宝利国际:2020年监事会工作报告

                  江苏宝利国际投资股份有限公司
                      2020 年度监事会工作报告


    一、监事会召开情况
    报告期内,公司监事会共召开了 3 次监事会会议,具体内容如下:
    (一)2020 年 4 月 28 日,召开第五届监事会第二次会议,会议应到监事 3
名,实到监事 3 名,审议通过以下议案:
    1、《2019 年度报告全文》及摘要;
    2、《2019 年度监事会工作报告》;
    3、《2019 年度财务决算报告》;
    4、《2019 年度利润分配预案》;
    5、《2019 年度内部控制自我评价报告》;
    6、《2020 年第一季度报告》;
    7、《关于会计政策变更的议案》;
    8、《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
    (二)2020 年 8 月 27 日,召开第五届监事会第三次会议,会议应到监事 3
名,实到监事 3 名,审议通过以下议案:
    《2020 年半年度报告全文》及摘要。
    (三)2020 年 10 月 27 日,召开第五届监事会第四次会议,会议应到监事 3
名,实到监事 3 名,审议通过以下议案:
    《2020 年第三季度报告》。

    二、公司依法运作情况
    报告期内,公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会,并根据有关法律、
法规,对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大
会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部
控制制度等进行了监督。监事会认为:公司董事会能够按照《公司法》、《公司章
程》等法律、法规和公司内部控制制度的要求规范运作,决策合理,勤勉尽职,
认真执行股东大会的各项决议;公司董事和高级管理人员执行公司职务时,无违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。


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    三、检查公司财务情况
    报告期内,监事会对财务状况和经营成果进行了检查,认为公司财务制度健
全、内控机制完善、财务状况良好。2020 年度财务决算报告真实、客观反映了
公司的财务状况和经营成果。
    四、公司募集资金实际使用情况
    公司首次公开发行的募集资金严格按照《公司法》、《证券法》、深圳证券交
易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资
金管理制度》进行使用和管理,已全部使用完毕,未发现募集资金使用违反有关
法律法规的情形。
    五、公司关联交易情况
    报告期内,公司未发生关联交易。
    六、公司对外担保情况
    经核查,报告期内公司不存在违规担保和逾期担保。
    七、监事会对公司内部控制自我评价的审核意见
    根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,监事会
对公司《2020 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下:根据公司财务报告
内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内
部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    公司 2020 年度内部控制自我评价报告是真实、有效的,同意公司董事会
《2020 年度内部控制自我评价报告》。
    八、监事会对公司 2020 年度报告的审核意见
    公司监事会对董事会编制的 2020 年度报告进行了认真审核,并提出如下书
面审核意见:董事会编制和审核公司 2020 年度报告的程序符合法律、法规和中
国证监会的有关规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2020 年度经营
的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


                                          江苏宝利国际投资股份有限公司监事会
                                                            2021 年 4 月 26 日


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