共达电声:共达电声股份有限公司关于修改募集资金专项管理制度部分条款的公告

 证券代码:002655               证券简称:共达电声          公告编号:2022-019


                         共达电声股份有限公司
        关于修改募集资金专项管理制度部分条款的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    共达电声股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第八次会

议于 2022 年 4 月 8 日召开,会议审议通过了《关于修改募集资金专项管

理制度部分条款的议案》,现将相关情况公告如下:

    一、修订内容的具体情况



                修改前                                   修改后
     为规范山东共达电声股份有限公             第一条 为规范共达电声股份有限
 司(以下简称“公司”)募集资金管理, 公司(以下简称“公司”)募集资金管
 提高募集资金使用效率,根据《中华人 理,提高募集资金使用效率,根据《中
 民共和国公司法》(以下简称“《公司 华人民共和国公司法》(以下简称“《公
 法》”)、《中华人民共和国证券法》(以 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以
 下简称“《证券法》”)、《公司证券发行 下简称“《证券法》”)、《上市公司证券
 管理办法》、《关于进一步规范上市公司 发行管理办法》、《上市公司监管指引第
 募集资金使用的通知》、《中小企业板上 2 号——上市公司募集资金管理和使用
 市公司募集资金管理细则》、《深圳证券 的监管要求》、《深圳证券交易所股票上
 交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深
 市规则》”)等法律、法规及规范性文件 圳证券交易所上市公司自律监管指引
 的规定,结合公司实际,制定本制度。 第 1 号——主板上市公司规范运作》等
                                         法律、法规及规范性文件和《共达电声
                                         股份有限公司章程》(以下简称“《公司
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                                     章程》”)的规定,制定本制度。

    第一条 本制度所称募集资金,是        第二条 本制度所称募集资金,是
指公司通过公开发行证券(包括首次公 指公司通过发行股票及其衍生品种,向
开发行股票、配股、增发、发行可转换 投资者募集并用于特定用途的资金。
债券、发行分离交易的可转换公司债         本制度所称超募资金是指实际募
券、发行权证等)以及非公开发行股票 集资金净额超过计划募集资金金额的
向投资者募集并用于特定用途的资金。 部分。

    第二条 募集资金严格限定用于公        第三条 公司应当审慎使用募集资

司在发行申请文件中承诺的募集资金 金,保证募集资金的使用与发行申请文
运用项目。公司变更募集资金运用项目 件的承诺相一致,不得随意改变募集资
必须经过股东大会批准,并履行信息披 金的投向。
露义务和其他相关法律义务。               公司改变招股说明书或者其他公
                                     开发行募集文件所列资金用途的,必须
                                     经过股东大会批准,并履行信息披露义
                                     务和其他相关法律义务。

