乐普医疗:2016年第三季度报告全文

乐普(北京)医疗器械股份有限公司
      2016 年第三季度报告
           (2016-110)
          二○一六年十月
                                   乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人蒲忠杰、主管会计工作负责人王泳及会计机构负责人(会计主管
人员)李韫声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                          乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                                 8,326,379,655.21              7,729,892,449.30                          7.72%
归属于上市公司股东的净资产
                                             4,714,387,508.32              4,806,898,710.90                         -1.92%
(元)
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                        年同期增减
营业总收入(元)                   848,572,487.19                      31.98%        2,524,522,143.75               27.83%
归属于上市公司股东的净利润
                                   166,057,667.78                      30.16%          543,512,050.03               30.77%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   161,981,522.46                      30.40%          532,905,821.67               33.84%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    539,184,407.44              172.90%
(元)
基本每股收益(元/股)                          0.0952                  21.12%                  0.3136               22.55%
稀释每股收益(元/股)                          0.0952                  21.12%                  0.3136               22.55%
加权平均净资产收益率                           3.65%                   -0.13%                  11.79%               -0.78%
  注释:报告期内,公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。考虑上述影响,经重新计算的上
年同期的基本和稀释每股收益均为 0.0786 元/股(调整前均为 0.1571 元/股),上年年初至报告期末的基本
和稀释每股收益均为 0.2559 元/股(调整前均为 0.5118 元/股)。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                      -1,001,103.99 资产处置损益
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                            17,275,178.79 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            1,368,930.37
减:所得税影响额                                                                2,730,573.08
     少数股东权益影响额(税后)                                                 4,306,203.73
                                                     乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计                                                                 10,606,228.36             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
       1、市场竞争风险
       随着国内医疗器械以及药品行业竞争加剧,将会导致公司心血管支架、药品等相关高值
耗材、药品价格下降,可能会对公司该类产品的未来盈利能力产生一定的影响,存在市场竞
争风险。
       根据健康产业及医疗行业发展的特点,公司充分考虑不同业务板块成长的周期性,确保
各业务融合、发展周期互补,大力拓展和培育新型战略性业务。通过自主研发和外延式并购
相结合的方式,持续开发和并购出具有技术优势、适应市场需求的新产品。同时公司还将努
力扩大心血管支架等相关高值耗材及药品的市场销量,加强生产成本控制,以应对价格变动
等市场竞争风险所带来的影响。
       2、行业监管、政策风险
       随着医药卫生体制改革的不断推进,各省招标降价政策、国家医保控费等一系列政策出
台,将带来医疗器械和药品的降价趋势,将对公司持续提升市场竞争力提出新的挑战。随着
国家药监局进一步加强医疗器械和药品全过程质量风险控制及监管、全面推进药品质量一致
性评价,将对公司器械和药品全面质量管控提出更高的要求,如果不能始终满足国家监督管
理部门的有关规定,药品不能按期通过一致性评价,公司可能在运营等方面受到重大影响。
       公司将积极探索和发展适合中国医疗水平、医改方向和医保控费趋势的新型商业模式,
并全力推进药品一致性评价工作,按期完成药品一致性评价与报批工作。对已获得的特许经
营权,依照规定及时申报审核复核。按照公司质量控制体系有效运行,不断规范产品全过程
质量控制和管理,确保公司经营适应监管政策变化,防范政策性风险。
       3、产品研发风险
       医疗健康产业特点是新产品研发投入大、认证注册周期长但产品更新换代快,因此,需
要公司准确预测市场需求和技术发展趋势,前瞻性布局新产品的研发方向,才能保证企业持
                                             乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
续发展以及核心竞争力。如果公司不能及时布局具备市场竞争力的新产品新技术,公司掌握
的技术及产品被国内外同行业更先进的技术或产品所代替,则将对公司的收入增长和盈利能
力产生不利影响。
     公司将强化顶层前瞻性战略布局,坚持内生性成长和外延式相结合,坚持技术创新和模
式创新相结合,不断加大对新产品研发和并购的投入力度,加快产品技术的升级换代,布局
外科器械、体外诊断及精准医疗、智能医疗器械等领域,实现可持续发展。
     4、进入新领域带来的风险
     随着移动医疗、医疗服务等新业务的拓展,公司已从单一医疗器械企业向国内领先的包
括医疗器械、医药、医疗服务和策略性业务四大板块的心血管健康生态型企业推进。在药品、
体外诊断、血管外科以及金融领域拓展过程中,将面临技术、市场和人才队伍建设等方面的
挑战和风险。
     公司将通过全方位的制度设计,通过融合和引进相结合的方式,充分调动新领域的原有
团队工作积极性,加强生产、技术、质量的管控,优化销售网络,从而降低公司整体运营成
本,化解或降低进入新领域的风险。
     5、业务整合、规模扩大带来的集团化管理风险
     随着大规模并购业务的实施,公司已发展成为拥有国内外数十家子公司的产业集团构架
体系,呈现出鲜明的集团化特征。目前集团化特征对公司整体运营管理和人才队伍建设都提
出了新的更高的要求,如何协调统一、加强管控,实现多元化后的协同效应,提高整体运营
和管理效能是今后公司发展面临的风险因素之一。
       公司将根据集团化发展需求,进一步细分业务板块,完善母公司及各级子公司之间的
管理体系,逐步建立起与集团化发展相适应的内部运营机制和监督机制,保证公司整体运营
健康、安全。公司将持续加强企业文化建设,使集团公司内部企业价值观一致、企业经营理
念和员工观念和谐一致,以健全的制度和先进的企业文化保障集团科学、高效运营。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                            单位:股
                                                    报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                     23,232
                                                    股股东总数(如有)
                                                        乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态          数量
中国船舶重工集
团公司第七二五
                   国有法人              20.40%        355,614,824
研究所(洛阳船
舶材料研究所)
蒲忠杰             境内自然人            13.00%        226,622,576       173,685,876 质押                 142,803,176
WP MEDICAL
TECHNOLOGIE 境外法人                      7.11%        123,968,600        92,976,450 质押                  84,000,000
S, INC
申万菱信(上海)
资产-工商银行
-申万菱信共赢 境内非国有法人             5.20%         90,600,000
2 号资产管理计

招商银行股份有
限公司-汇添富
医疗服务灵活配 境内非国有法人             4.61%         80,400,029
置混合型证券投
资基金
兴业全球基金-
上海银行-兴全
                   境内非国有法人         2.84%         49,600,000
特定策略 18 号分
级资产管理计划
中船重工科技投
                   国有法人               2.72%         47,430,000
资发展有限公司
王云友             境内自然人             1.97%         34,356,532        34,356,532
北京中关村国盛
创业投资中心       境内非国有法人         1.89%         32,945,666        27,899,734
(有限合伙)
中科汇通(深圳)
股权投资基金有 境内非国有法人             1.52%         26,481,848
限公司
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
            股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类          数量
中国船舶重工集团公司第七二五
                                                                         355,614,824 人民币普通股         355,614,824
研究所(洛阳船舶材料研究所)
                                                           乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
申万菱信(上海)资产-工商银行
                                                                          90,600,000 人民币普通股          90,600,000
-申万菱信共赢 2 号资产管理计划
招商银行股份有限公司-汇添富
医疗服务灵活配置混合型证券投                                              80,400,029 人民币普通股          80,400,029
资基金
蒲忠杰                                                                    52,936,700 人民币普通股          52,936,700
兴业全球基金-上海银行-兴全
                                                                          49,600,000 人民币普通股          49,600,000
特定策略 18 号分级资产管理计划
中船重工科技投资发展有限公司                                              47,430,000 人民币普通股          47,430,000
WP MEDICAL TECHNOLOGIES,
                                                                          30,992,150 人民币普通股          30,992,150
INC
中科汇通(深圳)股权投资基金有
                                                                          26,481,848 人民币普通股          26,481,848
