上海新阳:上海新阳第五届董事会第一次会议相关事项的独立董事意见

                 上海新阳半导体材料股份有限公司
         独立董事关于第五届董事会第一次会议相关事项
                                的独立意见


    上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 10 月 28
日召开第五届董事会第一次会议,审议了关于选举公司董事长的相关议案。作为
公司的独立董事,我们认真阅读了会议资料,根据《公司法》、《证券法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》的有关规
定,现就公司相关事项发表以下独立意见:


    一、关于选举董事长、副董事长及聘任高级管理人员的独立意见

    1、本次公司选举董事长、副董事长及聘任高级管理人员符合《公司法》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定,提名、
聘任程序合法有效。
    2、经审阅公司董事长、副董事长及高级管理人员候选人的个人履历,未发
现有《公司法》第 146 条及《创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定
的情形以及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情形,也未发现如下情况:
    (1) 最近三年内受到中国证监会的行政处罚;
    (2) 最近三年内受到深圳证券交易所的谴责或三次以上通报批评;
    (3) 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;
    (4) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员;
    (5) 无法确保在任职期间内投入足够的时间和精力于公司事务,切实履
行高级管理人员应履行的各项职责。
    3、本次选举的董事长、副董事长及聘任的高级管理人员具备履行相应职责
所需的职责和条件,胜任岗位要求,有利于公司发展,我们一致同意上述人员的
选聘。
(此页无正文,为《上海新阳半导体材料股份有限公司独立董事关于第五届董事
会第一次会议相关事项的独立意见》之签字页)

    独立董事签名:




           蒋守雷                 秦正余                徐    鼎


                                                     2021 年 10 月 28 日

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