争优势。 

     5、产品质量优势 

     本公司拥有一套严格完整的质量控制和管理体系,2005 年通过了ISO 9001 

-2000  质量管理体系认证。在产品设计、原材料采购、制造加工、交付验收使 

用等一系列环节具备完整的过程控制,通过严格的过程控制和生产加工,公司 

产品质量优良,得到跨国知名农化企业的认可。 

     6、环保优势 

     公司从成立以来就一直十分重视环保工作,确立了“本质环保、预防为主、 

遵守法规、持续改进”的环保方针,从源头控制、过程控制和末端治理将环保 

管理工作落到实处。通过ISO14001 环境管理体系认证,将公司环境管理工作进 

一步纳入了科学化、制度化、系统化的管理轨道。长期以来,公司通过持续加 

大对环保投入,不断提高员工综合素质,革新工艺,完善环保基础设施配置等 

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措施,从2005 年~2007 年,公司单位产品三废排放量下降 54%,万元产值综合 

能耗下降了47%,2007 年万元产值综合能耗是化工行业平均水平约五分之一, 

使公司环保工作从本质上得到了可靠的保障,环保管理达到行业先进水平。 

     (四)公司的竞争劣势  

     与同行业国际知名农药企业相比,公司存在以下竞争劣势: 

     (1)公司主导产品结构比较单一。公司目前以除草剂为主,杀虫剂、杀菌 

剂品种较少,难以为下游客户提供品种齐全的农药产品;(2)公司现有产品以 

原药出口为主,虽然公司近几年加大了国内市场制剂销售,但制剂终端市场建 

设仍需要加强;(3)公司目前生产场地有限,限制了公司扩大生产规模及新建 

产品线以满足市场的需求;(4 )公司融资渠道单一。 

     公司拟通过此次公开发行股票增强企业资金实力、扩大产品生产规模、优 

化产品结构、实现国际国内市场并举发展。 

四、 发行人主营业务的具体情况 

     (一)发行人主要产品情况 

     1、发行人产品分类 

     本公司产品分类如下: 

  序号    产品种类                                产品 

                      毕克草原药及制剂、毒莠定原药及制剂、氟草烟原药及制剂、绿草 
    1      除草剂 
                      定原药及制剂、精喹禾灵制剂 

   2       杀虫剂     毒死蜱制剂、氯氟氰菊酯制剂 

    3      杀菌剂     丙环唑制剂、咪鲜胺制剂 

     2、发行人主要产品的用途及主要市场 

     本公司主要从事吡啶类除草剂原药及制剂的研发、生产和销售,主要产品 

为毕克草、毒莠定、氟草烟三种农药原药,2007年以上三种主要产品的收入占 

本公司主营收入的84.95%。与此同时,公司利用自产的原药及外购部分原药制 

成制剂用于国内市场销售,不断加强国内终端市场网络建设,这也为募集资金 

投资项目奠定了一定的市场基础。 

     (1)毕克草的用途及主要市场 

     毕克草又名二氯吡啶酸,主要用于油菜、甜菜、玉米、小麦等有突出特点 

的旱地阔叶类芽后除草。该品种的主要特点表现为较好的安全性和复配相容性, 

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在防除菊科、豆科这类难除的深根杂草中有较优异的防效。2006年毕克草的国 

际市场销售额约为1.2亿美元。 

     毕克草的主要适用区域在北美、欧洲、大洋洲、亚洲,具体使用情况见下 

表: 

                           毕克草在不同市场的用途情况 

             欧洲        主要用于油菜、甜菜、谷类作物 
             北美        主要用于玉米、小麦、甜菜、油菜、草坪 
           大洋洲        主要用于油菜、谷类作物 
             亚洲        主要用于油菜、甜菜 

     在我国,甜菜只有小面积种植,油菜、玉米、小麦虽然有大面积种植,但 

因杂草种类不同,毕克草应用较少。 

     (2)毒莠定的用途及主要市场 

     毒莠定又名氨氯吡啶酸,主要用于牧场、森林、草坪的阔叶类芽后除草。 

该品种的最大特点是灭灌效果好,2006年国际市场销售额约为2亿美元。 

     毒莠定的主要适用区域在美洲和大洋洲,具体情况见下表: 

                           毒莠定在不同市场的用途情况 
             美国        主要用于牧场、草坪、高尔夫球场除草 

        南美及中美洲     主要用于牧场除草、非耕地除草、森林除灌 

            大洋洲       主要用于牧场、非耕地除草 

     在我国,因毒莠定推广应用较晚,对牧场、森林等非耕地除草尚在开发中, 

所以目前国内市场需求量暂时较少。 

     (3)氟草烟的用途及主要市场 

     氟草烟,又名氯氟吡氧乙酸酯,主要用于小麦等谷类作物、果园、非耕地 

恶性杂草除草,该除草剂除草谱特点在于与其他除草剂有较好的混配性,对猪 

秧秧、婆婆纳等亚热带恶性杂草有很好的防效。2006            年全球氟草烟制剂销售额 

约为 1.5 亿美元,在全球五大洲均有销售,主要销售市场集中在欧洲、美洲、亚 

洲和大洋洲。相对于毕克草和毒莠定,该产品在国内市场销量较大。(具体市场 

情况详见本招股意向书“第十三章 募集资金运用”之“五、募集资金投资项目 

简介”之“500 吨/年氯氟吡氧乙酸酯原药及配套制剂产品市场前景分析”) 

     公司通过多年的国际市场网络开发,结合国际市场需求量,其主要产品毕 

克草、毒莠定及氟草烟已进入欧洲、美洲、大洋洲、亚洲等市场,并在以上主 

要市场的二十几个国家和地区进行销售。2006年公司产品毕克草在该产品全球 

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市场的市场占有率约为19%,毒莠定在该产品全球市场占有率约为15%,氟草烟 

产量相对较小,在该产品全球市场占有率约为3.6%,公司拟通过募集资金扩大 

氟草烟生产规模及销售,提高市场占有率。 

     (二)发行人主要产品的专利状况  

     本公司生产的主要产品不存在任何专利权属纠纷。 

     (三)主要产品的工艺流程  

     本公司主要产品为氯代吡啶类除草剂原药,其生产过程均为连续性的化学 

反应过程,各个产品的工艺流程均不一致,主要工艺流程如下: 

     1、毕克草 

  2-氰基吡啶→氯化→提取→水解→过滤→脱氯→分离→结晶→分离→烘干  

  →毕克草成品  

     2、毒莠定 

  2-氰基吡啶→氯化→提取→水解→过滤→氨化→结晶→分离→烘干  

  →毒莠定成品  

     3、氟草烟 

  五氯吡啶→氟化→氨化→分离→碱化→分离→缩合→分离→烘干→结晶  

  →氟草烟成品  

     (四)公司经营模式  

     本公司拥有独立完整的研究开发、原材料采购、生产、检测和产品销售体 

系。公司根据自身情况、市场规则和运作机制,独立进行经营活动。 

     1、采购模式 

     本公司除办公设备由总经理办公室采购外,原辅材料和生产设备由采购部 

统一向国内外厂商采购。采购部根据整体生产计划,确定原辅材料最佳采购和 

储存批量,统一负责编制采购计划。本公司建立了原料供应商评价制度,定点 

采购原料,建立诚信档案。对大宗物资、设备、仪器采用招标采购方式,对基 

础原辅材料根据质量体系要求经多方比较评价后定点采购。目前公司除部分二 

氰基吡啶原材料及零星生产设备从国外采购外,其余原辅材料及生产设备均在 

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国内采购。 

     2、生产模式 

     公司根据市场需求,以自有生产设备将各类化工原料进行化学合成,制成 

各类农药中间体、原药及制剂。公司生产环节由生产部执行,生产部根据“以 

销定产”的原则依据销售部签订的国内订单和国际贸易部签订的国际订单制定 

各车间的生产计划,进行生产调度、管理和控制,及时处理生产过程中的相关 

问题,并协调和督促生产计划的完成,同时对产品的制造过程,工艺纪律,卫 

生规范等执行情况进行监督管理,由各生产车间负责具体产品的生产流程管理。 

     3、销售模式 

     本公司产品的销售渠道分国际销售、国内销售。公司国际贸易部负责国际 

产品销售,销售部负责国内产品销售。 

     公司主要的出口销售方式是自营出口,出口渠道包括直接面向国际农化企 

业和国际经销商,国际农化企业购买本公司原药直接制成制剂销售给农场和客 

户,国际经销商购买本公司产品包括原药和制剂:制剂用于直接销售给农场和 

客户,原药则销售给农化企业制成制剂。 

     国内农药市场方面,本公司原药或制剂的买家是国内省、市、县级经销商 

和农药企业以及国内外贸公司。省、市、县级经销商购买制剂再进行分销,最 

终销售给农场和农户;农药企业通过购买原药加工成制剂,销售给省、市、县 

级经销商,省、市、县级经销商再进行分销,最终销售给农场和农户;国内外 

贸公司购买本公司原药和制剂后直接出口,销售给国际农药企业或经销商,再 

分销给农场和农户。所以,本公司国内农药市场上产品的终端客户是省、市、 

县级农药经销商和国内农药企业以及国内外贸公司。 

                                     国内外贸公司 

                    国内销售 
                                     国内农药企业 

                                     国内省、市、县经销商 

   原药、制剂 
                                     国际农化企业 
                    国际销售 

                                     国际经销商 

     (五)发行人报告期主营业务收入构成 

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      1、主营业务收入构成 

     公司主要产品为毕克草、毒莠定及氟草烟原药,报告期内公司主营业务收 

入分产品构成如下: 

                                                                                单位:万元 

                             2007 年                2006 年                2005 年 
      产品品种          主营业务              主营业务                主营业务 
                                     比例                   比例                    比例 
                          收入                   收入                   收入 

 毒莠定原药             10,815.85    35.60%     5,586.32    21.29%     3,443.21     20.12% 

 毕克草原药             12,457.91    41.00%    15,778.47    60.13%    11,891.89     69.47% 

 氟草烟原药              2,537.79     8.35%     1,505.95     5.74%       287.67      1.68% 

 毒莠定制剂              1,125.28     3.70%      142.72      0.54%       158.64      0.93% 

 毕克草制剂              1,713.71     5.64%     1,764.33     6.72%       765.81      4.47% 

 氟草烟制剂                611.52     2.01%      521.72      1.99%       406.88      2.38% 

 其他制剂                1,121.07     3.69%      942.68      3.59%       163.00      0.95% 

        合  计         30,383.14      100%    26,242.19      100%     17,117.09      100% 

     有关产品销售收入情况详见本招股意向书“第十一章 管理层讨论与分析” 

之“二、经营成果分析”。 

     2、产品收入的分布情况 

     本公司产品主要销往北美洲、南美洲、欧洲、大洋洲、亚洲中的二十几个 

国家和地区。公司主营业务收入分地区情况如下: 

                                                                               单位:万元  

                      2007 年                   2006 年                   2005 年 
    地区  
              主营业务收入     比例     主营业务收入      比例     主营业务收入     比例  

    美洲         14,822.90     48.79%       13,283.68     50.62%      10,802.58     63.11% 

    欧洲          6,012.95     19.79%        7,802.19     29.73%       4,019.88     23.48% 

   大洋洲         6,038.75     19.88%        2,843.28     10.83%         647.67      3.78% 

    亚洲            341.20      1.12%          773.69      2.95%         213.76      1.25% 

  国际销售 
                 27,215.80    89.58%        24,702.84    94.13%       15,683.89    91.63% 
    合计  

    川渝          2,454.90      8.08%         452.95       1.73%         415.16      2.43% 

    华中            171.25      0.56%           65.75      0.25%          51.94      0.30% 

    华东             46.29      0.15%         441.61       1.68%         387.08      2.26% 

    华北            333.01      1.10%          362.46      1.38%         304.68      1.78% 

    华南             54.95      0.18%                      0.00%                     0.00% 

    西北            106.94      0.35%          216.58      0.83%         274.35      1.60% 

  国内销售 
                  3,167.34    10.42%         1,539.35     5.87%        1,433.20     8.37% 
    合计  

     3、公司现有主导产品的销售特点及其对公司生产经营的主要影响 

     (1)公司现有主导产品以外销为主,其主要原因在于: 

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     ① 公司目前的主要产品毕克草、毒莠定,虽属后专利期的仿制产品,但技 

术起点较高,属高效低毒的农药高端产品,在国内市场上处于市场开发期,目 

前仅有少量销售,其较成熟的市场是亚洲以外的国际市场。所以,公司从研制 

这两个产品开始,为尽快的切入市场,市场开发工作主要以国际市场为主。 

     ② 在经济全球化的背景下,大型跨国农药企业出于其全球竞争战略和产业 

分工的考虑,大量将农药原药的生产转移到其他有成本优势的国家(主要是中 

国、印度),导致越来越多的发展中国家的农药企业在满足国内农药制剂需要 

的同时,更多的是以原药生产企业的身份出现参与全球农药的产业分工。公司 

现有产品即采取了绝大部分出口供应跨国农药公司的策略,报告期内公司的国 

外客户由2005 年为27 家增加到2007 年的35 家。 

     (2 )农药管理的国际标准化和全球化背景下进口国贸易政策的变化对公司 

的影响: 

     ① 农药立法、登记要求、药效试验、环境效果、资料互认等国际准则的普 

遍推行和采用将提高世界农药管理的一体化程度,减少登记过程中的重复劳动, 

有利于公司及公司国际客户加快国际登记进程。但另一方面,由于中国在农药 

管理中逐步采用与国际接轨的制度与标准,将导致公司农药登记费用升高、登 

记试验的时间加长,登记门槛大幅提高。 

     ② 进口国在国际贸易中推行预先知情同意(PIC)的鹿特丹公约、关于持久性 

有机污染物(POPs)的斯德哥尔摩公约、生物安全协议(Biosafety ProtocO1)和关于 

臭氧消耗物的蒙特利尔议定书以及欧盟REACH 法案、农药最大残留限量(MRL) 

等标准,意味着国际市场对农药的使用和进口将采取越来越严格的管制,农药 

产品出口的市场门槛将更高,高毒农药的出口尤其是向发达地区的出口将受到 

严格限制。由于公司目前生产的产品以及募投项目产品均为高效、安全、环境 

友好型农药,不在上述四个国际公约或准则的禁限之列,也不属于欧盟REACH 

法案所列入的产品,其残留低,符合国际标准要求。因此上述国际公约或准则 

对公司现有产品和募投产品的出口没有影响。 

     对此,公司采取的措施如下: 

     ① 在国际贸易中加强与客户沟通,全面掌握国际标准、准则、国际公约和 

进口国贸易政策要求,提供满足客户要求的登记样品和资料。 

     ② 加强公司国内登记人才队伍建设,提高人员素质,未雨绸缪,提前做好 

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国内登记策划,确保在产品入市前取得登记。 

     ③ 立足国内外市场,继续坚持开发生产高效、安全、环境友好型农药,增 

强公司可持续发展能力。 

     ④ 在农药生产过程中,贯彻本质环保的方针,推行清洁生产原则,尽可能 

采用更加符合环保要求的工艺路线和原材料。 

     4、销售给国内外贸公司的实现方式和收入确认 

     公司部分产品销售给国内外贸公司,操作方式和收入确认时点与国内销售 

一致,系经销业务,不存在代理出口业务。国内外贸公司的客户是其自己的客 

户,并非公司客户。具体操作方式为: 

     (1)公司与国内外贸公司签订销售合同; 

     (2)公司销售部门根据销售合同和外贸公司的进仓通知单开具发货通知单, 

仓库据此开具出库单发货,财务部门根据销售部门的开票通知单和仓库的出库 

单开具销售发票; 

     (3)公司取得船务公司的进仓收货清单,向国内外贸公司收取货款或记入 

应收账款。 

     根据《企业会计准则——收入》的规定,公司在发货同时开具销售发票, 

取得进仓收货清单后满足销售确认条件确认收入。 

     5、自营出口销售收入的确认及结算方式 

     (1)公司自营出口操作流程 

     ① 销售员根据客户询盘填写销售意向,对不同的询单进行相应的评审后回 

复客户。 

     ② 与客户签订销售合同,并按合同编号登记在销售记录中。 

     ③ 确认订货合同后,销售员立即与公司其他相关部门联系,并填写订货通 

知单通知上述相关部门准备货物。销售员把已签定好的合同文件包括合同、评 

审表、装运指示、麦头/标贴通知单、收款联系单和订货通知单交给储运人员统 

一发货。 

     ④ 储运部门按客户书面指示制作出运单证。 

     ⑤ 销售部门发货后将报关所需的自制出口发票、报关单等资料寄给指定的 

货运代理公司,根据提单日期开具税务部门印制的出口统一发票交付财务部。 

     ⑥ 销售部门根据不同的结算方式与客户联系交付相关单证,或向银行交付 

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相关单证。 

     (2)公司自营出口货款结算方式 

     公司自营出口货款采用 T/T、L/C、D/P、D/A                等结算方式。T/T      指电汇结 

算,单据一般由出口方直接邮寄给客户,无需通过银行;L/C                    指信用证结算, 

属于银行信用,较为保险的一种结算方式;D/P                指跟单托收方式下的付款交单 

(Documents against payment),出口方的交单以进口方的付款为条件;D/A                    指跟 

单托收方式下的承兑交单(Documents             against  acceptance),出口方(或代收银行) 

交单以进口方的承兑为条件。 

     (3)公司自营出口收入确认方法 

     ① T/T   结算方式:公司产品报关出口,开具税务部门印制的出口统一发票, 

取得报关单,将提单寄给国外客户后确认收入。 

     ② L/C、D/P、D/A       结算方式:公司产品报关出口,开具税务部门印制的出 

口统一发票,向银行交付相关单证后确认收入。 

     (4 )公司出口信用保险情况 

      因公司客户信誉良好以及L/C          结算方式下客户所在国家政局稳定,公司暂 

未进行出口信用保险。但随着出口业务量进一步加大,客户逐步增多,公司正 

在考虑开展出口信用保险业务。 

     6、主要产品的产能、产量和销售量情况如下: 

           主要产品名称                   2007年             2006年           2005年 

              原药产能(吨/年)     400                  400               280 

  毕克草      原药产量(吨)         372.26*              341.88           253.25 

              原药销售量(吨)       287.05               344.02           250.17 

              原药产能(吨/年)      550                  310              150 

  毒莠定      原药产量(吨)         617.90**             292.97           134.43 

              原药销售量(吨)       522.50               255.08           153.96 

              原药产能(吨/年)      150                  100              - 

  氟草烟      原药产量(吨)         163.40***            43.46            13.11 

              原药销售量(吨)       107.24****           54.99            10.43 

注:*其中84.46吨原药用于制剂生产销售;**其中38.49吨原药用于制剂生产销售;***其中26.33吨原药用 

于制剂生产销售,****销售量未含19.2吨在途发出商品。 

     7、主要产品销售价格变动情况 

                                                                             单位:元/千克 

         项目                  2007年                 2006年                 2005年 

      毕克草原药                434.00                 458.64                 475.35 

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      毒莠定原药                207.00                 219.00                 223.64 

      氟草烟原药                236.65                 273.86                 275.81 

     本公司主要产品规模化生产工艺技术难度高,目前在全球范围内能实现规 

模化生产的企业仅有美国陶氏益农及本公司,较高的技术壁垒使氯代吡啶类农 

药竞争强度远远低于普通仿制农药,同时公司销售对象为陶氏益农、纽发姆、 

汉姆等跨国知名农化企业,这些客户侧重于新品种的创制和终端市场的品牌推 

广和市场维护,以此攫取高额利润,下游厂商的高度垄断导致的产品市场高价 

位也提升了像公司这种上游企业的盈利空间,公司主营产品的价格水平与国际 

同行基本保持一致。 

     报告期内,公司主要产品销售价格呈现下调趋势,主要系人民币持续升值 

及市场竞争两方面因素导致:公司主要产品以外销为主,出口业务均以美元结 

算,人民币持续升值将使公司在保持以美元计价的产品价格不变的情况下,降 

低了本公司人民币销售单价;同时报告期内国内已有小规模竞争对手出现,为 

加强与大客户长期稳定的合作关系,公司对现有产品价格进行了适度下调。 

      随着人民币持续升值,以及更多的潜在进入者加大对相关工艺技术的研发 

投入,实现技术突破所致本公司产品市场竞争的进一步加剧,未来公司主要产 

品价格存在继续下降的可能。 

     8、公司报告期内前五名客户销售情况 

    年度             客户名称             销售额(万元)         占当期主营收入的比例  

                     陶氏益农                  7876.69                    46.02% 

                 三江农化有限公司              1555.06                     9.08% 

                     德国汉姆                  1197.60                     7.00% 
  2005年 
              上海钟鼎国际有限公司             842.38                      4.92% 

