智云股份:关于安吉凯盛进行大宗交易暨相关承诺方承诺履行完毕的公告

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    证券代码 :300097                证券简称:智云股份             公告编号:2021-047


                          大连智云自动化装备股份有限公司

                             关于安吉凯盛进行大宗交易

                         暨相关承诺方承诺履行完毕的公告


           股东安吉凯盛企业管理咨询合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供的信息
    内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
           本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。


           一、大宗交易的基本情况
           大连智云自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”、“智云股份”)于近
    日收到安吉凯盛企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“安吉凯盛”)的
    通知,安吉凯盛于 2021 年 6 月 30 日通过深圳证券交易所大宗交易系统增持公司
    股份 6,546,911 股,占公司总股本的 2.27%,成交金额为 5,427.3892 万元。具体
    情况如下:

1.基本情况

     信息披露义务人           安吉凯盛企业管理咨询合伙企业(有限合伙)
                              浙江省湖州市安吉县昌硕街道胜利西路 38 号第一国际城 1 幢 19 楼 171
             住所
                              号
      权益变动时间            2021 年 6 月 30 日

股票简称               智云股份                    股票代码                 300097
变动类型
                     增加√ 减少□             一致行动人                 有□ 无√
(可多选)
    是否为第一大股东或实际控制人                               是□ 否√

2.本次权益变动情况

 股份种类(A 股、B 股等)              增持股数(万股)                   增持比例(%)

             A股                           577.0993                            2.00

             A股                            77.5918                            0.27

           合   计                         654.6911                            2.27
                                                              大连智云自动化装备股份有限公司

                                通过证券交易所的集中交易    □    协议转让          □
                                通过证券交易所的大宗交易    √    间接方式转让      □
                                国有股行政划转或变更        □    执行法院裁定      □
本次权益变动方式(可多选)
                                取得上市公司发行的新股      □    继承              □
                                赠与                        □    表决权让渡        □
                                其他                        □(请注明)
                                自有资金           □        银行贷款          □
本次增持股份的资金来源(可      其他金融机构借款   □        股东投资款        √
多选)                          其他               □(请注明)
                                不涉及资金来源     □
3. 本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

                                   本次变动前持有股份                本次变动后持有股份
         股份性质                            占总股本比例
                               股数(万股)                      股数(万股)      占总股本比例(%)
                                                 (%)
       合计持有股份                 0              0            654.6911                 2.27

   其中:无限售条件股份             0              0            654.6911                 2.27

        有限售条件股份              0              0                0                     0

4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作                                是√ 否□
出的承诺、意向、计划        相关承诺事项及履行情况详见本公告“二、相关承诺履行情况”。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司购买管理
                                                       是□ 否√
办法》等法律、行政法规、
                                   如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条
                                                      是□ 否√
的规定,是否存在不得行使
                                  如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明(不适用)

7. 30%以上股东增持股份的进一步说明(不适用)

