博晖创新:东兴证券股份有限公司关于北京博晖创新生物技术集团股份有限公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关内幕信息知情人自查期间买卖公司股票情况的自查报告之独立财务顾问核查意见

                       东兴证券股份有限公司

         关于北京博晖创新生物技术集团股份有限公司

   终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项

相关内幕信息知情人自查期间买卖公司股票情况的自查报告
                      之独立财务顾问核查意见

    北京博晖创新生物技术集团股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”、
“博晖创新”)拟向珠海奥森投资有限公司(以下简称“珠海奥森”)发行股份购
买其持有的上海博森管理咨询有限公司(以下简称“上海博森”)100%股权,并通
过上海博森最终持有 Adchim SAS 100%的股权,同时公司拟向珠海奥森非公开发
行股份募集配套资金(以下简称“本次交易”)。

    2021 年 9 月 6 日,公司召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九
次会议,审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事
项并撤回申请文件的议案》,同意公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易事项,公司独立董事对上述事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、《深圳证券交易所
上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重组》等有关规定,东兴证券股份有
限公司(以下简称“独立财务顾问”、“东兴证券”)作为本次交易的独立财务顾问,
对博晖创新本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查,具体
如下:

    一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

    本次交易的内幕信息知情人自查期间为:《北京博晖创新生物技术股份有限公
司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》披露之日(2020
年 11 月 7 日)起,至披露终止本次交易事项之日(2021 年 9 月 6 日)止。


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       二、本次交易的内幕信息知情人自查范围

      本次交易的内幕信息知情人自查范围包括:

      1、公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人;

      2、交易对方及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人;

      3、独立财务顾问、审计机构、法律顾问、估值机构、审阅机构及其经办人员;

      4、上述自然人的直系亲属(配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女)等。

       三、自查期间内相关各方及相关人员买卖公司股票情况

      根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》等文件,上述纳入本次自查
范围的相关内幕信息知情人在自查期间内买卖博晖创新股票情况如下:

序号       姓名              身份               交易日期      交易数量        买卖方向
  1       翟晓枫       博晖创新之董事长         2021-1-25         29,000.00    买入
                                                2021-1-21      8,166,100.00    卖出
                                                2021-1-22          2,900.00    卖出
                                                2020-4-21      1,818,400.00    卖出
                                                2021-4-22         79,000.00    卖出
                                                2021-4-23        285,400.00    卖出
                                                2021-4-26      2,599,000.00    卖出
  2        杨奇     博晖创新之 5%以上股东
                                                2021-7-13        890,000.00    卖出
                                                2021-7-14        990,300.00    卖出
                                                2021-7-15        236,800.00    卖出
                                                2021-7-16        936,657.00    卖出
                                                2021-7-19        144,500.00    卖出
                                                2021-7-20        171,900.00    卖出
  3       杨宇波   博晖创新之前证券事务代表     2021-7-01          3,586.00    卖出

      注:杨奇在自查期间内减持公司股票的行为已履行了必要的信息披露义务。

      1、关于翟晓枫买卖上市公司股票的情况说明与承诺

      针对上述买卖上市公司股票的行为,翟晓枫出具的相关情况说明和承诺如下:

      “本人在自查期间买卖博晖创新股票的行为系本人操作失误导致,本人不存
在利用非公开信息买卖股票,或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖博
                                            2
晖创新股票的情况,也不存在任何泄漏内幕信息或者建议他人买卖博晖创新股票、
从事市场操纵等法律法规禁止的行为。”

    2、关于杨奇买卖上市公司股票的情况说明与承诺

    针对上述买卖上市公司股票的行为,杨奇出具的相关情况说明和承诺如下:

    “本人上述减持事项已经博晖创新于 2020 年 12 月 29 日发布《大股东减持股
份预披露公告》计划在 2020 年 12 月 29 日起 15 个交易日后的六个月内(即 2021
年 1 月 21 日至 2021 年 7 月 20 日)以集中竞价方式减持本公司股份不超过 16,338,000
股(占本公司总股本比例不超过 2.00%),本人在自查期间内减持公司股票的行为
符合前述公告内容,已经履行了必要的信息披露义务。

    本人在自查期间买卖博晖创新股票时并不知悉博晖创新本次交易未公开的内
幕信息;在自查期间买卖博晖创新股票的行为完全是本人基于公司公告等公开信
息及对二级市场的判断做出的自主投资行为,系独立的个人行为。本人不存在利
用非公开信息买卖股票,或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖博晖创
新股票的情况,也不存在任何泄漏内幕信息或者建议他人买卖博晖创新股票、从
事市场操纵等法律法规禁止的行为。”

    3、关于杨宇波买卖上市公司股票的情况说明与承诺

    针对上述买卖上市公司股票的行为,杨宇波出具的相关情况说明和承诺如下:

    “本人在自查期间买卖博晖创新股票的行为完全是本人基于公司公告等公开
信息及对二级市场的判断做出的自主投资行为,系独立的个人行为。本人不存在
利用非公开信息买卖股票,或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖博晖
创新股票的情况,也不存在任何泄漏内幕信息或者建议他人买卖博晖创新股票、
从事市场操纵等法律法规禁止的行为。”

     四、独立财务顾问核查意见

    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股票交易查询信息、
上述相关人员在自查期间内就买卖公司股票情况出具的说明和承诺等,本独立财
务顾问认为:上述人员在自查期间内买卖公司股票的行为不属于利用相关内幕信
息进行的内幕交易行为;除上述情况外,其他内幕信息知情人在自查期间内均不


                                       3
存在买卖公司股票的情况。

   (以下无正文)




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   (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于北京博晖创新生物技术集团
股份有限公司终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关内幕信
息知情人自查期间买卖公司股票情况的自查报告之独立财务顾问核查意见》之签
章页)




财务顾问主办人:

                      李文天                           吴婉贞




                                                  东兴证券股份有限公司

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