鸿合科技:2020年度监事会工作报告

                       鸿合科技股份有限公司
                      2020 年度监事会工作报告
     一、对公司 2020 年度经营管理行为和业绩的基本评价

     2020 年监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、
《监事会议事规则》等规章制度的要求,认真履行了监事职责。

     监事会列席了 2020 年历次董事会会议,并认为:董事会认真执行了股东大
会的各项决议,勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益的行为。董事会的各项决
议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

     监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督,认为公司经营管理
层认真执行了董事会的各项决议,按照公司既定发展方向,努力推进各项工作,
实现了业绩平稳发展的目标。

     二、报告期内监事会工作情况

     报告期内,监事会共召开 9 次会议。审议通过 2019 年度监事会工作报告,公
司 2019 年度财务报告的议案,年度利润分配方案等 23 项议题,具体如下:


序                                                                          召开
       监事会届次      会议时间                  议案名称
号                                                                          方式

                                  议案一:《关于<公司 2019 年年度报告全文
                                  及其摘要>的议案》
                                  议案二:《关于<公司 2019 年度监事会工作
                                  报告>的议案》
                                  议案三:《关于<公司 2019 年度财务决算报
                                  告>的议案》
                                  议案四:《关于<公司 2019 年度利润分配及
                                  资本公积金转增股本预案>的议案》
                                  议案五:《关于公司 2019 年度内部控制自
     第一届监事会第   2020 年 4
                                  我评价报告的议案》                        现场
     十四次会议       月 20 日
                                  议案六:《关于<内部控制规则落实自查表>
                                  的议案》
                                  议案七:《关于<2019 年度募集资金存放与
                                  使用情况的专项报告>的议案》
                                  议案八:《关于公司 2020 年度董事、监
                                  事、高级管理人员薪酬(津贴)方案的议
                                  案》
                                  议案九:《关于续聘公司 2020 年度审计机
                                  构的议案》

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序                                                                          召开
       监事会届次      会议时间                  议案名称
号                                                                          方式

                                  议案十:《关于公司会计政策变更的议案》
                                  议案十一:《关于公司 2020 年度日常关联
                                  交易预计的议案》
                                  议案十二:《关于预计 2020 年度公司及子
                                  公司向银行申请综合授信额度的议案》
                                  议案十三:《关于公司使用闲置募集资金和
                                  闲置自有资金进行现金管理的议案》
                                  议案十四:《关于<公司 2020 年第一季度报
                                  告>的议案》
                                  议案十五:《关于变更部分募集资金用途的
                                  议案》

                                  议案一:《关于使用部分闲置募集资金暂时
     第一届监事会第   2020 年 5   补充流动资金的议案》
2                                                                           通讯
     十五次会议       月 27 日    议案二:《关于新增设立募集资金专用账户
                                  的议案》


                                  议案一:《关于变更部分募集资金用途的议
     第一届监事会第   2020 年 7   案》
3                                                                           通讯
     十六次会议       月 28 日    议案二:《关于使用募集资金对控股子公司
                                  增资并新设子公司的议案》


                                  议案一:《关于<公司 2020 年半年度报告全
     第一届监事会第   2020 年 8   文及摘要>的议案》
4                                                                           通讯
     十七次会议       月 10 日    议案二:《关于<2020 年半年度募集资金存
                                  放与使用情况的专项报告>的议案》




     第一届监事会第   2020 年 8   议案一:《关于新增设立募集资金专用账户
5                                                                           通讯
     十八次会议       月 31 日    的议案》




     第一届监事会第   2020 年 9   议案一:《关于公司监事会换届选举的议
6                                                                           通讯
     十九次会议       月9日       案》




     第二届监事会第   2020 年 9   议案一:《关于选举公司第二届监事会主席
7                                                                           现场
     一次会议         月 25 日    的议案》



                                        2
序                                                                          召开
       监事会届次      会议时间                   议案名称
号                                                                          方式


