华宇软件:民生证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司实际控制人、董事长兼总经理被司法机关刑事拘留事项的核查意见

                         民生证券股份有限公司

                   关于北京华宇软件股份有限公司

实际控制人、董事长兼总经理被司法机关刑事拘留事项的核查意见

    民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为北京
华宇软件股份有限公司(以下简称“华宇软件”或“公司”)非公开发行股票的
保荐机构,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求,对公司实际控制人、董事长
兼总经理邵学被司法机关刑事拘留事项的情况进行了核查。核查的具体情况及核
查意见如下:

    一、实际控制人、董事长兼总经理被司法机关刑事拘留事项的具体情况

    华宇软件于 2021 年 8 月 30 日披露了《关于公司重大事件的公告》(公告编
号:2021-107)。根据公告内容,2021 年 3 月 22 日,公司收到北京市监察委员会
通知,对公司实际控制人、董事长兼总经理邵学涉嫌行贿的违法问题立案调查,
并自 2021 年 3 月 21 日对其实施留置。

    2021 年 9 月 22 日,公司披露了《关于公司重大事件的进展公告》(公告编
号:2021-114)。根据公告内容,2021 年 9 月 18 日,公司收到北京市监察委员会
《解除留置通知书》,决定对被调查人邵学解除留置措施。同时,邵学家属收到
北京市海淀区人民检察院《拘留通知书》,邵学因涉嫌单位行贿,于 2021 年 9
月 18 日被刑事拘留。

    二、实际控制人、董事长兼总经理被司法机关刑事拘留对公司的影响及应
对措施

    (一)对公司的影响

    邵学涉嫌单位行贿被刑事拘留,因而公司存在涉及诉讼的后续风险。

    (二)公司的应对措施

    2021 年 8 月 27 日,华宇软件第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于推举赵晓明代行董事长、总经理职责的议案》,同意在邵学能够履职之前,由
公司董事、副总经理赵晓明代为履行公司董事长、总经理职责。

    2021 年 9 月 10 日,华宇软件召开了专题会议。董事会听取了管理层关于应
对近期重大事件、公司整体经营情况、后续业务管理工作等方面的汇报,并对管
理层的具体工作提出了指导意见。

    三、保荐机构核查意见

    经核查,本保荐机构认为:

    邵学涉嫌单位行贿被刑事拘留,公司存在涉及诉讼的后续风险。

    截至本核查意见出具日,公司未出现董事会成员低于法定最低人数的情形;
公司董事会已推举董事、副总经理赵晓明代为履行公司董事长、总经理职责,邵
学被刑事拘留事项未对华宇软件董事会的运作产生重大不利影响。

    根据华宇软件出具的说明,截至《关于公司重大事件的进展公告》(公告编
号:2021-114)披露之日,华宇软件未发现其他未披露的重大风险事项。
    (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司
实际控制人、董事长兼总经理被司法机关刑事拘留事项的核查意见》签章页)




    保荐代表人:___________________      ___________________
                      谢国敏                    曹倩华




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                                                      2021 年 9 月 28 日

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