中能电气:北京盈科(厦门)律师事务所关于公司2020年度股东大会之法律意见书

                      北京盈科(厦门) 律师事务所



                                          关于
                         中能电气股份有限公司
                             2020 年度股东大会
                                            之

                         法 律 意 见 书
                             (2021)盈厦门意字第 0059 号




                         北京盈科(厦门)律师事务所

                                   二〇二一年五月




地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 18-19 层   电话:0592-2936688   传真:0591-2525625
                          北京盈科(厦门)律师事务所
                                            关于
                               中能电气股份有限公司
                                  2020 年度股东大会
                                             之
                                       法律意见书
                                                         (2021)盈厦门意字第 0059 号



致:中能电气股份有限公司


     根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和中国证券监督管
理委员会《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》(以下简称“《股
东大会规则》”)等法律、法规和其他有关规范性文件的要求,北京
盈科(厦门)律师事务所(以下简称“本所”)接受中能电气股份有限
公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师参加公司 2020 年度股东
大会(以下简称“本次股东大会”)。


     本所声明:本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发
表法律意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所
表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见;出席本次会议现场会
议的股东(或股东代理人)在办理出席会议登记手续时向公司出示的
居民身份证、营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、股票账
户卡等,其真实性应当由股东(或股东代理人)自行负责;本所律师
的责任是核对出席会议的股东姓名(或名称)及其持股数额与截止
2021 年 5 月 12 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的股东姓名(或名称)及其持股数额是否一致。


     本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资
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料一并公告。


     本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之
目的使用,不得用作任何其他目的。


     本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职
责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证
本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合
法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应
法律责任。


     本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,对本次股东大会所涉及
的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证,出席了本次股东大
会,出具法律意见如下:


     一、本次股东大会的召集、召开的程序


     (一)本次股东大会的召集程序


     本次股东大会由董事会提议并召集。2021 年 4 月 26 日,公司召
开第五届董事会第八次会议,审议通过了《关于召开 2020 年度股东
大会的议案》。


     召开本次股东大会的通知及提案内容,公司于 2021 年 4 月 28 日
在创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告。


     (二)本次股东大会的召开程序


     本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
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       2021 年 5 月 19 日 14:30,本次股东大会在福州市闽侯县上街镇
国宾大道 365 号会议室召开,由公司董事长陈添旭先生主持本次股东
大会。


       本次股东大会网络投票时间为:通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 19 日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、
13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2021 年 5 月 19 日 9:15 至 15:00。


       本所律师认为,本次股东大会由董事会召集,会议召集人资格、
会议的召集及召开程序符合相关法律、行政法规和《中能电气股份有
限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《中能电气股份有
限公司股东大会议事规则》(以下简称“《议事规则》”)的规定。


       二、本次股东大会的出席会议人员、召集人


       (一)出席会议人员资格


    根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及
本次股东大会的通知,本次股东大会出席对象为:


       1、于股权登记日 2021 年 5 月 12 日下午收市时在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有
权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决。


       2、公司董事、监事、高级管理人员。


       3、本所律师。


       (二)会议出席情况
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     本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代理人共 5 人,代表
股份合计 151851000 股,占公司有表决权股份总数 308,000,000 股的
比例为 49.3023%。具体情况如下:


     1、现场出席情况


    经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证,现场出席本次股
东大会的股东和股东代理人共 3 人,代表股份 151850100 股,占公司
有表决权股份总数的比例为 49.3020%。


     2、网络出席情况


     根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给
公司的网络投票统计结果,参加网络投票的股东和股东代理人共 2
人,代表股份 900 股,占公司有表决权股份总数的比例 0.0003%。以
上参加网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信
息有限公司进行验证。


     3、中小股东出席情况


     出席本次会议的中小股东和股东代理人共计 2 人,代表股份 900
股,占公司有表决权股份总数的比例为 0.0003%;其中现场出席 0 人,
代表股份 0 股;通过网络投票 2 人,代表股份 900 股。


     本所律师认为,出席本次股东大会人员的股东及股东代理人资格
合法有效,符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》
的规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。


     三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果


     (一)本次股东大会审议的提案
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       根据公司公告的《关于召开 2020 年度股东大会的通知》(以下
简称“《股东大会通知》”),提请本次股东大会审议的提案为:


 序号                                         议案内容

   1        审议《关于公司<2020 年度董事会工作报告>的议案》

   2        审议《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》

   3        审议《关于公司<2020 年年度报告>及其摘要的议案》

   4        审议《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
            审议《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股
   5
            本方案的议案》
            审议《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的议
   6
            案》
            审议《关于制定<2021 年度董事、监事、高级管理人员薪
   7
            酬与考核方案>的议案》
   8        审议《关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案》

   9        审议《关于公司及下属公司申请融资授信额度的议案》

  10        审议《关于公司及下属公司担保额度预计的议案》
            审议《关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期
  11
            的议案》
            审议《关于提请股东大会延长授权董事会办理向特定对象
  12
            发行股票相关事宜有效期的议案》
  13        审议《关于修订<公司章程>的议案》

  14        审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

  15        审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》



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     上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露,本
次会议实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。


     (二)本次股东大会的表决程序


     经查验,本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就
上述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议
事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票,并根据深圳证券交
易所交易系统及互联网提供的网络投票数据进行网络表决计票。由会
议主持人当场公布了现场表决结果;网络投票结束后,深圳证券信息
有限公司向公司提供了本次会议各项议案网络投票与现场投票合并
统计的表决结果。


