微光股份:2020年年度报告

                              杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




     杭州微光电子股份有限公司

HANGZHOU WEIGUANG ELECTRONIC CO.,LTD.




          2020 年年度报告




           证券简称:微光股份

            证券代码:002801

              2021 年 03 月
                                            杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人何平、主管会计工作负责人钟芳琴及会计机构负责人(会计主管

人员)钟芳琴声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成对投资者的实质承诺,

敬请投资者注意投资风险。公司存在的风险详见本报告“第四节 九、公司未来

发展的展望(四)公司面临的风险和应对措施”。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 153,088,000 股为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公

积金向全体股东每 10 股转增 5 股。




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                                                                  目录




第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 1

第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................5

第三节 公司业务概要........................................................................................................................ 9

第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 13

第五节 重要事项.............................................................................................................................. 36

第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 58

第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 64

第八节 可转换公司债券相关情况..................................................................................................65

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................66

第十节 公司治理.............................................................................................................................. 73

第十一节 公司债券相关情况.......................................................................................................... 78

第十二节 财务报告.......................................................................................................................... 79

第十三节 备查文件目录................................................................................................................ 177




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                                           释义


                 释义项            指                                 释义内容

本公司、公司、微光股份、微光电子   指   杭州微光电子股份有限公司

报告期、本报告期、本期             指   2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

上期、上年同期                     指   2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

微光投资                           指   本公司之股东,杭州微光投资合伙企业(有限合伙)

                                        本公司之全资子公司杭州微光技术有限公司,原公司名称为杭州微光
微光技术                           指
                                        电器有限公司

杭州祥和                           指   本公司之控股子公司,杭州祥和实业有限公司

股东大会                           指   杭州微光电子股份有限公司股东大会

董事会                             指   杭州微光电子股份有限公司董事会

监事会                             指   杭州微光电子股份有限公司监事会

冷柜电机                           指   冷柜等散热用电动机,一般应用于空载或轻载起动的场合。

                                        电机的旋转部件(转子)包围在电机定子组件(电机静止部件,含导
外转子电机                         指
                                        电部件、励磁部件和安装部件)的外部。

                                        以外转子电机为核心部件组装的风机,包括外转子轴流风机和外转子
外转子风机                         指
                                        离心风机。

                                        电机转子在定子外部,通过压接、铆接、焊接、螺钉装配一体成型等
外转子轴流风机                     指   形式直联风叶,风叶材质包括钢质、铝质、塑料等。电机转子旋转使
                                        气流沿电机的轴向从一侧进入,通过叶片向另一侧流出的风机。

                                        电机转子在定子外部,叶轮通过压接、法兰等方式连接在电机转子上,
外转子离心风机                     指   叶轮材质包括钢质、铝质、塑料等。电机转子旋转使气流从轴向进入
                                        叶轮,经叶轮后改变成径向流出叶轮的风机。

                                        EC 是 Electronically Commutated 的英文缩写,是采用交流电供电,包
EC 外转子风机                      指
                                        含控制系统的永磁无刷外转子风机。有高效节能的特点。

                                        DC 是 Direct Current 的英文缩写,是采用直流电供电,包含控制系统
DC 外转子风机                      指
                                        的永磁无刷外转子风机。有高效节能的特点。

                                        Electronically Commutated Motor,采用交流电供电,包含控制系统的
ECM 电机                           指   永磁无刷电机。有高效节能的特点。包括外转子 ECM 电机和内转子
                                        ECM 电机。

                                        可根据电信号控制自动化装置的位置、速度和力矩的执行元件,具有
伺服电机                           指
                                        精确控制,快速响应等特性。

CCC 认证                           指   中国国家认证认可监督管理委员会制定的中国强制认证制度(China


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                Compulsory Certification),标志为“CCC”。

                欧洲共同体(Communate Europpene)的法语缩写,CE 标志是欧盟法
CE 认证    指   律对欧盟市场上的产品提出的一种强制性要求。通过加贴 CE 标志,
                表明产品符合欧盟《技术协调与标准化新方法》指令的基本要求。

                美国保险商实验所(Underwrites Laboratories Inc.)安全系统认证,UL
UL 认证    指
                是世界上最大的从事安全试验和鉴定的民间机构之一。

                德国电气工程师协会(Verband Deutscher Elektrotechnikere.v)的德语
VDE 认证   指   缩写,是欧洲著名的试验认证和检查机构之一,是获欧盟授权的 CE
                公告机构及国际电工委员会成员。

                由欧盟立法制定的一项强制性标准,全称是《关于限制在电子电器设
                备中使用某些有害成分的指令》(Restriction of Hazardous Substances)。
RoHS       指
                该标准已于 2006 年 7 月 1 日开始正式实施,主要用于规范电子电气
                产品的材料及工艺标准,使之更加有利于人体健康及环境保护。

                Registration,Evaluation,Authorization and Restriction of Chemicals,
REACH      指   化学品注册、评估、许可和限制,是欧盟对进入其市场的所有化学品
                进行预防性管理的法规。

                易爆炸环境(ATmosphères EXplosibles)的法语缩写,为欧盟所采用
ATEX       指
                的一项指令。




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                     微光股份                          股票代码                    002801

股票上市证券交易所           深圳证券交易所

公司的中文名称               杭州微光电子股份有限公司

公司的中文简称               微光股份

公司的外文名称(如有)       HANGZHOU WEIGUANG ELECTRONIC CO.,LTD.

公司的外文名称缩写(如有) WEIGUANG

公司的法定代表人             何平

注册地址                     浙江省杭州市余杭经济开发区兴中路 365、366 号

注册地址的邮政编码           311100

办公地址                     浙江省杭州市余杭经济开发区兴中路 365 号

办公地址的邮政编码           311100

公司网址                     www.wgmotor.com

电子信箱                     service22@wgmotor.com


二、联系人和联系方式

                                         董事会秘书                                     证券事务代表

姓名                     胡雅琴                                         王楠

联系地址                 浙江省杭州市余杭经济开发区兴中路 365 号        浙江省杭州市余杭经济开发区兴中路 365 号

电话                     0571-86240688 / 0571-86258869                  0571-86240688

传真                     0571-89165959                                  0571-89165959

电子信箱                 service31@wgmotor.com                          service37@wgmotor.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                     《证券时报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                             公司证券办公室




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四、注册变更情况

 组织机构代码                               91330100143050988A(统一社会信用代码)

                                            2016 年公司上市时,经营范围为:微电机、风机、控制电器,货物、技术
                                            进出口。2019 年公司变更经营范围为:电机、风机、微特电机、驱动与控
 公司上市以来主营业务的变化情况(如有)
                                            制器、机器人与自动化装备、泵、新能源汽车零部件的研发、生产、销售。
                                            货物、技术进出口。

 历次控股股东的变更情况(如有)             无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

 会计师事务所名称                 天健会计师事务所(特殊普通合伙)

 会计师事务所办公地址             杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座

 签字会计师姓名                   朱大为、胡青

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
其他原因

                                                                          本年比上
                                                 2019 年                                         2018 年
                       2020 年                                             年增减

                                        调整前             调整后          调整后       调整前              调整后

营业收入(元)       798,194,758.98   794,243,592.45   794,243,592.45        0.50%    646,653,218.23   646,653,218.23

归属于上市公司
股东的净利润         193,443,120.67   165,307,791.62   165,307,791.62       17.02%     97,276,854.98       97,276,854.98
(元)

归属于上市公司
股东的扣除非经
                     150,297,502.18   135,845,039.70   135,845,039.70       10.64%     61,138,552.08       61,138,552.08
常性损益的净利
润(元)

经营活动产生的
现金流量净额         131,817,899.51   150,191,268.31   150,191,268.31      -12.23%     66,499,775.93       66,499,775.93
(元)


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基本每股收益
                               1.26                 1.4                  1.08        16.67%                  0.83                   0.64
(元/股)

稀释每股收益
                               1.26                 1.4                  1.08        16.67%                  0.83                   0.64
(元/股)

加权平均净资产
                            17.72%             17.53%                 17.53%         0.19%               11.44%               11.44%
收益率

                                                                                  本年末比
                                                    2019 年末                     上年末增                     2018 年末
                       2020 年末
                                                                                      减

                                           调整前               调整后             调整后           调整前                 调整后

总资产(元)        1,388,676,087.76   1,229,511,273.56   1,229,511,273.56           12.95%     1,098,826,678.78    1,098,826,678.78

归属于上市公司
股东的净资产        1,173,723,849.95   1,015,175,788.10   1,015,175,788.10           15.62%      881,971,010.44       881,971,010.44
(元)

注:报告期内公司以总股本 117,760,000 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,转增后公司股本变更为
153,088,000 股。根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                             单位:元

                                        第一季度                    第二季度                  第三季度                第四季度

营业收入                                169,312,172.28              189,990,327.98            192,561,236.88          246,331,021.84

归属于上市公司股东的净利润                43,006,324.52              53,179,581.92             43,938,995.42           53,318,218.81



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归属于上市公司股东的扣除非
                                     33,925,845.25              43,303,617.90         35,647,950.24      37,420,088.79
经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额             -8,294,854.24            57,506,871.18         20,806,504.72      61,799,377.85

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:元

                    项目                       2020 年金额           2019 年金额        2018 年金额        说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准
                                                   160,059.20            -61,853.88         -41,887.20
备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                                    161,869.00

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相
关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府          6,469,353.13         7,738,971.52       1,472,300.01
补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
                                                                         298,000.00
用费

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
                                                44,623,102.89         25,627,281.02      23,137,243.35
值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出              -496,594.58           -468,106.18         -40,799.14

其他符合非经常性损益定义的损益项目                     76,689.76       1,690,672.57      17,997,681.22

减:所得税影响额                                  7,674,212.06         5,076,501.82       6,336,054.25

    少数股东权益影响额(税后)                         12,779.85         285,711.31         212,050.09

                    合计                        43,145,618.49         29,462,751.92      36,138,302.90       --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

(一)报告期内公司从事的主要业务

    1、主要业务

    公司专业从事电机、风机、微特电机、驱动与控制器、机器人与自动化装备、泵、新能源汽车零部件
的研发、生产、销售。

    2、主要产品及用途

    公司主要产品为冷柜电机、外转子风机、ECM电机、伺服电机、汽车空调机组。产品具有广泛的应用
空间,冷柜电机、外转子风机、ECM电机主要应用于制冷、空调、暖通等领域;伺服电机主要应用于纺织
机械、工业自动化、机器人等领域;汽车空调机组主要应用于新能源客车、乘用车、物流车等。

    3、主要的经营模式

    (1)研发模式

    公司坚持创新驱动发展,设有省级技术(研发)中心、省级研究院,以市场为导向,坚持以自主研发
为主,合作开发和“引进、消化、吸收、再创新”为辅的研发模式,丰富产品系列,提高产品技术质量水平。
通过不断加大投入和人才引进,开展前瞻性研究,保持行业先进水平和市场快速响应。

    (2)采购模式

    公司制定合格供应商评定考核制度,引入招投标机制,根据订单需求和安全库存,编制采购计划,经
批准后向合格供应商采购。

    (3)生产模式

    公司主要采用“以销定产”的模式,同时,兼顾市场预测安排生产。公司将订单与预测订单有机结合制
定生产作业计划,进行生产调度、管理和控制,确保生产交付任务按时保质完成,保持合理库存,快速响
应市场需求。

    (4)销售模式

    公司以客户为中心,以客户需求为关注焦点。本公司大部分产品直接销售给生产厂商,小部分产品通
过贸易商销售。

    ①内销模式

    在国内市场,本公司主要向客户直接销售;同时,通过发展贸易商将产品覆盖到尚未直接涉及的市场
区域和终端客户,以期获得更大的市场份额。

    在直接销售中,本公司依托品牌、质量、服务、技术和价格等方面的综合优势,与客户建立起长期的
战略合作伙伴关系,为其提供产品性能优化解决方案,实行订单式生产。客户每一年度会根据行业经济趋
势、产品需求情况、生产能力等作出年度产量预测,与公司达成下一年度的采购意向。公司的部分重要客
户采用先签订年度销售框架性协议的方式,预先确定价格、付款条件、质量保证及交付方式等合约条款,

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再以订单形式向公司提出供货需求。

    ②外销模式

    公司在海外市场开拓发展终端客户的同时,还注意争取、培养优质的当地代理商,以建立相对灵活的
销售渠道。

    公司在海外市场开拓中,以行业知名厂商为主要客户,发挥定制优势,用良好的性价比优势来赢取客
户。外销订单根据与客户达成的合同要求来组织生产,由公司直接出口。

    4、主要的业绩驱动因素

    (1)冷链物流发展带来的机遇

    近年来国家对冷链物流高度重视,中央和地方密集出台政策支持冷链产业发展。2019年“冷链物流”上
了中央政治局会议,要求实施城乡冷链物流基础设施补短板工程。2020年更是明确开展国家骨干冷链基地
建设,公司的主要产品冷柜电机、外转子风机、ECM电机是冷链设备的主要零部件之一,配套冷链设备销
售占比70%以上,冷链物流的发展将给公司带来发展机遇。

   (2)国家“一带一路”战略带来的发展机遇

    “一带一路”覆盖全球65%的人口、1/3的GDP以及25%的消费,沿线大多是新兴经济体和发展中国家,
这些国家普遍处于经济发展的上升期,开展互利合作的前景广阔。多年以来,公司与“一带一路”国家和地
区业务往来频繁,发生业务往来的国家和地区有三十多个,报告期,出口到“一带一路”国家和地区占整个
出口收入比例为58.63%。

    随着“一带一路”国家战略的推进,公司将利用现有优势,抢占先机,找准定位,抓住“一带一路”发展
机遇,扩大对外开放,推进转型升级,培育新的增长点,促进企业快速发展。

    (3)下游应用市场广阔的优势

    冷柜电机、外转子风机、ECM电机主要应用于制冷、空调、暖通等领域,随着人们对美好生活追求的
不断提高以及通信、智能制造、现代农业、畜牧业等发展,具有较大的增长空间;伺服电机主要应用于纺
织机械、工业自动化、机器人等领域,随着智能制造的不断推进,市场空间广阔;电机、风机、微特电机
还有更加宽广的应用领域,包括汽车、家用电器、军工等。

   (4)公司自身优势

      冷柜电机、外转子风机、ECM电机的销量在国内处于领先地位,公司凭借制冷电机及风机荣获工信部
“制造业单项冠军示范企业”称号。公司长期专注主业,已具备较强的研发能力、丰富的客户资源以及良好
的品牌,并凝聚了行业内优秀的技术、营销和管理团队,为公司发展打下了扎实的基础。

(二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

    1、报告期内公司所属行业的发展阶段

    微特电机是工业自动化、办公自动化、智能家居、武器装备自动化必不可少的关键基础机电组件。电
机、风机、微特电机的用途非常广泛,几乎涉及国民经济的各个领域。随着世界经济不断发展和人们生活
水平的提高,我国电机、风机、微特电机行业处于较快发展阶段。

    2、周期性特点

    电机、风机、微特电机的应用需求会受经济周期波动的影响,行业已具有较强的国际竞争优势。随着


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技术进步,应用范围更加广泛,产品更新换代、能效升级的需求更加强烈,仍处于较快发展的大周期中。

    3、公司在同行业内的地位

    公司专注电机、风机、微特电机行业20多年。公司是国家高新技术企业、中国电子元件百强企业、工
信部制造业单项冠军示范企业,拥有国家认可实验室、省级企业技术中心、省级研究院,参与《小功率电
动机 第22部分:永磁无刷直流电动机试验方法》等国家标准的起草修订。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

            主要资产                                      重大变化说明

股权资产                       报告期内,未发生重大变化

固定资产                       报告期内,未发生重大变化

无形资产                       报告期内,未发生重大变化

在建工程                       报告期内,未发生重大变化


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    报告期,公司核心竞争力未发生重大变化,主要体现在以下几方面:

    1、技术创新优势

    公司是国家高新技术企业、工信部制造业单项冠军示范企业、中国电子元件百强企业,公司设有国家
认可实验室、省级技术(研发)中心、省级研究院。“高效节能型低噪声外转子无刷直流风机”被认定为省级
高新技术产品并列入国家火炬计划,“节能型单相永磁变频冷柜风机”等被列入国家火炬计划。“节能节材小
功率外转子水泵电机”、“节能型特种高防护等级的外转子轴流风机”被列入国家重点新产品,“节能高效防爆
型电子整流直流无刷(ECM)微特电机”等被认定为浙江省优秀工业新产品(新技术)。“低脉动转矩智能离
心风机”等被认定为浙江制造精品。公司参与国家标准《小功率电动机第22部分:永磁无刷直流电动机试
验方法》等的制修订。公司作为浙江制造标准主要起草单位,制定了T/ZZB 0478-2018《风机用无刷直流电
机》浙江制造团体标准。截至本报告期末公司拥有有效专利145项,其中发明专利8项,实用新型专利81项,
外观专利56项;拥有计算机软件著作权22项。

    公司将继续加大研发投入,加快电机、风机、微特电机、驱动与控制器、机器人与自动化装备、泵、
新能源汽车零部件的研发和产业化,丰富产品的品种,提升产品质量和水平,拓展产品的应用领域和空间,
增加发展新动能。

    2、产品品质优势

    公司通过ISO9001、ISO14001、ISO45001管理体系的认证,导入IATF16949管理体系,通过了测量管
理体系、武器装备质量管理体系认证,公司相关产品通过了CCC、CE、VDE、UL、RoHS、REACH、ATEX
认证或检测。


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    公司配置了先进的机器设备,在提高劳动效率的同时保证了产品品质。公司还利用多功能分析软件,
提高产品的综合设计水平。公司建设有独立检测中心,配置了完善的电机风机型式试验设备,建立了安全
性能实验室、电机性能实验室、空气动力实验室等,引进了X荧光光谱仪、高精度数字存储示波器,NI
LabVIEW综合测量系统、MAGTROL电机性能测试系统等检测设备。公司检测中心于2011年通过国家实验
室认可。“微光电机”被浙江省质量技术监督局认定为“浙江名牌产品”;“微光电子WEIGUANG”被浙江省商
务厅认定为“浙江出口名牌”;公司被浙江省市场监督管理局评定为“浙江省商标品牌示范企业”。

    3、较强的市场适应能力

    公司从1986年成立至今一直秉持“创新创业、科学发展、共建共享、产业报国”的企业宗旨,特别是1998
年进行股份合作制改造之后,激发了公司的创新活力,尽管期间经历了多个经济周期的波动,公司一直保
持健康发展。面对复杂多变的宏观环境,公司审时度势,谋定而后动,积极开展“快研发、抢订单、强管
理、降成本、提质量、增效益”工作,降低外部环境波动对公司经营的不利影响,逐步形成了较强的市场
适应能力。

    4、良好的成本管控能力

    公司十分重视成本管控,不断完善ERP系统,实现资金流、物流、信息流的统一管理,实现业务数据
共享,决策命令准确传达,及时了解公司实时运行状况及潜在问题;建立成本预算管理体系,财务部对原
材料和配件成本的变化进行实时监控和测算,研发部在保证产品品质的基础上不断优化设计,完善工艺,
尽可能有效降低产品的生产成本,各个部门将“厉行节约,杜绝浪费”深入贯彻到日常管理的各个方面,将
节能降耗落到实处。公司严格成本管控,深入分析异常的成本费用,落实责任,解决问题,提升市场竞争
能力。

