阳光电源:关于2017年限制性股票首次授予部分第四期、预留部分第三期和2018年限制性股票首次授予部分第二期解锁条件成就的公告

证券代码:300274          证券简称:阳光电源          公告编号:2021-030



                      阳光电源股份有限公司
       关于 2017 年限制性股票首次授予部分第四期、
预留授予部分第三期和 2018 年限制性股票首次授予部分第
                     二期解锁条件成就的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    阳光电源股份有限公司(以下简称“公司”) 2021 年 4 月 26 日召开第四届
董事会第八次会议,审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予部分第四期、
预留授予部分第三期和 2018 年限制性股票首次授予部分第二期解锁条件成就的
议案》,同意按照《2017 年限制性股票激励计划》、《2018 年限制性股票激励计划》
的相关规定办理 2017 年限制性股票首次授予部分第四期、预留授予部分第三期
和 2018 年限制性股票首次授予部分第二期限制性股票解锁的相关事宜。2017 年
限制性股票首次授予部分第四期符合解锁条件的激励对象 423 人,可申请解锁的
限制性股票数量为 723.75 万股,占公司目前总股本的 0.4968%;2017 年限制性
股票预留授予部分第三期符合解锁条件的激励对象 77 人,可申请解锁的限制性
股票数量为 113.2 万股,占公司目前总股本的 0.0777%;2018 年限制性股票首次
授予部分第二期符合解锁条件的激励对象 116 人,可申请解锁的限制性股票数量
为 198.6 万股,占公司目前总股本的 0.1363%,具体内容如下:
    一、2017、2018 年限制性股票激励计划简述
    1、2017 年 3 月 18 日,公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事
会第二次会议,审议并通过了《公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及摘
要的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对本次激励对象名单进
行了核实,同时律师事务所出具了法律意见书。
    2、2017 年 3 月 21 日至 2017 年 3 月 30 日,公司通过内网发布了《2017 年
限制性股票激励计划激励对象人员名单》,对上述拟激励对象的姓名及职务予以
公示。2017 年 4 月 1 日,公司公告了《监事会关于 2017 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。公示期间,未收到任何公司内部
人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。
       3、2017 年 4 月 5 日,公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了
《<公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<
限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》及《<关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜>的议案》。
       4、2017 年 5 月 23 日,公司召开第三届董事会第四次会议,审议通过了《关
于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》,并于当日召开
了第三届监事会第四次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立
董事对此发表了独立意见。调整如下:本次限制性股票计划首次授予激励对象由
518 名调整为 497 名,首次授予数量由 3600 万股调整为 3446 万股。同时董事
会确定以 2017 年 5 月 23 日作为激励计划的授予日,向 497 名激励对象授予 3446
万股限制性股票,授予价格为 5.26 元/股。
       5、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认,公司完成了授予涉及的 497 名激励对象获授的 3446 万股限制性股票的登记
工作,授予限制性股票的上市日期为 2017 年 6 月 19 日。
       6、2017 年 8 月 14 日,公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关
于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激励对
象肖永利、孙维、王国伟已离职,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将对
上述三人已获授但尚未解锁 的全部限制性股票进行回购注销,回购数量为
310,000 股,回购价格为 5.2112 元/股。
       7、2017 年 12 月 28 日,公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激励对象周超、封红燕、钱靖已离
职,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将对上述三人已获授但尚未解锁的
全部限制性股票进行回购注销,回购数量为 180,000 股,回购价格为 5.2112 元/
股。
       8、2018 年 3 月 21 日,公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会
