东方嘉盛:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

   证券代码:002889       证券简称:东方嘉盛      公告编号:2017-027



          深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司
      首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:
1、首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量:2,794,429 股,占公司总
股本 2.0235%。
2、首次公开发行前已发行股份本次解除限售上市流通日期:2018 年 8 月 2 日。


一、首次公开发行前已发行股份概况

      深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司(以下简称“公司”)首次

公开发行前股本为 103,571,429 股,经中国证券监督管理委员会《关

于深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司首次公开发行股票的批复》

(证监许可[2017]1166 号)的核准,向社会公开发行 A 股人民币普通

股 34,530,000 股,并于 2017 年 7 月 31 日在深圳证券交易所上市交易,

上市后公司总股本为 138,101,429 股。

      公司上市后未派发过股票股利或用资本公积金转增股本。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

      1. 本次申请解除股份限售的股东为青岛金石灝汭投资有限公

司、汪秀芬、汤国珍、李建军、朱叶清、江晓心、苏建平、赵小平、

卫洧、夏者羽、黄鹂、黄勇、梁高丰、彭建中、邓建民、何一鸣、田

卉、何清华及张光辉,上述 19 位股东承诺的具体内容如下:

      (1)上市公告书中做出的承诺:
     公司股东青岛金石灝汭投资有限公司承诺:“自公司首次公开发

行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人

管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购

该部分股份。”

     公司股东汪秀芬、汤国珍、李建军、朱叶清、江晓心、苏建平、

赵小平、卫洧、夏者羽、黄鹂、黄勇、梁高丰分别承诺:“自公司首

次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者

委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行股份,也不由公

司回购该部分股份。”

     公司董事、监事、高级管理人员彭建中、邓建民、何一鸣、田

卉、何清华、张光辉分别承诺:“1、自公司首次公开发行股票并在证

券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人持有

的公司公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份;所

持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;

公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发

行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人所持公司股票

的锁定期限自动延长 6 个月(在公司上市后至上述期间,公司发生派

发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为,上

述发行价格亦将作相应调整,即发行价应参考二级市场股价修正方法

进行修正)。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职

而终止。2、若违反锁定期满后两年内减持价格不低于发行价的承诺,

则减持所获资金应由上市公司董事会监管,以做稳定股价措施等所用,
同时本人所持东方嘉盛股份将自减持之日起自动锁定 12 个月。3、在

上述限售期届满后,在本人担任公司董事、监事、高级管理人员的任

职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的

25%;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;在向

交易所申报离任六个月后的十二个月内通过交易所挂牌交易转让公

司股份数不超过本人持有公司股份总数的 50%。”

       (2)本次申请解除股份限售的股东在公司招股说明书中与上市

公告书中做出的承诺一致,

       (3)本次解除限售股东未存在公司收购和权益变动过程中做出

承诺;

       (4)本次解除限售股东未存在后续追加的承诺;

       (5)法定承诺和其他承诺:无。

       2.本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承

诺。

       3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金

的情形,公司对其也不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

       1.本次解除限售股份的上市流通日期为:2018 年 8 月 2 日。

       2.本次解除限售股份的数量及占公司股本总额的比例:

2,794,429 股,占公司总股本 2.0235%。

       3.本次申请解除股份限售的股东人数为 19 名。

       4.股份解除限售及上市流通具体情况。
                      所持限售股     本次解除限             备注
序号    股东全称
                        份总数         售数量
  1      朱叶清            20,000         20,000
  2      彭建中            55,000         55,000    董事、运营管理中心总监
  3      夏者羽            13,000         13,000
  4      江晓心            19,000         19,000
  5        黄鹂            11,000         11,000
  6      李建军            20,000         20,000
  7      赵小平            15,000         15,000
  8      梁高丰             6,000          6,000
  9        黄勇            10,000         10,000
 10      邓建民            10,000         10,000                         董事
 11        卫洧            13,000         13,000
 12      汪秀芬           400,000        400,000
 13      汤国珍            21,000         21,000
 14      何清华            18,000         18,000                         监事
 15      张光辉            41,000         41,000         销售管理中心总监
 16      苏建平            15,000         15,000
 17      何一鸣            18,000         18,000                   监事会主席
 18        田卉            18,000         18,000                         监事
       青岛金石灏汭      2,071,429      2,071,429
 19
       投资有限公司
       合计              2,794,429      2,794,429

注 1:上述表格中,担任公司董事、监事、高级管理人员职务的相关人员承

诺:锁定期满后,本人在公司任董事、监事、高级管理人员期间,每年转让

的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%。离职后半年

内不转让本人直接或间接持有的公司的股份,在向交易所申报离任六个月后

的十二个月内通过交易所挂牌交易转让公司股份数不超过本人持有公司股份

总数的 50%。

       5.公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺,

其减持行为应严格遵从《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规

定》 (证监会公告[2017]9 号)、 深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求,并在定

期报告中持续披露股东履行承诺情况。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

                                                                                 单位:股

项目            本次变动前                本次变动增减(+,-) 本次变动后

                数量             比例     增加        减少        数量             比例

一、限售条件    103,573,929.00   75.00     120,000    2,794,429    100,899,500      73.06

股份/非流通股

高管锁定股             2500       0.00     120,000        -         122,500          0.09

首发前限售股     103,571,429     75.00        -       2,794,429    100,777,000      72.97

二、无限售条     34,527,500      25.00    2,674,429       -        37,201,929       26.94

件流通股

三、总股本       138,101,429     100.00                            138,101,429      100.00




五、保荐机构的核查意见

       经核查,保荐机构就公司部分限售股解禁上市流通事项发表核

查意见如下:

       1.公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规

范性文件的要求;

       2.公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票

中做出的各项承诺,并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺;

       3.本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;

     4.截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息

披露真实、准确、完整。

     保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件

     1.限售股份上市流通申请表;

     2.股份结构表和限售股份明细表;

     3.保荐机构的核查意见;

     4.深交所要求的其他文件。

                              深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司

                                                        董事会

                                              2018 年 8 月 1 日

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