    第七条 公司募集资金应当存放于        第七条 公司募集资金应当存放于

董事会决定的专项账户(以下简称“专 董事会决定的专项账户(以下简称“专
户”)集中管理,募集资金专户数量不 户”)集中管理,专户不得存放非募集
得超过募集资金投资项目的个数。       资金或用作其它用途。同一投资项目所
                                     需资金应当在同一专户存储,募集资金
    公司如因募投项目个数过少等原 专户数量不得超过募集资金投资项目
因拟增加募集资金专户数量的,应事先 的个数。
向深圳证券交易所提交书面申请并征         公司存在两次以上融资的,应当独
得其同意。                           立设置募集资金专户。
                                         超募资金也应当存放于募集资金
                                     专户管理。
    第三条 公司应当在募集资金到位        第九条 公司应当在募集资金到位
后一个月内与保荐机构、存放募集资金 后一个月内与保荐人或者独立财务顾
的商业银行签订有关募集资金使用监 问、存放募集资金的商业银行(以下简
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督的三方协议并报深圳证券交易所备 称“商业银行”)签订三方监管协议(以
案,公告协议主要内容。               下简称“三方协议”)。三方协议至少应
                                     当包括以下内容:
    第四条 公司董事会应当负责建立        (一)公司应当将募集资金集中存
健全募集资金管理制度并确保该制度 放于专户中;
的有效执行,公司应当制定募集资金的       (二)募集资金专户账号、该专户
详细使用计划,组织募集资金运用项目 涉及的募集资金项目、存放金额;
的具体实施,做到募集资金使用的公         (三)公司一次或十二个月内累计
开、透明和规范。                     从专户中支取的金额超过人民币五千
                                     万元或募集资金净额的百分之二十的,
    募集资金运用项目通过公司子公
                                     公司及商业银行应当及时通知保荐人
司或公司控制的其他企业实施的,公司
                                     或者独立财务顾问;
应采取适当措施保证该子公司或被控
                                         (四)商业银行每月向公司出具对
制的其他企业遵守本制度的各项规定。
                                     账单,并抄送保荐人或独立财务顾问;
    第九条 公司应积极督促存储募集        (五)保荐人或独立财务顾问可以
资金的商业银行履行募集资金使用监 随时到商业银行查询专户资料;
管协议。该商业银行连续三次未及时向       (六)保荐人或独立财务顾问的督
保荐机构出具对账单或通知大额支取 导职责、商业银行的告知及配合职责、
情况,以及存在末配合保荐机构查询与 保荐人和商业银行对公司募集资金使
调查专用账户资料情况的,公司可以终 用的监管方式;
止协议并注销该募集资金专用账户。         (七)公司、商业银行、保荐人或
                                     者独立财务顾问的权利、义务和违约责
                                     任。
                                         (八)商业银行连续三次未及时向
                                     保荐人或者独立财务顾问出具对账单
                                     或通知专户大额支取情况,以及存在未
                                     配合保荐人或者独立财务顾问查询与
                                     调查专户资料情形的,公司可以终止协
                                     议并注销该募集资金专户。
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                                         公司应当在上述三方协议签订后
                                     及时公告三方协议主要内容。
                                         公司通过控股子公司实施募集资
                                     金投资项目的,应由公司、实施募集资
                                     金投资项目的控股子公司、商业银行和
                                     保荐人或者独立财务顾问共同签署三
                                     方监管协议,公司及其控股子公司应当
                                     视为共同一方。
                                         上述协议在有效期届满前提前终
                                     止的,公司应当自三方协议终止之日起
                                     一个月内与相关当事人签订新的三方
                                     协议并及时公告。

    第十一条 除非国家法律法规、规        第十一条 公司募集资金原则上应

范性文件另有规定,公司募集资金项目 当用于公司主营业务,募集资金不得用
不得为持有交易性金融资产和可供出 于证券投资、衍生品交易等高风险投资
售的金融资产、借予他人、委托理财等 或者为他人提供财务资助,也不得直接
财务性投资,不得直接或者间接投资于 或者间接投资于以买卖有价证券为主
以买卖有价证券为主要业务的公司。公 要业务的公司。
司不得将募集资金用于质押、委托贷款       公司不得将募集资金用于质押、委

或其他变相改变募集资金用途的投资。 托贷款或者其他变相改变募集资金用
                                     途的投资。
    第十二条 禁止公司控股股东、实        公司应当确保募集资金使用的真
际控制人、关联人占用、挪用募集资金, 实性和公允性,防止募集资金被控股股
或利用募投项目获取不正当利益。       东、实际控制人等关联人占用或者挪
                                     用,并采取有效措施避免关联人利用募
                                     集资金投资项目获取不正当利益。

