深南电路:2020年年度股东大会的法律意见书

     北京市嘉源律师事务所
   关于深南电路股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书




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致:深南电路股份有限公司


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                      关于深南电路股份有限公司

                 2020 年年度股东大会的法律意见书

                                                                  嘉源(2021)-04-118

敬启者:

    受深南电路股份有限公司(以下简称“公司”)委托,北京市嘉源律师事务
所(以下简称“本所”)指派律师出席公司 2020 年年度股东大会(以下简称“本
次股东大会”),并进行了必要的验证工作,现根据《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律法规以及《深南电路股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)的规定对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出
席会议人员的资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见如下:

   一、本次股东大会的召集与召开程序

    1. 本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 3 月 11 日,公司第二届董事会
第二十七次会议决议召开公司 2020 年年度股东大会。

    2. 公司就本次股东大会召开事宜于 2021 年 3 月 13 日在《证券时报》及巨潮
资讯网网站发出关于召开本次股东大会通知的相关公告。公告载明了本次股东大
会的时间、地点、会议方式、审议事项、出席会议股东的登记办法、联系人等。

    3. 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。

    4. 本次股东大会现场会议召开的时间为 2021 年 4 月 6 日下午 15:00,地点为
深圳市南山区侨城东路 99 号 5 楼会议室。

    5. 本次股东大会股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2021 年 4 月 6 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30,下午 13:00-15:00,通过深圳证券交
易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年 4 月 6 日 9:15-15:00 期间的


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任意时间。

    6. 2021 年 4 月 6 日下午 15:00,本次股东大会现场会议在深圳市南山区侨城
东路 99 号 5 楼会议室如期举行,会议由公司董事长杨之诚先生主持。

    本所认为,本次股东大会的召集与召开程序符合相关法律法规和《公司章程》
的规定。

   二、本次股东大会出席会议人员资格

    1. 根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证
明文件以及深圳证券信息有限公司提供的资料,现场出席本次股东大会的股东或
其委托代理人以及通过网络投票的股东共计 33 人,代表股份 333,763,614 股,占
公司有表决权股份总额的 68.2090%。

    2. 公司部分董事、部分监事、董事会秘书及本所律师出席了本次股东大会,
公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

    本所认为,本次股东大会出席会议人员的资格符合相关法律法规和《公司章
程》的规定。

   三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    (一) 本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议,会议采取现场投票
与网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东及其委托
代理人以表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决,使用网络投票的
股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。

    (二) 本次股东大会现场投票表决结束后,由公司股东代表、监事代表及律
师对现场表决投票情况进行监票。

    (三) 本次股东大会网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了
本次网络投票的投票统计情况。

    (四) 根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果,会议审议的
各项议案均合法获得通过,详情如下:

    1.   审议通过了《2020 年年度报告及其摘要》

    表决结果:同意 333,740,494 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9931%;
反对 13,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0040%;弃权 9,620 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0029%。



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    2.   审议通过了《2020 年度财务决算报告》

    表决结果:同意 333,740,485 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9931%;
反对 13,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0040%;弃权 9,629 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0029%。

    3.   审议通过了《2021 年度财务预算报告》

    表决结果:同意 333,750,105 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9960%;
反对 13,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0040%;弃权 9 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    4.   审议通过了《2020 年度董事会工作报告》

    表决结果:同意 333,740,485 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9931%;
反对 13,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0040%;弃权 9,629 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0029%。

    5.   审议通过了《2020 年度监事会工作报告》

    表决结果:同意 333,740,485 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9931%;
反对 13,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0040%;弃权 9,629 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0029%。

    6.   审议通过了《关于 2020 年度利润分配预案的议案》

    表决结果:同意 333,739,505 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9928%;
反对 24,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0072%;弃权 9 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。

    其中,中小股东(指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份股东以外的其他股东,下同)表决结果:同意 4,129,406 股,
占出席会议中小股东所持股份的 99.4196%;反对 24,100 股,占出席会议中小股
东所持股份的 0.5802%;弃权 9 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会
议中小股东所持股份的 0.0002%。