     (三)本次股东大会的表决结果


     本次股东大会列入会议议程的议案表决结果如下:


     1、审议《关于公司<2020 年度董事会工作报告>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                100.0000%
   反对                       0                                     0.0000%
   弃权                       0                                     0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     2、审议《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                100.0000%
   反对                       0                                     0.0000%
   弃权                       0                                     0.0000%
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     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     3、审议《关于公司<2020 年年度报告>及其摘要的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                100.0000%
   反对                       0                                     0.0000%
   弃权                       0                                     0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     4、审议《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                100.0000%
   反对                       0                                     0.0000%
   弃权                       0                                     0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


    5、审议《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方
案的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                100.0000%
   反对                       0                                     0.0000%
   弃权                       0                                     0.0000%


     其中,中小投资者表决结果:


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                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据《公司法》、《公司章程》、《议事规则》等相关规定,《关
于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》为特
别决议议案,需经全体参加表决的股东所持有表决权股份数的三分之
二以上审议通过。根据表决结果,该议案获得通过。


     6、审议《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


     其中,中小投资者表决结果:

                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     7、审议《关于制定<2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬
与考核方案>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
 地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 18-19 层    电话:0592-2936688   传真:0591-2525625
  反对                         0                                    0.0000%
  弃权                         0                                    0.0000%


    其中,中小投资者表决结果:

                                                     占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见       中小股东代表股份数(股)
                                                       人)所持有表决权股份总数的比例
  同意                       900                                   100.0000%
  反对                        0                                     0.0000%
  弃权                        0                                     0.0000%


    根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


    8、审议《关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案》

                                                 占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见      全体股东代表股份数(股)
                                                     持有表决权股份总数的比例
  同意                   151851000                                 100.0000%
  反对                       0                                      0.0000%
  弃权                       0                                      0.0000%


    其中,中小投资者表决结果:

                                                     占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见       中小股东代表股份数(股)
                                                       人)所持有表决权股份总数的比例
  同意                       900                                   100.0000%
  反对                        0                                     0.0000%
  弃权                        0                                     0.0000%


    根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


    9、审议《关于公司及下属公司申请融资授信额度的议案》

                                                 占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见      全体股东代表股份数(股)
                                                     持有表决权股份总数的比例

地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 18-19 层    电话:0592-2936688   传真:0591-2525625
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     10、审议《关于公司及下属公司担保额度预计的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


     其中,中小投资者表决结果:

                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据《公司法》、《公司章程》、《议事规则》等相关规定,《关
于公司及下属公司担保额度预计的议案》为特别决议议案,需经全体
参加表决的股东所持有表决权股份数的三分之二以上审议通过。根据
表决结果,该议案获得通过。


     11、审议《关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的
议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%
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     其中,中小投资者表决结果:

                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据《公司法》、《公司章程》、《议事规则》等相关规定,《关
于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》为特别决议
议案,需经全体参加表决的股东所持有表决权股份数的三分之二以上
审议通过。根据表决结果,该议案获得通过。


     12、审议《关于提请股东大会延长授权董事会办理向特定对象发
行股票相关事宜有效期的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


     其中,中小投资者表决结果:

                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据《公司法》、《公司章程》、《议事规则》等相关规定,《关
于提请股东大会延长授权董事会办理向特定对象发行股票相关事宜
有效期的议案》为特别决议议案,需经全体参加表决的股东所持有表

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决权股份数的三分之二以上审议通过。根据表决结果,该议案获得通
过。


       13、审议《关于修订<公司章程>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


       其中,中小投资者表决结果:

                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


       根据《公司法》、《公司章程》、《议事规则》等相关规定,《关
于修订<公司章程>的议案》为特别决议议案,需经全体参加表决的股
东所持有表决权股份数的三分之二以上审议通过。根据表决结果,该
议案获得通过。


       14、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


       其中,中小投资者表决结果:


 地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 18-19 层    电话:0592-2936688   传真:0591-2525625
                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     15、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》

                                                  占出席会议的股东(或股东代理人)所
表决意见       全体股东代表股份数(股)
                                                      持有表决权股份总数的比例
   同意                   151851000                                 100.0000%
   反对                       0                                      0.0000%
   弃权                       0                                      0.0000%


     其中,中小投资者表决结果:

                                                      占出席会议的中小股东(或股东代理
表决意见        中小股东代表股份数(股)
                                                        人)所持有表决权股份总数的比例
   同意                       900                                   100.0000%
   反对                        0                                     0.0000%
   弃权                        0                                     0.0000%


     根据表决结果,该议案已获得股东大会审议通过。


     根据上述表决统计情况,各议案均已获得股东大会审议通过。


    本所律师认为,本次股东大会表决事项与本次股东大会的召开通
知中列明的事项一致,表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的规定,表决结果合法有效。


     四、结论意见


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       综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集与召开程序符合
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规
定;出席会议人员的资格、召集人资格合法有效;会议表决程序、表
决结果合法有效;会议所做出的决议合法有效。


       本法律意见书正本一式叁份,经本所律师签字并加盖公章后生
效。


                            (以下无正文,接签字页)




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(本页无正文,为《北京盈科(厦门)律师事务所关于中能电气股份
有限公司 2020 年度股东大会之法律意见书》签字页)




                                        北京盈科(厦门)律师事务所(盖章)




                                             律师事务所负责人:

                                                                                李玉林


                                                         经办律师:
                                                                                刘孙斌


                                                         经办律师:
                                                                                陈泽坤




                                                               二〇二一年五月十九日




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