赣锋锂业:独立董事对相关事项的独立意见

                     江西赣锋锂业股份有限公司
                  独立董事对相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等法律、法规及《江西赣锋锂业股份有限公司
独立董事制度》、《江西赣锋锂业股份有限公司公司章程》等的有关
规定,作为江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称"公司")第五届董
事会的独立董事,我们就相关事项发表如下独立意见:
    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金以及公司对外担保
情况的独立意见
    1、报告期内,公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发
[2003]56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发
[2005]120 号)等规范性文件和《公司章程》的相关规定,规范公司
关联方资金往来和对外担保,落实公司关联方资金往来和对外担保审
批程序,严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
    2、报告期内,公司不存在关联方违规占用公司资金的情况,也
不存在以前年度发生并累计至2020年6月30日的关联方占用资金等情
况。
    3、报告期内,公司对外担保情况如下:                    (单位:万元)
                  公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
             担保额度                                                            是否为
                               实际发生日 实际担保金                      是否履
担保对象名称 相关公告 担保额度                       担保类型    担保期          关联方
                                   期         额                          行完毕
             披露日期                                                            担保
                                公司对子公司的担保情况
             担保额度                                                            是否为
                               实际发生日 实际担保金                      是否履
担保对象名称 相关公告 担保额度                       担保类型    担保期          关联方
                                   期         额                          行完毕
             披露日期                                                            担保
赣锋电子、赣锋
               2020 年 03                                           连带责任保
锂电、赣锋循                 30,000                                            1年       否    否
               月 25 日                                             证
环、浙江锋锂、
               2020 年 03                                           连带责任保
宁都赣锋                     15,000                                            1年       否    否
               月 25 日                                             证
赣锋电子、赣锋
锂电、赣锋循
               2020 年 03             2020 年 06 月                 连带责任保
环、赣锋检测、               50,000                        10,000              2年       否    否
               月 25 日               30 日                         证
宜春赣锋、奉新
赣锋
赣锋锂电、宁都 2020 年 03                                           连带责任保
                             30,000                                            1年       否    否
赣锋           月 25 日                                             证
赣锋电子、赣锋 2020 年 03                                           连带责任保
                             30,000                                            3年       否    否
锂电、赣锋循环 月 25 日                                             证
本公司及赣锋
国际、宜春赣
               2019 年 03             2020 年 06 月                 连带责任保
锋、奉新赣锋、              400,000                       124,970              3年       否    否
               月 08 日               28 日                         证
赣锋锂电连带
担保
               2019 年 10                                           连带责任保
赣锋国际                     10,500                                            1年       否    否
               月 29 日                                             证
报告期内审批对子公司担                                报告期内对子公司担保
                                           155,000                                              134,970
保额度合计(B1)                                      实际发生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公                                报告期末对子公司实际
                                           565,500                                              134,970
司担保额度合计(B3)                                  担保余额合计(B4)
                                       子公司对子公司的担保情况
             担保额度                                                                           是否为
                               实际发生日 实际担保金                                     是否履
担保对象名称 相关公告 担保额度                       担保类型                   担保期          关联方
                                   期         额                                         行完毕
             披露日期                                                                           担保
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合                                报告期内担保实际发生
                                           155,000                                              134,970
计(A1+B1+C1)                                        额合计(A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额                                报告期末实际担保余额
                                           565,500                                              134,970
度合计(A3+B3+C3)                                    合计(A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比
                                                                                                16.37%

其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额
                                                                                                     0
(D)
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象
                                                                                                     0
提供的债务担保余额(E)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                0
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                        0
    公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。
    二、2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
    经核查,公司《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定,真实、客观反映了公
司 2020 年半年度公司募集资金的存放与实际使用情况,2020 年半年
度公司募集资金的存放与实际使用符合中国证监会、深圳证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在募集资金存放
和使用违规的情形。
    三、关于新增公司内部管理制度的独立意见
    根据境内外法律、法规的规定和监管机构的要求与建议,公司新
增《对外捐赠及赞助管理制度》、《反贿赂反腐败反舞弊与举报管理
制度》、《反洗钱和反恐怖融资管理制度》、《风险管理制度》四项
内部管理制度。我们认为董事会本次新增的公司内部管理制度的内容
符合相关法律法规,决策程序符合相关规定,我们同意新增公司内部
管理制度。
    (以下无正文,为签署页)
江西赣锋锂业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见(签署

页)




   刘   骏               黄斯颖




   徐一新                 徐光华




                                        2020 年 8 月 25 日

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