富瑞特装:中国国际金融股份有限公司关于富瑞特装2021年半年度跟踪报告

                 中国国际金融股份有限公司
           关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
                   2021 年半年度跟踪报告

保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:富瑞特装

保荐代表人姓名:岑江华                   联系电话:010-6505 1166

保荐代表人姓名:梁勇                     联系电话:010-6505 1166


一、保荐工作概述
                  项目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                     是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数               不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                       是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                      是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                         2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                       是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                             0次
(2)列席公司董事会次数                               0次
(3)列席公司监事会次数                               0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                     0次
(2)现场检查报告是否按照深交所规定报
                                                    不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无
7.向深交所报告情况(现场检查报告除外)
                                  1
(1)向深交所报告的次数                               0次
(2)报告事项的主要内容                             不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                           否
(2)关注事项的主要内容                             不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                     不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                         0次
(2)培训日期                                       不适用
(3)培训的主要内容                                 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                          无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                 事项              存在的问题          采取的措施
1.信息披露                                  无           不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无           不适用
3.“三会”运作                              无           不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无           不适用
5.募集资金存放及使用                        无           不适用
6.关联交易                                  无           不适用
7.对外担保                                  无           不适用
8.收购、出售资产                            无           不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、              无           不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
                                            无           不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核                无           不适用
心技术等方面的重大变化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 是 否 履 行 未履行承诺的原因及解决措
      公司及股东承诺事项
                                 承诺        施
1.关于认购股份的限售安排               是            不适用
2.关于填补被摊薄即期回报的承诺         是            不适用

                                   2
3.关于规范和减少关联交易的承诺          是                 不适用
4.关于避免同业竞争的承诺                是                 不适用


四、其他事项
           报告事项                                 说明

1.保荐代表人变更及其理由         未发生变更

                                 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日,深交
                                 所没有对中金公司采取监管措施,中国证监
                                 会对中金公司采取监管措施的事项及整改
                                 情况如下:
                                 2021 年 1 月 18 日,中国证监会向中金公司
                                 出具了《关于对中国国际金融股份有限公司
                                 及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决
                                 定》([2021]2 号)。因中金公司在保荐某公
                                 司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉
                                 尽责督促发行人按照监管要求清理相关对
                                 赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议
2.报告期内中国证监会和深交所对 是否符合相关监管要求发表专项核查意见,
保荐机构或者其保荐的公司采取 违反了相关规定,中国证监会决定对中金公
监管措施的事项及整改情况         司采取出具警示函的行政监管措施。
                                 中金公司收到上述监管措施决定书后,对监
                                 管措施决定书中指出的问题高度重视,并及
                                 时采取了相应整改措施,包括投资银行部对
                                 该起执业质量事件进行通报批评,对相关责
                                 任人员予以严肃问责;对所有在执行 IPO 项
                                 目对赌协议情况进行全面自查,统一业务人
                                 员及审核人员对于监管问答的理解和认识;
                                 向全体投行专业人员迅速开展了专题案例
                                 警示教育;法律合规部向投资银行部发送
                                 《关于提高保荐业务执业质量的合规提醒》
                                 等。
3.其他需要报告的重大事项                             无

(以下无正文)

                                    3
(此页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有
限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:




                        __________________         __________________

                              岑江华                     梁   勇




                                               中国国际金融股份有限公司




                                                        2021 年 9 月 6 日




                                   4

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