    5、长期专注于具有广泛应用空间的产品

    公司长期专注主业,冷柜电机、外转子风机、ECM电机的销量在国内处于领先地位。长期专注所积累
的宝贵行业经验,是公司不断前行的重要基础。基于品牌、技术、人才、资金、管理经验等的长期积累,
公司将开发更多新产品,拓展产品在电力、通信、机器人、自动化等领域广泛应用,实现可持续发展。

    6、优质的客户资源优势

    公司在营销工作中坚持以客户为本,在产品开发中以客户需求为导向,注重技术服务工作,为客户提
供整体解决方案,协同参与客户的创新和开发,与客户建立起利益共享、智慧互通的机制。公司与主要客
户保持了长期的业务往来,客户粘度高,实现了与主要客户共同成长的目标。通过多年的积累,公司已经
逐步建立起优质的客户网络和渠道,客户包括PANASONIC、FRIGOGLASS、UGUR、WHIRLPOOL、
DANFOSS、A.O.SMITH、海容冷链、澳柯玛、银都股份、牧原股份等国内外及行业知名企业。

    7、管理优势

    公司建立了员工与企业利益共享机制,主要核心技术、管理、营销团队稳定,积累了丰富的研发、技
术工艺、生产管理和市场营销经验,具有一定的市场前瞻性。公司一直保持较强的忧患意识,具有较强的
风险应对能力。

    公司建立了较强的内控体系并严格付诸实施,对供应商和客户进行分级管理,对核心财务指标包括存
货、应收账款、经营活动产生的现金流量净额、原材料价格、产品售价等进行日常监控,保证公司能够健
康运行。公司能够通过对行业发展的预测和公司的实际制定经营计划,对企业年度目标进行分解、落实,
实行目标责任制,严格执行绩效考核办法。




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                               第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2020年是极不平凡的一年,面对复杂的国内外经济环境和新冠疫情的冲击,公司上下团结一心,坚定
发展信心,贯彻新发展理念,围绕高质量、可持续、快发展目标,统筹推进疫情防控与经济发展,准确识
变,科学应变,主动求变,积极开展“快研发、抢订单、强管理、降成本、提质量、增效益”工作,实现了
健康发展。报告期公司实现营业收入79,819.48万元,同比增长0.50%;实现归属于上市公司股东的净利润
19,344.31万元,同比增长17.02%。
    报告期内,公司主要工作开展情况如下:
    1、公司积极实施创新驱动发展战略,不断提升研发团队能力和素质,加快新产品开发和产业化进程,
公司级新产品立项19项,通过省级鉴定4项;EC180系列风机及控制器、高效低噪声EC空调风机、汽车空
调风机完成开发,ECMs系列电机、EC137风机系列、WE60/WE80/WE130低压伺服电机、WB40系列伺服
电机、2500线磁编码器实现产业化;通过高新技术企业重新认定,取得了武器装备质量管理体系认证证书,
取得专利21项,其中发明专利2项,实用新型专利16项,外观专利3项,伺服电机(0.6kW-7.5kW)通过能
效备案,达到1级能效,ECMs系列电机通过UL、CE、CCC等认证。
    2、克难攻坚拓市场,参加网上广交会、网上国际展览会,探索互联网销售新模式。公司实现内销收
入44,643.43万元,同比增长11.99%;实现外销收入35,176.05万元,同比下降11.08%。加大新产品市场开发
力度,2020年伺服电机实现销售3,543.33万元,同比增长112.08%,ECM电机实现销售10,226.82万元,同比
增长17.04%,伺服电机、ECM电机营业收入占比提升4.15%,产品结构不断优化。
    3、本年度募集资金投入金额3,648.45万元,累计投入金额23,709万元,投资进度为96.20%,募投项目
实现效益7,375.08万元,达成率89.35 %。募投项目已实施完毕并基本达到预期建设目标,为提高资金使用
效率,将募集资金专户中全部节余募集资金2,304.40万元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金
和支付尚未支付的工程设备款。
    4、为培育壮大发展新动能,调整了组织机构,优化资源配置,新增人力资源部、零部件事业部、驱
动与控制事业部、内转子风机事业部,将销售部调整为国内业务部、国际业务部、市场开发部。全资子公
司杭州微光电器有限公司更名为杭州微光技术有限公司,调整经营范围并增资5,000万元。
    5、加强内部控制,保障了内部控制的有效性。积极开展争先创优活动,建立快速响应机制,找差距,
补短板,强弱项,增强应变能力,推动企业稳中有进、行稳致远。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                               单位:元



                                                       13
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                                     2020 年                                    2019 年
                                                                                                            同比增减
                            金额           占营业收入比重                金额           占营业收入比重

营业收入合计             798,194,758.98                100%         794,243,592.45                100%             0.50%

分行业

电气机械及器材
                         769,926,068.20               96.46%        727,311,154.34              91.57%             5.86%
制造业

通用设备制造业            28,268,690.78               3.54%          66,932,438.11               8.43%           -57.77%

分产品

冷柜电机                 257,048,477.34               32.20%        277,610,729.93              34.95%            -7.41%

外转子风机               351,507,276.05               44.04%        323,011,658.50              40.67%             8.82%

ECM 电机                 102,268,245.68               12.81%         87,379,465.74               11.00%           17.04%

伺服电机                  35,433,328.33               4.44%          16,707,587.32               2.10%           112.08%

汽车空调机组              27,058,863.65               3.39%          64,153,125.12               8.08%           -57.82%

其他业务收入              24,878,567.93               3.12%          25,381,025.84               3.20%            -1.98%

分地区

国内销售                 446,434,300.12               55.93%        398,640,745.54              50.19%            11.99%

国外销售                 351,760,458.86               44.07%        395,602,846.91              49.81%           -11.08%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:元

                                                                           营业收入比上      营业成本比上   毛利率比上年
                      营业收入         营业成本           毛利率
                                                                            年同期增减        年同期增减     同期增减

分行业

电气机械及器
                    769,926,068.20   523,660,768.04             31.99%               5.86%          7.80%         -1.22%
材制造业

分产品

冷柜电机            257,048,477.34   186,485,954.72             27.45%           -7.41%            -5.21%         -1.68%

外转子风机          351,507,276.05   229,363,611.97             34.75%               8.82%         13.15%         -2.49%

ECM 电机            102,268,245.68    61,340,166.13             40.02%           17.04%            16.46%          0.30%

分地区

国内销售            446,434,300.12   309,120,709.47             30.76%           11.99%            13.55%         -0.95%

国外销售            351,760,458.86   231,753,796.60             34.12%          -11.08%           -10.61%         -0.34%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


                                                               14
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(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

    行业分类                 项目                单位             2020 年              2019 年              同比增减

                    销售量                万台                          825.62                862.72              -4.30%

冷柜电机            生产量                万台                          839.76                    890             -5.64%

                    库存量                万台                              94.64                 80.5           17.57%

                    销售量                万台                          211.71                   195.9            8.07%

外转子风机          生产量                万台                              215.1             198.13              8.57%

                    库存量                万台                              13.35                 9.96           34.04%

                    销售量                万台                              97.47                85.49           14.01%

ECM 电机            生产量                万台                              101.5                 86.8           16.94%

                    库存量                万台                              10.09                 6.06           66.50%

                    销售量                万台                               7.93                 4.13           92.01%

伺服电机            生产量                万台                               8.34                 4.67           78.59%

                    库存量                万台                               1.11                  0.7           58.57%

                    销售量                万台                                0.2                 0.44           -54.55%

汽车空调机组        生产量                万台                                0.2                 0.41           -51.22%

                    库存量                万台                               0.08                 0.08            0.00%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
(1)2020年期末外转子风机库存量13.35万台,同比增长34.04%,ECM电机库存10.09万台,同比增长66.5%。主要系船期延
后,发出商品较去年同期增加及备货增加。
(2)2020年伺服电机产量、销量、库存量同步增长,主要系伺服电机客户认可度上升、需求上升。
(3)2020年汽车空调机组产量、销量同步下降,主要系公司严格控制经营风险,实行严格的收款政策,同时受疫情影响行
业不景气,需求下降。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                               单位:元

                                                 2020 年                            2019 年
   行业分类           项目                                                                                   同比增减
                                       金额          占营业成本比重          金额       占营业成本比重

电气机械及器材      营业成本        523,660,768.04          96.82%    485,761,653.21               91.39%         7.80%


                                                           15
                                                                               杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


制造业

通用设备制造业      营业成本           17,213,738.03                  3.18%     45,741,003.40               8.61%        -62.37%

                                                                                                                        单位:元

                                                    2020 年                               2019 年
   产品分类           项目                                                                                            同比增减
                                         金额            占营业成本比重           金额          占营业成本比重

冷柜电机            营业成本          186,485,954.72              34.48%      196,733,400.56             37.01%           -5.21%

外转子风机          营业成本          229,363,611.97              42.41%      202,709,929.78             38.14%          13.15%

ECM 电机            营业成本           61,340,166.13              11.34%       52,668,957.20                9.91%        16.46%

伺服电机            营业成本           23,570,949.81                  4.36%    11,666,454.61                2.19%        102.04%

汽车空调机组        营业成本           16,817,575.40                  3.11%    43,980,171.85                8.27%        -61.76%

其他业务成本        营业成本           23,296,248.04                  4.31%    23,743,742.61                4.47%         -1.88%

说明

                                          2020 年                                                 2019 年
   行业分类
                       原材料            直接人工             制造费用           原材料          直接人工           制造费用

电气机械及器材
                              77.75%            13.46%                8.79%           77.99%           14.09%              7.92%
制造业

通用设备制造业                86.38%            9.00%                 4.62%           91.46%            6.96%              1.58%


(6)报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                                        97,931,498.25

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                                  12.27%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                                           0.00%



公司前 5 大客户资料

 序号                    客户名称                                 销售额(元)                      占年度销售总额比例

   1                         客户 1                                       32,412,958.81                                    4.06%

   2                         客户 2                                       20,760,993.34                                    2.60%



                                                                 16
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     3                      客户 3                                16,176,954.98                                 2.03%

     4                      客户 4                                14,377,884.18                                 1.80%

     5                      客户 5                                14,202,706.94                                 1.78%

    合计                       --                                 97,931,498.25                                12.27%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                          140,731,230.52

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                     28.62%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                              0.00%

公司前 5 名供应商资料

    序号                   供应商名称                      采购额(元)                  占年度采购总额比例

1             供应商 1                                            43,355,866.12                                 8.82%

2             供应商 2                                            27,916,915.29                                 5.68%

3             供应商 3                                            27,225,476.46                                 5.54%

4             供应商 4                                            22,213,680.57                                 4.52%

5             供应商 5                                            20,019,292.08                                 4.07%

合计                            --                               140,731,230.52                                28.62%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                             单位:元

                         2020 年         2019 年                同比增减                 重大变动说明

                                                                             主要系根据新收入准则,本期为履行合同发
销售费用                 13,320,388.38   32,268,662.13             -58.72%
                                                                             生的相关运输费用计入主营业务成本所致。

管理费用                 22,450,984.65   21,572,249.51               4.07%

财务费用                  5,128,957.66       -389,662.30        -1,416.26%   主要系人民币升值,汇兑损失增加所致。

研发费用                 34,159,901.46   34,624,197.91              -1.34%


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

         2020年主要研发项目情况:

         (1)ECMs产业化项目

         本项目对ECMs系列电机进行了产品型号完善,降低了电机运转振动和噪声,提高了电机效率,提升

                                                           17
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了生产效率,已实现批量生产,具有较强的市场竞争力。

    (2)EC180系列风机

    开发了EC180系列风机及控制器,产品广泛应用于暖通空调、楼宇通风、商用制冷等领域,产品具有
欠压、过压、过流、堵转、自动重启、软启动等保护功能,最大功率达到5.5kW,本项目的开发成功拓展
了公司EC风机产品在大流量、高静压需求领域的应用市场。

    (3)高效低噪声EC空调风机

    该风机主要应用于暖通空调、楼宇通风等领域,控制器采用无位置传感器FOC控制技术,无级调速,
风机具有结构紧凑、效率高、噪声低的特点,已经完成了设计开发,市场前景广阔。

    (4)汽车空调用风机

    该产品主要应用在大巴空调上,控制器采用带霍尔传感器矢量控制技术,有效提高了风机的稳定性和
运行效率,已经完成了设计开发。

    (5)WE系列低压伺服电机

    该系列产品主要应用在AGV小车、移动机器人等电池供电领域。产品具有功率密度大、效率高、结构
紧凑等特点,完成了WE60/WE80/WE130低压伺服电机设计开发,已小批量生产。

    (6)WB40伺服电机

    该系列产品具有20W/50W/100W等多个型号,设计上采用了一体式紧凑型机壳结构,具有体积小,功
率密度大,转速波动小等特点,该产品主要应用在6轴机械手上,完成了设计开发,已批量生产。

    (7)2500线磁编码器

    该产品主要配套公司伺服电机。该编码器具有安装方便、数据传输稳定、转速偏差小等优点。该产品
完成了设计开发,已批量生产。

公司研发投入情况

                                         2020 年                 2019 年                  变动比例

研发人员数量(人)                                       90                    99                    -9.09%

研发人员数量占比                                     12.35%                12.58%                    -0.23%

研发投入金额(元)                             34,159,901.46         34,624,197.91                   -1.34%

研发投入占营业收入比例                                4.28%                 4.36%                    -0.08%

研发投入资本化的金额(元)                              0.00                  0.00

资本化研发投入占研发投入的比例                        0.00%                 0.00%                    0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用




                                                       18
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5、现金流

                                                                                                       单位:元

             项目                         2020 年                         2019 年               同比增减

经营活动现金流入小计                          710,993,235.54                 695,922,699.80                 2.17%

经营活动现金流出小计                          579,175,336.03                 545,731,431.49                 6.13%

经营活动产生的现金流量净额                    131,817,899.51                 150,191,268.31                -12.23%

投资活动现金流入小计                         1,992,390,596.18              2,084,939,073.76                 -4.44%

投资活动现金流出小计                         2,013,610,055.38              2,204,041,551.82                 -8.64%

投资活动产生的现金流量净额                     -21,219,459.20               -119,102,478.06                -82.18%

筹资活动现金流入小计                                                          29,500,000.00            -100.00%

筹资活动现金流出小计                           35,328,000.00                  95,638,147.85                -63.06%

筹资活动产生的现金流量净额                     -35,328,000.00                -66,138,147.85                -46.58%

现金及现金等价物净增加额                       72,793,364.08                 -33,678,956.35            -316.14%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
(1)报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年同期上升82.18%,主要系本期购买理财产品到期收回增加所致。
(2)报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期上升46.58%,主要系上年同期杭州祥和归还全部银行贷款,本期未
和金融机构发生借贷关系。
(3)报告期内现金及现金等价物净增加额较上年同期上升316.147%,主要系上述原因综合影响所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位:元

                          金额         占利润总额比例               形成原因说明               是否具有可持续性

投资收益               42,838,430.94            19.18%   主要系购买理财产品取得的投资收益。           是

                                                         主要系本期未交割的远期结售汇合约产
公允价值变动损益        1,586,371.76             0.71%                                                否
                                                         生的浮动收益。

资产减值                2,111,140.66             0.95%   主要系计提的存货跌价准备。                   否

营业外收入                 11,890.26             0.01%                                                否

营业外支出               508,484.84              0.23%   主要系对外捐赠支出。                         否

信用减值损失            2,484,194.58             1.11%   主要系本期计提的坏账减值准备。               否

其他收益                6,546,042.89             2.93%   主要系收到财政补助。                         否




                                                         19
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四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
适用
                                                                                                                                       单位:元

                                     2020 年末                                      2020 年初
                                                                                                                比重增减        重大变动说明
                              金额              占总资产比例              金额              占总资产比例

货币资金             153,698,679.20                   11.07%            82,957,200.81                 6.75%         4.32%

应收账款             170,505,580.17                   12.28%        169,314,230.05                  13.77%          -1.49%

存货                 117,517,654.18                       8.46%         89,891,906.25                 7.31%         1.15%

固定资产             161,215,940.18                   11.61%        149,925,720.18                  12.19%          -0.58%

在建工程                3,704,959.68                      0.27%          6,717,313.58                 0.55%         -0.28%

其他流动资产            1,151,588.19                      0.08%         52,209,377.01                 4.25%         -4.17%

交易性金融资产       608,594,332.26                   43.83%        563,564,690.14                  45.84%          -2.01%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                       单位:元

                                                  计入权益        本期
                                 本期公允
                                                  的累计公        计提
  项目         期初数            价值变动                                  本期购买金额          本期出售金额       其他变动          期末数
                                                  允价值变        的减
                                     损益
                                                     动            值

金融资产

1.交易性
金融资产
(不含衍   572,000,000.00                                                     1,912,000,000.00   1,817,000,000.00                   667,000,000.00

生金融资
产)

2.衍生金
               1,564,690.14      1,586,371.76                                  116,878,573.50      92,602,990.50    -1,556,729.64     1,594,332.26
融资产

3.其他债
            47,286,737.66                                                                                                            59,309,026.60
权投资

金融资产
           620,851,427.80        1,586,371.76                                 2,028,878,573.50   1,909,602,990.50   -1,556,729.64   727,903,358.86
小计

上述合计   620,851,427.80        1,586,371.76                                 2,028,878,573.50   1,909,602,990.50   -1,556,729.64   727,903,358.86

金融负债               0.00                                                                                                                   0.00



                                                                         20
                                                                      杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


其他变动的内容
本报告期内,杭州祥和原股东冯建平以其持有杭州祥和股权,向公司进行2019年度业绩补偿。
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

                                                                                                         单位:元
                  项   目                      期末账面价值                              受限原因
                货币资金                                      2,012,410.04            承兑汇票保证金
              应收款项融资                                     949,000.00        质押用于开立银行承兑汇票
                合 计                                         2,961,410.04




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

        报告期投资额(元)                   上年同期投资额(元)                           变动幅度

                             42,381,163.32                      45,671,978.34                               -7.21%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、金融资产投资

(1)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


(2)衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用




                                                       21
                                                                                                                  杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


                                                                                                                                                      单位:万元

                                                                                                                     计提减              期末投资金
                                             衍生品投                                                                                                    报告期
衍生品投资操   关联   是否关联    衍生品投                                         期初投   报告期内   报告期内售    值准备     期末投   额占公司报
                                             资初始投    起始日期      终止日期                                                                          实际损
  作方名称     关系        交易    资类型                                          资金额   购入金额     出金额      金额(如   资金额   告期末净资
                                             资金额                                                                                                      益金额
                                                                                                                       有)                产比例

南华期货股份                                             2020 年 01   2020 年 12
               无     否          期货铜                                                       1,933     1,860.23                    0        0.00%      -73.02
有限公司                                                 月 01 日     月 31 日