     第二届监事会第   2020 年 10   议案一:《关于鸿合科技股份有限公司
8                                                                           通讯
     二次会议         月 27 日     2020 年第三季度报告的议案》
                                   议案一:《关于调整 2019 年限制性股票激
                                   励计划回购数量及回购价格的议案》;
                                   议案二:《关于 2019 年限制性股票激励计
     第二届监事会第   2020 年 11   划第一个解除限售期解除限售条件成就的议
9                                                                           通讯
     三次会议         月 12 日     案》;
                                   议案三:《关于回购注销未全额解除限售及
                                   部分已不符合激励条件的激励对象已获授但
                                   尚未解锁的限制性股票的议案》

     三、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核意见

     报告期内,公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》及《监事会议规则》的规定,对公司依法运作的情况、公司财
务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果,对报告期内公司有
关情况发表如下审核意见:

     (一)公司依法运作情况

     2020 年,监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序和
公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司已经建立了较
为完善的内部控制制度,公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法
律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定,相关的信息披露及时、
准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公
司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

     (二)检查公司财务的情况

     报告期内,公司严格遵守《会计法》、《企业会计准则》的规定及证监会、
深交所等监管机构的要求,按照公司各项财务制度要求,规范会计核算、财务管
理及财务报告编制工作,会计信息披露及时、准确、规范、完整。

     监事会认为:报告期内,公司财务报告的编制、审核、披露符合法律法规及
公司相关规章制度的要求,真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成
果和现金流量,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     (三)公司募集资金使用与管理情况

                                         3
   监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况,监事会认为:公司
严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和管
理。

   (四)公司收购、出售资产情况

   本年度未发生重大收购及重大资产出售。

   (五)对公司内部控制情况的审核意见

   监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规
范》、《公司章程》及相关规定,结合公司实际情况,建立了较为完善和合理的
内部控制体系,并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了
公司各项业务活动的有序、高效开展,起到了较好的风险防范和控制作用,确保
公司资产的安全、完整,维护了公司及全体股东的利益。公司在 2020 年度的所
有重大方面都得到有效的控制。

   (六)对公司对外担保的审核意见

   报告期内,因公司下属子公司经营发展需要,公司为下属子公司提供连带
责任担保以及为信誉良好的客户提供买方信贷担保,担保事项均按照《股票上
市规则》、《公司章程》等规范性文件履行了审批和信息披露义务。报告期内
公司不存在违规对外担保事项。

   (七)关联交易情况

   公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序
符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定。关
联交易定价公允,未违反公开、公平、公正的原则,不影响公司运营的独立性,
不存在损害公司和中小股东利益的行为,符合公司整体利益。

       (八)内幕信息知情人管理情况

   为加强公司内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,公司根据有关法律法规
的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告
期内,公司严格履行制度,及时关注和汇总与公司相关的重要信息,在进入敏感
                                      4
期前以邮件形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时,对内幕信息知
情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门
要求整改情形。

    监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规
定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。

    (九)对公司信息披露管理制度落实情况的检查

    为了维护投资者,特别是中小投资者的合法权益,报告期内,监事会持续关
注公司信息披露工作,敦促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公
司《信息披露管理制度》的有关规定真实、准确、完整地履行信息披露义务。

    四、监事会 2021 年工作计划

    2021 年,监事会将恪尽职守,继续为维护公司、股东、员工及其他利益相关
方的利益发挥积极作用,主要做好以下工作:

    (一)持续加强过程监督,防范决策风险

    按照《公司章程》赋予的各项职责,列席公司股东大会、董事会会议,对股
东大会、董事会会议召开和决策程序,以及管理层执行决议情况进行监督,确保
决策过程合法合规,切实防范决策风险。

    (二)持续贯彻战略导向,突出监督重点

   灵活采用现场调研、听取汇报、查阅资料等方式,对公司重大投资及对公司战
略方向密切相关的事项进行重点监督,关注决策程序的完整性和合规性,督促战略
业务全程识别和防控风险,确保风险可控。

    (三)掌握监管新规,提高履职能力

    2021 年,公司监事将按照监管机构要求,继续参加相关培训,掌握新的监管
要求,并将监管新规与公司实际相结合,不断提高履职能力和监督水平。




                                            鸿合科技股份有限公司监事会
                                                     2021 年 4 月 7 日




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