吉峰科技:章程修正案(2021年3月)

                       吉峰三农科技服务股份有限公司
                                       章程修正案
                                       (2021 年 3 月)

            根据中国证监会最新发布的《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引
        (2019 年修订)》,以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上
        市规则(2020 年修订)》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020
        年修订)》等相关规定,并结合公司实际业务需要,将《公司章程》中有关条款
        加以修订。详细内容如下:
 条款                      原规定                                       修订后
                公司董事、监事、高级管理人员应当向
                                                          公司董事、监事、高级管理人员应当向公司
           公司申报所持有的本公司的股份及其变动情
                                                      申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任
           况,在任职期间每年转让的股份不得超过其
                                                      职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
           所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司
                                                      司同一种类股份总数的 25%;所持本公司股份自
           股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得
                                                      公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述
           转让。上市公司董事、监事和高级管理人员
                                                      人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司
           在首次公开发行股票上市之日起六个月内申
                                                      股份。
           报离职的,自申报离职之日起十八个月内不
                                                          因上市公司进行权益分派等导致其董事、监
           得转让其直接持有的本公司股份;在首次公
                                                      事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变
           开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
                                                      化的,仍应遵守上述规定。
           月之间申报离职的,自申报离职之日起十二
                                                          公司董事、监事、高级管理人员、持有本公
           个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
                                                      司股份 5%以上的股东,将其持有的本公司股票或
                因上市公司进行权益分派等导致其董
                                                      者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖
           事、监事和高级管理人员直接持有本公司股
第二十                                                出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收
           份发生变化的,仍应遵守上述规定。
  九条                                                益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收
                公司董事、监事、高级管理人员、持有
                                                      益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而
           本公司股份 5%以上的股东,将其持有的本公
                                                      持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间
           司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出
                                                      限制。
           后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司
                                                          前款所称董事、监事、高级管理人员、自然
           所有,本公司董事会将收回其所得收益。但
                                                      人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证
           是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持
                                                      券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人
           有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时
                                                      账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
           间限制。
                                                          公司董事会不按照第三款规定执行的,股东
                公司董事会不按照前款规定执行的,股
                                                      有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
           东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事
                                                      在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益
           会未在上述期限内执行的,股东有权为了公
                                                      以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
           司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
                                                          公司董事会不按照第一款的规定执行的,负
           诉讼。
                                                      有责任的董事依法承担连带责任。
                公司董事会不按照第一款的规定执行
         的,负有责任的董事依法承担连带责任。
                                                       第四十条 股东大会是公司的权力机构,依
                                                   法行使下列职权:
                                                       ……
                                                       (十六)审议法律、行政法规、部门规章或
                                                   本章程及公司制度规定应当由股东大会决定的
                                                   其他事项。
             第四十条 股东大会是公司的权力机构,       公司年度股东大会可以授权董事会决定向
         依法行使下列职权:                        特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且
第四十       ……                                  不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,该
  条         (十六)审议法律、行政法规、部门规    项授权在下一年度股东大会召开日失效。公司年
         章或本章程及公司制度规定应当由股东大会    度股东大会给予董事会前述授权的,应对发行证
         决定的其他事项。                          券的种类和数量,发行方式、发行对象及向原股
                                                   东配售的安排,定价方式或者价格区间,募集资
                                                   金用途,决议的有效期,对董事会办理本次发行
                                                   具体事宜的授权进行审议并通过相关决议,作为
                                                   董事会行使授权的前提条件。
                                                       除前款规定外,股东大会的职权不得通过授
                                                   权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