限公司
全国社保基金一一八组合                                                    24,961,332 人民币普通股          24,961,332
全国社保基金一零四组合                                                    21,777,984 人民币普通股          21,777,984
                                     公司股东蒲忠杰先生、WP MEDICAL TECHNOLOGIES,INC、申万菱信(上海)资产-
                                     工商银行-申万菱信共赢 2 号资产管理计划、兴业全球基金-上海银行-兴全特定策略
上述股东关联关系或一致行动的
                                     18 号分级资产管理计划存在一致行动关系;未发现公司其他股东之间存在关联关系或
说明
                                     属于《上市公司收购管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 35 号)规定的一致行动
                                     人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数        限售原因    拟解除限售日期
                                            数             数
                                                                                                      蒲忠杰先生在公
                                                                                       高管锁定;首发 司任职期间,每
蒲忠杰                 173,685,876                 0              0      173,685,876
                                                                                       后限售股       年转让股份不超
                                                                                                      过所持公司股份
                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                            总数 25%,在本
                                                                            人离职后半年
                                                                            内,不转让所持
                                                                            公司股份。本期
                                                                            增加限售股为首
                                                                            发后限售股份,
                                                                            解除限售日期为
                                                                            2019 年 1 月 25
                                                                            日
                                                                            在蒲忠杰先生在
                                                                            公司任职期间,
                                                                            每年转让股份不
WP MEDICAL                                                                  超过所持公司股
TECHNOLOGIE        92,976,450   0          0      92,976,450 首发承诺       份总数的 25%,
S,INC                                                                       在蒲忠杰先生离
                                                                            职后半年内,不
                                                                            转让所持公司股
                                                                            份。
                                                                            2019 年 1 月 25
王云友             34,356,532   0          0      34,356,532 首发后限售股
                                                                            日
北京中关村国盛
                                                                            2019 年 1 月 25
创业投资中心       27,899,734   0          0      27,899,734 首发后限售股
                                                                            日
(有限合伙)
国开泰富基金-
宁波银行-国开                                                               2019 年 1 月 25
                   19,131,246   0          0      19,131,246 首发后限售股
泰富-海汇-定增 1                                                            日
号资产管理计划
鼎晖投资咨询新
加坡有限公司-                                                               2019 年 1 月 25
                    9,648,050   0          0       9,648,050 首发后限售股
鼎晖稳健成长 A                                                              日
股基金
兴证证券资管-
工商银行-兴证                                                               2019 年 1 月 25
                    6,800,000   0          0       6,800,000 首发后限售股
资管鑫成 55 号集                                                            日
合资产管理计划
兴证证券资管-
工商银行-兴证                                                               2019 年 1 月 25
                    5,100,000   0          0       5,100,000 首发后限售股
资管鑫成 57 号集                                                            日
合资产管理计划
                                                                            2019 年 1 月 25
斯坦福大学          1,758,956   0          0       1,758,956 首发后限售股
                                                                            日
                                                  乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                                          郭同军在公司任
                                                                                          职期间,每年转
                                                                                          让股份不超过所
                                                                                          持公司股份总数
郭同军                  150,000               0          0         150,000 高管锁定
                                                                                          25%,在本人离
                                                                                          职后半年内,不
                                                                                          转让所持公司股
                                                                                          份。
合计                 371,506,844              0          0     371,506,844       --              --
注:本表为 2016 年 7-9 月公司限售股份变动情况。
                                         乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                          第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
     1、报告期末公司货币资金为90,703.55万元,较年初减少了95,756.56万元,减幅为
51.35%,主要系报告期支付股权收购款及投资款所致。
     2、报告期末公司应收票据为7,709.03万元,较年初增加了1,890.22万元,增幅为32.48%,
主要系随业务增长以应收票据结算的金额增加所致。
     3、报告期末公司其他应收款为13,343.55万元,较年初增加了8,186.77万元,增幅为
158.76%,主要系报告期开展以服务医疗产业为主的金融业务所致。
     4、报告期末公司一年内到期的非流动资产为12,845.64万元,较年初增加了12,845.64
万元,主要系报告期开展融资租赁业务形成的一年内到期的融资租赁款及开展金融保理业务
所致。
     5、报告期末公司可供出售金融资产为49,215.51万元,较年初增加了45,757.74万元,增
幅为1323.33%,主要系报告期公司投资新三板挂牌公司君实生物,报告期末所持股份的公允
价值为29,920.00万元;此外公司还投资一家全球精准医疗创新投资基金、一家慢性肾病领域
的血液净化产品公司等。
     6、报告期末公司长期应收款为15,903.81万元,较年初增加了13,014.01万元,增幅为
450.34%,主要系报告期开展租赁业务形成的应收融资租赁款所致。
     7、报告期末公司长期股权投资为45,848.26万元,较年初增加了18,985.25万元,增幅为
70.67%,主要系报告期新增一家参股公司以及增加对现有参股公司投资所致。
     8、报告期末公司开发支出为19,546.62万元,较年初增加了4,558.51万元,增幅为30.41%,
主要系报告期收购一家子公司而增加开发支出3,617.44万元所致。
     9、报告期末公司其他非流动资产为1,539.33万元,较年初减少了1,934.70万元,减幅为
55.69%,主要系报告期部分预付工程款结算转入在建工程所致。
     10、报告期末公司短期借款为78,465.89万元,较年初增加了18,422.60万元,增幅为