                       REGIN                   278.12                     1.62% 

                        合计                  11749.85                   68.64% 

                     陶氏益农                  9743.45                    37.13% 

                 三江农化有限公司              3483.95                    13.28% 

                     德国汉姆                  2188.30                    8.34% 
  2006年 
                    AGRO PHARM                 2145.31                    8.18% 

              上海钟鼎国际有限公司             1298.54                     4.95% 

                        合计                  18859.55                   71.87% 

  2007年             陶氏益农                 6,254.23                    20.57% 

                 三江农化有限公司             4,309.82                    14.18% 

                      纽发姆                  4,298.31                    14.14% 

                     德国汉姆                 2,349.43                    7.73% 

                                         1-1-94 



利尔化学股份有限公司                                            首次公开发行股票招股意向书 

                     GENERIC                  1,467.35                    4.83% 

                       合计                  18,679.14                  61.48% 

     报告期内公司前五名销售客户中,公司与上述主要客户之间无关联关系, 

公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,主要关联方或持有公司5%以 

上股份的股东也没有在上述客户中占有权益。 

     报告期内,本公司对陶氏益农的销售占主营业务收入的比例分别为 46.02 

%、37.13%、20.57 %,虽占比呈逐年下降趋势,但陶氏益农仍为公司最大客户, 

主要原因系陶氏益农是主要吡啶类除草剂的原创者和全球最大的制剂供应商, 

其基于全球化的公司战略选择,将原药生产制造环节向具有成本优势和技术基 

础的国家(如中国)相对转移所致。本公司突破规模化生产工艺后,成为该类 

产品全球第二大原药制造商,通过品质、供应和服务保障与陶氏益农建立了符 

合双方战略的合作关系,成为其该类原药产品的主要供应商。  

     (六)公司报告期内主要原材料供应和能源供应情况 

     1、主要原材料供应情况: 

     公司生产所需原材料主要包括2-氰基吡啶、液氯、液碱、盐酸、五氯吡啶、 

水合肼等,主要由公司采购部门根据生产需要进行采购。公司已经与规模较大、 

信誉较好的供应商建立了合作伙伴关系,通过签定长期供货合同、建立安全库 

存,保证供应。 

                       公司报告期内主要原材料价格变化情况  

                                                                              单位:元/吨   

            原材料                  2007年度            2006年度            2005年度  
             名称                      单价               单价                单价  

         2-氰基吡啶                88,817.10           104,799.33          100,868.93 

             液氯                    1,492.29             1,422.07           1,369.48 

             液碱                    1,358.30             1,330.00           1,330.00 

             盐酸                     558.23              557.34              513.94 

           五氯吡啶                 39,937.02            46,755.37           50,756.56 

            水合肼                  18,838.45            25,998.79           29,388.35 

     2、公司报告期内向前五名供应商采购情况: 

                                              采购金额  
   年度              供应商名称                            占当期原材料采购总额的比例 
                                               (万元)  

  2005年         伸荣商事株式会社             4612.56                    61% 

             宜宾天原化工股份有限公司          876.77                    12% 

            江油启明星氯碱化工有限公司         629.75                    8% 

                                        1-1-95 



利尔化学股份有限公司                                            首次公开发行股票招股意向书 

             湖南湘大比德化工有限公司          314.87                     4% 

               成都华力化工有限公司            185.26                     2% 

                        合计                   6619.22                  87% 

                 伸荣商事株式会社              5200.00                   48% 

             南通醋酸化工股份有限公司          1410.00                   13% 

            江油启明星氯碱化工有限公司         1060.90                    9% 
  2006年 
             宜宾天原化工股份有限公司          834.75                     8% 

             湖南湘大比德化工有限公司          518.40                     5% 

                        合计                   9024.05                  83% 

                 伸荣商事株式会社              4294.66                   26% 

             南通醋酸化工股份有限公司          3369.20                   20% 

            江油启明星氯碱化工有限公司         863.00                     5% 
  2007年 
             宜宾天原化工股份有限公司          574.57                     3% 

             湖南湘大比德化工有限公司          890.60                     5% 

                        合计                   9992.03                  61% 

     前五位供应商与公司不存在关联关系。本公司的董事、监事、高级管理人 

员和核心技术人员、持有公司5%以上股份股东未在该企业中持有股权。 

     公司报告期内从前五名供应商处的采购额占总采购额的比例依次为 87%、 

83%、61%,目前主要产品毕克草、毒莠定的关键性原材料为2-氰基吡啶,报告 

期内该原材料成本占生产成本的比例均在 40% 以上,2005 年以来,已有 3-4 家 

国内企业逐步突破了该中间体合成技术。过去本公司主要从伸荣商事株式会社 

采购该产品,从2005 年起,公司2-氰基吡啶采购渠道逐步多元化,开始通过国 

内企业实现部分采购,并不断提高该产品的国内采购比例,购买价格也较从国 

外购买有所降低,由此导致对伸荣商事株式会社的采购比例逐年大幅下降,大 

大降低了对主要2-氰基吡啶供应商的依赖。 

     公司生产所需其他原材料为水合肼、五氯吡啶、液碱、液氯等基本化工原 

料,此类原料均为大众化产品,价格波动幅度较小,且国内生产厂家较多。 

      目前,可向本公司供应生产所需主要原材料的国内厂商如下: 

  原材料名称                                    国内供应商名称  

                     南通醋酸化工股份有限公司、上海海曲化工有限公司 、上海嘉辰化 
 2-氰基吡啶      工有限公司、上海邦成化工有限公司、浙江台州中荣化工有限公司、武汉 
                 华邦化学新材料有限公司等。  

                      湖南株洲化工集团、宜宾天原化工股份有限公司、中盐湖南株化翔宇 
    水合肼       公司、朗盛亚星化学(潍坊)有限公司、山东海明化有限公司、唐山晨虹 
                 实业有限公司、江苏新沂市威特化工有限公司等。  

   五氯吡啶           武汉市嘉鑫化工有限公司、中国武汉市联达化工有限公司、济南晨旭 

                                        1-1-96 



    利尔化学股份有限公司                                           首次公开发行股票招股意向书 

                     化工贸易有限公司、湘大比德化工技术有限公司等。  

                         泸州北方化学工业有限公司、宜宾天原化工股份有限公司、四川金路 
     液碱、液氯      树脂有限公司、泸州鑫福化工有限公司、四川自贡鸿鹤化工股份有限公司、 
                     成都化工股份有限公司。  

         公司基于各类原材料产品的性价比及长期稳定的合作关系进行定点采购, 

    通过签定长期供货合同、建立了安全库存,保证了原材料供应稳定。因此,公 

    司并不存在严重依赖少数供应商的风险。 

         公司降低对少数原材料供应商依赖的主要措施包括: 

         (1)不断寻求新的合作伙伴,对各类原材料进行适当的分散采购; 

         (2)与主要供应商签订长期供应协议,建立战略合作关系,确保供应稳定。 

         3、主要能源供应 

         本公司各类能源均由本公司所处区域的供应商提供,能够满足本公司生产 

    对各类能源的需求。公司最近三年的能源供应情况如下: 

年度              2005 年                        2006 年                        2007 年  

主要     单价     费用支出    占成本    单价     费用支出   占成本     单价    费用支出    占成本 
能源      (元)     (万元)      比例     (元)      (万元)      比例     (元)      (万元)     比例  

 电      0.605      470.48     6.53%     0.559     685.68     5.42%    0.53      912.20     5.88% 

 水       0.16       3.06      0.04%     0.18        4        0.03%     0.2       7.31      0.05% 

 煤       375       185.42     2.58%      278      151.37     1.20%   282.62     178.46     1.15% 

    注:1、本公司地处城市规划区外,自备采水设备,抽取地下水供应生产所需,按《水法》 

    办理了《采水许可证》;2、本公司采用 10KV 专线供电,执行四川电网“大工业电价”类别中 

    的“峰、谷浮动电价制”,国家目录电价为0.527 元/度,表中所列单价为公司全年平均电价。 

    3、本公司不使用天然气,使用燃煤锅炉产生蒸汽供生产所需。 

    五、 环境保护与安全生产情况 

         本公司设立了质安部作为专职的环保安全和质量管理部门,由分管生产的 

    副总经理领导、质安部部长总体负责。关于质安部的职责规定,详见本招股意 

    向书“第五章 发行人基本情况”之“六、发行人组织结构”。 

         本公司非常重视对环境保护和安全工作,制定了“本质环保、预防为主、 

    遵守法规、持续改进”的环保方针和“本质确保、预防为主、遵守法规、持续 

    改进”的安全方针,从源头控制、过程控制和末端治理控制系统做好环保和安 

    全工作。公司严格按照ISO14001 环境管理体系和OSHAS18001 职业健康安全体 

    系的要求,对可能具有重大环境和安全影响的运行与活动进行全面监控,确保 

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    利尔化学股份有限公司                                              首次公开发行股票招股意向书 

    环境和安全方针、目标和指标的实现。自成立以来,公司从未出现过重大环保 

    和安全事故。 

          (一)环保投入  

          自2005年以来,本公司累计环保投入706.96万元。主要投资于: 

                             2005-2007年生产系统环保设施投入清单 

                                                                                 单位:万元 

                                                废气                       废水 

                    一车间                       12.64                        - 

                    二车间                       59.14                        - 

                    三车间                       20.19                        - 

                    四车间                       4.79                         - 

                  公司废水站                       -                        610.2 

                     合计                       96.76                      610.2 

          (二)环保措施  

          针对目前主要产品生产过程中产生的“三废”和噪音污染,公司采取了严 

    格的治理措施,治理后均能达到相关环保标准的要求。 

          1、废水治理 

          本公司的废水处理执行《污水综合排放标准GB8978-1996》一级标准:PH: 

    6~9,悬浮物:70mg/L,CODcr:100 mg/L,氟化物:100 mg/L。 

          本公司按照“清污分流、分质处理”的原则,将生产、产品开发和分析化 

    验所产生的废水受控收集到废水中转罐中暂存,用泵输送至工业废水处理站, 

    按高浓度废水和低浓度废水分类处理(具体处理流程见下图),达标后排放。 

    生活污水则集中排入生活污水处理站采用生化法处理达标后排放。公司污水排 

    污口建设规范,视频监视和在线监控系统均与绵阳市环保部门联网。 

      (1)高浓度废水处理工艺流程 
                                                    次氯酸钠 

 废水处理排水                                           调                 内      厌氧      兼氧 
                             中和           沉淀        节      Fenton     电      处理      处理 
                         污泥                           池                 解 
设备、地坪冲洗水 
                          堆放         危险废物处理 

                                          超        过 
                                                                 深度氧化处理              好氧处理 
                       达标排放           滤        滤 

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          (2) 低浓度废水处理工艺流程 

                                                           废次氯酸钠 

 废水处理排水                                          调                 曝    沉淀、    活性炭    达标 
                         沉砂、隔油      酸碱中和      节      氧化      气 
                调节池                                 池                池      过滤      吸附     排放 
设备、地坪冲洗水           污泥 

                                                                                              废活性炭 
                        堆放      危险废物处理 
                                                                                     危险废物处理 

         2、废气治理 

         本公司的废气处理执行国家标准《大气污染物综合排放标准GB16297-96》 

                                  3                 3 
    二级标准:HCI≤0.20mg/m        ,SO ≤0.5 mg/m  ;锅炉尾气排放执行《锅炉大气污染 
                                       2 

    物排放GB13271-2001》标准:TSP≤200mg/Nm3                                 3 
                                                          , SO <900mg/Nm ,林格曼黑度1 
                                                               2 

    级;氨气排放标准执行国家标准《恶臭污染物排放标准GB14554-1993》二级标 

                          3 
    准:NH3 ≤0.5 mg/m  。 

         本公司切实提高装备设置水平,加强设备封闭和连续化生产水平,在生产 

    过程中严格按操作规程操作,做到勤巡查、勤调节,确保反应、燃烧运行过程 

    平稳,减少有毒气体的产生。生产过程产生的废气,大量资源化回收利用,从 

    源头减少废气产生量。锅炉废气经麻石碱幕除尘脱硫、循环水和冷凝水双级冷 

    凝回收等措施处理后,达标排放。 

         3、固体废物的处理 

         本公司固体废物按照“资源化、减量化、无害化”处置原则,按危险废物 

    和一般固废分类收集、堆放,分质处置,大量固体废物资源化利用。生产过程 

    中产生的残液、残渣等危险固废指定场所妥善储存,委托由有危险废物处理许 

    可证的资质单位进行处理。 

         4、噪声的治理 

         本公司的噪声处理执行《工业企业厂界噪声标准GB12348-90》的二类标准: 

    昼间:60dB     (分贝),夜间:50 dB      (分贝),夜间偶然突发性噪音≤65dB          (分 

    贝)。 

                                            1-1-99 



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     本公司严格噪声排放管理,对各排放噪声大的设备进行隔音、消音或吸音 

措施处理,实现噪声达标排放。 

     5、清洁生产 

     公司推行清洁生产的原则,通过加大生产投入,采用先进的设备、设施, 

不断革新生产工艺,以达到节约能源、降低原材料消耗、淘汰有害原材料,减 

少污染物和废物排放的目的。 

     (1)通过加大投入,采用先进的设备设施,减少污染物排放。采用密闭式 

离心机、筒锥式过滤机减少物料分离过程中的有毒、有害气体排放;采用哈氏 

合金、聚四氟乙烯、玻璃钢等耐腐蚀材料防止管道设备、阀门、仪表的腐蚀, 

有效杜绝生产过程中的跑、冒、滴、漏;采用密闭式机械烘干方式代替传统的 

人工烘干方式,减少粉尘飘散和能源消耗;在生产车间布置集中抽气设施,便 

于有毒、有害气体集中处理,减少了无组织排放;在生产线采用计算机控制系 

统,提高生产控制的自动化水平,使生产过程管控更精确、高效,物料消耗降 

低,污染物排放减少。 

     (2)利用自身技术优势,通过持续不断的工艺技术革新,实现生产工艺的 

更绿色、更环保状态。近年来,公司完成了产品生产过程中氯化反应系统、脱 

氯工段、氨化工段、精制工段、溶剂回收工段等多个工段中一系列技术革新, 

淘汰和减少了有毒、有害原材料的使用,使公司主要产品生产过程中物料和能 

源消耗持续降低。从2005年~2007年,公司单位产品三废排放量下降54%,万元 

产值综合能耗下降了47%。 

     6、绿化 

     公司加大投资搞好厂区绿化,厂区绿化面积已达10,000平方米以上,占全厂 

总面积21.3%,努力实现“清洁工厂”和“安全工厂”的目标。 

     (三)安全生产  

     1、安全生产制度建设 

     根据职业健康安全方针和OSHAS18001职业健康安全管理体系的要求,本公 

司制定了《安全生产责任制》,使安全生产责任制涵盖全体员工:(1)总经理 

对公司安全生产绩效负总责,负责组织贯彻执行国家安全政策、法律、法规, 

为做好安全工作提供必要的资源保障和政策支持;(2)生产副总经理作为管理 

                                     1-1-100 



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者代表,主管公司安全生产工作,代表总经理对公司安全生产进行全方位的管 

理和监督,确保安全管理体系在公司持续有效运行;其他副总经理对其分管的 

部门及工作范围的安全负责;(3)质安部作为公司安全管理的专职部门对公司 

日常安全管理工作负责;(4 )其余各部门负责人对本部门管辖范围内的安全绩 

效负责;(5)车间、班组负责人对班组员工在生产中的安全和健康负责;(6) 

员工对本岗位在生产中的安全和健康负责。 

     公司主要领导和安全、生产管理人员均取得了《生产经营单位安全生产管 

理人员安全资格证书》。配备了两名国家注册安全工程师负责公司的安全管理工 

作,各部门设置专职安全员,负责部门安全管理工作。公司建立、健全了覆盖 

所有工序操作的51个《安全操作规程》,健全了《安全评审》、《风险评价》、《劳 

保发放》、《安全奖惩》等管理制度。新建项目全部按“三同时”要求进行了《安 

全预评价》、《职业健康预评价》和相关验收工作。 

     2、安全生产措施 

     (1)人员培训管理 

    公司历来非常重视员工安全环保培训,对新、转岗员工全部经过公司、部门 

和班组三级安全教育,经考试合格后持证上岗。对在岗员工由公司各部门组织 

班组每月至少进行一次岗位工艺操作规程和安全操作规程培训,努力提高员工 

的操作技能和应变处理事故的能力。对公司的特种作业人员全部由绵阳市劳动 

局进行培训,持证上岗。 

     (2)建设项目管理 

    公司十分重视建设项目安全管理工作,聘请有资质的专业机构对新建项目和 

技改项目进行安全预评价,在建设过程中始终贯彻安全“三同时”原则,即安 

全设施与主体工程同时设计、同时建设、同时完工投入使用,使安全工作从本 

质上得到确保。 

     (3)危险品管理 

     公司于2005 年 8 月获得四川省安全生产监督管理局颁发的《危险化学品生 

产安全生产许可证》(证书编号:(川)WH 安许证字[2005]0210 号)。 

     本公司制定了《危险源辩识、风险评价与风险控制程序》,《化学品管理控 

制程序》、《应急准备和响应控制程序》和《职业健康安全监视和测量控制程序》, 

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利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

采用直接判断法和LEC 法对危险源进行评判。按照“消除、预防、减弱、隔离、 

连锁、警告”原则对危险源进行管理策划,采用“目标、方案管理、运行控制、 

应急准备和应急响应”的途径来控制危险源。对危险品分为危险(易燃、易爆) 

和有害(腐蚀性、有毒性、挥发性)两大类。对危险品的采购、运输和装卸搬 

运、入库验收、贮存、领发使用、废弃均提出了具体的要求。 

     (4 )消防措施 

     本公司生产副总经理为消防管理的主管领导,质安部为消防管理的主管部 

门,配备了两名国家注册安全工程师负责消防管理工作。本公司强化以防火、 

防爆为中心的消防管理,保护员工生命财产安全。公司将消防培训纳入公司教 

育计划,成立了义务消防队,根据公司实际情况,编制了《急救知识手册》、《消 

防知识手册》、《典型安全事故案例分析》(一)、(二)等安全资料,下发到每一 

个班组供员工学习。对关键防护重点配备了不间断电源、全密闭式防化服、可 

燃气体监测仪、各班组均配备了安全绳、应急药箱和常用的应急药品。各压力 

容器、锅炉、起重设备、叉车、安全阀、仪表等等建立台帐,按时进行年检。 

对氯气站、氨气站配备了喷水、喷碱和事故处理池等设施。各车间配备了洗眼 

器和紧急冲淋水管;修建了员工澡堂;2006年公司重新整修了全部防雷设施, 

生产区内加装了两座22m避雷铁塔,  2005~2007年,公司联合绵阳市119进行了 

六次消防应急救援演练。 

     (5)应急措施 

     为保证公司对潜在的事故和可能出现的紧急情况作出应急准备和响应,最 

大限度减少可能伴随或引发的环境影响、职业健康危害和安全事故,公司制定 

了QESP/LE-23-2006 《应急准备和响应控制程序》。公司分别建立有爆炸、火灾、 

化学品泄漏、防洪的《应急救援预案》并进行了演练。 

     (四)达标情况 

     1、通过各级政府的相关验收及获奖情况 

     (1)公司分别于2003年3月及2006年5月取得四川省绵阳市环境保护局排放 

污染物许可证。 

     (2)2004年7月,“毕克草、毒莠定生产线技术改造国债项目”通过了省环 

保局的环保验收。 

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     (3)2005~2006年,氟草烟、阔封、毕克草2#等新产品项目通过绵阳市环 

