日上集团:2021年度监事会工作报告

                          厦门日上集团股份有限公司

                            2021 年度监事会工作报告

    2021 年,厦门日上集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规
则》等公司管理制度的相关要求,恪尽职守、勤勉尽责、认真履职,依法对公司规范运
作、合规经营、内控建设、董事和高级管理人员履职情况等进行了有效监督,切实维护
公司和全体股东的利益。现将 2021 年度监事会工作情况报告如下:

    一、报告期内监事会工作情况

    2021 年度,公司监事会共召开了 9 次会议,列席了 9 次董事会,出席了 4 次股东
大会。监事会会议具体如下:
                     会议通知时       会议召开时
      届次                                                              议案
                         间               间
                                                       关于 2020 年度监事会工作报告的议案
                                                       关于 2020 年年度财务决算报告的议案
                                                       关于 2020 年年度报告及其摘要的议案
                                                       关于 2020 年年度利润分配预案的议案
第四届监事会第十五   2021 年 3 月 8   2021 年 3 月
      次会议              日             19 日         关于内部控制自我评价报告的议案
                                                       关于续聘会计师事务所的议案
                                                       关于 2020 年度监事薪酬的议案
                                                       关于未来三年(2021-2023)股东分红回报规
                                                       划的议案
                                                       关于 2021 年第一季度报告正文及全文的议
第四届监事会第十六   2021 年 4 月     2021 年 4 月
                                                       案
      次会议            14 日            23 日
                                                       关于会计政策变更的议案
                                                       关于延长公司非公开发行股票股东大会决议
第四届监事会第十七   2021 年 4 月     2021 年 5 月 6
                                                       有效期的议案
      次会议            29 日              日
                                                       关于修订<监事会议事规则>的议案
第四届监事会第十八   2021 年 6 月     2021 年 6 月     关于调整第三期股权激励计划股票期权行权
      次会议            23 日            28 日         价格的议案
                                                       关于公司 2021 年半年度报告全文及摘要的
第四届监事会第十九   2021 年 8 月     2021 年 8 月     议案
      次会议            16 日            26 日
                                                       关于注销第三期股权激励计划部分股票期权
                     会议通知时      会议召开时
      届次                                                            议案
                         间              间
                                                     的议案

                                                     关于使用募集资金向全资子公司增资的议案
                                                     关于使用募集资金置换预先已投入募投项目
第四届监事会第二十   2021 年 9 月    2021 年 9 月
                                                     的自筹资金的议案
      次会议            12 日           17 日
                                                     关于使用部分闲置的募集资金进行现金管理
                                                     的议案
                                                     关于开展外汇套期保值业务的议案
第四届监事会第二十   2021 年 10 月   2021 年 10 月
                                                     关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
      一次会议           6日             12 日
                                                     金的议案
第四届监事会第二十   2021 年 10 月   2021 年 10 月   关于审议公司 2021 年第三季度报告的议案
      二次会议          20 日            26 日       关于募集资金投资项目延期的议案
第四届监事会第二十   2021 年 12 月   2021 年 12 月
                                                     关于变更会计师事务所的议案
      三次会议           1日             6日

    二、监事会对有关事项的核查意见

    2021 年度,公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等
有关规定,积极开展工作,认真履行监事会职能,对公司规范运作、财务状况、内部控
制等进行了监督检查,并形成如下意见:

    1、公司依法运作情况

    报告期内,公司监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对公司的
运作情况进行了监督,认为:公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司
章程》的要求规范运作,三会的召集、召开程序均符合相关规范、决策科学合理,内部
控制制度完善,董事会认真执行股东大会的各项决议,董事、高级管理人员忠实诚信、
勤勉履职,不存在违反法律法规和《公司章程》等公司制度或损害公司和全体股东利益
的行为。

    2、公司财务情况

    报告期内,监事会对公司的财务状况、财务制度和经营成果等进行了有效的监督、
检查与审核,认为:公司财务状况良好,财务制度健全,财务管理规范,严格按照《会
计法》《企业会计准则》等有关规定执行,财务报告真实、客观、准确地反映了公司的
财务状况和经营成果。
    3、股东大会决议执行情况

    报告期内,监事会对股东大会各项决议的执行情况进行了监督,认为:公司董事会
认真执行了股东大会的决议,没有损害股东利益的情形。

    4、关联方资金占用、对外担保情况

    报告期内,监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项
相关资料进行了认真审查,认为:公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情
况,未发生违规对外担保的情形。

    5、对内部控制自我评价报告的核查情况

    报告期内,监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了监督与核查,认为:
公司按照《公司法》、《证券法》及相关规定,结合自身实际及行业特点,建立了较为
完善的法人治理结构和内部控制体系,各项制度执行情况良好,各项业务活动有序、有
效开展,确保了公司资产的安全、完整,维护了公司及股东的利益。公司《2021 年年
度内部控制自我评价报告》真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

    6、利润分配情况

    报告期内,监事会按照《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《未
来三年(2018 年-2020 年)股东分红回报规划》等相关要求,对公司利润分配方案进行
了核查,认为:公司利润分配方案充分考虑了对广大投资者的合理投资回报,符合公司
长期发展规划的需要,符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定,符合公司股东的
利益,未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

    7、信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

    报告期内,监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理工作情况进行了核查监督,
认为:公司严格按照《信息披露事务管理制度》《内幕信息知情人登记管理办法》等有
关规定的要求,严格执行、实施内幕信息知情人登记管理工作,规范信息传递流程,真
实、准确、完整、及时地披露信息。报告期内,公司未发现内幕信息知情人泄露内幕信
息、利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等违规行为,有效保
护广大投资者特别是中小投资者的利益。
    三、监事会 2022 年工作展望

    2022 年,监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等
相关规定,忠实、勤勉地履行监事会各项职责,恪尽职守,进一步促进公司规范运作,
完善公司法人治理结构,切实维护公司、股东和员工合法权益。
    1、严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定,及时召
开监事会会议,依法出席股东大会、董事会,对公司日常经营、董事及高级管理人员履
职情况等进行监督和检查,促进公司治理水平持续提升。
    2、继续加强、落实监督职能,有效促进公司规范运作、合规经营,积极督促内部
控制体系的建设和运行,进一步维护公司、股东和员工的合法权益。
    3、监事会将持续推进自身建设,不断学习,拓宽专业知识、提升监督检查水平,
促进公司持续、健康发展。




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