中国建设银行
                                                         2019 年 08   2020 年 01
股份有限公司    无         否     汇率远期       345.1                              345.1                   345.1                    0        0.00%        -3.49
                                                         月 01 日     月 06 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                                         2019 年 08   2020 年 02
股份有限公司    无         否     汇率远期       34.52                              34.52                   34.52                    0        0.00%         -0.4
                                                         月 01 日     月 05 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                                         2019 年 08   2020 年 02
股份有限公司    无         否     汇率远期       310.6                              310.6                   310.6                    0        0.00%         -3.6
                                                         月 01 日     月 05 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                                         2019 年 08   2020 年 03
股份有限公司    无         否     汇率远期      345.22                             345.22                  345.22                    0        0.00%        -1.79
                                                         月 01 日     月 05 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                                         2019 年 12   2020 年 01
股份有限公司    无         否     汇率远期      353.57                             353.57                  353.57                    0        0.00%         4.98
                                                         月 04 日     月 06 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                                         2020 年 02   2020 年 03
股份有限公司    无         否     汇率远期                                                    350.65       350.65                    0        0.00%        -4.35
                                                         月 20 日     月 24 日
杭州余杭支行

中国建设银行    无         否     汇率远期      351.45   2019 年 08   2020 年 04   351.45                  351.45                    0        0.00%        -3.24

                                                                             22
                                                                                             杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
股份有限公司                                 月 05 日     月 07 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2019 年 08   2020 年 05
股份有限公司   无   否   汇率远期   351.53                             351.53            351.53                0         0.00%      -3.13
                                             月 05 日     月 07 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2019 年 08   2020 年 06
股份有限公司   无   否   汇率远期   351.81                             351.81            351.81                0         0.00%       -2.6
                                             月 05 日     月 08 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2020 年 02   2020 年 04
股份有限公司   无   否   汇率远期                                               351.53   351.53                0         0.00%      -1.98
                                             月 21 日     月 27 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2020 年 02   2020 年 05
股份有限公司   无   否   汇率远期                                               351.99   351.99                0         0.00%      -4.48
                                             月 24 日     月 26 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2020 年 03   2020 年 06
股份有限公司   无   否   汇率远期                                               351.62   351.62                0         0.00%      -2.75
                                             月 13 日     月 17 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2020 年 03   2020 年 07
股份有限公司   无   否   汇率远期                                               352.01   352.01                0         0.00%       1.79
                                             月 13 日     月 17 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2020 年 03   2020 年 07
股份有限公司   无   否   汇率远期                                               350.66   350.66                0         0.00%       1.02
                                             月 17 日     月 20 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                             2020 年 03   2020 年 08
股份有限公司   无   否   汇率远期                                               354.67   354.67                0         0.00%        8.7
                                             月 19 日     月 24 日
杭州余杭支行

中国建设银行   无   否   汇率远期            2020 年 03   2020 年 09            354.92   354.92                0         0.00%      14.78

                                                                 23
                                                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
股份有限公司                        月 19 日     月 24 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 03   2020 年 08
股份有限公司   无   否   汇率远期                             355.01   355.01                0         0.00%      11.98
                                    月 26 日     月 31 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 03   2020 年 09
股份有限公司   无   否   汇率远期                             355.05   355.05                0         0.00%      14.54
                                    月 26 日     月 30 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 05   2020 年 10
股份有限公司   无   否   汇率远期                             354.84   354.84                0         0.00%      15.86
                                    月 06 日     月 09 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 05   2020 年 11
股份有限公司   无   否   汇率远期                             355.03   355.03                0         0.00%      22.83
                                    月 06 日     月 09 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 05   2020 年 10
股份有限公司   无   否   汇率远期                             358.99   358.99                0         0.00%      24.42
                                    月 27 日     月 30 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 05   2020 年 11
股份有限公司   无   否   汇率远期                             359.32   359.32                0         0.00%      30.41
                                    月 27 日     月 30 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 09   2021 年 06
股份有限公司   无   否   汇率远期                             347.22                     347.22        0.30%      16.25
                                    月 28 日     月 30 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 09   2021 年 07
股份有限公司   无   否   汇率远期                             347.78                     347.78        0.30%       16.2
                                    月 28 日     月 30 日
杭州余杭支行

中国建设银行   无   否   汇率远期   2020 年 09   2021 年 08   348.38                     348.38        0.30%      16.14

                                                        24
                                                                       杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
股份有限公司                        月 28 日     月 31 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 09   2021 年 09
股份有限公司   无   否   汇率远期                             348.94                 348.94        0.30%       16.1
                                    月 28 日     月 30 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 09   2021 年 05
股份有限公司   无   否   汇率远期                             691.77                 691.77        0.59%      31.83
                                    月 29 日     月 10 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 09   2021 年 06
股份有限公司   无   否   汇率远期                              692.9                  692.9        0.59%      31.75
                                    月 29 日     月 09 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 10   2021 年 07
股份有限公司   无   否   汇率远期                             342.45                 342.45        0.29%      11.28
                                    月 12 日     月 14 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 10   2021 年 10
股份有限公司   无   否   汇率远期                             344.06                 344.06        0.29%      10.74
                                    月 28 日     月 29 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 11   2021 年 11
股份有限公司   无   否   汇率远期                             340.22                 340.22        0.29%       6.63
                                    月 12 日     月 16 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 11   2021 年 12
股份有限公司   无   否   汇率远期                             337.46                 337.46        0.29%       3.63
                                    月 30 日     月 02 日
杭州余杭支行

中国建设银行
                                    2020 年 12   2021 年 03
股份有限公司   无   否   汇率远期                             328.43                 328.43        0.28%      -0.54
                                    月 24 日     月 29 日
杭州余杭支行

中国建设银行   无   否   汇率远期   2020 年 12   2021 年 04   328.99                 328.99        0.28%      -0.58

                                                        25
                                                                                                                    杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
股份有限公司                                                  月 24 日   月 28 日
杭州余杭支行

合计                                                2,443.8       --          --        2,443.8   11,687.89   9,260.32       0   4,798.6        4.10%     205.91

衍生品投资资金来源                             自有资金

涉诉情况(如适用)                             无

衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有)        2020 年 07 月 16 日

衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有)        2020 年 08 月 04 日

                                                    (一)商品期货套期保值的风险分析及风险控制措施
                                                    1、商品期货套期保值的风险分析
                                                    商品期货套期保值操作可以抵御材料价格波动对公司的影响,使公司专注于生产经营,在材料价格发生大幅波动时,仍
                                               保持一个稳定的利润水平,但同时也会存在一定风险:
                                                    (1)市场风险:期货市场行情变化较快,可能会发生期货价格与现货价格走势背离或市场大幅波动等风险。
                                                    (2)流动性风险:市场流动性风险。由于市场交易不活跃或市场中断,无法按现行市价价格或与之相近的价格平仓所产
                                               生的风险;现金流动性风险。期货套期保值交易采取保证金制度及逐日盯市制度,存在资金流动性风险及因保证金不足、追
                                               加不及时被强平的风险。
                                                    (3)技术风险及操作风险:由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行,使交易指令
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包
                                               出现延迟、中断或数据错误等问题,从而带来相应风险。软件系统不完善或交易员操作失误等原因,导致操作不当而产生的
括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操
                                               意外损失。
作风险、法律风险等)
                                                    (4)法律风险:公司开展期货业务交易时,存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,导致经营活动不符合
                                               法律规定或者外部法律事件而造成的风险。
                                                    (5)会计风险:期货交易持仓的公允价值随市场价格波动可能给公司财务报表带来的影响,进而影响财务绩效。
                                                       2、公司采取的风险控制措施
                                                    (1)公司制定了《期货业务管理制度》,规定公司目前进行套期保值只能以规避公司生产经营中的铜、铝、螺纹钢以及
                                               塑料等原材料价格风险为目的,不得进行投机交易。上述制度就业务操作原则、组织机构及职能分工、审批权限、授权制度、
                                               交易流程、风险控制、资金管理、报告制度、信息保密、责任追究及信息披露等做出了明确规定,该制度符合监管部门的有
                                               关要求,满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施是切实有效的。
                                                    (2)公司成立期货套期保值业务领导小组作为公司期货业务的管理机构,总经理为期货小组负责人,在董事会、股东大

                                                                                   26
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会授权范围内负责指令的下达和监督执行,财务部具体进行业务操作,采购部、销售部配合工作,内部审计室对交易执行情
况进行风险监控,证券办公室负责信息披露工作,全员协作,使得制度和管理流程有效执行。
    (3)严格控制套期保值的规模,公司进行期货套期保值的数量原则上不得超过实际采购的数量,期货持仓量应不超过需
要保值的数量;严格按照公司管理制度中规定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。
    (4)公司用于期货交易的保证金必须通过开户银行转账,不得采用现钞方式,开展期货业务所需资金(含临时追加保证
金)由期货操作员在公司董事会或股东大会审议批准的额度内提出申请,经财务负责人审核、总经理签字批准后,由财务部安
排资金调拔。
    (5)公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形
成高效的风险处理程序。
    (二)远期结售汇业务风险分析及风险控制措施
    1、远期结售汇业务风险分析
    远期结售汇业务可以在汇率发生大幅波动时,降低汇率波动对公司生产经营的影响,但开展远期结售汇业务交易仍存在
一定的风险:
    (1)汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结汇汇率报价可能偏离公司实际收付时的汇率,造成汇兑
损失。
    (2)客户违约风险:客户应收账款发生逾期,货款无法在预测的回款期收回,会造成远期结汇延期导致公司损失。
    (3)回款预测风险:销售部门根据客户订单和预计订单进行回款预测,实际执行过程中,客户可能调整自身订单和预测,
造成公司回款预测不准,导致远期结汇延期交割风险。
      2、远期结售汇业务的风险控制措施
    公司开展远期结售汇业务交易遵循套期保值原则,不做投机性套利交易,主要的风险控制措施如下:
    (1)公司制定了《远期结售汇业务内部控制规范》,规定公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易,所有远期结售汇业
务均以正常经营为基础,以具体经营业务为依托,以套期保值为手段,以规避和防范汇率风险为目的。上述制度就业务操作
原则、职责和审批权限、业务流程、信息保密措施、风险管理与处置等做出了明确规定,该制度符合监管部门的有关要求,
满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施是切实有效的。
    (2)公司总经理负责远期结售汇业务的运作和管理,财务部负责远期结售汇业务的具体操作,销售部根据客户订单及订
单预测,进行外币收款预测,内部审计室审查监督,证券办公室负责信息披露。各部门严格按照《远期结售汇业务内部控制
规范》进行业务操作,使得制度和管理流程能够有效执行。
    (3)严格控制套期保值的资金规模,公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收款的谨慎预测,远期结售汇合约的

                                27
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                                               外币金额不得超过外币收款的谨慎预测量。远期结售汇业务的交割期间需与公司预测的外币收款时间相匹配。严格按照公司
                                               管理制度中规定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。
                                                    (4)公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形
                                               成高效的风险处理程序。

已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值
变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体   根据市场的公开报价、成交价格以及结算价格对衍生品的公允价值进行分析。
使用的方法及相关假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原
                                               否
则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明

                                                    鉴于,公司已制定了《期货业务管理制度》,拥有一套完整的从事期货套期保值业务的制度、流程与风险控制措施,根据
                                               公司生产经营业务的需要,公司继续从事商品期货套期保值业务,有利于公司理性应对原材料价格的波动对公司带来的影响。
                                               公司决策及审议程序符合相关法律法规及公司相关制度规定,内控程序健全,操作过程合法合规。公司继续开展商品期货套
                                               期保值业务是可行的,风险是可以控制的。因此,全体独董同意公司根据《期货业务管理制度》继续开展商品期货套期保值
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专
                                               业务。
项意见
                                                    鉴于,公司已经制定了《远期结售汇业务内部控制规范》,公司产品外销占比较大,公司继续开展远期结售汇业务,有利
                                               于公司应对汇率波动对公司带来的不利影响。公司决策及审议程序符合相关法律法规及公司相关制度规定,内控程序健全,
                                               操作过程合法合规。公司继续开展远期结售汇业务是可行的,风险是可以控制的。因此,全体独董同意公司根据《远期结售
                                               汇业务内部控制规范》继续开展远期结售汇业务。




                                                                              28
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5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位:万元

                                                                                       累计变     尚未
        募                   本期已      已累计         报告期内        累计变更
                                                                                       更用途     使用      尚未使用募集         闲置两年
募集    集     募集资        使用募      使用募         变更用途        用途的募
                                                                                       的募集     募集      资金用途及去         以上募集
年份    方     金总额        集资金      集资金         的募集资        集资金总
                                                                                       资金总     资金             向            资金金额
        式                    总额           总额           金总额          额
                                                                                       额比例     总额

                                                                                                            截至 2020 年 12
                                                                                                            月 31 日,本公
                                                                                                            司募集账户已
2016
        IPO       24,646     5,952.85    26,013.4               937              937    3.80%       937     注销,节余募集                0

                                                                                                            资金已转出,永
                                                                                                            久补充流动资
                                                                                                            金。

合计     --       24,646     5,952.85    26,013.4               937              937    3.80%       937            --                     0

                                                       募集资金总体使用情况说明

     公司本年度募集资金投入金额 3,648.45 万元,收到的银行存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额
为 104.97 万元;累计投入金额 23,709 万元,累计收到的银行存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
1,367.40 万元。
     截至 2020 年 12 月 31 日,公司已完成募集资金专户全部注销工作,并将募集资金专户中全部节余募集资金 2,304.40 万
元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金和支付尚未支付的工程设备款,其中原始募集资金金额 937.00 万元,理
财及利息收入扣除手续费净额 1,367.40 万元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位:万元

                           是否已                                                       截至期    项目达                           项目可
                                      募集资                                截至期
                           变更项               调整后         本报告                   末投资    到预定     本报告     是否达     行性是
承诺投资项目和超                      金承诺                                末累计
                           目(含                投资总         期投入                    进度     可使用     期实现     到预计     否发生
     募资金投向                       投资总                                投入金
                           部分变                   额(1)       金额                    (3)=     状态日     的效益      效益      重大变
                                        额                                  额(2)
                            更)                                                         (2)/(1)     期                               化

承诺投资项目

年产 200 万台外转子
                                                                                                  2015 年
风机、300 万台 ECM           否       24,646        24,646    3,648.45       23,709     96.20%              7,375.08       否        否
                                                                                                  05 月
电机及研发中心建

                                                                       29
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设项目                                                                             31 日

补充流动资金           是                          2,304.40     2,304.4                                不适用    否

承诺投资项目小计       --        24,646   24,646   5,952.85    26,013.4      --       --    7,375.08     --      --

超募资金投向



合计                   --        24,646   24,646   5,952.85    26,013.4      --       --    7,375.08     --      --

未达到计划进度或
                     年产 200 万台外转子风机、300 万台 ECM 电机及研发中心建设项目 2020 年度预计收益 8,254.58 万元,
预计收益的情况和
                     实际收益 7,375.08 万元,达成率 89.35%,未达预计效益主要系受疫情影响销量未达预期。
原因(分具体项目)

项目可行性发生重
                     报告期无。
大变化的情况说明

超募资金的金额、用   不适用
途及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况


                     适用

                     以前年度发生

                            受上游原材料价格上涨、人民币汇率大幅波动、国际间贸易争端等外部因素的影响,募集资金
募集资金投资项目     项目的主要产品外转子风机、ECM 电机的收入增幅有所放缓,原先制定的投资进度计划与产品实际
实施方式调整情况     市场需求的匹配度有所变化,公司于 2018 年 8 月 17 日召开第三届董事会第二十二次会议及 2018 年
                     9 月 13 日召开 2018 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于募集资金项目投资计划延期的议案》,
                     同意公司将原募集资金项目“年产 200 万台外转子风机、300 万台 ECM 电机及研发中心建设项目”
                     的投资计划向后延期一年,原投资项目完全达产年份向后延期一年、产生的经济效益保持不变。

                     适用

                            公司于 2016 年 7 月 18 日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投资金置换预
                     先投入募投项目自筹资金的议案》,同意募集资金到位后,公司以募集资金置换预先投入募投项目的
                     自筹资金 12,073.85 万元。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并
                     由其出具《鉴证报告》(天健审〔2016〕6956 号)。公司监事会、独立董事、保荐机构针对上述募集
募集资金投资项目     资金置换事项发表明确同意意见。公司于 2016 年 8 月进行上述资金结算,截至 2016 年 12 月 31 日,
先期投入及置换情     上述资金已支付。
况                          公司于 2016 年 10 月 26 日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支
                     付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》,同意公司使用银行承兑汇票支付首次公开发行股票
                     募投项目所需资金,并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。公司使用银行承兑汇票支付
                     首次公开发行股票募投项目资金共计 5,304.58 万元,公司于 2016 年结算资金 34.91 万元,于 2017 年
                     结算资金 820.49 万元,于 2018 年结算资金 2,098.87 万元,于 2019 年结算资金 1,064,44 万元,于 2020
                     年结算资金 1,285.87 万元,截至 2020 年 12 月 31 日,上述资金已结算完毕。

用闲置募集资金暂     不适用



                                                          30
                                                                 杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


时补充流动资金情


                    适用

                        公司在募投项目实施过程中,为了提高募集资金使用效率,在确保不影响募集资金投资计划正
项目实施出现募集    常进行和募集资金安全的前提下,使用部分暂时闲置募集资金购买保本理财产品,获得了一定的投
资金结余的金额及    资收益,同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。另外,公司还有使用银行承兑汇票
原因                支付募投项目资金未置换金额 348.22 万元,尚未支付的工程设备款 680.20 万元。鉴于公司募投项
                    目已实施完毕,本着股东利益最大化原则,提高募集资金使用效率,提升公司经营效益,公司将节
                    余募集资金 2,304.40 万元用于永久补充流动资金。

尚未使用的募集资
                    截至 2020 年 12 月 31 日,本公司募集账户已注销,节余募集资金已转出,永久补充流动资金。
金用途及去向

募集资金使用及披
露中存在的问题或    报告期无。
其他情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

(一)本公司未来五年的发展目标

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    坚持新发展理念,坚持系统观念,坚持稳中求进工作总基调,全面深化改革,推进公司治理体系和治
理能力现代化,创新体制机制,将制度优势转化为治理效能和发展动能。进一步稳固制冷电机及风机的领
先地位,拓展产品在电力、通信等七个大行业,二十七个细分行业的应用;加大节能高效电机、伺服电机、
伺服系统、运动控制、机器人与自动化的研发和产业化投入,培育壮大新动能。构建以国内大循环为主体,
国内国际双循环相互促进的新发展格局,努力实现高质量、可持续、快发展。

(二)本公司中长期发展目标

    创新微光,驱动未来,努力成为智能驱动的领跑者。

(三)2021年经营计划

    2021年,世界经济形势仍然复杂严峻,发展仍面临不少风险挑战,公司将坚持稳中求进工作总基调,
立足新发展阶段,贯彻新发展理念,统筹做好疫情防控和经济发展,加快形成以国内大循环为主体,国内
国际双循环相互促进的新发展格局,努力实现高质量、可持续、快发展。