保局的环保验收。 

     (4 )2006年1月项目《年产1000吨三氯吡啶醇钠和5000吨制剂生产线建设》 

的环境影响评价报告书通过了专家评审并获得了绵阳市环保局批复。 

     (5)2002~2006年,公司连续五年被绵阳市人民政府评为“安全生产先进 

单位”。 

     (6)2005年绵阳市涪城区政府授予公司“安全生产标准化单位”称号。 

     (7)2006年公司被绵阳市卫生局评为“绵阳市职业卫生先进单位”。 

     (8)2007年公司被绵阳市授予“安全生产示范单位”。 

     2、通过ISO 14001    环境管理体系认证 

     本公司于2005年8月取得中国质量认证中心颁发的ISO 14001认证证书,证书 

编号:0105E10269R0M/5100。 

     ISO14001认证被称为国际的绿色通行证,是运用全面质量管理的模式对企 

业环境管理体系的认可,通过ISO 14001        环境管理体系认证,将公司的环境管理 

纳入科学化、制度化的轨道,改善了公司形象,推动了公司技术进步,提高了 

公司在国际市场上的竞争力。 

     3、通过OHSAS 18001      职业健康安全管理体系认证 

     本公司于2006年11月取得中国质量认证中心颁发的OHSAS 18001  职业健 

康安全管理体系认证证书,证书编号:CQC06S1136R0M/5100。 

     通过OHSAS 18001  职业健康安全管理体系认证,将公司的职业健康安全管 

理纳入科学化、制度化的轨道,提升了公司形象,减少了公司经营的职业安全 

卫生风险,完善了内部管理,有利于避免职业安全卫生问题所造成的直接或间 

接损失。 

     4、绵阳市环境保护局关于技术中心改建项目环评批复 

     2007  年10月22 日,绵阳市环境保护局出具了绵环函[2007]340号《关于对利 

尔化学股份有限公司技术中心改建项目环境影响报告表的批复》,认为: 

      “技术中心改建项目符合国家产业政策。该项目选址在绵阳市利尔公司内 

 (GLP实验室、标准实验厂房)经《建设用地规划许可证》(编号2007:180号) 

批准。绵阳农科区观音村7组(生测基地),使用的土地已经办理了相关手续, 

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选址符合绵阳市城市总体规划要求。” 

      “在落实报告表中提出的各项环保措施后,污染物可达标排放并符合地方 

总量要求从环境角度分析,同意该项目建设。” 

     5、四川省环境保护局的核查意见及募集资金项目环评批复 

     本公司遵守国家环保法律、法规及政策,自设立以来不存在因违反环保法 

律、法规和规范性文件而被行政处罚的情形。 

     2007  年11月21 日,四川省环境保护局出具了川环函[2007] 152号《关于利尔 

化学股份有限公司环境保护核查情况的函》,认为: 

     “利尔化学股份有限公司依法领取了排污许可证,主要污染物的排放达到了 

排污许可证的要求,按时足额缴纳排污费;公司严格执行环境影响评价的相关 

文件,近几年的技术改造项目均按照相应的要求执行环境影响评价和验收;环 

保设施稳定运转率达到95%以上;产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、 

法规、标准中禁用的物质及我国签署的国际公约中禁用的物质。” 

     “此次募集资金投向不造成现实和潜在的环境影响;募集资金投向有利于改 

善环境质量;募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品, 

有利促进产业结构的调整” 

      2007  年11月23 日,四川省环境保护局分别以川建环函[2007] 1456号、1457 

号、1458号、1459号对本次募集资金拟投资的3,000吨/年毒死蜱、500吨/年氯氟 

吡氧乙酸酯原药及配套制剂产品技术改造项目,150吨/年氟环唑原药技术改造项 

目,600吨/年丙环唑原药技术改造项目,600吨/年草铵膦原药技术改造项目的环 

境影响报告书进行了批复,同意进行以上四个项目的建设。 

六、 发行人主要的固定资产及无形资产 

     (一)主要固定资产  

      1、主要固定资产的价值情况 

                                                                             单位:元 

     项    目        2007 年 12 月31  日   2006 年 12 月31  日    2005 年 12 月31  日 

 一、固定资产原值           94,430,336.70         78,512,063.88         60,487,142.04 

 其中:房屋建筑物        29,785,238.75            26,760,644.27         24,369,024.65 

     机器设备            62,128,433.44            50,027,753.01         34,713,507.56 

     办公设备               913,855.10               523,770.65            - 

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     运输设备                  452,117.31              1,199,895.95             1,404,609.83 

     其他设备                1,150,692.10               -                         - 

   二、累计折旧               25,381,914.52           19,819,562.62            15,511,328.76 

 其中:房屋建筑物            7,127,303.77              6,130,221.25             5,363,608.32 

     机器设备               17,905,582.39             13,067,851.31             9,227,409.21 

     办公设备                  213,577.83                 10,400.27              - 

     运输设备                  113,597.50                611,089.79              920,311.23 

     其他设备                   21,853.03               -                         - 

   三、账面价值               69,048,422.18           58,692,501.26           44,975,813.28 

     2、主要设备情况 

     本公司目前主要设备系自主购买取得,截至2007                年12月31     日,主要设备 

情况如下: 

                                                                                    单位:元 

 序号        固定资产名称        数量           原值                净值            成新率  

   1     离心泵                      68          400,339.96          319,856.86      79.90% 

   2     气动隔膜泵                  31          802,151.17          594,756.10      74.15% 

   3     离心机                      31        1,392,310.54        1,140,719.63      81.93% 

   4     过滤机                      31        2,398,074.23        1,952,789.02      81.43% 

   5     电动葫芦                    28          337,878.87          235,227.21      69.62% 

   6     其它泵类                   163        1,858,731.15        1,445,673.63      77.78% 

   7     配电屏柜                   166        2,748,026.52        1,578,973.13      57.46% 

   8     钢制气瓶                    53          210,969.17          143,207.00      67.88% 

   9     在线仪表                   341        3,614,025.05        1,951,980.09      54.01% 

   10    搪瓷罐                     130        6,633,055.58        5,259,673.32      79.29% 

   11    空压机                      11          424,526.12          334,709.13      78.84% 

   12    锅炉成套装置                34          914,397.22          448,609.00      49.06% 

   13    氨压缩成套机组              23        1,549,979.21          984,556.59      63.52% 

   14    空压制氮装置                19        1,535,178.04          905,184.46      58.96% 

   15    高压反应釜                  11        2,492,433.62        2,020,061.00      81.05% 

   16    玻璃钢设备                  77        2,859,766.11        2,021,713.34      70.70% 

   17    变压器                       8          267,893.78          168,416.04      62.87% 

   18    不锈钢非标设备              22          518,554.27           75,430.97      14.55% 

   19    反应器                      16        7,892,246.38        5,884,689.37      74.56% 

   20    加热器                       6          357,021.53          277,559.28      77.74% 

   21    蒸发器                      21        1,482,127.66        1,024,589.93      69.13% 

   22    油加热器                    10          688,384.39          495,607.38      72.00% 

   23    换热器                      50        1,927,347.44        1,322,775.76      68.63% 

   24    精馏设备                    11          640,522.48          625,308.86      97.62% 

   25    维修装置                    22          129,222.02           91,139.17      70.53% 

   26    分析实验装置               196        6,399,937.84        5,496,258.79      85.88% 

   27    塔类                        43          868,651.16          718,772.80      82.75% 

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   28    叉车及附件                    5           150,407.31           109,303.94      72.67% 

   29    包装机械                     51         2,837,913.25         2,420,324.20      85.29% 

   30     安防设施                    25           976,673.24           479,097.68      49.05% 

   31    其它反应贮存设备            183         5,021,512.94         3,181,670.68      63.36% 

      报告期内,公司生产设备运转良好,没有出现因生产设备原因导致的生产 

不正常波动情况,尚不存在重大资产报废的可能。 

      3、房屋建筑物情况 

      (1)已取得房产证的房屋 

    本公司拥有的取得房屋所有权证书的房产有五处: 

                                                                                            2 
  序号                产权证编号                             地址              建筑面积(m  ) 

    1     绵房权证市房监字第200714186 号            涪城区荷花南街 18 号             88.32 

   2      绵房权证市房监字第200714187 号            涪城区塘汛镇群丰村              4,281.26 

   3       绵房权证涪房字第200700693 号             涪城区塘汛镇群丰村              3,480.30 

   4       绵房权证涪房字第200700694 号             涪城区塘汛镇群丰村              2,452.53 

    5      绵房权证涪房字第200700695 号             涪城区塘汛镇群丰村              3,033.59 

                                    合计                                          13,336.00 

       (2)未取得房产证的房屋 

                                                                                       单位:元 

                                                                        账面价值 
 序     建筑物                                建筑面积 
                    结构       建成时间            2                         截至2007 年12 月 
 号      名称                                    (m  )        原值 
                                                                             31  日账面净值 

  1    中试车间     框架     1999 年 11 月      1,069.53        646,503.39           481,318.17 

 2     氯化烘房     框架      2006 年7 月         125.00       279,510.00            267,101.24 

 3      钢材库      砖混      2004 年7 月         517.00       439,165.71            389,537.55 

 4     小配电室     砖混      1995 年 6 月        150.00         73,777.52            48,352.80 

 5       烘房       砖混      1995 年 6 月        288.00         82,539.44            55,133.67 

 6      烘房2       砖混      1995 年 6 月        108.00          6,509.48             4,365.31 

 7      烘房 3      砖混      2006 年7 月         125.00          2,297.48             1,492.28 

 8      产品库      框架      1995 年 6 月      1,069.00       667,197.44            437,273.33 

                   合计                        3,451.53       2,197,500.46         1,684,574.35 

      上述房屋建筑物未取得产权证的原因:建设前未办理报建手续,无法办理 

产权证书。 

      本公司未办理报建手续的建筑物全部为公司投资建设,其产权归公司所有, 

无任何产权纠纷,除因未履行报建手续而无法办理房屋所有权证外,并不会影 

响公司对上述房屋的实际占用、使用和收益,也不会影响公司的生产经营。上 

述未办理报建手续的建筑物均为公司非核心生产经营设施,即使政府部门要求 

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    限期拆除,也不会对公司生产经营造成重大不利影响;随着生产规模的扩大, 

   本公司将逐步把此部分建筑物作为存储废旧工具、杂物、包装桶等的场所。为 

    了维护公司上市后其他股东的利益,公司全体发起人一致承诺:如因上述建筑 

   物被有关部门拆除而给公司造成任何经济损失,由全体发起人全额赔偿。 

         发行人律师对此发表意见:发行人上述建筑物没有办理报建手续事宜,对 

   本次发行上市并不构成重大法律障碍。 

         (二)主要无形资产情况  

         1、土地使用权 

                                                                     2 
         地址                证书编号         使用权类型    面积(m  )     用途       终止日期 

 涪城区塘汛镇群丰村     绵城国用(2007 )        出让         47,771.07   工业用地     2034.7.9 
                        字第 19772 号 

 涪城区塘汛镇群丰村     绵城国用(2007 )        出让        118,132.71   工业用地     2057.9.20 
                        第23474 号 

 涪城区塘汛镇群丰村     绵城国用(2007 )        出让         3,773.05    工业用地     2057.9.21 
                        第23475 号 

涪城区荷花南街 18 号    绵城国用(2007 )        出让           15.71     城镇单一     2031.3.1 
                        第 19608 号                                       住宅用地 

         此外,公司分别与绵阳农科区观音村七组的陈小明、陈红、陈学贵、陈学 

   亮签订了《土地租赁协议》,公司自 2006 年 8 月 15 日至2016 年 8 月 14 日分 

   别租赁上述人员的承包土地 1.664 亩、1.92 亩、2.143 亩、2.144 亩作为试验基地, 

   土地租赁价格为每亩每年 1,225 元。 

         2、商标 

         为了加强商标保护,公司分别在01 类、02 类、03 类、05 类、31 类、41 类 

   进行了共 37 个国内商标注册的申请。目前,国家工商行政管理总局商标局已核 

   发4 个商标注册文件,另有 33 个已受理申请。同时,为了拓展国际市场,建立 

    国际化自主品牌,公司在01 类、05 类对主商标“LIER 及图形”组合在北美、 

   南美、大洋洲、亚洲和欧洲等十几个国家和地区申请了国际商标注册,目前已 

   在墨西哥、新西兰及澳大利亚 3 个国家完成商标注册,另外,还有 10 个国家已 

   受理申请,其中乌拉圭、欧盟已在公告中。 

         本公司目前拥有国家工商行政管理总局商标局核发的以下 4  个商标注册证 
   书: 

  商标标识       注册证号                       核定使用商品类别                      有效期限 

 图形          第 1360288 号  第 5 类:杀害虫剂、除草剂、灭干朽真菌制剂、灭微生物剂、  2000-2-7 

                                           1-1-107 



   利尔化学股份有限公司                                                    首次公开发行股票招股意向书 

                                 杀昆虫剂、驱昆虫药、烟精(杀虫剂)、灭幻虫剂、治小麦枯              至 

                                 萎病(黑穗病)的化学制剂、治葡蚜用化学制剂                       2010-2-6 

                                 第 5 类:杀害虫剂、除草剂、灭干朽真菌制剂、灭微生物剂、 
                                                                                                2000-1-21 至 
LIER            第 1355822 号    杀昆虫剂、驱昆虫药、烟精(杀虫剂)、灭幻虫剂、治小麦枯 
                                                                                                 2010-1-20 
                                 萎病(黑穗病)的化学制剂、治葡蚜用化学制剂 

                                 第 5 类:兽医用生物制剂、兽医用化学制剂、兽用氨基酸、消 

                                 灭有害动物制剂、杀害虫剂、灭干朽真菌制剂、灭微生物剂、 

                                 杀昆虫剂、抗隐花植物制剂、烟精(杀虫剂)、灭幻虫剂、除         2005-2-28 至 
图形+利尔       第3515935 号 
                                 莠剂、消灭有害植物制剂、除草剂、治小麦枯萎病(黑穗病)          2015-2-27 

                                  的化学制剂、小麦黑穗病化学处理剂、治葡蚜用化学制剂、除 

                                 虫菊粉、杀寄生虫剂、治藤蔓病化学制剂 

                                 第 5 类:除莠剂、消灭有害植物制剂、小麦黑穗病化学处理剂、 

                                 杀寄生虫剂、治藤蔓病化学制剂、兽用氨基酸、抗隐花植物制         2005-5-21 至 
图形+LIER       第3515934 号 
                                 剂、兽医用生物制剂、兽医用化学制剂、消灭有害动物制剂、          2015-5-20 

                                 驱昆虫剂、驱昆虫药、卫生消毒剂、医用饲料添加剂 

         本公司目前拥有的国际注册商标证书: 

 商标标识                                  商品名称                                    国家      有效期限 

                01 类:1、生物碱;2、水净化用化学品;3、工业化学品;4、除杀 

                菌剂、除草剂、除莠剂、杀虫剂和杀寄生虫药外的农业化学品;5、 

                除杀菌剂、除莠剂、杀虫剂和杀寄生虫剂外的园艺化学品;6、除杀 
                                                                                                 2006-9-14 
                真菌剂、除莠剂、杀虫剂、杀寄生虫剂外的林业用化学品;7、未加 
图形+LIER                                                                            墨西哥          至 
                工合成树脂;8、肥料;9、水果催熟激素;10、工业粘合剂。 
                                                                                                 2016-9-13 
                05 类:1、人用药;2、原料药;3、医用营养品;4、医用饲料添加 

                剂;5、兽医用药;6、杀害虫剂;7、灭微生物剂;8、除草剂;9、 

                杀螨剂;10、杀昆虫剂。 

                01 类:1、生物碱;2、水净化用化学品;3、工业化学品;4、除杀 

                菌剂、除草剂、除莠剂、杀虫剂和杀寄生虫药外的农业化学品;5、 

                除杀菌剂、除莠剂、杀虫剂和杀寄生虫剂外的园艺化学品;6、除杀 
                                                                                                  2006-9-7 
                真菌剂、除莠剂、杀虫剂、杀寄生虫剂外的林业用化学品;7、未加 
图形+LIER                                                                            新西兰          至 
                工合成树脂;8、肥料;9、水果催熟激素;10、工业粘合剂。 
                                                                                                  2016-9-6 
                05 类:1、人用药;2、原料药;3、医用营养品;4、医用饲料添加 

                剂;5、兽医用药;6、杀害虫剂;7、灭微生物剂;8、除草剂;9、 

                杀螨剂;10、杀昆虫剂。 

                01 类:生物碱;水净化用化学品;工业化学品;除杀菌剂、除草剂、 

                除莠剂、杀虫剂和杀寄生虫药外的农业化学品;除杀菌剂、除莠剂、 

                杀虫剂和杀寄生虫剂外的园艺化学品;除杀真菌剂、除莠剂、杀虫 

                剂、杀寄生虫剂外的林业用化学品;未加工合成树脂;肥料;水果                       2006-12-6 
图形+LIER       催熟激素;工业粘合剂。                                              澳大利亚         至 
                05 类:人用药;原料药(造杀菌剂、除草剂、除莠剂、杀虫剂和杀                      2016-12-5 

                寄生虫药的原料及活性成分,和此类别中的生物剂,此类别中的医 

                药用化学制剂,农用化学制剂);医用营养品;医用饲料添加剂; 

                兽医用药;杀害虫剂;灭微生物剂;除草剂;杀螨剂;杀昆虫剂。 

         3、专利及非专利技术 

                                               1-1-108 



利尔化学股份有限公司                                            首次公开发行股票招股意向书 

     截至本招股书签署之日,本公司有 5  项发明专利尚在申请过程中,申请已 

被国家知识产权局受理。公司目前不存在知识产权、非专利技术转让和许可他 

人使用的情况。 

     (1)公司已经申报、已被受理的专利 

 序                                                                                  申请 
             名      称            申请日期          申请号             状态 
 号                                                                                  类型 
      4-氨基-3,5,6-三氯吡啶 
  1   -2- 甲酸的化学合成方法      2006-9-22      200610021917.5     实质审查生效     发明 
       (毒莠定工艺专利) 
 2    油菜田除草组合物             2006-4-18     200610020732.2     实质审查生效     发明 
 3    特丁噻草隆的制备方法         2007-10-22   200710050307.2         受理中        发明 
      3,6-二氯吡啶甲酸的电 
 4    解合成方法                  2007-11-16    200710050524.1         受理中        发明 
       (毕克草工艺专利) 
 5    杀螨组合物                   2007-11-16   200710050614.0         受理中        发明 

     (2)非专利技术 

     公司经过几年的研究开发,已积累了一系列完整的核心技术,并用于产品 

的生产和新产品的开发。截至本招股意向书签署之日,本公司共计拥有 5  项非 

专利技术,如下表所示: 

                技 术 名 称                           技术水平               取得方式 
           氰基吡啶催化氯化技术                 国际先进、国内领先           自主研发 
            吡啶选择性氯化技术                        国内领先               自主研发 
           吡啶类化合物氨化技术                 国际先进、国内领先           自主研发 
     氯代吡啶类化合物选择性氟化技术                   国内领先               自主研发 
         吡啶类化合物电解脱氯技术                     国内先进               自主研发 
     注:除吡啶类化合物电解脱氯技术外,以上非专利技术水平状况已在公司产品技术鉴 
定内说明,详见本章“八、发行人技术水平及研发情况”。 