             公司下列对外担保行为,须经股东大会        公司下列对外担保行为,须经股东大会审议
         审议通过。                                通过。
             (一)本公司及本公司控股子公司(含        (一)本公司及本公司控股子公司(含全资
         全资子公司)的对外担保总额,达到或超过最   子公司)的提供担保总额,达到或超过最近一期
         近一期经审计净资产的50%以后提供的任何     经审计净资产的50%以后提供的任何担保;
         担保;                                        (二)公司的对外担保总额,超过最近一期
             (二)公司的对外担保总额,达到或超    经审计总资产的30%以后提供的任何担保;
         过最近一期经审计总资产的30%以后提供的         (三)连续十二个月内担保金额超过本公司
         任何担保;                                最近一期经审计总资产的30%;
             (三)连续十二个月内担保金额超过本        (四)连续十二个月内担保金额超过本公司
         公司最近一期经审计总资产的30%;           最近一期经审计净资产的50%且金额超过5000万
             (四)连续十二个月内担保金额超过本    元的;
第四十
         公司最近一期经审计净资产的50%且金额超         (五)为资产负债率超过70%的担保对象提
  二条
         过3000万元的;                            供的担保;
             (五)为资产负债率超过70%的担保对象       (六)单笔担保额超过最近一期经审计净资
         提供的担保;                              产10%的担保;
             (六)单笔担保额超过最近一期经审计        (七)对股东、实际控制人及其关联方提供
         净资产10%的担保;                         的担保;
             (七)对股东、实际控制人及其关联方        (八)中国证监会和深圳证券交易所规定的
         提供的担保;                              其他担保。
             (八)中国证监会和深圳证券交易所规        公司在十二个月内发生的对外担保应当按
         定的其他担保。                            照累计计算的原则适用本条的规定,已按上述规
             公司在十二个月内发生的对外担保应当    定履行义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
         按照累计计算的原则适用本条的规定,已按        股东大会审议上述第(三)项担保事项时,
         上述规定履行义务的,不再纳入相关的累计    必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
         计算范围。                                以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人
                                                   及其关联方提供担保的议案时,该股东或受该实
                                                   际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项
                                                   表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的
                                                   半数以上通过。
                                                       上市公司为全资子公司提供担保,或者为控
                                                   股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所
                                                   享有的权益提供同等比例担保,属于本条第一款
                                                   第(一)、(四)至(六)项担保事项的,可以
                                                   豁免提交股东大会审议。
                                                       第四十三条 公司下列对外提供财务资助行
                                                   为,应当在董事会审议通过后提交股东大会审
                                                   议:
                                                       (一)被资助对象最近一期经审计的资产负
                                                   债率超过70%;
                                                       (二)单次财务资助金额或者连续十二个月
                                                   内提供财务资助累计发生金额超过公司最近一
新增第                                             期经审计净资产的10%;
四十三                                                 (三)深圳证券交易所规定的其他情形。
  条                                                   董事会审议对外提供财务资助事项时,应经
                                                   出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
                                                       公司资助对象为公司合并报表范围内且持
                                                   股比例超过50%的控股子公司,免于适用前两款
                                                   规定。
                                                       公司不得为董事、监事、高级管理人员、控
                                                   股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提
                                                   供资金等财务资助。
                                                       第九十八条 公司董事为自然人,有下列情
             第九十七条 公司董事为自然人,有下列   形之一的,不能担任公司的董事:
         情形之一的,不能担任公司的董事:              ……
             ……                                      (七)被证券交易所公开认定为不适合担任
第九十       (七)法律、行政法规或部门规章规定    公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满;
  七条   的其他内容。                                  (八)法律、行政法规或部门规章规定的其
             违反本条规定选举、委派董事的,该选    他内容。
         举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出        违反本条规定选举、委派董事的,该选举、
         现本条情形的,公司解除其职务。            委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情
                                                   形的,公司解除其职务。
         第一百零九条 董事会行使下列职权:      第一百一十条 董事会行使下列职权:
             ……                                   ……
             (八)在股东大会授权范围内,决定公     (八)在股东大会授权范围内,决定公司对
第一百
         司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
零九条
         外担保事项、委托理财、关联交易等事项; 项、委托理财、关联交易、财务资助等事项;
             ……                                   ……
             董事会设立战略委员会、审计委员会、     公司董事会设立审计委员会,并根据需要设
         薪酬与考核委员会等专门委员会,分别负责   立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门
         公司的发展战略、审计和财务、董事及高级   委员会对董事会负责,依照本章程和董事会授权
         管理人员的薪酬设计、绩效考核等工作。专   履行职责,提案应当提交董事会审议决定。专门
         门委员会对董事会负责,依照本章程和董事   委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、
         会授权履行职责,提案应当提交董事会审议   提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多
         决定。专门委员会成员全部由董事组成。审   数并担任召集人,审计委员会的召集人为会计专
         计委员会、薪酬考核委员会中独立董事人数   业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程,
         都不能少于三分之二,并由独立董事担任主   规范专门委员会的运作。
         任委员(召集人),其中审计委员会的召集
         人为会计专业人士,公司内部审计部门对审
         计委员会负责。董事会负责制定专门委员会
         工作规程,规范专门委员会的运作。
第一百   在公司控股股东、实际控制人单位担任除董 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他
二十七   事、监事以外其他行政职务的人员,不得担 行政职务的人员,不得担任公司的高级管理人
  条     任公司的高级管理人员。                 员。




                                                     吉峰三农科技服务股份有限公司

                                                                   2021 年 3 月 30 日

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