8.备查文件

1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□

2.相关书面承诺文件□

3.律师的书面意见□

4.深交所要求的其他文件√
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    二、相关承诺履行情况
    1、相关承诺事项情况
    公司于 2020 年 3 月 31 日与安吉凯盛、安吉美谦投资合伙企业(有限合伙)、
安吉中谦企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、周非、周凯(以下合称“相关承
诺方”)签订了《关于深圳市九天中创自动化设备有限公司之业绩承诺与补偿协
议》,其中,周非、周凯就认购智云股份股票与锁定安排作出如下承诺:
    1、在 2020 年 12 月 31 日前完成对智云股份合计不低于 1.5 亿市值股票的认
购(包括但不限于以二级市场买入、大宗交易、协议转让、参与智云股份定向增
发等各种合法方式)。同时周非、周凯承诺各自直接或间接持有智云股份股票不
超过智云股份总股本的 5%。如上述事项无法同时满足由各方协商解决。
    2、承诺将其所购买的智云股份股票以合法方式办理股份锁定,按照业绩承
诺完成情况分批解锁。假设前述 1.5 亿元市值股票股数为 A 万股,承诺自愿对上
述所持的智云股份相关股票进行如下锁定:
    2021 年根据 2020 年业绩承诺完成情况,在业绩承诺达标或未达到承诺累计
净利润得以补偿后,解锁 25%*A 万股,剩余部分锁定;
    2022 年根据 2021 年业绩承诺完成情况,在业绩承诺达标或未达到承诺累计
净利润得以补偿后,解锁 35%*A 万股,剩余部分锁定;
    2023 年根据 2022 年业绩承诺完成情况,在业绩承诺达标或未达到承诺累计
净利润及标的股权减值得以补偿后,解锁 40%*A 万股。
    具体内容详见公司于 2020 年 3 月 31 日在巨潮资讯网上披露的《关于变更募
集资金用途收购深圳市九天中创自动化设备有限公司 81.3181%股权的公告》(公
告编号:2020-015)。
    公司于 2021 年 4 月 14 日召开 2021 年第一次临时股东大会,审议通过了《关
于相关承诺方拟延期履行承诺的议案》,同意相关承诺方将股票认购完成期限由
2020 年 12 月 31 日延长至 2021 年 6 月 30 日。
    具体内容详见公司分别于 2021 年 3 月 29 日、2021 年 4 月 14 日在巨潮资讯
网上披露的《关于相关承诺方拟延期履行承诺的公告》(公告编号:2021-016)、
《2021 年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-018)。
    2、相关承诺履行进展情况
    2020 年 9 月,周非之配偶陈美玉通过大宗交易方式增持公司 5,000,000 股
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股份,成交金额为 6,207.30 万元。
    2020 年 12 月,周非之配偶陈美玉通过大宗交易方式增持公司 3,235,876 股
股份,成交金额为 3,365.311 万元。
    2021 年 6 月,周凯通过其担任执行事务合伙人的安吉凯盛以大宗交易方式
增持公司 6,546,911 股股份,成交金额为 5,427.3892 万元。
    综上,在 2021 年 6 月 30 日前,周非及周凯已完成对智云股份合计不低于
1.5 亿元市值股票的认购承诺,相关承诺已履行完毕。


    三、其他说明
    1、本次大宗交易符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等
法律法规和规范性文件的有关规定。
    2、安吉凯盛不属于公司控股股东、实际控制人,本次交易不会对公司治理
结构及持续经营产生影响。
    3、2021 年 6 月 28 日,安吉凯盛认缴出资及合伙人进行了变更,注册资本
由 1,400 万元变更为 9,000 万元,变更前后的合伙人及其出资情况如下:
                               变更前                          变更后
    合伙人名称
                   认缴出资额           出资比例   认缴出资额           出资比例
                     (万元)             (%)      (万元)             (%)

      周凯          1,383.48             98.82      5,483.48            60.9275

      张楠楠          16.52              1.18        16.52              0.1836

      范琦              0                  0        3,500.00            38.8889

    安吉凯盛执行事务合伙人仍为周凯。
    4、公司股东谭永良先生与安吉凯盛于 2020 年 12 月 31 日签署了《股份转让
协议》,谭永良先生拟以协议转让方式将其持有的 14,476,190 股公司无限售条件
流通股(占公司股份总数的 5.02%)转让给安吉凯盛。具体内容详见公司于 2021
年 1 月 5 日在巨潮资讯网上披露的《关于股东拟协议转让部分公司股份暨公司变
更为无控股股东、无实际控制人的提示性公告》(公告编号:2021-001)。
    2021 年 6 月 30 日,谭永良先生与安吉凯盛签署了《<谭永良与安吉凯盛企
业管理咨询合伙企业(有限合伙)关于大连智云自动化装备股份有限公司的股份
转让协议>之变更协议》,双方就变更《股份转让协议》事宜达成一致。具体内容
                                                  大连智云自动化装备股份有限公司

详见公司于 2021 年 7 月 1 日在巨潮资讯网上披露的《关于公司股东股份协议转
让的进展公告》(公告编号:2021-048)。


    四、备查文件
    1、安吉凯盛出具的《关于进行大宗交易暨相关承诺方承诺履行完毕的告知
函》。


    特此公告。



                                         大连智云自动化装备股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021 年 7 月 1 日

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