河南森源电气股份有限公司独立董事2012年度述职报告

                       独立董事 2012 年度述职报告


     本人作为河南森源电气股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2012 年度本

人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会

公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》

等法律、法规和《公司章程》的规定,恪尽职守,勤勉尽责,积极发挥了独立董事的作用,

维护了公司和股东的利益。现将 2012 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、出席会议情况

    2012 年度公司共召开了 9 次董事会,本人出席会议情况如下:


本年召开董事会会议     本年应参加董事会会
                                            亲自出席会议次数    委托出席会议次数
       次数                  议次数

         9                     9                   9

    2012 年度公司召开了 2 次股东大会,本人均列席了股东大会。


 本年召开股东大会      本年应参加股东大会
                                            亲自出席会议次数    委托出席会议次数
     会议次数               会议次数

         5                     5                   5




    二、发表独立意见的情况

    (一)2012 年度,本人恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,对公司聘用高

管、关联方资金往来及对外担保等有关事项发表了独立意见,对董事会决策的科学性和客

观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

    (二)2012 年度,未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
    (三)2012 年度,对以下事项发表了独立意见:

    2012 年 2 月 27 日,在第四届董事会第八次会议上发表了关于第四届董事会第八次会议

相关议案的独立意见;

    2012 年 8 月 9 日,在第四届董事会第十四次会议上发表了关于 2012 年半年度对外担保

及关联方资金往来情况的独立意见。

    三、对公司进行现场调查的情况

    2012 年度,本人利用参加董事会、股东会会议和业务交流的机会以及其他时间对公司

的生产经营和财务情况进行了了解,保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通联系,

听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,掌握公司动态,关注媒体对公司

的相关报道,监督公司的规范运作有效地履行了独立董事职责。

    四、在保护社会公众股股东合法权益方面所作其他工作

    1、报告期内,本人持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的

监督和核查,使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司

特别规定》等法律、法规和公司《信息披露事务管理办法》的有关规定,真实、及时、完

整、准确的完成信息披露工作,保障了信息披露的公平性。

    2、有效履行独立董事职责,对于董事会审议的议案认真审阅,运用专业知识,在董事

会决策中发表专业意见,并审慎行使表决权;对于需发表独立意见的议案,及时向公司充

分了解相关情况,并查阅相关法律法规,独立、客观的作出判断,切实履行职责。

    3、2012 年,公司召开了四次审计委员会会议,分别对公司 2012 年度报告、2012 年第

一季度报告、2012 年半年度报告、2012 年第三季度报告进行了专题审议,在公司 2012 年

年报的编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年生产经营情况的汇报,了解、掌握

2012 年年报审计工作安排及审计工作进展情况,到公司实地考察,仔细审阅相关材料,并
与会计师见面、就审计过程中发现的问题进行沟通,督促会计师事务所及时提交审计报告。

   4、自身学习情况。

   作为公司的独立董事,本人已经取得独立董事资格证书,在日常工作中,自觉学习中

国证监会和深圳证券交易所的相关法律、法规和制度文件,不断提高保护投资者利益的意

识和自身的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。




     独立董事:   黄   宾




                                           2013 年 4 月 22 日
                       独立董事 2012 年度述职报告


    本人作为河南森源电气股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2011 年度本

人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会

公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》

等法律、法规和《公司章程》的规定,恪尽职守,勤勉尽责,积极发挥了独立董事的作用,

维护了公司和股东的利益。现将 2012 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、出席会议情况

    2012 年度公司共召开了 9 次董事会,本人出席会议情况如下:


本年召开董事会会议     本年应参加董事会会
                                            亲自出席会议次数    委托出席会议次数
       次数                  议次数

         9                     9                   9

    2012 年度公司召开了 5 次股东大会,本人均列席了股东大会。


 本年召开股东大会      本年应参加股东大会
                                            亲自出席会议次数    委托出席会议次数
     会议次数               会议次数

         5                     5                   5




    二、发表独立意见的情况

    (一)2012 年度,本人恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,对公司聘用高

管、关联方资金往来及对外担保等有关事项发表了独立意见,对董事会决策的科学性和客

观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

    (二)2012 年度,未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
    (三)2012 年度,对以下事项发表了独立意见:

    2012 年 2 月 27 日,在第四届董事会第八次会议上发表了关于第四届董事会第八次会议

相关议案的独立意见;