    1、以创新文化引领企业高质量发展,艰苦奋斗,勤俭办企业,加强宣传教育,弘扬社会主义核心价
值观,提升文化软实力。

    2、深入实施人才强企战略,全方位招才引智,建设学习型组织,不断提升能力素质,优化人才结构。

    3、全面深化改革,推进公司治理体系和治理能力现代化,创新体制机制,将制度优势转化为治理效
能和发展动能。实施创新驱动发展战略,深化产学研合作,加快新产品研发及产业化进程,拓展产品在电
力、通信、机器人自动化、军工等领域应用;积极推进智能制造、数字赋能工作,锻长板、补短板,不断
优化供应链体系,形成新的竞争优势。

    4、秉持质量优先、效益优先营销理念,稳固冷链市场行业地位,拓展7个大行业、27个细分行业的应
用;高质量参与“一带一路”,大力开拓多元化市场,大力发展新业态、新模式,提升营销人员综合能力
素质,加强营销力量,强化区域管理和国内外网点建设,办好网上交易会,使线上线下融合发展。

    5、加强资金管理,确保资金安全,提高资金效益;应用远期结售汇、商品期货套期保值等金融工具,
降低风险;扩大投资,提升外转子风机、ECM电机和伺服电机产能;投资孵化项目,参与产业发展基金,
审慎开展并购重组;加强子公司管理,培育新产业,实现母子公司协同发展。

    6、统筹发展和安全,防范和化解各种风险;推进成本费用管理,降本降费提效;加强廉洁自律作风
建设,内部审计全覆盖,创新内控管理,提升规范性、标准化管理水平。

    7、持续提升信息合规及信息披露质量,加强投资者关系管理,树立良好资本市场形象。

(四)公司面临的风险和应对措施

   1、毛利率下降的风险

    公司产品的主要原材料是铜、钢材、铝等大宗商品,大宗商品价格大幅上升,公司多次与客户协商涨
价,但涨价的幅度不能同步于生产成本的上升,公司存在毛利率下降的风险。公司将通过套期保值,竞价
采购降低原材料采购成本,优化设计降低成本,机器换人、提高劳动生产率降低用人成本,加快新产品开
发,提高新产品占比,降低毛利率下降的风险。

    2、汇率波动的风险

   报告期公司产品出口销售收入占公司营业收入的44.07%,人民币汇率波动将对公司效益产生较大影响,


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                                                                     杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


若人民币持续升值,将给公司带来不利影响。公司通过远期结售汇锁定汇率,规避或减少人民币升值风险。

    3、市场竞争的风险

    当前,宏观经济复杂多变,市场竞争加剧,要在竞争中取胜,关键是人才和机制,公司将加大体制机
制创新,大力引进人才,快速响应、精准施策,不断提升竞争力。

    4、出口地政局不稳定而影响公司销售的风险

    报告期内本公司产品收入的44.07%通过出口取得,主要出口地域包括俄罗斯、土耳其、意大利、波兰、
巴西等国家,销售触角还在不断延伸。在出口地政局稳定、经济平稳发展时期,产品需求量会较大幅度增
长;而在政局动荡不安、冲突不断时期,产品需求量将急剧下降。近年来,国际贸易争端频现,国际地缘
政治局势加剧,市场需求受到影响,客户可能存在违约风险。公司将通过提高公司产品竞争力,扩大市场
分布区域,参加中国出口信用保险等措施,降低风险。

    5、理财投资的风险

    金融市场受宏观经济的影响较大,理财投资可能会受到市场波动的影响,《关于规范金融机构资产管
理业务的指导意见》明确资产管理业务不得承诺保本保收益,打破刚性兑付,公司利用自有资金进行理财
投资,存在投资实际收益不及预期,甚至本金无法收回的风险。公司将严格遵守风险投资的法律法规及执
行公司有关制度,降低投资风险。

    6、新冠肺炎疫情的风险

    新冠肺炎疫情已对公司经营造成不利影响。目前,国内疫情已得到有效控制,但疫情的变化仍存在不
确定性,公司海外市场的拓展受海外疫情控制情况的影响,公司将密切关注疫情变化情况,统筹做好疫情
防控和经济发展,坚持两手抓、两手硬,加强与客户的沟通合作,增强应对疫情防控能力,降低风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                            接待对                   谈论的主要内容及
 接待时间         接待地点       接待方式                 接待对象                         调研的基本情况索引
                                            象类型                      提供的资料

                                                                                        详见巨潮资讯网
                                                     财通证券股份    公司的生产经营情
2020 年 01 月   公司行政楼                                                              (www.cninfo.com.cn)《2020
                                 实地调研    机构    有限公司等 5    况及发展战略等,
09 日           五楼会议室                                                              年 1 月 9 日投资者关系活动
                                                     家机构          未提供资料
                                                                                        记录表》

                                                     上海国泰君安                       详见巨潮资讯网
                                                                     公司的生产经营情
2020 年 01 月   公司行政楼                           证券资产管理                       (www.cninfo.com.cn)《2020
                                 实地调研    机构                    况及发展战略等,
15 日           三楼会议室                           有限公司等 5                       年 1 月 15 日投资者关系活动
                                                                     未提供资料
                                                     家机构                             记录表》

                                                                                        详见巨潮资讯网
                全景网                                               公司的生产经营情
2020 年 05 月                                        网上各类投资                       (www.cninfo.com.cn)《2020
                (http://rs.p5     其他      其他                    况及发展战略等,
15 日                                                者                                 年 5 月 15 日投资者关系活动
                w.net)                                              未提供资料
                                                                                        记录表》


                                                           33
                                                                杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


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                                               兴证全球基金     公司的生产经营情
2020 年 06 月   公司行政楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             电话沟通   机构   管理有限公司     况及发展战略等,
02 日           五楼会议室                                                         年 6 月 2 日投资者关系活动
                                               等 9 家机构      未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                               招商证券股份     公司的生产经营情
2020 年 06 月   公司行政楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构   有限公司等 3     况及发展战略等,
17 日           五楼会议室                                                         年 6 月 17 日投资者关系活动
                                               家机构           未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                               交银施罗德基     公司的生产经营情
2020 年 06 月   公司行政楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构   金管理有限公     况及发展战略等,
29 日           一楼会议室                                                         年 6 月 29 日投资者关系活动
                                               司等 5 家机构    未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                               兴业证券股份     公司的生产经营情
2020 年 07 月   公司行政楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构   有限公司等 5     况及发展战略等,
08 日           五楼会议室                                                         年 7 月 8 日投资者关系活动
                                               家机构           未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                               国振资产管理     公司的生产经营情
2020 年 07 月   公司行政楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构   (杭州)有限公   况及发展战略等,
14 日           一楼会议室                                                         年 7 月 14 日投资者关系活动
                                               司               未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                                                公司的生产经营情
2020 年 09 月   公司行政楼                     西南证券股份                        (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构                    况及发展战略等,
11 日           一楼会议室                     有限公司                            年 9 月 11 日投资者关系活动
                                                                未提供资料
                                                                                   记录表》

                公司行政楼                                                         详见巨潮资讯网
                                               中山证券有限     公司的生产经营情
2020 年 09 月   一楼会议室                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                               其他     机构   责任公司等 35    况及发展战略等,
15 日           (线上+线                                                          年 9 月 15 日投资者关系活动
                                               家机构           未提供资料
                下)                                                               记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                               永赢基金管理     公司的生产经营情
2020 年 11 月   行政楼五楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             电话沟通   机构   有限公司等 8     况及发展战略等,
05 日           会议室                                                             年 11 月 5 日投资者关系活动
                                               家机构           未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                                                公司的生产经营情
2020 年 11 月   行政楼五楼                     东北证券股份                        (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构                    况及发展战略等,
09 日           会议室                         有限公司                            年 11 月 9 日投资者关系活动
                                                                未提供资料
                                                                                   记录表》

                                                                                   详见巨潮资讯网
                                               上海申银万国     公司的生产经营情
2020 年 11 月   行政楼五楼                                                         (www.cninfo.com.cn)《2020
                             实地调研   机构   证券研究所有     况及发展战略等,
16 日           会议室                                                             年 11 月 16 日投资者关系活
                                               限公司           未提供资料
                                                                                   动记录表》

2020 年 11 月   行政楼一楼   实地调研   机构   上海大正投资     公司的生产经营情   详见巨潮资讯网


                                                    34
                                                                 杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


24 日           会议室                         有限公司等 5      况及发展战略等,   (www.cninfo.com.cn)《2020
                                               家机构            未提供资料         年 11 月 24 日投资者关系活
                                                                                    动记录表》

                                                                                    详见巨潮资讯网
                                               Toona Tree        公司的生产经营情
2020 年 12 月   行政楼五楼                                                          (www.cninfo.com.cn)《2020
                             电话沟通   机构   Capital Limited   况及发展战略等,
04 日           会议室                                                              年 12 月 4 日投资者关系活动
                                               等 2 家机构       未提供资料
                                                                                    记录表》

                                                                                    详见巨潮资讯网
                                               上海泊通投资      公司的生产经营情
2020 年 12 月   行政楼一楼                                                          (www.cninfo.com.cn)《2020
                               其他     机构   管理有限公司      况及发展战略等,
15 日           会议室                                                              年 12 月 15 日、16 日投资者
                                               等 4 家机构       未提供资料
                                                                                    关系活动记录表》

                                                                                    详见巨潮资讯网
                                               中金基金管理      公司的生产经营情
2020 年 12 月   行政楼五楼                                                          (www.cninfo.com.cn)《2020
                               其他     机构   有限公司等 18     况及发展战略等,
22 日           会议室                                                              年 12 月 22 日—24 日投资者
                                               家机构            未提供资料
                                                                                    关系活动记录表》




                                                    35
                                                                     杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




                                           第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用

    公司严格遵守证券监管机构关于利润分配的规定,根据《公司章程》和企业的实际情况,2018年度股
东大会审议通过了《关于制定〈未来三年(2019-2021年)股东回报规划〉的议案》,明确了分红标准和分
红比例。公司现金分红政策合法合规,重视对投资者的合理投资回报,兼顾全体股东的整体利益及公司的
可持续发展。
                                            现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:               是

分红标准和比例是否明确和清晰:                             是

相关的决策程序和机制是否完备:                             是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                   是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否
                                                           是
得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明: 不适用

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

    1、2018年度普通股股利分配方案、资本公积金转增股本方案:以公司总股本11,776万股为基数,向全
体股东每10股派发现金红利3.00元(含税),共计派发现金红利3,532.80万元,送红股0股(含税),不以资
本公积金转增股本。

    2、2019年度普通股股利分配方案、资本公积金转增股本方案:以公司总股本11,776万股为基数,向全
体股东每10股派发现金红利3元(含税),共计派发现金红利3,532.80万元,送红股0股(含税),以资本公
积金向全体股东每10股转增3股,共计转增3,532.80万股。

    3、2020年度普通股股利分配预案、资本公积金转增股本预案:拟以公司总股本15,308.80万股为基数,
向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),共计派发现金红利45,926,400元,送红股0股(含税),以资
本公积金向全体股东每10股转增5股,共计转增7,654.40万股。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                        单位:元

                                                                          以其他方式                  现金分红总
                                            现金分红金额
                                                            以其他方      现金分红金                  额(含其他
                          分红年度合并报    占合并报表中
                                                            式(如回      额占合并报   现金分红总     方式)占合
           现金分红金额   表中归属于上市    归属于上市公
分红年度                                                    购股份)      表中归属于   额(含其他方   并报表中归
             (含税)     公司普通股股东    司普通股股东
                                                            现金分红      上市公司普       式)       属于上市公
                             的净利润       的净利润的比
                                                                的金额    通股股东的                  司普通股股
                                                 率
                                                                          净利润的比                  东的净利润



                                                      36
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                                                                                例                              的比率

2020 年     45,926,400.00      193,443,120.67        23.74%           0.00       0.00%   45,926,400.00            23.74%

2019 年     35,328,000.00      165,307,791.62        21.37%           0.00       0.00%   35,328,000.00            21.37%

2018 年     35,328,000.00       97,276,854.98        36.32%           0.00       0.00%   35,328,000.00            36.32%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                                   0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                             3

每 10 股转增数(股)                                                                                                     5

分配预案的股本基数(股)                                                                                    153,088,000

现金分红金额(元)(含税)                                                                                45,926,400.00

以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                           0.00

现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                          45,926,400.00

可分配利润(元)                                                                                         726,667,790.18

现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额
                                                                                                                    100%
的比例

                                                  本次现金分红情况

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                     利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见审计报告天健审〔2021〕868 号,母公司 2020 年度净
利润 192,197,842.78 元,加上年初未分配利润 589,017,731.68 元,减去 2020 年度按母公司实现净利润 10%提取盈余公积
19,219,784.28 元,减去 2019 年度实际利润分配现金股利 35,328,000.00 元,2020 年度末母公司可供分配利润为 726,667,790.18
元。
    公司拟以现有总股本 153,088,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元(含税),共计派发现金红利 45,926,400
元,送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,共计转增 76,544,000 股,转增后公司股本变更为
229,632,000 股。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                                                                                           承诺时        承诺     履行情
承诺事由      承诺方        承诺类型                       承诺内容
                                                                                              间         期限       况


                                                         37
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                                     1、在其所持公司股票锁定期满后 2 年内,若公司股
                                     价不低于发行价,累计减持数量将不超过其所持有公
                                                                                                 锁定
                                     司股份数量的 25%(不含),且减持不影响其对公司   2016 年
                          股份减持                                                               期满   严格履
           何平                      的控制权。如遇除权除息事项,上述发行价作相应调   06 月 22
                          承诺                                                                   后2    行中
                                     整。2、减持公司股票时将在减持前 3 个交易日予以   日
                                                                                                 年内
                                     公告。3、若违反其所作出的关于股份减持的承诺,
                                     减持股份所得收益将归公司所有。

                                     1、在其所持公司股票锁定期满后 2 年内,若公司股
                                     价不低于发行价,累计减持数量将不超过其所持有公              锁定
                                                                                      2016 年
                          股份减持   司股份数量的 25%(不含)。如遇除权除息事项,上              期满   严格履
           邵国新                                                                     06 月 22
                          承诺       述发行价作相应调整。2、减持公司股票时将在减持               后2    行中
                                                                                      日
                                     前 3 个交易日予以公告。3、若违反其所作出的关于              年内
                                     股份减持的承诺,减持股份所得收益将归公司所有。

                                     1、在其所持公司股票锁定期满后 2 年内,若公司股
                                     价不低于发行价,累计减持数量将不超过其所持有公              锁定
           杭州微光投                                                                 2016 年
                          股份减持   司股份数量的 40%(不含)。如遇除权除息事项,上              期满   严格履
           资合伙企业                                                                 06 月 22
                          承诺       述发行价作相应调整。2、减持公司股票时将在减持               后2    行中
           (有限合伙)                                                               日
                                     前 3 个交易日予以公告。3、若违反其所作出的关于              年内
                                     股份减持的承诺,减持股份所得收益将归公司所有。

首次公开                             一、截至本承诺函出具日,本公司/本人及控制的其
发行或再                             他公司或其他组织没有从事与杭州微光电子股份有
融资时所                             限公司(以下简称“微光电子”)及其控制子公司相
作承诺                               同或相似的业务。二、非经微光电子董事会和/或股
                                     东大会书面同意,本公司/本人不在中国境内或境外
                                     单独或与他人,以任何形式 (包括但不限于投资、并
                                     购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、参
                                     股) 直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何
                                     与微光电子及其控制的子公司目前及今后进行的主
                                     营业务构成或可能构成竞争的业务或活动。 三、本
                                     公司/本人承诺将不会在中国境内或境外以任何形式
                          关于避免                                                    2016 年
                                     支持微光电子及其控制的子公司以外的他人从事与                长期   严格履
           何平;邵国新    同业竞争                                                    06 月 22
                                     微光电子及其控制的子公司目前及今后进行的主营                有效   行中
                          的承诺                                                      日
                                     业务构成或可能构成竞争的业务及以其他方式参与
                                     (不论直接或间接) 任何与微光电子及其控制的子公
                                     司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成
                                     竞争的业务或活动。 四、本公司/本人如有任何竞争
                                     性业务机会,应立即通知微光电子,并将在其合法权
                                     利范围内竭尽全力地首先促使该业务机会以不亚于
                                     提供给本公司/本人的条件提供给微光电子。 五、本
                                     公司/本人将充分尊重微光电子的独立法人地位,保
                                     障微光电子及其控制的子公司的独立经营、自主决
                                     策。本公司/本人将严格按照《公司法》以及微光电
                                     子公司章程之规定,促使微光电子及其控制的子公司


                                                     38
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                            董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。六、本公司
                            /本人承诺不以微光电子主要股东的地位谋求不正当
                            利益,进而损害微光电子其他股东的权益。如因本公
                            司/本人控制的公司或其他组织违反上述声明与承诺
                            而导致微光电子及其控制的子公司的权益受到损害
                            的,本公司/本人将对因违反承诺给微光电子造成的
                            损失,以现金形式进行充分赔偿。七、本承诺自签署
                            之日起生效,生效后即构成对本公司/本人有约束力
                            的法律文件。如违反本承诺,本公司/本人愿意承担
                            法律责任。(本承诺仅供杭州微光电子股份有限公司
                            首次公开发行股票并上市之用,不用于其他用途)

                            在本人作为杭州微光电子股份有限公司(以下简称
                            “微光电子”或“股份公司”)的控股股东或主要股
                            东期间以及公司实际控制人期间,将严格执行中国证
                            监会【证监发(2003)56 号】文《关于规范上市公
                            司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题
                            的通知》的有关规定,承诺:1、本人及本人控制的
                            关联方在与微光电子发生的经营性资金往来中,将严
                            格限制占用股份公司资金。2、本人及本人控制的关
               关于关联     联方不得要求微光电子垫支工资、福利、保险、广告
                                                                               2016 年
               交易、资金   等期间费用,也不得要求股份公司代为承担成本和其                长期   严格履
何平                                                                           06 月 22
               占用方面     他支出。3、本人及本人控制的关联方不谋求以下列                 有效   行中
                                                                               日
               的承诺       方式将微光电子资金直接或间接地提供给本人及本
                            人控制的关联方使用,包括:(1)有偿或无偿地拆借
                            股份公司的资金给本人及本人控制的关联方使用;
                            (2)通过银行或非银行金融机构向本人及本人控制
                            的关联方提供委托贷款;(3)委托本人及本人控制的
                            关联方进行投资活动;(4)为本人及本人控制的关联
                            方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;(5)代本
                            人及本人及其控制的关联方偿还债务;(6)中国证监
                            会认定的其他方式。

                            本人已出具了《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于
               关于违反     严格执行中国证监会【证监发(2003)56 号】文的
                                                                               2016 年
               其他承诺     有关规定的承诺函》、 本次发行前股东所持股份的流               长期   严格履
何平                                                                           06 月 22
               的约束措     通限制及自愿锁定的承诺》,若违反上述承诺,所得                有效   行中
                                                                               日
               施           收益将归属于公司,因此给公司或投资者造成损失
                            的,将依法对公司或投资者进行赔偿。

                            本人已出具了《关于避免同业竞争的承诺函》、《本次
               关于违反
                            发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承         2016 年
               其他承诺                                                                   长期   严格履
邵国新                      诺》,若违反上述承诺,所得收益将归属于公司,因     06 月 22
               的约束措                                                                   有效   行中
                            此给公司或投资者造成损失的,将依法对公司或投资     日
               施
                            者进行赔偿。

