永太科技:重大信息内部报告制度

                   浙江永太科技股份有限公司
                       重大信息内部报告制度


                             第一章 总 则

    第一条 为加强浙江永太科技股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息
内部报告工作的管理,保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理,及
时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露,根据《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》等有关规定,结合本
公司实际,制定本制度。

    第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本制度规定
负有报告义务的有关人员、部门和单位,应及时将有关信息通过董事会秘书向公
司董事会报告的制度。

    第三条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作,具体包括公司应披露
的定期报告和临时报告等;公司证券投资部为公司信息披露工作的管理部门,负
责公开信息披露的制作工作,负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和
披露手续。

    第四条 本制度适用于公司及其各部门、全资及控股子公司及公司能够对其
实施重大影响的参股公司(本制度统称为“子公司”)。

    第五条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括:

   (一)公司董事、监事、高级管理人员、各部门(各子公司)负责人和指定
联络人;

   (二)公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员;

   (三)公司控股股东和实际控制人;

   (四)持有公司 5%以上股份的其他股东;
   (五)其他有可能接触到重大信息的相关人员。

    报告义务人负有通过证券投资部向董事会报告本制度规定的重大信息并提
交相关资料的义务,并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、完整,不
带重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。

                          第二章 重大信息的范围

    第六条 公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时,负有报告义务
的相关人员应及时、准确、真实、完整地通过证券投资部向董事会报告有关信息,
包括但不限于公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况:

   (一)拟提交公司董事会、监事会审议的事项。

   (二)公司或子公司发生或拟发生以下重大交易事项:

    1、购买或出售资产;

    2、对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等);

    3、提供财务资助;

    4、提供担保;

    5、租入或租出资产;

    6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

    7、赠与或受赠资产;

    8、债权或债务重组;

    9、研究与开发项目的转移;

    10、签订许可使用协议;

    11、银行借款;

    12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

    上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在
内。

       公司发生的上述交易达到下列标准之一的,应当及时报告:

       1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;

       2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元人民币;

       3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元人民币;

       4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的
10%以上,且绝对金额超过 1000 万元人民币;

       5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且
绝对金额超过 100 万元人民币。

       上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

   (三)公司或子公司发生或拟发生的关联交易事项:

       1、签署“第(二)项”规定的交易事项;

       2、购买原材料、燃料、动力;

       3、销售产品、商品;

       4、提供或接受劳务;

       5、委托或受托销售;

       6、关联双方共同投资;

       7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

       发生的关联交易达到下列标准之一的,应当及时报告:

       1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易;
    2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上,且占公司最近
一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易;

    3、公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后
提交股东大会审议。

   (四)诉讼和仲裁事项:

    1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上,且绝对金额超
过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项;

    2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准
的,适用该条规定;

    3、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,负有重大信
息报告义务的有关人员基于案件特殊性,认为可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的,以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告
无效的诉讼的,应当及时报告。

   (五)重大变更事项:

    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等,其中公司章程发生变更的,还应当将新的公司章程在交易所
指定网站上披露;

    2、经营方针、经营范围发生重大变化;

    3、变更会计政策、会计估计;

    4、董事会通过发行新股或者其他再融资方案;

    5、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌,
中国证监会对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的
审核意见;

    6、持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发
生或拟发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化;

       7、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权等,或者出
现被强制过户风险;

       8、公司董事长、总经理、董事(含独立董事)或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动;

       9、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括产品价格、原
材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等);

       10、订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响;

       11、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影
响;

       12、聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所;

       13、获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或发生可能对公
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;

       14、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正;

       15、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

   (六)环境信息事项:

       1、新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

       2、公司因环境违法违规被环保部门调查,或者受到刑事处罚、重大行政处
罚;

       3、公司有新建、改建、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为;

       4、由于环境保护方面的原因,公司被有关人民政府或有关部门决定限期治
理或者停产、搬迁、关闭的;
    5、公司由于环境问题涉及重大诉讼或者主要流动资产被查封、扣押、冻结
或者被抵押、质押的。

   (七)其它重大事项:

    1、变更募集资金投资项目;

    2、业绩预告和盈利预测的修正;

    3、利润分配和资本公积金转增股本;

    4、股票交易异常波动和澄清事项;

    5、可转换公司债券涉及的重大事件;

    6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项;

    7、公司及公司股东发生承诺、承诺未能履行或变更、终止事项;

    8、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;

    9、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

   (八)重大风险事项:

    1、发生重大亏损或者遭受重大损失,公司预计经营业绩发生亏损或者发生
大幅变动;

    2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿;

    3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任;

    4、计提大额资产减值准备;

    5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭;

    6、公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);

    7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序,公司对相应债权未提取足额
坏账准备;

    8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押;主要银行账户被冻结;
    9、主要或全部业务陷入停顿;

    10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,或受到重大行政、刑事处罚;

    11、公司或公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会调查或者受到中国证监会行政处罚,或者因
涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况;