    7. 审议通过了《关于回购注销 A 股限制性股票激励计划(第一期)部分
限制性股票的议案》

    表决结果:同意 333,750,105 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9960%;
反对 13,500 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0040%;弃权 9 股(其中,
因未投票默认弃权 0 股),占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。




                                     3
     其中,中小股东表决结果:同意 4,140,006 股,占出席会议中小股东所持股
份的 99.6748%;反对 13,500 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.3250%;弃
权 9 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0002%。

    8.   审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》

    该议案采取累积投票方式进行表决,表决如下:

    8.01 选举杨之诚先生为第三届董事会非独立董事

     表决结果:同意股份数 333,816,427 股,占出席会议所有股东所持股份的
100.0158%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 4,206,328 股,占出席会议中小股东
所持股份的 101.2715%。

    8.02 选举周进群先生为第三届董事会非独立董事

     表决结果:同意股份数 333,484,666 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9164%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 3,874,567 股,占出席会议中小股东
所持股份的 93.2840%。

    8.03 选举张志标先生为第三届董事会非独立董事

     表决结果:同意股份数 333,580,702 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9452%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 3,970,603 股,占出席会议中小股东
所持股份的 95.5962%。

    8.04 选举肖益先生为第三届董事会非独立董事

     表决结果:同意股份数 333,580,702 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9452%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 3,970,603 股,占出席会议中小股东
所持股份的 95.5962%。

    8.05 选举肖章林先生为第三届董事会非独立董事

     表决结果:同意股份数 333,589,662 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9479%。

                                      4
    其中,中小股东表决结果:同意股份数 3,979,563 股,占出席会议中小股东
所持股份的 95.8119%。

    8.06 选举李培寅先生为第三届董事会非独立董事

     表决结果:同意股份数 333,902,068 股,占出席会议所有股东所持股份的
100.0415%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 4,291,969 股,占出席会议中小股东
所持股份的 103.3334%。

    杨之诚先生、周进群先生、张志标先生、肖益先生、肖章林先生、李培寅先
生当选第三届董事会非独立董事。

    9.   审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》

    该议案采取累积投票方式进行表决,表决如下:

    9.01 选举李勉先生为第三届董事会独立董事

     表决结果:同意股份数 333,760,697 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9991%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 4,150,598 股,占出席会议中小股东
所持股份的 99.9298%。

    9.02 选举黄亚英先生为第三届董事会独立董事

     表决结果:同意股份数 333,439,143 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9028%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 3,829,044 股,占出席会议中小股东
所持股份的 92.1880%。

    9.03 选举于洪宇先生为第三届董事会独立董事

     表决结果:同意股份数 333,617,330 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9562%。

    其中,中小股东表决结果:同意股份数 4,007,231 股,占出席会议中小股东
所持股份的 96.4781%。

    李勉先生、黄亚英先生、于洪宇先生当选第三届董事会独立董事。



                                   5
    10. 审议通过了《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》

    该议案采取累积投票方式进行表决,表决如下:

    10.01 选举汪名川先生为第三届监事会股东代表监事

     表决结果:同意股份数 333,472,701 股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9128%。

    10.02 选举张澜先生为第三届监事会股东代表监事

     表决结果:同意股份数 333,845,407 股,占出席会议所有股东所持股份的
100.0245%。

    汪名川先生、张澜先生当选第三届监事会股东代表监事。




   四、结论意见

    综上所述,本所认为,本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席
会议人员的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,合法有效,
表决结果合法有效,本次股东大会通过的决议合法有效。

    本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告,未经本所同意请勿用于其他任何目的。




                                   6
(本页无正文,为《北京市嘉源律师事务所关于深南电路股份有限公司 2020 年年
度股东大会的法律意见书》之签署页)




北京市嘉源律师事务所                   负责人:颜    羽




                                   经 办 律 师 :苏敦渊




                                                王   浩




                                                          2021 年 4 月 6 日

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