公司;何平;邵   关于首次     经中国证监会、深圳证券交易所或司法机关认定,发     2016 年    长期   正常履


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           国新;胡雅琴;   公开发行     行人本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误   06 月 22   有效   行中
           张为民;何思    股票因信     导性陈述或者重大遗漏,导致对判断发行人是否符合   日
           昀;倪达明;沈   息披露重     法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人
           田丰;吴建华;   大违规回     及发行人实际控制人、董事、监事及高级管理人员负
           朱建;俞翔;钱   购新股、购   有其所各自承诺的回购新股、购回股份、赔偿损失等
           新;董荣璋;张   回股份、赔   义务。
           继生;张有军;   偿损失的
           钟芳琴         相关承诺

承诺是否
           是
按时履行

如承诺超
期未履行
完毕的,
应当详细
说明未完
           否
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计



2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
详见“第十二节 五、33 重要会计政策和会计估计变更”。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

                                                       40
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公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                        天健会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                85

境内会计师事务所审计服务的连续年限                          12 年

境内会计师事务所注册会计师姓名                              朱大为、胡青

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                3 年、2 年

境外会计师事务所名称(如有)                                无

境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                        0

境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)                  无

境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)                      无

境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)        无

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

  诉讼(仲     涉案     是否    诉讼                                                                        披   披
                                                                                      诉讼(仲裁)判决执行
 裁)基本情    金额     形成    (仲裁)        诉讼(仲裁)审理结果及影响                                      露   露
                                                                                             情况
     况       (万     预计    进展                                                                        日   索



                                                       41
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              元)    负债                                                                             期   引

                                      原告杭州微光电子股份有限公司与被告杭
                                      州科伦电子有限公司于 2019 年 4 月 29 日
                                      签订的《设备采购合同》(编号
 杭州微光                    浙江省
                                      KL20190425-01、WG/S190407/035)自本判
 电子股份                    杭州市
                                      决生效之日起解除;被告杭州科伦电子有       截至本公告日,杭州
 有限公司                    中级人
                                      限公司退还原告杭州微光电子股份有限公       科伦电子有限公司已    不   不
 诉杭州科                    民法院
             157.58    否             司设备价款人民币 1,570,800 元,于本判决    履行生效判决。        适   适
 伦电子有                    二审已
                                      生效之日起七日内付清;被告杭州科伦电                             用   用
 限公司买                    判决
                                      子有限公司支付原告杭州微光电子股份有
 卖合同纠                    (终
                                      限公司因本次诉费而支出的财产保全申请
 纷                          审)。
                                      费人民币 5000 元,于本判决生效之日起七
                                      日内付清。
                                      不会对公司生产经营造成重大不利影响。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用
公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。




                                                       42
                                                杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况

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       具体类型       委托理财的资金来源      委托理财发生额              未到期余额           逾期未收回的金额

银行理财产品         自有资金                              9,700                       6,700                      0

银行理财产品         闲置募投资金                          5,200                          0                       0

信托理财产品         自有资金                             64,500                   59,000                         0

合计                                                      79,400                   65,700                         0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用




                                                    44
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           受托                                                                                                       报告    计提           未来
受托机构   机构                                                                                                       期损    减值    是否   是否
                                                                                      参考年              报告期                                     事项概述及
名称(或   (或     产品           资金   起始     终止                      报酬确            预期收                 益实    准备    经过   还有
                           金额                                  资金投向             化收益              实际损                                     相关查询索
受托人姓   受托     类型           来源   日期     日期                      定方式            益(如有               际收    金额    法定   委托
                                                                                        率                益金额                                     引(如有)
  名)     人)类                                                                                                     回情    (如    程序   理财
            型                                                                                                         况     有)           计划

                                                          货币市场工具类、
                                          2019    2020                                                                                               巨潮资讯网
中融国际                                                  固定收益类、债券
                    信托           自有   年 07   年 01                      到期本                                                                  微光股份
信托有限   信托            3,000                          类及其他符合监管             6.70%               101.33    101.33            是     是
                    产品           资金   月 05   月 05                      息偿还                                                                  公告编号
公司                                                      要求的资产等金融
                                          日      日                                                                                                 2019-049
                                                          资产

                                                          货币市场工具类、
                                          2019    2020                                                                                               巨潮资讯网
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信托有限   信托            5,000                          类及其他符合监管             6.75%               168.29    168.29            是     是
                    产品           资金   月 04   月 04                      息偿还                                                                  公告编号
公司                                                      要求的资产等金融
                                          日      日                                                                                                 2019-062
                                                          资产

                                                          货币市场工具类、
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中航信托                                                  固定收益类、债券
                    信托           自有   年 09   年 04                      到期本                                                                  微光股份
股份有限   信托            2,000                          类及其他符合监管             6.70%                78.93     78.93            是     是
                    产品           资金   月 05   月 07                      息偿还                                                                  公告编号
公司                                                      要求的资产等金融
                                          日      日                                                                                                 2019-063
                                                          资产

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中融国际                                                  固定收益类、债券
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信托有限   信托            5,000                          类及其他符合监管             6.75%               168.29    168.29            是     是
                    产品           资金   月 27   月 27                      息偿还                                                                  公告编号
公司                                                      要求的资产等金融
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                                                          资产

中融国际   信托     信托   3,000   自有   2019    2020    货币市场工具类、   到期本    6.00%                59.18     59.18            是     是     巨潮资讯网

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信托有限          产品           资金   年 10   年 02   固定收益类、债券   息偿还                                                     微光股份
公司                                    月 31   月 28   类及其他符合监管                                                              公告编号
                                        日      日      要求的资产等金融                                                              2019-072
                                                        资产

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中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 11   年 03                      到期本                                                     微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.10%   100.27    100.27            是     是
                  产品           资金   月 19   月 18                      息偿还                                                     公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                    2019-074
                                                        资产

                                                        货币市场工具类、
                                        2019    2020                                                                                  巨潮资讯网
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                  信托           自有   年 11   年 02                      到期本                                                     微光股份
信托有限   信托          4,000                          类及其他符合监管            6.10%    60.16     60.16            是     是
                  产品           资金   月 27   月 25                      息偿还                                                     公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                    2019-077
                                                        资产

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                                        2019    2020                                                                                  巨潮资讯网
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                  信托           自有   年 11   年 02                      到期本                                                     微光股份
信托有限   信托          4,000                          类及其他符合监管            6.40%    63.12     63.12            是     是
                  产品           资金   月 28   月 26                      息偿还                                                     公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                    2019-077
                                                        资产

                                                        货币市场工具类、
                                        2019    2020                                                                                  巨潮资讯网
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信托有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            6.40%    63.12     63.12            是     是
                  产品           资金   月 04   月 02                      息偿还                                                     公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                    2019-078
                                                        资产

                                        2019    2020    货币市场工具类、                                                              巨潮资讯网
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信托有限   信托          5,000                                                      6.10%   100.27    100.27            是     是
                  产品           资金   月 05   月 03   类及其他符合监管   息偿还                                                     公告编号
公司
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信托有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            7.00%   52.36     52.36            是     是
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公司                                                    要求的资产等金融
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信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.40%    78.9      78.9            是     是
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公司                                                    要求的资产等金融
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公司余杭                         资金   月 31   月 30                      息偿还                                                    公告编号
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信托有限   信托          4,000                          类及其他符合监管            6.10%    60.16     60.16            是     是
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公司                                                    要求的资产等金融
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信托有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            6.40%    47.34     47.34            是     是
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公司                                                    要求的资产等金融
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信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.50%    81.92     81.92            是     是
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公司                                                    要求的资产等金融
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信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.10%    75.21     75.21            是     是
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公司                                                    要求的资产等金融
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                                                        货币市场工具类、
杭州银行                                2020    2020                                                                                 巨潮资讯网
                  银行                                  固定收益类、债券
股份有限                         自有   年 04   年 10                      到期本                                                    微光股份
           银行   理财   5,000                          类及其他符合监管            4.05%   108.5     108.5            是     是
公司余杭                         资金   月 07   月 19                      息偿还                                                    公告编号
                  产品                                  要求的资产等金融
支行                                    日      日                                                                                   2020-028
                                                        资产

中融国际                                2020    2020    货币市场工具类、                                                             巨潮资讯网
                  信托           自有                                      到期本
信托有限   信托          3,000          年 04   年 07   固定收益类、债券            6.20%   45.86     45.86            是     是     微光股份
                  产品           资金                                      息偿还
公司                                    月 08   月 07   类及其他符合监管                                                             公告编号

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                                                        资产

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                                        2020    2020                                                                                         巨潮资讯网
中航信托                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 04   年 10                      到期本                                                            微光股份
股份有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            6.00%           90.74     90.74            是     是
                  产品           资金   月 08   月 09                      息偿还                                                            公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
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                                                        资产

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                                        2020    2020                                                                                         巨潮资讯网
中航信托                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 05   年 10                      到期本                                                            微光股份
股份有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            5.80%           67.22     67.22            是     是
                  产品           资金   月 21   月 09                      息偿还                                                            公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
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                                                        主要向诸暨盛建置
                                        2020    2021                                                                                         巨潮资讯网
                                                        业有限公司发放信
万向信托          信托           自有   年 05   年 06                      到期本                                                            微光股份
           信托          2,000                          托贷款,用于其诸            8.30%   87.32   95.05     95.05            是     是
股份公司          产品           资金   月 25   月 30                      息偿还                                                            公告编号
                                                        暨恒大悦珑府项目
                                        日      日                                                                                           2020-035
                                                        开发建设

                                                        货币市场工具类、
兴业银行                                2020    2020                                                                                         巨潮资讯网
                  银行                                  固定收益类、债券
股份有限                         自有   年 05   年 08                      到期本                                                            微光股份
           银行   理财   1,000                          类及其他符合监管            4.20%           10.59     10.59            是     是
公司余杭                         资金   月 28   月 28                      息偿还                                                            公告编号
                  产品                                  要求的资产等金融
支行                                    日      日                                                                                           2020-035
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                                        2020    2020
平安信托                                                款工具、银行间及                                                                     微光股份
                  信托           自有   年 05   年 08                      到期本
有限责任   信托          5,000                          交易所债券类及其            3.67%           42.26     42.26            是     是     公告编号
                  产品           资金   月 28   月 20                      息偿还
公司                                                    他符合监管要求的                                                                     2020-036、
                                        日      日
                                                        资产等金融资产                                                                       2020-059

平安信托   信托   信托   4,000   自有   2020    2020    货币市场工具及存   到期本   3.63%           30.26     30.26            是     是     巨潮资讯网

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有限责任          产品           资金   年 05   年 08   款工具、银行间及   息偿还                                                              微光股份
公司                                    月 28   月 13   交易所债券类及其                                                                       公告编号
                                        日      日      他符合监管要求的                                                                       2020-037、
                                                        资产等金融资产                                                                         2020-058

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                           巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 06   年 08                      到期本                                                              微光股份
信托有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            6.10%             45.12     45.12            是     是
                  产品           资金   月 02   月 31                      息偿还                                                              公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                             2020-038
                                                        资产

                                        2020    2021    主要用于蓝光祥生                                                                       巨潮资讯网
万向信托          信托           自有   年 06   年 12   诸暨花涧樾(备案   到期本                                                              微光股份
           信托          3,000                                                      8.10%   244.19   120.64    120.64            是     是
股份公司          产品           资金   月 05   月 05   名:白马郡 花园) 息偿还                                                               公告编号
                                        日      日      项目的开发建设                                                                         2020-039

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                           巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 06   年 10                      到期本                                                              微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.40%            106.96    106.96            是     是
                  产品           资金   月 10   月 10                      息偿还                                                              公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                             2020-040
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                                        2020    2021    主要用于补充借款                                                                       巨潮资讯网
光大兴陇
                  信托           自有   年 06   年 06   人南通中南工业投   到期本                                                              微光股份
信托有限   信托          5,000                                                      7.70%   185.64   199.36    199.36            是     是
                  产品           资金   月 19   月 19   资有限责任公司日   息偿还                                                              公告编号
责任公司
                                        日      日      常营运资金                                                                             2020-041

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                           巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 06   年 09                      到期本                                                              微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.10%             75.21     75.21            是     是
                  产品           资金   月 30   月 28                      息偿还                                                              公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                             2020-043
                                                        资产

重庆国际   信托   信托   5,000   自有   2020    2021    主要用于向苏州盛   到期本   7.40%   219.97   172.33    172.33            是     是     巨潮资讯网

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信托股份          产品           资金   年 07   年 07   建置业有限公司发   息偿还                                                              微光股份
有限公司                                月 03   月 25   放信托借款,最终                                                                       公告编号
                                        日      日      用于位于江苏省苏                                                                       2020-045
                                                        州市相城区苏相合
                                                        作区昌南路南、五
                                                        星路西 58 号地块
                                                        (不动产权证号:
                                                        苏(2017)苏州市
                                                        不动产权第
                                                        7004123 号)项目
                                                        的开发建设及归还
                                                        股东借款。

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                           巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 07   年 10                      到期本                                                              微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.20%             78.14     78.14            是     是
                  产品           资金   月 09   月 09                      息偿还                                                              公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                             2020-046
                                                        资产

                                                        向重庆金科喆美商
                                                        业运营管理有限公
                                                        司(借款人)发放
                                                        信托贷款,贷款用
                                        2020    2021                                                                                           巨潮资讯网
中融国际                                                于置换借款人及/
                  信托           自有   年 08   年 02                      到期本                                                              微光股份
信托有限   信托          4,000                          或其关联方为受让            6.80%    43.97    93.15     93.15            是     是
                  产品           资金   月 17   月 17                      息偿还                                                              公告编号
公司                                                    上海展粹企业管理
                                        日      日                                                                                             2020-058
                                                        有限公司与上海贡
                                                        平企业管理有限公
                                                        司 100%股权支付
                                                        的交易价款。

中建投信   信托   信托   5,000   自有   2020    2022    主要用于向杭州碧   到期本   7.60%   457.06   122.44    122.44            是     是     巨潮资讯网

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托股份有          产品           资金   年 08   年 02   光房地产开发有限   息偿还                                                    微光股份
限公司                                  月 21   月 21   公司发放信托贷                                                               公告编号
                                        日      日      款,贷款资金用于                                                             2020-059
                                                        杭州下城区三塘单
                                                        元
                                                        544C0502-R21/B1/
                                                        B2-52 地块项目的
                                                        开发建设。

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                 巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 09   年 12                      到期本                                                    微光股份
信托有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            6.10%   60.16     60.16            是     是
                  产品           资金   月 01   月 30                      息偿还                                                    公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                   2020-066
                                                        资产

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                 巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 09   年 12                      到期本                                                    微光股份
信托有限   信托          3,000                          类及其他符合监管            6.20%   45.86     45.86            是     是
                  产品           资金   月 15   月 14                      息偿还                                                    公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                   2020-067
                                                        资产

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                 巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 09   年 12                      到期本                                                    微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.20%   78.14     78.14            是     是
                  产品           资金   月 27   月 28                      息偿还                                                    公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                   2020-068
                                                        资产

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                 巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 09   年 12                      到期本                                                    微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.10%   75.21     75.21            是     是
                  产品           资金   月 29   月 28                      息偿还                                                    公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                   2020-068
                                                        资产


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                                        2020    2021    主要用于补充借款                                                                      巨潮资讯网
光大兴陇
                  信托           自有   年 09   年 09   人南通中南工业投   到期本                                                             微光股份
信托有限   信托          5,000                                                      7.70%   292.18   92.82     92.82            是     是
                  产品           资金   月 28   月 28   资有限责任公司日   息偿还                                                             公告编号
责任公司
                                        日      日      常营运资金                                                                            2020-068

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                          巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 10   年 12                      到期本                                                             微光股份
信托有限   信托          9,500                          类及其他符合监管            6.10%            128.6     128.6            是     是
                  产品           资金   月 10   月 30                      息偿还                                                             公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                            2020-069
                                                        资产

                                                        货币市场工具类、
                                        2020    2020                                                                                          巨潮资讯网
中融国际                                                固定收益类、债券
                  信托           自有   年 10   年 12                      到期本                                                             微光股份
信托有限   信托          5,000                          类及其他符合监管            6.10%            66.01     66.01            是     是
                  产品           资金   月 12   月 30                      息偿还                                                             公告编号
公司                                                    要求的资产等金融
                                        日      日                                                                                            2020-069
                                                        资产

                                                        信托资金直接或间
                                                        接投资于沪深证券
                                                        交易所及银行间市
                                        2020    2021    场的债券、货币工                                                                      巨潮资讯网
重庆国际
                  信托           自有   年 10   年 01   具、债券投资基金, 到期本                                                             微光股份
信托股份   信托          5,000                                                      4.50%     55.5                 0            是     是
                  产品           资金   月 21   月 19   以及仅限投资于前   息偿还                                                             公告编号
有限公司
                                        日      日      述范围的金融工具                                                                      2020-071
                                                        以及法律法规允许
                                                        信托投资的其他固
                                                        定收益类品种。

                                        2020    2021    货币市场工具类、
中融国际
                  信托           自有   年 12   年 11   固定收益类、债券   到期本
信托有限   信托          5,000                                                      7.60%   337.32                 0            是     是
                  产品           资金   月 29   月 18   类及其他符合监管   息偿还
公司
                                        日      日      要求的资产等金融


                                                                            54
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                                                              货币市场工具类、
                                          2020      2021
中融国际                                                      固定收益类、债券
                    信托           自有   年 12     年 04                          到期本
信托有限    信托           5,000                              类及其他符合监管              6.50%    107.74                       0          是     是
                    产品           资金   月 30     月 30                          息偿还
公司                                                          要求的资产等金融
                                          日        日
                                                              资产

                                                              货币市场工具类、
                                          2020      2021
中融国际                                                      固定收益类、债券
                    信托   10,00   自有   年 12     年 03                          到期本
信托有限    信托                                              类及其他符合监管              6.10%    150.41                       0          是     是
                    产品      0    资金   月 31     月 31                          息偿还
公司                                                          要求的资产等金融
                                          日        日
                                                              资产

                                                              投资于监管机构认
                                          2020      2021
中融国际                                                      可的金融工具或产
                    信托           自有   年 12     年 04                          到期本
信托有限    信托           5,000                              品,包括场外债券、            6.50%    107.74                       0          是     是
                    产品           资金   月 16     月 16                          息偿还
公司                                                          债权、股权、银行
                                          日        日
                                                              存款、信托产品等。

                           231,5
合计                                --         --        --          --               --     --     2,289.04   4,092.65      --         0    --      --        --
                             00

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用




                                                                                    55
                                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文



(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

    公司以“创新创业、科学发展、共建共享、产业报国”为经营宗旨,坚持“创新、协调、绿色、开放、
共享”的发展理念,在发展经济的同时,始终将履行社会责任贯穿于公司的发展战略和经营管理的各个环
节中,公司通过ISO45001职业健康安全管理体系、ISO14001环境管理体系认证,通过安全生产标准化二级
企业达标综合考评。公司高度重视环境保护工作,做到“三废”达标排放和固废妥善处置。面对新冠疫情,
坚持疫情防控与经济发展两手抓、两手硬,力所能及帮助国内外客户做好疫情防控工作,捐献口罩等防疫
物资,向杭州市余杭区第一人民医院及东湖街道各捐赠10万元。