30.68%,主要系报告期补充流动资金所致。
     11、报告期末公司应付票据为8,439.47万元,较年初增加了3,263.47万元,增幅为
                                       乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
63.05%,主要系报告期子公司采用应付票据结算尚未到兑付期的金额增加所致。
    12、报告期末公司应付职工薪酬为2,164.11万元,较上年初减少了1,600.12万元,减幅
为42.51%,主要系报告期支付职工奖金所致。
    13、报告期末公司应付股利为1,215.73万元,较年初增加了623.81万元,增幅为105.39%,
主要系报告期公司分派的股利款尚未支付完毕所致。
    14、报告期末公司长期借款为74,900.00万元,较年初增加了43,900.00万元,增幅为
141.61%,主要系报告期增加并购贷款所致。
    15、报告期末公司股本为 174,357.03 万元,较年初增加了 87,178.51 万元,增幅为
100.00%,主要系报告期公司资本公积转增股本所致。
    16、报告期末公司资本公积为48,118.69万元,较年初减少了147,020.67万元,减幅为
75.34%,主要系资本公积转增股本导致减少87,178.51万元;此外,收购子公司乐普药业剩
余40%股权和新东港2.945%股权,收购对价大于被收购方按持股比例计算的净资产份额相应
冲减资本公积60,451.63万元。
    17、报告期末公司其他综合收益为9,918.80万元,较年初增加了10,188.40万元,增幅为
3779.16%,主要系报告期内投资君实生物的公允价值变动收益为10,120.00万元。
    18、报告期公司营业收入为252,452.21万元,较上年同期增加了54,955.50万元,增幅为
27.83%,主要系报告期公司基层医院介入诊疗业务、体外诊断产品及药品板块的销售规模扩
大所致。
    19、报告期公司营业成本为99,643.24万元,较上年同期增加了9,737.34万元,增幅为
10.83%,主要系报告期公司业务增长导致成本相应增加;同时由于高毛利产品在业务收入中
所占比例提升,整体毛利率水平与去年同期相比有所提高。
    20、报告期公司营业税金及附加为2,788.46万元,较上年同期增加了714.68万元,增幅
为34.46%,主要系报告期销售收入增长对应税费增加所致。
    21、报告期公司销售费用为43,443.56万元,较上年同期增加了14,628.64万元,增幅为
50.77%,主要系合并范围变化导致销售费用增加4,559.28万元、以及随着药品板块销售规模
扩大对应营销人员工资及市场推广投入增加8174.37万元所致。
    22、报告期公司管理费用为32,865.23万元,较上年同期增加了10,607.97万元,增幅为
47.66%,主要系合并范围变化导致管理费用增加3,895.34万元,以及公司在研发投入、移动
医疗及医疗服务板块的投入等方面与去年同期相比有所增加所致,同时公司业务范围的扩展
                                       乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
使得行政管理成本增加也有一定影响。
    23、报告期公司财务费用为3,646.11万元,较上年同期增加了2,140.10万元,增幅为
142.10%,主要系报告期公司借款增加所致。
    24、报告期公司投资收益为191.12万元,较上年同期减少了368.85万元,减幅为65.87%,
主要系报告期按照权益法核算的参股公司损益同比减少所致。
    25、报告期公司营业外收入为1,925.48万元,较上年同期减少了999.43万元,减幅为
34.17%,主要系报告期政府补助及非流动资产处置损益减少所致。
    26、报告期公司所得税费用为11,657.95万元,较上年同期增加了3,647.38万元,增幅为
45.53%,要系报告期利润增加所致。
    27、报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金为268,181.91万元,较上年同期增加了
69,896.97万元,增幅为35.25%,主要系公司销售规模扩大对应的销售回款增加所致。
    28、报告期公司收到的税费返还为308.44万元,较上年同期减少了1,823.14万元,减幅
为85.53%,主要系报告期子公司新东港收到的出口退税减少所致。
    29、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金为43,723.28万元,较上年同期增加了
14,183.70万元,增幅为48.02%,主要系报告期随着业务规模的扩展员工人数增加所致。
    30、报告期公司支付的各项税费为38,042.25元,较上年同期增加了10,904.62万元,增
幅为40.18%,主要系报告期业务增长导致税费相应增加所致。
    31、报告期公司支付其他与经营活动有关的现金为45,734.33万元,较上年同期增加了
11,723.96万元,增幅为34.47%,主要系随业务规模扩大对应的各项市场推广费用、管理费
用增加所致。
    32、报告期公司收回投资收到的现金为3,642.96万元,较上年同期增加了3,642.96万元,
主要系报告期开展融资租赁业务收回本金所致。
    33、报告期公司收到其他与投资活动有关的现金为1,552.31万元,较上年同期增加了
1,552.31万元,主要系报告期金融业务收到的保证金所致。
    34、报告期公司投资支付的现金为76,718.23万元,较上年同期增加了76,718.23万元,
主要系报告期支付投资款增加所致。
    35、报告期公司取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为39,580.47万元,较上年同
期减少了33,707.56万元,减幅为45.99%,主要系报告期收购子公司并按约定支付收购款有
所减少所致。
                                       乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    36、报告期公司取得借款收到的现金为137,865.52万元,较上年同期增加了56,751.68
万元,增幅为69.97%,主要系报告期增加并购贷款及短期流动资金借款所致。
    37、报告期公司偿还债务支付的现金为127,554.52万元,较上年同期增加了87,902.24
万元,增幅为221.68%,主要系报告期归还短期融资券及到期借款所致。
    38、报告期公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金为22,345.24万元,较上年同期增
加8,302.69万元,增幅为59.13%,主要系报告期分配股利及借款增加使得应承担的利息支出
增加所致。
    39、报告期公司支付其他与筹资活动有关的现金为79,726.67万元,较上年同期增加
79,726.67万元,其中收购乐普药业、新东港少数股东股权款74,843.12万元,子公司归还小
股东借款4,883.55万元。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内,公司(含子公司,下同)实现营业收入252,452.21万元,同比增长27.83%。
各板块业务发展势头良好,其中医疗器械板块实现营业收入155,367.08万元,同比增长
23.82%;药品板块实现营业收入83,331.68万元,同比增长25.96%;医疗服务板块实现营业
收入9,405.62万元,同比增长66.96%;策略性业务实现营业收入4,347.84万元,较同期实现
较大幅度增长。报告期内,公司业务收入的整体增加主要系基层医院介入诊疗业务、体外诊
断产品及药品板块的销售规模扩大所致。
    报告期内,公司实现营业利润69,010.79万元,同比增长31.66%;实现归属于上市公司
股东的净利润54,351.21万元,同比增长30.77%,扣除非经常损益后归属于上市公司股东的
净利润53,290.58万元,同比增长33.84%;综合考虑剔除新增乐普药业40%股权、艾德康
75.40%股权、宁波秉琨63.05%股权、护生堂100%股权对本期归属于上市公司股东净利润的
贡献及支付相应股权款的资金成本影响后,测算实现归属于上市公司股东的净利润49,829.82
万元,同比增长22.45%。
    报告期内,公司通过控制器械板块终端医院及代理商信用额度,严控原料药的票据结算
节奏,加之制剂药品的资金回流较快,实现了公司经营活动现金流的大幅增长,由2015年的
19,757.44万元增长到2016年的53,918.44万元,增幅为172.90%。
    报告期末,公司总资产为832,637.97万元,较期初增长7.72%;归属于母公司所有者权
益为471,438.75万元,较期初下降1.92%,主要系收购乐普药业剩余40%股权和新东港
                                                   乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.945%股权,收购对价大于被收购方按持股比例计算的净资产份额相应冲减资本公积
60,451.63万元所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司研发支出14,578.15万元,较上年同期增长37.17%,占自产产品销售收入
的6.55%。
     报告期内,公司继续推进核心器械产品研发及临床注册工作。其中,完全可降解聚合物
支架项目已经完成临床植入工作,处于随访阶段;左心耳封堵器及输送装置项目已完成临床
植入,正开展后续临床随访工作。药品方面,公司全力快速推进药品质量一致性评价研究,
硫酸氢氯吡格雷、阿托伐他汀钙、缬沙坦胶囊、苯磺酸氨氯地平等产品药学研究及处方工艺
优化研究进展顺利。
     报告期内,公司自主研制的基于动态数字平板影像探测器技术的新型医用血管造影X射
线机(Vicor-CV100),取得了医疗器械注册证。该款设备的应用将进一步提高国产血管造
影设备的技术水平,作为公司医疗器械板块的重要产品之一,将实现公司血管造影设备在高
端医疗机构的覆盖,同时将进一步促进县级医院介入导管室和心血管科室合作共建心脏中心
的建设进程,进一步提高基层医疗机构的介入诊疗水平。
     截至本报告披露日,公司自主研制的国内首款植入式双腔心脏起搏器获得医疗器械注册
证。该产品达到国际主流产品技术水平,填补了国内该领域的技术空白。植入式双腔心脏起
搏器是公司发展过程中的又一具有里程碑意义的重磅产品。该产品的上市,将进一步提升公
司在医疗器械领域的核心竞争力,利于公司市场拓展能力的增强,对公司未来经营发展产生
重大影响。
     截至本报告披露日,公司自主研制的超声肝硬化检测仪,取得了医疗器械注册证。该产
品为非介入性医疗设备,主要用于肝硬化的早期诊断和后期用药的持续监测。区别于肝穿活
检的诊断方式,其具有无创无痛、使用便捷、检测快速等特点,能够作为肝硬化诊断的常规
检测方式,为肝病的早期检查及持续跟踪治疗提供科学的诊断依据,最大程度为患者提供便
                                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利。
       报告期内,公司新取得专利权24项(含发明专利7项)。截止报告期末,公司累计11项
产品通过FDA认证、119项产品通过CE认证;获得医疗器械产品注册证224项,药品批准文
号125项;累计取得专利权476项(含发明专利89项),正在申请的专利共计186项。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
       报告期内,公司通过控股永正制药和恒久远药业,获得两款降血压药重磅品种“苯磺酸
氨氯地平片”(原研为辉瑞“络活喜”)和“缬沙坦胶囊”(原研为诺华“代文”),进一
步完善了乐普心血管药品供应平台的建设,使得公司在国内心血管药品领域的地位得到进一
步提升。目前,公司药品板块已拥有抗凝(硫酸氢氯吡格雷片)、降血脂(阿托伐他汀钙片)、
降血压(氯沙坦钾氢氯噻嗪片、苯磺酸氨氯地平片、缬沙坦胶囊)、治疗急性心衰(左西孟
旦和奈西利肽)和正在申报中的降血糖药品(艾塞那肽)等丰富的重磅产品线。公司将借助
在心血管领域的品牌优势,持续增强在心血管药品领域的核心竞争能力。
       报告期内,公司参股快舒尔并与其开展深度合作,以胰岛素无针注射器为抓手,迅速切
入胰岛素注射领域。通过与公司智能血糖仪、血糖管理APP联用,将为糖尿病患者建立健康
管理服务平台,实现糖尿病的家庭日常监测及远程监护。待公司降血糖药物艾塞那肽获批上
市后,其将与胰岛素无针注射器进行配套使用,发挥二者良好的协同效应,以分享降血糖药
物快速增长的收益,进一步提升公司在糖尿病领域的核心竞争力。
       报告期内,公司通过投资安徽高新心脑血管医院管理有限公司,实现对合肥高新心血管
病医院的控股。作为安徽省唯一一家三级心血管病专科医院,在乐普的优势资源注入后,合
肥高新心血管病医院将发展成为该区域内具有龙头地位的心血管病专科医院,为安徽省及周
边省份的心血管病患者提供优质的医疗服务。该院还将作为公司网络医院的一个区域性线上
中心,更好的服务于基层心血管病患者在基层医疗机构的诊断和高端医院的转诊及治疗。同
时,公司将利用优加利提供的iHolter终端设备和智能心电监控技术,建立连接安徽省及周边
区域基层医疗机构患者心电监控和高端医院心电数据诊断的双向服务体系,进一步提升公司
在医疗服务领域的核心竞争力。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,未出现向单一供应商采购比例超过30%的情形。报告期内前5大供应商与上年
                                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
同期相比,性质结构并无明显变化,公司对单一供应商不存在依赖性,前5大供应商的变化不
会对公司未来经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,未出现向单一客户销售比例超过30%的情形。报告期内前5大客户与上年同期
相比,性质结构并无明显变化,公司对单一客户不存在依赖性,前5大客户的变化不会对公司
未来经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,公司根据2016年度经营计划,通过持续推进新产品的研发、注册工作,多项
战略性器械产品实现突破进展,药品质量一致性评价工作也在积极稳步推进中,目前进展顺
利;通过外延式并购,获得抗高血压药品品种,进一步完善了心血管领域药品供应平台的建
