金字火腿:外部信息使用人管理制度

                     金字火腿股份有限公司
                   外部信息使用人管理制度

                                第一章 总则

    第一条 为了进一步提高金字火腿股份有限公司(下称“公司”)的规范运作
水平,加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间
的外部信息报送和使用管理行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司信息披露
管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》及《公司章程》等有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。

     第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、分公司、子公司以及公司
的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员,公司对外报送信息涉及的外部单
位或个人。

     第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影
响的信息,包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批
的重大事项等。

                        第二章 外部信息报送和使用

     第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报
送的最高管理机构,公司董事会秘书负责对外报送信息的日常管理工作,公司各
部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。

     第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露
相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求,对公司定期报告、临时报
告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。

     第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时
报告编制以及公司重大事项筹划、洽谈期间,负有保密义务。

    第七条 在公司公开披露年度报告前,对于无法律法规依据的外部单位年度
统计报表等报送要求,公司应当拒绝。

       第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他
外部单位提前报送年度统计报表等资料的,公司应当将报送的相关外部单位及个
人作为内幕信息知情人登记备案。具体登记方法依照公司《内幕信息登记管理与
保密制度》的规定执行。

       第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的,
提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间,业绩快报的披露内容不得少于向外
部信息使用人提供的信息内容。

       第十条 公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况
确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的,公司应要求对方签署保密协议,
保证不对外披露或泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。

       第十一条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员在依照法律法规的规
定对外报送信息前,应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交《对外信息
报送审批表》(详见附件一),经部门负责人、分管领导及董事会秘书审核后,报
公司总裁/董事长批准后方可对外报送。

       第十二条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员应当将对外报送的公
司尚未公开的信息作为内幕信息,书面提示报送的外部单位及个人认真履行《证
券法》等法律、法规所规定的保密义务和禁止内幕交易的义务,由经办人员向相
关外部单位及个人提供书面保密提示函(详见附件二),并要求对方签署保密承
诺函(详见附件三),保密承诺函中应当列明接收、使用公司报送信息的人员情
况。

       第十三条 外部信息使用人签署的保密协议、保密承诺函及其提供的外部信
息使用人相关信息等材料,由公司董事会办公室统一保管,保管期限至少为 10
年。

       第十四条 在公司依法定程序公告披露相关信息前,外部单位或个人不得以
任何方式通过任何途径(包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调
研等方式)向外界或特定人员披露或泄漏所知悉的公司尚未公开的信息,也不得
利用所知悉的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。

    第十五条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员应严格执行本制度,
并应当要求和督促外部单位或个人对其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉
及的其所知悉的公司尚未公开的重大信息采取有效的保密措施,严格限制信息知
情人范围,并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

    第十六条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员应当督促外部单位及
其工作人员或个人在因保密不当致使前述重大信息被披露或泄露时,应立即通知
公司,公司应在知悉后的第一时间向深圳证券交易所报告并公告披露。

    第十七条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公
司的未公开重大信息,除非公司同时公告披露或已经公告披露该信息。

    若外部单位或个人违规使用其所知悉的公司尚未公开的重大信息,致使公司
遭受经济损失的,公司将依法要求其承担赔偿责任;若外部单位或个人利用其所
知悉的公司未公开的重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的,公司应
当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任;若外部单位或个人涉嫌构成犯罪
的,公司将移交司法机关处理。

                               第三章 附 则

    第十八条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的,按《公司法》《证券法》《上
市公司治理准则》 上市公司信息披露管理办法》 深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定执行。

    第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
附件一:
                   金字火腿股份有限公司
                   对外信息报送审批表


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    信息内容



    报送单位


    报送依据


    呈报时间                       经办人



  部门领导意见




  分管领导意见




 董事会秘书意见




 总裁/董事长意见
附件二:
                           金字火腿股份有限公司
                                保密提示函
___________________________:
    本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息,现
根据证券监管部门的要求,本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下:
    1、贵单位/阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
    2、贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信
息知情人,负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前,所有内幕
信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息,也不得利用所知悉的本公司未公开信
息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
    3、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员,在对外提交的或公开
披 露的文件中不得使用本公司的未公开信息,除非本公司同时公告披露或已经
公告披露该信息。
    4、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员,如因保密不当致使本
公司的未公开信息被泄露的,应当立即通知本公司。
    5、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员,如违规使用本公司报
送的未公开信息,致使本公司遭受经济损失的,本公司将依法要求其承担赔偿责
任;如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司
证券的,本公司将向证券监管机构报告并追究其法律责任;涉嫌构成犯罪的,本
公司将移交司法机关处理。
    6、按照证券监管部门的要求,本公司需将贵单位/阁下以及知悉本公司相关
信息的人员登记备案,以备调查之用。
    敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼!
    特此函告。


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                                                       年    月   日
附件三:
                         金字火腿股份有限公司
                             保密承诺函

金字火腿股份有限公司:
    现收到你公司报送的下列材料及保密提示函:
    1、____________________________________________________;
    2、____________________________________________________;
    3、____________________________________________________。
   本单位(或本人)在此确认,接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况
如下:
  姓名      任职单位或部门    职务或岗位    身份证号码       证券账户号码




    本单位(或本人)在此郑重声明并承诺如下:
    1、本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人
范围。
    2、本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格
遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前,本单位(或本人)以及接
收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息,也不利用所知悉
的未公开信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券。
    3、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或
公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息,除非你公司同时公告披露或
已经公告披露该信息。
    4、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员,如因保密不当
致使你公司的未公开信息被泄露的,本单位(或本人)将立即通知你公司。
    5、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员,如发生违法违
规行为的,应依法承担相应的法律责任。
    特此确认!
                                       签收人签字:
                                       签收单位盖章:
                                       签署日期:       年    月    日

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