富瑞特装:中国国际金融股份有限公司关于富瑞特装限售股份解除限售及上市流通的核查意见

                    中国国际金融股份有限公司

           关于张家港富瑞特种装备股份有限公司

         限售股份解除限售及上市流通的核查意见


    中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”、“保荐机构”)作为张家港

富瑞特种装备股份有限公司(以下简称“富瑞特装”、“公司”或“发行人”)2020 年度

向特定对象发行股份的持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求,

对公司本次向特定对象发行股份相关限售股份解除限售上市流通情况进行了审慎核

查,具体核查情况如下:




一、公司 2020 年度向特定对象发行股份及股本变动情况

    经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意张家港富

瑞特种装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]185

号)核准,公司以向特定对象发行股票的方式向 14 名特定投资者发行人民币普通

股 103,989,757 股,并于 2021 年 3 月 29 日在深圳证券交易所上市。公司总股本由

471,416,592 股增至 575,406,349 股。




二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况

    本次解除限售的 14 名股东限售股份限售安排如下:
  序号         发行对象名称           获配股数(股)   获配金额(元)   锁定期(月)
   1             李天虹                2,207,505     9,999,997.65   6
   2             王金凤                3,090,507    13,999,996.71   6
   3              孙慧                 4,415,011    19,999,999.83   6
   4    国任财产保险股份有限公司       2,207,505     9,999,997.65   6
   5             薛小华                2,207,505     9,999,997.65   6
   6             李兴华               22,075,055    99,999,999.15   6
   7              吕强                21,854,304    98,999,997.12   6
   8             毛文灏               16,114,790    72,999,998.70   6
        北京亨通伟德投资管理有限
   9                                   9,271,523    41,999,999.19   6
                  公司
  10      东吴基金管理有限公司         6,622,516    29,999,997.48   6
  11              黄飞                 5,518,763    24,999,996.39   6
  12             曹鸿伟                4,415,011    19,999,999.83   6
  13             魏辅林                2,207,505     9,999,997.65   6
  14             赖以柱                1,782,257     8,073,624.21   6
              合计                   103,989,757   471,073,599.21   --

    上述 14 名股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象,对各自所获配股份

作出承诺:自公司本次向特定对象发行股票发行结束之日(即新增股份上市首日)

起 6 个月内,不转让或者委托他人管理本公司/本人本次认购的公司股票,也不由

公司回购该部分股份。

    截至本核查意见出具之日,本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对上述股

东不存在违规担保的情形。




三、本次限售股份的上市流通情况

    1、本次解除限售股份数量为 103,989,757 股,占公司总股本的 18.07%。本次

实际可上市流通数量为 103,989,757 股,占公司股本总数的 18.07%。
      2、本次申请解除限售股份的股东人数共 14 名,涉及证券账户总数为 16 户。

      3、本次解除限售股份可上市流通日期为 2021 年 9 月 29 日(星期三)。

      4、本次限售股份解除限售及上市流通具体情况如下:
                         证券账户名称   所持限售股份     本次解除限售    本次实际可上市
序号    股东名称
                                        总数(股)         数量(股)    流通数量(股)
 1       李天虹             李天虹           2,207,505       2,207,505         2,207,505
 2       王金凤             王金凤           3,090,507       3,090,507         3,090,507
 3        孙慧              孙慧             4,415,011       4,415,011         4,415,011
        国任财产
                     国任财产保险股
 4      保险股份                             2,207,505       2,207,505         2,207,505
                       份有限公司
        有限公司
 5       薛小华             薛小华           2,207,505       2,207,505         2,207,505
 6       李兴华             李兴华         22,075,055       22,075,055        22,075,055
 7        吕强              吕强           21,854,304       21,854,304        21,854,304
 8       毛文灏             毛文灏          16,114,790      16,114,790        16,114,790
        北京亨通
        伟德投资     北京亨通伟德投
 9                                           9,271,523       9,271,523         9,271,523
        管理有限     资管理有限公司
          公司
                     东吴基金-东吴
                     证券股份有限公
                     司-东吴基金浩          5,518,764       5,518,764         5,518,764
                     瀚 1 号单一资产
                         管理计划
                     东吴基金-陈纲
        东吴基金
                     -东吴基金浩瀚
 10     管理有限                              419,426          419,426          419,426
                     可心单一资产管
          公司
                          理计划
                     东吴基金-宁波
                     银行-东吴基金
                                              684,326          684,326          684,326
                     浩瀚 8 号集合资
                       产管理计划
                            小计             6,622,516       6,622,516         6,622,516
 11       黄飞              黄飞             5,518,763       5,518,763         5,518,763
 12      曹鸿伟             曹鸿伟           4,415,011       4,415,011         4,415,011
 13      魏辅林             魏辅林           2,207,505       2,207,505         2,207,505
 14      赖以柱             赖以柱           1,782,257       1,782,257         1,782,257
                  合计                    103,989,757      103,989,757       103,989,757
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表

                      本次变动前           本次变动数量(股)                 本次变动后
   股份性质
                     数量                  增加            减少              数量
                                比例                                                     比例
                   (股)                  (股)          (股)          (股)
一、有限售条件
                 136,508,257    23.72%              --   103,989,757      32,518,500      5.65%
    股份
  高管锁定股      32,518,500     5.65%              --              --    32,518,500      5.65%
 首发后限售股    103,989,757    18.07%              --   103,989,757                0     0.00%
二、无限售条件
                 438,898,092    76.28%   103,989,757                --   542,887,849     94.35%
    股份
三、股份总数     575,406,349   100.00%   103,989,757     103,989,757     575,406,349    100.00%

   注:最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准。




五、保荐机构的核查意见

    经核查,保荐机构认为:

    公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国

证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章的

要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、

部门规章、有关规则和股东承诺。截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份

相关的信息披露真实、准确、完整、及时。

    保荐机构对富瑞特装本次限售股份在创业板上市流通无异议。




    (以下无正文)
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有限

公司限售股份解除限售及上市流通的核查意见》之签章页)




保荐代表人:




                __________________            __________________

                      岑江华                           梁 勇




                                                中国国际金融股份有限公司



                                                         2021 年 9 月 23 日

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