武汉锅炉股份有限公司长江证券承销保荐有限公司关于公司2014年年度保荐工作报告

                长江证券承销保荐有限公司
                关于武汉锅炉股份有限公司
                 2014 年年度保荐工作报告
保荐机构名称:长江证券承销保荐有限 被保荐公司名称:武汉锅炉股份有限公
公司                               司
                                   联系方式:021-38784899*824
保荐代表人姓名:王珏               联系地址:上海市浦东新区世纪大道
                                   1589号长泰国际金融大厦21楼
                                        联系方式:021-38784899*899
保荐代表人姓名:王世平                  联系地址:上海市浦东新区世纪大道
                                        1589号长泰国际金融大厦21楼

一、保荐工作概述
                 项目                                工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                       是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                  0次
 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                        是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                       是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                         不适用
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                      不适用
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                              0次
(2)列席公司董事会次数                                1次
(3)列席公司监事会次数                                0次

5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                    2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                 是
                                             问题:
                                             1.由于公司三会涉及外籍人
                                        员参加,公司为更好的保证会议记
                                        录真实性,董事会及股东大会的会
                                        议记录为现场录音及部分录音整
                                        理书面版。2014 年 6 月 24 日,公
                                        司出具说明文件:“鉴于公司董监
                                        高为中、外籍人士,故公司历次股
                                        东大会、董事会、监事会会议记录
                                        均采用现场录音形式,能更加真
                                        实、准确地记录和反应会议召开的
                                        实况。”
                                             2. 公司定期报告采用董事会
                                        决议和董事及高管的书面确认文
                                        件中董事长签字作为信息披露经
                                        董事长签批的依据,采用董事会秘
                                        书披露信息告知邮件作为董事会
                                        秘书的签批依据。
                                             3. 鉴于外企公司人力资源管
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况   理内部规定,公司未向保荐机构提
                                        供内部审计部门的劳动合同。公司
                                        出具了经内部审计部门人员签字、
                                        公司盖章的《关于内部审计部门情
                                        况的说明》:“公司实行内部审计
                                        制度,设立内部审计部门。内部审
                                        计部门直接对董事会负责,设审计
                                        部长 1 名,财务审计 1 名,内控审
                                        计 1 名,共 3 人,均为专职审计人
                                        员。公司内部审计部门设置符合
                                        《深圳证券交易所主板上市公司
                                        规范运作指引》等法律法规以及
                                        《公司章程》规定。根据公司的内
                                        部管理规定,本公司员工的劳动合
                                        同不对外提供。”

                                            整改:
                                            公司已加强相关制度的执行
                                        力度。具体措施如下:
                                            1. 保荐机构已督促公司依据
                                        《深圳证券交易所主板上市公司

                                        规范运作指引》和《公司章程》等
                                        要求形成纸质会议记录。后期现场
                                        检查中,保荐机构将持续督促检查
                                        会议记录事项;
                                            2. 保荐机构已督促公司依据
                                        《信息披露事务管理制度》等要求
                                        制作纸质签批文件。后期现场检查
                                        中,保荐机构将持续督促检查信息
                                        披露签批事项;
                                            3. 保荐机构已督促公司通过
                                        其他可行方式,提供内部审计部门
                                        人员劳动合同。后期现场检查中,
                                        保荐机构将持续关注内审部门人
                                        员构成事项。
 6、保荐机构发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                               4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见               0次
 7、保荐机构向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                               0次
(2)报告事项的主要内容                              无
(3)报告事项的进展或者整改情况                      无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                          无
(2)关注事项的主要内容                              无
(3)关注事项的进展或者整改情况                      无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                       2次
(2)培训日期                                2014 年 10 月 29 日
                                        《深圳证券交易所股票上市规则
                                        (2014 年修订)》中持续督导相
(3)培训的主要内容                     关规定;
                                        《2013 年上市公司信息披露违法
                                        违规案例》。
11、其他需要说明的保荐工作情况                       无