第八次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,决定
以 2018 年 3 月 21 日为预留限制性股票的授予日,向 108 名激励对象授予 400
万股限制性股票。公司独立董事对本次激励计划预留限制性股票授予事项发表了
独立意见,同意 2018 年 3 月 21 日为公司本次限制性股票激励计划预留限制性股
票的授予日,向激励对象授予限制性股票。
    9、2018 年 4 月 23 日,公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第九次会议,审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划预留部分的
激励对象及授予数量的议案》,因激励对象刘杰放弃认购,将本次限制性股票激
励计划预留部分授予对象由 108 名调整为 107 名,授予数量由 400 万股调整为
398 万股。公司独立董事对本次激励计划调整事项发表了独立意见,认为本次调
整符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司激励计划的规定,且本次
调整已取得股东大会授权,并履行了必要的程序。
    10、2018 年 5 月 30 日,公司召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了
《关于 2017 年限制性股票首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》。同意按照
《2017 年限制性股票激励计划》的相关规定办理 2017 年限制性股票首次授予部
分第一期限制性股票解锁的相关事宜,本次符合解锁条件的激励对象共计 491
人,可申请解锁的限制性股票数量为 8,482,500 股,占公司目前总股本的 0.58%。
    11、2018 年 8 月 14 日,公司召开第三届董事会第十四次会议,审议通过了
《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实
施 2016、2017 年度权益分配及激励对象凌澄轩、高春莹、宁坚、郑春国、倪晟
耕、孙伟、陈盛军、董炜、孔爽、蒋立群、何承明、赵明建、张咏、许传福、柳
萌、方应已离职,根据公司股权激励计划的相关规定,将公司限制性股票回购价
格调整为 5.1314 元每股,并对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票进
行回购注销,回购数量为 745,000 股。
    12、2018 年 12 月 11 日,公司召开第三届董事会第十六次会议,审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激励对象谢鸣锋、唐永明、
王宝臣、邓君、黄玉龙、郭正斌、张海明、姚骏、冯忠贤、宁德胜、张波、戴常
顺、李华祥、姚鹏飞、周浩已离职,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将
对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销,回购数量为
715,000 股,回购价格根据授予时间分别为 5.1314 元/股、8.8002 元/股。
    13、2018 年 12 月 11 日,公司召开第三届董事会第十六次会议,审议通过
了《关于<阳光电源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘
要的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对本次激励对象名单进
行了核实,同时律师事务所出具了法律意见书,独立财务顾问出具了顾问报告。
    14、2018 年 12 月 27 日,公司召开 2018 年第四次临时股东大会,审议通过
了《关于<阳光电源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘
要的议案》、 关于<阳光电源股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》等。
    15、2019 年 1 月 9 日,公司召开了第三届董事会第十七次会议审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。决定以 2019 年 1 月 9 日为授
予日,向 142 名 2018 年限制性股票首次授予部分激励对象授予 750 万股限制性
股票。
    16、公司在办理 2018 年限制性股票首次授予部分登记事项过程中,由于部
分激励对象因个人原因自愿放弃全部或部分限制性股票,2018 年激励计划首次
授予数量由 750 万股调整为 735 万股,授予人数由 142 人调整为 139 人。经
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完
成了首次授予涉及的 139 名激励对象获授的 735 万股限制性股票的登记工作,授
予限制性股票的上市日期为 2019 年 2 月 27 日。
    17、2019 年 3 月 28 日,公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激
励对象王奇志、陆兴虎、周龙、孙雷、翟解、赵飞、刘涛已离职,根据公司股权
激励计划的相关规定,公司将对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票进
行回购注销,回购数量为 265,000 股,首次授予部分回购价格为 5.1314 元/股,
预留授予部分回购为 8.8002 元/股。