设;通过心血管专科医院的落地,实现了医疗服务领域的拓展。上述业务的开展,保障了公
司建立中国领先的心血管大健康全产业链生态型企业战略目标的实现。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    具体内容请详见本报告第二节公司基本情况之“二、重大风险提示”。
                                                         乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                            第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                   承诺方      承诺类型        承诺内容         承诺时间       承诺期限       履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                 中国船舶重       关于同业竞
                                                                 《避免同业
                                 工集团公司       争、关联交                      2009 年 09 月
                                                                 竞争声明与                       无承诺期限     正常履行中
                                 第七二五研       易、资金占用                    18 日
                                                                 承诺》
                                 究所             方面的承诺
                                                  关于同业竞
                                                                 《避免同业
                                 中国船舶重       争、关联交                      2009 年 09 月
                                                                 竞争声明与                       无承诺期限     正常履行中
                                 工集团公司       易、资金占用                    18 日
                                                                 承诺》
                                                  方面的承诺
                                                                 本人在 2010
                                                                 年 10 月 30 日
                                                                 锁定期结束
                                                                 后,本人在公
                                                                 司任职期间,
                                                                                                  无承诺期限,
                                                                 每年转让股
首次公开发行或再融资时所作承诺                    股份限售承                      2009 年 09 月 蒲忠杰先生
                                 蒲忠杰                          份不超过所                                      正常履行中
                                                  诺                              18 日           在任期间均
                                                                 持公司股份
                                                                                                  须履行。
                                                                 总数 25%,在
                                                                 本人离职后
                                                                 半年内,不转
                                                                 让所持公司
                                                                 股份。
                                                                 本公司在
                                                                 2010 年 10 月
                                                                                                  无承诺期限,
                                 WP Medical                      30 日锁定期
                                                  股份限售承                      2009 年 09 月 蒲忠杰先生
                                 Technologies,I                  结束后,在蒲                                    正常履行中
                                                  诺                              18 日           在任期间均
                                 nc.                             忠杰先生在
                                                                                                  须履行。
                                                                 公司任职期
                                                                 间,每年转让
                                                            乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                   股份不超过
                                                                   所持公司股
                                                                   份总数的
                                                                   25%,在蒲忠
                                                                   杰先生离职
                                                                   后半年内,不
                                                                   转让所持公
                                                                   司股份。
                                                                   自 2016 年 1
                                                                   月 14 日起,
                                                 股份限售承                             2016 年 01 月 截至 2016 年 7
其他对公司中小股东所作承诺        蒲忠杰                           半年内不减                                               已履行完毕
                                                 诺                                     14 日            月 14 日。
                                                                   持所持有的
                                                                   本公司股份。
承诺是否按时履行                  是
如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位:万元
募集资金总额                                            240,152.33
                                                                       本季度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
                                                                       已累计投入募集资金总额                                  240,152.33
累计变更用途的募集资金总额比例                              0.00%
                                                                                   项目达                  截止报                项目可
                    是否已                                截至期       截至期
                              募集资金 调整后 本报告                               到预定       本报告     告期末 是否达         行性是
 承诺投资项目和超   变更项                                末累计       末投资
                              承诺投资 投资总 期投入                               可使用       期实现     累计实 到预计         否发生
    募资金投向      目(含部                               投入金 进度 (3)
                               总额      额(1)   金额                              状态日       的效益     现的效       效益     重大变
                    分变更)                                额(2)       =(2)/(1)
                                                                                        期                   益                      化
承诺投资项目
心血管药物支架及                                                                   2010 年
                                                                                                           37,035.