    第十九条 公司决定终止原募集资        第十五条 公司将募集资金用作以

金运用项目的,应当尽快科学地选择新 下事项时,应当经董事会审议通过,并
的投资项目。                         由独立董事、监事会以及保荐人或者独
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                           立财务顾问发表明确同意意见:
                               (一)以募集资金置换预先已投入
                           募集资金投资项目的自筹资金;
                               (二)使用暂时闲置的募集资金进
                           行现金管理;
                               (三)使用暂时闲置的募集资金暂
                           时补充流动资金;
                               (四)变更募集资金用途;
                               (五)改变募集资金投资项目实施
                           地点;
                               (六)使用节余募集资金;
                               (七)超募资金用于在建项目及新
                           项目。
                               公司变更募集资金用途,还应当经
                           股东大会审议通过。
                               相关事项涉及关联交易、购买资
                           产、对外投资等的,还应当按照《上市
                           规则》相关规定履行审议程序和信息披
                           露义务。(新增)
                               第十六条 单个或者全部募集资金
                           投资项目完成后,节余资金(包括利息
                           收入)低于该项目募集资金净额百分之
                           十的,公司使用节余资金应当按照第十
                           五条第一款履行相应程序。
                               节余资金(包括利息收入)达到或
                           者超过该项目募集资金净额百分之十
                           的,公司使用节余资金还应当经股东大
                           会审议通过。
                               节余资金(包括利息收入)低于五
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                                      百万元或者低于项目募集资金净额百
                                      分之一的,可以豁免履行前述程序,其
                                      使用情况应当在年度报告中披露。(新
                                      增)

    第二十条 公司以募集资金置换预         第十七条 公司以自筹资金预先投

先已投入募投项目的自筹资金的,应当 入募集资金投资项目的,可以在募集资
经公司董事会审议通过、注册会计师出 金到账后六个月内,以募集资金置换自
具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐 筹资金。置换事项应当经董事会审议通
人发表明确同意意见并履行信息披露 过,会计师事务所出具鉴证报告,并由
义务后方可实施,置换时间距募集资金 独立董事、监事会、保荐人发表明确同
到账时间不得超过 6 个月。             意意见并披露。
                                          公司已在发行申请文件中披露拟
    公司已在发行申请文件中披露拟 以募集资金置换预先投入的自筹资金
以募集资金置换预先投入的自筹资金 且预先投入金额确定的,应当在置换实
且预先投入金额确定的,应当在完成置 施前对外公告。
换后 2 个交易日内报告深圳证券交易所
并公告。
                                          第十八条 公司可以对暂时闲置的
                                      募集资金进行现金管理,其投资产品的
                                      期限不得超过十二个月,且必须安全性
                                      高、流动性好,不得影响募集资金投资
                                      计划正常进行:
                                          (一)结构性存款、大额存单等安
                                      全性高的保本型产品;
                                          (二)流动性好,不得影响募集资
                                      金投资计划正常进行。
                                          投资产品不得质押,产品专用结算
                                      账户(如适用)不得存放非募集资金或
                                      者用作其他用途,开立或者注销产品专
                                      用结算账户的,公司应当及时公告。(新
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                                    增)

                                        第十九条 公司使用暂时闲置的募
                                    集资金进行现金管理的,应当经公司董
                                    事会审议通过,独立董事、监事会、保
                                    荐人发表明确同意意见。公司应当在董
                                    事会会议后及时公告下列内容:
                                        (一)本次募集资金的基本情况,
                                    包括募集时间、募集资金金额、募集资
                                    金净额及投资计划等;
                                        (二)募集资金使用情况、募集资
                                    金闲置的原因;
                                        (三)闲置募集资金投资产品的额
                                    度及期限,是否存在变相改变募集资金
                                    用途的行为和保证不影响募集资金项
                                    目正常进行的措施;
                                        (四)投资产品的收益分配方式、
                                    投资范围、产品发行主体提供的安全性
                                    分析,公司为确保资金安全所采取的风
                                    险控制措施等;
                                        (五)独立董事、监事会以及保荐
                                    人或独立财务顾问出具的意见。
                                        公司应当在出现产品发行主体财
                                    务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
                                    重大风险情形时,及时对外披露风险提
                                    示性公告,并说明公司为确保资金安全
                                    采取的风险控制措施。(新增)