二、公司存在的问题及采取的措施
         事项            存在的问题                    采取的措施

1.信息披露                                           公司已加强相关制
                       公司定期报告采用
                                                度的执行力度。具体措施
                  董 事 会 决议 和 董 事及 高
                                                如下:
                  管 的 书 面确 认 文 件中 董
                                                1.督促公司依据《信息披
                  事 长 签 字作 为 信 息披 露
                                                露事务管理制度》等要求
                  经董事长签批的依据,采
                                                制作纸质签批文件;
                  用 董 事 会秘 书 披 露信 息
                                                2. 后期现场检查中,将持
                  告 知 邮 件作 为 董 事会 秘
                                                续 督 促 检查 信 息 披露 签
                  书的签批依据。
                                                批事项。
                        鉴于外企公司人力
                  资源管理内部规定,公司
                  未 向 保 荐机 构 提 供内 部
                  审计部门的劳动合同。公
                  司 出 具 了经 内 部 审计 部
                  门人员签字、公司盖章的
                  《 关 于 内部 审 计 部门 情
                                                     公司已加强相关制
                  况的说明》:“公司实行内
                                                度的执行力度。具体措施
                  部审计制度,设立内部审
                                                如下:
                  计部门。内部审计部门直
                                                1、督促公司通过其他可
                  接对董事会负责,设审计
2.公司内部控制                                  行方式,提供内部审计部
                  部长 1 名,财务审计 1 名,
                                                门人员劳动合同;
                  内控审计 1 名,共 3 人,
                                                2、后期现场检查中,将
                  均为专职审计人员。公司
                                                持 续 关 注内 审 部 门人 员
                  内 部 审 计部 门 设 置符 合
                                                构成事项。
                  《 深 圳 证券 交 易 所主 板
                  上市公司规范运作指引》
                  等法律法规以及《公司章
                  程》规定。根据公司的内
                  部管理规定,本公司员工
                  的劳动合同不对外提
                  供。”
3.“三会”运作         由于公司三会涉及             公司已加强相关制
                  外籍人员参加,公司为更        度的执行力度。具体措施
                  好 的 保 证会 议 记 录真 实   如下:
                  性,董事会及股东大会的        1、督促公司依据《深圳
                  会 议 记 录为 现 场 录音 及   证 券 交 易所 主 板 上市 公
                  部 分 录 音整 理 书 面版 。   司规范运作指引》和《公
                  2014 年 6 月 24 日,公司      司章程》等要求形成纸质
                  出具说明文件:“鉴于公        会议记录。
                  司 董 监 高为 中 、 外籍 人   2、后期现场检查中,将


                           士 , 故 公司 历 次 股东 大 持 续 督 促检 查 会 议记 录
                           会、董事会、监事会会议 事项。
                           记 录 均 采用 现 场 录音 形
                           式,能更加真实、准确地
                           记 录 和 反应 会 议 召开 的
                           实况。”
4.控股股东及实际控制人
                                       无
变动
5.募集资金存放及使用                   无

6.关联交易

7.对外担保                             无

8.收购、出售资产                       无

9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
                                       无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作                   无
的情况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
                                       无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)


三、发行人及股东承诺事项履行情况
                                                                     未履行承诺
                                                         是否履行
               发行人及股东承诺事项                                  原因及具体
                                                           承诺
                                                                      解决措施
阿尔斯通中国承诺:1、在武锅 B 不开展业务的市场
或国家开展同行业或相关行业的业务活动;2、在武锅             是            无
B 不具有投标或承包有关项目的资质,或武锅 B 拒


绝或因任何原因不能从事有关项目的情况下,进行该
类项目的销售、分销或提供产品和服务的投标或承包
活动。同时,阿尔斯通中国应确保其关联方遵守以上
承诺。


四、其他事项:

            报告事项                             说明

1、保荐代表人变更及其理由                         无

2、报告期内中国证监会和交易所对保
荐机构或其保荐的发行人采取监管措                  无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                         无

(以下无正文)





(此页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于武汉锅炉股份有限公司 2014
年年度保荐工作报告》之签章页)




保荐代表人:
                    王珏王世平




                                    保荐机构:长江证券承销保荐有限公司


                                                                年月日

关闭窗口