输送系统生产线技    否          19,234 19,234              10,514       54.66% 12 月 31 4,524.92                       是       否
术改造建设项目                                                                     日
                                                                                   2011 年
产品研发工程中心                                           5,999.0
                    否           6,641   6,641                          90.33% 12 月 31          不适用 不适用          不适用 否
建设项目
                                                                                   日
介入导管扩产及技                                           9,761.3                 2011 年                 14,950.
                    否          18,160 18,160                           53.75%                  2,605.11               是       否
术改造建设项目                                                     3               12 月 31
                                                         乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                             日
介入导丝及鞘管产                                                             2011 年
                                                         4,399.9
业化技术改造建设    否           7,638     7,638                    57.61% 12 月 31 2,237.66 5,136.6 否               否
项目                                                                         日
使用募集资金节余
资金进一步收购陕                                                             2013 年
                                                         5,949.8
西秦明医学仪器股    否                                              91.54% 07 月 31     399.25 1,864.1 是             否
份有限公司小股东                                                             日
股份
                                                                             2013 年
收购新帅克公司                                           14,116.                                  8,413.0
                    否                                             100.00% 07 月 31 3,935.46                是        否
60%股权项目                                                  59
                                                                             日
                              126,201.0 126,20 126,201. 126,201
补充流动资金项目    否                                             100.00%    不适用    不适用 不适用        不适用 否
                                     2      1.02    02       .02
                              177,874.0 177,87 126,201. 176,941                                   67,399.
承诺投资项目小计         --                                          --           --   13,702.4                  --        --
                                     2      4.02    02       .73
超募资金投向
                                                                             2013 年
国内外营销网络建
                    否          17,860 17,860            9,455.4    52.94% 12 月 31     不适用 不适用        不适用 否
设项目
                                                                             日
收购金帆新天地公
                                                                             2010 年
司持有北京卫金帆                                                                                  14,148.
                    否           2,268     2,268          2,268 100.00% 05 月 06 2,876.26                   是        否
医学技术发展有限
                                                                             日
公司 63.15%的股权
                                                                             2013 年
补充卫金帆研发流
                    否           3,000     3,000          3,000 100.00% 12 月 31        不适用 不适用        不适用 否
动资金
                                                                             日
收购北京思达医用                                                             2010 年
                                                                                                  5,039.9
装置有限公司 100% 否            15,000 15,000            15,000 100.00% 12 月 01           7.57             否        否
的股权                                                                       日
                                                                             2013 年
增资思达医用用于                                                                                  1,107.8
                    否           2,300     2,300          2,300 100.00% 06 月 30           1.91             否        否
生产产能建设项目
                                                                             日
                                                                             2013 年
增资上海形状用于                                                                                  1,399.0
                    否           9,900     9,900          9,900 100.00% 12 月 31 1,215.54                   否        否
生产产能建设项目
                                                                             日
                                                                             2013 年
控股收购秦明医学                          11,328.        11,328.                                  3,548.9
                    否         11,328.9                            100.00% 01 月 09     760.11              是        否
44.64%股权项目                                 9              9
                                                                             日
收购新帅克公司      否          621.41 621.41            621.41 100.00% 2013 年         173.24    370.34 是           否
                                                          乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
60%股权项目                                                              07 月 31
                                                                         日
                                           62,278.        53,873.                              25,614.
超募资金投向小计          --   62,278.31              0             --        --    5,034.63             --   --
                                               31             71
                               240,152.3 240,15 126,201. 230,815                    18,737.0 93,014.
