和佳医疗:独立董事述职报告(毛义强)

                        珠海和佳医疗设备股份有限公司
                          独立董事 2020 年度述职报告



   尊敬的各位股东及股东代表:

           作为珠海和佳医疗设备股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本
   人毛义强 2020 年度严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立
   董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
   所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事
   工作制度》等公司相关的规定和要求,诚信、勤勉、尽责,忠实履行独立董事职
   务,充分发挥独立董事独立性和专业性的作用,努力维护了公司整体利益和全体
   股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履行独立董事职责情况向
   各位董事汇报如下:

           一、 2020 年度出席董事会和列席股东大会情况

           2020 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会,认真
   审阅会议材料,积极参与各项议案的讨论,为董事会的正确决策发挥了积极的作
   用。

           2020 年,公司共召开的 17 次董事会,7 次股东大会,本人出席董事会及股
   东大会的具体情况如下:
                        应出席董   出席董事      缺席董事    是否连续两次未亲自   现场出席股东
董事姓名     具体职位
                        事会次数   会次数        会次数        出席董事会会议       大会次数
毛义强       独立董事     17         17               0             否                 0


           2020 年度,公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求,重大事项
   均履行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案进行了认真审议,认为这
   些议案没有损害全体股东,特别是中小股东的利益,因此均投赞成票,无反对票
   及弃权票。

           二、 发表独立意见情况


                                          第 1 页,共 5 页
            三、     报告期内,本人就公司相关事项发表独立意见情况如下:
                                                                                   发表意见
  时间        届次                             发表独立意见事项
                                                                                     类型
            第五届董事
2020/4/2    会第九次会   变更公司证券简称                                           同意
                议
                         1、2019年度募集资金存放与使用情况专项报告;
                         2、公司2019年度内部控制评价报告;
            第五届董事
                         3、2019年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
2020/4/23     会第十次                                                              同意
                         外担保情况;
                会议
                         4、公司2019年度关联交易事项;
                         5、公司2019年度利润分配。
                         1、公司符合非公开发行A股股票条件;
                         2、公司非公开发行A股股票的发行方案和预案;
                         3、公司非公开发行A股股票发行方案论证分析报告;
                         4、本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告;
            第五届董事   5、公司引入战略投资者并签署《战略合作协议》;
2020/6/5    会第十二次   6、公司与发行对象签署《附生效条件的股份认购协议》;        同意
              会议       7、公司前次募集资金使用情况报告;
                         8、公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承
                         诺;
                         9、公司未来三年(2020年-2022年)股东回报规划;
                         10、授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜。
                         1、公司符合向特定对象发行股票条件(修订稿);
                         2、公司向特定对象发行股票的发行方案(修订稿)和预案(修
                         订稿);
                         3、公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告
                         (修订稿);
            第五届董事   4、公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告
2020/6/23   会第十三次   (修订稿);                                               同意
              会议       5、公司与特定对象签署《附生效条件的股份认购协议之补充协
                         议》;
                         6、公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施与相关主
                         体承诺(修订稿);
                         7、授权董事会全权办理本次向特定对象发行发行股票相关事宜
                         (修订稿)。
            第五届董事   控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司将持有的珠海和佳医疗
2020/7/27   会第十四次   建设投资有限公司债权转让给中国华融资产管理股份有限公司     同意
              会议       广东省分公司
            第五届董事   1、2020年上半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、
2020/8/19   会第十六次   公司对外担保情况;                                         同意
              会议       2、2020年上半年度募集资金存放及使用情况。
2020/9/7    第五届董事   1、公司调整向特定对象发行股票方案;                        同意


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             会第十七次   2、公司向特定对象发行股票并在创业板上市预案(二次修订稿);
               会议       3、公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告
                          (二次修订稿);
                          4、本次向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告(二
                          次修订稿);
                          5、公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施与相关主
                          体承诺(二次修订稿);
                          6、公司签署《<战略合作协议>之终止协议》、《<附生效条件的
                          股份认购协议>之终止协议》。
                          1、公司终止向特定对象发行股票并在创业板上市事项;
                          2、公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件;
                          3、公司向不特定对象发行可转换公司债券的方案和预案;
                          4、公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告;
                          5、本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行
             第五届董事   性分析报告;
2020/12/4    会第二十次   6、公司前次募集资金使用情况报告;                             同意
               会议       7、公司可转换公司债券持有人会议规则;
                          8、公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补
                          措施和相关主体承诺;
                          9、公司未来三年(2020年-2022年)股东分红回报规划;
                          10、授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券
                          相关事宜。
                          1、2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件
             第五届董事
                          未成就暨回购注销部分限制性股票;
2020/12/11   会第二十一                                                                 同意
                          2、公司向为全资孙公司向银行申请融资提供增信的机构提供反
               次会议
                          担保。
             第五届董事
2020/12/15   会第二十二   变更会计师事务所                                              同意
               次会议

             四、 对公司进行现场调查的情况

             2020 年度,本人利用参加董事会的机会及其他时间对公司进行了实地检查,
         听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报外,还通过电话、微信
         等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系,通过关注公司
         微信公众号等途径获知公司的最新动态,并时刻关注传媒、网络对公司的相关报
         道,以及公司外部环境及市场变化对公司的影响。

             五、 任职董事会各专门委员会的工作情况

             为积极推动董事会专业委员会工作,强化其专业职能,公司董事会下设审计
         委员会、提名与薪酬委员会、战略委员会。本人作为董事会提名与薪酬委员会及

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战略委员会成员,2020 年严格按照《董事会提名与薪酬委员会工作制度》及《董
事会战略委员会工作制度》认真履行独立董事职责,对公司提名与薪酬委员会、
战略委员会审议的各项议案进行认真审核,并积极以自己专业知识、经验对各项
议案进行认真分析并提出建设性的意见,使董事会决策更加科学性。

    五、保护投资者权益方面所作的工作

   1、 报告期内,本人有效履行了独立董事的职责,对每一个提交董事会审议
的议案,本着认真、勤勉、谨慎的态度,认真查阅相关文件资料及与相关人员沟
通、联系,独立、客观、公正、审慎地行使表决权,促进董事会决策的科学性和
客观性,切实维护公司和股东的合法权益。

   2、 持续关注公司的信息披露工作,促使公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定,真实、
准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。

    六、培训和学习情况

    本人一直注重学习最新法律、法规和各种规章制度以及深交所颁布的相关规
定,同时积极参加证监局、深交所和公司组织的各种形式的培训,不断提高自己
的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,切实加强对
公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

    七、其他工作

    在报告期内,本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所等情况
发生。

    2021 年,本人将恪尽职守,勤勉尽责,为公司发展提供更多有建设性的建
议和意见,维护全体股东特别是中小股东的合法权益,为促进公司稳健发展,树
立公司诚实、守信的良好形象,发挥积极有利的作用。

    (本行以下无正文)




                              第 4 页,共 5 页
(本页无正文,为珠海和佳医疗设备股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告
的签字页)




                                                独立董事:
                                                             毛义强

                                                              年   月   日




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