     (三)发行人及其子公司租赁土地、房屋情况  

     1、租赁的土地 

     2006 年 8 月 14 日,公司分别与绵阳农科区观音村七组的陈小明、陈红、陈 

学贵、陈学亮签订了《土地租赁协议》,自2006 年 8 月 15 日至2016 年 8 月 14 

日分别租赁上述人员的承包土地1.664 亩、1.92 亩、2.143 亩、2.144 亩作为试验 

基地,土地租赁价格为每亩每年 1,225 元。 

     2、租赁房屋 

       (1)发行人租赁的房屋 

     随着公司业务规模的迅速扩大,公司原有办公场地有限,加之地处绵阳市 

郊区,为促进公司进一步发展,2007 年 11 月27  日,公司与绵阳久远物业管理 

                                        1-1-109 



利尔化学股份有限公司                                       首次公开发行股票招股意向书 

有限公司签订《房屋租赁合同》,租用位于绵阳市高新区绵兴东路97 号久远商 

厦内 5  楼整层办公用房作为公司独立办公场所。该房屋由久远集团委托绵阳久 

远物业管理有限公司作为出租方并行使出租人权利,建筑面积为 1,957.45 平方 

米,租金为 13 元/月/平方米,物业管理费用为 1.5 元/月/平方米,全年费用共计 

340,596.30 元。场地使用期限为2008 年 1 月 1 日至2008 年 12 月31  日。 

     (2)成都利尔租赁的房屋 

     2006 年 1 月 11 日,成都利尔与成都天河中西医科技保育有限公司签订《协 

议书》,成都利尔有偿使用成都天河中西医科技保育有限公司成都高新区高新 

孵化园天河孵化器A 座 D-8  附3、附4、附5 号共计 612.39 平方米场地,使用 

费为28 元/月/平方米,物业管理费用为 3 元/月/平方米;有偿使用成都天河中西 

医科技保育有限公司成都高新区高新孵化园天河孵化器A 座D-9 号、D-10 号共 

计 619.97 平方米场地,使用费为26 元/月/平方米,物业管理费用为 3 元/月/平方 

米。场地使用期限为2006 年2 月 15 日至2008 年2 月 14 日。 

     (3)康博斯租赁的房屋 

     2007 年4 月 18 日,康博斯与四川西普化工股份有限公司签订《房屋租赁合 

同》,四川西普化工股份有限公司将位于绵阳市高新区火炬南路 111  号专家楼 

房屋一间出租给绵阳康博斯作为办公及科研生产场地,租金为每月 100 元,有 

效期自2007 年4 月 18 日至2008 年4 月 17 日。 

     (4 )福尔森租赁的房屋 

     2007 年 8 月 16 日,福尔森与成都天河中西医科技保育有限公司签订《协议 

书》,福尔森有偿使用成都天河中西医科技保育有限公司成都高新区高新孵化 

园天河孵化器A 座-D-15 号共计 19.04 平方米场地,使用费为 35 元/月/平方米。 

场地使用期限为2007 年 8 月20  日至2008 年2 月 19 日。 

七、 发行人市场准入情况 

     公司是经国家主管部门核准的农药定点生产企业,具备农药生产经营资质。 

公司所有产品均就产品标准办理了备案登记,并取得了农药登记证(或农药临 

时登记证)、《农药生产批准证书》或《全国工业产品生产许可证》。 

     公司现有的农药登记证书、产品标准、生产批准证书、生产许可证及毒性 

情况如下: 

                                     1-1-110 



         利尔化学股份有限公司                                                首次公开发行股票招股意向书 

类别        产品名称        登记作物   作用对象     登记证号      批准/许可证号         企业标准号          毒性  

      二氯吡啶酸原药            -         -       LS992224     HNP51056-C2992    Q/62096012-5.66-2006    低等毒 

      氨氯吡啶酸原药            -         -      PD20050010    HNP51056-C2632    Q/62096012-5.68-2006    低等毒 

      氯氟吡氧乙酸 1-甲基 
                                -         -      PD20050168    HNP51056-C2825    Q/62096012-5.69-2006    低等毒 
      庚基酯原药  

      三氯吡氧乙酸(酯)原 
                                -         -      PD20080179    HNP51056-C3235    Q/62096012-5.20-2007    低等毒 
      药  

                             春小麦  

      30%二氯吡啶酸水剂      春油菜     阔叶杂草   LS20030058    HNP51056-C2824    Q/62096012-5.67-2006    低等毒 

                             冬油菜  

                             冬小麦  
                                        水花生、 
      20%氯氟吡氧乙酸乳油   水田畦畔               LS20041022    HNP51056-C2826    Q/62096012-5·58-2005  低等毒 
                                        阔叶杂草 
                             玉米田  
 除  

 草  
      26%氨氯·滴水剂        春小麦     阔叶杂草   LS20053650    HNP51056-C2991    Q/62096012-5.34-2007    低等毒 
 剂  

      20%苯磺·氯氟吡可湿 
                             冬小麦     阔叶杂草   LS20053790    HNP51056-C3077    Q/62096012-5.53-2005    低等毒 
      性粉剂  

      250 克∕升氯氟吡氧乙 
                             非耕地    空心莲子草  LS20060658    HNP51056-C2990    Q/62096012-5·52-2005  低等毒 
      酸乳油  

      50%草甘膦可溶粉剂      柑橘园       杂草     LS20052166    XK13-200-00989        HG 2162-1991        低等毒 

      50 克∕升精喹禾灵乳     油菜  
                                       禾本科杂草  LS20060714    XK13-200-00989        HG 3762-2004        低等毒 
      油                      大豆  

                                                                尚未生产,投产前 
      24%氨氯吡啶酸水剂     非耕地     紫茎泽兰   LS20071449                     Q/62096012-5·76-2007   低等毒 
                                                                再行办理  

      42.5%2 甲 4 氯异辛    移栽水                             尚未生产,投产前 
                                         水花生    LS20071890                     Q/62096012-5·62-2007   低等毒 
      酯·氯氟吡氧乙酸乳油    稻田                              再行办理  

      108克∕升高效氟吡     油菜、大豆  
                                       禾本科杂草  LS20072292    HNP51056-C2926    Q/62096012-5.64-2006    低等毒 
      甲禾灵乳油            花生、棉花  

 杀                                                             待项目竣工后依法 
      毒死蜱原药                -         -      PD20070420                         GB 19604-2004        中等毒 
 虫                                                             办理  

 剂  
                                        稻纵卷叶 
                              水稻  
      40%毒死蜱乳油                   螟、稻飞虱、 LS20052352    XK13-200-00989       GB 19605-2004        中等毒 
                              柑桔  
                                         矢尖蚧  

                                       介壳虫、斜 
                            水稻、柑 
                                       纹夜蛾、稻 
      480克∕升毒死蜱乳油  桔、十字花              LS20072037    XK13-200-00989       GB 19605-2004        中等毒 
                                       飞虱、稻纵 
                             科蔬菜  
                                         卷叶螟  

                                                   1-1-111 



        利尔化学股份有限公司                                                  首次公开发行股票招股意向书 

     25 克∕升高效氯氟氰  十字花科  菜青虫、烟 
                                                    PD20080097    HNP51056-A3635    Q/62096012-5·40-2005    中等毒 
     菊酯乳油              蔬菜、烟草     青虫  

                           柑橘树、烟 
     3%啶虫脒乳油                         蚜虫      LS20051539    XK13-200-00989        HG 3756-2004        低等毒 
                           草、苹果树  

     2.5%高渗高效氯氰        苹果树   桃小食心虫 
                                                    LS20060635    HNP51056-A2285     Q/62.96012-5.39-2005    中等毒 
     菊酯乳油                 番茄       斑潜蝇  

                                                                 待项目竣工后依法 
     丙环唑原药                 -          -        PD20070571                      Q/62096012-5·59-2007   低等毒 
                                                                 办理  

                                       条锈病、白 
                              小麦  
     250克∕升丙环唑乳油               粉病、叶斑   LS20052997    HNP51056-D2063    Q/62096012-5·82-2007   低等毒 
                              香蕉  
                                           病  

                                       恶苗病、蒂 
杀                            水稻  
     250克∕升咪鲜胺乳油               腐病、绿霉   LS20053052    HNP51056-D0902    Q/62096012-5·47-2005   低等毒 
菌                            柑桔  
                                       病、青霉病 
剂  

     20%三环唑可湿性粉剂      水稻       稻瘟病     LS20052414    XK13-200-00989        HG 2161-1991        低等毒 

                            小麦、黄                             尚未生产,投产前 
     50%硫磺悬浮剂                       白粉病     LS20052138                          HG 2316-1992        低等毒 
                            瓜、小麦                             再行办理 

                              黄瓜                               尚未生产,投产前 
     40%嘧霉胺悬浮剂                     灰霉病     LS20060599                      Q/62096012-5·48-2005   低等毒 
                              番茄                               再行办理 

     40%菌核净可湿性粉剂      烟草       赤星病     LS20072345   HNP51056-D0350     Q/62096012-5.75-2007    低等毒 

            注: LS-临时登记证(农业部颁发),PD-登记证(农业部颁发),HNP-生产批准证书(国家发改 

        委颁发),XK-生产许可证(国家质检总局颁发),Q-企业标准,HG-行业标准,GB-国家标准。  

        八、 发行人技术水平及研发情况  

              (一)本公司核心技术  

              1、技术研发体系 

              公司作为首批响应国家军转民号召成立的省级高新技术企业,拥有较强的 

        技术后备资源、核心技术、良好的技术创新及研发机制,建成了省级企业技术 

        中心,拥有一支由博士、硕士为主力军的研发队伍。 

              2、公司的核心技术 

              本公司自 1994 年开始吡啶类农药的研究以来,取得了一系列成果,成为国 

         内首家自主掌握吡啶类化合物催化氯化、氨化、氟化等关键性技术的企业,同 

        时也是继美国陶氏益农之后最先掌握氯代吡啶类除草剂工业化生产技术的企 

        业。本公司经过十余年的潜心研究,自行开发了多套特殊反应的专用设备,在 

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此基础上开展了多项技术的小试和中试,形成了完整的二次开发技术平台,完 

成了一系列工程化技术研究,并成功运用于现有产品的规模化制造和新产品的 

开发中。核心工程化技术如下: 

     (1)氰基吡啶催化氯化技术 

     本公司是国内最早自主开发并实现氰基吡啶催化氯化技术产业化的企业, 

经过技术改造和扩能,已建成国内最大规模制造生产线,采用特殊材质设计制 

作了专用反应器,有效解决了高温催化氯化的腐蚀问题和吡啶类化合物的焦化 

问题;采用特殊介质替代有毒、有害的物质,使生产工艺更加环保,生产成本 

更加低廉;采用氯气循环系统,使得反应富余的氯很好地回到体系中,有效地 

降低了三废,减少了原料消耗。目前该生产线工艺简捷、自动化程度高、三废 

少、消耗低。产品质量满足毕克草和毒莠定的生产需要。目前该技术处于国内 

领先水平。 

     (2)吡啶类化合物氨化技术 

     本公司在国内最早自主开发并实现多氯代吡啶类化合物氨化技术产业化, 

该项技术使毒莠定和氟草烟的制造工艺变得更加简便、安全,废水排放量少, 

对环境友好,具有完全的知识产权。该技术已申请国家发明专利,专利申请号 

为CN200610021917.5。目前国内尚无同类技术和专利报道,处于国内领先水平。 

     (3)氯代吡啶类化合物选择性氟化技术 

     通过优选的氟化催化剂、专用的分离设施和反应条件的有效控制,实现了 

氯代吡啶氟化的高选择性和高收率,减少了氟化过程的焦化和副产物的生成, 

使成本降低,品质提高。该技术已应用在氟草烟及公司新产品的制造中,处于 

国内领先水平。 

     (4 )吡啶选择性氯化技术 

     在特殊催化剂的作用下,吡啶经选择性氯化反应获得高含量的四氯吡啶和 

五氯吡啶混合物。前者用于毒死蜱中间体三氯吡啶酚钠的制备,后者作为氟草 

烟的原料使用。与普遍采用的合环工艺制备三氯吡啶酚钠的工艺比较,该技术 

采用直接氯化可避免使用有毒有害的原料和显著降低三废的产生,专用的精馏 

设备可有效地将四氯吡啶和五氯吡啶分离,产物可分别满足毒死蜱及氟草烟的 

生产原料要求。通过对产物的综合利用、环保治理费用的节省和氯气循环系统 

的应用,大幅降低了生产成本,是一条环保清洁的生产工艺,居国内领先水平。 

                                    1-1-113 



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     (5)吡啶类化合物的电解脱氯技术 

     在特殊电极的作用下,通过电流直接使多氯代吡啶化合物高选择性脱氯, 

生成高含量、高品质、高收率的低氯代物,与传统工艺比较,不再使用有毒易 

燃易爆的原料和金属锌等,使成本降低,工艺更加绿色环保。该工艺已用于毕 

克草脱氯工艺和公司新产品的制备中,居国内先进水平。 

     其它关键技术: 

     (1)气液相氯化及光氯化:全面的吡啶环氯化技术,通过光、气、液多种 

氯代技术的组合,可充分利用原料,使产物选择性更高、成本更低,建构更具 

竞争力的氯化技术平台; 

     (2 )选择性脱氯:多种脱氯技术的掌握,使得合成特定吡啶氯代化合物更 

加容易; 

     (3)氨氧化:芳香化合物的甲基侧链氨氧化生成氰基,是合成氰基吡啶、2 

-氰基吡嗪等重要农药、医药中间体的关键技术; 

     (4 )电解氧化与还原:绿色环保的电合成技术,可实现高选择性的氧化还 

原反应,还可以实现氧化还原成对反应,从而成倍提高电能的利用率; 

     (5)手性合成技术:包括化学拆分、不对称催化合成、手性前体等合成方 

法,是合成高效农药的关键技术。 

     (二)公司主要产品生产技术及所处阶段  

     1、公司生产的主要产品为毕克草、毒莠定、氟草烟,目前所处的生产状况 

如下: 

       产品名称                           技术水平                        所处阶段 
    二氯吡啶酸原药                国际先进、国内领先水平 
                                                                         大批量生产 
       (毕克草)       (科技成果鉴定证书 川科鉴字[2007]第 391 号) 
    氨氯吡啶酸原药                国际先进、国内领先水平 
                                                                         大批量生产 
       (毒莠定)       (科技成果鉴定证书 川科鉴字[2007]第 393 号) 
   氯氟吡氧乙酸原药                     国内领先水平 
                                                                          批量生产 
       (氟草烟)       (科技成果鉴定证书 川科鉴字[2007]第394 号) 

     2、主要产品及技术项目的获奖情况 

     本公司为四川省科技厅认定的高新技术企业,统一编号为[0651007B0988]。 

近年来,主要产品及技术项目的获奖情况如下: 

  产品或项目     时间        认定单位                        科技成果 
     毕克草      2001       国家经贸委                    国家重点新产品 
                 2002      国家经贸委、               国家重点技术改造项目 

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                              国家发改委              (第七批国债专项资金项目) 
                  2007          中物院            2005-2006 年度军转民技术成果开发奖 
                  2001          中物院               2000 年度军转民技术成果转化奖 
                  2001      四川省经贸委            “九五”四川省技术创新优秀项目奖 
     毒莠定 
                  2002        国家经贸委                    国家重点新产品 
                  2004          中物院            军转民两用技术开发优秀项目一等奖 
                  2004    四川省经济委员会              四川省重点技术创新项目 
     氟草烟       2004        国防科工委        列入2004 年度军转民技术开发专项计划 
                  2002          中物院               2001 年度军转民技术成果开发奖 

     (三)公司拟投资项目的技术水平  

               项目                 技术水平                      备 注 

                                                 1.毒死蜱—川科鉴字[2007]第403号 
  毒死蜱及氯氟吡氧乙酸酯原药 
                                    国内领先     2.氯氟吡氧乙酸酯原药—川科鉴字[2007] 
  及配套制剂产品技术改造项目 
                                                 第394号 

       丙环唑原药技术改造项目       国内领先             川科鉴字[2007]第392号 

                                                 四川省科学技术信息研究所对本项目原 
                                                 药合成方法检索,并出具20075100901358 
    草铵膦原药技术改造项目          国内先进 
                                                 号《科技查新报告》,“经查实,国内未 
                                                 见与之完全相同的专利文献报道。” 

                                                 四川省科学技术信息研究所对本项目原 
                                                 药合成方法检索,并出具20075100901358 
       氟环唑原药技术改造项目       国内先进 
                                                 号《科技查新报告》,“经查实,国内未 
                                                 见与之完全相同的专利文献报道。” 

     (四)研究开发情况  

     1、研究机构的设置 

     本公司已建成由四川省经济委员会、四川省财政厅、四川地方税务局、成 

都海关联合认定的省级企业技术中心,拥有一支经验丰富的专家顾问队伍和一 

批高素质的研发人员,由副总经理直接负责,实行以项目为中心的管理模式, 

负责公司产品开发的小试至试生产阶段的全流程管理及相关技术管理工作。下 

设科学技术委员会、成都研发中心、绵阳研发中心、知识产权办公室、项目管 

理办公室及信息管理办公室等职能部门,已形成具有健全体系、合理结构及协 

调运行的研发体系。为吸引和保持一支优秀研发人才队伍,及时掌握前沿的科 

技信息,加强与著名科研院所的合作,公司特别在成都国家级高新技术开发区, 

独资设立成都利尔化学有限公司建设成都研发中心。 

     技术中心机构设置图如下: 

                                        1-1-115 



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                                                          利尔化学 
                                                          技术中心 

                                               科学技术委 
                                                   员会 

                          成都           项目管理         知识产权        信息管理            绵阳 
                        研发中心          办公室           办公室           办公室         研发中心 

       行政管理          分析室         合成小试研      合成放大实          多功能           分析室        剂型研究室       生测研究室 
        办公室                             究室             验室             车间 

                                项目组                                                                             生测基地 

                                项目组 

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         技术中心先后开发了吡啶类化合物气液相氯化、光氯化、氨氧化、氟化、氨 

    化、氢化、选择性脱氯等技术,拥有液质联机、气质联机、高效液相色谱、制备 

    色谱等进口的先进分析仪器。 

         2、研究人员 

         本公司有专门开发新原料药、中间体及制剂的研发人员,拥有66                 名在化学 

    领域受过良好教育的研究和开发人员,其中有 3 名化学博士,9               名化学及化学工 

    程硕士。本公司在高等院校和研究机构聘请相关教授和博士组成了顾问小组,以 

    咨询和协作开发新产品。 

         公司共有研发人员66 人,截至2007 年 12 月31  日人员结构如下: 

                    学历                      人员                   平均年龄 

                    博士                         3                      32.5  
                    硕士                         9                       30  
                    本科                        13                       24  
                 大专及其他                     41                       22  
                    合计                       66                        -  
         3、研发费用投入情况 

         公司最近三年研发费用投入情况如下:                               单位:万元 

                 年 度         期间研发费用     主营业务收入     占主营业务收入比例 
               2007 年度          1547.13           30,383.14           5.09% 
               2006 年度            956            26,242.19            3.64% 
               2005 年度            551             17,117.09           3.22% 
         公司每年安排专项资金,用于新产品、新工艺、新技术开发以及工艺技术的 

    革新等。目前技术中心已经购置了大量的先进分析检测仪器、大型进口分析仪器 

    以及光化学、电化学合成设备等,保证了研发项目的顺利实施。 

         4、在研项目情况 

          目前公司正从事的技术开发项目一方面是针对本次发行募集资金投资项目 

    而进行的深度开发,另一方面是根据公司发展战略及行业技术的发展方向进行的 

    前瞻性技术研究工作,为公司的长远发展提供技术储备,同时还兼顾市场与客户 

    需求,进行有针对性的产品开发。具体进行的技术开发项目如下: 

    项目名称                开发内容                达到目标                  进展程度 

甲氧基丙烯酸酯类     小试及中试放大技术研       分别建成年产 100     小试已全线打通,50L 工艺正 
 杀菌剂原药2 个      究,完成建线输入资料       吨的生产线           在优化中 
酰胺类除草剂原药     小试及中试放大技术研       分别建成年产 300     小试已全线打通;已完成50L 
       2 个          究,完成建线输入资料      和 500 吨的生产线     放大,进入放大设计阶段 

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三唑类杀菌剂原药     小试及中试放大技术研      建成年产 300  吨的 
                                                                     小试已全线打通 
       1 个          究,完成建线输入资料       生产线 

                                                                     小试全线打通,其中两个已进 
卤代吡啶类中间体     小试及中试放大技术研      建成年产 100  吨的 
                                                                     入 50L 放大阶段,另一个已进 
       3 个          究,完成建线输入资料      试生产线 
                                                                     入建线设计阶段 
   杀虫剂制剂        完成室内生测、剂型研究 
                                               建成规模化生产线      1 个室内生测、1 个剂型研究 
       2 个          和田间试验 
                     完成室内生测、剂型研究                          1 个室内生测、1 个剂型研究、 
 除草剂制剂3 个                                建成规模化生产线 
                     和田间试验                                      1 个田间试验 
                     完成室内生测、剂型研究 
 杀菌剂制剂3 个                                建成规模化生产线      1 个室内生测、1 个剂型研究 
                     和田间试验 

