ST三五:厦门三五互联股份有限公司简式权益变动报告书(龚少晖)

  厦门三五互联科技股份有限公司

            简式权益变动报告书



上市公司名称:厦门三五互联科技股份有限公司

上市地点:深圳证券交易所

股票简称:ST 三五

股票代码:300051




信息披露义务人:龚少晖

住所:福建省厦门市思明区****

通讯地址:福建省厦门市思明区****

权益变动性质:持股比例、表决权比例被动稀释




                    签署日期:二〇二一年九月
          厦门三五互联科技股份有限公司                简式权益变动报告书


                                 声      明

    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有
关规定编写。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准(如需)。

    三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定,本报
告书已全面披露了信息披露义务人在厦门三五互联科技股份有限公司中拥有权
益的股份变动情况。

    四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的股份信息外,信息披露义务
人没有通过任何其他方式增加或减少其在厦门三五互联科技股份有限公司拥有
权益的股份。

    五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。

    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                         2
                   厦门三五互联科技股份有限公司                                                       简式权益变动报告书


                                                           目        录

声     明............................................................................................................................ 2
目     录............................................................................................................................ 3
释     义............................................................................................................................ 4
第一节         信息披露义务人介绍.................................................................................... 5
第二节         权益变动目的及持股计划............................................................................ 6
第三节         权益变动方式................................................................................................ 7
第四节         前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...................................................... 11
第五节         其他重要事项.............................................................................................. 12
第六节         备查文件...................................................................................................... 13
信息披露义务人声明.................................................................................................. 14
附表.............................................................................................................................. 15




                                                                    3
             厦门三五互联科技股份有限公司                       简式权益变动报告书


                                     释     义

    在本报告书中,除非另有说明,以下简称具有如下含义:

本报告书                   指   《厦门三五互联科技股份有限公司简式权益变动报告书》
公司、上市公司、ST 三五    指   厦门三五互联科技股份有限公司
信息披露义务人             指   龚少晖
海南巨星                   指   海南巨星科技有限公司
董事会                     指   厦门三五互联科技股份有限公司董事会
股东大会                   指   厦门三五互联科技股份有限公司股东大会
                                厦门三五互联科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股
本次发行                   指
                                票
                                本次通过上市公司向特定对象发行 A 股股票导致权益变
本次权益变动               指
                                动的行为
                                海南巨星与 ST 三五于 2021 年 9 月 28 日签署的《厦门三
《附条件生效的股份认购
                           指   五互联科技股份有限公司与海南巨星科技有限公司之附
协议》
                                条件生效的股份认购协议》
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
深交所、证券交易所         指   深圳证券交易所
元、万元、亿元             指   人民币元、万元、亿元
   本报告书中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异,均为四舍五入造成。




                                            4
             厦门三五互联科技股份有限公司               简式权益变动报告书


                     第一节 信息披露义务人介绍

       一、信息披露义务人基本情况

姓名                  龚少晖

性别                  男

国籍                  中国

身份证号码            35010319680114****

住所                  福建省厦门市思明区****

通讯地址              福建省厦门市思明区****
是否取得其他国家或
                   否
地区的居留权


       二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股

份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

       截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情形。




                                            5
          厦门三五互联科技股份有限公司               简式权益变动报告书


               第二节 权益变动目的及持股计划

    一、本次权益变动的目的

    龚少晖先生所持 ST 三五股份的权益变动系本次发行对龚少晖先生所持 ST
三五股份权益的稀释。


    二、未来 12 个月内增持或继续减持上市公司股份的计划

    截至本报告书签署日,信息披露义务人暂没有在未来 12 个月内增持或继续
减持 ST 三五股份的计划。




                                         6
                 厦门三五互联科技股份有限公司                      简式权益变动报告书


                                第三节 权益变动方式

           一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况

           本次权益变动前,公司股本总额为 365,698,690 股,龚少晖直接持有公司
    100,477,735 股,占公司总股本的 27.48%,鉴于其中 33,000,000 股股份对应的表
    决权已委托给财达证券股份有限公司行使,龚少晖享有表决权的公司股份数为
    67,477,735 股,占公司总股本的 18.45%,为公司的控股股东、实际控制人。

           根据海南巨星与上市公司签订的《附条件生效的股份认购协议》,海南巨星
    将认购上市公司不超过其本次发行前股本总额 30%的股份,按照最高限额 30%
    的比例测算,则海南巨星认购 ST 三五本次发行股票数量为 109,709,607 股。

           本次发行完成前后,海南巨星对上市公司的持股比例情况如下表所示:

                                                                               单位:股
                           发行前                                   发行后
                                            拥有表                                   拥有表
持股单位                 持股    拥有表决   决权的               持股     拥有表决   决权的
             股份数                                   股份数
                         比例    权的股数   股份占               比例     权的股数   股份占
                                              比                                          比
海南巨星    21,251,566   5.81% 21,251,566    5.81%   130,961,173 27.55%   130,961,173 27.55%
 龚少晖     100,477,735 27.48% 67,477,735 18.45%     100,477,735 21.14%   67,477,735 14.19%

