中新赛克:2021年度独立董事述职报告(周立柱)

             深圳市中新赛克科技股份有限公司

                 2021 年度独立董事述职报告
                               (周立柱)

各位股东及股东代表:

    本人在任职深圳市中新赛克科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)独立董事期间,严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《独立
董事工作细则》等相关规定,忠实履行职责,充分发挥独立董事的作用,切实维
护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度的履职情况
报告如下:

    一、会议出席情况

    2021 年度,在本人任职独立董事期间,公司共召开 6 次董事会,为第二届
董事会第十四次会议至第二届董事会第十九次会议,本人出席董事会情况如下:

                                以通讯方式                   是否连续两
 会议    应出席会   现场出席                 委托出席 缺席
                                  参加会议                   次未亲自出
 名称      议次数     次数                     次数   次数
                                    次数                       席会议
董事会       6          0             6          0       0       否

    2021 年度,本人列席了公司 2020 年度股东大会及 2021 年第一次临时股东
大会。

    2021 年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,本人对审议
的各项议案均无异议。

    二、发表事前认可及独立意见情况

    2021 年度,本人依据相关法律、法规及规范性文件的规定,认真审阅会议
资料,就公司相关事项发表事前认可及独立意见如下:

    (一)2021 年 1 月 11 日,对第二届董事会第十四次会议审议的《关于与关
联方共同投资暨关联交易的议案》和《关于开展外汇套期保值业务的议案》发表
了明确同意的独立意见。

    (二)2021 年 3 月 26 日,对第二届董事会第十五次会议审议的《关于调整
2019 年限制性股票激励计划预留部分数量的议案》和《关于向激励对象授予预
留限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见。

     (三)2021 年 4 月 27 日,对《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》
和《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》发表了事前认可意见,并同意提交至
公司第二届董事会第十六次会议审议。

     (四)2021 年 4 月 28 日,对 控 股 股 东 及 其他 关联 方 占用 公 司资 金 、公
司 对 外 担 保发 表 了专项 说 明和 独 立 意见 , 并对第二届董事会第十六次会议审
议的《关于 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘 2021 年度审计机构的
议案》、《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>及内部控制规则落实自查表
的议案》、《关于 2021 年度董事、监事薪酬方案的议案》、《关于 2021 年度高
级管理人员薪酬方案的议案》、《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》、
《关于会计政策变更的议案》、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授
予部分限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销 2019 年限制性股票激励
计划首次授予部分限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见。

     (五)2021 年 5 月 14 日,对第二届董事会第十七次会议审议的《关于终止
与关联方共同投资暨关联交易的议案》和《关于选举独立董事的议案》发表了明
确同意的独立意见。

    (六)2021 年 8 月 26 日,对 控 股 股 东及 其 他关 联 方占 用 公司 资 金、 公
司 对 外 担 保发 表 了专项 说 明和 独 立 意见 , 并对第二届董事会第十八次会议审
议的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》和《关于向银行申请授信额
度的议案》发表了明确同意的独立意见。

    (七)2021 年 9 月 23 日,对《关于变更 2021 年度审计机构的议案》发表
了事前认可意见,并同意提交至公司第二届董事会第十九次会议审议。

    (八)2021 年 9 月 24 日,对第二届董事会第十九次会议审议的《关于选举
第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于选举第三届董事会独立董事候
选人的议案》和《关于变更 2021 年度审计机构的议案》发表了明确同意的独立
意见。

    三、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事,本人在 2021 年度担任独立董事期间勤勉尽责,忠实履
行独立董事职务,在参加会议时仔细听取相关人员的汇报,并通过参加现场会议、
与管理层沟通等多种方式获取公司生产经营情况、内控制度执行情况等信息,从
而更好地运用专业知识为公司提出相关意见和建议;及时关注外部环境及市场变
化对公司的影响,关注媒体对公司的相关报道,监督公司的规范运作,积极有效
的履行了独立董事的职责,维护公司和中小股东的合法权益。

    四、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    (一)对公司信息披露工作的监督情况

    在 2021 年公司日常信息披露工作中,本人对信息披露的真实、准确、完整、
及时等情况进行监督和检查,督促公司严格按照《股票上市规则》、《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露事务管理制度》的规定,
认真履行信息披露义务。通过有效监督,充分履行独立董事职责,促进公司与投
资者保持了良好的沟通,维护公司和股东的合法权益。

    (二)对公司经营管理的监督情况

    本人密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等情况,通过有效地监督
和检查,充分履行独立董事的职责,对董事会及下属委员会审议的议案认真审核,
在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权,切实维护了公司和中小股东的合法
权益。

    (三)自身培训学习情况

    本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件
及其它相关文件,积极参加中国证监会、深圳证券交易所以各种方式组织的培训,
进一步加深了相关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等
相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防
范提供更好的建议,切实维护社会公众股股东的合法权益。
       五、专门委员会任职情况

       本人在任职公司董事会战略委员会委员及提名委员会主任委员期间,依照法
律、法规、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会战略委员会议事规
则》及《董事会提名委员会议事规则》赋予的权利,认真履行职责,积极开展工
作。

       2021 年度,本人出席了 7 次战略委员会会议,讨论并审议了关于影响公司
发展的重大事项,并结合公司战略发展规划提出积极性建议。

       2021 年度,本人出席了 2 次提名委员会会议。讨论并审议了关于选举独立
董事等事项,并对公司治理层和经理层的人选、选择标准和程序进行研究并提出
建议。

       六、其他事项

       (一)无提议召开董事会的情况;

       (二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;

       (三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


        (以下无正文)
(本页无正文,为深圳市中新赛克科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报
告签字页)



    独立董事:
                 (周立柱)


                                                      2022 年 3 月 15 日

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