合计                      --                                        --        --                         --   --
                                       3     2.33    02       .44                         3         6
未达到计划进度或
预计收益的情况和     无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重
                     无
大变化的情况说明
                     适用
超募资金的金额、用
                     公司总共计划使用超募资金 62,278.31 万元,实际支出 52,941.42 万元,节余 9,336.89 万元。节余资金
途及使用进展情况
                     用于永久补充公司及全资子公司的流动资金。
                     适用
                     以前年度发生
募集资金投资项目     经公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过,将四个 IPO 项目在原计划建
实施地点变更情况     设场地进行楼层调整,项目其他部分不变,仍在公司 2009 年招股说明书中披露的北京市昌平区超前
                     路 37 号中关村科技园昌平园兴业生物医药创业园南侧 7-1 号楼和 3 号楼实施。详见《关于变更部分
                     募集资金项目实施地址》的公告。该调整未改变募集资金项目建设内容和实施方式,不存在改变募集
                     资金投向和损害股东利益的情形。
                     适用
                     以前年度发生
募集资金投资项目
实施方式调整情况     根据公司第二届董事会第六次会议审议通过,对超募资金项目国内外营销网络建设项目中的子项目海
                     外营销中心建设由 3000 万元调增为 5097.17 万元,对该子项目超出原预算不足部分,由调减另一子项
                     目“建设国内营销分部 12 个”的规模预算中予以解决,该建设项目总投资额不变。
                     适用
募集资金投资项目     根据 2010 年 2 月 6 日公司第一届董事会第十七次会议决议通过,使用募集资金置换公司预先投入募
先期投入及置换情     集资金项目建设的自筹资金共计 7,926.54 万元,其中:心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建
况                   设项目 2,770.78 万元;产品研发工程中心建设项目 846.03 万元;介入导管扩产及技术改造建设项目
                     2,601.96 万元;介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目 1,707.77 万元。
用闲置募集资金暂     不适用
时补充流动资金情

                     适用
项目实施出现募集          《心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目》于 2011 年 6 月 30 日全面建设完成,已
资金结余的金额及     形成药物支架及输送系统年产 17 万支的生产能力,达到项目建设目标;项目计划投入资金 19,234.00
原因                 万元,实际使用资金 10,514.00 万元(含铺底流动资金),结余资金 8,720.00 万元。资金出现结余的原
                     因是:公司优化工艺流程,调整设备配置,因此减少了相应的投资。
                                                       乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         《产品研发工程中心建设项目》于 2012 年 6 月 30 日全面建设完成,已建成支架、导丝、导管与
                    辅助器械三条试制生产线和药物释放分析、理化检测分析、生化分析等共六大实验室,达到项目建设
                    目标;项目计划投入资金 6,641.00 万元,实际使用资金 5,999.03 万元,结余资金 641.97 万元。资金
                    出现结余的原因是:公司通过优化科研方法和产品试制工艺、加大设备国产化及自主开发比例、合理
                    控制装修成本等措施,节约了项目相应的投资。
                         《介入导管扩产及技术改造建设项目》于 2012 年 6 月 30 日全面建设完成,已形成 PTCA 球囊
                    扩张导管年产 10 万套、药物中心静脉导管年产 15 万套和造影导管年产 65 万套的生产能力,达到项
                    目建设目标;项目计划投入资金 18,160.00 万元,实际使用资金 9,761.33 万元(含铺底流动资金),结
                    余资金 8,398.67 万元。资金出现结余的原因是:公司通过优化工艺流程、加大设备国产化及自主开发
                    比例、合理控制装修成本等措施,节约了项目相应的投资。
                         《介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目》于 2012 年 6 月 30 日全面建设完成,已形成 PTCA
                    导丝年产 12 万支和鞘管年产 45 万支的生产能力,达到项目建设目标;项目计划投入资金 7,638.00 万
                    元,实际使用资金 4,399.93 万元(含铺底流动资金),结余资金 3,238.07 万元。资金出现结余的原因
                    是:公司通过优化工艺流程、加大设备国产化及自主开发比例,节约了项目相应的投资。
尚未使用的募集资
                    不适用
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或    无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
       1、报告期内,公司2016年非公开发行股票申请通过证监会创业板发行审核委员会审核,
获得无条件通过。具体内容详见公司披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审
会无条件通过的公告》(公告编号:2016-089)。
       2、报告期内,公司投资的快舒尔、美华制药、永正制药、恒久远药业4家公司相继完成
工商变更手续,取得所在地工商管理机构换发的《营业执照》。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
     2016年4月26日,公司召开的2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案,
即以截至2016年1月完成非公开发行后的总股本871,785,147股为基数,向全体股东每10股派
发现金红利 1.60元(含税),合计现金分红139,485,623.52元(含税);同时,以截至2016
年1月完成非公开发行后的总股本871,785,147股为基数,由资本公积金向全体股东每10股转
增10股,共计转增871,785,147股。
     2016年6月16日,公司披露了《2015年年度权益分派实施公告》(公告编号:2016-067),
                                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本次权益分派股权登记日为2016年6月22日,除权除息日为2016年6月23日。截止报告期末,
公司基本完成了2015年度权益分派的实施工作。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                        第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:乐普(北京)医疗器械股份有限公司
                                             2016 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位:元
                 项目                             期末余额                            期初余额
流动资产:
    货币资金                                                  907,035,508.64                1,864,601,144.57
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   77,090,319.02                     58,188,163.92
    应收账款                                                 1,252,289,706.74               1,182,846,102.26
    预付款项                                                  147,038,587.34                  121,462,642.72
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                133,435,488.89                     51,567,791.90
    买入返售金融资产
    存货                                                      570,196,677.66                  518,555,677.09
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                    128,456,421.07
    其他流动资产                                               13,131,247.21                     17,796,591.46
流动资产合计                                                 3,228,673,956.57               3,815,018,113.92
非流动资产:
    发放贷款及垫款
                                     乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                         492,155,115.00                     34,577,694.70
    持有至到期投资
    长期应收款                               159,038,120.39                     28,898,009.90
    长期股权投资                             458,482,632.92                    268,630,087.21
    投资性房地产                              64,554,836.51                     66,891,398.64
    固定资产                                 966,276,479.06                    898,781,050.76
    在建工程                                 136,711,033.68                    106,622,924.26
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 497,874,739.44                    455,760,639.60
    开发支出                                 195,466,165.99                    149,881,027.67
    商誉                                    2,027,270,748.68                 1,798,817,981.05
    长期待摊费用                              53,341,445.82                     42,081,893.81
    递延所得税资产                            31,141,077.33                     29,191,322.05
    其他非流动资产                            15,393,303.82                     34,740,305.73
非流动资产合计                              5,097,705,698.64                 3,914,874,335.38
资产总计                                    8,326,379,655.21                 7,729,892,449.30
流动负债:
    短期借款                                 784,658,924.86                    600,432,957.62
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  84,394,741.00                     51,760,000.00
    应付账款                                 331,546,458.92                    275,632,618.45
    预收款项                                  91,773,270.98                    103,341,570.17
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                              21,641,086.39                     37,642,237.28
    应交税费                                  89,699,128.95                     79,846,810.92
                             乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                           1,600,760.67                      1,200,871.80
    应付股利                          12,157,250.00                      5,919,125.67
    其他应付款                       339,953,989.43                    334,179,812.82
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                     601,050,000.00                    512,725,000.00
流动负债合计                        2,358,475,611.20                 2,002,681,004.73
非流动负债:
    长期借款                         749,000,000.00                    310,000,000.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                          31,554,225.84                     31,954,278.18
    递延所得税负债                    46,988,360.39                     46,646,709.19
    其他非流动负债
非流动负债合计                       827,542,586.23                    388,600,987.37
负债合计                            3,186,018,197.43                 2,391,281,992.10
所有者权益:
    股本                            1,743,570,294.00                   871,785,147.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                         481,186,922.79                  1,951,393,650.84
    减:库存股
    其他综合收益                      99,188,007.40                     -2,695,944.56
    专项储备
                                                   乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                 256,333,478.60                  256,333,478.60
    一般风险准备
    未分配利润                                              2,134,108,805.53               1,730,082,379.02
归属于母公司所有者权益合计                                  4,714,387,508.32               4,806,898,710.90
    少数股东权益                                             425,973,949.46                  531,711,746.30
所有者权益合计                                              5,140,361,457.78               5,338,610,457.20
负债和所有者权益总计                                        8,326,379,655.21               7,729,892,449.30
法定代表人:蒲忠杰                     主管会计工作负责人:王泳                      会计机构负责人:李韫
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位:元
                   项目                          期末余额                            期初余额
流动资产:
    货币资金                                                 408,726,312.10                1,394,789,108.42
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  30,270,561.67                     34,981,721.64
    应收账款                                                 457,792,258.24                  487,990,017.23
    预付款项                                                  57,106,691.46                     46,802,379.63
    应收利息                                                    2,366,354.75                     1,649,971.19
    应收股利
    其他应收款                                              1,094,235,637.93                 756,472,324.85
    存货                                                     113,905,008.16                  108,321,271.55
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                10,876,230.65
流动资产合计                                                2,164,402,824.31               2,841,883,025.16
非流动资产:
    可供出售金融资产                                         492,155,115.00                     25,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                            3,750,022,352.66               2,564,730,898.12
    投资性房地产                                              15,926,971.02                     16,471,809.60
                                       乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                                   382,203,284.29                    395,318,467.28
    在建工程                                    23,179,134.87                     21,094,106.24
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    30,204,804.96                     24,612,932.64
    开发支出                                    81,973,057.33                     82,108,211.86
    商誉
    长期待摊费用                                34,110,262.38                     25,720,245.50
