汤臣倍健:2020年年度股东大会的法律意见

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                                  广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼     邮编:510623
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                                     国浩律师(广州)事务所
                                关于汤臣倍健股份有限公司
                           2020 年年度股东大会的法律意见


汤臣倍健股份有限公司:

       根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称

《股东大会规则》)的要求,国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接受汤

臣倍健股份有限公司(以下简称“汤臣倍健”或“公司”)的委托,指派李彩霞、

陈伟律师(以下简称“本所律师”)出席汤臣倍健 2020 年年度股东大会(以下简称

“本次股东大会”),对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集

人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见。

       本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《律

师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试

行)》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法

定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律

意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。


       一、本次股东大会的召集与召开



                                                              1
       (一)本次股东大会的召集

       本次股东大会由汤臣倍健董事会根据 2021 年 3 月 5 日召开的第五届董事会

第八次会议决议召集,汤臣倍健董事会已于 2021 年 3 月 6 日在巨潮资讯网等相

关网站上刊登了《汤臣倍健股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通

知》,在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、

出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。

       本所律师认为,本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》(以下简称《规

范运作指引》)、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(以下简称《若

干规定》)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2020 年修

订)》(以下简称《网络投票实施细则》)和汤臣倍健章程的有关规定。


       (二)本次股东大会的召开

       本次股东大会按照有关规定采取现场投票与网络投票相结合的方式,通过深

圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台,

股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 3 月 26 日

9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系

统进行网络投票的时间为 2021 年 3 月 26 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

       本次股东大会的现场会议于 2021 年 3 月 26 日 14:00 在广州市天河区珠江新

城兴安路 3 号广州富力丽思卡尔顿酒店 3 楼宴会厅召开。

       汤臣倍健部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会,部分高级管理

人员列席了本次股东大会。

       本所律师认为,本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》

《若干规定》《规范运作指引》《网络投票实施细则》和汤臣倍健章程的有关规

定。


       二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形

                                       2
    三、出席本次股东大会人员的资格

    (一)汤臣倍健董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证,并登记了出席本次

股东大会现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。

    经验证、登记:出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计

24 人,均为 2021 年 3 月 19 日 15:00 深圳证券交易所交易收市时在中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的汤臣倍健的股东,该等股东持有及代

表的股份总数为 814,178,779 股,占汤臣倍健总股本的 51.4970%。

    出席本次股东大会现场会议的还有汤臣倍健部分董事、监事和董事会秘书。

    (二)根据深圳证券信息有限公司提供的资料,在有效时间内通过网络投票系

统投票的股东共计 24 人,代表股份数 139,850,713 股,占汤臣倍健总股本的

8.8456%。

    上述参与网络投票的股东资格的合法性已经深圳证券信息有限公司验证。

    本所律师认为,出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》《股东大会

规则》《规范运作指引》《网络投票实施细则》和汤臣倍健章程的有关规定。


    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

    (一)表决程序

    1、现场会议表决程序

    本次股东大会现场会议就审议的议案,以记名投票方式逐项进行了表决,表

决时由 2 名股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》《股东大会规则》和

汤臣倍健章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。

    2、网络投票表决程序

    汤臣倍健通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供

网络形式的投票平台。部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所交易系统和互

联网投票系统行使了表决权。


                                     3
    (二)本次股东大会对各提案的表决具体情况如下:

    1、《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》的表决结果:

    同 意 954,018,692 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9989%;反对 0 股;弃权 10,800 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,833,350 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9945%;反对 0 股;弃权 10,800 股。

    2、《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》的表决结果:

    同 意 954,018,692 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9989%;反对 0 股;弃权 10,800 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,833,350 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9945%;反对 0 股;弃权 10,800 股。

    3、《关于<2021 年度财务预算报告>的议案》的表决结果:

    同 意 954,028,492 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9999%;反对 0 股;弃权 1,000 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,843,150 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9995%;反对 0 股;弃权 1,000 股。

    4、《关于<2020 年年度报告全文>及其摘要的议案》的表决结果:

    同 意 954,019,392 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9989%;反对 300 股;弃权 9,800 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,834,050 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9949%;反对 300 股;弃权 9,800 股。

    5、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》的表决结果:

    同 意 954,029,492 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

100.0000%;反对 0 股;弃权 0 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,844,150 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 100.0000%;反对 0 股;弃权 0 股。

    6、《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项说明>的议案》的表决

                                         4
结果:

    同 意 954,018,592 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9989%;反对 0 股;弃权 10,900 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,833,250 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9945%;反对 0 股;弃权 10,900 股。

    7、《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》的表决结果:

    同 意 954,005,292 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9975%;反对 0 股;弃权 24,200 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,819,950 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9878%;反对 0 股;弃权 24,200 股。

    该议案为特别决议事项,已获出席会议有表决权的股东所持表决权的 2/3 以

上通过。

    8、《关于续聘会计师事务所为公司 2021 年度审计机构的议案》的表决结果:

    同 意 947,665,759 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.3330%;反对 35,400 股;弃权 6,328,333 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 191,480,417 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 96.7835%;反对 35,400 股;弃权 6,328,333 股。

    9、《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》的表决结果:

    同 意 954,019,592 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9990%;反对 100 股;弃权 9,800 股。该议案获得通过。

    其中,中小投资者的表决情况为:同意 197,834,250 股,占出席会议中小投

资者所持股份的 99.9950%;反对 100 股;弃权 9,800 股。

    本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东

大会规则》《若干规定》《规范运作指引》《网络投票实施细则》和汤臣倍健章

程等相关规定,会议表决程序和表决结果合法、有效。


    五、结论意见

                                         5
    本所律师认为,本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表

决程序和表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》《若干规定》《规范运作

指引》《网络投票实施细则》和汤臣倍健章程等相关规定,会议表决程序和表决

结果合法、有效。




                                  6
(本页无正文,是本所《关于汤臣倍健股份有限公司 2020 年年度股东大会的法律

                           意见》的签署页)




国浩律师(广州)事务所                     签字律师:                 ﹑

                                                       李彩霞




负责人:                                 签字律师:                 ﹑

            程   秉                                    陈   伟




                        二〇二一年三月二十六日




                                   7

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