    18、2019 年 5 月 9 日,公司召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监
事会第十七次会议,审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予部分第二期
和预留授予部分第一期解锁条件成就的议案》,同意按照《2017 年限制性股票激
励计划》的相关规定办理 2017 年限制性股票首次授予部分第二期和预留授予部
分第一期限制性股票解锁的相关事宜,首次授予部分第二期符合解锁条件的激励
对象 463 人,除李冰根据其个人年度绩效解锁比例为 50%,其余 462 名激励对象
满足 100%解锁条件,合计可申请解锁的限制性股票数量为 800.375 万股,占公
司目前总股本的 0.5489%;预留授予部分第一期符合解锁条件的激励对象 92 人,
可申请解锁的限制性股票数量为 105 万股,占公司目前总股本的 0.0720%。
    19、2019 年 5 月 9 日,公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事
会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激
励对象魏永珍、张达强、艾绍伟、程正、曾进、王其刚已离职,根据公司股权激
励计划的相关规定,公司将对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行
回购注销,公司激励对象李冰根据其个人年度绩效解锁比例为 50%,根据公司股
权激励计划的相关规定,公司将对其已获授但尚未解锁的部分限制性股票进行回
购注销,合计回购数量为 268,750 股,2017 年限制性股票首次授予部分回购价
格为 5.1314 元/股,2017 年限制性股票预留授予部分回购为 8.8002 元/股,2018
年限制性股票首次授予部分回购价格为 4.66 元/股。
    20、2019 年 8 月 14 日,公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监
事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原
激励对象李琛、孟伟、胡维超、李国、蒋黎辉、曹治、耿安然、于国强、凌莉、
赖承志、李国庆、杨梅、左雅莲、卢涛、马相云已离职,根据公司股权激励计划
的相关规定,公司将对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注
销,合计回购数量为 528,000 股,2017 年限制性股票首次授予部分回购价格为
5.0714 元/股,2017 年限制性股票预留授予部分回购为 8.7402 元/股,2018 年
限制性股票首次授予部分回购价格为 4.6 元/股。
    21、2019 年 10 月 25 日,公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届
监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司
原激励对象孙鸿飞、纪睿斐、黄涌、尹祖发、涂超、陈亚东、董滨城、王慧超、
韩高已离职,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将对上述人员已获授但尚
未解锁的全部限制性股票进行回购注销,合计回购数量为 274,000 股,2017 年
限制性股票首次授予部分回购价格为 5.0714 元/股,2017 年限制性股票预留授
予部分回购为 8.7402 元/股,2018 年限制性股票首次授予部分回购价格为 4.6
元/股。
    22、2019 年 12 月 26 日,公司召开了第三届董事会第二十三次会议和第三
届监事会第二十次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票
的议案》,同意确定 2019 年 12 月 26 日为预留授予日,向 38 名 2018 年限制性股
票预留授予部分激励激励对象授予 150.00 万股限制性股票。
    23、2020 年 4 月 23 日,公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届
监事会第二十一次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
公司原激励对象芦春光、肖福勤、武昌宏、张长信、张磊、王晓飞、余鸿、张英
范、谢杰华、刘子玉、刘大伟、陈强、高钰、焦向博、徐仲仁、张建楠、曲尧、
李高山已离职,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将对上述人员已获授但
尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销,公司激励对象杨力根据其个人年度绩
效解锁比例为 50%,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将对其已获授但尚
未解锁的部分限制性股票进行回购注销,合计回购数量为 522,000 股,2017 年
限制性股票首次授予部分回购价格为 5.0714 元/股,2017 年限制性股票预留授
予部分回购为 8.7402 元/股,2018 年限制性股票首次授予部分回购价格为 4.6
元/股。
    24、2020 年 4 月 23 日,公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届
监事会第二十一次会议,审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予部分第
三期、预留授予部分第二期和 2018 年限制性股票首次授予部分第一期解锁条件
成就的议案》,同意按照《2017 年限制性股票激励计划》、《2018 年限制性股票激