         5、国内外合作开发及研究 

         本公司与中国工程物理研究院、四川大学、西南科技大学、兰州大学等单位 

    建立了长期合作关系,利用“产、学、研”结合的开发模式,建成了科研院校与 

    本公司实验室内外结合的研发基地。通过与科研院校的紧密合作,本公司得以及 

    时捕捉全球新药产品信息及技术,综合利用科技资源,推进科研成果的产业化进 

    程。 

         (五)技术创新机制 

         1、管理制度 

         为充分调动研发人员的积极性、主观能动性和强烈的责任感,公司设立了以 

    项目管理、目标管理和绩效管理为核心的管理体制。在确立开发项目后,公司面 

    向内部员工公开竞聘课题负责人,建立以课题组为核心的管理机制,赋予相应的 

    责权利,同时引入了研发团队协作攻关的思路,即在实行课题负责制的同时,加 

    强各个课题组之间的技术交流与协作,建立了两周一次的科学研讨会制度,使技 

    术人员交流更加活跃,学术氛围更加民主。为了加快研发工作的进度,中心实施 

    了年度目标、月度目标和周目标分级管理,随时跟踪研发项目的进展情况,及时 

    解决研发中的问题,保障课题按时完成。 

         2、激励制度 

         为激励员工更好开展研发工作,迅速推动课题的有效进行,公司设立课题完 

    成奖,对于提前完成的项目给予加快奖,对于上线的项目,当销售完成一定程度 

    时还给予产业化成果转化奖。对于具有重大创新的工艺和设备等,公司获得专利 

    后给与相关人员奖励。 

         3、技术交流与合作 

         为了更快的发展技术,提高研发技术水平和效率,公司不定期邀请国内外知 

                                           1-1-118 



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名学者开展交流活动,并与中国工程物理研究院、四川大学、兰州大学、西南科 

技大学等建立良好的技术合作交流体系,已达到互利双赢的局面,特别是通过与 

中物院的合作,充分发挥了中物院在化工材料研究方面的技术、装备、人才等优 

势,构建军转民技术平台,开发相关民用技术。 

     4、技术发展战略 

     公司根据自身的实际情况,确定了三步走的技术发展战略,即仿制为主、仿 

创结合、创制为主: 

     (1)产品以仿制为主,并以现有化合物为目标物开展工艺创新,完成核心技 

术沉淀与积累; 

     (2)随着企业的发展,逐步开始在仿制的基础上开展仿创结合,即以结构修 

饰或基团替换实现新化合物的开发; 

     (3)在有了一定的技术和经济积累后,公司将探索新农药的创制工作,即新 

结构化合物的筛选,实施自主创新,发明拥有自主知识产权、具有市场价值的活 

性分子,在全球市场上推广应用,走上创制农药公司的道路。 

九、 发行人产品质量控制 

     (一)质量控制标准  

     为确保公司的产品和服务质量,本公司从行业和自身实际出发,不断建立和 

完善了质量控制体系的各种规范性文件,建立了一套全员参与的质量管理体系。 

本公司于 2005    年 8  月通过了 ISO      9001 质量管理体系的认证(证书编号: 

0105Q12735ROM/5100),覆盖的产品及其过程为:吡啶类农用化学品的设计开 

发、生产和服务。 

     公司按照中国国家标准和行业标准以及上述标准的企业标准进行质量控制, 

向客户提供符合相应产品质量标准和订货协议的产品。 

     (二)质量控制措施  

     本公司设立了质安部作为专职的质量管理部门,由质安部部长总体负责, 

并由分管生产副总经理领导,配备了一名国家注册质量工程师负责公司的质量管 

理工作。关于质安部的职责规定,请参见本招股意向书“第五章 发行人基本情 

况”之“六、发行人组织结构”。 

     本公司已按ISO9001     标准要求建立质量管理体系,依据《中华人民共和国 

                                    1-1-119 



利尔化学股份有限公司                                     首次公开发行股票招股意向书 

计量法》、《定量包装商品计量监督规定》、《定量包装商品净含量计量检验规则》 

建立了计量管理体系,并于2006年通过了四川省质量技术监督局的现场审核,取 

得了《“C”标志认证证书》(证书编号:定量(川)0066);公司检测中心于2006 

年3月获得了中国石油和化工工业协会颁发的石油和化工企业质量检验机构A级 

认证证书(证书编号:QZA20060005)。 

      公司确立了“人才领先、顾客至上、不断创新、追求卓越”的质量方针, 

从原料控制、过程控制和结果监督全面控制产品质量,产品的出厂合格率达 

100%。 

     1、质量管理措施 

     公司配备了液质联用仪(LC-MS)、气质联用仪(GC-MS)、高效液相色谱 

仪(HPLC )、气相色谱仪(GC)、微量水分测定仪、全自动分析天平、分光光度 

计等先进检测设备,不断扩大产品检测项目和范围,提高产品质量保证能力。公 

司采取的具体质量管理措施如下: 

     (1)产品设计和开发确认的控制 

     公司开发的农药产品大多数为自主开发技术,为了保证技术的可行性和产品 

质量的可靠性,公司制定并实施了《设计和开发控制程序》。从产品的建议、立 

项评审、设计开发的输入、试验过程控制、设计开发的输出、设计开发的评审、 

验证、确认、接口管理和试生产评审等各环节都做出了详细的规定。由于公司重 

视设计和开发确认工作,近几年所开发的产品,从工艺技术、工程化水平到产品 

性能都取得较好的效果,并且在某些品种上取得重大创新和改进。 

     (2)采购过程的控制 

     为了确保采购质量的不断提高,公司对整个采购过程做了严格的规定,制定 

并实施了《采购控制程序》: 

     生产部、质安部共同制定所需原材料物资的质量要求,采购部按要求向社会 

广泛寻求供方、编制采购计划。采购部组织相关部门到供方现场就供方的产品质 

量、生产能力、安全管理、环保措施、企业资信等综合情况进行调查,根据调查 

情况对同类产品供方进行评定,择优选定合格供方实施采购。采购产品必须验证 

合格,方可办理入库和领用手续。每年对合格供方的业绩情况进行评定,并规定 

了可继续作为合格供方的条件,达不到条件者取消资格,需调查和评定新的供方。 

                                     1-1-120 



利尔化学股份有限公司                                      首次公开发行股票招股意向书 

     (3)生产过程的控制 

     为了保证按质按量地完成生产任务,公司对生产过程制定了一套程序性规 

定:生产部门对公司的生产计划逐月分解并落实,制订并完善各种工艺规程的标 

准,识别关键和特殊工序。对特殊的工序、人员、设备进行鉴定,确保满足规定 

要求,明确工艺过程参数和产品特性,采用管理点方式对过程进行监控。 

     (4 )不合格品的控制 

     为了防止不合格品的混淆使用,公司对不合格品的控制作了相应规定。不合 

格品的处理流程为:标识→记录→隔离→评审→处置。经检验判定为不合格的产 

品,质检部门到监督责任部门做好标识,质检部门对不合格品的批号、数量、岗 

位名称等做好记录,责任部门做好隔离工作,把不合格品移至规定的区域;质检 

部门组织责任部门、技术部门等对不合格品进行评审,分析不合格品原因,制定 

纠正措施。不合格品的处置分为降级、返工和报废三种形式,处理后的不合格品 

必须重新检验。 

     此外,公司在人力资源控制,文件记录的管理,设备和仪器的控制等基础工 

作方面都有程序化规定,质量管理体系通过内部审核控制来确保得到有效实施、 

保持和改进。 

     (三)产品质量纠纷情况  

     本公司销售部设立客户服务专职人员,负责受理顾客投诉(电话、书面投诉), 

若出现产品质量纠纷,公司将本着“以客户为关注焦点”的态度及时与顾客通过 

友好协商解决。 

      由于公司较完善的质量管理体系及对每一过程均严格按技术标准实施,迄 

今为止,本公司未出现因违反有关产品及服务质量和技术监督方面的法律、法规 

而被处罚的情况,也未因质量问题与客户发生过重大纠纷。公司产品质量稳定可 

靠,依法经营,守法履约,最近三年来不存在因产品的质量而引起的重大诉讼、 

仲裁或行政处罚。截至本招股意向书签署之日,公司未发生因产品质量问题而导 

致的纠纷。 

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利尔化学股份有限公司                                    首次公开发行股票招股意向书 

                    第七章  同业竞争与关联交易 

一、 同业竞争 

     (一)发行人与控股股东、实际控制人及下属企业之间同业竞争情况  

     本公司主要从事吡啶类农药的研发、生产和销售,主要产品为毕克草、毒莠 

定及氟草烟原药。 

     公司控股股东久远集团是中物院下属的全资国有独资公司,主要在授权范围 

内经营中物院国有及法人资产,科技、工业、房地产投资;提供经济担保、咨询 

和经批准的其他业务。目前没有从事与公司相同或类似的业务,与公司之间不存 

在同业竞争。 

     目前,久远集团控制的其他企业的主营业务情况参见本招股意向书“第五章 

发行人基本情况”之“九、发行人控股股东和实际控制人控制及参股的其他企业”。 

     本公司的实际控制人系中物院,是以发展国防尖端科学技术为主的理论、实 

验、设计、生产的综合性科研生产基地,主要从事冲击波与爆轰物理;核物理、 

等离子体与激光技术;工程与材料科学;电子学与光电子学;化学与化工;计算 

机与计算数学等学科领域的研究及应用。目前没有从事与公司相同或类似的业 

务,与公司之间不存在同业竞争。 

     目前,中物院控制的其他企业的主营业务情况参见本招股意向书“第五章发 

行人基本情况”之“九、发行人控股股东和实际控制人控制及参股的其他企业”。 

     综上所述,公司控股股东、实际控制人及其控制企业目前没有从事与公司相 

同或相似的业务,与公司之间不存在同业竞争。 

     (二)发行人与其他关联方之间同业竞争情况  

     本公司其他的主要股东是中通投资、化材所及自然人陈学林,分别持有本公 

司发行前34.392%、13.11%、9.758%的股份, 

     本公司的外资股东中通投资的主要业务是股权投资,与本公司不存在同业竞 

争。 

     化材所作为中物院下属的事业法人,拥有全资企业四川省科学城海天实业总 

公司。在其注册的经营范围虽然包括了“精细化工产品、农药”等领域,但目前 

没有实际从事与公司相同或类似的业务,与本公司之间不存在同业竞争。 

                                    1-1-122 



利尔化学股份有限公司                                     首次公开发行股票招股意向书 

     本公司自然人股东陈学林目前除持有本公司股份外,还持有成都六木投资有 

限公司 80%的股权,该公司从事股权投资,目前持有中科成环保集团有限公司 

1.57%的股权,上述公司没有实际从事与公司相同或类似的业务,与本公司之间 

不存在同业竞争。自然人股东陈学林也不存在兼职其他企业的情形。 

     (三)有重大影响的关联人避免同业竞争的承诺  

     为避免将来可能出现的同业竞争,实际控制人中物院出具了有关避免同业竞 

争的承诺函,该承诺函的主要内容如下: 

      “1、本院及本院下属单位和企业保证现时不存在与利尔化学股份有限公司 

相同或同类的经营业务。 

     2、本院及本院下属单位和企业将不在任何地方以任何方式自营与利尔化学 

股份有限公司相同或相似的经营业务,不自营任何对利尔化学股份有限公司经营 

及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目,也不会以 

任何方式投资与利尔化学股份有限公司经营业务构成或可能构成竞争的业务,从 

而确保避免对利尔化学股份有限公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞 

争。” 

     控股股东久远集团出具的有关避免同业竞争的承诺函内容如下: 

      “1、本公司及本公司所控制的公司保证现时不存在与利尔化学股份有限公 

司相同或同类的经营业务。 

     2、本公司及本公司所控制的公司将不在任何地方以任何方式自营与利尔化 

学股份有限公司相同或相似的经营业务,不自营任何对利尔化学股份有限公司经 

营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目,也不会 

以任何方式投资与利尔化学股份有限公司经营业务构成或可能构成竞争的业务, 

从而确保避免对利尔化学股份有限公司的生产经营构成任何直接或间接的业务 

竞争。” 

     股东中通投资出具的有关避免同业竞争的承诺函内容如下: 

      “1、本公司及本公司所控制的公司保证现时不存在与利尔化学股份有限公 

司相同或同类的经营业务。 

     2、本公司及本公司所控制的公司将不在任何地方以任何方式自营与利尔化 

学股份有限公司相同或相似的经营业务,不自营任何对利尔化学股份有限公司经 

营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目,也不会 

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利尔化学股份有限公司                                    首次公开发行股票招股意向书 

以任何方式投资与利尔化学股份有限公司经营业务构成或可能构成竞争的业务, 

从而确保避免对利尔化学股份有限公司的生产经营构成任何直接或间接的业务 

竞争。” 

     股东化材所出具的有关避免同业竞争的承诺函内容如下: 

      “1、本股东及本股东可控制的公司保证现时不存在与利尔化学股份有限公 

司相同或同类的经营业务。 

     2、在本股东持有利尔化学股份有限公司 5%以上股份期间,本股东及本股 

东可控制的公司不直接或间接地从事与利尔化学股份有限公司主营业务构成竞 

争相同或相似的业务。” 

     自然人股东陈学林出具的有关避免同业竞争的承诺函内容如下: 

      “1、本人及本人所控制的公司保证现时不存在与利尔化学股份有限公司相 

同或同类的经营业务。 

     2、本人及本人所控制的公司将不在任何地方以任何方式自营与利尔化学股 

份有限公司相同或相似的经营业务,不自营任何对利尔化学股份有限公司经营及 

拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目,也不会以任 

何方式投资与利尔化学股份有限公司经营业务构成或可能构成竞争的业务,从而 

确保避免对利尔化学股份有限公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞 

争。” 

     (四)发行人律师及保荐机构(主承销商)对同业竞争发表的意见  

     发行人律师核查后认为,发行人不存在与控股股东、实际控制人及其控制的 

其他企业间具有同业竞争的情形。为避免将来产生同业竞争,公司实际控制人中 

物院及持有本公司发行前 5%以上股份的发起人股东已向发行人出具了《避免同 

业竞争的承诺函》,该等承诺合法、有效。 

     保荐机构(主承销商)广发证券认为,本公司与实际控制人之间不存在同业 

竞争。 

二、 关联方及关联关系 

     按照《公司法》、《企业会计准则》的有关规定,本公司的关联方和关联关 

系如下: 

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利尔化学股份有限公司                                         首次公开发行股票招股意向书 

     (一)本公司实际控制人为本公司关联方 

          关联方名称           与本公司关系                    备注 
             中物院             实际控制人         合计持有本公司49.55%的股份 

     (二)本公司控股股东为本公司关联方 

          关联方名称           与本公司关系                    备注 
           久远集团              控股股东            持有本公司36.44%的股份 

     (三)本公司主要股东为本公司关联方 

          关联方名称           与本公司关系                    备注 
            中通投资            第二大股东           持有本公司34.392%的股份 
             化材所             第三大股东           持有本公司13.110%的股份 
             陈学林             自然人股东           持有本公司9.758%的股份 
             张成显             自然人股东           持有本公司1.800%的股份 
              张俊              自然人股东           持有本公司1.800%的股份 
              蒋勇              自然人股东           持有本公司1.000%的股份 
             黄世伟             自然人股东           持有本公司1.000%的股份 
              魏平              自然人股东           持有本公司0.300%的股份 
             宋剑安             自然人股东           持有本公司0.200%的股份 
              何勇              自然人股东           持有本公司0.200%的股份 

     (四)本公司全资子公司为本公司关联方 

           关联方名称                           与本公司关系 
             康博斯                              全资子公司 
            成都利尔                             全资子公司 
             福尔森                              全资子公司 

     (五)本公司控股股东及化材所能控制的其他企业为本公司关联方 

                     关联方名称                              关联关系 
         四川省科学城西核高技术开发总公司              久远集团全资子公司 
              四川中望海天科技有限公司                 久远集团全资子公司 
              绵阳久远物业管理有限公司                 久远集团全资子公司 
            深圳市凯业实业有限责任公司                 久远集团控股子公司 
              四川银海软件有限责任公司                 久远集团控股子公司 
              四川久远科技股份有限公司                 久远集团控股子公司 
              四川久远纳米材料有限公司                 久远集团控股子公司 
              四川西普化工股份有限公司                 久远集团控股子公司 
              四川久远电力技术有限公司                 久远集团控股子公司 
             四川省科学城海天实业总公司                 化材所全资子公司 

     久远集团现有下属一级全资子公司3家,控股子公司6家(本公司除外),参 

股公司12家,此外,久远集团还有众多二级及以下全资、控股子公司和参股公司。 

鉴于久远集团下属企业尤其是二级及以下公司数量众多的事实,根据实质重于形 

式的原则,本公司进行了以上有针对性的披露。 

     (六)本公司实际控制人控制的其他企业及单位为本公司关联方 

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利尔化学股份有限公司                                      首次公开发行股票招股意向书 

                     关联方名称                             关联关系 
                中国久远物资贸易公司                中物院控制的下属一级企业 
      中国工程物理研究院环境保护工程研究中心        中物院控制的下属一级企业 
              四川科远实业有限责任公司              中物院控制的下属一级企业 
              四川中物技术有限责任公司              中物院控制的下属一级企业 
          中国工程物理研究院流体物理研究所          中物院控制的下属一级单位 
        中国工程物理研究院核物理与化学研究所        中物院控制的下属一级单位 
                   化工材料研究所                   中物院控制的下属一级单位 
          中国工程物理研究院结构力学研究所          中物院控制的下属一级单位 
          中国工程物理研究院电子工程研究所          中物院控制的下属一级单位 
        中国工程物理研究院机械制造工艺研究所        中物院控制的下属一级单位 
         中国工程物理研究院激光聚变研究中心         中物院控制的下属一级单位 
         中国工程物理研究院应用电子学研究所         中物院控制的下属一级单位 
         中国工程物理研究院计算机应用研究所         中物院控制的下属一级单位 
      中国工程物理研究院应用技术研究发展中心        中物院控制的下属一级单位 

     (七)本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员为本公司关联方 

      关联                                     在其它单位任职情况 
      方名        本公司职务 
        称                                    单位名称                所任职务 

                                    久远集团                           董事长 
      李天 
        理          董事长          中国工程物理研究院应用技            主任 
                                    术研究发展中心 
                                    中通投资                            董事 
                                    津耀发展有限公司                   董事长 
                                    天津药业集团有限公司               董事长 
      郝于 
        田         副董事长         天津金耀集团有限公司               董事长 

                                    天津天药药业股份有限公司            董事 
                                    天津中环半导体股份有限公 
                                                                      副董事长 
                                    司 
      陈学                          久远集团                            董事 
                 董事、总经理 
        林                          成都六木投资有限公司              执行董事 

                                    化材所                              所长 
                                    海天实业                           总经理 
      黄辉            董事          四川省水处理及资源化工程 
                                                                      副董事长 
                                    技术研究中心 
                                    四川中物材料有限公司              副董事长 
      陈秀 
                      董事          久远集团                          副总经理 
        敏 
      周林                          上海复星化工医药投资有限 
                      董事                                              总裁 
        林                          公司 
                                                                      博士生导 
                                    西南财经大学会计学院 
                                                                         师 
      王治                          四川湖山电子股份有限公司          独立董事 
                   独立董事 
        安                          成都吉瑞触摸技术股份有限 
                                                                      独立董事 
                                    公司 
                                    成都三泰电子实业股份有限          独立董事 

                                     1-1-126 



利尔化学股份有限公司                                     首次公开发行股票招股意向书 

                                   公司 
                                   南开大学法学院经济法研究 
                                                                     主任教授 
                                   室 
      万国 
                   独立董事        南开大学公司治理中心公司          主任教授 
       华 
                                   治理制度研究室 
                                   中国国际经济法学会                  理事 
                                                                     名誉理事 
      王律         独立董事        中国农药工业协会                     长 
       先 
                                   南京红太阳股份有限公司            独立董事 
      陈晓                                                           财务负责 
                  监事会主席       久远集团 
       华                                                               人 
      张启                         化材所经济管理处                    处长 
                     监事 
        戎                         四川中物材料有限公司                监事 

              监事、总经理办公 
      何勇            室                         无                     无 
               主任、工会主席 
      张成 
                   副总经理                      无                     无 
       显 
      蒋勇         副总经理                      无                     无 
      范谦         副总经理                      无                     无 
      古美 
                   财务总监                      无                     无 
       华 
      刘军        董事会秘书                     无                     无 
      张俊         技术总监                      无                     无 
                技术副总监、 
      邱丰                                       无                     无 
                  市场部部长 
      杨维     技术中心项目主 
                                                 无                     无 
       清             管 
      丁永    研发员、课题负责 
                                                 无                     无 
        良    人 