    第二十二条 公司可以用闲置募集       第二十条 公司暂时闲置的募集资

资金暂时用于补充流动资金,但应当符 金可暂时用于补充流动资金。公司使用
合以下条件:                         闲置募集资金暂时补充流动资金的,仅
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       (一)不得变相改变募集资金用 限于与主营业务相关的生产经营使用,
途;                                    且应当符合下列条件:
                                            (一)不得变相改变募集资金用途
       (二)不得影响募集资金投资计划 或者影响募集资金投资计划的正常进
的正常进行;                            行;
                                            (二)已归还前次用于暂时补充流
       (三)单次补充流动资金时间不得
                                        动资金的募集资金;
超过六个月;
                                            (三)单次补充流动资金时间不得
       (四)单次补充流动资金金额不得 超过十二个月;
超过募集资金净额的 50%;                    (四)不使用闲置募集资金直接或
                                        者间接进行证券投资、衍生品交易等高
       (五)已归还前次用于暂时补充流
                                        风险投资。
动资金的募集资金(如适用);


       (六)保荐机构、独立董事、监事
会出具明确同意的意见。


       上述事项应当经公司董事会审议
通过,并在两个交易日内报告深圳证券
交易所并公告。


       超过募集资金金额 10%以上的闲置
募集资金补充流动资金时,须经股东大
会审议批准,并提供网络投票表决方
式。补充流动资金到期后,公司应当在
两个交易日内报告深圳证券交易所并
公告。
                                            第二十一条 公司使用闲置募集资
                                        金暂时补充流动资金的,应当经公司董
                                        事会审议通过,独立董事、监事会、保
                                        荐人发表明确同意意见并披露。公司应
证券代码:002655   证券简称:共达电声       公告编号:2022-019

                           当在董事会审议通过后及时公告下列
                           内容:
                               (一)本次募集资金的基本情况,
                           包括募集时间、募集资金金额、募集资
                           金净额及投资计划等;
                               (二)募集资金使用情况;
                               (三)闲置募集资金补充流动资金
                           的金额及期限;
                               (四)闲置募集资金补充流动资金
                           预计节约财务费用的金额、导致流动资
                           金不足的原因、是否存在变相改变募集
                           资金用途的行为和保证不影响募集资
                           金项目正常进行的措施;
                               (五)独立董事、监事会以及保荐
                           人或者独立财务顾问出具的意见;
                               (六)深圳证券交易所要求的其他
                           内容。
                               补充流动资金到期日之前,公司应
                           当将该部分资金归还至募集资金专户,
                           并在资金全部归还后及时公告。(新增)
                               第二十二条 公司应当根据企业实
                           际生产经营需求,提交董事会或者股东
                           大会审议通过后,按照以下先后顺序有
                           计划地使用超募资金:
                               (一)补充募集资金投资项目资金
                           缺口;
                               (二)用于在建项目及新项目;
                               (三)归还银行借款;
                               (四)暂时补充流动资金;
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                               (五)进行现金管理;
                               (六)永久补充流动资金。(新增)

                               第二十三条 公司将超募资金用于
                           在建项目及新项目,应当按照在建项目
                           和新项目的进度情况使用。
                               公司使用超募资金用于在建项目
                           及新项目,保荐人或者独立财务顾问及
                           独立董事应当出具专项意见。项目涉及
                           关联交易、购买资产、对外投资等的,
                           还应当按照《上市规则》等相关规定履
                           行审议程序和信息披露义务。(新增)
                               第二十四条 公司使用超募资金偿
                           还银行贷款或者永久补充流动资金的,
                           应当经股东大会审议通过,独立董事以
                           及保荐人或者独立财务顾问应当发表
                           明确同意意见并披露,且应当符合以下
                           要求:
                               (一)公司应当承诺补充流动资金
                           后十二个月内不进行证券投资、衍生品
                           交易等高风险投资及为控股子公司以
                           外的对象提供财务资助并对外披露;
                               (二)公司应当按照实际需求偿还
                           银行贷款或者补充流动资金,每十二个
                           月内累计金额不得超过超募资金总额
                           的百分之三十。(新增)
                               第二十 六条 公司存 在下列情形
                           的,视为募集资金用途变更:
                               (一)取消或者终止原募集资金项
                           目,实施新项目;
证券代码:002655                证券简称:共达电声       公告编号:2022-019

                                            (二)变更募集资金投资项目实施
                                        主体(实施主体在公司及其全资子公司
                                        之间变更的除外);
                                            (三)变更募集资金投资项目实施
                                        方式;
                                            (四)深圳证券交易所认定为募集
                                        资金用途变更的其他情形。(新增)