2、履行精准扶贫社会责任情况

     公司积极开展精准扶贫工作,向贵州省台江县残疾人联合会捐助10万元,帮助残疾人就业。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
不适用

    公司一直秉持“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念,高度重视环境保护工作,严格执行《中
华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中
华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规,严
格执行“三同时”制度,不断完善公司环境保护管理的相关制度,将ISO14001环境管理体系贯穿到公司的各
项生产经营业务中,做到“三废”达标排放和固废妥善处置,不断提高完善环境保护、能源消耗的管理水平,
采取措施降低能耗,减少污染,积极履行环境保护、和谐发展的使命,承担企业的社会责任,企业环境信
用等级为A。




                                                    56
                                                       杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

    公司分别于2020年3月5日及2020年5月7日召开第四届董事会第八次会议、2019年度股东大会,审议通
过了《关于终止杭州祥和2020年业绩承诺、业绩补偿及业绩奖励条款暨签署终止协议的议案》,同意公司
与杭州祥和原股东终止2020年业绩承诺、业绩补偿及业绩奖励条款。具体内容详见公司2020年3月6日披露
于《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于终止杭州祥和2020年业绩承诺、业绩补偿及
业绩奖励条款暨签署终止协议的公告》(公告编号:2020-011)。

二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




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                                   第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                              单位:股

                              本次变动前                  本次变动增减(+,-)                     本次变动后

                                                 发行          公积金转
                            数量        比例            送股                其他     小计          数量         比例
                                                 新股             股

一、有限售条件股份        59,616,000   50.62%                  17,884,800          17,884,800    77,500,800    50.62%

1、国家持股                        0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

2、国有法人持股                    0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

3、其他内资持股           59,616,000   50.62%                  17,884,800          17,884,800    77,500,800    50.62%

其中:境内法人持股                 0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

      境内自然人持股      59,616,000   50.62%                  17,884,800          17,884,800    77,500,800    50.62%

4、外资持股                        0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

其中:境外法人持股                 0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

      境外自然人持股               0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

二、无限售条件股份        58,144,000   49.38%                  17,443,200          17,443,200    75,587,200    49.38%

1、人民币普通股           58,144,000   49.38%                  17,443,200          17,443,200    75,587,200    49.38%

2、境内上市的外资股                0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

3、境外上市的外资股                0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

4、其他                            0    0.00%                           0                   0             0     0.00%

三、股份总数             117,760,000   100.00%                 35,328,000          35,328,000   153,088,000   100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    2020年7月3日,公司实施完成2019年度权益分派,以117,760,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),
送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增3股,公司总股本由117,760,000股增加至153,088,000股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    公司于2020年3月18日召开的第四届董事会第九次会议和2020年5月7日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于
<2019年度利润分配预案>的议案》。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况

                                                         58
                                                                         杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内公司以总股本117,760,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增3股,转增后公司股本变更为
153,088,000股。本次股份变动,对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净
资产等财务指标的影响如下:

                                                        2020年度                                   2019年度
                     项目
                                               股份变动前          股份变动后           股份变动前           股份变动后

基本每股收益(元/股)                                  1.64                     1.26                  1.40                1.08

稀释每股收益(元/股)                                  1.64                     1.26                  1.40                1.08

                                                     2020年12月31日                             2019年12月31日
                     项目
                                               股份变动前          股份变动后           股份变动前           股份变动后

归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)                9.97                     7.67                  8.62                6.63

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:股

                                    本期增加限售     本期解除限售
  股东名称          期初限售股数                                        期末限售股数          限售原因        解除限售日期
                                        股数                股数

何平                   34,776,000      10,432,800                   0       45,208,800      高管锁定股        不适用

邵国新                 22,356,000       6,706,800                   0       29,062,800      高管锁定股        不适用

胡雅琴                  1,242,000         372,600                   0           1,614,600   高管锁定股        不适用

何思昀                  1,242,000         372,600                   0           1,614,600   高管锁定股        不适用

合计                   59,616,000      17,884,800                   0       77,500,800           --                --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用


                                                             59
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       2020年7月3日,公司实施完成了2019年度权益分派,公司总股本由117,760,000股增加至153,088,000股,权益分派的实
施不会造成公司股东结构、资产和负债结构的变动。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                     单位:股

                           年度报告披                                                             年度报告披露日前
                                                               报告期末表决权恢复
报告期末普通               露日前上一                                                             上一月末表决权恢
                  11,698                            11,461     的优先股股东总数              0                             0
股股东总数                 月末普通股                                                             复的优先股股东总
                                                               (如有)(参见注 8)
                           股东总数                                                               数(如有) 参见注 8)

                                         持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                        报告期内      持有有限        持有无限         质押或冻结情况
                               持股比       报告期末
  股东名称          股东性质                            增减变动      售条件的        售条件的
                                    例      持股数量                                              股份状态         数量
                                                             情况     股份数量        股份数量

何平             境内自然人    39.38%      60,278,400   13,910,400    45,208,800    15,069,600

邵国新           境内自然人    25.31%      38,750,400   8,942,400     29,062,800      9,687,600

杭州微光投资
                 境内非国有
合伙企业(有                    4.69%       7,176,000   1,656,000             0       7,176,000
                 法人
限合伙)

张为民           境内自然人     2.81%       4,305,600   993,600               0       4,305,600

胡雅琴           境内自然人     1.41%       2,152,800   496,800        1,614,600        538,200

何思昀           境内自然人     1.41%       2,152,800   496,800        1,614,600        538,200

邹海元           境内自然人     0.37%         564,510   489,910               0         564,510

陈志荣           境内自然人     0.32%         488,170   488,170               0         488,170

#廖维成          境内自然人     0.28%         422,600   412,700               0         422,600

#李存德          境内自然人     0.24%         360,380   360,380               0         360,380

战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况     无
(如有)

                               控股股东何平和自然人股东胡雅琴为夫妻关系,自然人股东何思昀为何平和胡雅琴之女,
上述股东关联关系或一致行动     上述三大股东存在一致行动的可能性。第二大股东邵国新和第四大股东张为民为夫妻关系,
的说明                         上述两大股东存在一致行动的可能性。公司未知其他前 10 名普通股股东之间是否存在关联
                               关系或是否为一致行动人。

上述股东涉及委托/受托表决      无


                                                              60
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权、放弃表决权情况的说明

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                   股份种类
          股东名称                        报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类       数量

                                                                                           人民币普
何平                                                                          15,069,600                  15,069,600
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
邵国新                                                                         9,687,600                   9,687,600
                                                                                           通股

杭州微光投资合伙企业(有限                                                                 人民币普
                                                                               7,176,000                   7,176,000
合伙)                                                                                     通股

                                                                                           人民币普
张为民                                                                         4,305,600                   4,305,600
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
邹海元                                                                           564,510                      564,510
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
胡雅琴                                                                           538,200                      538,200
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
何思昀                                                                           538,200                      538,200
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
陈志荣                                                                           488,170                      488,170
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
#廖维成                                                                          422,600                      422,600
                                                                                           通股

                                                                                           人民币普
#李存德                                                                          360,380                      360,380
                                                                                           通股

前 10 名无限售流通股股东之
                               股东何平和股东胡雅琴为夫妻关系,股东何思昀为何平和胡雅琴之女,上述三大股东存在
间,以及前 10 名无限售流通股
                               一致行动的可能性。股东邵国新和股东张为民为夫妻关系,上述两大股东存在一致行动的
股东和前 10 名股东之间关联
                               可能性。公司未知其他前 10 名流通股股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。
关系或一致行动的说明

前 10 名普通股股东参与融资     前 10 名普通股股东廖维成通过投资者信用账户持有 422,600 股;前 10 名普通股股东李存
融券业务情况说明(如有)       德通过投资者信用账户持有 323,580 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

              控股股东姓名                          国籍                       是否取得其他国家或地区居留权


                                                        61
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何平                                       中国                      否

                                           现任公司董事长、总经理,子公司微光技术董事长、总经理,子公司杭州祥和
主要职业及职务
                                           董事长,杭州市余杭区人大代表。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                           无
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

                                                                                      是否取得其他国家或地区居
       实际控制人姓名               与实际控制人关系                 国籍
                                                                                                 留权

何平                         本人                            中国                     否

                             现任公司董事长、总经理,子公司微光技术董事长、总经理,子公司杭州祥和董事长,杭州
主要职业及职务
                             市余杭区人大代表。

过去 10 年曾控股的境内外上
                             无
市公司情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用

                                                        62
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4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




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                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                    64
                                               杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




                           第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




                                        65
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                    第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                              本期增   本期减
                     任职   性   年    任期起     任期终         期初持股     持股份   持股份   其他增减     期末持股数
姓名       职务
                     状态   别   龄    始日期     止日期         数(股)     数量     数量     变动(股)     (股)
                                                                              (股)   (股)

                                      2009 年    2021 年
         董事长、
何平                 现任   男   55   11 月 07   11 月 14        46,368,000                     13,910,400    60,278,400
         总经理
                                      日         日

         副董事                       2009 年    2021 年
邵国新   长、副总    现任   男   52   11 月 07   11 月 14        29,808,000                      8,942,400    38,750,400
         经理                         日         日

                                      2009 年    2021 年
         董事、董
胡雅琴               现任   女   54   11 月 07   11 月 14         1,656,000                       496,800      2,152,800
         事会秘书
                                      日         日

                                      2015 年    2021 年
何思昀   董事        现任   女   30   11 月 10   11 月 14         1,656,000                       496,800      2,152,800
                                      日         日

                                      2009 年    2021 年
         董事、副
倪达明               现任   男   49   11 月 07   11 月 14
         总经理
                                      日         日

                                      2018 年    2021 年
董荣璋   董事        现任   男   49   11 月 15   11 月 14
                                      日         日

                                      2015 年    2021 年
吴建华   独立董事    现任   男   57   11 月 10   11 月 14
                                      日         日

                                      2018 年    2021 年
胡小明   独立董事    现任   女   53   11 月 15   11 月 14
                                      日         日

                                      2018 年    2021 年
沈梦晖   独立董事    现任   男   41   11 月 15   11 月 14
                                      日         日

                                      2018 年    2021 年
         股东代表
俞翔                 现任   女   53   11 月 15   11 月 14
         监事
                                      日         日



                                                            66
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         职工代表                    2018 年    2021 年
张继生   监事、监   现任   男   47   11 月 14   11 月 14
         事会主席                    日         日

                                     2018 年    2021 年
         股东代表
陈华平              现任   男   39   11 月 15   11 月 14
         监事
                                     日         日

                                     2012 年    2021 年
张有军   副总经理   现任   男   43   11 月 15   11 月 14
                                     日         日

                                     2018 年    2021 年
刘海平   副总经理   现任   男   39   11 月 21   11 月 14
                                     日         日

                                     2012 年    2021 年
钟芳琴   财务总监   现任   女   50   11 月 15   11 月 14
                                     日         日

 合计       --       --    --   --        --         --         79,488,000      0        0   23,846,400   103,334,400


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

(一)董事会成员

    本公司第四届董事会由9名董事组成,各董事由股东提名,经公司2018年第四次临时股东大会选举产
生,本届董事会任期自2018年11月15日至2021年11月14日。

    1、何平,男,1965年出生,中国国籍,中共党员,无境外居留权,高级经济师,工商管理硕士。1986
年参加工作,历任浙江省电子工业学校副校长,杭州微光电子设备厂厂长,杭州市余杭区第九届政协委员,
杭州微光电子股份有限公司董事长、总经理等职,现为公司董事长、总经理,子公司微光技术董事长、总
经理,子公司杭州祥和董事长,杭州市余杭区人大代表。

    2、邵国新,男,1968年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历。1989年参加工作,历任浙
江省电子工业学校学生科科员,杭州微光电子设备厂销售经理、副厂长,杭州微光电子股份有限公司副董
事长、副总经理等职,现为公司副董事长、副总经理,子公司微光技术董事,子公司杭州祥和董事。

    3、胡雅琴,女,1966年出生,中国国籍,中共党员,无境外居留权,大学本科学历,取得了董事会
秘书资格证书。历任浙江省电子技术研究所技术员,浙江省电子工业学校实验中心秘书,浙江树人大学信
息科技学院办公室主任,杭州微光电子股份有限公司董事、董事会秘书等职,现为公司董事、董事会秘书,
杭州市余杭区政协委员。

    4、何思昀,女,1990年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历。曾任杭州微光电子股份有
限公司董事、总经理助理,现为公司董事、总经理助理,子公司微光技术副总经理。

                                                           67
                                                          杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    5、倪达明,男,1971年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历、经济师。历任日立化成(新
加坡)有限公司职员,浙江长城电子技术服务中心技术员,浙江顺风电子技术公司技术员,浙江鼎鑫电子
信息技术有限公司技术员,杭州微光电子设备厂销售部部长,杭州微光电子股份有限公司董事、副总经理
等职,现为公司董事、副总经理。

    6、董荣璋,男,1971年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历,工程师。历任杭州江潮电
机有限公司技术科科长,余杭塘南高温节能材料厂分厂厂长,杭州微光电子股份有限公司监事、外转子风
机事业部部长等职,现为公司董事、外转子风机事业部部长。

    7、吴建华,男,1963年出生,中国国籍,民建会员,无境外居留权,博士学历,教授。曾任国营贵
阳电机厂设计员、浙江大学教授、杭州微光电子股份有限公司独立董事,现任中国金属学会电工钢分会委
员,全国小功率电机专业委员会委员,全国小功率电机分标委会委员,浙江大学教授,杭州微光电子股份
有限公司独立董事。

    8、沈梦晖,男,1979年出生,中国国籍,无境外居留权,研究生学历,拥有高级会计师职称,注册
会计师非执业资格。曾任天健会计师事务所高级经理,并曾兼任浙江省上市公司协会财务总监委员会常委,
浙江财经大学会计学院硕士生导师等。现任南方中金环境股份有限公司副总经理,浙江德宝通讯科技股份
有限公司、NANFANG INDUSTRY PTE. LTD董事,云南东达物流股份有限公司监事,三力士股份有限公
司、浙江海德曼智能装备股份有限公司、杭州微光电子股份有限公司独立董事。

    9、胡小明,女,1967年出生,中国国籍,无境外居留权,研究生学历,一级律师,民盟盟员。曾任
浙江星韵律师事务所执业律师,曾受中华全国律师协会委派赴新加坡应龙律师事务所进修,现为国浩律师
(杭州)事务所执业律师、合伙人,浙江省民盟社会与法律专业委员会副主任,杭州仲裁委员会仲裁员,
杭州当虹科技股份有限公司、杭州微光电子股份有限公司独立董事。

(二)监事会成员

    本公司第四届监事会由3名监事组成,其中张继生为职工代表监事,由职工代表大会推举产生,俞翔、
陈华平由公司股东提名,经公司2018年第四次临时股东大会选举产生,本届监事会任期自2018年11月15至
2021年11月14日。

    1、张继生,男,1973年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历,经济师。历任临湘市能源
研究所办事员,东莞Ever Camel Group管理课助理,杭州老板实业集团有限公司人事部科长,浙江绍兴茂
龙吴中有限公司综合管理部部长,杭州微光电子设备厂办公室主任、分厂厂长,杭州微光电子股份有限公
司副总经理、冷柜电机事业部部长、伺服电机事业部部长。现为公司监事会主席、人力资源部部长、工会
主席。

    2、俞翔,女,1967年出生,中国国籍,民建会员,无境外居留权,高级工程师,大学专科学历。历
任浙江新一洲电气集团有限公司技术员、计量室副主任,杭州新万利电子有限公司质保部部长、办公室主
任,杭州微光电子设备厂质检科科长、副厂长、副总经理,杭州微光电子股份有限公司监事会主席,现为
公司监事。

    3、陈华平,男,1981年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历,工程师,国家注册质量工
程师。历任杭州微光电子设备厂检验员、技术员,杭州微光电子股份有限公司质检科科长、冷柜电机事业
部副部长、质管部部长等职,现为公司监事、质管部部长。

(三)高级管理人员

    1、何平,公司总经理,简历详见“(一)董事会成员”。


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       2、邵国新,公司副总经理,简历详见“(一)董事会成员”。

       3、胡雅琴,公司董事会秘书,简历详见“(一)董事会成员”。

       4、倪达明,公司副总经理,简历详见“(一)董事会成员”。

    5、张有军,男,1977年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历,高级工程师、国家注册质
量工程师。历任江苏靖江天马电机有限公司技术员,江苏南通长江电器实业有限公司技术开发部部长助理、
部长,深圳骏达电机厂项目工程师,杭州微光电子设备厂技术科科长,杭州微光电子股份有限公司技术部
部长、ECM电机事业部部长、外转子风机事业部部长、公司副总经理等职,现为公司副总经理、安全总监。

    6、刘海平,男,1981年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历,高级工程师。历任浙江联
宜电机有限公司技术员、研发部部长,杭州微光电子股份有限公司研发部部长、总经理助理。现为公司副
总经理,子公司微光技术董事、常务副总经理,全国旋转电机标准化技术委员会小功率电机分会委员。

    7、钟芳琴,女,1970年出生,中国国籍,中共党员,无境外居留权,大学专科学历,会计师。历任
塘栖织造厂主办会计、杭州亚泰食品有限公司主办会计、杭州微光电子设备厂财务部部长、杭州微光电子
股份有限公司财务总监等职,现为公司财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

任职人员                                       在股东单位担任                              任期终     在股东单位是否
                        股东单位名称                                    任期起始日期
  姓名                                                的职务                               止日期      领取报酬津贴

何平         杭州微光投资合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人         2011 年 11 月 28 日                    否


邵国新       杭州微光投资合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人         2011 年 11 月 28 日                    否


在股东单
位任职情     无
况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                             在其他单
任职人员姓                                                                                            在其他单位是否
                        其他单位名称         位担任的          任期起始日期        任期终止日期
       名                                                                                              领取报酬津贴
                                               职务

    何平          杭州祥和实业有限公司       董事长       2018 年 05 月 05 日                               否

                                             董事长兼
    何平          杭州微光技术有限公司                    2020 年 11 月 10 日   2023 年 11 月 09 日         否
                                             总经理

  邵国新          杭州祥和实业有限公司         董事       2018 年 05 月 05 日                               否

  邵国新          杭州微光技术有限公司         董事       2020 年 11 月 10 日   2023 年 11 月 09 日         否

  沈梦晖          南方中金环境股份有限公司   副总经理     2019 年 10 月 25 日   2022 年 01 月 30 日         是

  沈梦晖          浙江滕华资产管理有限公司   执行董事     2020 年 10 月 17 日   2023 年 10 月 16 日         否

  沈梦晖          三力士股份有限公司         独立董事     2018 年 05 月 14 日   2021 年 02 月 01 日         是

  沈梦晖          浙江海德曼智能装备股份有   独立董事     2018 年 11 月 05 日   2021 年 11 月 04 日         是



                                                        69
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              限公司

              浙江大洋生物科技集团股份
  沈梦晖                                      独立董事      2020 年 06 月 27 日   2023 年 06 月 26 日       是
              有限公司