三、 关联交易 

     (一)报告期经常性关联交易事项  

     报告期内,公司未发生经常性关联交易。 

     (二)报告期偶发性关联交易事项  

     1、2005年支付久远集团氟草烟项目资料、调研等费用50万元; 

     2、久远集团转拨专项资金: 

                                                                           单位:元 

          项目名称              2007 年度          2006 年度          2005 年度 

  氟草烟技术开发项目资金              -                 -                1,500,000.00 

            合计                     -                 -                1,500,000.00 

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     3、中国工程物理研究院应用技术研究发展中心转拨专项资金: 

                                                                            单位:元 

             项目名称                  2007 年度       2006 年度        2005 年度 

          毒死蜱项目资金                    -               -              300,000.00 

   高效广谱杀菌剂嘧菌酯中试开发           300,000.00       -                 - 

                合计                     300,000.00         -             300,000.00 

       

     (三)报告期内关联方应收应付款项 

     2007 年末,公司预付关联方绵阳久远物业管理有限公司 340,596.30 元。此 

款项系2007 年 11 月27  日,公司与绵阳久远物业管理有限公司签订《房屋租赁 

合同》,租用位于绵阳市高新区绵兴东路97 号久远商厦内5 楼整层办公用房作 

为公司独立办公场所。该房屋由久远集团委托绵阳久远物业管理有限公司作为出 

租方并行使出租人权利,建筑面积为 1,957.45 平方米,租金为 13 元/月/平方米, 

物业管理费用为 1.5 元/月/平方米,全年费用共计 340,596.30 元。场地使用期限 

为2008 年 1 月 1 日至2008 年 12 月31  日。 

四、 最近三年关联交易对发行人财务状况和经营成果所产 

生的影响 

     本公司具有独立的供应、生产、销售系统,公司与关联方之间不存在产品销 

售、货物采购等经常性的关联交易,公司目前发生的关联交易均为偶发性关联交 

易,金额很小,占当期营业收入及营业成本比重较小,对公司财务状况及经营成 

果影响较小。同时根据本次公开发行股票募集资金使用计划,本次募集资金运用 

也将不涉及关联交易。 

五、 发行人关联交易的决策程序 

     (一)公司章程及有关制度中关于关联交易的规定  

     本公司《公司章程》以及公司制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事 

规则》、《独立董事制度》和《关联交易管理办法》中都制定了有关关联交易的 

规定。 

      《公司章程》在第七十九条规定:股东大会审议有关关联交易事项时,关联 

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股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 

股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。 

     审议关联交易事项,关联关系股东的回避和表决程序如下: 

     1、股东大会审议的事项与股东有关联关系,该股东应当在股东大会召开之 

日前向公司董事会披露其关联关系; 

     2、股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的股 

东,并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系; 

     3、大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审议、 

表决; 

     4、关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数的 

半数以上通过;如该交易事项属特别决议范围,应由出席会议的非关联股东有表 

决权的股份数的三分之二以上通过。 

     5、关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避,有关该关 

联事项的决议无效。 

      《公司章程》在第一百一十条规定:董事会应当确定对外投资、收购出售资 

产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和 

决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会 

批准。 

     董事会有权决定以下事项: 

     1、累计金额不超过公司最近一期经审计净资产50%的对外投资(含委托理 

财); 

     2、累计金额不超过公司最近一期经审计净资产50%的融资; 

     3、一年内金额不超过公司最近一期经审计总资产30%的购买、出售、租入、 

租出、处置资产; 

     4、单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; 

     5、金额在3,000 万元人民币以下,或金额在3,000 万元人民币以上但尚未达 

到公司最近一期经审计净资产绝对值5%的关联交易。 

     如根据相关法律、法规和规范性文件,上述事项应当由股东大会审议通过的, 

则由董事会审议通过后提交股东大会批准。 

      《公司章程》在第一百一十九条规定:董事与董事会会议决议事项所涉及的 

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企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决 

权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决 

议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 

应将该事项提交股东大会审议。 

      《独立董事制度》在第十五条规定:独立董事除应当具有《公司法》及其他 

有关法律,法规赋予董事的职权外,还具有以下特别职权: 

     公司拟与关联人达成的总额高于 300        万元或高于公司最近经审计净资产值 

的5%的关联交易,应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断 

前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据。 

      《独立董事制度》在第十六条规定:独立董事除履行上述职责外,还应对以 

下事项向董事会或股东大会发表独立意见: 

     公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于 300 

万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来,以及公司是 

否采取有效措施收回欠款 

      《董事会议事规则》在第十三条规定:关于委托出席的限制。委托和受托出 

席董事会会议应当遵循以下原则: 

     1、在审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席;关联 

董事也不得接受非关联董事的委托; 

     2、独立董事不得委托非独立董事代为出席,非独立董事也不得接受独立董 

事的委托; 

     3、董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委 

托其他董事代为出席,有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。 

     4、一名董事不得接受超过两名董事的委托,董事也不得委托已经接受两名 

其他董事委托的董事代为出席。 

      《董事会议事规则》第二十条规定,回避表决出现下述情形的,董事应当 

对有关提案回避表决: 

     1、《深圳证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形; 

     2、董事本人认为应当回避的情形; 

     3、《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回 

避的其他情形。 

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     在董事回避表决的情况下,有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席 

即可举行,形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董 

事人数不足三人的,不得对有关提案进行表决,而应当将该事项提交股东大会审 

议。 

      《关联交易管理办法》第二十二条规定,由董事会审议批准的关联交易,按 

照下列程序决策: 

     (一)公司有关职能部门拟订该项关联交易的详细书面报告和关联交易协议, 

经总经理初审后提请董事会审议; 

     (二)公司董事长或董事会办公室收到提议后向公司全体董事发出召开董事 

会会议通知,董事会应当就该项关联交易的必要性、合理性、公允性进行审查和 

讨论;针对重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300              万元或高于 

公司最近经审计净资产的5%的关联交易),在提交董事会讨论前应由独立董事 

发表是否同意的意见,并且独立董事在董事会上还应当发表独立意见; 

     (三)董事会对该项关联交易进行表决,通过后方可实施。 

      《关联交易管理办法》第二十三条规定,公司发生的关联交易事项不论是否 

需要董事会批准同意,关联董事均应在该交易事项发生之前向董事会披露其关联 

关系的性质和关联程度。 

     公司董事会审议关联交易事项时,关联董事可以出席会议,在会上关联董事 

应当说明其关联关系并回避表决,关联董事不得代理其他董事行使表决权。该董 

事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经非关联 

董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的,公司应当将该交易 

提交股东大会审议。 

      《关联交易管理办法》第二十四条规定:由公司股东大会审议批准的关联交 

易,若关联交易标的为公司股权,公司应聘请具有执行证券、期货相关业务资格 

的会计师事务所对交易标的最近一年又一期的财务会计报告进行审计,审计截至 

日距协议签署日不得超过六个月;若关联交易标的为股权以外的其他资产,公司 

还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构进行评估,评估基 

准日距协议签署日不得超过一年。 

      《关联交易管理办法》第二十六条规定;涉及购买原材料、燃料、动力;销 

售产品、商品;提供或者接受劳务;委托或者受托销售与日常经营相关的关联交 

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易事项,应当按照下述规定进行披露并履行相应审议程序: 

     1、对于首次发生的日常关联交易,公司应当与关联人订立书面协议并及时 

披露,根据协议涉及的交易金额,按照关联交易决策权限的规定提交总经理或总 

经理办公会议、董事会、股东大会审议;协议没有具体交易金额的,应当提交股 

东大会审议。 

     2、 已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协 

议,如果执行过程中主要条款未发生重大变化的,公司应当在定期报告中按要求 

披露相关协议的实际履行情况,并说明是否符合协议的规定;如果协议在执行过 

程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的,公司应当将新修订或者续 

签的日常关联交易协议,根据协议涉及的交易金额,按照关联交易决策权限的规 

定提交总经理或总经理办公会议、董事会、股东大会审议;协议没有具体交易金 

额的,应当提交股东大会审议。 

     3、对于每年发生的数量众多的日常关联交易,因需要经常订立新的日常关 

联交易协议而难以将每份协议提交董事会或者股东大会审议的,公司可以在披露 

上一年度报告之前,对本公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预 

计,根据预计金额,按照关联交易决策权限的规定提交总经理或总经理办公会议、 

董事会、股东大会审议并披露;对于预计范围内的日常关联交易,公司应当在定 

期报告中予以披露。如果在实际执行中日常关联交易金额超过预计总金额的,公 

司应当根据超出金额,按照关联交易决策权限的规定提交重新提交总经理或总经 

理办公会议、董事会、股东大会审议并披露。 

     (二)减少关联交易的主要措施  

     本公司将尽量避免关联交易的发生。对于不可避免的关联交易,为保证关联 

交易的公开、公平、公正,本公司董事会按照《公司法》、《上市公司章程指引》 

等有关法律、法规及相关规定,制定了《章程》、《股东大会议事规则》、《董 

事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易管理办法》等规章制度,对关 

联交易的决策权限、决策程序及关联董事、关联股东的回避表决制度进行了详细 

的规定,以保证公司董事会、股东大会关联交易决策对其他股东利益的公允性。 

公司将通过严格执行关联交易基本原则、决策程序、回避制度、信息披露等措施 

来规范关联交易。 

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六、 发行人律师、保荐机构(主承销商)对关联交易的核查 

意见 

     发行人律师认为,最近三年发行人与其关联方之间不存在重大的经常性及偶 

发性关联交易,关联交易已作充分披露;发行人在现行有效的《公司章程》、《股 

东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》以及《公司章 

程(草案)》中规定了董事会、股东大会表决关联交易事项时,关联董事、关联 

股东对关联交易应执行回避制度,明确了关联交易公允决策的程序。 

     本公司保荐机构(主承销商)认为,发行人对报告期内的关联交易已作充分 

披露,关联交易决策程序合法,定价公允,不存在损害发行人及中小股东利益的 

情形。 

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 第八章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 

一、 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的基本情况 

     (一)董事会成员 (9人)  

     1、李天理先生 

     中国国籍,1950  年出生,高级工程师。现任利尔股份董事长,久远集团董 

事长,中国工程物理研究院应用技术研究发展中心主任等职务。曾任利尔化工 

董事长,利尔化学董事长,中物院研究所副处长、处长、副所长等职务。 

     2、郝于田先生 

     中国国籍,1949  年出生,高级经济师。现任利尔股份副董事长,中通投资 

董事,津耀发展有限公司董事长,天津金耀集团有限公司董事长,天津药业集 

团有限公司董事长,天津天药药业股份有限公司董事,天津中环半导体股份有 

限公司副董事长等职务。曾任天津药业有限公司总经理、党委副书记,天津天 

药药业股份有限公司董事长,天津金耀集团有限公司总裁,天津药业集团有限 

公司总裁等职务。 

     3、黄辉先生 

     中国国籍,1961  年出生,研究员。现任利尔股份董事,化材所所长,海天 

实业总经理,四川省水处理及资源化工程技术研究中心副董事长,四川中物材 

料有限公司副董事长等职务。曾任化材所所长助理、副所长,利尔化学董事等 

职务。 

     4、陈学林先生 

     中国国籍,1963  年出生,硕士,研究员。现任利尔股份董事、总经理,久 

远集团董事,中国农药工业协会常务理事、中国化工学会精细化工专业委员会 

委员、四川省农药工业协会副理事长。曾任化材所研究室副主任、主任、副所 

长,利尔化工总经理,利尔化学总经理,久远集团副总经理等职务。 

     5、陈秀敏先生 

     中国国籍,1961  年出生,研究员。现任利尔股份董事,久远集团副总经理 

等职务。曾任中物院计算机应用研究所室副主任,中物院民品管理部处长,绵阳 

市计经委副主任,利尔化学董事等职务。 

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     6、周林林先生 

     加拿大国籍,1961  年出生,美国马利兰大学化学博士。现任利尔股份董事, 

上海复星化工医药投资有限公司总裁等职务。曾任加拿大国家研究院助理研究 

员,美国罗门哈斯公司资深研究员、市场经理、事业发展经理,麦肯锡咨询公司 

高级咨询顾问、赛若金中国公司总裁等职务。 

     7、王治安先生 

     中国国籍,1940  年出生,教授,西南财经大学会计学院博士生导师。现任 

利尔股份独立董事,四川湖山电子股份有限公司独立董事,成都吉瑞触摸技术股 

份有限公司独立董事,成都三泰电子实业股份有限公司独立董事等职务。曾任西 

南财经大学会计学院院长等职务。 

     8、万国华先生 

     中国国籍,1960  年出生,博士,教授。现任利尔股份独立董事,南开大学 

法学院经济法研究室主任教授,南开大学公司治理中心公司治理法制度研究室主 

任教授,天津市法学会商法学会会长,中国国际经济法学会理事,天津市人大常 

委法工委立法咨询专家,天津市政府决策咨询专家等职务。曾任南开大学国际经 

济经济法研究所副所长等职务。 

     9、王律先先生 

     中国国籍,1936  年出生,硕士。现任利尔股份独立董事,南京红太阳股份 

有限公司独立董事,中国农药工业协会名誉理事长等职务。曾任化工部副处长、 

处长、副司长,中国农药工业协会第四、五、六届理事长等职务。 

     (二)监事会成员(3人)  

     1、陈晓华女士 

     中国国籍,1955  年出生,会计师。现任利尔股份监事会主席,久远集团财 

务经理等职务。曾任中物院研究所主管会计、副科长等职务。 

     2、张启戎先生 

     中国国籍,1968  年出生,硕士,高级工程师。现任利尔股份监事,化材所 

经济管理处处长,四川中物材料有限公司监事等职务。曾任利尔化工车间主任、 

生产部主任、技术开发部副主任、总经理办公室副主任等职务。 

     3、何勇先生 

     中国国籍,1964  年出生。现任利尔股份监事、总经理办公室主任、工会主 

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席。曾任中国人民解放军 81226 部队连长、指导员、参谋,武警 8126 部队参谋, 

利尔化学总经理办公室总务主管、总经理办公室副主任等职务。 

     (三)高级管理人员(6人)  

     1、陈学林先生,个人简历详见本章“一、董事、监事、高级管理人员与核 

心技术人员的基本情况”。 

     2、张成显先生 

     中国国籍,1956  年出生。现任利尔股份副总经理。曾任化材所研究室副主 

任、宣传部副部长,利尔化工供贸部经理,利尔化学副总经理等职务。 

     3、蒋勇先生 

     中国国籍,1969  年出生,学士,高级工程师。现任利尔股份副总经理。曾 

任南充嘉陵化工厂技术厂长,四川省南充顺城盐化有限公司科长,利尔化工技术 

员、生产部主任、总经理助理,利尔化学副总经理等职务。 

     4、范谦先生 

     中国国籍,1973  年出生,博士。现任利尔股份副总经理、技术中心主任。 

曾任利尔化工技术中心第三研究室主任、技术中心主任,利尔化学副总经理兼技 

术中心主任等职务。 

     5、刘军先生 

     中国国籍,1976  年出生,硕士。现任利尔股份董事会秘书、投资发展部部 

长。曾任成都硕讯科技股份公司董事会秘书兼办公室主任,利尔化学企划主管、 

总经理办公室副主任等职务。 

     6、古美华女士 

     中国国籍,1963  年出生,硕士,会计师。现任利尔股份财务总监。曾任绵 

阳新华内燃机厂劳动服务公司、汽配公司副总经理、经理,中外合资新晨动力机 

械有限公司财务部长、财务总监,天晨集团总经济师兼四川天晨房地产开发有限 

公司财务总监,四川禾本生物工程有限公司财务总监,利尔化工财务总监等职务, 

利尔化学财务总监等职务。 

     (四)核心技术人员(6人)  

     1、蒋勇先生,个人简历详见本章“一、董事、监事、高级管理人员与核心 

技术人员的基本情况”。 

     蒋勇先生 1991 年毕业于西华师范大学化学系,获学士学位,毕业后一直从 

                                     1-1-136 



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事化工企业技术及管理工作,2002        年进入本公司。主持完成了一系列重大工艺 

技术优化和扩能改造工作,如氯化线、毕克草、毒莠定生产线扩能改造;氯气 

循环系统、溶剂收集工艺、物料分离工艺、废料回收使用、清洁溶剂替代工艺 

改造。这些工作提高了公司生产效率,降低了生产成本,使公司生产过程更加 

符合清洁生产的原则。同时,蒋勇先生还在全国性学术刊物发表论文 3               篇,其 
中《Ca2+ 、Mg2+ 、Fe2+ 、Fe3+对碘盐中碘酸钾稳定性的影响》,《合理搭配煤种, 

提高锅炉热效率》分别被第十四、第十五次《全国井矿盐学术交流论文集》收 

录,《次氯酸钠生产中原料液碱浓度控制》被《氯碱工业》收录。 

     2、范谦先生,个人简历详见本章“一、董事、监事、高级管理人员与核心 

技术人员的基本情况”。 

     范谦先生 1994 年毕业于兰州大学化学系,获学士学位;2001 年毕业于四川 

大学化学学院,获有机化学专业硕士学位;2004          年毕业于四川大学化学学院, 

获有机化学专业博士学位。 

     1994~1998 年及2004 年至今范谦先生一直在本公司工作,组织开发了氟草 

烟、毒死蜱、草铵膦、氟环唑、丙环唑等 10 多个产品,其中氟草烟已实现产业 

化;主持完成了电解氧化与还原、选择性氯化、选择性脱氯、液相氯化、光氯 

化、催化加氢、选择性氟化、手性合成等多项关键技术,先后承担科研课题近 

20 项(其中省部级课题 8 项、市区级课题 6 项)、发表论文六篇(国内核心期 

刊三篇、国外权威专业期刊三篇),申请发明专利两项,并参与了杰出青年基 

金、国家自然科学基金等多个基础研究课题,包括国家经贸委96 年度重点项目 

 《饲料添加剂卡巴多合成及中试放大研究》、国防科工委军转民项目《高效低 

毒除草剂氟草烟产业化开发》、商务部财政部高新技术出口产品研究开发资金 

 《高效低毒除草剂氯氟吡氧乙酸酯开发》、2005         年度中物院军转民项目《高效 

低毒杀虫剂毒死蜱开发》、2006       年度中物院军转民项目《高效低毒杀菌剂嘧菌 

酯开发》、2006    年度四川省中小企业重点技术创新项目《吡啶类化合物结构修 

饰共性技术开发》、2007      年度四川省重点平台技术创新项目《高效低毒新型农 

药原药开发及产业化》。范谦先生负责完成的“毕克草脱氯新工艺研究”获2005~ 

2006 年度中物院军转民技术开发奖,2006 年被评为第四届四川省优秀科技工作 

者,现为四川省中小企业科技咨询专家团成员,四川省中小企业创新基金专家 

库成员,绵阳市科技项目专家库成员。 

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     3、张俊先生,1963  年出生,研究员,1983  年毕业湖南大学化工系,获学 

士学位;2003    年毕业于四川大学高分子材料系,获工程硕士学位。现任利尔股 

份技术总监,曾任利尔化工生产部主任,副总工程师、副总经理,利尔化学副 

总工程师。 

     张俊先生作为本公司工程化技术专家,主持完成了毕克草、毒莠定、氟草 

烟、毒死蜱、丙环唑等多个项目的工艺放大设计,以及《吡啶及吡啶类化合物 

氯化技术产业化开发》(国家重点科技项目)、《毒莠定工业化中试合成技术 

开发》、《二氯吡啶酸扩能技改及关键原料国产化》(国家经贸委国债技改项 

目)、《氟草烟中试技术开发》(国防科工委军转民专项)等项目的工程化转 

化及配套公用工程、环保设施的工程化技术实施。 

     4、邱丰先生,1969  年出生,1993  年毕业于中国农业大学应用化学系农药 

专业,获学士学位,2004      年进入本公司,现任利尔股份技术副总监、市场部部 

长。曾任广东化州农药厂生产副厂长、河南夏道华泰公司生产厂长、烟台金诺 

化工公司生产厂长。 

     作为公司制剂技术专家,邱丰先生一直从事农用植物化学保护工作,主要 

以农药制剂研发生产为主,包括药理研究、配方筛选、剂型研究、生产设计及 

市场策划,完成了多个品种剂型开发。在本公司主持开发了多个制剂产品,如 

30%二氯吡啶酸水剂,20%氯氟吡氧乙酸乳油,25%氯氟吡氧乙酸乳油,20%苯 

磺·氯氟吡可湿性粉剂,75%毕克草颗粒剂,50%草甘膦可溶粉剂,40%毒死蜱乳 

油,20%草铵膦水剂,250g/L 丙环唑乳油,125 g/L 氟环唑悬浮剂,2.5%高效氯 

氟氰菊酯乳油等。 

     5、杨维清先生,1974  年出生,1998  年毕业于四川大学化学学院,获学士 

学位,2002 年毕业于四川大学化学学院,获有机化学专业硕士学位,2005 年毕 

业于四川大学化学学院,获有机化学专业博士学位。2005            年进入本公司,现任 

成都研发中心项目主管、课题负责人。 

     杨维清先生硕士期间完成了具有杀菌活性的溴代二苯醚类化合物的合成项 

目,并已实现了产业化。博士期间完成了由色氨酸衍生合成手性医药中间体项 

目,并已完成小试技术成果转化;并进行了不对称Hetero-Diels-Alder  反应理论 

研究,研究成果发表在国际学术期刊《the Journal of Organic Chemistry》。现在 

本公司负责酰胺类除草剂、甲氧基丙烯酸酯类杀菌剂的合成技术研究。 

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      6、丁永良先生,1977 年出生,1999 年毕业于安徽师范大学,获学士学位, 