       第二十五条 公司变更后的募集资        第二十七条 公司变更后的募集资

金运用项目原则上应投资于主营业务。 金运用项目原则上应投资于主营业务。
                                        公司董事会应当审慎地进行拟变更后
       第二十六条 公司董事会应当审慎 的新募集资金运用项目的可行性分析,
地进行拟变更后的新募集资金运用项 确信募集资金运项目具有较好的市场
目的可行性分析,确信募集资金运项目 前景和盈利能力,有效防范投资风险,
具有较好的市场前景和盈利能力,有效 提高募集资金使用效益。
防范投资风险,提高募集资金使用效
益。
       第二十七条 公司拟变更募集资金        删除

项目的,应当在提交董事会审议后两个
交易日内报告深圳证券交易所并公告
以下内容:


       (一)原项目基本情况及变更的具
体原因;


       (二)新项目的基本情况、可行性分
析和风险提示;


       (三)新项目的投资计划;


       (四)新项目已经取得或尚待有关
部门审批的说明(如适用);
证券代码:002655             证券简称:共达电声   公告编号:2022-019

    (五)独立董事、监事会、保荐机构
对变更募集资金项目的意见;


    (六)变更募集资金运用项目尚需
提交股东大会审议的说明;


    (七)深圳证券交易所要求的其他
内容。

    第 二十八条 单 个募投项目 完成       删除

后,公司将该项目节余募集资金(包括
利息收入)用于其他募投项目的,应当
经董事会审议通过、保荐人发表明确同
意的意见后方可使用。


    节余募集资金(包括利息收入)低
于 50 万或低于该项目募集资金承诺投
资额 1%的,可以豁免履行前款程序,其
使用情况应在年度报告中披露。


    公司将该项目节余募集资金(包括
利息收入)用于非募投项目(包括补充
流动资金)的,应当经董事会、股东大
会审议通过,并按照本制度第二十七条
规定,履行相应的披露义务。

    第二十九条 公司拟将募投项目对        删除

外转让或置换的(募投项目在公司实施
重大资产重组中已全部对外转让或置
换的除外),应当在提交董事会审议后 2
个交易日内向深圳证券交易所报告并
公告以下内容:
证券代码:002655               证券简称:共达电声       公告编号:2022-019

       (一)对外转让或置换募投项目的
具体原因;


       (二)已使用募集资金投资该项目
的金额;


       (三)该项目完工程度和实现效
益;


       (四)换入项目的基本情况、可行
性分析和风险提示(如适用);


       (五)转让或置换的定价依据及相
关收益;


       (六)独立董事、监事会、保荐人
对转让或置换募投项目的意见;


       (七)转让或置换募投项目尚需提
交股东大会审议的说明;


       (八)深圳证券交易所要求的其他
内容。


       公司应充分关注转让价款收取和
使用情况、换入资产的权属变更情况及
换入资产的持续运行情况。
       第三十一条 公司变更募集资金项        第二十九条 公司变更募集资金项

目用于收购控股股东或实际控制人资 目用于收购控股股东或实际控制人资
产(包括权益)的,应当确保在收购后能 产(包括权益)的,应当确保在收购后
够有效避免同业竞争及减少关联交易。 能够有效避免同业竞争及减少关联交
                                        易。
       公司应当披露与控股股东或实际
证券代码:002655           证券简称:共达电声         公告编号:2022-019

控制人进行交易的原因、关联交易的定
价政策及定价依据、关联交易对公司的
影响以及相关问题的解决措施。
                                         第三十条 公司改变募集资金投资
                                     项目实施地点的,应当在董事会审议通
                                     过后及时公告,说明改变情况、原因、
                                     对募集资金投资项目实施造成的影响
                                     以及保荐人或者独立财务顾问出具的
                                     意见。(新增)
                                         第三十一条 公司全部募集资金项
                                     目完成前,因项目终止后出现节余资
                                     金,将部分募集资金用于永久补充流动
                                     资金的,应当符合以下要求:
                                         (一)募集资金到账超过一年;
                                         (二)不影响其他募集资金项目的
                                     实施;
                                         (三)按照募集资金用途变更的要
                                     求履行审批程序和信息披露义务。(新
                                     增)
                                         第三十三条 公司的董事、监事和
                                     高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司
                                     规范使用募集资金,自觉维护公司募集
                                     资金安全,不得参与、协助或纵容公司
                                     擅自或变相改变募集资金用途。(新增)