励计划》的相关规定办理 2017 年限制性股票首次授予部分第三期、预留授予部
分第二期和 2018 年限制性股票首次授予部分第一期限制性股票解锁的相关事
宜。2017 年限制性股票首次授予部分第三期符合解锁条件的激励对象 440 人,
可申请解锁的限制性股票数量为 760 万股,占公司目前总股本的 0.5217%;2017
年限制性股票预留授予部分第二期符合解锁条件的激励对象 80 人,可申请解锁
的限制性股票数量为 89.4 万股,占公司目前总股本的 0.0614%;2018 年限制性
股票首次授予部分第一期符合解锁条件的激励对象 131 人,可申请解锁的限制性
股票数量为 214.5 万股,占公司目前总股本的 0.1472%。
    25、2020 年 7 月 13 日,公司召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事
会第二次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激
励对象姚少华、武宗建、张凤岗、刘磊、王睿、田耕、王宝平、吴杰、唐杰、颜
世超、吴斌、程奇、杨钢鑫、申潭、宋子剑、林光沂、陈超已离职,根据公司股
权激励计划的相关规定,公司将对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票
进行回购注销,合计回购数量为 504,000 股,2017 年限制性股票首次授予部分
回购价格为 5.0014 元/股,2017 年限制性股票预留授予部分回购为 8.6702 元/
股,2018 年限制性股票首次授予部分回购价格为 4.5300 元/股。
    26、公司在办理 2018 年限制性股票预留授予部分登记事项过程中,由于部
分激励对象因个人原因自愿放弃,2018 年激励计划预留授予数量由 150 万股调
整为 145 万股,授予人数由 38 人调整为 36 人。经深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成了预留授予涉及的 36 名
激励对象获授的 145 万股限制性股票的登记工作,授予限制性股票的上市日期为
2020 年 9 月 1 日。
    27、2020 年 10 月 29 日,公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监
事会第四次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原
激励对象朱辉、杨国强、张涛、汪新忠、董玉刚、刘明、余传殿、邢震、田浩、
胡迪、涂方、WARD ZACHARIAH HUSSEIN、KIM MYUNGKWAN 已离职,根据公司股权
激励计划的相关规定,公司将对上述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股票进
行回购注销,合计回购数量为 297,500 股,2017 年限制性股票首次授予部分回
购价格为 5.0014 元/股,2017 年限制性股票预留授予部分回购为 8.6702 元/股,
2018 年限制性股票首次授予部分回购价格为 4.5300 元/股,2018 年限制性股票
预留授予部分回购价格为 5.3000 元/股。
    28、2021 年 4 月 26 日,公司召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事
会第七次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司原激
励对象万汝斌、周平、詹治海、张建周、江文俊、谢峰、姚莉已离职,根据公司
股权激励计划的相关规定,公司将对前述人员已获授但尚未解锁的全部限制性股
票进行回购注销,公司激励对象李涛、尚效中由于其个人年度绩效解锁比例为
50%,根据公司股权激励计划的相关规定,公司将对其已获授但尚未解锁的部分
限制性股票进行回购注销,合计回购数量为 135,750 股,2017 年限制性股票首
次授予部分回购价格为 5.0014 元/股,2018 年限制性股票首次授予部分回购价
格为 4.5300 元/股。若回购期间,公司完成 2020 年度权益分派,则回购价格会
相应调整。
    29、2021 年 4 月 26 日,公司召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事
会第七次会议,审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予部分第四期、预
留授予部分第三期和 2018 年限制性股票首次授予部分第二期解锁条件成就的议
案》,同意按照《2017 年限制性股票激励计划》、《2018 年限制性股票激励计划》
的相关规定办理 2017 年限制性股票首次授予部分第四期、预留授予部分第三期
和 2018 年限制性股票首次授予部分第二期限制性股票解锁的相关事宜。2017 年
限制性股票首次授予部分第四期符合解锁条件的激励对象 423 人,可申请解锁的
限制性股票数量为 723.75 万股,占公司目前总股本的 0.4968%;2017 年限制性
股票预留授予部分第三期符合解锁条件的激励对象 77 人,可申请解锁的限制性
股票数量为 113.2 万股,占公司目前总股本的 0.0777%;2018 年限制性股票首次
授予部分第二期符合解锁条件的激励对象 116 人,可申请解锁的限制性股票数量
为 198.6 万股,占公司目前总股本的 0.1363%。
    二、董事会关于满足 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分设定的第四
期解锁期解锁条件的说明
    1、2017 年限制性股票激励计划首次授予部分的第四个解锁期届满
    根据公司《2017 年限制性股票激励计划》及公司于巨潮资讯网披露的首次
授予部分的有关公告,本次限制性股票激励计划首次授予部分授予的限制性股
票,分四期解锁,具体安排如下:

     解除限售安排                  解除限售时间                  解除限售比例

                      自上市日起 12 个月后的首个交易日起至上市
   第一个解除限售期                                                  25%
                      日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                      自上市日起 24 个月后的首个交易日起至上市
   第二个解除限售期                                                  25%
                      日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                      自上市日起 36 个月后的首个交易日起至上市
   第三个解除限售期                                                  25%
                      日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
                      自上市日起 48 个月后的首个交易日起至上市
   第四个解除限售期                                                  25%
                      日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
    本次限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为 2017 年 5 月 23 日,上市
日为 2017 年 6 月 19 日。 2021 年 6 月 19 日第四个解锁期届满。
      2、满足解锁条件情况的说明
      公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分约定的第四期解锁条件及达
成情况如下:

 序号              限制性股票激励计划约定的解除限售条件                  是否达到

         公司未发生如下任一情形:
         1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
         或者无法表示意见的审计报告; 2、最近一个会计年度财务报告      公司未发生前
  1      内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计        述情况,满足解
         报告;3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、   锁条件。
         公开承诺进行利润分配的情形; 4、法律法规规定不得实行股权
         激励的; 5、中国证监会认定的其他情形。
         激励对象未发生如下任一情形:
         1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; 2、最近
         12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3、最      激励对象未发
  2      近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行      生前述情形,满
         政处罚或者采取市场禁入措施;4、具有《公司法》规定的不得       足解锁条件。
         担任公司董事、高级管理人员情形的;5、法律法规规定不得参
         与上市公司股权激励的;6、中国证监会认定的其他情形。
         公司层面业绩考核要求:
                                                                       2020 年度业绩
  3      以 2016 年公司营业收入、净利润为基数,2020 年营业收入、净
                                                                       满足解锁条件。
         利润增长率不低于 80%。
                                                                     李涛、尚效中解
         个人业绩考核要求:                                          锁比例为 50%,
  4      个人年度绩效成绩 A(优秀)、B(良好)、C(合格)为 100%解除 其余 421 名激
         限售,D(需改善)为 50%解除限售,E(不合格)为 0%解除限售。 励对象满足
                                                                     100%解锁条件。
      注:公司于 2017 年修订了《员工绩效管理规定》,员工年度绩效成绩分为 A
(优秀)、B+(非常好)、B(好)、C(需改善)、D(不合格),依次对应公司制定
2017 年限制性股票激励计划时《员工绩效管理规定》中的 A(优秀)、B(良好)、
C(合格)、D(需改善)和 E(不合格)。
      综上所述,董事会认为至 2021 年 6 月 19 日,2017 年限制性股票激励计划
首次授予部分设定的第四期解锁条件均满足,根据公司 2017 年第一次临时股东
大会之授权,同意按照 2017 年限制性股票激励计划的相关规定办理首次授予部
分第四期限制性股票解锁相关事宜。
      三、2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第四期可解锁对象及可解锁
限制性股票数量
                               获授限制性股票    本次解锁限制性    解锁数量占总股
 姓名            职务
                                 数量(万股)        股票(万股)        本的比例
张许成         副董事长              20                    5          0.0034%
陈志强          副总裁               20                    5          0.0034%
 程程           副总裁               20                    5          0.0034%
吴家貌          副总裁               20                    5          0.0034%
 刘磊           副总裁               20                    5          0.0034%
李国俊         财务总监              20                    5          0.0034%
解小勇    副总裁、董事会秘书         10                   2.5         0.0017%
顾亦磊          副总裁               30                   7.5         0.0051%
中层管理人员、核心业务(技术)
                                    2740                 683.75       0.4693%
        人员(415 人)
             合计                   2900                 723.75       0.4968%