    递延所得税资产                               6,230,579.35                      5,579,097.83
    其他非流动资产                              12,000,000.00
非流动资产合计                                4,828,005,561.86                 3,160,635,769.07
资产总计                                      6,992,408,386.17                 6,002,518,794.23
流动负债:
    短期借款                                   730,000,000.00                    450,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                    55,632,797.60                     37,225,115.05
    预收款项                                    17,762,747.48                     20,767,548.63
    应付职工薪酬                                 2,372,821.04                     11,672,739.32
    应交税费                                    24,957,135.89                     24,197,012.73
    应付利息                                     2,196,633.48                       984,253.48
    应付股利                                     9,487,250.00                      3,930,850.00
    其他应付款                                 145,567,071.79                    288,248,081.17
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                               601,050,000.00                    512,725,000.00
流动负债合计                                  1,589,026,457.28                 1,349,750,600.38
非流动负债:
    长期借款                                   749,000,000.00                    310,000,000.00
    应付债券
                                   乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                     9,597,499.98                   10,629,999.99
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                 758,597,499.98                  320,629,999.99
负债合计                                     2,347,623,957.26              1,670,380,600.37
所有者权益:
    股本                                     1,743,570,294.00                  871,785,147.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                 1,082,807,502.74              1,954,592,649.74
    减:库存股
    其他综合收益                               101,200,000.00
    专项储备
    盈余公积                                   256,333,478.60                  256,333,478.60
    未分配利润                               1,460,873,153.57              1,249,426,918.52
所有者权益合计                               4,644,784,428.91              4,332,138,193.86
负债和所有者权益总计                         6,992,408,386.17              6,002,518,794.23
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位:元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             848,572,487.19                      642,948,809.83
    其中:营业收入                         848,572,487.19                      642,948,809.83
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             631,317,517.22                      478,342,269.90
                                        乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
       其中:营业成本                       328,118,387.37                        280,468,193.14
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                   9,753,742.72                          6,867,014.97
             销售费用                       161,655,392.68                        104,344,144.12
             管理费用                       110,841,256.71                         80,537,116.91
             财务费用                        18,136,214.80                          7,698,346.56
             资产减值损失                     2,812,522.94                         -1,572,545.80
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                              -1,538,035.58                         1,763,909.38
列)
             其中:对联营企业和合营
                                              -1,538,035.58                         1,763,909.38
企业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)          215,716,934.39                        166,370,449.31
       加:营业外收入                         6,587,478.59                          6,229,879.11
           其中:非流动资产处置利得              20,023.14                          1,758,972.11
       减:营业外支出                           529,475.16                           180,905.06
           其中:非流动资产处置损失             214,636.68                             15,892.75
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                            221,774,937.82                        172,419,423.36
列)
       减:所得税费用                        38,794,446.49                         23,877,219.78
五、净利润(净亏损以“-”号填列)          182,980,491.33                        148,542,203.58
       归属于母公司所有者的净利润           166,057,667.78                        127,582,579.32
       少数股东损益                          16,922,823.55                         20,959,624.26
六、其他综合收益的税后净额                  101,288,673.14                           357,068.61
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            101,246,193.40                           357,068.61
的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
                                                  乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                                         101,246,193.40                          357,068.61
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                         101,200,000.00
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                           46,193.40                          357,068.61
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                              42,479.74
税后净额
七、综合收益总额                                         284,269,164.47                       148,899,272.19
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                         267,303,861.18                       127,939,647.93
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                       16,965,303.29                        20,959,624.26
八、每股收益:
       (一)基本每股收益                                       0.0952                               0.0786
       (二)稀释每股收益                                       0.0952                               0.0786
法定代表人:蒲忠杰                    主管会计工作负责人:王泳                      会计机构负责人:李韫
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                    单位:元
                 项目                       本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                             223,615,456.98                       185,757,145.98
       减:营业成本                                       48,131,664.48                        41,317,168.11
           营业税金及附加                                  3,071,083.15                         2,395,513.07
                                        乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
           销售费用                          48,145,654.93                         49,177,073.54
           管理费用                          39,819,371.81                         31,674,782.64
           财务费用                          19,092,671.42                          6,702,323.51
           资产减值损失                       1,377,920.92                         -2,622,315.54
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                             61,462,192.28                          1,763,909.38
列)
           其中:对联营企业和合营企
                                              -1,537,807.72                         1,763,909.38
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)          125,439,282.55                         58,876,510.03
       加:营业外收入                         2,810,690.81                          1,445,835.65
           其中:非流动资产处置利得              20,023.14
       减:营业外支出                           190,840.36                           151,924.35
           其中:非流动资产处置损失             190,840.36                            10,724.35
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                            128,059,133.00                         60,170,421.33
列)
       减:所得税费用                         9,844,859.41                          7,159,943.35
四、净利润(净亏损以“-”号填列)          118,214,273.59                         53,010,477.98
五、其他综合收益的税后净额                  101,200,000.00
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                            101,200,000.00
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                            101,200,000.00
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
                                             乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                     219,414,273.59                       53,010,477.98
七、每股收益:
       (一)基本每股收益                                   0.0678                              0.0326
       (二)稀释每股收益                                   0.0678                              0.0326
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                               单位:元
                 项目                   本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                                   2,524,522,143.75                    1,974,967,121.78
       其中:营业收入                            2,524,522,143.75                    1,974,967,121.78
             利息收入
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                                   1,836,325,454.89                    1,456,394,019.04
       其中:营业成本                                996,432,426.38                      899,059,061.07
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                           27,884,609.39                       20,737,847.27
             销售费用                                434,435,603.56                      288,149,156.37
             管理费用                                328,652,272.67                      222,572,613.68
             财务费用                                 36,461,134.64                       15,060,093.59
             资产减值损失                             12,459,408.25                       10,815,247.06
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                                       1,911,219.96                        5,599,723.64
列)
           其中:对联营企业和合营企                    1,911,219.96                        5,599,723.64
                                       乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)         690,107,908.82                        524,172,826.38
       加:营业外收入                       19,254,807.71                         29,249,069.64
           其中:非流动资产处置利得             58,683.46                         11,522,933.90
       减:营业外支出                        1,477,601.94                          1,336,749.71
           其中:非流动资产处置损失          1,059,787.45                           535,965.52
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                           707,885,114.59                        552,085,146.31
列)
       减:所得税费用                      116,579,505.26                         80,105,699.56
五、净利润(净亏损以“-”号填列)         591,305,609.33                        471,979,446.75
       归属于母公司所有者的净利润          543,512,050.03                        415,619,790.19
       少数股东损益                         47,793,559.30                         56,359,656.56