    2012 年 8 月 9 日,在第四届董事会第十四次会议上发表了关于 2012 年半年度对外担保

及关联方资金往来情况的独立意见。

    三、对公司进行现场调查的情况

    2012 年度,本人利用参加董事会、股东会会议和业务交流的机会以及其他时间对公司

的生产经营和财务情况进行了了解,保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通联系,

听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,掌握公司动态,关注媒体对公司

的相关报道,监督公司的规范运作有效地履行了独立董事职责。

    四、在保护社会公众股股东合法权益方面所作其他工作

    1、报告期内,本人持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的

监督和核查,使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司

特别规定》等法律、法规和公司《信息披露事务管理办法》的有关规定,真实、及时、完

整、准确的完成信息披露工作,保障了信息披露的公平性。

    2、有效履行独立董事职责,对于董事会审议的议案认真审阅,运用专业知识,在董事

会决策中发表专业意见,并审慎行使表决权;对于需发表独立意见的议案,及时向公司充

分了解相关情况,并查阅相关法律法规,独立、客观的作出判断,切实履行职责。

    3、2012 年,公司召开了四次审计委员会会议,分别对公司 2012 年度报告、2012 年第

一季度报告、2012 年半年度报告、2012 年第三季度报告进行了专题审议,在公司 2012 年

年报的编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年生产经营情况的汇报,了解、掌握

2012 年年报审计工作安排及审计工作进展情况,到公司实地考察,仔细审阅相关材料,并
与会计师见面、就审计过程中发现的问题进行沟通,督促会计师事务所及时提交审计报告。

   4、自身学习情况。

   作为公司的独立董事,本人已经取得独立董事资格证书,在日常工作中,自觉学习中

国证监会和深圳证券交易所的相关法律、法规和制度文件,不断提高保护投资者利益的意

识和自身的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。




     独立董事:   黄幼茹



                                                         2013 年 4 月 22 日
                       独立董事 2012 年度述职报告


    我受其他二位独立董事委托,代表独立董事向大家作《独立董事 2011 年度述职报告》,

具体内容如下:

     本人作为河南森源电气股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2012 年度本

人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会

公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》

等法律、法规和《公司章程》的规定,恪尽职守,勤勉尽责,积极发挥了独立董事的作用,

维护了公司和股东的利益。现将 2012 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下:

    一、出席会议情况

    2012 年度公司共召开了 9 次董事会,本人出席会议情况如下:


本年召开董事会会议     本年应参加董事会会
                                            亲自出席会议次数    委托出席会议次数
       次数                  议次数

         9                     9                   9

    2012 年度公司召开了 5 次股东大会,本人均列席了股东大会。


 本年召开股东大会      本年应参加股东大会
                                            亲自出席会议次数    委托出席会议次数
     会议次数               会议次数

         3                     3                   3




    二、发表独立意见的情况

    (一)2012 年度,本人恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,对公司聘用高

管、关联方资金往来及对外担保等有关事项发表了独立意见,对董事会决策的科学性和客
观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

    (二)2012 年度,未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

    (三)2012 年度,对以下事项发表了独立意见:

    2012 年 2 月 27 日,在第四届董事会第八次会议上发表了关于第四届董事会第八次会议

相关议案的独立意见;

    2012 年 8 月 9 日,在第四届董事会第十四次会议上发表了关于 2012 年半年度对外担保

及关联方资金往来情况的独立意见。

    三、对公司进行现场调查的情况

    2012 年度,本人利用参加董事会、股东会会议和业务交流的机会以及其他时间对公司

的生产经营和财务情况进行了了解,保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通联系,

听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,掌握公司动态,关注媒体对公司

的相关报道,监督公司的规范运作有效地履行了独立董事职责。

    四、在保护社会公众股股东合法权益方面所作其他工作

    1、报告期内,本人持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的

监督和核查,使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司

特别规定》等法律、法规和公司《信息披露事务管理办法》的有关规定,真实、及时、完

整、准确的完成信息披露工作,保障了信息披露的公平性。

    2、有效履行独立董事职责,对于董事会审议的议案认真审阅,运用专业知识,在董事

会决策中发表专业意见,并审慎行使表决权;对于需发表独立意见的议案,及时向公司充

分了解相关情况,并查阅相关法律法规,独立、客观的作出判断,切实履行职责。

    3、2012 年,公司召开了四次审计委员会会议,分别对公司 2012 年度报告、2012 年第

一季度报告、2012 年半年度报告、2012 年第三季度报告进行了专题审议,在公司 2012 年
年报的编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年生产经营情况的汇报,了解、掌握

2012 年年报审计工作安排及审计工作进展情况,到公司实地考察,仔细审阅相关材料,并

与会计师见面、就审计过程中发现的问题进行沟通,督促会计师事务所及时提交审计报告。

   4、自身学习情况。

   作为公司的独立董事,本人已经取得独立董事资格证书,在日常工作中,自觉学习中

国证监会和深圳证券交易所的相关法律、法规和制度文件,不断提高保护投资者利益的意

识和自身的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。




     独立董事:   肖向锋




                                           2013 年 4 月 22 日

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