           综上所述,本次权益变动完成后,原控股股东、实际控制人龚少晖先生对上
    市公司的持股比例将从 27.48%下降至 21.14%,拥有表决权的股份比例将从
    18.45%下降 到 14.19%; 海南 巨星 持有 上市公 司股 份比 例将 从 5.81%上 升至
    27.55%,拥有表决权的股份比例将从 5.81%上升至 27.55%。海南巨星将成为上
    市公司的控股股东,朱江先生将成为上市公司的实际控制人。


           二、权益变动所涉及协议的主要内容

           截至本报告书签署日,ST 三五与海南巨星签订了《附条件生效的股份认购
    协议》,该协议的主要内容及摘要如下:

           (一)协议主体及签订时间
                                                7
           厦门三五互联科技股份有限公司                       简式权益变动报告书

    甲方:厦门三五互联科技股份有限公司

    乙方:海南巨星科技有限公司

    签订时间:2021 年 9 月 28 日

    (二)协议主要内容

    1、定价基准日及发行价格

    本次发行的定价基准日为上市公司第五届董事会第二十九次会议决议公告
日(2021 年 9 月 28 日)。

    本次发行的发行价格为 3.09 元/股,不低于定价基准日前 20 个交易日公司股
票交易均价的 80%。(定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前
20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量)

    如公司股票在董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项,本次发行的发行价格将进行相应调整。

    调整公式如下:

    派发现金股利:P1=P0-D

    送红股或转增股本:P1=P0/(1+N)

    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)

    其中,P1 为调整后发行价格,P0 为调整前发行价格,每股派发现金股利为
D,每股送红股或转增股本数为 N。

    2、发行数量

    本 次 发行 的 发行 数 量不 超过 本 次发 行前 公 司总 股 本的 30% , 即不 超 过
109,709,607 股(含本数)。本次发行的最终发行数量将在本次发行获深交所审
核通过并取得中国证监会同意注册的决定后,由公司董事会根据公司股东大会的
授权和发行时的实际情况,与本次发行的保荐机构(主承销商)协商确定。

    若公司在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、股权

                                          8
           厦门三五互联科技股份有限公司              简式权益变动报告书

激励、股权回购注销等事项引起公司股份变动,本次发行的发行数量上限将做相
应调整。

    3、认购方式及认购款项

    乙方以现金方式认购本次发行股票,乙方支付的认购款项来源于其合法合规
的自有资金。

    4、限售期

    对于乙方所认购的本次发行的股份,自该等股份发行结束之日起十八个月内
不得以任何方式转让。

    乙方所取得的公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股
本等形式衍生取得的股票亦应遵守前述关于股份锁定期的安排。

    乙方因本次发行所获得的公司股份在锁定期届满后减持时,需遵守《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则(2020 年修订)》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的
相关规定。

    5、公司滚存利润分配的安排

    本次发行完成后,公司的新老股东按照发行完成后的持股比例共同分享本次
发行前的滚存未分配利润。

    6、认购款项支付方式

    乙方应按照甲方发出的《缴款通知书》约定的支付时间及要求,将本次发行
的认购对价以现金方式汇入甲方及本次发行的保荐机构(主承销商)指定的银行
账户。在本次发行验资完毕后,上述全部认购款项扣除相关费用后划入甲方募集
资金专项存储账户。

    7、违约责任

    如本协议任何一方不履行或不全面履行或迟延履行本协议项下其承担的任
何义务,或者任何一方违反本协议项下任何其声明、陈述、承诺或保证,均构成

                                          9
           厦门三五互联科技股份有限公司               简式权益变动报告书

违约,其应向守约方承担违约责任,负责赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。

    本协议项下约定的本次发行事宜如未获得(1)甲方董事会通过;或/和(2)
甲方股东大会通过;或/和(3)中国证监会、深交所及/或其他有权主管部门(如
需)的审核及/豁免;或/和(4)甲方根据其实际情况及相关法律规定,认为本次
发行已不能达到发行目的,而主动向深交所或中国证监会撤回申请材料或终止发
行,且前述撤回申请材料或终止发行得到乙方的书面同意,不构成任何一方违约,
由此,甲方和乙方为本次发行而各自发生的各项费用由甲方和乙方各自承担。

    8、生效条件

    《附条件生效的股份认购协议》中协议双方所做的声明、保证及承诺以及所
所述的保密义务应自协议签署日起生效。

    此外,《附条件生效的股份认购协议》在满足以下全部条件时生效:

    (1)《附条件生效的股份认购协议》已经甲、乙双方适当签署;

    (2)甲方董事会、股东大会批准本次发行相关事项及本协议;

    (3)本次发行及认购等相关事项经深交所审核通过并经中国证监会同意予
以注册。


    三、本次权益变动涉及股份的限制情况

    本次权益变动涉及的上市公司向特定对象海南巨星发行的股份为新增股份,
不存在股份被质押、冻结等权利限制的情况。此外,信息披露义务人所持有的上
市公司股份中有 33,000,000 股股份对应的表决权已委托给财达证券股份有限公
司行使。