六、其他综合收益的税后净额                 102,055,425.68                           -840,169.95
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                           101,883,951.96                           -840,169.95
的税后净额
       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       (二)以后将重分类进损益的其
                                           101,883,951.96                           -840,169.95
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                           101,200,000.00
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额            683,951.96                           -840,169.95
             6.其他
                                             乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                        171,473.72
税后净额
七、综合收益总额                                     693,361,035.01                      471,139,276.80
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                     645,396,001.99                      414,779,620.24
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                   47,965,033.02                       56,359,656.56
八、每股收益:
       (一)基本每股收益                                   0.3136                              0.2559
       (二)稀释每股收益                                   0.3136                              0.2559
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                               单位:元
                 项目                   本期发生额                          上期发生额
一、营业收入                                         671,934,219.70                      620,987,131.47
       减:营业成本                                  135,315,804.04                      130,923,211.88
           营业税金及附加                              9,193,189.42                        8,089,016.98
           销售费用                                  136,667,801.73                      135,349,932.14
           管理费用                                  127,752,000.31                       79,246,460.53
           财务费用                                   38,977,827.06                       13,456,677.38
           资产减值损失                                4,343,210.12                        4,008,582.52
       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                                     159,245,648.42                       35,599,723.64
列)
           其中:对联营企业和合营企
                                                       2,045,648.42                        5,599,723.64
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                   378,930,035.44                      285,512,973.68
       加:营业外收入                                  5,834,897.96                       10,199,670.00
           其中:非流动资产处置利得                       20,023.14
       减:营业外支出                                   680,999.85                          363,319.68
           其中:非流动资产处置损失                     680,999.85                            22,058.23
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                     384,083,933.55                      295,349,324.00
列)
       减:所得税费用                                 33,152,074.98                       36,443,271.56
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                   350,931,858.57                      258,906,052.44
                                           乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额                         101,200,000.00
     (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其
                                                   101,200,000.00
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                   101,200,000.00
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                   452,131,858.57                      258,906,052.44
七、每股收益:
     (一)基本每股收益                                   0.2025                              0.1594
     (二)稀释每股收益                                   0.2025                              0.1594
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                             单位:元
                 项目                 本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金              2,681,819,109.82                    1,982,849,428.56
     客户存款和同业存放款项净增加

     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加

     收到原保险合同保费取得的现金
                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                       3,084,442.31                         21,315,865.27
     收到其他与经营活动有关的现金        48,937,819.13                         58,588,806.47
经营活动现金流入小计                   2,733,841,371.26                     2,062,754,100.30
     购买商品、接受劳务支付的现金       919,658,337.93                        958,303,878.81
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加

     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                        437,232,752.46                        295,395,708.90

     支付的各项税费                     380,422,544.28                        271,376,359.82
     支付其他与经营活动有关的现金       457,343,329.15                        340,103,725.95
经营活动现金流出小计                   2,194,656,963.82                     1,865,179,673.48
经营活动产生的现金流量净额              539,184,407.44                        197,574,426.82
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                  36,429,604.90
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                          5,492,093.98                           347,570.80
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金        15,523,079.50
投资活动现金流入小计                     57,444,778.38                           347,570.80
     购建固定资产、无形资产和其他
                                         92,084,663.59                         87,961,935.70
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                     767,182,298.71
     质押贷款净增加额
                                           乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
       取得子公司及其他营业单位支付
                                                   395,804,663.12                      732,880,287.75
的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                           1,255,071,625.42                        820,842,223.45
投资活动产生的现金流量净额                    -1,197,626,847.04                     -820,494,652.65
三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                           11,666,434.32                       14,305,822.22
       其中:子公司吸收少数股东投资
                                                    11,666,434.32                       14,305,822.22
收到的现金
       取得借款收到的现金                      1,378,655,176.89                        811,138,396.28
       发行债券收到的现金                          598,200,000.00                      498,500,000.00
       收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                           1,988,521,611.21                    1,323,944,218.50
       偿还债务支付的现金                      1,275,545,224.96                        396,522,823.50
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                   223,452,431.62                      140,425,514.68
的现金
       其中:子公司支付给少数股东的
                                                    32,203,775.67                       36,502,500.00
股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                797,266,708.00
筹资活动现金流出小计                           2,296,264,364.58                        536,948,338.18
筹资活动产生的现金流量净额                     -307,742,753.37                         786,995,880.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                     1,027,557.04                        1,873,826.40
影响
五、现金及现金等价物净增加额                   -965,157,635.93                         165,949,480.89
       加:期初现金及现金等价物余额            1,818,430,357.20                        492,997,100.85
六、期末现金及现金等价物余额                       853,272,721.27                      658,946,581.74
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                             单位:元
                 项目                 本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                793,598,927.75                      643,668,574.39
       收到的税费返还                                                                     240,750.44
       收到其他与经营活动有关的现金                 35,153,013.86                        9,825,940.12
经营活动现金流入小计                               828,751,941.61                      653,735,264.95
                                    乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     购买商品、接受劳务支付的现金        94,277,365.68                        119,904,231.12
     支付给职工以及为职工支付的现
                                        156,713,170.15                        121,379,731.59

     支付的各项税费                     138,258,190.86                        124,879,700.61
     支付其他与经营活动有关的现金       195,214,707.25                        190,462,932.21
经营活动现金流出小计                    584,463,433.94                        556,626,595.53
经营活动产生的现金流量净额              244,288,507.67                         97,108,669.42
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                             86,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金        80,298,578.00                         55,232,997.34
投资活动现金流入小计                     80,384,578.00                         55,232,997.34
     购建固定资产、无形资产和其他
                                         18,497,999.19                         34,392,037.30
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                     490,009,085.68
     取得子公司及其他营业单位支付
                                       1,043,088,060.97                       640,686,996.19
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金       337,669,960.38                        301,748,292.47
投资活动现金流出小计                   1,889,265,106.22                       976,827,325.96
投资活动产生的现金流量净额            -1,808,880,528.22                      -921,594,328.62
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金                1,305,000,000.00                       645,000,000.00
     发行债券收到的现金                 598,200,000.00                        498,500,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                   1,903,200,000.00                     1,143,500,000.00
     偿还债务支付的现金                1,086,000,000.00                       235,000,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                        188,131,817.47                         95,417,109.53
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金        50,843,000.00
筹资活动现金流出小计                   1,324,974,817.47                       330,417,109.53
筹资活动产生的现金流量净额              578,225,182.53                        813,082,890.47
                                      乐普(北京)医疗器械股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                              304,041.70                           398,003.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额              -986,062,796.32                       -11,004,765.32
       加:期初现金及现金等价物余额      1,394,789,108.42                       234,489,507.08
六、期末现金及现金等价物余额              408,726,312.10                        223,484,741.76
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。

关闭窗口