    备注:
    原激励对象肖永利、孙维、王国伟、周超、封红燕、钱靖、凌澄轩、高春莹、
宁坚、郑春国、倪晟耕、孙伟、陈盛军、董炜、孔爽、蒋立群、许传福、柳萌、
方应、谢鸣锋、唐永明、王宝臣、邓君、黄玉龙、郭正斌、张海明、姚骏、冯忠
贤、宁德胜、孙雷、翟解、魏永珍、张达强、艾绍伟、李琛、孟伟、胡维超、李
国、蒋黎辉、曹治、孙鸿飞、纪睿斐、黄涌、尹祖发、涂超、芦春光、肖福勤、
武昌宏、张长信、张磊、王晓飞、余鸿、张英范、谢杰华、刘子玉、刘大伟、陈
强、刘磊、姚少华、武宗建、张凤岗、王睿、田耕、王宝平、朱辉、杨国强、张
涛、汪新忠、董玉刚、刘明、余传殿、万汝斌、周平、詹治海 74 人已离职,授
予人数由 497 人调整为 423 人。
    四、董事会关于满足 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分设定的第三
期解锁期解锁条件的说明
    1、2017 年限制性股票激励计划预留授予部分的第三个解锁期届满
    根据公司《2017 年限制性股票激励计划》及公司于巨潮资讯网披露的预留
授予部分的有关公告,本次限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票,分
三期解锁,具体安排如下:

     解除限售安排                         解除限售时间               解除限售比例

                          自上市日起 12 个月后的首个交易日起至上市
   第一个解除限售期                                                      30%
                          日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                          自上市日起 24 个月后的首个交易日起至上市
   第二个解除限售期                                                      30%
                          日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                          自上市日起 36 个月后的首个交易日起至上市
   第三个解除限售期                                                      40%
                          日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
      本次限制性股票激励计划预留部分的授予日为 2018 年 3 月 21 日,上市日为
2018 年 5 月 7 日。 2021 年 5 月 7 日第三个解锁期届满。
      2、满足解锁条件情况的说明
      公司 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分约定的第三期解锁条件及达
成情况如下:

 序号               限制性股票激励计划约定的解除限售条件                  是否达到

          公司未发生如下任一情形:
          1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
          或者无法表示意见的审计报告; 2、最近一个会计年度财务报告      公司未发生前
  1       内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计        述情况,满足解
          报告;3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、   锁条件。
          公开承诺进行利润分配的情形; 4、法律法规规定不得实行股权
          激励的; 5、中国证监会认定的其他情形。
          激励对象未发生如下任一情形:
          1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; 2、最近
          12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3、最      激励对象未发
  2       近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行      生前述情形,满
          政处罚或者采取市场禁入措施;4、具有《公司法》规定的不得       足解锁条件。
          担任公司董事、高级管理人员情形的;5、法律法规规定不得参
          与上市公司股权激励的;6、中国证监会认定的其他情形。
          公司层面业绩考核要求:
                                                                        2020 年度业绩
  3       以 2016 年公司营业收入、净利润为基数,2020 年营业收入、净
                                                                        满足解锁条件。
          利润增长率不低于 80%。
          个人业绩考核要求:                                            77 名激励对象
  4       个人年度绩效成绩 A(优秀)、B(良好)、C(合格)为 100%解除   满足 100%解锁
          限售,D(需改善)为 50%解除限售,E(不合格)为 0%解除限售。   条件。
      注:公司于 2017 年修订了《员工绩效管理规定》,员工年度绩效成绩分为 A
(优秀)、B+(非常好)、B(好)、C(需改善)、D(不合格),依次对应公司制定
2017 年限制性股票激励计划时《员工绩效管理规定》中的 A(优秀)、B(良好)、
C(合格)、D(需改善)和 E(不合格)。
      综上所述,董事会认为至 2021 年 5 月 7 日,2017 年限制性股票激励计划预
留部分设定的第三期解锁条件均已满足,根据公司 2017 年第一次临时股东大会
之授权,同意按照 2017 年限制性股票激励计划的相关规定办理预留授予部分第
三期限制性股票解锁相关事宜。
      五、2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第三期可解锁对象及可解锁
限制性股票数量
                                获授限制性股票    本次解锁限制性    解锁数量占总股
      姓名           职务
                                  数量(万股)        股票(万股)        本的比例
   邓德军              副总裁              20                   8           0.0055%
中层管理人员、核心业务(技术)
                                          263                  105.2        0.0722%
        人员(76 人)
               合计                       283                  113.2        0.0777%
      备注:
      原激励对象何承明、赵明建、张咏、张波、戴常顺、李华祥、姚鹏飞、周浩、
王奇志、陆兴虎、周龙、赵飞、刘涛、程正、曾进、耿安然、于国强、凌莉、赖
承志、李国庆、陈亚东、董滨、高钰、焦向博、徐仲仁、张建楠、曲尧、吴杰、
邢震、田浩 30 人已离职,授予人数由 107 人调整为 77 人。
      六、董事会关于满足 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分设定的第二
期解锁期解锁条件的说明
      1、2018 年限制性股票激励计划首次授予部分的第二个解锁期届满
      根据公司《2018 年限制性股票激励计划》及公司于巨潮资讯网披露的首次
授予部分的有关公告,本次限制性股票激励计划首次授予部分授予的限制性股
票,分三期解锁,具体安排如下:

        解除限售安排                            解除限售时间               解除限售比例

                                自上市日起 12 个月后的首个交易日起至上市
   第一个解除限售期                                                            30%
                                日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                                自上市日起 24 个月后的首个交易日起至上市
   第二个解除限售期                                                            30%
                                日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                                自上市日起 36 个月后的首个交易日起至上市
   第三个解除限售期                                                            40%
                                日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
      本次限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为 2019 年 1 月 9 日,上市
日为 2019 年 2 月 27 日。2021 年 2 月 27 日第二个解锁期届满。
      2、满足解锁条件情况的说明
      公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分约定的第二期解锁条件及达
成情况如下:

 序号                  限制性股票激励计划约定的解除限售条件                  是否达到

          公司未发生如下任一情形:
          1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
          或者无法表示意见的审计报告; 2、最近一个会计年度财务报告 公司未发生前
  1       内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计      述情况,满足解
          报告;3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 锁条件。
          公开承诺进行利润分配的情形; 4、法律法规规定不得实行股权
          激励的; 5、中国证监会认定的其他情形。
          激励对象未发生如下任一情形:
          1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; 2、最近
          12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3、最     激励对象未发
  2       近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行     生前述情形,满
          政处罚或者采取市场禁入措施;4、具有《公司法》规定的不得      足解锁条件。
          担任公司董事、高级管理人员情形的;5、法律法规规定不得参
          与上市公司股权激励的;6、中国证监会认定的其他情形。
          公司层面业绩考核要求:
          ① 以 2018 年营业收入为基数,2020 年营业收入增长率不低于     2020 年度业绩
  3
          40%;                                                        满足解锁条件。
          ② 以 2018 年净利润为基数,2020 年净利润增长率不低于 30%。
          个人业绩考核要求:                                           116 名激励对象
  4       个人年度绩效成绩 A、B+、B 为 100%解除限售,C 为 50%解除限    满足 100%解锁
          售,D 为 0%解除限售。                                        条件。
       综上所述,董事会认为至 2021 年 4 月 27 日(公司 2020 年年度报告披露日),
2018 年限制性股票激励计划首次授予部分设定的第二期解锁条件均满足,根据
公司 2018 年第四次临时股东大会之授权,同意按照 2018 年限制性股票激励计
划的相关规定办理首次授予部分第二期限制性股票解锁相关事宜。
       七、2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期可解锁对象及可解锁
限制性股票数量
                                获授限制性股票   本次解锁限制性    解锁数量占总股
 姓名                  职务
                                  数量(万股)       股票(万股)        本的比例
 赵为       董事、高级副总裁          30                9              0.0062%
郑桂标      董事、高级副总裁          30                9                0.0062%
张友权             副总裁             30                9                0.0062%
顾亦磊           高级副总裁           30                9                0.0062%
陈志强             副总裁             30                9                0.0062%
解小勇     副总裁、董事会秘书         30                9                0.0062%
李国俊            财务总监            20                6                0.0041%
 程程              副总裁             30                9                0.0062%
吴家貌             副总裁             30                9                0.0062%
邓德军             副总裁             20                6                0.0041%
中层管理人员及核心技术(业
                                     382              114.6              0.0787%
    务)骨干(106 人)
                合计                 662              198.6              0.1363%