    四、本次权益变动的批准情况

    本次权益变动涉及向特定对象海南巨星发行股票事项尚需获得公司股东大
会的批准且需取得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后,方能实
施。在获得中国证监会同意注册的文件后,上市公司将向深交所和中证登深圳分
公司申请办理股票发行、登记和上市事宜,完成本次发行的相关程序。
                                          10
         厦门三五互联科技股份有限公司                简式权益变动报告书


       第四节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

   在本次权益变动事实发生日之前 6 个月内,信息披露义务人不存在通过深交
所集中交易买卖上市公司股票的行为。




                                        11
          厦门三五互联科技股份有限公司               简式权益变动报告书


                      第五节 其他重要事项

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行如实披露,不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他
信息,以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他
信息。




                                         12
          厦门三五互联科技股份有限公司                 简式权益变动报告书


                         第六节 备查文件

    一、备查文件内容

    (一)信息披露义务人身份证明文件;

    (二)信息披露义务人关于本次权益变动的相关决定和内部决策文件等;

    (三)《厦门三五互联科技股份有限公司与海南巨星科技有限公司之附条件
生效的股份认购协议》;

    (四)中国证监会或深交所要求报送的其他备查文件。


    二、备查地点

    本报告书全文及上述备查文件备置于厦门三五互联科技股份有限公司董事
会办公室,供投资者查阅。投资者也可在深圳证券交易所网站查阅本报告书全文。




                                         13
         厦门三五互联科技股份有限公司                 简式权益变动报告书


                         信息披露义务人声明

    信息披露义务人承诺本报告书及相关申报文件不存在任何虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                   信息披露义务人:____________________
                                                           龚少晖




                                                 二〇二一年九月二十八日




                                        14
             厦门三五互联科技股份有限公司                      简式权益变动报告书


附表

                           简式权益变动报告书

                                     基本情况
                                                                厦门市火炬高新技
上市公司                                            上市公司    术产业开发区软件
               厦门三五互联科技股份有限公司
名称                                                所在地      园二期观日路 8 号
                                                                一层
股票简称       ST 三五                              股票代码    300051
                                                    信息披露
信息披露                                                        福建省厦门市思明
               龚少晖                               义务人
义务人名称                                                      区****
                                                    住所地
            增加□ 减少□
            不变,但持股人发生变化□
拥有 权益的
            不变,但表决权比例发生变化√       有无一致
股份 数量变                                                     有 无√
            注:上市公司向特定对象海南巨星发行 行动人

            股份新股,信息披露义务人持股比例和
            表决权比例被动稀释
信息 披露义                                    信息披露义
务人是否为                                     务人是否为
            是√ 否□                                           是√ 否
上市公司                                       上市公司实
第一大股东                                     际控制人
               通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□
权益变动       国有股行政划转或变更□       间接方式转让□
方式           取得上市公司发行的新股□     执行法院裁定□
(可多选)       继承□    赠与□    其他√(请注明)上市公司向特定对象海南巨星发行股
               份,信息披露义务人持股比例被动稀释
                                    股票种类:人民币普通股
                                    持股数量:100,477,735 股
                                    持股比例:27.48%
信息披露义务人披露前拥有权益的股
份数量及占上市公司已发行股份比例
                                    股票种类:表决权
                                    持股数量:67,477,735 股
                                    持股比例:18.45%
                                    股票种类:人民币普通股
                                    变动数量:0 股
                                    变动比例:6.34%
本次权益变动后,信息披露义务人拥
有权益的股份数量及变动比例
                                    股票种类:
                                    变动数量:0 股
                                    变动比例:4.26%
                                            15
           厦门三五互联科技股份有限公司                       简式权益变动报告书

                                 时间:以本次发行实际完成时间为准
                                 方式:上市公司董事会同意向特定对象发行股份不
在上市公司中拥有权益的股份变动的
                                 超过 109,709,607 股,该事项尚需获得公司股东大会
时间及方式
                                 的批准且需取得深圳证券交易所审核通过并经中国
                                 证监会同意注册后,方能实施。
                                  是□ 否√
是否已充分披露资金来源            注:上市公司向特定对象海南巨星发行股份,信息
                                  披露义务人持股比例被动稀释
信息披露义务人是否拟于未来 12 个
                                  是□ 否√
月内继续增持
                                  是□ 否√
信息披露义务人在此前 6 个月是否在
                                  信息披露义务人此前 6 个月不存在通过交易所集中
二级市场买卖该上市公司股票
                                  交易买卖上市公司股票的情形
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明:适用√ 不适用□
注:信息披露义务人系上市公司实际控制人。由于上市公司向特定对象海南巨星发行新股,
信息披露义务人持股比例被动稀释
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司
                                                  是□ 否√
和股东权益的问题
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公
司的负债,未解除公司为其负债提供的担保,或者损 是□ 否√
害公司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得批准                      是√ 否□
是否已得到批准                                  是□   否√




                                          16
         厦门三五互联科技股份有限公司                      简式权益变动报告书


(本页无正文,为《厦门三五互联科技股份有限公司简式权益变动报告书附表》
之签署页)




                                             信息披露义务人:_______________
                                                                  龚少晖




                                                      二〇二一年九月二十八日




                                        17

关闭窗口