              浙江德宝通讯科技股份有限
  沈梦晖                                        董事        2019 年 12 月 18 日   2022 年 12 月 17 日       是
              公司

              NANFANG INDUSTRY PTE.
  沈梦晖                                        董事        2015 年 12 月 11 日                             否
              LTD

  沈梦晖      云南东达物流股份有限公司          监事        2019 年 05 月 17 日   2022 年 05 月 16 日       否

  吴建华      浙江大学                          教授                                                        是

                                              执业律师、
  胡小明      国浩律师(杭州)事务所                                                                        是
                                               合伙人

  胡小明      杭州当虹科技股份有限公司        独立董事      2018 年 01 月 08 日   2021 年 01 月 07 日       是

在其他单位
任职情况的    无
说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

    公司制定了《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》和绩效考评体系,高级管理人员的工作绩效与其
收入直接挂钩。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况
等进行年终考评。董事、监事、高级管理人员报酬均按时支付。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                          单位:万元

                                                                                        从公司获得的    是否在公司关
   姓名               职务             性别              年龄           任职状态
                                                                                        税前报酬总额    联方获取报酬

   何平        董事长、总经理           男                 55              现任               46            否

  邵国新     副董事长、副总经理         男                 52              现任               46            否

  胡雅琴      董事、董事会秘书          女                 54              现任               28            否

  何思昀              董事              女                 30              现任               9             否

  倪达明       董事、副总经理           男                 49              现任               51            否

  董荣璋              董事              男                 49              现任               37            否

  吴建华            独立董事            男                 57              现任               6             否

  胡小明            独立董事            女                 53              现任               6             否

  沈梦晖            独立董事            男                 41              现任               6             否



                                                           70
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   俞翔                监事           女             53                现任                27          否

  张继生            监事会主席        男             47                现任                28          否

  陈华平               监事           男             39                现任                27          否

  张有军             副总经理         男             43                现任                41          否

  刘海平             副总经理         男             39                现任                41          否

  钟芳琴             财务总监         女             50                现任                34          否

合计                    --            --             --                 --                 433         --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                           628

主要子公司在职员工的数量(人)                                                       101

在职员工的数量合计(人)                                                             729

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                         729

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                    0

                                                 专业构成

                       专业构成类别                                           专业构成人数(人)

生产人员                                                                             479

销售人员                                                                              37

技术人员                                                                              90

财务人员                                                                              10

行政人员                                                                             113

合计                                                                                 729

                                                 教育程度

教育程度类别                                              数量(人)

硕士                                                                                  26

本科                                                                                 109

大专                                                                                 128

大专以下                                                                             466

合计                                                                                 729




                                                     71
                                                       杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


2、薪酬政策

    公司实施了符合公司发展的员工薪酬政策:
  (1)公司按照管理人员、销售人员、研发人员、操作工及班组长等不同的岗位、不同的级别实施不同
的薪酬考核制度。
  (2)公司薪酬包括岗位工资或基本工资、绩效奖金、各种福利、津贴或补贴等:1)公司岗位工资主要
根据该岗位在公司中的重要程度来确定工资标准。公司实行岗位等级工资制,根据各岗位所承担工作的特
性及对员工能力要求的不同,将岗位划分为不同的级别;2)公司的基本工资根据当地最低工资标准按月
发放;3)公司绩效奖金根据企业经营效益和员工个人工作绩效考核发放。绩效奖金分为月度绩效奖金和
年度绩效奖金两种;4)公司的津贴或补贴包括工龄津贴、保密津贴、租房补贴、职称津贴、加班补贴等。

3、培训计划

    公司结合既定的发展战略与目标,制订了未来三年的人力资源发展计划,实施员工培训计划,建立和
完善培训体系。对现有人员进行系统培训,包括内部岗位培训、内部交流研讨、外聘讲师授课、学历提升
继续教育、到国内外先进同行和上下游企业参观交流或合作访谈等多种形式,提高员工的综合素质,开阔
员工视野,全面了解公司业务,理解公司的价值观。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                             72
                                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




                                     第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

      报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所的有关要求,不断地完善
公司治理结构,建立健全内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,进一步规范公司运作,提高
公司治理水平。截至本报告期末,公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性
文件要求。

    报告期内,公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》等规定,规范运作,及时、完整、真实、准
确、公平履行信息披露义务。

    1、关于股东与股东大会

    公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司股东大会议事规则》等的规定和要求,召集、召开
股东大会,能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。

    2、关于公司与控股股东

    公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董
事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能够严格规范自己的行为,没有超越公司股东大会直接
或间接干预公司的决策和经营活动的行为。

    3、关于董事与董事会

    公司全体董事均能够依据《董事会议事规则》等开展工作,认真出席董事会和股东大会,积极参加相
关知识培训,熟悉有关法律法规。公司的独立董事在工作中保持充分的独立性,积极参加董事会会议,认
真审议各项议案,对有关的事项发表了独立意见,切实维护公司和中小股东的利益。公司董事会认真执行
股东大会决议并依法行使职权,董事会召集、召开和表决符合有关规定。

    根据《上市公司治理准则》的要求,公司在董事会下设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委
员会、提名委员会四个专门委员会,并按照规则运作,为董事会决策提供依据。

    4、关于监事与监事会

    公司全体监事能够按照《监事会议事规则》等的要求,认真履行自己的职责,对董事会决策程序、决
议事项及公司依法运作情况等实施监督,对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的
履职情况等进行有效监督并发表独立意见,最大限度的维护公司及股东的合法权益。公司监事诚信、勤勉
地履行职责,监事会召集、召开和表决符合有关规定。

    5、关于绩效评价和激励约束机制

    公司制定了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制;公司董事、监
事及高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。

    6、关于信息披露和透明度

    公司实行董事会秘书负责制下的信息披露工作和投资者关系管理工作;公司严格按照《上市公司信息

                                                 73
                                                                   杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


披露管理办法》的要求,履行信息披露程序,依法真实、准确、完整、及时地在指定的信息披露媒体《证
券时报》和巨潮资讯网进行披露;同时按照《投资者关系管理办法》的要求,规范投资者接待程序,接待
股东来访和咨询,确保公司所有股东能够平等地获得公司信息。公司通过投资者专线电话、电子邮箱、现
场接待、网络平台及深圳证券交易所互动易平台等多种方式,实现与广大投资者及时、高效的沟通。

     7、关于相关利益者

    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,
共同推动公司持续、健康发展。

     8、内部审计制度

    公司已建立了内部审计制度,设置内部审计部门,董事会聘任了内部审计负责人。在董事会审计委员
会的领导下,内部审计部门对公司的日常经营管理、内部控制制度和公司重大事项进行有效控制。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    公司严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作,建立健全公司的法人治理结构,与控股股东在业
务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


                                投资者参与
   会议届次         会议类型                      召开日期             披露日期                 披露索引
                                  比例

                                                                                         巨潮资讯网 《2019 年度股
 2019 年度股东
                 年度股东大会       75.14%   2020 年 05 月 07 日   2020 年 05 月 08 日   东大会决议公告》(公告
 大会
                                                                                         编:2020-032)

                                                                                         巨潮资讯网 《2020 年第一
 2020 年第一次
                 临时股东大会       75.09%   2020 年 08 月 03 日   2020 年 08 月 04 日   次临时股东大会决议公
 临时股东大会
                                                                                         告》(公告编号 2020-056)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用




                                                      74
                                                                     杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                       是否连续两次
 独立董事姓    本报告期应参   现场出席董    以通讯方式参    委托出席董    缺席董事会                    出席股东
                                                                                       未亲自参加董
     名        加董事会次数    事会次数     加董事会次数     事会次数        次数                       大会次数
                                                                                         事会会议

   吴建华              6           3              3              0             0             否             2

   沈梦晖              6           2              4              0             0             否             2

   胡小明              6           2              4              0             0             否             2


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《公司章程》以及《公司独立董事制度》等有关规定和要求,忠实履行职责,准时出席相关会议,
认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表独立意见,充分发挥了独立董事的作用,切实维护了公司整体利益和全体股
东尤其是中小股东的合法权益。同时独立董事提出公司要进一步加大技术创新力度,并建议企业进一步加强人才引进,加快
推进智能制造、数字赋能工作;重视理财风险控制等建议,公司予以采纳。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    1、2020年,董事会审计委员会组织召开了6次会议,通过对公司定期报告、内部审计工作报告等进行审议,对内部控制
制度的健全和执行情况进行监督,并与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通。
    2、2020年,董事会薪酬与考核委员会组织召开2次会议,审议通过了《2019年度绩效考核及年终奖发放结果》和《2020
年度绩效考核方案》。
    3、2020年,董事会提名委员会组织召开1次会议,认真考察公司董事、高级管理人员的任职情况及工作表现。
    4、2020年,董事会战略委员会组织召开2次会议,审议了《2020年企业目标》和《2020-2022年三年规划》。
    在上述专门委员会上,各委员均恪尽职守、认真尽责,严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求,为
董事会决策提供了专业支持。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

                                                       75
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□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

     公司制定了《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》,高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。董事会薪酬与
考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。2020年公司高级管理人员能够
严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,认真履行
了工作职责,基本完成了既定目标。公司各项考评及激励机制执行情况良好,起到了应有的激励和约束作用。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报
                 2021 年 03 月 23 日
告全文披露日期

内部控制评价报
                 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2020 年度内部控制自我评价报告》
告全文披露索引

纳入评价范围单
位资产总额占公
                                                                                                      100.00%
司合并财务报表
资产总额的比例

纳入评价范围单
位营业收入占公
                                                                                                      100.00%
司合并财务报表
营业收入的比例

                                                   缺陷认定标准

     类别                               财务报告                                      非财务报告

                 (1)具有以下特征的缺陷,认定为重大缺陷:①董事、监     (1)非财务报告缺陷认定主要以缺陷对
                 事和高级管理人员舞弊;②对已经公告的财务报告出现的重    业务流程有效性的影响程度、发生的可能
                 大差错进行错报更正;③当期财务报告存在重大错报,而内    性作判定;(2)如果缺陷发生的可能性较
                 部控制在运行过程中未能发现该错报;④审计委员会以及内    小,会降低工作效率或效果、或加大效果
                 部审计部门对财务报告内部控制监督无效。(2)具有以下特   的不确定性、或使之偏离预期目标为一般
定性标准
                 征的缺陷,认定为重要缺陷:①未依照企业会计准则选择和    缺陷;(3)如果缺陷发生的可能性较高,
                 应用会计政策;②未建立反舞弊程序和控制措施;③对于非    会显著降低工作效率或效果、或显著加大
                 常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没      效果的不确定性、或使之显著偏离预期目
                 有实施且没有相应的补偿性控制;④对于期末财务报告过程    标为重要缺陷;(4)如果缺陷发生的可能
                 的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报      性高,会严重降低工作效率或效果、或严



                                                        76
                                                                 杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


                 表达到真实、准确的目标。(3)一般缺陷是指除上述重大缺   重加大效果的不确定性、或使之严重偏离
                 陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。                        预期目标为重大缺陷。

                 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。1)内部控
                 制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以营业收入
                 指标衡量:一般缺陷:错报额<营业收入的 1%;重要缺陷: 一般缺陷:直接财产损失<500 万元;重
                 营业收入的 1%≤错报额<营业收入的 2%;重大缺陷:错报    要缺陷:500 万元≤直接财产损失<1000
定量标准
                 额≥营业收入的 2%。2)内部控制缺陷可能导致或导致的损    万元;重大缺陷:直接财产损失≥1000
                 失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量:一般缺陷:错    万元。
                 报额<资产总额的 0.5%;重要缺陷:资产总额 0.5% ≤错报
                 额<资产总额的 1%;重大缺陷:错报额≥资产总额的 1%。

财务报告重大缺
                                                                                                              0
陷数量(个)

非财务报告重大
                                                                                                              0
缺陷数量(个)

财务报告重要缺
                                                                                                              0
陷数量(个)

非财务报告重要
                                                                                                              0
缺陷数量(个)


十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用




                                                     77
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                               第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                    78
                                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




                              第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                  标准的无保留意见

审计报告签署日期                              2021 年 3 月 22 日

审计机构名称                                  天健会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                  天健审〔2021〕868 号

注册会计师姓名                                朱大为、胡青



                                       审计报告正文




                               审      计        报        告
                                    天健审〔2021〕868 号




杭州微光电子股份有限公司全体股东:



    一、审计意见

    我们审计了杭州微光电子股份有限公司(以下简称微光股份公司)财务报表,包括 2020
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司
现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。

    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了
微光股份公司 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况,以及 2020 年度的合并及母公司
经营成果和现金流量。



    二、形成审计意见的基础

    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对
财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职
业道德守则,我们独立于微光股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我


                                            79
                                                 杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。



    三、关键审计事项

    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事
项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意
见。

    (一) 收入确认

    1. 事项描述

    相关信息披露详见财务报表附注三(二十二)、五(二)1 及十二(一)。

    微光股份公司的营业收入主要来自于销售冷柜电机、外转子风机、ECM 电机、伺服电机
及汽车空调组件。2020 年度,微光股份公司财务报表所示营业收入项目金额为人民币
79,819.48 万元,其中冷柜电机、外转子风机、ECM 电机、伺服电机的营业收入为人民币
74,625.73 万元,占营业收入的 93.49%。

    公司冷柜电机、外转子风机、ECM 电机、伺服电机及汽车空调组件等销售业务属于在某
一时点履行的履约义务,内销收入在公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、
已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认。外销收入在公司已根据合
同约定将产品报关,取得提单,已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入
时确认。

    由于营业收入是微光股份公司关键业绩指标之一,可能存在微光股份公司管理层(以下
简称管理层)通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将收入
确认确定为关键审计事项。

    2. 审计应对

    针对收入确认,我们实施的审计程序主要包括:

    (1) 了解与收入确认相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,
并测试相关内部控制的运行有效性;

    (2) 检查销售合同,了解主要合同条款或条件,评价收入确认方法是否适当;

    (3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序,识别是否存在重大或异
常波动,并查明波动原因;


                                        80
                                                  杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    (4) 对于内销收入,以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、销
售发票、出库单及客户确认记录等;对于出口收入,获取电子口岸信息并与账面记录核对,
并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件;

    (5) 结合应收账款函证,以抽样方式向主要客户函证本期销售额;

    (6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试,评价营业收入是否在恰当期间
确认;

    (7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

    (二) 应收账款减值

    1. 事项描述

    相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)4。

    截至 2020 年 12 月 31 日,微光股份公司应收账款账面余额为人民币 18,812.57 万元,坏
账准备为人民币 1,762.01 万元,账面价值为人民币 17,050.56 万元。

    管理层根据各项应收账款的信用风险特征,以单项应收账款或应收账款组合为基础,按
照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信
用损失的应收账款,管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理
且有依据的信息,估计预期收取的现金流量,据此确定应计提的坏账准备;对于以组合为基
础计量预期信用损失的应收账款,管理层以账龄为依据划分组合,参照历史信用损失经验,
并根据前瞻性估计予以调整,编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表,据此确定应计提
的坏账准备。

    由于应收账款金额重大,且应收账款减值涉及重大管理层判断,我们将应收账款减值确
定为关键审计事项。

    2. 审计应对

    针对应收账款减值,我们实施的审计程序主要包括:

    (1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到
执行,并测试相关内部控制的运行有效性;

    (2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况,评价管理层
过往预测的准确性;

    (3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据,评价管理层是否


                                         81
                                                 杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


恰当识别各项应收账款的信用风险特征;

    (4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,获取并检查管理层对预期收取现
金流量的预测,评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性,并与获取的外部证
据进行核对;

    (5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分
组合的合理性;评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期
信用损失率对照表的合理性;测试管理层使用数据(包括应收账款账龄、历史损失率、迁徙
率等)的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确;

    (6) 检查应收账款的期后回款情况,评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性;

    (7) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。



    四、其他信息

    管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我
们的审计报告。

    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的
鉴证结论。

    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息
是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。
在这方面,我们无任何事项需要报告。



    五、管理层和治理层对财务报表的责任

    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行
和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

    在编制财务报表时,管理层负责评估微光股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相
关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的
选择。

    微光股份公司治理层(以下简称治理层)负责监督微光股份公司的财务报告过程。


                                         82
                                                杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文




    六、注册会计师对财务报表审计的责任

    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保
证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准
则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预
期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为
错报是重大的。

    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,
我们也执行以下工作:

    (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以
应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大
错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

    (二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。

    (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

    (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可
能导致对微光股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表
使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致微光股份公司不
能持续经营。

    (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。

    (六) 就微光股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财
务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能
                                         83
                                                             杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

     从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,
或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




天健会计师事务所(特殊普通合伙)        中国注册会计师:朱大为
                                        (项目合伙人)


              中国杭州                  中国注册会计师:胡青


                                         二〇二一年三月二十二日




二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元


1、合并资产负债表

编制单位:杭州微光电子股份有限公司
                                       2020 年 12 月 31 日
                                                                                                    单位:元

              项目                   2020 年 12 月 31 日                      2019 年 12 月 31 日

流动资产:

   货币资金                                         153,698,679.20                            82,957,200.81

   结算备付金

   拆出资金


                                               84
                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


   交易性金融资产                 608,594,332.26                          563,564,690.14

   衍生金融资产

   应收票据                         3,369,650.00                            5,207,235.00

   应收账款                       170,505,580.17                          171,090,883.55

   应收款项融资                    59,309,026.60                           47,286,737.66

   预付款项                         1,165,557.72                            1,114,006.30

   应收保费

   应收分保账款

   应收分保合同准备金

   其他应收款                       3,017,970.34                            6,005,006.97

     其中:应收利息

           应收股利

   买入返售金融资产

   存货                           117,517,654.18                           89,891,906.25

   合同资产                         1,363,231.71

   持有待售资产

   一年内到期的非流动资产

   其他流动资产                     1,151,588.19                           52,209,377.01

流动资产合计                     1,119,693,270.37                       1,019,327,043.69

非流动资产:

   发放贷款和垫款

   债权投资

   其他债权投资

   长期应收款

   长期股权投资

   其他权益工具投资

   其他非流动金融资产              60,000,000.00                           10,000,000.00

   投资性房地产

   固定资产                       161,215,940.18                          149,925,720.18

   在建工程                         3,704,959.68                            6,717,313.58

   生产性生物资产

   油气资产

   使用权资产

   无形资产                        38,215,803.34                           39,079,226.07



                            85
                                            杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                       271,123.71                            1,117,681.84

    递延所得税资产                    4,437,128.58                           3,344,288.20

    其他非流动资产                    1,137,861.90

非流动资产合计                     268,982,817.39                          210,184,229.87

资产总计                          1,388,676,087.76                       1,229,511,273.56

流动负债:

    短期借款

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                          4,977,835.90                          34,690,893.54

    应付账款                       148,563,282.95                          130,180,434.22

    预收款项                                                                 7,883,667.88

    合同负债                        14,480,817.09

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    应付职工薪酬                    18,544,771.39                           16,236,429.88

    应交税费                          9,621,251.08                          10,574,127.24

    其他应付款                      10,210,769.07                            8,638,568.57

      其中:应付利息

             应付股利

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债                       491,352.16