       备注:
       原激励对象王其刚、杨梅、左雅莲、卢涛、马相云、王慧超、韩高、李高山、
唐杰、颜世超、吴斌、程奇、杨钢鑫、申潭、宋子剑、林光沂、陈超、胡迪、涂
方、张建周、张文俊、谢峰、姚莉 23 人已离职,授予人数由 139 人调整为 116
人。
    八、董事会意见
    公司第四届董事会第八次会议对 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分
第四期限制性股票、预留授予部分第三期限制性股票和 2018 年限制性股票激励
计划首次授予部分第二期限制性股票解锁条件是否达成情况及激励对象名单进
行了核查,认为:激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2017
年限制性股票激励计划、2018 年限制性股票激励计划等相关规定,除李涛、尚
效中根据其个人年度绩效解锁比例为 50%,其余激励对象满足 100%解锁条件,公
司业绩指标等其他解锁条件已达成,可解锁的激励对象的主体资格合法、有效,
同意公司按照 2017 年制性股票激励计划、2018 年制性股票激励计划的相关规定
办理相关解锁事宜。
    九、独立董事意见
    独立董事认为:公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规关于实
施股权激励计划的情形,具备实施股权激励计划的主体资格,公司业绩达到解锁
条件;激励对象中除李涛、尚效中根据其个人年度绩效解锁比例为 50%,其余激
励对象满足 100%解锁条件;公司激励计划对激励对象限制性股票解锁的安排不
违反有关法律、法规的规定,未侵犯公司及全体股东的利益。
    十、监事会意见
    公司第四届监事会第八次会议对 2017 年限制性股票首次授予部分第四期、
预留授予部分第三期和 2018 年限制性股票首次授予部分第二期可解锁激励对象
名单进行了核查,核查后认为:激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》
等有关法律、法规、规范性文件以及《2017 年限制性股票激励计划》、2017 年限
制性股票激励计划实施考核办法、《2018 年限制性股票激励计划》、2018 年限制
性股票激励计划实施考核办法规定的激励对象范围,且上述激励对象上一年度个
人绩效考核除李涛、尚效中均达到 100%解锁标准,同意公司办理 2017 年限制性
股票、2018 年限制性股票解锁相关事宜。
    十一、法律意见书结论性意见
    公司拟实施的 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个解锁期、预
留部分第三个解锁期和 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期
的解锁事宜符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》、《激励计划(草案)》的有关规定。公司需按照《管理办法》、
深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务,本次解锁尚需向
深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关解锁手续。
    十二、备查文件
    1、阳光电源股份有限公司第四届董事会第八次会议决议;
    2、阳光电源股份有限公司第四届监事会第七次会议决议;
    3、阳光电源股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见;
    4、上海天衍禾律师事务所关于阳光电源股份有限公司 2017 年限制性股票激
励计划首次授予部分第四期、预留授予部分第三期和 2018 年限制性股票激励计
划首次授予部分第二期解锁相关事宜的法律意见书。
     特此公告



                                              阳光电源股份有限公司董事会
                                                          2021 年 4 月 26 日

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