 2002 年毕业于中国科学院成都有机化学研究所,获分析化学专业硕士学位,2006 

 年毕业于中国科学院成都生物研究所,获药物化学专业博士学位,发表论文 5 

 篇,申请发明专利两项。2006        年进入本公司,现负责氨基酸类除草剂、三唑类 

 杀菌剂的合成技术研究。 

 二、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲 

 属直接或间接持有本公司股权的情况 

      (一)截至本招股意向书签署日,本公司除陈学林、张成显、张俊、蒋勇、 

 何勇外,其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未持有本公司股份。上 

 述人员报告期内持有本公司股份的具体情况如下: 

                         2005 年 12 月31  日   2006 年 12 月31  日   2007 年 12 月31  日 
 姓名        职务         出资额      比例      出资额      比例      持股数       比例 
                          (万元)      (%)       (万元)       (%)       (股)      (%) 
陈学林   董事、总经理       530.737   9.758      530.737     9.758    9,851,940    9.758 
张成显     副总经理          97.902   1.800       97.902     1.800    1,817,328    1.800 
 张俊      技术总监          97.902   1.800       97.902     1.800    1,817,328    1.800 
 蒋勇      副总经理          54.390   1.000       54.390     1.000    1,009,627    1.000 
 何勇        监事            10.878   0.200       10.878     0.200     201,925     0.200 
 注:2005 年陈学林的股权比例变化系因受让原外资股东俄物化所持本公司3.758%股权。 

      上述人员股份不存在质押或冻结情况。 

      (二)截至本招股意向书签署日,公司的董事、监事、高级管理人员与核心 

 技术人员不存在间接持有公司股份的情况。 

      (三)截至本招股意向书签署日,公司的董事、监事、高级管理人员与核心 

 技术人员的家属不存在直接或间接持有公司股份的情况。 

 三、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投 

 资情况 

     公司董事、总经理陈学林目前投资成都六木投资有限公司,持有其 80%股权, 

 该公司从事股权投资,目前持有中科成环保集团有限公司 1.57%的股权,上述公 

 司与本公司不存在关联交易和同业竞争。截至2007 年 12 月31  日,成都六木投 

 资有限公司总资产5655745.56 元、净资产 1545523.87 元,净利润为265971.48 

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元。(以上数据已经四川华瑞中和会计师事物所有限公司审计) 

     除此之外,其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均不存在对外投 

资情况。 

四、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的收入情 

况和对外兼职情况 

       (一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年在公司领取薪酬 

情况  

                                         2007年薪酬情 
    姓名               职务                                            备注 
                                               况 
  李天理              董事长                38,000.00                   - 
  郝于田             副董事长               13,000.00       2007 年7 月起任公司董事 
   陈学林          董事、总经理             733,298.00                  - 
    黄辉               董事                 25,000.00                   - 
   陈秀敏              董事                 25,000.00                   - 
  周林林               董事                 13,000.00       2007 年7 月起任公司董事 
  王治安             独立董事               15,000.00     2007 年7 月起任公司独立董事 
  万国华             独立董事               15,000.00     2007 年7 月起任公司独立董事 
  王律先             独立董事               15,000.00     2007 年7 月起任公司独立董事 
   陈哓华           监事会主席               6,000.00       2007 年7 月起任公司监事 
  张启戎               监事                  6,000.00       2007 年7 月起任公司监事 
               监事、总经理办公室 
    何勇                                   81,448.00                    - 
                 主任、工会主席 
  张成显             副总经理               423,340.00                  - 
    蒋勇             副总经理               423,309.00                  - 
    范谦             副总经理               192,232.60      2007 年3 月起任副总经理 
    刘军            董事会秘书              54,751.88      2007 年3 月起任董事会秘书 
  古美华             财务总监               49,023.00       2007 年9 月起任财务总监 
    张俊             技术总监               237,593.00                  - 
    邱丰     技术副总监、市场部部长        178,008.60                   - 
  杨维清        技术中心项目主管            110,542.50                  - 
  丁永良       研究员、课题负责人           77,214.00                   - 

       

       (二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外兼职情况  

                                            在其它单位任职情况 
       姓名 
                                       单位名称                           所任职务 
                     久远集团                                               董事长 
      李天理 
                     中国工程物理研究院应用技术研究发展中心                  主任 
      郝于田         中通投资                                                董事 

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                    津耀发展有限公司                                       董事长 
                    天津药业集团有限公司                                   董事长 
                    天津金耀集团有限公司                                   董事长 
                    天津天药药业股份有限公司                                董事 
                    天津中环半导体股份有限公司                            副董事长 
                    久远集团                                                董事 
      陈学林 
                    成都六木投资有限公司                                  执行董事 
                    化材所                                                  所长 
                    海天实业                                               总经理 
       黄辉 
                     四川省水处理及资源化工程技术研究中心                 副董事长 
                     四川中物材料有限公司                                 副董事长 
      陈秀敏        久远集团                                              副总经理 
      周林林        上海复星化工医药投资有限公司                            总裁 
                    西南财经大学会计学院                                博士生导师 
                     四川湖山电子股份有限公司                             独立董事 
      王治安 
                    成都吉瑞触摸技术股份有限公司                          独立董事 
                    成都三泰电子实业股份有限公司                          独立董事 
                    南开大学法学院经济法研究室                            主任教授 
      万国华        南开大学公司治理中心公司治理制度研究室                主任教授 
                     中国国际经济法学会                                     理事 
                     中国农药工业协会                                   名誉理事长 
      王律先 
                    南京红太阳股份有限公司                                独立董事 
      陈晓华        久远集团                                              财务经理 
                    化材所经济管理处                                        处长 
      张启戎 
                     四川中物材料有限公司                                   监事 

     除上述人员外,公司其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均无在 

股东单位或股东控制的单位、同行业其他法人单位担任行政职务的情况。 

五、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间 

存在的亲属关系 

     公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在配偶关系、 

三代以内直系和旁系亲属关系。 

六、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协 

议及履行情况 

     公司董事和股东代表出任的监事由股东大会选举产生和更换。 

     公司根据国家有关规定,与高级管理人员及核心技术人员签订了《劳动合 

同》,同时与高级管理人员、核心技术人员分别签订有《保密协议》。 

     截至本招股意向书签署之日,上述有关合同、协议等均履行正常,不存在违 

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约情形。 

七、 董事、监事、高级管理人员符合法律法规规定的任职 

资格情况 

     公司董事、监事、高级管理人员符合法律法规规定的任职资格。 

八、 公司董事、监事、高级管理人员提名与选聘的情况 

     (一)董事、监事提名与选聘情况  

     2007   年 7  月 31  日,本公司召开创立大会暨第一届股东大会,选举产生了 

第一届董事会成员和监事会成员。董事会成员为李天理、郝于田、黄辉、陈秀敏、 

周林林、陈学林、王治安、万国华、王律先,上述九名人员组成本公司第一届董 

事会。监事会成员为陈晓华、张启戎,与职工代表何勇共同组成本公司第一届监 

事会。 

     2007   年 7  月 31  日,经本公司第一届董事会第一次会议决议,选举李天理 

为董事长、郝于田为副董事长。2007          年7 月31  日,经本公司第一届监事会第一 

次会议决议,选举陈晓华为监事会主席。 

     根据《公司章程》,本公司董事、监事的任期为三年,可以连选连任。以下 

为各董事、监事的提名和选聘情况: 

      姓名           董事/监事               提名人                    选聘时间 
     李天理             董事                久远集团               2007 年7 月31  日 
     郝于田             董事                中通投资               2007 年7 月31  日 
     陈学林             董事              8 名自然人股东           2007 年7 月31  日 
      黄辉              董事                 化材所                2007 年7 月31  日 
     陈秀敏             董事                久远集团               2007 年7 月31  日 
     周林林             董事                中通投资               2007 年7 月31  日 
     王治安             董事                久远集团               2007 年7 月31  日 
     万国华             董事                中通投资               2007 年7 月31  日 
     王律先             董事              8 名自然人股东           2007 年7 月31  日 
     陈哓华             监事                久远集团               2007 年7 月31  日 
     张启戎             监事                 化材所                2007 年7 月31  日 
      何勇              监事             职工代表大会              2007 年7 月31  日 

     (二)高级管理人员提名与选聘情况  

     2007   年 7  月 31  日,经本公司第一届董事会第一次会议决议,经董事长提 

名,聘任陈学林为总经理;经总经理提名,聘任张成显、蒋勇、范谦为副总经理; 

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经董事长提名,聘任刘军为董事会秘书。 

     2007 年9 月24  日,经本公司第一届董事会临时会议决议,经总经理提名, 

聘任古美华为财务总监、财务负责人。 

九、 发行人董事、监事、高级管理人员在报告期内的变动 

情况 

     1、2005 年 4  月 5  日,靳妍红由于个人原因(攻读博士),辞去董事会秘书 

职务,离开利尔化工。 

     2、2005 年 6 月 23   日,利尔化工股东会决议,同意阿多申不再担任董事、 

萨夫钦可不再担任监事。 

     3、2005 年 9 月 16  日,根据《关于组建四川绵阳利尔化工有限公司之合资 

经营合同》和《四川绵阳利尔化工有限公司章程》,久远集团委派李天理出任董 

事长、陈秀敏和安东出任董事,中通投资委派金重仁出任副董事长、万涛和曲志 

萍出任董事,化材所委派黄辉和黄黎明出任董事,其余自然人股东委派陈学林出 

任董事。 

     4、2005 年 11 月30  日,利尔化工董事会继续聘任陈学林担任总经理;由总 

经理提名,同意继续聘任张成显和蒋勇为副总经理。 

     5、2007 年 3 月 12  日,利尔化学董事会任命范谦为副总经理,刘军为董事 

会秘书。 

     6、2007  年7   月31  日,本公司召开创立大会暨第一届股东大会,选举产生 

了利尔股份第一届董事会成员和监事会成员。董事会成员为李天理、郝于田、黄 

辉、陈秀敏、周林林、陈学林、王治安、万国华、王律先。监事会成员为陈晓华、 

张启戎,职工代表何勇。 

     同日,经本公司第一届董事会第一次会议选举李天理为董事长、郝于田为副 

董事长。由董事长李天理提名,聘任陈学林为总经理;由总经理提名,聘任张成 

显、蒋勇、范谦为副总经理;由董事长提名,聘任刘军为董事会秘书。 

     同日,经本公司第一届监事会第一次会议选举陈晓华为监事会主席。 

     7、2007 年 8 月3  日,本公司第一届董事会临时会议任命总经理陈学林兼任 

财务负责人。 

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     8、2007 年 9 月 24     日,本公司第一届董事会临时会议免去陈学林兼任的财 

务负责人职务;经总经理提名,聘任古美华为财务总监、财务负责人。 

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                             第九章  公司治理 

一、 公司治理结构及制度的建立健全 

     本公司根据《公司法》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的要求,设 

有健全的股东大会、董事会和监事会等内部治理结构。公司的最高权力机构为股 

东大会,公司的管理实行董事会领导下的总经理负责制。董事会下设董事会秘书 

和战略委员会,分别负责相关事项的制度建设与运作。 

     根据有关法律法规及现行《公司章程》规定,公司目前董事会由 9 名董事组 

成,设董事长 1 名、副董事长 1 名、独立董事3 名,董事任期3 年,可以连选连 

任,但独立董事连任时间不得超过 6 年;公司监事会由3 名监事组成,设监事会 

主席 1 名,监事会成员中含 1 名职工代表监事,监事任期3 年,可以连选连任; 

公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘,总经理任期3 年,总经理可以连聘连 

任。 

     公司于2007 年7 月31 日召开了利尔化学股份有限公司创立大会暨第一届股 

东大会,通过了公司章程,选举产生了公司第一届董事会、监事会成员,并聘任 

了董事会秘书;2007 年 8 月 15 日,公司召开第一届董事会第二次会议,审议通 

过了参照上市公司的要求制定和完善的《利尔化学股份有限公司总经理工作细 

则》、《利尔化学股份有限公司董事会秘书工作制度》;2007 年 8 月30  日,公 

司召开2007 年第一次临时股东大会,审议批准了董事会参照上市公司的要求制 

定和完善的《利尔化学股份有限公司股东大会议事规则》、《利尔化学股份有限 

公司董事会议事规则》、《利尔化学股份有限公司独立董事工作制度》,审议批 

准了监事会参照上市公司的要求制定和完善的《利尔化学股份有限公司监事会议 

事规则》;2007 年 10 月25  日,公司召开第一届董事会第三次会议,审议通过 

了参照上市公司的要求制定和完善的《利尔化学股份有限公司信息披露制度》、 

 《利尔化学股份有限公司投资者关系管理制度》、《利尔化学股份有限公司内部 

审计管理制度》;2007 年 11 月9  日,公司召开2007 年第二次临时股东大会, 

审议批准了董事会参照上市公司的要求制定和完善的《利尔化学股份有限公司公 

司章程(草案)》、《利尔化学股份有限公司关联交易管理办法》、《利尔化学 

股份有限公司对外担保决策制度》和《利尔化学股份有限公司募集资金管理办法》 

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等法人治理制度文件,并在实际经营中严格遵照执行。进一步完善了公司的法人 

治理结构。 

二、 股东大会、董事会、监事会及专门委员会、独立董事、 

董事会秘书制度的建立并依法规范运作情况 

     公司相关治理制度制定以来,公司股东大会、董事会、监事会、独立董事和 

董事会秘书一贯依法规范运作履行职责,未出现任何违法违规现象,公司法人治 

理结构不断得到完善。 

     (一)公司股东大会、董事会、监事制度的建立健全及运行情况  

     公司股东大会是公司的权力机构,决定公司经营方针和投资计划,审议批准 

公司的年度财务预算方案和决算方案。涉及关联交易的,关联股东实行回避表决 

制度。 

     公司董事会是股东大会的执行机构,负责制定财务预算和决算方案;确定运 

用公司资产所做出的风险投资权限,建立严格的审查和决策程序;组织有关专家、 

专业人士对公司重大投资项目进行评审,并报股东大会批准。 

     公司监事会是公司内部的专职监督机构,对股东大会负责。 

     本公司自设立以来,严格遵守《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事 

规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》中的有关规定。 

     (二)独立董事制度的建立健全及履行职责情况  

     公司已建立了独立董事工作制度,对进一步完善公司治理结构,促进公司规 

范运作将发挥积极作用。 

     公司全体股东和董事会认为,独立董事将对公司重大事项和关联交易事项的 

决策,对公司法人治理结构的完善起到积极的作用,独立董事所具备的丰富的专 

业知识和勤勉尽责的职业道德将在董事会制定公司发展战略、发展计划和生产经 

营决策等方面发挥良好的作用,将有力地保障公司经营决策的科学性和公正性。 

     相信随着公司法人治理结构的不断完善和优化,尤其是股票发行以后,独立 

董事将能更好地发挥作用,本公司也将尽力为其发挥作用提供良好的机制环境和 

工作条件。 

     (三)董事会秘书制度的建立健全和履行职责情况  

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利尔化学股份有限公司                                    首次公开发行股票招股意向书 

     公司已建立董事会秘书制度。董事会秘书的主要职责是:负责公司股东大会 

和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等 

事宜。 

     公司董事会秘书承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要 

求的义务,也享有相应的工作职权,对公司治理有着重要作用,促进了公司的规 

范运作。 

     (四)公司董事会战略委员会的设置情况  

     2007 年 8 月 15 日,公司第一届董事会第二次会议审议通过了关于设立董事 

会战略委员会的提案及《战略委员会工作制度》。周林林、陈学林、黄辉、陈秀 

敏、王律先为战略委员会成员,周林林为战略委员会主任。 

三、 发行人最近三年违法违规行为的情况 

     公司最近三年,公司及董事、监事和高级管理人员严格按照《公司章程》及 

相关法律法规的规定开展经营活动,不存在违法违规行为,也不存在被相关主管 

机关处罚的情况。 

四、  发行人最近三年资金占用和对外担保的情况 

     公司有严格的资金管理制度,不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制 

的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形。 

     公司已明确对外担保的审批权限和审议程序,不存在为控股股东、实际控制 

人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。 

五、 发行人内部控制制度的情况 

     (一)公司内部控制制度的自我评估  

     公司董事会认为: 

     1、公司确知建立健全并有效执行内部控制是公司管理当局的责任,公司业 

已制定了制度,其目的是保证业务活动的有效进行,保证资产的安全和完整,防 

止和杜绝舞弊行为发生,及时发现和纠正错误,保证会计资料的真实、合法、完 

整。 

     2、公司现有内部控制制度可以有效防范经营管理风险,为实现内部控制目 

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利尔化学股份有限公司                                     首次公开发行股票招股意向书 

标提供了合理保证;由于内部控制的固有局限性,当环境和情况发生变化时,对 

内部控制的有效性会产生影响,公司目前的内部控制制度相对完善,内部控制制 

度的缺陷一经发现,公司即可采取针对措施进行更正,并立即完善相关内部控制 

制度。 

     3、公司已按相关标准评估判定了内部控制制度设计的合理性、完整性以及 

执行的有效性。判定分为控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督等 

要素。 

     4、根据评估结果,公司认为在上述期间企业的内部控制的设计是完整和合 

理的,执行是有效的,能够合理保证内部控制目标的实现。 

     (二)发行人会计师对公司内部控制制度的评价意见    

     中瑞岳华会计师事务所有限公司对本公司内部控制制度进行了审核,并出具 

了中瑞岳华专审字[2008]第 513 号《内部控制鉴证报告》: 

      “经审核我们认为:利尔化学公司管理层按照财政部颁布的《内部会计控制 

规范—基本规范(试行)》及相关具体规范的控制标准于2007 年 12 月31  日在 

所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。” 

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利尔化学股份有限公司                                                      首次公开发行股票招股意向书 

                                 第十章  财务会计信息 

      本公司已聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司审计了 2005                               年、2006      年及 

2007    年的公司及合并的资产负债表、利润表和现金流量表,并出具了标准无保 

留意见的《审计报告》。本章财务会计数据及相关分析说明反映了本公司最近三 

年经审计的财务状况,引用的财务会计数据,非经特别说明,均引自经审计的财 

务报告。投资人欲对本公司的财务状况、经营成果和会计政策等进行更详细的了 

解,应当认真阅读备查文件——                  《财务报表及审计报告》全文。 

一、 最近三年经审计的财务报表 

      (一)合并资产负债表 

                                                                                                 单位:元 

              资 产                 2007 年 12 月31  日      2006 年 12 月31  日      2005 年 12 月31  日 

  流动资产:                                 -                        -                        - 

    货币资金                                  7,698,974.31             9,889,256.34           11,572,092.48 

    交易性金融资产                           -                        -                        - 

    应收票据                                 -                           99,750.00               312,000.00 

    应收账款                                50,319,950.03            60,162,614.11            35,164,513.51 

    预付款项                                19,739,338.13            21,369,046.23             6,505,768.39 

    应收利息                                 -                        -                        - 

    其他应收款                                 589,896.89               663,596.85               440,678.25 

    存货                                    72,660,632.78            41,496,133.84            23,930,712.35 

    一年内到期的非流动资产                   -                        -                        - 