流动负债合计                       206,890,079.64                          208,204,121.33

非流动负债:

    保险合同准备金



                             86
                                                             杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

            永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                                          5,893,693.16                             1,910,839.91

    递延所得税负债                                       239,149.84                                 234,703.53

    其他非流动负债

非流动负债合计                                        6,132,843.00                             2,145,543.44

负债合计                                           213,022,922.64                            210,349,664.77

所有者权益:

    股本                                           153,088,000.00                            117,760,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                                       191,228,502.76                            226,123,561.58

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                       101,833,843.39                             82,614,059.11

    一般风险准备

    未分配利润                                     727,573,503.80                            588,678,167.41

归属于母公司所有者权益合计                        1,173,723,849.95                         1,015,175,788.10

    少数股东权益                                      1,929,315.17                             3,985,820.69

所有者权益合计                                    1,175,653,165.12                         1,019,161,608.79

负债和所有者权益总计                              1,388,676,087.76                         1,229,511,273.56


法定代表人:何平             主管会计工作负责人:钟芳琴                          会计机构负责人:钟芳琴


2、母公司资产负债表

                                                                                                     单位:元

               项目                2020 年 12 月 31 日                        2019 年 12 月 31 日

                                             87
                                           杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


流动资产:

   货币资金                       151,522,659.08                           74,639,335.32

   交易性金融资产                 558,594,332.26                          563,564,690.14

   衍生金融资产

   应收票据                          3,369,650.00                           1,834,735.00

   应收账款                       135,892,142.63                          127,884,472.75

   应收款项融资                    55,115,409.37                           23,422,499.26

   预付款项                           972,799.34                             946,305.29

   其他应收款                        5,504,346.96                          24,321,057.07

     其中:应收利息

             应收股利

   存货                            97,678,549.35                           75,004,985.43

   合同资产

   持有待售资产

   一年内到期的非流动资产

   其他流动资产                                                            52,000,000.00

流动资产合计                     1,008,649,888.99                         943,618,080.26

非流动资产:

   债权投资

   其他债权投资

   长期应收款

   长期股权投资                   110,641,095.62                           59,084,365.98

   其他权益工具投资

   其他非流动金融资产              60,000,000.00                           10,000,000.00

   投资性房地产

   固定资产                       141,725,027.39                          127,005,907.65

   在建工程                          3,704,959.68                           6,717,313.58

   生产性生物资产

   油气资产

   使用权资产

   无形资产                        28,967,280.62                           29,577,841.50

   开发支出

   商誉

   长期待摊费用                        38,524.77                             743,880.81



                            88
                                            杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    递延所得税资产                    3,287,828.37                           2,385,943.34

    其他非流动资产                    1,137,861.90

非流动资产合计                     349,502,578.35                          235,515,252.86

资产总计                          1,358,152,467.34                       1,179,133,333.12

流动负债:

    短期借款

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                          2,413,480.28                          14,935,412.64

    应付账款                       132,045,722.26                          113,390,309.54

    预收款项                                                                 7,716,949.88

    合同负债                        14,471,648.95

    应付职工薪酬                    17,044,650.05                           12,599,998.41

    应交税费                          8,260,239.80                           9,300,983.03

    其他应付款                        8,133,513.59                           6,753,769.85

      其中:应付利息

             应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债                       490,160.30

流动负债合计                       182,859,415.23                          164,697,423.35

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

             永续债

    租赁负债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                          5,893,693.16                           1,910,839.91

    递延所得税负债                     239,149.84                             234,703.53

    其他非流动负债

非流动负债合计                        6,132,843.00                           2,145,543.44



                             89
                                                        杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


负债合计                                        188,992,258.23                           166,842,966.79

所有者权益:

    股本                                        153,088,000.00                           117,760,000.00

    其他权益工具

       其中:优先股

            永续债

    资本公积                                    187,570,575.54                           222,898,575.54

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                    101,833,843.39                            82,614,059.11

    未分配利润                                  726,667,790.18                           589,017,731.68

所有者权益合计                               1,169,160,209.11                        1,012,290,366.33

负债和所有者权益总计                         1,358,152,467.34                        1,179,133,333.12


3、合并利润表

                                                                                              单位:元

                 项目               2020 年度                                2019 年度

一、营业总收入                                  798,194,758.98                           794,243,592.45

    其中:营业收入                              798,194,758.98                           794,243,592.45

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                  620,899,302.05                           626,199,686.82

    其中:营业成本                              540,874,506.07                           531,502,656.61

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险责任合同准备金
净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                             4,964,563.83                             6,621,582.96



                                        90
                                                   杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


           销售费用                          13,320,388.38                         32,268,662.13

           管理费用                          22,450,984.65                         21,572,249.51

           研发费用                          34,159,901.46                         34,624,197.91

           财务费用                           5,128,957.66                           -389,662.30

             其中:利息费用                                                         1,751,363.27

                   利息收入                    409,374.84                            548,048.63

    加:其他收益                              6,546,042.89                          7,869,485.88

         投资收益(损失以“-”号
                                             42,838,430.94                         25,404,446.69
填列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

             以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

         汇兑收益(损失以“-”号填
列)

         净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

         公允价值变动收益(损失以
                                              1,586,371.76                          1,564,690.14
“-”号填列)

         信用减值损失(损失以“-”
                                             -2,484,194.58                         -9,447,246.08
号填列)

         资产减值损失(损失以“-”
                                             -2,111,140.66                         -4,127,608.67
号填列)

         资产处置收益(损失以“-”
                                               160,059.20                             -22,137.75
号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)          223,831,026.48                        189,285,535.84

    加:营业外收入                               11,890.26                              4,947.95

    减:营业外支出                             508,484.84                            512,770.26

四、利润总额(亏损总额以“-”号
                                            223,334,431.90                        188,777,713.53
填列)

    减:所得税费用                           29,958,145.93                         25,853,531.49

五、净利润(净亏损以“-”号填列)          193,376,285.97                        162,924,182.04

  (一)按经营持续性分类

    1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                            193,376,285.97                        162,924,182.04
号填列)

    2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列)


                                       91
                                                杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


  (二)按所有权归属分类

    1.归属于母公司股东的净利润           193,443,120.67                        165,307,791.62

    2.少数股东损益                           -66,834.70                         -2,383,609.58

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

           1.重新计量设定受益计划
变动额

           2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

           3.其他权益工具投资公允
价值变动

           4.企业自身信用风险公允
价值变动

           5.其他

    (二)将重分类进损益的其他综
合收益

           1.权益法下可转损益的其
他综合收益

           2.其他债权投资公允价值
变动

           3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

           4.其他债权投资信用减值
准备

           5.现金流量套期储备

           6.外币财务报表折算差额

           7.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                         193,376,285.97                        162,924,182.04

    归属于母公司所有者的综合收益
                                         193,443,120.67                        165,307,791.62
总额

    归属于少数股东的综合收益总额             -66,834.70                         -2,383,609.58

八、每股收益:



                                    92
                                                                   杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    (一)基本每股收益                                               1.26                                     1.08

    (二)稀释每股收益                                               1.26                                     1.08


法定代表人:何平                     主管会计工作负责人:钟芳琴                        会计机构负责人:钟芳琴


4、母公司利润表

                                                                                                         单位:元

               项目                            2020 年度                                2019 年度

一、营业收入                                               779,640,169.53                           728,258,587.52

    减:营业成本                                           537,689,874.69                           488,994,902.51

         税金及附加                                          4,100,599.43                             5,378,104.99

         销售费用                                            8,083,624.76                            24,473,070.44

         管理费用                                           18,190,024.03                            15,090,426.85

         研发费用                                           32,370,176.92                            31,921,611.41

         财务费用                                            5,174,078.69                            -1,618,360.93

           其中:利息费用

                 利息收入                                     372,377.73                               497,146.00

    加:其他收益                                             6,070,974.82                             6,339,270.33

         投资收益(损失以“-”号
                                                            43,612,950.71                            25,534,327.47
填列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

             以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益(损失以“-”
号填列)

         净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

         公允价值变动收益(损失以
                                                             1,586,371.76                             1,564,690.14
“-”号填列)

         信用减值损失(损失以“-”
                                                            -1,740,896.01                            -1,972,307.09
号填列)

         资产减值损失(损失以“-”
                                                            -1,176,151.06                            -2,263,526.97
号填列)

         资产处置收益(损失以“-”
                                                                36,793.35                               -37,063.96
号填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         222,421,834.58                           193,184,222.17

    加:营业外收入                                               9,084.88                                 1,000.00

                                                    93
                                                  杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


    减:营业外支出                           424,903.55                             105,670.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                          222,006,015.91                         193,079,552.17
填列)

    减:所得税费用                         29,808,173.13                          25,465,955.52

四、净利润(净亏损以“-”号填列)        192,197,842.78                         167,613,596.65

    (一)持续经营净利润(净亏损
                                          192,197,842.78                         167,613,596.65
以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

   (一)不能重分类进损益的其他
综合收益

           1.重新计量设定受益计划
变动额

           2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

           3.其他权益工具投资公允
价值变动

           4.企业自身信用风险公允
价值变动

           5.其他

   (二)将重分类进损益的其他综
合收益

           1.权益法下可转损益的其
他综合收益

           2.其他债权投资公允价值
变动

           3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

           4.其他债权投资信用减值
准备

           5.现金流量套期储备

           6.外币财务报表折算差额

           7.其他

六、综合收益总额                          192,197,842.78                         167,613,596.65

七、每股收益:

    (一)基本每股收益



                                     94
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     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                              单位:元

              项目                  2020 年度                                2019 年度

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金               679,435,618.47                           661,236,909.98

     客户存款和同业存放款项净增
加额

     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增
加额

     收到原保险合同保费取得的现


     收到再保业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     代理买卖证券收到的现金净额

     收到的税费返还                              16,267,184.58                            22,620,268.47

     收到其他与经营活动有关的现
                                                 15,290,432.49                            12,065,521.35


经营活动现金流入小计                            710,993,235.54                           695,922,699.80

     购买商品、接受劳务支付的现金               404,883,912.95                           358,466,781.68

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增
加额

     支付原保险合同赔付款项的现


     拆出资金净增加额

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的
                                                104,521,119.83                           100,270,401.02
现金

     支付的各项税费                              44,080,026.48                            40,981,080.03


                                         95
                                                   杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


     支付其他与经营活动有关的现
                                           25,690,276.77                           46,013,168.76


经营活动现金流出小计                      579,175,336.03                          545,731,431.49

经营活动产生的现金流量净额                131,817,899.51                          150,191,268.31

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                  1,944,000,000.00                       2,057,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                43,766,936.14                           27,226,393.02

     处置固定资产、无形资产和其他
                                              831,660.04                             206,680.74
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现
                                             3,792,000.00                            506,000.00


投资活动现金流入小计                     1,992,390,596.18                       2,084,939,073.76

     购建固定资产、无形资产和其他
                                           25,879,850.37                           11,434,479.32
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                      1,987,000,000.00                       2,191,000,000.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现
                                              730,205.01                            1,607,072.50


投资活动现金流出小计                     2,013,610,055.38                       2,204,041,551.82

投资活动产生的现金流量净额                 -21,219,459.20                        -119,102,478.06

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金                                                            29,000,000.00

     收到其他与筹资活动有关的现
                                                                                     500,000.00


筹资活动现金流入小计                                                               29,500,000.00

     偿还债务支付的现金                                                            58,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                           35,328,000.00                           37,138,129.85
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润


                                    96
                                                        杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


     支付其他与筹资活动有关的现
                                                                                            500,018.00


筹资活动现金流出小计                             35,328,000.00                            95,638,147.85

筹资活动产生的现金流量净额                      -35,328,000.00                           -66,138,147.85

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                 -2,477,076.23                             1,370,401.25
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     72,793,364.08                           -33,678,956.35

     加:期初现金及现金等价物余额                78,892,905.08                           112,571,861.43

六、期末现金及现金等价物余额                    151,686,269.16                            78,892,905.08


6、母公司现金流量表

                                                                                              单位:元

               项目                 2020 年度                                2019 年度

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金               645,802,657.66                           612,665,727.23

     收到的税费返还                              16,267,184.58                            22,620,268.47

     收到其他与经营活动有关的现
                                                 12,045,222.03                             8,930,919.81


经营活动现金流入小计                            674,115,064.27                           644,216,915.51

     购买商品、接受劳务支付的现金               407,937,166.71                           370,942,029.31

     支付给职工以及为职工支付的
                                                 78,700,372.18                            66,529,949.71
现金

     支付的各项税费                              37,930,298.23                            32,285,565.84

     支付其他与经营活动有关的现
                                                 20,222,887.60                            37,799,755.33


经营活动现金流出小计                            544,790,724.72                           507,557,300.19

经营活动产生的现金流量净额                      129,324,339.55                           136,659,615.32

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                       1,944,000,000.00                       2,057,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                      43,766,936.14                            27,226,393.02

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                   393,635.04                               144,221.45
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现
                                                 13,678,456.17                             2,777,772.98



                                         97
                                                   杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


投资活动现金流入小计                     2,001,839,027.35                       2,087,148,387.45

     购建固定资产、无形资产和其他
                                           26,310,195.50                           10,776,042.25
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                      1,987,000,000.00                       2,191,000,000.00

     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现
                                             1,916,078.16                          28,423,143.41


投资活动现金流出小计                     2,015,226,273.66                       2,230,199,185.66

投资活动产生的现金流量净额                 -13,387,246.31                        -143,050,798.21

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     取得借款收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现
                                                                                    6,956,444.45


筹资活动现金流入小计                                                                6,956,444.45

     偿还债务支付的现金

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                           35,328,000.00                           35,328,000.00
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现


筹资活动现金流出小计                       35,328,000.00                           35,328,000.00

筹资活动产生的现金流量净额                 -35,328,000.00                         -28,371,555.55

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                            -2,477,076.23                           1,370,401.25
影响

五、现金及现金等价物净增加额               78,132,017.01                          -33,392,337.19

     加:期初现金及现金等价物余额          73,145,794.04                          106,538,131.23

六、期末现金及现金等价物余额              151,277,811.05                           73,145,794.04




                                    98
                                                                                                                               杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                                       单位:元

                                                                                           2020 年度

                                                                   归属于母公司所有者权益

                                  其他权益工                             其                        一

     项目                              具                                他   专                   般
                                                                  减:                                                                           少数股东权
                                                                         综   项                   风                    其                                      所有者权益合计
                     股本         优   永          资本公积       库存              盈余公积             未分配利润                小计               益
                                            其                           合   储                   险                    他
                                  先   续                         股
                                            他                           收   备                   准
                                  股   债
                                                                         益                        备

一、上年期末
                 117,760,000.00                  226,123,561.58                    82,614,059.11        588,678,167.41        1,015,175,788.10   3,985,820.69    1,019,161,608.79
余额

     加:会计
政策变更

            前
期差错更正

            同
一控制下企
业合并

            其


二、本年期初
                 117,760,000.00                  226,123,561.58                    82,614,059.11        588,678,167.41        1,015,175,788.10   3,985,820.69    1,019,161,608.79
余额

三、本期增减
                  35,328,000.00                  -34,895,058.82                    19,219,784.28        138,895,336.39         158,548,061.85    -2,056,505.52    156,491,556.33
变动金额(减

                                                                                      99
                                                杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
少以“-”号
填列)

(一)综合收
                               193,443,120.67   193,443,120.67    -66,834.70   193,376,285.97
益总额

(二)所有者
投入和减少
资本

1.所有者投
入的普通股

2.其他权益
工具持有者
投入资本

3.股份支付
计入所有者
权益的金额

4.其他

(三)利润分
               19,219,784.28   -54,547,784.28   -35,328,000.00                 -35,328,000.00


1.提取盈余
               19,219,784.28   -19,219,784.28
公积

2.提取一般
风险准备

3.对所有者
(或股东)的                   -35,328,000.00   -35,328,000.00                 -35,328,000.00
分配

4.其他


                 100
                                                                                    杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文

(四)所有者
权益内部结      35,328,000.00   -35,328,000.00


1.资本公积
转增资本(或    35,328,000.00   -35,328,000.00
股本)

2.盈余公积
转增资本(或
股本)

3.盈余公积
弥补亏损

4.设定受益
计划变动额
结转留存收


5.其他综合
收益结转留
存收益

6.其他

(五)专项储


1.本期提取

2.本期使用

(六)其他                         432,941.18                                           432,941.18    -1,989,670.82      -1,556,729.64

四、本期期末
               153,088,000.00   191,228,502.76   101,833,843.39   727,573,503.80   1,173,723,849.95   1,929,315.17    1,175,653,165.12
余额


                                                    101
                                                                                                                                 杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文
上期金额
                                                                                                                                                                         单位:元

                                                                                             2019 年年度

                                                                  归属于母公司所有者权益

                                  其他权益工                             其                         一

     项目                              具                                他   专                    般
                                                                  减:
                                                                         综   项                    风                      其                    少数股东权益     所有者权益合计
                     股本         优   永          资本公积       库存              盈余公积                未分配利润              小计
                                            其                           合   储                    险                      他
                                  先   续                          股
                                            他                           收   备                    准
                                  股   债
                                                                         益                         备

一、上年期末
                 117,760,000.00                  222,898,575.54                    65,852,699.44           475,459,735.46        881,971,010.44   27,528,774.26     909,499,784.70
余额

     加:会计
政策变更

            前
期差错更正

            同
一控制下企
业合并

            其


二、本年期初
                 117,760,000.00                  222,898,575.54                    65,852,699.44           475,459,735.46        881,971,010.44   27,528,774.26     909,499,784.70
余额

三、本期增减
变动金额(减
                                                   3,224,986.04                    16,761,359.67           113,218,431.95        133,204,777.66   -23,542,953.57    109,661,824.09
少以“-”号
填列)

                                                                                       102
                                                杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文

(一)综合收
                               165,307,791.62   165,307,791.62   -2,383,609.58   162,924,182.04
益总额

(二)所有者
投入和减少
资本

1.所有者投
入的普通股

2.其他权益
工具持有者
投入资本

3.股份支付
计入所有者
权益的金额

4.其他

(三)利润分
               16,761,359.67   -52,089,359.67   -35,328,000.00                   -35,328,000.00


1.提取盈余
               16,761,359.67   -16,761,359.67
公积

2.提取一般
风险准备

3.对所有者
(或股东)的                   -35,328,000.00   -35,328,000.00                   -35,328,000.00
分配

4.其他

(四)所有者
权益内部结


                   103
                                                                                    杭州微光电子股份有限公司 2020 年年度报告全文


1.资本公积
转增资本(或
股本)

2.盈余公积
转增资本(或
股本)

3.盈余公积
弥补亏损

4.设定受益
计划变动额
结转留存收


5.其他综合
收益结转留
存收益

6.其他

(五)专项储


1.本期提取

2.本期使用

(六)其他                        3,224,986.04                                        3,224,986.04   -21,159,343.99     -17,934,357.95

四、本期期末
               117,760,000.00   226,123,561.58   82,614,059.11   588,678,167.41   1,015,175,788.10    3,985,820.69    1,019,161,608.79
余额

8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                    104
                                                                                                                  &ensp