    第三十四条 公司董事会应当对年        第三十五条 公司董事会应当每半

度募集资金的存放与使用情况出具专 年度全面核查募集资金投资项目的进
项报告,并聘请注册会计师对募集资金 展情况,出具半年度及年度募集资金存
存放与使用情况出具鉴证报告。         放与使用情况专项报告,并聘请会计师
                                     事务所对年度募集资金存放与使用情
    鉴证报告应当对董事会的专项报
证券代码:002655           证券简称:共达电声       公告编号:2022-019

告是否已经按照深圳证券交易所的有 况出具鉴证报告。公司应当将会计师事
关要求以及是否如实反映了年度募集 务所出具的鉴证报告与定期报告同时
资金实际存放、使用情况进行合理保 在符合条件媒体披露。
证,提出鉴证结论。                      募集资金投资项目实际投资进度
                                    与投资计划存在差异的,公司应当解释
    鉴证结论为“保留结论”、“否定 具体原因。募集资金投资项目年度实际
结论”或“无法提出结论”的,公司董 使用募集资金与最近一次披露的募集
事会应当就鉴证报告中注册会计师提 资金投资计划预计使用金额差异超过
出该结论的理由进行分析、提出整改措 百分之三十的,公司应当调整募集资金
施并在年度报告中披露。保荐人应当在 投资计划,并在募集资金存放与使用情
鉴证报告披露后的 10 个交易日内对年 况的专项报告和定期报告中披露最近
度募集资金的存放与使用情况进行现 一次募集资金年度投资计划、目前实际
场核查并出具专项核查报告,核查报告 投资进度、调整后预计分年度投资计划
应认真分析注册会计师提出上述鉴证 以及投资计划变化的原因等。会计师事
结论的原因,并提出明确的核查意见。 务所应当对董事会的专项报告是否已
公司应当在收到核查报告后 2 个交易日 经按照深圳证券交易所相关规定编制
内向深圳证券交易所报告并公告。      以及是否如实反映了年度募集资金实
                                    际存放、使用情况进行合理鉴证,提出
                                    鉴证结论。
                                        鉴证结论为“保留结论”“否定结
                                    论”或者“无法提出结论”的,公司董
                                    事会应当就鉴证报告中会计师提出该
                                    结论的理由进行分析、提出整改措施并
                                    在年度报告中披露。

    第三十五条 独立董事有权对募集       第三十六条 独立董事应当持续关

资金使用情况进行检查。经二分之一以 注募集资金实际管理和使用情况与公
上独立董事同意,独立董事可以聘请注 司信息披露情况是否存在重大差异。经
册会计师对募集资金使用情况出具鉴 二分之一以上独立董事同意,独立董事
证报告,公司应当全力配合专项审计工 可以聘请会计师事务所对募集资金存
 证券代码:002655          证券简称:共达电声        公告编号:2022-019

 作并承担审计费用。                放与使用情况出具鉴证报告,公司应当
                                   积极配合,并承担必要的费用。
                                       董事会应当在收到前款规定的鉴
                                   证报告后及时公告。如鉴证报告认为公
                                   司募集资金的管理和使用存在违规情
                                   形的,董事会还应当公告募集资金存放
                                   与使用情况存在的违规情形、已经或者
                                   可能导致的后果及已经或者拟采取的
                                   措施。

    除上述内容外,《募集资金专项管理制度》其他内容不变。本议案尚

需提交公司股东大会审议。

    二、备查文件

    1、第五届董事会第八次会议决议

    2、《募集资金专项管理制度》

    特此公告。




                                         共达电声股份有限公司董事会

                                                二〇二二年四月八日

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