    其他流动资产                             -                        -                        - 

          流动资产合计                     151,008,792.14           133,680,397.37            77,925,764.98 

  非流动资产:                               -                        -                        - 

    可供出售金融资产                         -                        -                        - 

    持有至到期投资                           -                        -                        - 

    长期应收款                               -                        -                        - 

    长期股权投资                             -                        -                        - 

    投资性房地产                             -                        -                        - 

    固定资产                                69,048,422.18            58,692,501.26            44,975,813.28 

    在建工程                                21,350,653.97              1,585,204.76           10,605,020.76 

    工程物资                                 -                        -                        - 

    固定资产清理                             -                        -                        - 

    生产性生物资产                           -                        -                        - 

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    油气资产                                  -                         -                        - 

    无形资产                                 25,028,629.30              2,849,788.41             2,953,257.33 

    开发支出                                  -                         -                        - 

    商誉                                      -                         -                        - 

    长期待摊费用                              -                         -                        - 

    递延所得税资产                              330,507.60                  7,143.54                  7,418.39 

    其他非流动资产                            -                         -                        - 

         非流动资产合计                     115,758,213.05             63,134,637.97            58,541,509.76 

             资产总计                       266,767,005.19            196,815,035.34           136,467,274.74 

         负债和股东权益              2007 年 12 月31  日      2006 年 12 月31  日       2005 年 12 月31  日 

  流动负债:                                  -                         -                        - 

    短期借款                                 35,000,000.00             10,000,000.00            13,324,223.12 

    交易性金融负债                            -                         -                        - 

    应付票据                                  -                         -                        - 

    应付账款                                  9,045,789.79              9,202,847.45             5,145,961.84 

    预收款项                                 12,564,244.80              2,770,496.80             5,943,028.80 

    应付职工薪酬                              2,334,352.21              2,150,533.27             3,852,167.73 

    应交税费                                  -3,842,461.13            -1,579,480.54             -2,114,104.56 

    应付利息                                  -                         -                        - 

    其他应付款                                  100,000.00                342,223.58               523,431.42 

    一年内到期的非流动负债                    -                         -                        - 

    递延收益                                  2,450,000.00              -                        - 

    其他流动负债                              -                       41,675,710.92              - 

          流动负债合计                       57,651,925.67             64,562,331.48            26,674,708.35 

  非流动负债:                                -                         -                        - 

    长期借款                                  -                         -                        - 

    应付债券                                  -                         -                        - 

    长期应付款                                -                         -                        - 

    专项应付款                                -                           160,000.00             4,460,000.00 

    预计负债                                  -                         -                        - 

    递延所得税负债                            -                         - 

    其他非流动负债                            -                         -                        - 

         非流动负债合计                       -                           160,000.00             4,460,000.00 

             负债合计                        57,651,925.67             64,722,331.48            31,134,708.35 

  股东权益:                                  -                         -                        - 

    股本                                    100,962,689.00             54,390,000.00            54,390,000.00 

    资本公积                                  1,000,000.49              5,869,859.15               407,169.66 

    减:库存股                                -                         -                        - 

    盈余公积                                 25,880,529.63             26,309,391.54            11,327,059.80 

    未分配利润                               81,271,860.40             45,523,453.17            39,124,003.99 

    外币报表折算差额                          -                         -                        - 

                                                1-1-150 



利尔化学股份有限公司                                                              首次公开发行股票招股意向书 

     归属于母公司所有者权益 
                                                209,115,079.52             132,092,703.86              105,248,233.45 
  合计 

     少数股东权益                                 -                           -                              84,332.94 

          所有者权益合计                        209,115,079.52             132,092,703.86              105,332,566.39 

       负债和股东权益总计                       266,767,005.19             196,815,035.34              136,467,274.74 

       (二)合并利润表 

                                                                                                            单位:元 

                       项 目                              2007 年度             2006 年度              2005 年度 

  一、营业收入                                            304,019,433.87       262,803,447.43         172,574,599.98 

       减:营业成本                                       159,597,604.57        136,247,547.35          85,202,788.41 

            营业税金及附加                                       2,997.43              3,629.25            624,807.85 

            销售费用                                        8,210,734.48           8,510,105.68           7,953,664.54 

            管理费用                                       23,613,140.60          12,467,094.70         13,640,337.88 

            财务费用                                        7,153,045.27           1,853,667.35            -864,109.48 

             资产减值损失                                       73,380.25            181,601.17              92,686.15 

       加:公允价值变动收益(损失以"-"号填 
                                                               -                      -                     - 
  列) 

            投资收益(损失以"-"号填列)                          83,837.81            202,512.97             - 

            其中:对联营企业和合营企业的投 
                                                               -                      -                     - 
  资收益 

       二、营业利润(亏损以"-"号填列)                     105,452,369.08        103,742,314.90         65,924,424.63 

       加:营业外收入                                       5,371,348.15             147,379.95            131,209.46 

       减:营业外支出                                         732,824.34           1,383,036.49           3,652,755.34 

            其中:非流动资产处置损失                          539,900.41           1,336,781.38           1,792,183.13 

  三、利润总额(亏损以"-"号填列)                          110,090,892.89        102,506,658.36          62,402,878.75 

       减:所得税费用                                       3,068,517.23           3,086,902.01           5,052,419.00 

  四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        107,022,375.66          99,419,756.35         57,350,459.75 

       归属于母公司所有者的净利润                         107,022,375.66          99,440,361.20         57,366,126.81 

       少数股东损益                                            -                     -20,604.85             -15,667.06 

  五、每股收益                                                 -                      -                     - 

       (一)基本每股收益                                              1.06                   1.83                  1.05 

       (二)稀释每股收益                                              1.06                   1.83                  1.05 

       (三)合并现金流量表 

                                                                                                            单位:元 

                         项 目                               2007 年度            2006 年度             2005 年度 

  一、经营活动产生的现金流量:                                    -                     -                    - 

       销售商品、提供劳务收到的现金                         326,549,169.92       236,558,321.11       160,611,782.15 

       收到的税费返还                                         10,764,798.77        11,148,114.92          5,929,789.09 

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利尔化学股份有限公司                                                            首次公开发行股票招股意向书 

       收到的其他与经营活动有关的现金                           471,773.29          185,810.65           187,055.07 

               经营活动现金流入小计                        337,785,741.98      247,892,246.68        166,728,626.31 

       购买商品、接受劳务支付的现金                        200,552,327.84      166,680,225.97         96,754,558.40 

       支付给职工以及为职工支付的现金                       15,324,476.12        10,703,026.73          8,475,354.60 

       支付的各项税费                                       11,882,441.32          3,414,146.31         7,301,163.68 

       支付的其他与经营活动有关的现金                       20,183,127.17        13,553,593.63        16,119,290.82 

               经营活动现金流出小计                        247,942,372.45      194,350,992.64        128,650,367.50 

       经营活动产生的现金流量净额                           89,843,369.53        53,541,254.04        38,078,258.81 

  二、投资活动产生的现金流量:                                   -                    -                    - 

       收回投资所收到的现金                                      -                    -                    - 

       取得投资收益所收到的现金                                  83,838.81            -                    - 

       处置固定资产、无形资产和其他长期资产 
                                                                128,144.00          280,181.48             73,551.06 
  而收回的现金净额 

       处置子公司及其他营业单位收到的现金净 
                                                                 -                  450,000.00             - 
  额 

       收到的其他与投资活动有关的现金                            -                   -29,074.93            - 

               投资活动现金流入小计                             211,982.81          701,106.55             73,551.06 

       购建固定资产、无形资产和其他长期资产 
                                                            52,250,642.52        18,217,564.79        11,346,979.73 
  所支付的现金 

       投资所支付的现金                                          -                    -                    - 

       取得子公司及其他营业单位支付的现金净 
                                                                 -                    50,000.00            - 
  额 

       支付的其他与投资活动有关的现金                            -                    -                    - 

               投资活动现金流出小计                         52,250,642.52        18,267,564.79        11,346,979.73 

           投资活动产生的现金流量净额                       -52,038,659.71    -17,566,458.24       -11,273,428.67 

  三、筹资活动产生的现金流量                                     -                    -                    - 

       吸收投资所收到的现金                                      -                    -                  100,000.00 

       借款所收到的现金                                     50,000,000.00        14,843,291.38        28,494,173.32 

       收到的其他与筹资活动有关的现金                         7,644,600.00         1,200,000.00         2,360,000.00 

               筹资活动现金流入小计                         57,644,600.00        16,043,291.38        30,954,173.32 

       偿还债务所支付的现金                                 25,000,000.00        18,167,514.50        32,169,952.20 

       分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                 70,283,690.93        34,052,767.50        24,488,950.75 

       支付的其他与筹资活动有关的现金                            -                    -                    - 

               筹资活动现金流出小计                         95,283,690.93        52,220,282.00        56,658,902.95 

           筹资活动产生的现金流量净额                       -37,639,090.93    -36,176,990.62       -25,704,729.63 

  四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                       -2,355,900.92        -1,480,641.32          -802,557.66 

  五、现金及现金等价物净增加额                               -2,190,282.03        -1,682,836.14          297,542.85 

  加:期初现金及现金等价物余额                                9,889,256.34       11,572,092.48        11,274,549.63 

  六、期末现金及现金等价物余额                                7,698,974.31         9,889,256.34       11,572,092.48 

                                        合并现金流量表补充资料 

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                      项 目                            2007 年度           2006 年度             2005 年度 

  1.将净利润调节为经营活动的现金流量:                     -                   -                     - 

     净利润                                          107,022,375.66          99,419,756.35        57,350,459.75 

     加:资产减值准备                                      73,380.25            181,601.17             92,686.15 

          固定资产折旧                                  6,493,569.82          5,374,364.74          4,507,951.47 

          无形资产摊销                                    315,506.63            103,468.92           744,401.01 

          长期待摊费用摊销                                  -                   -                     - 

          处置固定资产、无形资产和其他长期 
                                                          539,900.41          1,336,781.38          1,677,241.02 
  资产的损失 

          固定资产报废损失                                  -                   -                     - 

          公允价值变动损失                                  -                   -                     - 

          财务费用                                      7,370,485.29          1,925,449.54           -821,323.45 

          投资损失                                         -83,837.81          -202,512.97            - 

          递延所得税资产减少                              323,364.06                274.85             -4,492.38 

          递延所得税负债增加                                -                   -                     - 

          存货的减少                                  -31,164,498.94        -18,103,025.33         -7,876,268.56 

          经营性应收项目的减少                          -1,564,515.40      -36,153,417.95         -21,949,701.69 

          经营性应付项目的增加                            517,639.56           -341,486.66          4,357,305.49 

          其他                                              -                   -                     - 

          经营活动产生的现金流量净额                   89,843,369.53         53,541,254.04        38,078,258.81 

  2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:                   -                   -                     - 

     债务转为资本                                           -                   -                     - 

     一年内到期的可转换公司债券                             -                   -                     - 

     融资租入固定资产                                       -                   -                     - 

  3.现金及现金等价物净增加情况:                           -                   -                     - 

     现金的期末余额                                     7,698,974.31          9,889,256.34        11,572,092.48 

     减:现金的期初余额                                 9,889,256.34         11,572,092.48        11,274,549.63 

     加:现金等价物的期末余额                               -                   -                     - 

     减:现金等价物的期初余额                               -                   -                     - 

           现金及现金等价物净增加额                     -2,190,282.03        -1,682,836.14           297,542.85 

       (四)母公司资产负债表 

                                                                                                      单位:元 

              资 产                  2007 年 12 月31  日        2006 年 12 月31  日       2005 年 12 月31  日 

  流动资产:                                   -                         -                          -  

    货币资金                                   1,551,879.55              8,064,733.75             11,540,193.81 

    交易性金融资产                             -                         -                          -  

    应收票据                                   -                            99,750.00                312,000.00 

    应收账款                                  50,319,950.03             60,162,614.11             35,380,050.37 

    预付款项                                  19,674,900.72             20,784,989.71               6,455,801.69 

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    应收利息                                  -                         -                        -  

    应收股利                                  -                         -                        -  

    其他应收款                                2,272,436.21                630,330.71               434,966.95 

    存货                                     72,660,632.78             41,496,133.84            23,241,699.83 

    一年内到期的非流动资产                    -                         -                        -  

    其他流动资产                              -                         -                        -  

          流动资产合计                      146,479,799.29           131,238,552.12             77,364,712.65 

  非流动资产:                                -                         -                        -  

    可供出售金融资产                          -                         -                        -  

    持有至到期投资                            -                         -                        -  

    长期应收款                                -                         -                        -  

    长期股权投资                              8,000,000.00              3,000,000.00               400,000.00 

    投资性房地产                              -                         -                        -  

    固定资产                                 67,822,642.07             58,637,892.26            44,930,019.87 

    在建工程                                 21,350,653.97              1,585,204.76            10,605,020.76 

    工程物资                                  -                         -                        -  

    固定资产清理                              -                         -                        -  

    无形资产                                 25,028,629.30              2,849,788.41             2,953,257.33 

    开发支出                                  -                         -                        -  

    商誉                                      -                         -                        -  

    长期待摊费用                              -                         -                        -  

    递延所得税资产                              330,507.60                  7,143.54                  7,418.39 

    其他非流动资产                            -                         -                        -  

         非流动资产合计                     122,532,432.94             66,080,028.97            58,895,716.35 

            资产总计                        269,012,232.23           197,318,581.09            136,260,429.00 

         负债和股东权益              2007 年 12 月31  日      2006 年 12 月31  日       2005 年 12 月31  日 

  流动负债:                                  -                         -                        -  

    短期借款                                 35,000,000.00             10,000,000.00            13,324,223.12 

    交易性金融负债                            -                         -                        -  

    应付票据                                  -                         -                        -  

    应付账款                                  8,949,684.43              9,202,847.45             4,996,061.84 

    预收款项                                 12,564,244.80              2,770,496.80             5,943,028.80 

    应付职工薪酬                              2,328,446.91              2,150,533.27             3,833,606.46 

    应交税费                                 -3,854,215.32             -1,580,453.38             -2,115,914.28 

    应付利息                                  -                         -                        -  

    应付股利                                  -                        41,675,710.92 

    其他应付款                                  100,000.00                342,223.58               508,521.39 

    一年内到期的非流动负债                    -                         -                        -  

    递延收益                                  2,450,000.00              -                        -  

    其他流动负债                              -                         -                        -  

          流动负债合计                       57,538,160.82             64,561,358.64            26,489,527.33 

                                                1-1-154 



利尔化学股份有限公司                                                              首次公开发行股票招股意向书 

  非流动负债:                                    -                           -                           -  

    长期借款                                      -                           -                           -  

    应付债券                                      -                           -                           -  

    长期应付款                                    -                           -                           -  

    专项应付款                                    -                             160,000.00                4,460,000.00 

    预计负债                                      -                           -                           -  

    递延所得税负债                                -                           -                           -  

    其他非流动负债                                -                           -                           -  

         非流动负债合计                           -                             160,000.00                4,460,000.00 

             负债合计                            57,538,160.82               64,721,358.64              30,949,527.33 

  股东权益:                                      -                           -                           -  

    股本                                       100,962,689.00                54,390,000.00              54,390,000.00 

     资本公积                                     1,000,000.49                5,869,859.15                  407,169.66 

    减:库存股                                    -                           -                           -  

    盈余公积                                     25,880,529.63               26,309,391.54              11,327,059.80 

    未分配利润                                   83,630,852.29               46,027,971.76              39,186,672.21 

    外币报表折算差额                              -                           -                           -  

     归属于母公司所有者权益 
                                                211,474,071.41             132,597,222.45              105,310,901.67 
  合计 

    少数股东权益                                  -                           -                           -  

         所有者权益合计                         211,474,071.41             132,597,222.45              105,310,901.67 

  负债和股东权益总计                           269,012,232.23              197,318,581.09              136,260,429.00 

       (五)母公司利润表 

                                                                                                            单位:元 

                       项 目                              2007 年度             2006 年度              2005 年度 

  一、营业收入                                            304,069,236.28        261,463,668.41         171,180,384.73 

       减:营业成本                                       159,644,756.62        135,313,102.24          84,250,121.04 

            营业税金及附加                                     -                      -                     622,300.95 

            销售费用                                        8,210,734.48           8,198,929.20           7,669,771.82 

            管理费用                                       21,735,479.77          11,708,374.32         13,407,348.28 

            财务费用                                        7,179,854.27           1,858,057.69            -863,965.31 

            资产减值损失                                        75,316.57            181,434.84              92,048.04 

        加:公允价值变动收益(损失以"-"号 
                                                               -                      -                     -  
  填列) 

              投资收益(损失以"-"号填列)                        83,837.81             -                     -  

              其中:对联营企业和合营企业的 
                                                               -                      -                     -  
  投资收益 

  二、营业利润(亏损以"-"号填列)                          107,306,932.38        104,203,770.12          66,002,759.91 

       加:营业外收入                                       5,371,258.15             147,379.95             131,209.46 

                                                     1-1-155 



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       减:营业外支出                                       732,824.34          1,382,036.49         3,652,755.34 

            其中:非流动资产处置损失                       539,900.41          1,336,781.38          1,792,183.13 

  三、利润总额(亏损以"-"号填列)                        111,945,366.19       102,969,113.58         62,481,214.03 

       减:所得税费用                                     3,068,517.23          3,086,902.01         5,052,419.00 

  四、净利润(净亏损以“-”号填列)                     108,876,848.96         99,882,211.57         57,428,795.03 

       归属于母公司所有者的净利润                           -                     -                     -  

       少数股东损益                                         -                     -                     -  

  五、每股收益                                              -                     -                     -  

       (一)基本每股收益                                            1.08                 1.84                  1.06 

       (二)稀释每股收益                                            1.08                 1.84                  1.06 

       (六)母公司现金流量表 

                                                                                                       单位:元 

                    项 目                           2007 年度             2006 年度              2005 年度 

 一、经营活动产生的现金流量:                            -                     -                      -  

      销售商品、提供劳务收到的现金                  323,247,421.12        235,656,750.64           159,201,170.95 

       收到的税费返还                                 10,764,798.77        11,148,114.92              5,929,789.09 

       收到的其他与经营活动有关的现金                    444,215.89           158,236.97               182,514.25 

           经营活动现金流入小计                     334,456,435.78        246,963,102.53           165,313,474.29 

      购买商品、接受劳务支付的现金                  197,465,883.27        166,191,246.50            95,404,077.61 

      支付给职工以及为职工支付的现金                  14,833,361.15        10,514,653.75              8,383,566.62 

      支付的各项税费                                  11,831,425.64          3,389,447.09             7,298,524.10 

      支付的其他与经营活动有关的现金                  21,004,408.50        12,211,489.00            15,768,306.52 

           经营活动现金流出小计                     245,135,078.56        192,306,836.34           126,854,474.85 

      经营活动产生的现金流量净额                      89,321,357.22        54,656,266.19            38,458,999.44 

 二、投资活动产生的现金流量:                            -                     -                      -  

       收回投资所收到的现金                              -                     -                      -  

      取得投资收益所收到的现金                            83,838.81            -                      -  

      处置固定资产、无形资产和其他长期 
                                                         128,144.00           280,181.48                 73,551.06 
  资产而收回的现金净额 

      处置子公司及其他营业单位收到的 
                                                         -                    450,000.00              - 
 现金净额 

       收到的其他与投资活动有关的现金                    -                     -                      -  

           投资活动现金流入小计                          211,982.81           730,181.48                 73,551.06 

      购建固定资产、无形资产和其他长期 
                                                      51,051,202.38        18,154,275.79            11,259,619.03 
  资产所支付的现金 

      投资所支付的现金                                   -                     -                      -  

      取得子公司及其他营业单位支付的 
                                                       5,000,000.00          3,050,000.00              400,000.00 
 现金净额 

      支付的其他与投资活动有关的现金                     -                     -                      -  

                                                  1-1-156 



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           投资活动现金流出小计                         56,051,202.38          21,204,275.79             11,659,619.03 

       投资活动产生的现金流量净额                      -55,839,219.57         -20,474,094.31            -11,586,067.97 

 三、筹资活动产生的现金流量                                 -                     -                        -  

       吸收投资所收到的现金                                 -                     -                        -  

       借款所收到的现金                                 50,000,000.00          14,843,291.38             28,494,173.32 

       收到的其他与筹资活动有关的现金                    7,644,600.00&ens