    12、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;

    13、除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上,或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

    14、中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

    上述事项涉及具体金额的,适用本条第(二)款中关于交易标准的规定。公
司各部门及子公司对于无法判断其重要性的信息须及时向证券投资部咨询。

    第七条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人,对于应披露的重大信
息,应当主动告知公司董事会,并配合公司履行信息披露义务。

                     第三章 信息报告的程序及要求

    第八条 提供信息的部门(含子公司)负责人认真收集、核对相关信息资料;
公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时,应通知董事会秘书列席会议,并
向其提供信息披露所需要的资料。

    第九条 公司各部门(含子公司)应在重大事项最先触及下列任一时点的当
日,立即向董事会秘书预报本部门负责范围内可能发生的重大信息:

   (一)部门(含子公司)拟将该重大事项提交董事会或监事会审议时;

   (二)有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时;

   (三)部门负责人、所属子公司负责人或者其董事、监事、高级管理人员知
道或应当知道该重大事项时。
   前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司各部门(含子公司)应当立
即向董事会秘书预报本部门负责范围内可能发生的重大信息:

   (一)该重大事件难以保密;

   (二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

   (三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

       第十条 公司各部门及各所属子公司应按照下述规定向公司董事会秘书报告
本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况;

   (一)董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的,应当及时报告决
议实施情况;

   (二)重大事项涉及签署意向书或协议的,应当及时报告意向书或协议的主
要内容;上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的,
应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因;

   (三)重大事项获得有关部门批准或被否决的,应当及时报告批准或否决情
况;

   (四)重大事项涉及逾期付款情形的,应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排;

   (五)重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及时报告有关交付或
过户事宜;超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的,应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔三十日报
告一次进展情况,直至完成交付或过户;

   (六)重大事项出现可能对公司股票价格产生较大影响的其他进展或变化的,
应当及时报告事项的进展或变化情况。

       第十一条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉本制度所述重大信息的
第一时间以面谈、邮件或电话方式与董事会秘书联系,并在二十四小时内将与重
大信息有关的书面文件直接递交或传真至公司董事会秘书,必要时应将原件以特
快专递形式送达。
       第十二条 公司证券投资部和董事会秘书应根据法律、法规、 股票上市规则》
等规范性文件以及《公司章程》的有关规定,对上报的内部重大信息进行分析和
判断,如需履行信息披露义务,董事会秘书应组织编制公告文稿,按规定程序审
核并作披露。

       如重大信息需经董事会审批,董事会秘书应根据事项内容向相应的董事会专
门委员会汇报(如需要),在公司董事会履行相应程序后,按照相关规定予以披
露。

       对没有达到信息披露标准的重大信息,公司董事会秘书可根据事项内容向相
应的董事会专门委员会汇报,亦可直接报告董事长,由董事长批转至相关专门委
员会。专门委员会负责持续跟踪与督导,并随时将进展情况向董事长报告。待达
到信息披露标准时,专门委员会应及时告知公司董事会秘书,按照规定程序予以
披露。

       第十三条 按照本制度的规定,以书面形式报送重大信息的相关材料,包括
但不限于:

   (一)发生重大事项的原因,各方面的基本情况,重要事项内容、对公司经
营的影响等;

   (二)所涉及的协议书、意向书、协议、合同等;

   (三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等;

   (四)中介机构关于重要事项所出具的意见书;

   (五)公司内部对重大事项审批的意见。

                           第四章 保密措施及处罚

       第十四条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出
现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时,内部信息报告义务人应将有关信
息告知公司董事会秘书,确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性
陈述或重大遗漏。

       第十五条 公司各部门负责人、各所属子公司负责人为该部门、该子公司内
部信息报告义务的第一责任人,应根据实际情况,指定熟悉相关业务和法规的人
员为本部门或本公司的信息披露联络人,负责本部门或本公司重大信息的收集、
整理。指定的信息披露联络人应报公司证券投资部备案。

       第十六条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可送交公司董事会秘
书。

       第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的其他人员,在相关信息尚未公开披露之前,应当将该信息的知情者控制在
最小范围内,对相关信息严格保密,不得泄漏公司的内幕信息,不得进行内幕交
易或配合他人操纵股票价格。

       第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况,定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训,以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

       第十九条 发现本制度所述重大信息出现了瞒报、漏报、误报导致重大事项
未及时上报或上报失实的,追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的
责任;如因此导致信息披露违规,由负有报告义务的有关人员承担责任;给公司
造成严重影响或损失的,可给予负有报告义务的有关人员处分,包括但不限于给
予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分,并且可以要求其承担损害赔偿责任。

                               第五章 附 则

       第二十条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规等规
范性文件或《公司章程》的规定不一致的,按照法律、法规等规范性文件及《公
司章程》的规定执行。

       第二十一条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

       第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施,修订时亦同。

                                                浙江永太科技股份有限公司
                                                        2021 年 4 月 27 日

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