长江证券承销保荐有限公司
关于武汉锅炉股份有限公司
2014 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限 被保荐公司名称：武汉锅炉股份有限公
公司 司
联系方式：021-38784899*824
保荐代表人姓名：王珏 联系地址：上海市浦东新区世纪大道
1589号长泰国际金融大厦21楼
联系方式：021-38784899*899
保荐代表人姓名：王世平 联系地址：上海市浦东新区世纪大道
1589号长泰国际金融大厦21楼
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
不适用
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
问题：
1.由于公司三会涉及外籍人
员参加，公司为更好的保证会议记
录真实性，董事会及股东大会的会
议记录为现场录音及部分录音整
理书面版。2014 年 6 月 24 日，公
司出具说明文件：“鉴于公司董监
高为中、外籍人士，故公司历次股
东大会、董事会、监事会会议记录
均采用现场录音形式，能更加真
实、准确地记录和反应会议召开的
实况。”
2. 公司定期报告采用董事会
决议和董事及高管的书面确认文
件中董事长签字作为信息披露经
董事长签批的依据，采用董事会秘
书披露信息告知邮件作为董事会
秘书的签批依据。
3. 鉴于外企公司人力资源管
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 理内部规定，公司未向保荐机构提
供内部审计部门的劳动合同。公司
出具了经内部审计部门人员签字、
公司盖章的《关于内部审计部门情
况的说明》：“公司实行内部审计
制度，设立内部审计部门。内部审
计部门直接对董事会负责，设审计
部长 1 名，财务审计 1 名，内控审
计 1 名，共 3 人，均为专职审计人
员。公司内部审计部门设置符合
《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》等法律法规以及
《公司章程》规定。根据公司的内
部管理规定，本公司员工的劳动合
同不对外提供。”
整改：
公司已加强相关制度的执行
力度。具体措施如下：
1. 保荐机构已督促公司依据
《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》和《公司章程》等
要求形成纸质会议记录。后期现场
检查中，保荐机构将持续督促检查
会议记录事项；
2. 保荐机构已督促公司依据
《信息披露事务管理制度》等要求
制作纸质签批文件。后期现场检查
中，保荐机构将持续督促检查信息
披露签批事项；
3. 保荐机构已督促公司通过
其他可行方式，提供内部审计部门
人员劳动合同。后期现场检查中，
保荐机构将持续关注内审部门人
员构成事项。
6、保荐机构发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7、保荐机构向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2014 年 10 月 29 日
《深圳证券交易所股票上市规则
（2014 年修订）》中持续督导相
（3）培训的主要内容 关规定；
《2013 年上市公司信息披露违法
违规案例》。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司已加强相关制
公司定期报告采用
度的执行力度。具体措施
董 事 会 决议 和 董 事及 高
如下：
管 的 书 面确 认 文 件中 董
1.督促公司依据《信息披
事 长 签 字作 为 信 息披 露
露事务管理制度》等要求
经董事长签批的依据，采
制作纸质签批文件；
用 董 事 会秘 书 披 露信 息
2. 后期现场检查中，将持
告 知 邮 件作 为 董 事会 秘
续 督 促 检查 信 息 披露 签
书的签批依据。
批事项。
鉴于外企公司人力
资源管理内部规定，公司
未 向 保 荐机 构 提 供内 部
审计部门的劳动合同。公
司 出 具 了经 内 部 审计 部
门人员签字、公司盖章的
《 关 于 内部 审 计 部门 情
公司已加强相关制
况的说明》：“公司实行内
度的执行力度。具体措施
部审计制度，设立内部审
如下：
计部门。内部审计部门直
1、督促公司通过其他可
接对董事会负责，设审计
2.公司内部控制 行方式，提供内部审计部
部长 1 名，财务审计 1 名，
门人员劳动合同；
内控审计 1 名，共 3 人，
2、后期现场检查中，将
均为专职审计人员。公司
持 续 关 注内 审 部 门人 员
内 部 审 计部 门 设 置符 合
构成事项。
《 深 圳 证券 交 易 所主 板
上市公司规范运作指引》
等法律法规以及《公司章
程》规定。根据公司的内
部管理规定，本公司员工
的劳动合同不对外提
供。”
3．“三会”运作 由于公司三会涉及 公司已加强相关制
外籍人员参加，公司为更 度的执行力度。具体措施
好 的 保 证会 议 记 录真 实 如下：
性，董事会及股东大会的 1、督促公司依据《深圳
会 议 记 录为 现 场 录音 及 证 券 交 易所 主 板 上市 公
部 分 录 音整 理 书 面版 。 司规范运作指引》和《公
2014 年 6 月 24 日，公司 司章程》等要求形成纸质
出具说明文件：“鉴于公 会议记录。
司 董 监 高为 中 、 外籍 人 2、后期现场检查中，将
士 ， 故 公司 历 次 股东 大 持 续 督 促检 查 会 议记 录
会、董事会、监事会会议 事项。
记 录 均 采用 现 场 录音 形
式，能更加真实、准确地
记 录 和 反应 会 议 召开 的
实况。”
4.控股股东及实际控制人
无
变动
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、发行人及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
发行人及股东承诺事项 原因及具体
承诺
解决措施
阿尔斯通中国承诺：1、在武锅 B 不开展业务的市场
或国家开展同行业或相关行业的业务活动；2、在武锅 是 无
B 不具有投标或承包有关项目的资质，或武锅 B 拒
绝或因任何原因不能从事有关项目的情况下，进行该
类项目的销售、分销或提供产品和服务的投标或承包
活动。同时，阿尔斯通中国应确保其关联方遵守以上
承诺。
四、其他事项：
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保
荐机构或其保荐的发行人采取监管措 无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于武汉锅炉股份有限公司 2014
年年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王珏王世平
保荐机构：长江证券承销保荐有限公司
年月日
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